ПРИКАЗЫВАЕМ:

1. Внести в приказ Министра национальной экономики Республики Казахстан от 5 марта 2016 года № 128 «Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочного листа за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13584) следующие изменения:
в Критериях оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах, утвержденных указанным приказом:
приложение к Критериям оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах изложить в новой редакции, согласно приложению 1 к настоящему совместному приказу;
приложения 2 и 3 к указанному приказу изложить в новой редакции согласно приложениям 2 и 3 к настоящему совместному приказу.

«СОГЛАСОВАН»
Комитет по правовой
статистике и специальным учетам
Генеральной прокуратуры
Республики Казахстан
«СОГЛАСОВАН»
Агентство по защите и развитию
конкуренции Республики Казахстан

Приложение 1
к совместному приказу
Заместитель Премьер-Министра –
Министр национальной экономики
Республики Казахстан
от 10 июня 2024 года № 31 и
от 30 мая 2024 года
№ 234-нқ
Приложение
к Критериям оценки степени
риска за соблюдением
законодательства
Республики Казахстан
о товарных биржах
Степени нарушений требований, предъявляемых к деятельности субъектов (объектов) контроля
№
Требования
Степень нарушений
Для профилактического контроля с посещением
1
Наличие утвержденных размеров вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, платежей за пользование имуществом биржи, регистрацию и оформление биржевых сделок
Значительное
2
Соблюдение товарной биржей обязательных требований к электронной торговой системе товарных бирж
Грубое
3
Своевременное предоставление товарной биржей ежемесячного отчета по проведенным биржевым торгам антимонопольному органу (не позднее пятого числа месяца, следующего за отчетным периодом)
Значительное
4
Размещение товарной биржей в специальном разделе собственного интернет-ресурса котировок на стандартизированные товары в установленный срок
Значительное
5
Опубликование товарной биржей информации о текущем размере гарантийного и страхового фондов на собственном интернет-ресурсе товарной биржи
Значительное
6
Размещение актуального перечня аккредитованных членов товарной биржи в специальном разделе собственного интернет-ресурса
Значительное
7
Проведение товарной биржей биржевых торгов с учетом особенностей режимов торговли
Грубое
8
Соблюдение товарной биржей требования о реализации биржевых товаров, указанных в перечне биржевых товаров, исключительно в режиме двойного встречного аукциона
Грубое
9
Не предоставление товарной биржей отказа в принятии заявки на продажу (покупку) биржевого товара, при наличии оснований для предоставления отказа в ее принятии
Грубое
10
Обеспечение товарной биржей всем участникам биржевой торговли равных условий по заключению биржевых сделок
Грубое
11
Своевременное размещение товарной биржей результатов биржевых торгов на собственном интернет-ресурсе (не позднее следующего рабочего дня по итогам каждого торгового дня)
Грубое
12
Ведение товарной биржей отдельного учета совершаемых сделок по нестандартизированным товарам
Значительное
13
Соблюдение товарной биржей требования о запрете участия работников товарной биржи в биржевых сделках, также использования коммерческой информации в собственных интересах
Грубое
14
Соблюдение товарной биржей требования о запрете совершения биржевых сделок от имени и за счет товарной биржи
Грубое
15
Размещение товарной биржей утвержденных внутренних документов на своем интернет-ресурсе
Значительное
16
Своевременное размещение товарной биржей графика проведения биржевых торгов на своем интернет-ресурсе (не менее чем за пять рабочих дней до начала торгов)
Грубое
17
Своевременное принятие товарной биржей решения об аккредитации претендента (в течение пяти рабочих дней с момента приема заявления и соответствующих документов)
Грубое
18
Соблюдение товарной биржей оснований при отказе в аккредитации претендента
Грубое
19
Соблюдение товарной биржей оснований при приостановлении аккредитации члена товарной биржи
Грубое
20
Соблюдение товарной биржей оснований при прекращении аккредитации в товарной бирже
Грубое
21
Принятие обоснованного решения об аннулировании брокерской и дилерской аккредитации на товарной бирже
Грубое
22
Соблюдение товарной биржей требования о запрете осуществления иной деятельности, непосредственно не связанной с организацией биржевой торговли
Грубое
23
Размещение товарной биржей котировок на биржевые товары на собственном интернет-ресурсе
Значительное
24
Своевременное предоставление уполномоченному органу, осуществляющему финансовый мониторинг (не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения) сведения и информацию об операциях с деньгами и (или) имуществом, подлежащих финансовому мониторингу
Значительное
25
Своевременное предоставление информации уполномоченному органу, осуществляющему финансовый мониторинг о подозрительных операциях (при признании операции в качестве подозрительной незамедлительно сообщить в уполномоченный орган о такой операции до ее проведения)
Грубое
26
Своевременное предоставление информации уполномоченному органу, осуществляющему финансовый мониторинг о подозрительных операциях (которые не были признаны подозрительными до их проведения, представляются не позднее двадцати четырех часов после признания операции подозрительной)
Грубое
27
Своевременное предоставление информации, сведений и документов по запросу уполномоченного органа, осуществляющего финансовый мониторинг (по запросу, связанному с анализом подозрительной операции, субъект контроля предоставляет необходимые информацию, сведения и документы не позднее рабочего дня со дня получения запроса)
Грубое
28
Соблюдение требований по принятию мер в части фиксирования сведений, хранения сведений и документов, защиты документов
Грубое
29
Наличие разработанной товарной биржей программы подготовки и обучения в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения
Значительное
30
Соблюдение требований по принятию мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников (Программа идентификации клиента его представителя и бенефициарного собственника заключается в проведении субъектами финансового мониторинга мероприятий по фиксированию и проверке достоверности сведений о клиенте (его представителе), выявлению бенефициарного собственника и фиксированию сведений о нем, обновлению ранее полученных сведений о клиенте (его представителе), установлению и фиксированию предполагаемой цели деловых отношений, сведений о клиенте и их представителях)
Значительное
31
Исполнение субъектами контроля обязанностей по отказу клиенту в проведении операций с деньгами и (или) имуществом и (или) прекратить деловые отношения
Грубое
32
Наличие правил внутреннего контроля, содержащие требования в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения
Грубое
33
Соответствие принятых правил внутреннего контроля и программ его осуществления законодательству Республики Казахстан в части противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Грубое
Для проверок на соответствие квалификационным требованиям
1
Наличие фирменного наименования товарной биржи, включающее в себя наименование «акционерное общество» товарная биржа» и название общества
Грубое
2
Наличие электронной торговой системы товарной биржи, обеспечивающий автоматизацию процесса заключения биржевых сделок, а также сбора, хранения, обработки и раскрытия информации
Грубое
3
Наличие собственного интернет-ресурса товарной биржи, имеющего уникальный сетевой адрес и (или) доменное имя и функционирующего в Интернете
Грубое
4
Наличие клирингового центра товарной биржи, имеющего аппаратно-программный комплекс, обеспечивающий автоматизацию процесса клиринговой деятельности
Грубое
5
Наличие уставного капитала в размере не менее трехсоттысячекратного размера месячного расчетного показателя, установленного на соответствующий финансовый год законом Республики Казахстан о республиканском бюджете у товарной биржи, которая организует торги только нестандартизированными товарами
Грубое
6
Наличие уставного капитала в размере не менее шестисоттысячекратного размера месячного расчетного показателя, установленного на соответствующий финансовый год законом Республики Казахстан о республиканском бюджете у товарной биржи, которая организует торги биржевыми товарами
Грубое
7
Наличие квалифицированного состава работников товарной биржи, соответствующего образовательному уровню (для первого руководителя – высшее образование, для работников, не занимающих руководящие должности – высшее и (или) послесреднее образование) и опыту практической деятельности (для первого руководителя – стаж работы в сфере биржевой деятельности и (или) в финансовых организациях не менее трех лет) и отсутствия неснятой или непогашенной судимости за совершение преступлений в сфере экономической деятельности и коррупционных преступлений (для первого руководителя)
Грубое
8
Наличие внутренних документов товарной биржи, согласованных с уполномоченным органом (если такое согласование является обязательным) и утвержденных (принятых) товарной биржей, регулирующих условия и порядок деятельности участников на товарной бирже, работу товарной биржи, ее органов, структурных подразделений, оказание, порядок и размер оплаты услуг, коммерческую тайну на товарной бирже, а также постоянно действующего биржевого арбитража
Грубое

Приложение 2
к совместному приказу
Заместитель Премьер-Министра –
Министр национальной экономики
Республики Казахстан
от 10 июня 2024 года № 31 и
от 30 мая 2024 года
№ 234-нқ
Приложение 2
к приказу Министра
национальной экономики
Республики Казахстан
от 5 марта 2016 года
№ 128
Проверочный лист
За соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных
биржах
в отношении товарной биржи
____________________________________________________________________
В соответствии со статьей 138 Предпринимательского кодекса Республики
Казахстан
Государственный орган, назначивший проверку/ профилактический контроль с
посещением субъекта контроля _________________________________________
____________________________________________________________________
Акт о назначении проверки/профилактического контроля с посещением субъекта
контроля
____________________________________________________________________
№, дата
Наименование субъекта контроля
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
бизнес-идентификационный номер субъекта контроля
____________________________________________________________________
Адрес места нахождения ______________________________________________
____________________________________________________________________
№
Перечень требований
Соответствует требованиям
Не соответствует требованиям
1
2
3
4
1
Наличие утвержденных размеров вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, платежей за пользование имуществом биржи, регистрацию и оформление биржевых сделок
2
Соблюдение товарной биржей обязательных требований к электронной торговой системе товарных бирж
3
Своевременное предоставление товарной биржей ежемесячного отчета по проведенным биржевым торгам антимонопольному органу (не позднее пятого числа месяца, следующего за отчетным периодом)
4
Размещение товарной биржей в специальном разделе собственного интернет-ресурса котировок на стандартизированные товары в установленный срок
5
Опубликование товарной биржей информации о текущем размере гарантийного и страхового фондов на собственном интернет-ресурсе товарной биржи
6
Размещение актуального перечня аккредитованных членов товарной биржи в специальном разделе собственного интернет-ресурса
7
Проведение товарной биржей биржевых торгов с учетом особенностей режимов торговли
8
Соблюдение товарной биржей требования о реализации биржевых товаров, указанных в перечне биржевых товаров, исключительно в режиме двойного встречного аукциона
9
Не предоставление товарной биржей отказа в принятии заявки на продажу (покупку) биржевого товара, при наличии оснований для предоставления отказа в ее принятии
10
Обеспечение товарной биржей всем участникам биржевой торговли равных условий по заключению биржевых сделок
11
Своевременное размещение товарной биржей результатов биржевых торгов на собственном интернет-ресурсе (не позднее следующего рабочего дня по итогам каждого торгового дня)
12
Ведение товарной биржей отдельного учета совершаемых сделок по нестандартизированным товарам
13
Соблюдение товарной биржей требования о запрете участия работников товарной биржи в биржевых сделках, также использования коммерческой информации в собственных интересах
14
Соблюдение товарной биржей требования о запрете совершения биржевых сделок от имени и за счет товарной биржи
15
Размещение товарной биржей утвержденных внутренних документов на своем интернет-ресурсе
16
Своевременное размещение товарной биржей графика проведения биржевых торгов на своем интернет-ресурсе (не менее чем за пять рабочих дней до начала торгов)
17
Своевременное принятие товарной биржей решения об аккредитации претендента (в течение пяти рабочих дней с момента приема заявления и соответствующих документов)
18
Соблюдение товарной биржей оснований при отказе в аккредитации претендента
19
Соблюдение товарной биржей оснований при приостановлении аккредитации члена товарной биржи
20
Соблюдение товарной биржей оснований при прекращении аккредитации в товарной бирже
21
Принятие обоснованного решения об аннулировании брокерской и дилерской аккредитации на товарной бирже
22
Соблюдение товарной биржей требования о запрете осуществления иной деятельности, непосредственно не связанной с организацией биржевой торговли
23
Размещение товарной биржей котировок на биржевые товары на собственном интернет-ресурсе
24
Своевременное предоставление уполномоченному органу, осуществляющему финансовый мониторинг (не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения) сведения и информацию об операциях с деньгами и (или) имуществом, подлежащих финансовому мониторингу
25
Своевременное предоставление информации уполномоченному органу, осуществляющему финансовый мониторинг о подозрительных операциях (при признании операции в качестве подозрительной незамедлительно сообщить в уполномоченный орган о такой операции до ее проведения)
26
Своевременное предоставление информации уполномоченному органу, осуществляющему финансовый мониторинг о подозрительных операциях (которые не были признаны подозрительными до их проведения, представляются не позднее двадцати четырех часов после признания операции подозрительной)
27
Своевременное предоставление информации, сведений и документов по запросу уполномоченного органа, осуществляющего финансовый мониторинг (по запросу, связанному с анализом подозрительной операции, субъект контроля предоставляет необходимые информацию, сведения и документы не позднее рабочего дня со дня получения запроса)
28
Соблюдение требований по принятию мер в части фиксирования сведений, хранения сведений и документов, защиты документов
29
Наличие разработанной товарной биржей программы подготовки и обучения в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения
30
Соблюдение требований по принятию мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников (Программа идентификации клиента его представителя и бенефициарного собственника заключается в проведении субъектами финансового мониторинга мероприятий по фиксированию и проверке достоверности сведений о клиенте (его представителе), выявлению бенефициарного собственника и фиксированию сведений о нем, обновлению ранее полученных сведений о клиенте (его представителе), установлению и фиксированию предполагаемой цели деловых отношений, сведений о клиенте и их представителях)
31
Исполнение субъектами контроля обязанностей по отказу клиенту в проведении операций с деньгами и (или) имуществом и (или) прекратить деловые отношения
32
Наличие правил внутреннего контроля, содержащие требования в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения
33
Соответствие принятых правил внутреннего контроля и программ его осуществления законодательству Республики Казахстан в части противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма
Должностное (ые) лицо (а) _________________________ ______________
должность подпись
_________________________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при наличии)
Руководитель субъекта контроля ______________________ ______________
должность подпись
_________________________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при наличии)

Приложение 3
к совместному приказу
Заместитель Премьер-Министра –
Министр национальной экономики
Республики Казахстан
от 10 июня 2024 года № 31 и
от 30 мая 2024 года
№ 234-нқ
Приложение 3
к приказу Министра
национальной экономики
Республики Казахстан
от 5 марта 2016 года
№ 128
Проверочный лист
За соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных
биржах
в отношении товарной биржи
____________________________________________________________________
В соответствии со статьей 138 Предпринимательского кодекса Республики
Казахстан
Государственный орган, назначивший проверку ___________________________
____________________________________________________________________
Акт о назначении проверки ____________________________________________
____________________________________________________________________
№, дата
Наименование субъекта контроля
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
бизнес-идентификационный номер субъекта контроля
____________________________________________________________________
Адрес места нахождения ______________________________________________
____________________________________________________________________
№
Перечень требований
Соответствует требованиям
Не соответствует требованиям
1
2
3
4
1
Наличие фирменного наименования товарной биржи, включающее в себя наименование «акционерное общество» товарная биржа» и название общества
2
Наличие электронной торговой системы товарной биржи, обеспечивающий автоматизацию процесса заключения биржевых сделок, а также сбора, хранения, обработки и раскрытия информации
3
Наличие собственного интернет-ресурса товарной биржи, имеющего уникальный сетевой адрес и (или) доменное имя и функционирующего в Интернете
4
Наличие клирингового центра товарной биржи, имеющего аппаратно-программный комплекс, обеспечивающий автоматизацию процесса клиринговой деятельности
5
Наличие уставного капитала в размере не менее трехсоттысячекратного размера месячного расчетного показателя, установленного на соответствующий финансовый год законом Республики Казахстан о республиканском бюджете у товарной биржи, которая организует торги только нестандартизированными товарами
6
Наличие уставного капитала в размере не менее шестисоттысячекратного размера месячного расчетного показателя, установленного на соответствующий финансовый год законом Республики Казахстан о республиканском бюджете у товарной биржи, которая организует торги биржевыми товарами
7
Наличие квалифицированного состава работников товарной биржи, соответствующего образовательному уровню (для первого руководителя – высшее образование, для работников, не занимающих руководящие должности – высшее и (или) послесреднее образование) и опыту практической деятельности (для первого руководителя – стаж работы в сфере биржевой деятельности и (или) в финансовых организациях не менее трех лет) и отсутствия неснятой или непогашенной судимости за совершение преступлений в сфере экономической деятельности и коррупционных преступлений (для первого руководителя)
8
Наличие внутренних документов товарной биржи, согласованных с уполномоченным органом (если такое согласование является обязательным) и утвержденных (принятых) товарной биржей, регулирующих условия и порядок деятельности участников на товарной бирже, работу товарной биржи, ее органов, структурных подразделений, оказание, порядок и размер оплаты услуг, коммерческую тайну на товарной бирже, а также постоянно действующего биржевого арбитража
Должностное (ые) лицо (а) _________________________ ______________
должность подпись
________________________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при наличии)
Руководитель субъекта контроля ______________________ ____________
должность подпись
________________________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при наличии)