«Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы»
1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

1) Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Екінші деңгейдегі банктерде сақталуға жататын құжаттардың тізбесін, оларды сақтау мерзімін белгілеу туралы» 2005 жылғы 27 тамыздағы № 320 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 3841 тіркелген);

2) Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Екінші деңгейдегі банктерде сақталуға жататын құжаттардың тізбесін, оларды сақтау мерзімін белгілеу туралы» 2005 жылғы 27 тамыздағы
№ 320 қаулысына өзгерістер мен толықтыру енгізу туралы» 2007 жылғы
16 шілдедегі № 208 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 4931 тіркелген).

Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелгенінен кейін күнтізбелік он күн ішінде «Әділет» ақпараттық-құқықтық жүйесінде ресми жариялауға;
Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелгеннен кейін оны Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі алған күннен бастап күнтізбелік бес жұмыс күні ішінде Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің мемлекеттік тізіліміне, Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкіне енгізуге жіберуді;

4. Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау және сыртқы коммуникациялар басқармасы (Терентьев А.Л.) осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелгеннен кейін күнтізбелік он күн ішінде мерзімді баспасөз басылымдарында ресми жариялауға жіберуді қамтамасыз етсін.

он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.
Қазақстан Республикасының
Мәдениет және спорт министрлігі
______________А. Мұхамедиұлы
15 апреля 2016 жылғы

Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2016 жылғы 29 ақпандағы
№ 66 қаулысына
қосымша
Екінші деңгейдегі банктерде, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдарында сақталуға тиіс негізгі құжаттар тізбесі және олардың сақталу мерзімдері
Тар-мақ нө­мі-рі
Құ­жат тү­рі
(оның ішін­де элек­трон­дық цифр­лық қол­таң­ба­мен ку­әлан­ды­ры­л­ған элек­трон­дық құ­жат­тар)
Сақ­тау мер­зі­мі
Ес­кер­ту
бас
банк­те
фи­ли­ал­дар­да,
өкіл­дік­тер­де
1
2
3
4
5
1. Бас­қа­ру жүй­е­сін ұй­ым­да­сты­ру
1.1.Бас­қа­ру қыз­ме­ті
1
Банк ак­ци­о­нер­ле­рі жал­пы жи­на­лы­ста­ры­ның хат­та­ма­ла­ры, сте­но­грам­ма­ла­ры (аудио­ви­зу­ал­ды жа­з­ба­лар), ше­шім­де­рі, олар­ға қо­са бе­рі­ле­тін құ­жат­тар (анық­та­ма­лар, қо­ры­тын­ды­лар, ба­ян­да­ма­лар, ақ­па­рат, ба­ян­жа­з­ба­лар, мә­лі­мет­тер, үзін­ді-кө­шір­ме­лер, да­уыс бе­ру бюл­ле­тен­де­рі және бас­қа құ­жат­тар)
Тұ­рақ­ты
Қа­жет болған­ға дей­ін
Мә­лі­мет үшін жі­бе­рі­л­ген­дер – қа­жет болған­ға дей­ін. Да­уыс бе­ру бюл­ле­тен­де­рі – банк­тің қыз­ме­ті тоқ­та­ты­л­ған­ға дей­ін
2
Банк­тің ат­қа­ру­шы ор­га­ны­ның хат­та­ма­ла­ры,  сте­но­грам­ма­ла­ры (аудио­ви­зу­ал­ды жа­з­ба­лар), қа­улы­ла­ры, олар­ға қо­са бе­рі­ле­тін құ­жат­тар (анық­та­ма­лар, қо­ры­тын­ды­лар, ба­ян­да­ма­лар, ақ­па­рат, ба­ян­жа­з­ба­лар, мә­лі­мет­тер, үзін­ді-кө­шір­ме­лер, да­уыс бе­ру бюл­ле­тен­де­рі және бас­қа құ­жат­тар)
Тұ­рақ­ты
Қа­жет болған­ға дей­ін
Мә­лі­мет үшін жі­бе­рі­л­ген­дер – қа­жет болған­ға дей­ін. Да­уыс бе­ру бюл­ле­тен­де­рі – банк­тің қыз­ме­ті тоқ­та­ты­л­ған­ға дей­ін
3
Банк­тің ди­рек­тор­лар ке­ңе­сі­нің хат­та­ма­ла­ры, сте­но­грам­ма­ла­ры (аудио­ви­зу­ал­ды жа­з­ба­лар), олар­ға қо­са бе­рі­ле­тін құ­жат­тар (анық­та­ма­лар, қо­ры­тын­ды­лар, ба­ян­да­ма­лар, ақ­па­рат, ба­ян­жа­з­ба­лар, мә­лі­мет­тер, үзін­ді-кө­шір­ме­лер, да­уыс бе­ру бюл­ле­тен­де­рі және бас­қа құ­жат­тар)
Тұ­рақ­ты
Қа­жет болған­ға дей­ін
Мә­лі­мет үшін жі­бе­рі­л­ген­дер – қа­жет болған­ға дей­ін. Да­уыс бе­ру бюл­ле­тен­де­рі – банк­тің қыз­ме­ті тоқ­та­ты­л­ған­ға дей­ін
4
Банк әзір­ле­ген қа­ғи­да­лар, ере­же­лер, нұс­қа­улық­тар, әді­сте­ме­лік нұс­қа­у­лар, ұсы­ным­дар
Тұ­рақ­ты
Жа­ңа­сы­на ауы­сты­рыл-ған­ға дей­ін
5
Са­па ме­недж­мен­ті­нің стан­дарт­та­ры
5 жыл СТК
-
6
Қа­ғи­да­лар­ды, ере­же­лер­ді, нұс­қа­улық­тар­ды, әді­сте­ме­лік нұс­қа­у­лар­ды, ұсы­ным­дар­ды және са­па ме­недж­мен­ті­нің стан­дарт­та­рын қол­да­ну жө­нін­де хат ал­ма­су
5 жыл СТК
-
7
Мем­ле­кет­тік ор­ган­дар­ға ен­гі­зі­л­ген ба­ста­ма­лық ұсы­ны­стар, олар­ды әзір­леу жө­нін­де­гі құ­жат­тар (ба­ян­жа­з­ба­лар, қо­ры­тын­ды­лар, анық­та­ма­лар және бас­қа құ­жат­тар)
Тұ­рақ­ты
-
8
Банк бас­шы­ла­ры­ның бұй­рық­та­ры, өкім­де­рі және олар бой­ын­ша құ­жат­тар (анық­та­ма­лар, мә­лі­мет­тер, ақ­па­рат, ба­ян­жа­з­ба­лар, және бас­қа құ­жат­тар):
1) негіз­гі қыз­мет бой­ын­ша (нор­ма­тив­тік құқық­тық бұй­рық­тар­ды қо­с­па­ған­да);
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
Мә­лі­мет үшін жі­бе­рі­л­ген­дер – қа­жет болған­ға дей­ін
2) же­ке құ­рам бой­ын­ша (қыз­мет­кер­лер­дің ең­бек қыз­ме­тін рас­тай­тын), ат­те­стат­тау, бі­лік­ті­лі­гін арт­ты­ру, атақ (шен) бе­ру, те­гін өзгер­ту, кө­тер­ме­леу, ма­ра­пат­тау, ең­бе­ка­қы тө­леу, сый­лы­қа­қы тө­леу, тө­лем­дер, жәр­де­ма­қы­лар, ең­бек жағ­дай­ла­ры ауыр, зи­ян­ды (аса зи­ян­ды) және қа­уіп­ті (аса қа­уіп­ті) қыз­мет­кер­лер де­ма­лы­ста­ры­ның бар­лық тү­рі, жыл сай­ын­ғы ең­бек де­ма­лы­ста­ры, әле­умет­тік де­ма­лы­стар, ше­тел­дік ұзақ іс­са­пар­лар, ең­бек жағ­дай­ла­ры ауыр, зи­ян­ды (аса зи­ян­ды) және қа­уіп­ті (аса қа­уіп­ті) қыз­мет­кер­лер­дің іс­са­пар­ла­ры бой­ын­ша;
75 жыл СТК
75 жыл СТК
3) ұй­ым­дық-өкiм­дiк және әкiм­ші­лiк-ша­ру­а­шы­лық мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша;
5 жыл
5 жыл
4) рес­пуб­ли­ка ішін­де­гі және ше­тел­ге қыс­қа­мер­зім­ді іс­са­пар­лар бой­ын­ша
5 жыл СТК
5 жыл СТК
9
Банк бас­шы­сы бұй­рық­та­ры­ның, өкім­де­рі­нің жо­ба­ла­ры, банк бас­шы­сы­ның бұй­рық­та­ры­на негіз­де­ме­лер
1 жыл
1 жыл
10
Банк бас­шы­ла­ры бұй­рық­та­ры­ның, өкім­де­рі­нің орын­да­луы ту­ра­лы құ­жат­тар (анық­та­ма­лар, ба­ян­да­ма­лар, есеп­тер, хат ал­ма­су және бас­қа құ­жат­тар)
5 жыл СТК
5 жыл СТК
11
Банк қыз­ме­ті­нің мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша мем­ле­кет­тік ор­ган­да­ры­мен және жер­гі­лік­ті өзін-өзі бас­қа­ру ор­ган­да­ры­мен хат ал­ма­су
5 жыл СК
5 жыл СК
12
Қыз­мет­тің негіз­гі (са­ла­лық, бей­ін­ді) ба­ғыт­та­ры бой­ын­ша қар­жы және бас­қа ұй­ым­дар­мен хат ал­ма­су
5 жыл СК
5 жыл СК
13
Банк­тің үшін­ші тұ­лға­лар­мен өза­ра қа­рым-қа­ты­на­стар жа­сау ке­зін­де және сот­тар­да мүд­де­сін біл­ді­ру­ге бе­рі­л­ген се­нім­хат­тар
3 жыл*
3 жыл*
*Се­нім­хат мер­зі­мі аяқ­тал­ған­нан кей­ін
14
Банк қыз­мет­кер­ле­рі және ше­тел­дік кон­суль­тант­тар үшін кон­сул­дық құ­жат­тар­ды ре­сім­деу жө­нін­де­гі құ­жат­тар (өті­нім­дер, анық­та­ма­лар, банк өкім­де­рі)
10 жыл
10 жыл
1.2. Ба­қы­лау
15
Банк­тің, оның құ­ры­лым­дық бө­лім­ше­ле­рі­нің қыз­ме­тіне уәкі­лет­ті мем­ле­кет­тік ор­ган­дар, ауди­тор­лық ұй­ым­дар және іш­кі аудит жүр­гі­зе­тін ре­ви­зи­я­лар­дың және тек­се­ру­лер­дің құ­жат­та­ры (ба­ян­да­ма­лар, ба­ян­жа­з­ба­лар, анық­та­ма­лар, ак­ті­лер, қо­ры­тын­ды­лар, есеп­тер, қар­сы­лық­тар, хат ал­ма­су)
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
16
Тек­се­ру­лер­дің, ре­ви­зи­я­лар­дың қо­ры­тын­ды­ла­ры бой­ын­ша ұсы­ны­стар­ды орын­дау ту­ра­лы құ­жат­тар (ба­ян­жа­з­ба­лар, есеп­тер, анық­та­ма­лар, хат ал­ма­су)
5 жыл СТК
5 жыл СТК
17
Банк жүр­гі­зе­тін ре­ви­зи­я­лар­дың, тек­се­ру­лер­дің құ­жат­та­ры (ак­ті­лер, анық­та­ма­лар, хат ал­ма­су)
5 жыл СК
5 жыл СК
18
Қыз­мет­тік тек­се­ру­лер бой­ын­ша құ­жат­тар (ак­ті­лер, анық­та­ма­лар, хат ал­ма­су)
5 жыл СК
5 жыл СК
19
Құ­жат­тар (қуы­ным өті­ніш­тер, се­нім­хат­тар, ак­ті­лер, өті­нім­хат­тар, ша­ғым­дар, (ап­пе­ля­ци­я­лық және қа­да­ға­лау), хат­та­ма­лар және бас­қа құ­жат­тар
5 жыл*
5 жыл*
*Ше­шім шы­ға­ры­л­ған­нан кей­ін
20
Же­ке және заң­ды тұ­лға­лар­дың өті­ніш­те­рі, олар­ды орын­дау жө­нін­де­гі:
1) шы­ғар­ма­шы­лық си­патта­ғы ұсы­ны­стар, еле­улі кем­ші­лік­тер, сы­бай­лас жем­қор­лық және қыз­мет ба­бын те­ріс пай­да­ла­ну фак­ті­ле­рі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер бар;
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
2) же­ке си­патта­ғы;
5 жыл СТК*
5 жыл СТК*
*Бір­не­ше мәр­те өті­ніш бер­ген жағ­дай­да – соң­ғы қа­ра­ған­нан кей­ін 5 жыл
3) же­дел си­патта­ғы құ­жат­тар (анық­та­ма­лар, мә­лі­мет­тер, хат ал­ма­су және бас­қа құ­жат­тар)
5 жыл
5 жыл
21
Жүр­гі­зі­л­ген ре­ви­зи­я­лар­ды (тек­се­ру­лер­ді) есеп­ке алу және жү­зе­ге асы­ры­л­ған ре­ви­зи­я­лар (тек­се­ру­лер) қо­ры­тын­ды­ла­ры бой­ын­ша қа­был­дан­ған ше­шім­дер­дің орын­да­луын ба­қы­лау жур­нал­да­ры
5 жыл
5 жыл
22
Банк бас­шы­лы­ғы­ның же­ке тұ­лға­лар­ды және заң­ды тұ­лға­лар­дың өкіл­де­рін қа­был­дау кесте­ле­рі
3 жыл
3 жыл
Жа­ңа­сы­на ауы­сты­ры­л­ған­нан кей­ін
1.3. Бас­қа­ру­дың ұй­ым­да­сты­ру­шы­лық негіз­де­рі
23
Заң іс­те­рі:
1) банк­тер­дің, банк хол­динг­те­рі­нің ірі қа­ты­су­шы­ла­ры­ның;
Тұ­рақ­ты
Жа­ңа­сы­на ауы­сты-ры­л­ған­ға дей­ін
*Шот жа­бы­л­ған­нан кей­ін
2) банк кли­ент­те­рі­нің
5 жыл СК*
5 жыл СК*
24
Банктің немесе банк холдингінің ірі қатысушысы, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының және сақтандыру холдингінің ірі қатысушысы мәртебесін алуға қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органның келісімі
Тұрақты
-
25
Банк­тің құ­ры­л­тай құ­жат­та­ры (құ­ры­л­тай шар­ты, жар­ғы­сы, оған то­лық­ты­ру­лар мен өзге­рі­стер)
Тұ­рақ­ты
Жа­ңа­сы­на ауы­сты-ры­л­ған­ға дей­ін
26
Банк­ке бе­рі­л­ген ли­цен­зи­я­лар
Ли­цен­зия-дан ай­ыр­ған­ға дей­ін
-
27
Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органмен банктің еншілес ұйымдарын құруға немесе сатып алуға рұқсат беру (беруден бас тарту, кері қайтарып алу) мәселелері бойынша хат алмасу
Тұрақты
Банктің еншілес ұйымдарының қызметі тоқтатылғанға дейін
28
Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органмен банктің басшы қызметкерлерін тағайындауға (сайлауға) келісім беру (беруден бас тарту, кері қайтарып алу) мәселелері бойынша хат алмасу
Тұрақты
-
29
Банк­тің тұ­рақ­ты жұ­мыс іс­тей­тін ко­мис­си­я­ла­ры ту­ра­лы ере­же
Тұ­рақ­ты
Жа­ңа­сы­на ауы­сты­рыл-ған­ға дей­ін
30
Банк­тің ак­ци­о­нер­ле­рі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер, банк ак­ци­о­нер­ле­рі­нің ті­зі­лі­мі және олар­ға өзге­рі­стер, ак­ци­о­нер­лер­дің ті­зі­лі­мі­нен тір­ке­у­ші­нің үзін­ді-кө­шір­ме­ле­рі
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
31
Үле­стес тұ­лға­лар­дың, ди­ви­денд­тер алу­ға құқы­ғы бар тұ­лға­лар­дың ті­зім­де­рі
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
32
Банк­пен ерекше қа­ты­на­стар­мен бай­ла­ны­сты тұ­лға­лар­дың банк­пен мәмі­ле жа­са­у­ға өті­нім­де­рі
5 жыл СК*
5 жыл СК*
*Шарт бой­ын­ша бар­лық мін­дет­те­ме­лер орын­дал­ған­нан және шар­ттың қол­да­ны­лу мер­зі­мі
аяқ­тал­ған­нан кей­ін
33
Банк­тер­мен ерекше қа­ты­на­стар­мен бай­ла­ны­сты тұ­лға­лар­мен мәмі­ле­лер ту­ра­лы ақ­па­рат
5 жыл СК*
5 жыл СК*
*Шарт бой­ын­ша бар­лық мін­дет­те­ме­лер орын­дал­ған­нан және шар­ттың қол­да­ны­лу мер­зі­мі
аяқ­тал­ған­нан кей­ін
34
Ак­ци­я­лар­ға мен­шік құқы­ғын рас­тай­тын құ­жат­тар­дың түп­нұс­қа­ла­ры және банк­тер­дің жар­ғы­лық ка­пи­та­лын қа­лы­пас­ты­ру ту­ра­лы мә­лі­мет­тер
5 жыл*
5 жыл*
*Са­лық ор­ган­да­ры­ның ре­ви­зи­я­ны аяқ­та­уы
шар­ты­мен ак­ци­я­лар­ға
мен­шік құқы­ғы өт­кен­нен
кей­ін
35
Банк­тің ауди­тін жү­зе­ге асы­ру­ға ар­нал­ған шар­ттар
5 жыл*
5 жыл*
*Шар­ттың қол­да­ны­лу мер­зі­мі аяқ­тал­ған­нан кей­ін
36
Банк­тің, оның құ­ры­лым­дық бө­лім­ше­ле­рін қай­та ұй­ым­да­сты­ру, ата­уын өзгер­ту ту­ра­лы құ­жат­тар (есеп­тер, ак­ті­лер, хат ал­ма­су, ба­ян­жа­з­ба­лар, қо­ры­тын­ды­лар және бас­қа құ­жат­тар)
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
37
Банк­тер­дің және олар­дың құ­ры­лым­дық бө­лім­ше­ле­рі­нің бас­шы қыз­мет­кер­ле­рі жө­нін­де­гі құ­жат­та­ры (анық­та­ма­лар, ак­ті­лер, хат ал­ма­су)
10 жыл СК
10 жыл СК
38
Банк­тің ал­қа­лы, кон­суль­та­тив­тік-ке­ңес­ші, ба­қы­лау, ғы­лы­ми, са­рап­тау, әді­сте­ме­лік ор­ган­да­ры ту­ра­лы ере­же­лер
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
39
Банк­тің құ­ры­лым­дық бө­лім­ше­ле­рі ту­ра­лы ере­же­лер
Тұ­рақ­ты*
Тұ­рақ­ты*
*Жа­ңа­сы­на ауы­сты­ры­л­ған-нан кей­ін
40
Қарыз шар­тта­рын тір­кеу кі­тап­та­ры
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
41
Банк­тің штат кесте­сі, штат кесте­ле­ріне өзге­рі­стер
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
42
Штат­тық ор­на­ла­сты­ру (қыз­мет­кер­лер­дің штат­тық-ті­зім­дік құ­ра­мы)
75 жыл
75 жыл
43
Штат кесте­ле­рі­нің жо­ба­ла­ры, олар­ды әзір­леу жө­нін­де­гі құ­жат­тар (анық­та­ма­лар, қо­ры­тын­ды­лар, ба­ян­жа­з­ба­лар)
5 жыл
3 жыл
44
Мы­на­лар ауы­с­қан кез­де­гі қа­был­дау-өт­кі­зу ак­ті­ле­рі және олар­ға қо­сым­ша­лар:
1) банк­тің бас­шы қыз­мет­кер­ле­рі;
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
2) ма­те­ри­ал­дық жа­у­ап­ты тұ­лға­лар;
5 жыл
5 жыл
45
Банк ак­ци­о­нер­ле­рі­нің жал­пы жыл­дық жи­на­лы­сы­на қа­ты­су­ға құқы­ғы бар тұ­лға­лар­дың ті­зім­де­рі
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
46
Ла­у­а­зым­дар но­мен­кла­ту­ра­сы
Тұ­рақ­ты
Қа­жет болған­ға дей­ін
47
Ла­у­а­зым­дық нұс­қа­улық­тар
3 жыл*
3 жыл*
*Жа­ңа­сы­на ауы­сты­ры­л­ған-нан кей­ін
48
Ин­тер­нет-ре­сур­сты әзір­леу және қол­дау бой­ын­ша құ­жат­тар (ұй­ым­ның мін­дет­те­рі, функ­ци­я­ла­ры, құ­ры­лы­мы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер, хат ал­ма­су)
5 жыл СТК
-
49
Іс­са­пар­лар ту­ра­лы құ­жат­тар (бағ­дар­ла­ма­лар, жос­пар­лар-тап­сыр­ма­лар, хат ал­ма­су­лар, ба­ян­да­ма­лар, анық­та­ма­лар, есеп­тер):
1) рес­пуб­ли­ка ішін­де­гі;
5 жыл
5 жыл
2) шет ел­ге
5 жыл СК
5 жыл
50
Банк­тер­дің ен­ші­лес ұй­ым­да­ры­ның құ­ры­л­тай құ­жат­та­ры (жар­ғы, құ­ры­л­тай шар­ты, олар­ға то­лық­ты­ру­лар мен өзге­рі­стер)
5 жыл*
5 жыл*
*Жа­ңа­сы­на ауы­сты­ры­л­ған-нан кей­ін
51
Банк­тің ак­ци­о­нер­ле­рі­мен ак­ци­о­нер­лер­дің жал­пы жи­на­лы­ста­рын өт­кі­зу мә­се­ле­ле­рі жө­нін­де­гі хат ал­ма­су
5 жыл
5 жыл
52
Ди­ви­денд­тер есеп­теу жө­нін­де­гі құ­жат­тар (есеп­тер, анық­та­ма­лар, қо­ры­тын­ды­лар)
5 жыл*
5 жыл*
*Са­лық ор­ган­да­ры­ның ре­ви­зи­я­лар­ды аяқ­та­уы шар­ты­мен
53
Банк­тің ак­ци­о­нер­ле­рі­нен ак­ци­я­лар­ды са­тып алу бой­ын­ша құ­жат­тар (қо­ры­тын­ды­лар, анық­та­ма­лар, хат ал­ма­су)
5 жыл*
5 жыл*
*Са­лық ор­ган­да­ры­ның ре­ви­зи­я­лар­ды аяқ­та­уы шар­ты­мен
54
Банк­тің ен­ші­лес ұй­ым­да­ры­мен және құ­ры­лым­дық бө­лім­ше­ле­рі­мен олар­дың негіз­гі қыз­ме­ті­нің мә­се­ле­ле­рі жө­нін­де хат ал­ма­су
5 жыл
5 жыл
55
Заң­ды және же­ке тұ­лға­лар­дың бе­ре­ше­гі ту­ра­лы құ­жат­тар (есеп­ке алу кі­та­бы, есеп ай­ы­ры­су­лар және бас­қа құ­жат­тар)
5 жыл*
5 жыл*
*Бе­ре­шек­ті өте­ген­нен кей­ін
56
Банк­тің тір­ке­у­ші­сі­мен банк ак­ци­я­ла­рын есеп­ке алу мә­се­ле­ле­рі жө­нін­де хат ал­ма­су
5 жыл
5 жыл
57
Банк ак­ци­о­нер­ле­рі­нің құқық бел­гі­лей­тін құ­жат­та­ры, қар­жы­лық есеп­ті­лі­гі және өзге де құ­жат­та­ры (құ­ры­л­тай шар­тта­ры, жар­ғы­лар, ак­ци­я­лар­ды са­тып алу-са­ту шар­тта­ры)
5 жыл СК
5 жыл СК
58
Бо­рыш­кер­дің ак­тив­те­рін са­ту ту­ра­лы құ­жат­тар (өкім­дер, өті­нім­дер, са­ту жос­пар­ла­ры, ті­зім­дер, са­тып алу-са­ту шар­тта­ры, тәу­ел­сіз ба­ға­ла­у­шы­лар­дың есеп­те­рі, хат ал­ма­су) және бас­қа да құ­жат­тар
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
Жы­л­жы­ма­лы мү­лік (жи­һаз, ав­то­кө­лік, ұй­ым­да­сты­ру тех­ни­ка­сы және бас­қа мү­лік) - 5 жыл ЭСК
1.4. Банк қыз­ме­тін құқық­тық қам­та­ма­сыз ету және әкім­ші­лік құқық бұ­зу­шы­лық­тар ту­ра­лы іс жүр­гі­зу өн­ді­рі­сі
59
Мү­лік­ті тір­кеу, жер­ге, ғи­ма­рат­қа мен­шік құқы­ғы ту­ра­лы ту­ра­лы ку­ә­лік­тер
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
60
Заң қыз­ме­тін көр­се­те­тін ұй­ым­дар­дың банк­ке қыз­мет көр­се­ту ту­ра­лы шар­тта­ры (ке­лі­сім­дер мен ке­лі­сім­шар­ттар)
5 жыл*
5 жыл*
*Қол­да­ны­лу мер­зі­мі аяқ­тал­ған­нан кей­ін
61
Анық­тау, ал­дын ала тер­геу ор­ган­да­ры­ның және ат­қа­ру­шы өн­ді­ріс ор­ган­да­ры­ның сот санк­ция бер­ген қа­улы­ла­ры, сон­дай-ақ банк кли­ен­ті­нің банк­те­гі ақ­ша­сы­на және бас­қа да мүл­кіне тый­ым са­лу және оны алу ту­ра­лы сот­тар­дың қа­улы­ла­ры, ше­шім­де­рі, үкім­де­рі, ұй­ға­рым­да­ры
5 жыл*
5 жыл*
*Тый­ым са­лу алын­ған­нан кей­ін
62
Сот­тар­дың банк қыз­ме­ті­нің мә­се­ле­ле­рі жө­нін­де­гі қа­улы­ла­ры, ше­шім­де­рі, ұй­ға­рым­да­ры, үкім­де­рі
5 жыл СК
5 жыл СК
63
Уәкі­лет­ті ор­ган­дар­дың және ла­у­а­зым­ды тұ­лға­лар­дың банк кли­ент­те­рі­нің банк шот­та­ры бой­ын­ша шы­ғыс опе­ра­ци­я­ла­рын тоқ­та­та тұ­ру ту­ра­лы ше­шім­де­рі
5 жыл*
5 жыл*
*Шы­ғыс опе­ра­ци­я­ла­рын тоқ­та­ту се­беп­те­рі жой­ы­л­ған­нан кей­ін
64
Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органның банктерге қатысты шектеулі ықпал ету шараларын, қадағалап ден қою шараларын, әкімшілік құқық бұзушылық істерін және (немесе) санкциялар қолдану мәселелері бойынша құжаттар (баянжазбалар, анықтамалар, хат алмасу)
5 жыл
5 жыл
65
Қуы­ным­дар­ды есеп­ке алу жур­нал­да­ры
5 жыл*
5 жыл*
*Сот қуы­ным­дар бой­ын­ша соң­ғы ше­шім­дер шы­ғар­ған­нан кей­ін
66
Уәкі­лет­ті мем­ле­кет­тік ор­ган­дар­дың құ­жат­тың (іс­тің) алын­ға­нын рас­тай­тын ак­ті­ле­рі
5 жыл*
5 жыл*
*Құ­жат, іс қай­та­ры­л­ған­нан неме­се шот жа­бы­л­ған­нан кей­ін
67
Түп­нұс­қа­ла­рын құқық қор­ғау ор­ган­да­ры және сот­тар ал­ған қыл­мыстық және аза­мат­тық іс­тер жө­нін­де­гі құ­жат­тар­дың кө­шір­ме­ле­рі
Қа­жет­ті­лі­гі өт­кен­ге дей­ін
Қа­жет­ті­лі­гі өт­кен­ге дей­ін
68
Шар­ттар­ды құқық­тық са­рап­тау жө­нін­де­гі құ­жат­тар (қо­ры­тын­ды­лар, анық­та­ма­лар, хат ал­ма­су)
10 жыл*
10 жыл*
*Шарт бой­ын­ша бар­лық мін­дет­те­ме орын­дал­ған­нан және оны қол­да­ну мер­зі­мі аяқ­тал­ған­нан кей­ін
69
Әкім­ші­лік құқық бұ­зу­шы­лық ту­ра­лы іс­тер бой­ын­ша құ­жат­тар (хат­та­ма­лар, ак­ті­лер, нұс­қа­ма­лар, хат ал­ма­су және бас­қа құ­жат­тар)
5 жыл
5 жыл
1.5. Құ­жат­та­ма­лық қам­та­ма­сыз ету және құ­жат­тар­дың сақ­та­луын ұй­ым­да­сты­ру
70
Та­рих жө­нін­де­гі кар­то­те­ка
Тұ­рақ­ты*
Тұ­рақ­ты*
*Тұ­рақ­ты мем­ле­кет­тік сақ­та­у­ға банк та­ра­ты­л­ған кез­де құқық ми­рас­қо­рын­сыз өт­кі­зі­ле­ді
71
Екін­ші дең­гей­де­гі банк мұ­ра­ға­ты­ның мұ­ра­ғат қо­ры­ның ісі (та­ри­хи анық­та­ма­лар, мұ­ра­ғат қор­ла­ры­ның іс жүр­гі­зу аяқ­тал­ған па­рақ­та­ры, іс­тер­ді мем­ле­кет­тік мұ­ра­ғат­қа тұ­рақ­ты сақ­та­у­ға қа­был­дау-өт­кі­зу ак­ті­ле­рі, сақ­та­у­ға жат­пай­тын құ­жат­тар­ды жою үшін бө­лу ак­ті­ле­рі, іс­тер мен құ­жат­тар­дың бо­луын және жай-күй­ін тек­се­ру ак­ті­ле­рі, тү­зе­тіл­мей­тін бү­лін­ген іс­тер ту­ра­лы ак­ті­лер және мұ­ра­ғат қо­ры­мен жұ­мысты көр­се­те­тін бас­қа құ­жат­тар)
Тұ­рақ­ты*
Тұ­рақ­ты*
*Тұ­рақ­ты мем­ле­кет­тік сақ­та­у­ға банк та­ра­ты­л­ған кез­де құқық ми­рас­қо­рын­сыз өт­кі­зі­ле­ді
72
Іс но­мен­кла­ту­ра­сы:
1) банк­тің;
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
2) құ­ры­лым­дық бө­лім­ше­лер­дің
5 жыл
5 жыл
73
Тір­ке­уді есеп­ке алу кар­точ­ка­ла­ры (жур­нал­да­ры):
1) бұй­рық­тар­ды, нұс­қа­у­лар­ды, өкім­дер­ді, қа­ғи­да­лар­ды, нұс­қа­улық­тар­ды, ере­же­лер­ді, жар­ғы­лар­ды;
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
2) ке­ліп тү­се­тін және жі­бе­рі­ле­тін құ­жат­тар­ды, оның ішін­де элек­трон­дық поч­та ар­қы­лы
3 жыл
3 жыл
74
Қа­таң есеп­те­гі қыз­мет­тік блан­кі­лер­ді есеп­ке алу жур­нал­да­ры (кі­тап­та­ры), ве­до­мо­ста­ры
5 жыл
5 жыл
75
Банк­тер­дің қыз­ме­ті нәти­же­сін­де қа­лып­та­са­тын құ­жат­тар­дың тіз­бе­сі (сақ­тау мер­зі­мін көр­се­те оты­рып)
Тұ­рақ­ты
Жа­ңа­сы­на ауы­сты­рыл-
ған­ға дей­ін
76
Іс ті­зім­де­ме­ле­рі*:
1) тұ­рақ­ты сақ­та­ла­тын;
Тұ­рақ­ты*
Тұ­рақ­ты*
*Құ­ры­лым­дық бө­лім­ше­лер – іс­тер­дің жиын­тық ті­зім­де­рі­нің жыл­дық бө­лі­мін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның рес­пуб­ли­ка­лық мем­ле­кет­тік мұ­ра­ға­ты­ның, жер­гі­лік­ті ат­қа­ру­шы ор­ган­ның са­рап­та­ма­лық-тек­се­ру ко­мис­си­я­сы бе­кіт­кен­нен кей­ін 3 жыл.
*Бе­кі­тіл­ме­ген­де­рі – қа­жет бол­ма­ған­ға дей­ін
2) же­ке құ­рам бой­ын­ша;
Тұ­рақ­ты*
Тұ­рақ­ты*
*Тұ­рақ­ты мем­ле­кет­тік сақ­та­у­ға банк та­ра­ты­л­ған­нан кей­ін өт­кі­зі­ле­ді
3) уа­қыт­ша сақ­та­ла­тын
3 жыл*
3 жыл*
*Іс­тер жой­ы­л­ған­нан кей­ін
77
Жо­ю­ға ар­нал­ған құ­жат­тар­ды бө­лу ак­ті­ле­рі
Тұ­рақ­ты*
Тұ­рақ­ты*
*Мем­ле­кет­тік мұ­ра­ғат­қа өт­кі­зіл­мей­ді
78
Құ­жат­тар мен іс­тер­ді мем­ле­кет­тік сақ­та­у­ға қа­был­дау-өт­кі­зу ак­ті­ле­рі
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
79
Са­рап­та­ма ко­мис­си­я­сы оты­ры­ста­ры­ның банк құ­жат­та­ры­ның құн­ды­лы­ғы­на олар­дың сақ­тау мер­зі­мін анық­тау үшін са­рап­та­ма жүр­гі­зу жө­нін­де­гі хат­та­ма­ла­ры
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
80
Іс қа­ға­з­да­рын жүр­гі­зу­дің және мұ­ра­ғат іс­і­нің әді­сте­ме­лік және ұй­ым­дық мә­се­ле­ле­рі жө­нін­де хат ал­ма­су
3 жыл
3 жыл
81
Банк­тің ве­дом­ство­лық (же­ке) мұ­ра­ға­ты­нан құ­жат­тар­ды бе­ру­ге өті­нім­дер (тап­сы­ры­стар)
1 жыл
1 жыл
82
Банк­тің ве­дом­ство­лық (же­ке) мұ­ра­ға­ты­нан құ­жат­тар­ды уа­қыт­ша пай­да­ла­ну­ға бе­ру ак­ті­ле­рі
3 жыл*
3 жыл*
*Құ­жат­тар ве­дом­ство­лық (же­ке) мұ­ра­ғат­қа қай­та­ры­л­ған­нан кей­ін
83
Заң­ды және же­ке тұ­лға­лар­дың мұ­ра­ғат анық­та­ма­ла­рын, кө­шір­ме­лер­ді, құ­жат­тар­дан үзін­ді-кқшір­ме­лер бе­ру ту­ра­лы өті­ніш­те­рі, сұ­ра­ту­ла­ры, олар­ды бе­ру жө­нін­де хат ал­ма­су
3 жыл
3 жыл
84
Банк­тің ве­дом­ство­лық (же­ке) мұ­ра­ға­ты ту­ра­лы ере­же
Тұ­рақ­ты
5 жыл*
*Жа­ңа­сы­на ауы­сты­ры­л­ған-нан кей­ін
85
Банк­тің ве­дом­ство­лық (же­ке) мұ­ра­ға­ты­ның пас­пор­ты
Тұ­рақ­ты*
Тұ­рақ­ты*
*Мем­ле­кет­тік мұ­ра­ғат­қа өт­кі­зіл­мей­ді
86
Банк­тің ве­дом­ство­лық (же­ке) мұ­ра­ға­ты құ­жат­тар­дың ке­ліп тү­су­ін және шы­ға­ры­луын есеп­ке алу жур­на­лы
Тұ­рақ­ты*
Тұ­рақ­ты*
*Мем­ле­кет­тік мұ­ра­ғат­қа өт­кі­зіл­мей­ді
2. Бо­лжау, жос­пар­лау және кре­дит­тік-қар­жы мә­се­ле­ле­рі
2.1. Бо­лжау және жос­пар­лау
87
Банк­ті да­мы­ту­дың пер­спек­ти­ва­лық жос­пар­ла­ры, олар­ды әзір­леу жө­нін­де­гі құ­жат­тар
Тұ­рақ­ты
Қа­жет бол­ма­ған­ға дей­ін
88
Банк­тің биз­нес-жос­пар­ла­ры және олар­дың эко­но­ми­ка­лық негіз­де­ме­лер:
1) жыл­дық;
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
2) тоқ­сан­дық
5 жыл
5 жыл
89
Биз­нес-жос­пар­лар­ды әзір­леу жө­нін­де­гі құ­жат­тар (есеп­тер, қо­ры­тын­ды­лар, анық­та­ма­лар)
5 жыл
5 жыл
90
Фи­ли­ал­дар­дың, өкіл­дік­тер­дің жұ­мыс жос­пар­ла­ры:
1) жыл­дық;
3 жыл
3 жыл
2) жар­ты­жыл­дық;
1 жыл
1 жыл
3) тоқ­сан­дық;
1 жыл
1 жыл
4) ай­лық
1 жыл
1 жыл
91
Бо­лжау және жос­пар­лау мә­се­ле­ле­рі жө­нін­де­гі хат ал­ма­су
5 жыл СК
5 жыл СК
92
Сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­ле­рін және ко­мис­си­я­лық сый­а­қы та­риф­те­рін әзір­леу жө­нін­де­гі құ­жат­тар (анық­та­ма­лар, есеп­тер, негіз­де­ме­лер)
5 жыл
5 жыл
2.2. Кре­дит­тік-қар­жы мә­се­ле­ле­рі
93
Қары­здар бе­ру ту­ра­лы шар­ттар (ке­лі­сім­дер) және олар­ға қо­са бе­рі­ле­тін құ­жат­тар (өті­нім­хат­тар, қо­ры­тын­ды­лар, хат ал­ма­су, өті­ніш­тер, анық­та­ма­лар, өкім­дер, ке­пі­л­гер­лік)
10 жыл*
10 жыл*
*Шарт бой­ын­ша бар­лық мін­дет­те­ме­лер орын­дал­ған­нан кей­ін және са­лық ор­ган­да­ры ре­ви­зи­я­лар­ды аяқ­та­ған жағ­дай­да
94
Екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­дің Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Ұлт­тық Бан­кі­нің та­лап­та­ры­на сәй­кес ұсы­на­тын қар­жы­лық және өзге есеп­ті­лі­гі:
1) жыл­дық;
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
*Са­лық ор­ган­да­ры ре­ви­зи­я­лар­ды аяқ­та­ған жағ­дай­да, жыл­дық бол­ма­ған кез­де - тұ­рақ­ты
2) тоқ­сан­дық;
5 жыл*
5 жыл*
3) ай сай­ын­ғы;
1 жыл
1 жыл
4) ап­та сай­ын­ғы;
1 жыл
1 жыл
5) күн сай­ын­ғы
1 жыл
1 жыл
95
Мем­ле­кет­тік бо­рыш құ­ра­мын­да­ғы қары­здар­ды қай­та­ру және осы қары­здар бой­ын­ша сый­а­қы ту­ра­лы құ­жат­тар (анық­та­ма­лар, есеп­тер, қо­ры­тын­ды­лар)
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
96
Кре­дит­тік-эко­но­ми­ка­лық мә­се­ле­лер­ді зерт­теу, қары­здар­ды ор­на­ла­сты­ру мен тар­ту­ды тал­дау бой­ын­ша құ­жат­тар (бағ­дар­ла­ма­лар, кесте­лер, мә­лі­мет­тер, ста­ти­сти­ка­лық-тал­да­ма­лық, же­дел ма­те­ри­ал­дар, диа­грам­ма­лар, есеп­тер, кесте­лер, тү­сін­дір­ме жа­з­ба­лар)
5 жыл СК
5 жыл СК
97
Қарыз ре­сур­ста­рын іш­кі жүй­е­лік қай­та бө­лу ту­ра­лы мә­лі­мет­тер
5 жыл*
5 жыл*
*Са­лық ор­ган­да­ры­ның
ре­ви­зи­я­лар­ды аяқ­та­уы шар­ты­мен
98
Кор­ре­спон­дент банк­тер­дің кре­дит­тік же­лі­ле­рі жө­нін­де­гі құ­жат­та­ры (шар­ттар, хат ал­ма­су, қо­ры­тын­ды­лар)
5 жыл СК
5 жыл СК
99
Кли­ент­тер­мен қарыз қа­ты­на­ста­рын тал­дау жө­нін­де­гі құ­жат­тар (анық­та­ма­лар, шо­лу­лар, кесте­лер, диа­грам­ма­лар, хат ал­ма­су, жа­з­ба­лар)
5 жыл СК
5 жыл СК
100
Бұ­рын алын­ған және ұсы­ны­л­ған бан­ка­ра­лық қары­здар бой­ын­ша құ­жат­тар (өті­нім­хат­тар, эко­но­ми­ка­лық есеп­тер, қо­ры­тын­ды­лар)
5 жыл*
5 жыл*
*Кре­дит қай­та­ры­л­ған­нан кей­ін
101
Же­ке және заң­ды тұ­лға­лар-қарыз алушы­лар­дың кре­дит­тік до­сье­сі (ке­піл­сіз қары­здар бой­ын­ша):
1) қа­ғаз та­сы­мал­да­уы­ш­та­ғы;
5 жыл*
5  жыл*
*Шарт бой­ын­ша бар­лық мін­дет­те­ме­лер орын­дал­ған­нан және оның қол­да­ныс мер­зі­мі
аяқ­тал­ған­нан кей­ін
2) элек­трон­дық та­сы­мал­да­уы­ш­та­ғы (кре­дит­тік до­сье­ні элек­трон­дық фор­мат­пен қа­лып­та­сты­ру мүм­кін­ді­гі бар банк­тер үшін)
5 жыл*
5  жыл*
102
Же­ке және заң­ды тұ­лға­лар – қарыз алушы­лар­дың кре­дит­тік до­сье­сі (ке­піл­дік бе­рі­л­ген қары­здар бой­ын­ша):
1) қа­ғаз та­сы­мал­да­уы­ш­та­ғы;
10 жыл*
10 жыл*
*Шарт бой­ын­ша бар­лық мін­дет­те­ме­лер орын­дал­ған­нан және оның қол­да­ныс мер­зі­мі
аяқ­тал­ған­нан кей­ін
2) элек­трон­дық та­сы­мал­да­уы­ш­та­ғы (кре­дит­тік до­сье­ні элек­трон­дық фор­мат­пен қа­лып­та­сты­ру мүм­кін­ді­гі бар банк­тер үшін)
10 жыл*
10 жыл*
103
Кре­дит­тік та­рих субъ­ек­ті­сі­нің кре­дит­тік бю­ро­ға ол ту­ра­лы мә­лі­мет­тер бе­ру­ге ке­лі­сім­де­рі­нің түп­нұс­қа­ла­ры
10 жыл*
10 жыл*
*Кре­дит­тік бю­ро­ға соң­ғы ақ­па­рат ұсы­ны­л­ған­нан кей­ін
104
Кре­дит­тік до­сье­лер­ді қа­был­дау-өт­кі­зу ак­ті­ле­рі, кре­дит­тік до­сье­ден құ­жат­тар­ды бе­ру қа­жет­ті­лі­гі негіз­дел­ген қыз­мет­тік жа­з­ба­лар
10 жыл СК*
10 жыл СК*
*Шарт бой­ын­ша бар­лық мін­дет­те­ме­лер орын­дал­ған­нан және оның қол­да­ныс мер­зі­мі
аяқ­тал­ған­нан кей­ін
105
Қар­жы­лық-кон­суль­та­ци­я­лық қыз­мет­тер көр­се­ту жө­нін­де­гі құ­жат­тар (кли­ент­тер­дің өті­нім­де­рі, ке­лі­сім­дер, шот-фак­ту­ра­лар, қо­ры­тын­ды­лар, ак­ті­лер)
5 жыл*
5 жыл*
*Шар­ттың қол­да­ныс мер­зі­мі аяқ­тал­ған­нан кей­ін
106
Мем­ле­кет­тік ай­мақ­тық бағ­дар­ла­ма­лар­ды кре­дит­теу жө­нін­де­гі құ­жат­тар (Қа­зақ­стан
Рес­пуб­ли­ка­сы Үкі­ме­ті қа­улы­ла­ры­ның кө­шір­ме­ле­рі, жер­гі­лік­ті өзін-өзі бас­қа­ру ор­ган­да­ры­ның өті­нім­хат­та­ры, есеп­тер, тап­сыр­ма­лар, қо­ры­тын­ды­лар, хат ал­ма­су)
5 жыл СК*
5 жыл СК*
*Бағ­дар­ла­ма іс­ке
асы­ры­л­ған­нан кей­ін
107
Кон­кур­сты ұй­ым­да­сты­ру­шы­ның банк­тік қыз­мет­ті мем­ле­кет­тік са­тып алу бой­ын­ша кон­кур­сқа қа­ты­су үшін әле­ует­ті өнім бе­ру­ші­лер­ге бе­ре­тін кон­кур­стық құ­жат­та­ма­сы:
1) кон­кур­стың же­ңім­паз бан­кін­де;
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
2) кон­кур­стың қа­ты­су­шы бан­кін­де
Қа­жет
бол­ма­ған­ға
дей­ін
Қа­жет
бол­ма­ған­ға
дей­ін
108
Банк­тік қыз­мет­ті мем­ле­кет­тік са­тып алу ту­ра­лы шар­ттар
1) кон­кур­стар­дың қо­ры­тын­ды­ла­ры бой­ын­ша
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
*Шар­ттың қол­да­ныс мер­зі­мі аяқ­тал­ған­нан кей­ін
2) ба­ға ұсы­ны­ста­ры негі­зін­де
5 жыл*
5 жыл*
2) бір көз­ден
5 жыл*
5 жыл*
109
Банк­тік қыз­мет­ті мем­ле­кет­тік са­тып алу ту­ра­лы хат ал­ма­су
5 жыл
5 жыл
110
Заң­ды және же­ке тұ­лға­лар­мен жа­сал­ған қарыз шар­тта­рын тір­кеу жур­на­лы
5 жыл*
5 жыл*
*Са­лық ор­ган­да­ры
ре­ви­зи­я­ны аяқ­та­ған
жағ­дай­да
111
Қарыз алу­ға бе­рі­л­ген өті­нім­дер­ді тір­кеу жур­на­лы
5 жыл*
5 жыл*
*Са­лық ор­ган­да­ры
ре­ви­зи­я­ны аяқ­та­ған
жағ­дай­да
112
Тө­лем ве­до­мо­ста­ры, тө­лем құ­жат­та­ры, қарыз шар­тта­ры бой­ын­ша та­лап құқық­та­рын бас­қа­ға бе­ру (қа­был­дау) жө­нін­де­гі хат ал­ма­су
5 жыл*
5 жыл*
*Са­лық ор­ган­да­ры
ре­ви­зи­я­ны аяқ­та­ған
жағ­дай­да
113
Кре­дит­тік ре­сур­стар­дың жай-күйі және пай­да­ла­ны­луы ту­ра­лы ай­лық, күн­де­лік­ті анық­та­ма­лар, топ­та­ма­лық ве­до­мо­стар
5 жыл
5 жыл
114
Өн­ді­ріп алу­ға үміт­сіз қары­здар­ды есеп­тен шы­ға­ру жө­нін­де­гі құ­жат­тар (қо­ры­тын­ды­лар, ак­ті­лер, хат ал­ма­су)
5 жыл*
5 жыл*
*Са­лық ор­ган­да­ры
ре­ви­зи­я­ны аяқ­та­ған
жағ­дай­да
115
Рес­пуб­ли­ка­лық және жер­гі­лік­ті бюд­жет­тер­дің қа­ра­жа­ты есе­бі­нен бе­рі­л­ген қары­здар бой­ын­ша, та­лап ету құқық­та­ры Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Қар­жы ми­ни­стр­лі­гіне ти­е­сі­лі бо­ла­тын қары­здар бой­ын­ша, сон­дай-ақ мем­ле­кет ке­піл­дік бер­ген қары­здар бой­ын­ша құ­жат­тар (өті­ніш­тер, қарыз шар­тта­ры, есеп бе­ру­лер, хат ал­ма­су және бас­қа­лар)
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
116
Заң­ды және же­ке тұ­лға­лар­дың қарыз алу жө­нін­де­гі қа­был­дан­ба­ған өті­нім­де­рі, олар бой­ын­ша құ­жат­тар (кли­ент­тер­дің өті­ніш­те­рі/ке­лі­сім­де­рі, есеп­тер, хат ал­ма­су және бас­қа­ла­ры)
1 жыл*
1 жыл*
*Ше­шім шы­ға­ры­л­ған­нан кей­ін
3. Кас­са­лық опе­ра­ци­я­лар, ин­кас­са­ция
3.1. Кас­са­лық опе­ра­ци­я­лар
117
Банк құн­ды­лық­тар­мен опе­ра­ци­я­лар­ды жүр­гі­зе­тін қыз­мет­кер­лер­мен жа­сас­қан ма­те­ри­ал­дық жа­у­ап­кер­ші­лік ту­ра­лы шар­ттар
5 жыл*
5 жыл*
*Шар­ттың қол­да­ны­лу
мер­зі­мі аяқ­тал­ған­нан кей­ін
118
Банк кли­ент­те­ріне кас­са­лық қыз­мет көр­се­ту бой­ын­ша шар­ттар
5 жыл*
5 жыл*
*Шар­ттың қол­да­ны­лу
мер­зі­мі аяқ­тал­ған­нан кей­ін
119
Тө­лем­ге жа­рам­сыз және қол­дан жа­сал­ған банк­нот­тар мен мо­не­та­лар ту­ра­лы құ­жат­тар (са­рап­та­ма ак­ті­ле­рі, есеп бе­ру­лер, хат ал­ма­су)
5 жыл
5 жыл
120
Банк­те­гі кас­са­лық жұ­мысты ұй­ым­да­сты­ру­ды тек­се­ру ак­ті­ле­рі
5 жыл
5 жыл
121
Банк­тер­дің күн со­ңын­да опе­ра­ци­я­лық кас­са­да­ғы қол­ма-қол ақ­ша­ның ең аз мөл­шер­де рұқ­сат еті­л­ген қал­ды­ғын бел­гі­леу мә­се­ле­сі бой­ын­ша құ­жат­тар (анық­та­ма­лар, қо­ры­тын­ды­лар, есеп­тер)
5 жыл
5 жыл
122
Қо­сым­ша­ла­ры­мен бір­ге кас­са­лық құ­жат­тар (сақ­тау ор­нын­да сақ­тал­ған құн­ды­лық­тар бой­ын­ша кас­са­лық кі­ріс және шы­ғыс ме­мо­ри­ал­дық ор­дер­лер, чек­тер, қол­ма-қол ақ­ша­ны ен­гізу­ге ар­нал­ған ха­бар­лан­ды­ру)
5 жыл*
5 жыл*
*Тек­се­ру (ре­ви­зия) жүр­гі­зу шар­ты­мен
123
Қа­был­дан­ған ақ­ша со­ма­ла­ры және кас­са­ға ке­ліп түс­кен кас­са құ­жат­та­ры­ның са­ны ту­ра­лы анық­та­ма­лар
5 жыл
5 жыл
124
Бе­рі­л­ген ақ­ша со­ма­сы және есе­біне алын­ған со­ма ту­ра­лы анық­та­ма­лар
5 жыл
5 жыл
125
Кас­са ай­на­лым­да­ры ту­ра­лы жиын­тық анық­та­ма­лар
5 жыл
5 жыл
126
Құн­ды­лық­тар­ды сақ­тау ор­нын­да­ғы ақ­ша мен құн­ды­лық­тар­ды, қа­был­дан­ған және бе­рі­л­ген ақ­ша­ны (құн­ды­лық­тар­ды), ба­ға­лы ме­тал­дар­ды есеп­ке алу кі­тап­та­ры
5 жыл*
5 жыл*
*Тек­се­ру (ре­ви­зия) жүр­гі­зу шар­ты­мен
127
Құн­ды­лық­тар­ды сақ­тау орын­да­ры­ның ре­ви­зи­я­ла­ры бой­ын­ша құ­жат­тар (ак­ті­лер, анық­та­ма­лар, хат ал­ма­су)
5 жыл
5 жыл
128
Құн­ды­лық­тар­ды есеп­ке алу кар­точ­ка­ла­ры
5 жыл
5 жыл
129
Құн­ды­лық­тар­ды қа­был­дау-өт­кі­зу және құн­ды­лық­тар са­лын­ған жө­нел­ті­лім­дер­ді ашу ак­ті­ле­рі
5 жыл
5 жыл
130
Жа­у­ап­ты орын­да­у­шы­лар­ға бе­рі­л­ген тү­бір­тек кі­тап­ша­ла­рын, қа­таң есеп­те­гі блан­кі­лер­ді блан­кі­лер­ді есеп­ке алу кі­тап­та­ры (жур­нал­да­ры)
5 жыл
5 жыл
131
Құн­ды­лық­тар­ды сақ­тау ор­нын кү­зе­ту­ге қа­был­дау-өт­кі­зу­дің ба­қы­лау жур­на­лы
5 жыл
5 жыл
132
Банк­нот­тар­ды және мо­не­та­лар­ды қай­та са­нау мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша құ­жат­тар (ак­ті­лер, хат ал­ма­су)
5 жыл
5 жыл
133
Кас­сир­лер жі­бер­ген қа­те­лік­тер мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша құ­жат­тар (ак­ті­лер, хат ал­ма­су)
5 жыл*
5 жыл*
*Зи­ян­ды өте­ген­нен кей­ін
134
Кеш­кі кас­са қа­был­дан­ған ақ­ша са­лын­ған сө­мке­лер мен бос сө­мке­лер ту­ра­лы анық­та­ма­лар
3 жыл
3 жыл
135
Кас­са жұ­мысы мен құн­ды­лық­тар­ды сақ­тау мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша хат ал­ма­су
3 жыл
3 жыл
136
Банк­нот­тар­дың тө­лем­ге жа­рам­ды­лы­ғын тек­се­ру­ге ар­нал­ған тол­ты­ры­л­ған тор көз­дер
1 жыл
1 жыл
3.2. Ин­кас­са­ция
137
Банк кли­ент­те­рі­нің ақ­ша­сын және құн­ды­лық­та­рын ин­кас­са­ци­я­ла­у­ға және жі­бе­ру­ге ар­нал­ған шар­ттар
5 жыл*
5 жыл*
*Шар­ттың қол­да­ныс мер­зі­мі
аяқ­тал­ған­нан кей­ін
138
Банк­тің қол­ма-қол ақ­ша­сын ин­кас­са­ци­я­ла­у­ға және есеп ай­ы­ры­су-кас­са бө­лім­де­ріне жі­бе­ру­ге ар­нал­ған шар­ттар
5 жыл*
5 жыл*
*Шар­ттың қол­да­ныс мер­зі­мі
аяқ­тал­ған­нан кей­ін
139
Құн­ды­лық­тар­ды алу­ға, қа­был­да­у­ға және жет­кізу­ге ар­нал­ған се­нім­хат­тар
3 жыл*
3 жыл*
*Қол­да­ныс мер­зі­мі аяқ­тал­ған­нан кей­ін
140
Ин­кас­са­тор­лар­ға бе­рі­л­ген сө­мке­лер және ке­лу кар­точ­ка­ла­ры ту­ра­лы анық­та­ма­лар
3 жыл
3 жыл
141
Ин­кас­са­тор­лар қыз­мет көр­се­те­тін ұй­ым­дар­дың  ті­зім­де­рі
3 жыл
3 жыл
142
Құ­жат­тар­ды қа­был­дау-өт­кі­зу есеп­ке алу жур­нал­да­ры
5 жыл
5 жыл
143
Ке­лу кар­точ­ка­ла­рын, мөр­лер­ді, кі­лт­тер­ді және се­нім­хат­тар­ды бе­ру мен қа­был­да­уды есеп­ке алу жур­нал­да­ры
3 жыл
3 жыл
144
Құн­ды­лық­тар са­лын­ған қа­был­дан­ған сө­мке­лер мен бос сө­мке­лер­ді есеп­ке алу жур­нал­да­ры
3 жыл
3 жыл
145
Бе­рі­л­ген мөр­та­бан­дар мен плом­бир­лер­ді есеп­ке алу, олар­ды бе­ру­ді тір­кеу кі­тап­та­ры
3 жыл
3 жыл
146
Қол­ма-қол ақ­ша са­лын­ған сө­мке­лер­ге іле­с­пе ве­до­мо­стар
1 жыл
1 жыл
4. Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен опе­ра­ци­я­лар
4.1. Мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен опе­ра­ци­я­лар
147
Мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­тып алу-са­ту шар­тта­ры
5 жыл*
5 жыл*
*Қа­ғаз шы­ға­ры­лы­мы
өтел­ген­нен кей­ін
148
Мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды, олар­ға қо­са бе­рі­л­ген ті­зім­де­ме­лер­ді сақ­та­у­ға қа­был­дау жө­нін­де­гі же­ке шот­тар­ды жа­бу
5 жыл*
5 жыл*
*Қа­ғаз шы­ға­ры­лы­мы
өтел­ген­нен кей­ін
149
Мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­лар ту­ра­лы құ­жат­тар (тө­лем тап­сыр­ма­ла­ры, ауда­рым­ға тап­сыр­ма, өте­у­ге тап­сыр­ма, ве­до­мо­стар, ак­ті­лер мен олар­ға қо­сым­ша­ла­ры)
5 жыл*
5 жыл*
*Қа­ғаз шы­ға­ры­лы­мы
өтел­ген­нен кей­ін
150
Мем­ле­кет­тік қыс­қа­мер­зім­ді об­ли­га­ци­я­лар­мен опе­ра­ци­я­лар бой­ын­ша құ­жат­тар:
1) об­ли­га­ци­я­лар­ды са­ту­ға және са­тып алу­ға ар­нал­ған өті­нім­дер;
5 жыл
5 жыл
*Са­лық ор­ган­да­ры ре­ви­зи­я­ны аяқ­та­ған жағ­дай­да
2) ба­ға­лы қа­ға­з­дар ті­зі­лі­мі­нен үзін­ді-кө­шір­ме­лер;
5 жыл
5 жыл
3) ди­лер­дің ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен жұ­мыс бой­ын­ша ай сай­ын­ғы есеп­те­рі;
5 жыл
5 жыл
4) ди­лер­дің ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен жұ­мыс бой­ын­ша ту­ра­лы ап­та сай­ын­ғы есеп­те­рі;
1 жыл
1 жыл
5) са­уда-сат­тық хат­та­ма­ла­ры­нан үзін­ді-кө­шір­ме­лер;
1 жыл
1 жыл
6) шот опе­ра­то­ры­ның бас­қа­ру шот­та­ры бой­ын­ша нет­то-ай­на­лым­нан үзін­ді-кө­шір­ме­ле­рі;
1 жыл
1 жыл
7) са­уда-сат­тық­та қа­был­дан­ған өті­нім­дер­дің жиын­тық ті­зі­лім­де­рі;
1 жыл
1 жыл
8) кли­ент­тер­дің, ди­лер­дің са­уда-сат­тық бой­ын­ша ен­гі­зі­л­ген өті­нім­де­рі­нің ті­зім­де­ме­ле­рі;
1 жыл
1 жыл
9) шот­тар опе­ра­тор­ла­ры­ның са­уда-сат­тық қо­ры­тын­ды­ла­ры бой­ын­ша мін­дет­те­ме­ле­рі;
1 жыл
1 жыл
10) бан­ка­ра­лық ва­лю­та бир­жа­ла­ры­ның ақ­па­ра­ты;
1 жыл
1 жыл
11) кли­ент­тер­дің же­ке шот­та­ры, «ДЕ­ПО» шот­та­ры;
5 жыл*
5 жыл*
12) тө­лем тап­сыр­ма­ла­ры;
5 жыл*
5 жыл*
13) «Но­ст­ро» шот­та­ры бой­ын­ша үзін­ді-кө­шір­ме­лер;
5 жыл*
5 жыл*
14) об­ли­га­ци­я­лар­ды, об­ли­га­ци­я­лар­мен
жүр­гі­зі­ле­тін опе­ра­ци­я­лар бой­ын­ша ай­на­лым­дар­ды же­ке есеп­ке алу, бро­кер­лік опе­ра­ци­я­лар­ды, жиын­тық қо­ры­тын­ды­лар­ды есеп­ке алу жур­нал­да­ры
5 жыл*
5 жыл*
151
Мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың қай­та­ла­ма на­ры­ғы­ның мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша құ­жат­тар (шар­ттар, ак­ті­лер, хат­та­ма­лар, шы­ға­ры­лым та­лап­та­ры, ДЕ­ПО тап­сыр­ма­ла­ры)
5 жыл*
5 жыл*
*Шар­ттың қол­да­ны­лу
мер­зі­мі аяқ­тал­ған­нан кей­ін
4.2. Мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен опе­ра­ци­я­лар
152
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар шы­ға­ры­лым­да­ры­ның про­спек­ті­ле­рі
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
153
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ор­на­ла­сты­ру және өтеу бой­ын­ша құ­жат­тар (өкім­дер, хат­тар, ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ор­на­ла­сты­ру және өтеу ту­ра­лы есеп­тер)
5 жыл*
5 жыл*
*Өте­ген­нен кей­ін
154
Де­по­зит­тік сер­ти­фи­кат­тар­ды шы­ға­ру та­лап­та­ры
Тұ­рақ­ты
Қа­жет
бол­ма­ған­ға
дей­ін
155
Де­по­зит­тік сер­ти­фи­кат­тар­ды шы­ға­ру, ай­на­лы­сқа жі­бе­ру ту­ра­лы құ­жат­тар (ере­же­лер, қа­ғи­да­лар)
Тұ­рақ­ты
Қа­жет
бол­ма­ған­ға
дей­ін
156
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды шы­ға­ру және ай­на­лы­сқа жі­бе­ру бой­ын­ша хат ал­ма­су
5 жыл
5 жыл
157
Банк­тің ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғын­да­ғы кә­сі­би қыз­мет­тің әр­бір тү­рі бой­ын­ша бел­гі­лен­ген ны­сан­да­ғы есеп­те­рі
Тұ­рақ­ты
Қа­жет
бол­ма­ған­ға
дей­ін
158
Кли­ент­тер­дің ка­сто­ди­ан­дық шар­тқа сәй­кес бе­рі­л­ген мүл­кін есеп­ке алу бой­ын­ша құ­жат­тар (шар­ттар, хат ал­ма­су, ті­зім­де­ме­лер)
5 жыл
5 жыл
159
Де­по­зи­та­рий қыз­ме­тіне ақы тө­ле­у­ге, ак­ци­я­лар­ды ор­на­ла­стыр­ға­ны үшін сый­а­қы­лар тө­ле­у­ге ар­на­ла­ған шот­тар
5 жыл
5 жыл
160
Ак­ци­я­лар­ды са­тып алу-са­ту ту­ра­лы шар­ттар және олар­ға құ­жат­тар (тө­лем тап­сыр­ма­ла­ры, есеп­тер, өт­кі­зу өкім­де­рі, жа­зы­лым па­рақ­та­ры, ак­ци­я­лар­ды са­тып алу­ға ар­нал­ған өті­ніш мін­дет­те­ме­лер)
5 жыл*
5 жыл*
*Шар­ттың қол­да­ны­лу
мер­зі­мі аяқ­тал­ған­нан кей­ін
161
Ак­ци­я­лар­дан бас­қа өзге мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­тып алу ту­ра­лы құ­жат­тар (шар­ттар, ак­ті­лер, хат ал­ма­су)
5 жыл*
5 жыл*
*Ба­ға­лы қа­ғаз­ға ар­нал­ған
мен­шік құқы­ғы өт­кен­нен
кей­ін
162
Мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­ту­ға және са­тып алу­ға ар­нал­ған өті­нім­дер
5 жыл
5 жыл
163
Ак­ция ұста­у­шы­лар­дың ті­зі­лім­де­рі­нен үзін­ді-кө­шір­ме­лер
5 жыл
5 жыл
164
Банк­тің же­ке шот­та­ры бой­ын­ша үзін­ді-кө­шір­ме­лер
5 жыл
5 жыл
165
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғын­да­ғы кә­сі­би қыз­мет түр­ле­рі бой­ын­ша кли­ент­тер­дің же­ке шот­та­ры, де­по шот­та­ры, ДЕ­ПО шот­та­ры бой­ын­ша үзін­ді-кө­шір­ме­лер
5 жыл
5 жыл
166
Бро­кер­дің орын­дал­ған (орын­дал­ма­ған) мәмі­ле­лер ту­ра­лы ай­лық, тоқ­сан­дық есеп­те­рі
5 жыл
5 жыл
167
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғын­да қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру­ға бе­рі­л­ген ли­цен­зи­я­ның қол­да­ны­луын тоқ­та­та тұ­ру, ай­ы­ру ту­ра­лы ха­бар­ла­ма­лар
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
168
Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органның Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығы туралы заңнамасын бұзушылықтарды жою туралы ұйғарымдары
Тұрақты
5 жыл*
*Бұзушылықтар-ды жойғаннан кейін
169
Анық­тал­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғы ту­ра­лы заң­на­ма­сын бұ­зу бой­ын­ша құ­жат­тар (тек­се­ру нәти­же­ле­рі ту­ра­лы ақ­па­рат, қо­ры­тын­ды­лар, есеп­тер)
Тұ­рақ­ты
5 жыл
170
Се­нім­гер­лік бас­қа­ру опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша құ­жат­тар (шар­ттар, банк­тік бас­қа­ру­дың жал­пы қор­ла­ры­ның мүл­кін құ­ру­дың және се­нім­гер­лік­пен бас­қа­ру­дың жал­пы та­лап­та­ры, ин­ве­сти­ци­я­лық де­кла­ра­ци­я­лар, олар­ға өзге­рі­стер мен то­лық­ты­ру­лар, үле­стік қа­ты­су сер­ти­фи­кат­та­ры, се­нім­гер­лік­пен бас­қа­ру шар­тта­рын тоқ­та­ту ту­ра­лы ха­бар­ла­ма­лар)
5 жыл*
5 жыл*
*Шар­ттың қол­да­ны­лу
мер­зі­мі аяқ­тал­ған­нан кей­ін
171
Іш­кі есеп құ­жат­та­ры (ере­же­лер, нұс­қа­улық­тар, есеп са­я­са­ты)
5 жыл
5 жыл
172
Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органның нормативтік актілеріне сәйкес банк жүргізуге және сақтауға тиіс өзге журналдар, құжаттар
5 жыл
5 жыл
173
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды шы­ға­ру қа­ғи­да­ла­рын бұ­зу жө­нін­де­гі құ­жат­тар (анық­та­ма­лар, мә­лі­мет­тер, жа­з­ба­лар, қо­ры­тын­ды ак­ті­лер)
Тұ­рақ­ты
10 жыл
5. Сырт­қы эко­но­ми­ка­лық са­я­сат
5.1. Ха­лы­қа­ра­лық бай­ла­ны­стар және есеп ай­ы­ры­су­лар
174
Ше­тел­дік банк­тер­мен, ха­лы­қа­ра­лық және ше­тел­дік ұй­ым­дар­мен шар­ттар, ке­лі­сім­дер, ке­лі­сім­шар­ттар, олар­ға өзге­рі­стер мен то­лық­ты­ру­лар
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
175
Ше­тел банк­те­рі­мен, ха­лы­қа­ра­лық және ше­тел­дік ұй­ым­дар­мен ын­ты­мақ­та­стық ту­ра­лы хат ал­ма­су
5 жыл СТК
5 жыл
176
Ха­лы­қа­ра­лық тө­лем ұй­ым­да­ры­мен есеп ай­ы­ры­су­лар­ға ар­нал­ған тран­зит­тік шот­тар бой­ын­ша же­ке шот­тар
5 жыл
5 жыл
177
Ше­тел­дік банк­тер­дің, ха­лы­қа­ра­лық және ше­тел­дік ұй­ым­дар­дың өкіл­де­рін қа­был­дау жос­пар­ла­ры, ке­лу бағ­дар­ла­ма­ла­ры
5 жыл СТК
3 жыл
178
Әң­гі­ме­ле­су жа­з­ба­ла­ры, ше­тел­дік банк­тер­мен, ха­лы­қа­ра­лық және ше­тел­дік ұй­ым­дар­мен ке­ліс­сө­здер жүр­гі­зу хат­та­ма­ла­ры
5 жыл СТК
5 жыл СК
179
Ше­тел­дік банк­тер­дің, ха­лы­қа­ра­лық және ше­тел­дік ұй­ым­дар­дың өкіл­де­рін қа­был­дау жө­нін­де­гі ба­ян­да­ма­лар, есеп­тер, анық­та­ма­лар, хат ал­ма­су
5 жыл СТК
5 жыл СК
180
Экс­порт­тық-им­порт­тық ва­лю­та­лық ба­қы­ла­у­ға жа­та­тын ке­лі­сім­шар­ттар бой­ын­ша до­сье (ке­лі­сім­шар­ттар­дың кө­шір­ме­ле­рі, ва­лю­та­лық ба­қы­лау құ­жат­та­ры)
5 жыл*
5 жыл*
*Ке­лі­сім­шар­тты есеп­тік тір­ке­уден ал­ған күн­нен ба­стап
181
Банк шот­та­рын ашу және жүр­гі­зу, ин­ве­сти­ци­я­лық қыз­мет мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша хат ал­ма­су
5 жыл
5 жыл
182
Ше­тел­дік банк­тер­мен, ха­лы­қа­ра­лық және ше­тел­дік ұй­ым­дар­мен есеп ай­ы­ры­су мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша құ­жат­тар (анық­та­ма­лар, қо­ры­тын­ды­лар, хат ал­ма­су)
5 жыл
5 жыл
183
Ше­тел­дік кор­ре­спон­дент банк­тер­дің қол қою және мөр бе­де­рі­нің үл­гі­ле­рі бар құ­жат неме­се қол қою және мөр бе­де­рі­нің үл­гі­ле­рі нұс­қа­ла­ры бар осын­дай құ­жат
5 жыл*
5 жыл*
*Қол қою құқы­ғын жой­ған­нан кей­ін
184
Экс­порт­тық және им­порт­тық опе­ра­ци­я­лар бой­ын­ша ке­піл­дік­тер мен ак­кре­ди­тив­тер ту­ра­лы хат ал­ма­су
5 жыл
5 жыл
5.2. Ва­лю­та­лық опе­ра­ци­я­лар
185
Ва­лю­та­лық опе­ра­ци­я­лар мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша хат ал­ма­су
5 жыл
5 жыл
186
Бан­ка­ра­лық ва­лю­та бир­жа­ла­рын­да опе­ра­ци­я­лар жүр­гі­зу ту­ра­лы құ­жат­тар (бир­жа­лық ку­ә­лік­тер, опе­ра­ци­я­лық па­рақ­тар, хат ал­ма­су)
5 жыл
5 жыл
187
Ка­пи­тал қоз­ға­лы­сы­мен бай­ла­ны­сты ва­лю­та­лық опе­ра­ци­я­лар­ды тір­кеу ту­ра­лы ку­ә­лік­тер
5 жыл*
5 жыл*
*Ин­ве­сти­ци­я­лық
опе­ра­ци­я­ны аяқ­та­ған­нан кей­ін
188
Ка­пи­тал қоз­ға­лы­сы­мен бай­ла­ны­сты ва­лю­та­лық опе­ра­ци­я­лар­ды жүр­гізу­ге өті­нім­дер
5 жыл*
5 жыл*
*Өті­нім ше­гін­де бар­лық
ва­лю­та­лық опе­ра­ци­я­лар­дың
қол­да­ны­лу мер­зі­мі
аяқ­тал­ған­нан кей­ін
189
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі берген, шетелдік банктердегі капитал мен шоттар қозғалысы бойынша валюталық шарттарды есептік тіркеу жөніндегі құжаттар (тіркеу куәліктері, хабарлама куәлік, есептік нөмірлер)
5 жыл*
5 жыл*
190
Ва­лю­та­лық опе­ра­ци­я­лар бой­ын­ша есеп­тер:
1) жыл­дық;
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
2) тоқ­сан­дық;
5 жыл
5 жыл
3) ай­лық
5 жыл
5 жыл
191
Са­тып алын­ған және са­ты­л­ған қол­ма-қол ше­тел ва­лю­та­сы ті­зі­лім­де­рі­нің жур­на­лы
3 жыл*
3 жыл*
*Жур­нал аяқ­тал­ған күн­нен ба­стап
192
Уәкі­лет­ті банк­тің ай­ыр­ба­стау пунк­те­рі­нің қыз­мет­ті ба­стау неме­се тоқ­та­ту ту­ра­лы ха­бар­ла­ма­ла­ры, ха­бар­ла­ма­лар­ды қа­был­дау ту­ра­лы та­лон­дар, уәкі­лет­ті банк­тің ай­ыр­ба­стау пунк­те­рі­нің ку­ә­лік­те­рі
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
193
Ай­ыр­ба­стау пункт­те­рі­нің ті­зім­де­рі
Жа­ңа­сы­на ауы­стыр-
ған­ға дей­ін
Жа­ңа­сы­на ауы­стыр-
ған­ға дей­ін
194
Уәкі­лет­ті банк­тің ай­ыр­ба­стау пунк­те­рі­нің қыз­ме­ті мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша хат ал­ма­су
5 жыл
5 жыл
195
Жол чек­те­рі­нің эми­тен­ті банк­тер­мен ке­лі­сім­дер
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
196
Жол чек­те­рі­нің кө­шір­ме­ле­рі (са­тып алу)
5 жыл
5 жыл
197
Жол чек­те­рі эми­тент­те­рі­нің ба­қы­лау құ­жат­та­ры
Тұ­рақ­ты
Қа­жет
болған­ға дей­ін
198
Жол чек­те­рін ин­кас­со­ға қа­был­дау ту­ра­лы құ­жат­тар (өті­ніш­тер, кө­шір­ме­лер, іле­с­пе құ­жат­тар)
5 жыл
5 жыл
199
Жол чек­те­рі­мен жүр­гі­зі­ле­тін опе­ра­ци­я­лар ке­зін­де ре­сім­де­ле­тін құ­жат­тар (жол чек­те­рі­нің алын­ған бланк­те­рі бой­ын­ша же­ке шот­тар, ха­бар­лар)
5 жыл
5 жыл
200
Ба­стап­қы тө­лем құ­жат­та­ры - слип­тер
5 жыл
5 жыл
201
Аза­мат­тар­дың ше­тел ва­лю­та­сы­мен ай­ыр­ба­стау опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша құ­жат­тар (анық­та­ма­лар, тү­бір­тек­тер, ор­дер­лер)
5 жыл
5 жыл
202
Қол­ма-қол ше­тел ва­лю­та­сын са­тып алу, са­ту ба­ғам­да­рын бел­гі­леу ту­ра­лы өкім­дер
3 жыл
3 жыл
203
Ше­тел ва­лю­та­сы­мен және ба­ға­лы ме­тал­дар­мен банк опе­ра­ци­я­ла­рын жүр­гі­зу мен мәмі­ле­лер жа­сау ту­ра­лы шар­ттар
5 жыл*
5 жыл*
*Шар­ттың қол­да­ны­лу
мер­зі­мі аяқ­тал­ған­нан кей­ін
204
Банк­тің ба­ға­лы ме­тал­да­ғы және ше­тел ва­лю­та­сын­да­ғы ре­сур­ста­ры­ның жай-күйі ту­ра­лы анық­та­ма­лар
5 жыл СТК
5 жыл СК
205
Ме­талл шот­тар­ды жүр­гі­зу бой­ын­ша құ­жат­тар (үзін­ді-кө­шір­ме­лер, мә­лі­мет­тер, анық­та­ма­лар)
5 жыл
5 жыл
206
Ше­тел ва­лю­та­сын­да­ғы ба­лан­стық және ба­лан­стан тыс шот­тар мен ме­талл шот­тар бой­ын­ша кар­точ­ка­лар
5 жыл
5 жыл
207
Ва­лю­та­лық құн­ды­лық­тар­мен жүр­гі­зі­ле­тін кас­са жұ­мысын ұй­ым­да­сты­ру бой­ын­ша құ­жат­тар (анық­та­ма­лар, ак­ті­лер, өті­нім­дер, кас­са ор­дер­ле­рі және бас­қа­ла­ры)
5 жыл
5 жыл
208
Ва­лю­та­лық ба­қы­лау бой­ын­ша до­сье
5 жыл*
5 жыл*
*До­сье жа­бы­л­ған­нан кей­ін
209
Ше­тел ва­лю­та­сын­да­ғы банк шот­та­рын жүр­гі­зу бой­ын­ша құ­жат­тар (шар­ттар, хат ал­ма­су, мә­лі­мет­тер, үзін­ді-кө­шір­ме­лер)
5 жыл*
5 жыл*
*Шот жа­бы­л­ған­нан кей­ін
210
Ше­тел ва­лю­та­сы­мен опе­ра­ци­я­лар бой­ын­ша құ­жат­тар қо­са бе­рі­л­ген кас­са­лық және ба­лан­стан тыс кі­ріс және шы­ғыс ор­дер­ле­рі
5 жыл*
5 жыл*
*Са­лық ор­ган­да­ры ре­ви­зи­я­ны аяқ­та­ған жағ­дай­да
211
Ба­стап­қы тө­лем құ­жат­та­ры, ше­тел ва­лю­та­сын­да­ғы банк шот­та­ры және ме­талл шот­тар бой­ын­ша үзін­ді-кө­шір­ме­лер
5 жыл
5 жыл
212.
Ва­лю­та опе­ра­ци­я­ла­рын орын­дау ке­зін­де­гі ко­мис­си­я­лық сый­а­қы та­риф­те­рі
5 жыл
5 жыл
213
Банк ак­цеп­те­рі
3 жыл
3 жыл
214
Им­порт­тық ак­кре­ди­тив­тер
3 жыл
3 жыл
215
Рам­бур­стық мін­дет­те­ме­лер
3 жыл
3 жыл
6. Бух­гал­тер­лік есеп және есеп­ті­лік
6.1. Қар­жы­лық және өзге есеп­ті­лік
216
Банк­тің шо­ғыр­лан­ды­ры­л­ған және же­ке­ле­ген қар­жы­лық есеп­ті­лі­гі және олар­ға қо­са бе­рі­ле­тін құ­жат­тар (тү­сін­дір­ме жа­з­ба­лар, қо­сым­ша­лар, ар­найы ны­сан­дар, ауди­тор­лық қо­ры­тын­ды­лар):
1) жыл­дық;
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
2) тоқ­сан­дық;
5 жыл
5 жыл
3) ай­лық
3 жыл
3 жыл
217
Банк­тің құ­ры­лым­дық бө­лім­ше­ле­рі­нің есеп­те­рі:
1) жыл­дық;
5 жыл
5 жыл
2) жар­ты­жыл­дық;
5 жыл
5 жыл
3) тоқ­сан­дық;
5 жыл
5 жыл
4) ай­лық
3 жыл
3 жыл
218
Уәкі­лет­ті мем­ле­кет­тік ор­ган­дар­ға бе­рі­ле­тін есеп­тер:
1) жыл­дық;
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
2) тоқ­сан­дық;
5 жыл
5 жыл
3) ай­лық;
5 жыл
5 жыл
4) ап­та­лық;
5 жыл
5 жыл
5) күн­де­лік­ті
5 жыл
5 жыл
219
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкімен, қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органмен қаржылық және өзге есептілікті бекіту және нақтылау жөнінде хат алмасу
3 жыл
3 жыл
220
Жыл­дық қар­жы­лық және өзге есеп­ті­лік­тер­ді әзір­леу және тал­дау бой­ын­ша тал­да­ма­лық кесте­лер
Тұ­рақ­ты
5 жыл
221
Банк шы­ғы­ста­ры­ның жыл­дық сме­та­ла­ры
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
222
Банк­тің жыл­дық шы­ғы­стар сме­та­ла­ры­ның орын­да­луы ту­ра­лы есеп­тер:
1) жа­сал­ған ор­ны бой­ын­ша;
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
2) фи­ли­ал­дар, өкіл­дік­тер ұсын­ған
5 жыл
-
223
Са­лық­тар­ды және бюд­жет­ке тө­ле­не­тін бас­қа мін­дет­ті тө­лем­дер­ді есеп­теу және тө­леу бой­ын­ша есеп­тер:
1) жыл­дық;
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
2) тоқ­сан­дық;
5 жыл
5 жыл
3) ай­лық
3 жыл
3 жыл
224
Ша­ру­а­шы­лық опе­ра­ци­я­лар жүр­гі­зу фак­ті­сін тір­ке­ген және бух­гал­тер­лік жа­з­ба­лар үшін негіз бо­лып та­бы­л­ған ба­стап­қы құ­жат­тар және олар­ға қо­сым­ша­лар
5 жыл*
5 жыл*
*Са­лық ор­ган­да­ры­ның
ре­ви­зи­я­лар­ды аяқ­тау
та­ла­бы­мен.
Тер­геу және сот іс­те­рін­де да­у­лар, кел­іс­пе­у­ші­лік­тер туын­да­ған жағ­дай­да соң­ғы ше­шім шы­ғар­ған­ға дей­ін
сақ­та­ла­ды
225
Өт­кі­зу, бө­лу ба­лан­ста­ры, қо­сым­ша­лар, олар­ға қо­са бе­рі­ле­тін тү­сін­дір­ме жа­з­ба­лар
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
6.2. Заң­ды және же­ке тұ­лға­лар­дың есеп ай­ы­ры­су-кас­са­лық қыз­ме­ті
226
Банк шот­та­рын ашу және банк шот­та­рын бас­қа­ру­ға өкі­лет­тіктер­ді ре­сім­деу жө­нін­де­гі құ­жат­тар (ха­бар­ла­ма­лар, анық­та­ма­лар, құ­ры­л­тай құ­жат­та­ры­ның кө­шір­ме­ле­рі және банк шо­тын аш­қан кез­де ұсы­ны­ла­тын бас­қа құ­жат­тар)
5 жыл*
5 жыл*
*Шот жа­бы­л­ған­нан кей­ін
227
Қол­ма-қол ақ­ша­ны ре­зерв­те­у­ге ар­нал­ған өті­нім­дер
3 жыл
3 жыл
228
Фи­ли­ал­дар­дан түс­кен өті­нім­дер (чек кі­тап­ша­сы­мен, са­лым кі­тап­ша­сы­мен ны­ғай­ту­ға ар­нал­ған)
3 жыл
3 жыл
229
Же­ке және заң­ды тұ­лға­лар­дың банк шот­та­рын жүр­гі­зу бой­ын­ша құ­жат­тар (тө­лем тап­сыр­ма­ла­ры, кас­са­лық құ­жат­тар, тө­лем және ме­мо­ри­ал­дық ор­дер­лер)
5 жыл*
5 жыл*
*Же­ке тұ­лға­лар бой­ын­ша – шот жа­бы­л­ған­нан кей­ін, заң­ды тұ­лға­лар бой­ын­ша –са­лық ор­ган­да­ры
ре­ви­зи­я­лар­ды аяқ­та­ған
кез­де
230
Тө­лем құ­жат­та­ры­на қол қою құқы­ғы бар ла­у­а­зым­ды тұ­лға­лар­дың қол қою және мөр бе­дер­ле­рі­нің үл­гі­ле­рі бар құ­жат неме­се қол қою және мөр бе­дер­ле­рі­нің үл­гі­ле­рін қам­ти­тын ұқсас құ­жат
5 жыл*
5 жыл*
*Банк шо­ты жа­бы­л­ған­нан кей­ін
231
Же­ке шот­тар­ды тір­кеу кі­тап­та­ры
Тұ­рақ­ты*
Тұ­рақ­ты*
*Элек­трон­дық нұс­қа­да
232
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Ұлт­тық Бан­кі­нің фи­ли­а­лын­да кас­са­лық қыз­мет көр­се­ту үшін банк фи­ли­ал­да­ры­ның банк шот­та­ры­нан
ко­мис­си­я­лар­ды есеп­тен шы­ға­ру жө­нін­де­гі құ­жат­тар (тө­лем тап­сыр­ма­ла­ры, тө­лем ор­дер­ле­рі, өкім­дер)
5 жыл
5 жыл
233
Шы­ғыс опе­ра­ци­я­ла­ры тоқ­та­ты­ла тұр­ған банк шот­та­ры бой­ын­ша орын­дал­ған құ­жат­тар (ин­кас­са­лық өкім­дер)
5 жыл*
5 жыл*
*Шот жа­бы­л­ған­нан кей­ін
234
Опе­ра­ция қыз­мет­кер­ле­рі ауы­с­қан жағ­дай­да кли­ент­тер­дің же­ке шот­та­ры бой­ын­ша қа­был­дау-өт­кі­зу құ­жат­та­рын есеп­ке алу кі­тап­та­ры
5 жыл
5 жыл
235
Ме­мо­ри­ал­дық және кас­са­лық құ­жат­тар, шот­тар бой­ын­ша есеп­тел­ген сый­а­қы ве­до­мо­ста­ры
5 жыл
5 жыл
236
Же­ке шот­тар бой­ын­ша үзін­ді-кө­шір­ме­лер, кли­ент­тер­дің үзін­ді-кө­шір­ме­лер алу­ға ар­нал­ған се­нім­хат­тар бе­ру­ді есеп­ке алу кар­точ­ка­ла­ры
1 жыл
1 жыл
237
Кли­ринг опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша тө­лем құ­жат­та­ры
5 жыл
5 жыл
238
Ин­кас­са­лық опе­ра­ци­я­лар мен өза­ра есеп ай­ы­ры­су­лар бой­ын­ша тір­кеу жур­нал­да­ры, жур­нал­дар, ті­зім­де­ме-жур­нал­дар, ті­зі­лім­дер
5 жыл
5 жыл
239
Век­сель­дер шы­ға­ру шар­тта­ры
Тұ­рақ­ты
Қа­жет бол­ма­ған­ға дей­ін
240
Век­сель­дер­ді шы­ға­ру, ай­на­лы­сы ту­ра­лы құ­жат­тар (ере­же­лер, қа­ғи­да­лар)
Тұ­рақ­ты
Қа­жет бол­ма­ған­ға дей­ін
241
Век­сель­дер са­ту­ды ре­сім­деу жө­нін­де­гі құ­жат­тар (шар­ттар, қо­ры­тын­ды­лар, анық­та­ма­лар)
5 жыл*
5 жыл*
*Шар­ттың қол­да­ны­лу
мер­зі­мі аяқ­тал­ған­нан кей­ін
242
Тө­ле­у­ге ар­нал­ған век­сель­дер­ді қа­был­дау ту­ра­лы ха­бар­ла­ма
5 жыл*
5 жыл*
*Шар­ттың қол­да­ны­лу
мер­зі­мі аяқ­тал­ған­нан кей­ін
243
Кли­ент­тер бой­ын­ша век­сель­дер­ді есеп­ке алу жө­нін­де­гі құ­жат­тар (век­сель до­сье­сі)
Қа­жет бол­ма­ған­ға дей­ін
Қа­жет бол­ма­ған­ға дей­ін
244
Өтел­ген век­сель­дер
5 жыл
5 жыл
245
Қарыз опе­ра­ци­я­ла­рын есеп­ке алу бой­ын­ша же­ке шот­тар
5 жыл*
5 жыл*
*Шот жа­бы­л­ған­нан кей­ін
246
Қары­здар бой­ын­ша ме­мо­ри­ал­дық және кас­са құ­жат­та­ры
5 жыл*
5 жыл*
*Шот жа­бы­л­ған­нан кей­ін
247
Са­лық са­лу мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша құ­жат­тар (са­лық ор­ган­да­ры­мен са­лы­сты­рып тек­се­ру ак­ті­ле­рі, есеп­тер, са­лық тө­лем­де­рі бой­ын­ша анық­та­ма­лар)
5 жыл
5 жыл
248
Чек­тер бой­ын­ша құ­жат­тар (чек тү­бір­тек­те­рі, тө­лен­ген чек­тер, чек­тер­ді жо­ғал­тқа­ны ту­ра­лы өті­ніш­тер, рас­та­ма­лар, ке­піл­хат­тар)
5 жыл
5 жыл
249
Қа­таң есеп­те­гі бланк­тер­ді есеп­ке  алу кі­тап­та­ры
5 жыл
5 жыл
6.3. Са­лым­дар бой­ын­ша опе­ра­ци­я­лар
250
Са­лым­шы­лар­дың банк шот­та­ры бой­ын­ша құ­жат­тар (шар­ттар, өси­ет­тер, се­нім­хат­тар, са­лым­шы­ның қол қою үл­гі­ле­рі, банк шо­тын ашу­ға/жа­бу­ға өті­ніш)
5 жыл*
5 жыл*
*Шот жа­бы­л­ған­нан кей­ін
251
Са­лым­шы­лар­дың шот­та­ры бой­ын­ша әлі­п­би­лік кар­точ­ка­лар
5 жыл*
5жыл*
*Шот жа­бы­л­ған­нан кей­ін
252
Са­лым­дар бой­ын­ша же­ке шот­тар
15 жыл*
15 жыл*
*Шот жа­бы­л­ған­нан кей­ін
253
Са­лым­шы­лар­дың жа­бы­л­ған және шар­тты түр­де жа­бы­л­ған же­ке шот­та­ры­ның кар­точ­ка­ла­ры
5 жыл*
5 жыл*
*Шот жа­бы­л­ған­нан кей­ін
254
Мұ­ра­гер­лік іс­тер бой­ын­ша са­лым­дар со­ма­сын ше­тел­ге ауда­ру ту­ра­лы хат ал­ма­су
5 жыл СК
5 жыл СК
255
Са­лым опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша ара­лық ор­дер­лер (кі­ріс және шы­ғыс кас­са­лық ор­дер­лер­ді қо­с­па­ған­да)
5 жыл*
5 жыл*
*Шот жа­бы­л­ған­нан кей­ін
256
Са­лым опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша тек­се­ру ве­до­мо­ста­ры және ба­қы­лау па­рақ­та­ры
5 жыл
5 жыл
257
Са­лым­шы­лар­дың же­ке шот­та­рын­да­ғы са­лым қал­дық­та­ры­ның жыл­дық үзін­ді-кө­шір­ме­ле­рі
15 жыл*
15 жыл*
*Шот жа­бы­л­ған­нан кей­ін
258
ДСН-кон­верт­тер­мен жұ­мыс жө­нін­де­гі құ­жат­тар (жою ак­ті­ле­рі, қыз­мет­тік жа­з­ба­лар)
5 жыл*
5 жыл*
*Шар­ттың қол­да­ны­лу
мер­зі­мі аяқ­тал­ған­нан кей­ін
259
Тө­лем кар­точ­ка­ла­рын ен­ді­ру және шы­ға­ру мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша хат ал­ма­су
5 жыл
5 жыл
260
Тө­лем кар­та­ла­ры­ның үл­гі­ле­рі
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
261
Тө­лем кар­точ­ка­ла­рын эм­бос­сир­ле­у­ге ар­нал­ған тап­сы­ры­стар
5 жыл
5 жыл
262
Тө­лем кар­точ­ка­ла­рын шы­ға­ру­ға қа­был­дан­ған файл­дар­ды тір­кеу жур­на­лы
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
263
Тө­лем кар­точ­ка­ла­рын шы­ға­ру­ға (қай­та шы­ға­ру­ға, оқ­ша­у­ла­у­ға, оқ­ша­удан боса­ту­ға) өті­ніш­тер
5 жыл*
5 жыл*
*Шот жа­бы­л­ған­нан кей­ін
264
Жи­нақ кі­тап­ша­ла­ры­ның, тө­лем кар­точ­ка­ла­ры­ның жо­ғал­ға­ны ту­ра­лы өті­ніш­тер­ді тір­кеу кі­тап­та­ры
5 жыл*
5 жыл*
*Жур­нал аяқ­тал­ған күн­нен ба­стап
265
Тө­лем кар­точ­ка­ла­рын шы­ға­ру­ға өкім­дер және олар­ды алу­ға ар­нал­ған ве­до­мо­стар
3 жыл
3 жыл
266
Тө­лем кар­точ­ка­ла­ры­на қыз­мет көр­се­ту жө­нін­де­гі құ­жат­тар (шар­ттар, банк қыз­мет­кер­ле­рі­нің, заң­ды және же­ке тұ­лға­лар­дың өті­ніш­те­рі)
5 жыл*
5 жыл*
*Шот жа­бы­л­ған­нан кей­ін
267
Тө­лем кар­точ­ка­ла­рын алу­ға ар­нал­ған өті­ніш­тер­ді тір­кеу жур­на­лы
3 жыл
3 жыл
268
Қай­та­ры­л­ған тө­лем кар­точ­ка­ла­рын есеп­ке алу жур­на­лы
3 жыл
3 жыл
269
Та­за пла­стикті есеп­ке алу құ­жат­та­ры (та­за пла­стикті қа­был­дау-өт­кі­зу ак­ті­ле­рі, ба­лан­стан тыс ор­дер­лер, жа­рам­сыз пла­стикті жою ту­ра­лы ак­ті­лер, са­лы­сты­рып тек­се­ру ак­ті­ле­рі)
5 жыл
5 жыл
6.4. Бух­гал­тер­лік есеп
270
Жар­ғы­лық ка­пи­тал­ды есеп­ке алу бой­ын­ша же­ке шот­тар
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
271
Жа­ла­қы бой­ын­ша же­ке шот­тар
75 жыл
75 жыл
272
Тө­лем тап­сыр­ма­ла­ры және бі­рың­ғай жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры­на және (неме­се) ерік­ті жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қор­ла­ры­на мін­дет­ті және ерік­ті тө­лем­дер бой­ын­ша же­ке тұ­лға­лар­дың (қыз­мет­кер­лер­дің) ті­зім­де­рі
75 жыл
75 жыл
273
Ерік­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­ры бой­ын­ша опе­ра­ци­я­лық ор­дер­лер
50 жыл
50 жыл
274
Зей­не­та­қы­ны алу ве­до­мо­ста­ры
5 жыл
5 жыл
275
Жа­ла­қы, ди­ви­денд­тер бе­ру­ге ар­нал­ған жиын­тық, есеп­тік, есеп ай­ы­ры­су-тө­лем­дік ве­до­мо­стар
5 жыл
5 жыл
276
Жал­дау бой­ын­ша қыз­мет­кер­лер­дің жа­ла­қы­сын есеп­теу жө­нін­де­гі құ­жат­тар (өкім­дер, шар­ттар)
5 жыл
5 жыл
277
Қор­лар­ды, жа­ла­қы ли­мит­те­рі және олар­ды бө­лу­ді ба­қы­ла­уды есеп­ке алу ту­ра­лы, жа­ла­қы бой­ын­ша ар­тық жұм­сау мен бе­ре­шек­ті есеп­теу ту­ра­лы мә­лі­мет­тер
5 жыл
5 жыл
278
Аван­стық есеп­тер
5 жыл*
5 жыл*
*Тек­се­ру (ре­ви­зия) жүр­гі­зі­л­ген жағ­дай­да
279
Шы­ғын­ға есеп­тен шы­ға­ры­л­ған бо­ры­штар­ды есеп­ке алу бой­ын­ша же­ке шот­тар
5 жыл*
5 жыл*
*Шот жа­бы­л­ған­нан кей­ін
280
Тө­лем кар­та­ла­рын пай­да­ла­на оты­рып бе­рі­л­ген қары­здар­ға қыз­мет көр­се­ту бой­ын­ша құ­жат­тар (қары­здар­ды пай­да­ла­ну үшін сый­а­қы есеп­теу, өкім­дер, үзін­ді - кө­шір­ме)
5 жыл*
5жыл*
*Шарт бой­ын­ша бар­лық мін­дет­те­ме­лер­ді орын­да­ған­нан және оның қол­да­ны­лу мер­зі­мі аяқ­тал­ған­нан кей­ін
281
Тө­лем кар­та­ла­рын пай­да­ла­на оты­рып бе­рі­л­ген (тең­ге­мен және ше­тел ва­лю­та­сы­мен) қары­здар­ды есеп­ке алу бой­ын­ша же­ке шот­тар
5жыл*
5 жыл*
*Шот жа­бы­л­ған­нан кей­ін
282
Же­ке шот­тар, кар­точ­ка­лар, шта­фель­дер, ба­лан­стық және ба­лан­стан тыс шот­тар бой­ын­ша тал­да­ма­лық есеп кі­тап­та­ры мен жур­нал­да­ры
5 жыл*
5 жыл*
*Са­лық ор­ган­да­ры ре­ви­зи­я­лар­ды аяқ­та­ған жағ­дай­да
283
Банк бюд­же­ті және оған қо­са бе­рі­ле­тін құ­жат­тар
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
284
Бух­гал­тер­лік, кас­са жур­нал­да­ры
5 жыл
5 жыл
285
Күн сай­ын­ғы тек­се­ру ве­до­мо­ста­ры
5 жыл
5 жыл
286
Бір ай­да­ғы көр­се­ті­л­ген есеп ай­ы­ры­су қыз­мет­тер­нің ве­до­мо­ста­ры
5 жыл
5 жыл
287
Ай­на­лым - саль­до ба­лан­ста­ры
3 жыл
3 жыл
288
Кли­ент­тер­дің банк шот­та­ры бой­ын­ша үзін­ді-кө­шір­ме­лер, анық­та­ма­лар мен ак­ті­лер, өза­ра есеп ай­ы­ры­су­лар­ды са­лы­сты­рып тек­се­ру­лер, олар­ға қо­са бе­рі­ле­тін құ­жат­тар
5 жыл*
5 жыл*
*Са­лық ор­ган­да­ры ре­ви­зи­я­лар­ды аяқ­та­ған жағ­дай­да
289
Кли­ент­тер­дің шот­та­рын­да­ғы кем шы­ғу­лар мен ар­тық шы­ғу­лар бой­ын­ша кар­точ­ка­лар
5 жыл
5 жыл
290
Тран­зак­ци­я­лар бой­ын­ша есеп­тер
5 жыл
5 жыл
291
Ұсы­ны­л­ған тө­лем­дік та­лап-тап­сыр­ма­лар ті­зі­лім­де­рі
5 жыл
5 жыл
292
Тө­лем жүй­е­сі ар­қы­лы жа­сал­ған элек­трон­дық тө­лем құ­жат­та­ры
3 жыл
3 жыл
293
Тө­лем кар­та­ла­рын пай­да­ла­на оты­рып жүр­гі­зі­л­ген опе­ра­ци­я­лар­ды есеп­ке алу мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша құ­жат­тар (ба­ян­жа­з­ба­лар, анық­та­ма­лар)
5 жыл
5 жыл
294
Кор­ре­спон­дент­тік шот­тар бой­ын­ша үзін­ді -кө­шір­ме­лер
5 жыл
5 жыл
295
Тө­лем кар­та­ла­ры ар­қы­лы жа­сал­ған тө­лем­дер бой­ын­ша ше­тел банк­те­рі­мен есеп ай­ы­ры­су
5 жыл
5 жыл
296
Тө­лем ха­бар­ла­ма­ла­ры, тө­лем ор­дер­ле­рі, өзге де құ­жат­тар, олар­ға қо­сым­ша­лар:
1) ком­му­нал­дық қыз­мет және бас­қа да қыз­мет тө­лем­де­рін қа­был­дау бой­ын­ша;
2 жыл
2 жыл
2) са­лым­дар және өзге де опе­ра­ци­я­лар бой­ын­ша
5 жыл
5 жыл
297
Кас­са­лық кі­ріс-шы­ғыс ор­дер­ле­рі және олар­ды ауы­сты­ра­тын құ­жат­тар, олар­ға қо­сым­ша­лар, ме­мо­ри­ал­дық ор­дер­лер, бух­гал­тер­лік жа­з­ба­ға негіз­де­ме болған, ха­лық­тан тө­лем­дер­ді қа­был­дау жө­нін­де­гі жиын­тық ве­до­мо­стар (са­лым опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша кі­ріс және шы­ғыс кас­са­лық ор­дер­лер­ді қо­с­па­ған­да)
5 жыл*
5 жыл*
*Са­лық ор­ган­да­ры ре­ви­зи­я­лар­ды аяқ­та­ған жағ­дай­да
298
Банк­тің есеп­те­рі бой­ын­ша тө­лем тап­сыр­ма­ла­ры және шот­тар
5 жыл*
5 жыл*
*Са­лық ор­ган­да­ры ре­ви­зи­я­лар­ды аяқ­та­ған жағ­дай­да
299
Тү­ген­деу ту­ра­лы құ­жат­тар (хат­та­ма­лар, ті­зім­де­ме­лер, ак­ті­лер, мүк­әм­мал нө­мір­ле­рі):
1) үй­лер­ді, ғи­ма­рат­тар­ды;
10 жыл*
5 жыл*
*Тек­се­ру (ре­ви­зия) жүр­гі­зі­л­ген жағ­дай­да
2) мү­лік­ті және та­у­ар-ма­те­ри­ал­дық құн­ды­лық­тар­ды
5 жыл*
5 жыл*
300
Ко­мис­си­я­лар­дың со­ма­лар­ды ба­лан­стан есеп­тен шы­ға­ру неме­се олар­ды со­ма­лар­ды есеп­тен шы­ға­ру­ды негіз­дей­тін өті­нім­хат­тар­мен бір­ге ба­лан­стан тыс есеп­тен алу жө­нін­де­гі хат­та­ма­лар
5 жыл
5 жыл
301
Өн­ді­ріп алу­ға үміт­сіз ақ­ша қа­ра­жа­тын және мү­лік­ті есеп­тен шы­ға­ру қо­ры­тын­ды­ла­ры, ак­ті­лер және бас­қа да құ­жат­тар
5 жыл*
5 жыл*
*Са­лық ор­ган­да­ры ре­ви­зи­я­лар­ды аяқ­та­ған жағ­дай­да
302
Де­би­тор­лық бе­ре­шек, та­лан-та­раж жө­нін­де­гі құ­жат­тар (анық­та­ма­лар, ак­ті­лер, мін­дет­те­ме­лер, хат ал­ма­су)
Қа­жет бол­ма­ған­ға дей­ін*
Қа­жет бол­ма­ған­ға дей­ін*
*Ке­мін­де бес жыл
303
Негіз­гі құ­рал-жаб­дық­тар­ды және та­у­ар-ма­те­ри­ал­дық құн­ды­лық­тар­ды есеп­ке алу жө­нін­де­гі құ­жат­тар (са­тып алу­ға өті­нім­дер, қа­был­дау-өт­кі­зу ак­ті­ле­рі, та­у­ар-ма­те­ри­ал­дық құн­ды­лық­тар­ды боса­ту­ға та­лап­тар, са­лы­сты­рып тек­се­ру ак­ті­ле­рі, қай­та ба­ға­лау және то­зу­ды анық­тау ту­ра­лы ак­ті­лер, хат­та­ма­лар, ве­до­мо­стар)
3 жыл СК
3 жыл СК
304
Негіз­гі құ­рал-жаб­дық­тар­ды, өзге мү­лік­ті және мүк­әм­мал­ды есеп­тен шы­ға­ру ак­ті­ле­рі
5 жыл*
5 жыл*
*Есеп­тен шы­ғар­ған­нан кей­ін
305
Негіз­гі құ­рал-жаб­дық­тар­ды са­тып алу шар­тта­ры
5 жыл*
5 жыл*
*Шар­ттың қол­да­ны­лу
мер­зі­мі аяқ­тал­ған­нан кей­ін
306
Банк және ма­те­ри­ал­дық жа­у­ап­ты қыз­мет­кер­лер ара­сын­да жа­сал­ған негіз­гі құ­рал-жаб­дық­тар­дың, бас­қа мү­лік пен мүк­әм­мал­дың сақ­та­луы үшін ма­те­ри­ал­дық жа­у­ап­кер­ші­лік ту­ра­лы шар­ттар
5 жыл*
5 жыл*
*Ма­те­ри­ал­дық жа­у­ап­ты
адам жұ­мыстан боса­ған­нан
кей­ін
307
Ша­ру­а­шы­лық шар­тта­ры
5 жыл*
5 жыл*
*Шар­ттың қол­да­ны­лу
мер­зі­мі аяқ­тал­ған­нан кей­ін
308
Ақ­ша со­ма­ла­рын және та­у­ар-ма­те­ри­ал­дық құн­ды­лық­тар­ды алу­ға се­нім­хат­тар (оның ішін­де жой­ы­л­ған)
5 жыл*
5 жыл*
*Тек­се­ру (ре­ви­зия) жүр­гі­зі­л­ген жағ­дай­да
309
Ке­піл­дік бе­ру хат­та­ры
5 жыл*
5 жыл*
*Ке­піл­дік бе­рі­л­ген мер­зім аяқ­тал­ған­нан кей­ін
310
Есеп­тік ті­зі­лім­дер («Жур­нал-бас» кі­тап, ор­дер­лер­ді есеп­ке алу жур­нал­да­ры, кесте­лер)
5 жыл*
5 жыл*
*Тек­се­ру (ре­ви­зия) жүр­гі­зі­л­ген жағ­дай­да
311
Зей­не­та­қы, ең­бек­ке жа­рам­сыздық па­рақ­та­ры бой­ын­ша, әле­умет­тік сақ­тан­ды­ру бой­ын­ша жәр­де­ма­қы тө­леу жө­нін­де­гі құ­жат­тар, ат­қа­ру па­рақ­та­ры, жа­ла­қы­дан әр түр­лі ұстап қа­лу бой­ын­ша хат ал­ма­су (сот ше­шім­де­рі, есеп­тер, қо­ры­тын­ды­лар)
5 жыл
5 жыл
312
Зей­не­та­қы, жәр­де­ма­қы тө­леу және өте­ма­қы­ның бас­қа да түр­ле­рін ұй­ым­да­сты­ру бой­ын­ша құ­жат­тар (шар­ттар, ере­же­лер, анық­та­ма­лар, ак­ті­лер, есеп­тер, банк өкі­мі, хат ал­ма­су)
5 жыл
5 жыл
313
Ат­қа­ру па­рақ­та­рын тір­кеу жур­нал­да­ры, де­по­нир­лен­ген жа­ла­қы­ны есеп­ке алу кі­та­бы
5 жыл
5 жыл
314
Са­лық­тар бой­ын­ша же­ңіл­дік­тер алу­ға анық­та­ма­лар
5 жыл
5 жыл
315
Шот­тар­ды, тө­лем тап­сыр­ма­ла­рын, се­нім­хат­тар­ды тір­кеу кі­та­бы (қа­ғаз та­сы­мал­да­уы­ш­та­ғы және (неме­се) элек­трон­дық файл­да
5 жыл*
5 жыл*
*Са­лық ор­ган­да­ры ре­ви­зи­я­лар­ды аяқ­та­ған жағ­дай­да
316
Негіз­гі құ­рал-жаб­дық­тар­ды есеп­ке алу бой­ын­ша же­ке шот­тар
5 жыл
5 жыл
317
Негіз­гі құ­рал-жаб­дық­тар­ды, ар­зан және тез то­за­тын заттар­ды есеп­ке алу кі­тап­та­ры
5 жыл* СТК
5 жыл* СТК
*Негіз­гі құ­рал-жаб­дық­тар жой­ы­л­ған­нан кей­ін
318
Элек­трон­дық ақ­ша­ны пай­да­ла­на оты­рып жүр­гі­зі­л­ген опе­ра­ци­я­лар­ды есеп­ке алу мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша құ­жат­тар
5 жыл
5 жыл
6.5. Ста­ти­сти­ка­лық есеп
319
Банк­тің және оның құ­ры­лым­дық бө­лім­ше­ле­рі­нің ста­ти­сти­ка­лық есеп­те­рі мен кесте­ле­рі:
1) қа­ғаз та­сы­мал­да­уы­шта;
Ке­мін­де
1 жыл*
Ке­мін­де
1 жыл*
*Көр­се­ті­л­ген де­ректер­дің негі­зін­де қа­лып­та­сты­рыл-ған ре­сми ста­ти­сти­ка­лық ақ­па­рат­ты та­ра­тқан сәт­тен ба­стап ке­мін­де бір жыл
2) элек­трон­дық та­сы­мал­да­уы­шта
Ке­мін­де
50 жыл
Ке­мін­де
50 жыл
320
Банк­тің және оның құ­ры­лым­дық бө­лім­ше­ле­рі­нің ста­ти­сти­ка­лық есеп бой­ын­ша әзір­лен­ген ве­до­мо­ста­ры:
1) жыл­дық;
5 жыл СК
5 жыл СК
2) тоқ­сан­дық, ай­лық
3 жыл
3 жыл
321
Банк­тің сер­пін­ді­лік дәп­тер­ле­рі, кар­точ­ка­ла­ры және сер­пін­ді­лік кесте­ле­рі
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
322
Ста­ти­сти­ка­лық есеп­тер­ді жа­сау құ­жат­та­ры (кесте­лер, гра­фик­тер, есеп­тер, мә­лі­мет­тер және бас­қа­лар)
3 жыл
3 жыл
7. Банк жұ­мысын ав­то­мат­тан­ды­ру
323
Ав­то­мат­тан­ды­ры­л­ған жүй­е­лер­ді жо­ба­лау, құ­ру, ен­гі­зу шар­тта­ры
5 жыл*
5 жыл*
*Шар­ттың мер­зі­мі аяқ­тал­ған­нан кей­ін
324
Жүр­гі­зі­ле­тін банк опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша тех­но­ло­ги­я­лық кар­та­лар
5 жыл*
Жа­ңа­сы­на ауы­стыр­ған­ға дей­ін
*Жа­ңа­сы­на ауы­стыр­ған­нан кей­ін
325
Ав­то­мат­тан­ды­ры­л­ған жүй­е­лер­ді сы­нақ­тан өт­кі­зу­дің және ке­лі­су­дің тех­ни­ка­лық тап­сыр­ма­ла­ры, хат­та­ма­ла­ры, бағ­дар­ла­ма­ла­ры
Ен­гі­зі­л­ген күн­нен ба­стап
5 жыл
Ен­гі­зі­л­ген күн­нен ба­стап
5 жыл
326
Банк жұ­мысын ав­то­мат­тан­ды­ру мә­се­ле­сі жө­нін­де хат ал­ма­су
3 жыл
3 жыл
327
Те­ле­ком­му­ни­ка­ци­я­ның ха­лы­қа­ра­лық же­лі­сі мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша құ­жат­тар (ба­ян­жа­з­ба­лар, анық­та­ма­лар, хат ал­ма­су)
3 жыл
3 жыл
328
Те­ле­ком­му­ни­ка­ци­я­ның банк же­лі­сі мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша құ­жат­тар (ба­ян­жа­з­ба­лар, анық­та­ма­лар, хат ал­ма­су)
3 жыл
3 жыл
329
Жаб­дық­тың тех­ни­ка­лық жай-күй­ін тір­кеу және есеп­ке алу жур­на­лы
Пай­да­ла­ну аяқ­тал­ған­ға/пай­да­ла-ну­дан шы­ға­рыл-ған­ға дей­ін
Пай­да­ла­ну аяқ­тал­ған­ға/
пай­да­ла­ну­дан шы­ға­рыл-ған­ға дей­ін
330
Жаб­дық­ты тех­ни­ка­лық пай­да­ла­ну жө­нін­де­гі есеп­тер
3 жыл
3 жыл
331
Құ­рал-жаб­дық­тың іс­тен шы­ғуы және тұ­рып қа­луы жө­нін­де­гі құ­жат­тар (ак­ті­лер, анық­та­ма­лар, хат­та­ма­лар, хат ал­ма­су)
3 жыл
3 жыл
332
Рет­ке кел­ті­ру, жөн­деу, про­фи­лак­ти­ка­лық жұ­мысты жүр­гі­зу жө­нін­де­гі құ­жат­тар (ак­ті­лер, анық­та­ма­лар, хат ал­ма­су, но­мен­кла­ту­ра­лар, ерекше нұс­қа­ма­лар, өті­нім­дер және бас­қа­ла­ры)
3 жыл
3 жыл
333
Бағ­дар­ла­ма­лық құ­рал­дар­ды қа­был­дау-өт­кі­зу және ен­ді­ру ак­ті­ле­рі
Пай­да­ла­ну аяқ­тал­ған­ға дей­ін
Пай­да­ла­ну аяқ­тал­ған­ға дей­ін
334
Ақ­па­рат­тық қа­уіп­сіз­дік жө­нін­де­гі құ­жат­тар (анық­та­ма­лар, қо­ры­тын­ды­лар, шар­ттар)
5 жыл СК
5 жыл СК
8. Жар­на­ма­лық-ақ­па­рат­тық қыз­мет
335
Банк қыз­ме­ті ту­ра­лы бей­не­фильм­дер, ра­дио және те­ле­ви­зия бағ­дар­ла­ма­ла­ры, бей­не­к­лип­тер сце­на­рий­ле­рі­нің мәт­ін­де­рі
5 жыл СТК
5 жыл СТК
336
Ил­лю­стра­ци­я­лан­ған аль­бом­дар­дың, жар­на­ма бук­лет­те­рі­нің, пла­кат­тар­дың, үн­де­ухат­тар­дың, бас­қа бас­па өні­мі­нің түп­нұс­қа ма­кет­те­рі
5 жыл СТК
5 жыл СТК
337
Мер­зім­ді бас­па­да жа­ри­я­лан­ған банк қыз­ме­ті­нің жа­ңа түр­ле­рі ту­ра­лы жар­на­ма­лық -ақ­па­рат­тық құ­жат­тар
3 жыл
3 жыл
9. Қыз­мет­кер­лер­мен жұ­мыс іс­теу
9.1. Кадр­лар есе­бі
338
Қыз­мет­кер­лер­ді ат­те­ста­ци­я­лау жө­нін­де­гі құ­жат­тар (мі­нез­де­ме­лер, ат­те­ста­ци­я­лық па­рақ­тар, са­у­ал­на­ма­лар)
75 жыл*
75 жыл*
*Қыз­мет­кер­дің банк­тен жұ­мыстан шық­қан кез­де­гі
жа­сын ше­гер­ген­де
339
Банк­тің ат­те­ста­ци­я­лық ко­мис­си­я­сы­ның ше­шім­де­рі
15 жыл
15 жыл
340
Банк қыз­мет­кер­ле­рі­нің же­ке кар­точ­ка­ла­ры, же­ке іс-қа­ға­з­да­ры (өті­ніш­тер, са­у­ал­на­ма­лар, өмір­ба­ян­дар, кө­шір­ме­лер, жұ­мысқа қа­был­дау, ауы­сты­ру, жұ­мыстан шы­ғу, ын­та­лан­ды­ру ту­ра­лы бұй­рық­тар­дан үзін­ді-кө­шір­ме­лер, же­ке құ­жат­тар­дың кө­шір­ме­ле­рі, мі­нез­де­ме­лер, кадр­лар­дың есе­бін жүр­гі­зу па­рақ­та­ры, ат­те­ста­ция өт­кі­зу және бі­лік­ті­лік­ті бел­гі­леу ту­ра­лы құ­жат­тар)
75 жыл*
75 жыл*
*Қыз­мет­кер­дің банк­тен жұ­мыстан шық­қан кез­де­гі жа­сын ше­гер­ген­де
341
Кадр ре­зер­ві жө­нін­де­гі құ­жат­тар (түй­ін­де­ме­лер, са­у­ал­на­ма­лар)
Қа­жет бол­ма­ған­ға дей­ін
Қа­жет бол­ма­ған­ға дей­ін
342
Қыз­мет­кер­лер­мен жа­сал­ған ең­бек шар­тта­ры, ең­бек шар­тта­ры­на қо­сым­ша ке­лі­сім­дер
75 жыл, қыз­мет­кер-
дің жа­сын ше­ге­ру
75 жыл, қыз­мет­кер-дің жа­сын ше­ге­ру
Же­ке іс­тер құ­ра­мын­да сақ­та­ла­ды
343
Банк қыз­мет­кер­ле­рі­нің ті­зі­мі (штат­тық -ті­зім­дік құ­рам)
75 жыл
75 жыл
344
Зей­нет­кер­лер­ді есеп­ке алу жө­нін­де­гі құ­жат­тар (мә­лі­мет­тер, ті­зім­дер)
5 жыл
5 жыл
345
Жұ­мыс­шы­лар мен қыз­мет­ші­лер­дің түп­нұс­қа же­ке құ­жат­та­ры (ең­бек кі­тап­ша­ла­ры, ат­те­стат­та­ры)
Та­лап еті­л­ген­ге
дей­ін*
Та­лап еті­л­ген­ге
дей­ін*
*Та­лап етіл­ме­ген ең­бек кі­тап­ша­ла­ры – қыз­мет­кер жал­пы бел­гі­лен­ген зей­не­та­қы жа­сы­на жет­кен­нен кей­ін 10 жыл
346
Ең­бек кі­тап­ша­ла­рын, бас­қа же­ке құ­жат­тар­ды есеп­ке алу кі­тап­та­ры
(жур­нал­да­ры)
50 жыл
50 жыл
347
Мем­ле­кет­тік тіл­ді үй­ре­ну мә­се­ле­сі бой­ын­ша уәкі­лет­ті мем­ле­кет­тік ор­ган­дар­ға ұсы­ны­ла­тын құ­жат­тар (анық­та­ма­лар, ақ­па­рат, мә­лі­мет­тер)
5 жыл
5 жыл
348
Жур­нал­дар, іс­са­пар­ға жі­бе­рі­л­ген тұ­лға­лар­дың ті­зім­де­рі, іс­са­пар­лар­ды ре­сім­деу бой­ын­ша хат ал­ма­су:
1) Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы бой­ын­ша;
3 жыл*
3 жыл*
*Элек­трон­дық та­сы­мал­да­уы­шта
2) ше­тел­дік
5 жыл*
5 жыл*
349
Жұ­мыс өті­лі және ор­ны ту­ра­лы анық­та­ма­лар­ды бе­ру­ді есеп­ке алу кі­тап­та­ры
1 жыл
1 жыл
350
Әс­ке­ри мін­дет­ті­лер­ді есеп­ке алу кар­то­те­ка­ла­ры, кар­точ­ка­ла­ры
3 жыл
3 жыл
351
Қыз­мет­кер­лер­ге қы­сқар­ту ту­ра­лы ха­бар­ла­ма­лар
3 жыл
3 жыл
9.2. Кадр­лар­ды да­яр­лау
352
Банк ма­ман­да­рын да­яр­лау және бі­лік­ті­лі­гін арт­ты­ру бой­ын­ша хат ал­ма­су
3 жыл
3 жыл
353
Банк­те бі­лік­ті­лік­ті арт­ты­ру мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша хат ал­ма­су (оның ішін­де шет ті­лін және мем­ле­кет­тік тіл­дер­ді үй­ре­ну­ді ұй­ым­да­сты­ру бой­ын­ша)
3 жыл
3 жыл
354
Банк се­ми­нар­ла­ры­ның, кур­ста­ры­ның оқу жос­пар­ла­ры, бағ­дар­ла­ма­ла­ры
3 жыл
3 жыл
355
Оқу­ды ұй­ым­да­сты­ру жө­нін­де­гі құ­жат­тар, кү­зет қыз­мет­кер­ле­рін ат­те­ста­ци­я­лау, атып үй­ре­ну нәти­же­ле­рі (анық­та­ма­лар, ақ­па­рат, хат­тар)
3 жыл СК
3 жыл СК
10. Ең­бек­ті ұй­ым­да­сты­ру
356
Ең­бек­ті ме­ха­ни­ка­лан­ды­ру және ав­то­мат­тан­ды­ру жө­нін­де­гі құ­жат­тар (ме­ха­ни­ка­лан­ды­ру дең­гей­ін есеп­теу ны­сан­да­ры, тех­ни­ка­лық құ­рал­дар тіз­бе­сі, тех­ни­ка­лық та­лап­тар, есеп­тер, есеп­теу әді­сте­ме­сі, ең­бек­ті ме­ха­ни­ка­лан­ды­ру мен ав­то­мат­тан­ды­ру­дың ке­шен­ді жо­ба­ла­ры)
10 жыл
10 жыл
357
Ең­бек жө­нін­де­гі есеп­тер:
1) жыл­дық;
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
2) тоқ­сан­дық;
5 жыл
5 жыл
3) ай­лық
1 жыл
1 жыл
358
Банк бө­лім­ше­ле­рі­нің опе­ра­ци­я­лық жүк­те­ме­сі жө­нін­де­гі құ­жат­тар (ба­ян­жа­з­ба­лар, анық­та­ма­лар, кесте­лер)
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
359
Қыз­мет­кер­лер­дің негіз­гі са­нат­та­ры­ның жұ­мысын­да­ғы опе­ра­ци­я­лық жүк­те­ме мен кө­лем­дік көр­сет­кіш­тер бой­ын­ша хат ал­ма­су
3 жыл
3 жыл
360
Банк бө­лім­ше­ле­рі­нің опе­ра­ци­я­лық жүк­те­ме жө­нін­де­гі мә­лі­мет­те­рі
5 жыл
5 жыл
361
Банк пен оның құ­ры­лым­дық бө­лім­ше­ле­рі қыз­мет­кер­ле­рі­нің ең­бек мә­се­ле­ле­рі жө­нін­де­гі хат ал­ма­су
5 жыл
5 жыл
362
Қыз­мет­кер­лер­дің жұ­мысқа шы­ғу та­бель­де­рі
1 жыл
1 жыл
363
Ең­бек тәр­ті­бі және оның бұ­зы­луы ту­ра­лы құ­жат­тар (ба­ян­жа­з­ба­лар, анық­та­ма­лар, ак­ті­лер, хат ал­ма­су)
3 жыл
3 жыл
364
со­цио­ло­ги­я­лық зерт­теу жүр­гі­зу жө­нін­де­гі са­у­ал­на­ма­лар, пі­кір­те­рім па­рақ­та­ры
5 жыл
5 жыл
365
Та­риф­тік-бі­лік­ті­лік анық­та­ма­лық­тар, банк қыз­мет­кер­ле­рі­нің ла­у­а­зым­дық
жа­ла­қы­ла­ры­ның кесте­лер, мөл­шер­ле­ме­ле­рі, схе­ма­ла­ры
Тұ­рақ­ты
Жа­ңа­сы­на ауы­сты­рыл-ған­ға дей­ін
366
Та­риф­тік-бі­лік­ті­лік анық­та­ма­лық­тар­ды, кесте­лер­ді, мөл­шер­ле­ме­лер­ді әзір­леу, олар­дың орын­да­луы және өзге­рі­сте­рі жө­нін­де­гі құ­жат­тар (анық­та­ма­лар, ұсы­ны­стар, ба­ян­жа­з­ба­лар, хат ал­ма­су)
3 жыл
3 жыл
367
Қол­да­ны­с­та­ғы ең­бек ақы­ны тө­леу, ең­бек­ті ма­те­ри­ал­дық және мо­раль­дық ын­та­лан­ды­ру жүй­е­ле­рін жай-күйі мен оны же­тіл­ді­ру және олар­дың қол­да­ны­луын ба­қы­лау жө­нін­де­гі құ­жат­тар (ба­ян­жа­з­ба­лар, анық­та­ма­лар, жо­ба­лар, ұсы­ны­стар, ақ­па­рат, хат ал­ма­су)
10 жыл СТК
10 жыл СТК
368
Ма­те­ри­ал­дық ын­та­лан­ды­ру ту­ра­лы құ­жат­тар (ті­зім­дер, сый­лы­қа­қы­ға ар­нал­ған қа­ра­жат ли­ми­ті­нің есеп­те­рі)
5 жыл
5 жыл
369
Ме­ре­ке және де­ма­лыс күн­дер­де­гі, де­ма­лыс және жұ­мыс уа­қы­ты­нан тыс күн­дер­де­гі ең­бек­ке ақы тө­леу ту­ра­лы жазыс­қан хат ал­ма­су
1 жыл
1 жыл
370
Ең­бек­ті қор­ғау және өрт қа­уіп­сіз­ді­гі мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша жазыс­қан хат ал­ма­су
5 жыл
5 жыл
371
Тех­ни­ка қа­уіп­сіз­ді­гі жө­нін­де­гі құ­жат­тар (ак­ті­лер, ұй­ға­рым­дар, анық­та­ма­лар, ба­ян­жа­з­ба­лар, есеп­тер, хат­тар)
5 жыл
5 жыл
372
Ең­бек­ті қор­ғау, қор­ша­ған ор­та­ны қор­ғау және өрт қа­уіп­сіз­ді­гі ин­спек­то­ры­ның нұс­қа­ма­сы
5 жыл СТК
5 жыл СТК
373
Ең­бек­ті қор­ғау және өрт қа­уіп­сіз­ді­гі жө­нін­де­гі іс-ша­ра­лар жос­пар­ла­ры
5 жыл СТК
5 жыл СТК
374
Өн­ді­рі­стік үй-жай­лар­дың ауа ат­мо­сфе­ра­сы­ның сы­на­мын ірік­теу кесте­ле­рі, та­зар­ту және шаң­ды со­ру ғи­ма­рат­тар­дың жай-күйі
3 жыл
3 жыл
375
Ең­бек­ті, қор­ша­ған ор­та­ны қор­ғау және өрт қа­уіп­сіз­ді­гі жө­нін­де­гі ин­спек­ци­я­лар­дың, тех­ни­ка­лық ин­спек­тор­лар­дың ак­ті­ле­рі, қа­улы­ла­ры, ұй­ға­рым­да­ры
5 жыл СТК
5 жыл СТК
376
Өн­ді­рі­сте, жұ­мысқа ба­ру және қай­ту жо­лын­да болған жа­за­тай­ым оқи­ға­лар­ды тір­кеу жур­нал­да­ры
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
377
Қа­уіп­сіз­дік тех­ни­ка­сы және өрт қа­уіп­сіз­ді­гі жө­нін­де нұс­қа­ма­дан өту­ді есеп­ке алу жур­нал­да­ры
3 жыл
3 жыл
378
Өн­ді­рі­сте, жұ­мысқа ба­ру және қай­ту жо­лын­да болған жа­за­тай­ым оқи­ға­лар­ды тер­геу құ­жат­та­ры (ак­ті­лер, қо­ры­тын­ды­лар, хат­та­ма­лар)
75 жыл СТК
75 жыл СТК
379
Банк ақ­па­ра­тын тех­ни­ка­лық қор­ғаудың жай-күй­ін тек­се­ру ак­ті­ле­рі
5 жыл
5 жыл
380
Тех­ни­ка­лық құ­рал­дар­ды тек­се­ру ак­ті­ле­рі, элек­трон­дық есеп­те­уіш тех­ни­ка құ­рал­да­ры­мен қор­ға­ла­тын ақ­па­рат­ты өң­деу мүм­кін­ді­гі ту­ра­лы қо­ры­тын­ды­лар
1 жыл*
1 жыл*
*Пай­да­ла­ну аяқ­тал­ған­нан кей­ін
381
Қа­ру-жа­р­ақ­қа  ли­цен­зия
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
382
Банк ғи­ма­рат­та­рын кү­зе­ту шар­тта­ры
5 жыл*
5 жыл*
*Шар­ттың қол­да­ны­лу
мер­зі­мі аяқ­тал­ған­нан кей­ін
383
Қа­ру-жа­рақ­ты және оқ-дә­рі­ні есеп­ке алу кі­тап­та­ры
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
384
Қа­ру-жа­рақ­ты, оқ-дә­рі­ні өт­кі­зу мен қа­был­да­уды есеп­ке алу жур­нал­да­ры
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
385
Ин­же­нер­лік-тех­ни­ка­лық жаб­дық­ты кү­зе­ту мен ба­қы­ла­уды ұй­ым­да­сты­ру мә­се­ле­ле­рі жө­нін­де­гі құ­жат­тар (ак­ті­лер, анық­та­ма­лар, хат ал­ма­су)
5 жыл
5 жыл
386
Ку­ә­лік­тер­ді және рұқ­сат­на­ма­лар­ды тір­кеу кі­тап­та­ры
5 жыл
5 жыл
387
Ке­лу­ші­лер­ді есеп­ке алу кі­тап­та­ры
3 жыл
3 жыл
388
Банк үй-жай­ла­ры­ның кі­лт­те­рін қа­был­дау-өт­кі­зу жур­нал­да­ры
3 жыл
3 жыл
389
Та­ра­луы шек­те­улі ақ­па­рат­ты қам­ти­тын құ­жат­тар­мен жұ­мыс іс­теу қа­ғи­да­ла­ры­ның бұ­зы­луы ту­ра­лы құ­жат­тар (ак­ті­лер, ба­ян­жа­з­ба­лар, хат ал­ма­су)
3 жыл
3 жыл
390
Та­ра­луы шек­те­улі құ­жат­тар­мен жұ­мыс іс­те­у­ге рұқ­сат ету мә­се­ле­ле­рі жө­нін­де­гі құ­жат­тар (хат ал­ма­су, ба­ян­жа­з­ба­лар, анық­та­ма­лар, рұқ­сат­тар)
3 жыл
3 жыл
11. Әкім­ші­лік-ша­ру­а­шы­лық мә­се­ле­ле­рі
11.1. Әкім­ші­лік-ша­ру­а­шы­лық қыз­мет жө­нін­де­гі жал­пы мә­се­ле­лер
391
Іш­кі ең­бек тәр­ті­бі­нің қа­ғи­да­ла­ры
Жа­ңа­сы­на ауы­сты-
ры­л­ған­ға
дей­ін*
Жа­ңа­сы­на ауы­сты-
ры­л­ған­ға
дей­ін*
*Бір жыл­дан кем емес
392
Іш­кі ең­бек тәр­ті­бі қа­ғи­да­ла­ры­ның бұ­зы­луы ту­ра­лы құ­жат­тар (ак­ті­лер, хат ал­ма­су және бас­қа­ла­ры)
1 жыл
1 жыл
393
Мөр­лер мен мөр­та­бан­дар­ды дай­ын­да­у­ға құ­жат­тар (өті­нім­дер, хат ал­ма­су)
3 жыл
3 жыл
394
Са­уда ке­лі­сім-шар­тта­ры
5 жыл*
5 жыл*
*Шар­ттың қол­да­ны­лу мер­зі­мі аяқ­тал­ған­нан кей­ін
395
Қар­жы­лық құ­жат­тар: тө­лем жа­са­у­ға ар­нал­ған шот­та­ры, шот-фак­ту­ра­лар, өнім­ді қа­был­дау-өт­кі­зу ак­ті­ле­рі (кө­шір­ме­лер)
3 жыл
3 жыл
396
Мөр­лер­ді және мөр­та­бан­дар­ды дай­ын­да­у­ға рұқ­сат­тар
3 жыл
3 жыл
397
Мөр­лер­дің және мөр­та­бан­дар­дың бе­де­рін, кө­шір­ме бе­де­рін есеп­ке алу жур­нал­да­ры, кі­тап­та­ры
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
398
Мөр­лер­ді және мөр­та­бан­дар­ды жою ак­ті­ле­рі
3 жыл
3 жыл
399
Ме­кен­жай­лар мен те­ле­фон­дар­дың ті­зім­де­рі, анық­та­ма­лық­та­ры
Жа­ңа­сы­на ауы­сты­рыл-ған­ға дей­ін
Жа­ңа­сы­на ауы­сты­рыл-
ған­ға дей­ін
400
Ша­ру­а­шы­лық мү­лік­ті, кең­се та­у­ар­ла­рын, те­мір­жол және әуе би­лет­те­рін са­тып алу, бай­ла­ныс құ­рал­да­ры­ның қыз­ме­ті үшін ақы тө­леу ту­ра­лы хат ал­ма­су
1 жыл
1 жыл
401
Жүк­тер­дің ке­ден де­кла­ра­ци­я­ла­рын ре­сім­деу жө­нін­де­гі құ­жат­тар (хат ал­ма­су, өті­нім­дер, анық­та­ма­лар)
1 жыл
1 жыл
402
Мер­зім­ді ба­сы­лым­дар­ға жа­зы­лу­ға ар­нал­ған, тү­бір­тек­тер, тү­бір­шек­тер, өті­нім­дер
3 ай*
3 ай*
*Ба­сы­лым­дар­ды ал­ған­нан
кей­ін
403
Бұ­қа­ра­лық ақ­па­рат құ­рал­да­ры­на ха­бар­лан­ды­ру­лар, жа­ри­я­ла­ным­дар
ор­на­ла­сты­ру ту­ра­лы хат ал­ма­су
1 жыл
1 жыл
11.2. Құ­ры­лыс
404
Күр­де­лі са­лым­дар­дың қар­жы­лан­ды­ру құ­жат­та­ры (күр­де­лі са­лым­дар­дың ли­мит­те­рі, күр­де­лі са­лым­дар­дың нақ­ты­лан­ған кө­лем­де­рі және ауы­спа­лы құ­ры­лы­стар бой­ын­ша құ­ры­лыс-мон­таж­дау жұ­мыста­ры, құ­ры­лы­стың
жиын­тық сме­та­лық есеп­те­рі­нің кө­шір­ме­ле­рі)
5 жыл*
5 жыл*
*Құ­ры­лыс аяқ­тал­ған­нан кей­ін
405
Қай­та­дан ба­ста­ла­тын құ­ры­лы­стар­дың ти­тул­дық ті­зім­де­рі
5 жыл СК*
5 жыл СК*
*Құ­ры­лыс аяқ­тал­ған­нан кей­ін
406
Мер­ді­гер­лік шар­тта­ры (ке­лі­сім-шар­ттар)
5 жыл*
5 жыл*
*Шар­ттың қол­да­ны­лу мер­зі­мі аяқ­тал­ған­нан кей­ін, құ­ры­лыс аяқ­тал­ған­нан кей­ін
407
Жо­ба­лар бой­ын­ша мем­ле­кет­тік ве­до­мо­стан тыс са­рап­та­ма­ның қо­ры­тындысы (тех­ни­ка­лық-эко­но­ми­ка­лық негіз­де­ме)
5 жыл*
5 жыл*
*Құ­ры­лыс аяқ­тал­ған­нан кей­ін
408
Жер учас­кі­ле­рін құ­ры­лыс үшін бө­ліп бе­ру жө­нін­де­гі ак­ті­лер, жер учас­кі­ле­рі­нің жос­пар­ла­ры,төл­құ­жат­та­ры және олар­ға қо­са бе­рі­л­ген құ­жат­тар
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
409
Үй­лер­дің және ғи­ма­рат­тар­дың құ­ры­лы­сын са­лу­ға же­ке жо­ба­лар мен құ­ры­лы­сқа және қай­та құ­ру­ға бе­кі­ті­л­ген жо­ба­лау-сме­та­лық құ­жат­та­ма­лар
Тұ­рақ­ты
Пай­да­ла­ну аяқ­тал­ған­ға
дей­ін
410
Мер­ді­гер­лер­мен ке­лі­сім-шар­ттар
5 жыл*
5 жыл*
*Шар­ттың қол­да­ны­лу мер­зі­мі аяқ­тал­ған­нан кей­ін
411
Аяқ­тал­ған құ­ры­лыс объ­ек­ті­ле­рін пай­да­ла­ну­ға қа­был­дау ту­ра­лы құ­жат­тар (ак­ті­лер, ше­шім­дер, анық­та­ма­лар)
Тұ­рақ­ты
Пай­да­ла­ну аяқ­тал­ған­ға дей­ін
412
Шар­ттар, үй­лер­ді, ғи­ма­рат­тар­ды қа­был­дау-өт­кі­зу ту­ра­лы ак­ті­лер
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
413
Орын­дал­ған жұ­мысты қа­был­дау ак­ті­лер және орын­дал­ған жұ­мыс, көр­се­ті­л­ген қыз­мет үшін шот­та­ры
5 жыл*
5 жыл*
*Құ­ры­лыс аяқ­тал­ған­нан кей­ін
414
Үй­лер­дің, ғи­ма­рат­тар­дың және жаб­дық­тар­дың төл­құ­жат­та­ры
10 жыл*
10 жыл*
*Үй­лер, ғи­ма­рат­тар жой­ы­л­ған­нан, жаб­дық­тар есеп­тен шы­ға­ры­л­ған-нан кей­ін, ба­лан­стан шы­ғар­ған­нан кей­ін
415
Ин­же­нер­лік-тех­ни­ка­лық қор­ға­ныш құ­рал­да­ры жө­нін­де­гі шар­ттар
5 жыл*
5 жыл*
*Шар­ттың қол­да­ны­лу мер­зі­мі аяқ­тал­ған­нан кей­ін
11.3. Ма­те­ри­ал­дық-тех­ни­қа­лық қам­та­ма­сыз ету
416
Ма­те­ри­ал­дар­ға және жаб­дық­тар­ға қа­жет­ті­лік жө­нін­де­гі құ­жат­тар (же­ке шот­тар, жиын­тық ве­до­мо­стар, кесте­лер, есеп­тер, өті­нім­дер, хат ал­ма­су)
2 жыл
2 жыл
417
На­рық­та та­у­ар­лар (жұ­мыстар және көр­се­ті­ле­тін қыз­мет) са­тып алу бой­ын­ша мар­ке­тинг­тік зерт­те­улер­дің құ­жат­та­ры (прайс-па­рақ­тар, га­зет шо­лу­ла­ры және бас­қа­лар)
2 жыл
2 жыл
418
Ма­те­ри­ал­дық-тех­ни­ка­лық қам­та­ма­сыз ету бой­ын­ша хат ал­ма­су
3 жыл
3 жыл
419
Ши­кі­заттар, ма­те­ри­ал­дар мен дай­ын өнім­дер қал­дық­та­ры­ның тү­суі, жұм­са­луы ту­ра­лы ақ­пар­лар, мә­лі­мет­тер жиын­тығы
3 жыл
3 жыл
420
Тү­се­тін та­у­ар­лар мен ма­те­ри­ал­дар­дың са­па­сы жө­нін­де­гі ак­ті­лер, қо­ры­тын­ды­лар
5 жыл
5 жыл
421
Нор­ма­дан тыс және пай­да­ла­ныл­май­тын та­у­ар-ма­те­ри­ал­дық құн­ды­лық­тар­ды және жаб­дық­тар­ды өт­кі­зу жө­нін­де­гі құ­жат­тар (ве­до­мо­стар, мә­лі­мет­тер, хат ал­ма­су, анық­та­ма­лар)
5 жыл
5 жыл
422
Қой­ма үй-жай­ла­рын ұй­ым­да­сты­ру және жаб­дық­тау жө­нін­де­гі құ­жат­тар (ба­ян­жа­з­ба­лар, хат ал­ма­су)
3 жыл
3 жыл
423
Қой­ма қор­ла­ры­ның нор­ма­тив­те­рі
3 жыл*
3 жыл*
*Жа­ңа­сы­на ауы­сты­рыл-ған­нан кей­ін
424
Жүк­тер­дің ке­луі ту­ра­лы құ­жат­тар (ха­бар­ла­ма, хат ал­ма­су және бас­қа құ­жат­тар)
1 жыл
1 жыл
425
Та­у­ар­лар­ды қой­ма­ға әке­лу жө­нін­де­гі құ­жат­тар (кесте­лер, хат ал­ма­су және бас­қа құ­жат­тар)
1 жыл
1 жыл
426
Қой­ма­ға түс­кен та­у­ар­лар­ды және ма­те­ри­ал­дар­ды қа­был­дау ак­ті­ле­рі
5 жыл*
5 жыл*
*Тек­се­ру (ре­ви­зия) жүр­гі­зу шар­ты­мен
427
Қой­ма­да­ғы та­у­ар­лар мен ма­те­ри­ал­дар­дың қоз­ға­лы­сы және қал­дық­та­ры жө­нін­де­гі құ­жат­тар (мә­лі­мет­тер, ак­ті­лер, анық­та­ма­лар)
5 жыл*
5 жыл *
*Тек­се­ру (ре­ви­зия) жүр­гі­зу шар­ты­мен
428
Та­у­ар­лар­ды қой­ма­дан боса­ту жө­нін­де­гі құ­жат­тар (мә­лі­мет­тер, ак­ті­лер, анық­та­ма­лар)
5 жыл*
5 жыл*
*Тек­се­ру (ре­ви­зия) жүр­гі­зу шар­ты­мен
429
Та­у­ар­лар­ды және ма­те­ри­ал­дар­ды қой­ма­дан шы­ға­ру рұқ­сат­на­ма­ла­ры
3 жыл
3 жыл
430
Та­у­ар­лар­дың, ма­те­ри­ал­дар­дың, жаб­дық­тар­дың кем шы­ғуы және ысы­рап жа­сау жө­нін­де­гі құ­жат­тар (ак­ті­лер, мә­лі­мет­тер, анық­та­ма­лар, хат ал­ма­су)
5 жыл
5 жыл
431
Бас­па өнім­де­рін дай­ын­дау ту­ра­лы құ­жат­тар (өті­нім­дер, есеп­ке алу кі­тап­та­ры,  хат ал­ма­су)
3 жыл
3 жыл
432
Қа­таң есеп­те­гі блан­кі­лер­ді шы­ға­ру жө­нін­де­гі құ­жат­тар (тап­сы­ры­стар, хат ал­ма­су)
5 жыл
5 жыл
433
Фи­ли­ал­дар­дың бан­ко­мат­тар­ды тір­кеу жө­нін­де­гі өті­нім­де­рі
Жаб­дық­ты пай­да­ла­ну аяқ­тал­ған­ға дей­ін
Жаб­дық­ты пай­да­ла­ну аяқ­тал­ған­ға дей­ін
11.4. Үй­лер­ді және үй-жай­лар­ды пай­да­ла­ну
434
Үй­лер­ді және үй-жай­лар­ды, жер учас­кі­ле­рін пай­да­ла­ну­ға қа­был­дау-өт­кі­зу ак­ті­ле­рі
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
435
Үй­лер­ді, үй-жай­лар­ды жал­ға қа­был­дау-өт­кі­зу және олар бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­лар ту­ра­лы құ­жат­тар (шар­ттар, ке­лі­сім­дер, ак­ті­лер)
5 жыл *
5 жыл *
*Шар­ттың мер­зі­мі аяқ­тал­ған­нан кей­ін
436
Ұй­ым­дар пай­да­ла­нып отыр­ған үй­лер­ді, үй-жай­лар­ды пай­да­ла­ну ту­ра­лы құ­жат­тар (хат ал­ма­су, ба­ян­жа­з­ба­лар, шо­лу­лар, анық­та­ма­лар)
3 жыл
3 жыл
437
Үй­лер­ді, үй-жай­лар­ды сақ­тан­ды­ру ту­ра­лы құ­жат­тар (ке­лі­сім­дер, хат ал­ма­су)
3 жыл
3 жыл
438
Үй­лер­дің, үй-жай­лар­дың, аула­лар­дың және ма­ңын­да­ғы аумақ­тар­дың тех­ни­ка­лық, са­ни­тар­лық жағ­дайы ту­ра­лы құ­жат­тар (ак­ті­лер, хат ал­ма­су)
3 жыл
3 жыл
439
Үй­лер­ге және үй-жай­лар­ға ком­му­нал­дық қыз­мет көр­се­ту ту­ра­лы хат ал­ма­су
1 жыл
1 жыл
11.5. Кө­лік қыз­ме­тін көр­се­ту
440
Та­сы­мал­да­уды ұй­ым­да­сты­ру және ав­то­кө­лік­ті пай­да­ла­ну ту­ра­лы құ­жат­тар (шо­лу­лар, анық­та­ма­лар, ба­ян­жа­з­ба­лар, мә­лі­мет­тер)
5 жыл
5 жыл
441
Ав­то­кө­лік­тің бо­луы, жөн­деу, жай-күйі және пай­да­ла­ну, сон­дай-ақ ав­то­кө­лік­ке қа­жет­ті­лік­ті ай­қын­дау ту­ра­лы құ­жат­тар (өті­нім­дер, ак­ті­лер, мә­лі­мет­тер, хат ал­ма­су және бас­қа құ­жат­тар)
3 жыл*
3 жыл*
*Кө­лік құ­рал­да­ры есеп­тен шы­ға­ры­л­ған-нан кей­ін
442
Ұй­ым­дар­ға және ла­у­а­зым­ды тұ­лға­лар­ға ав­то­кө­лік­тер­ді бө­лу және бе­кі­ту ту­ра­лы хат ал­ма­су
1 жыл
1 жыл
443
Жол па­рақ­та­ры
5 жыл*
5 жыл*
*Тек­се­ру (ре­ви­зия) жүр­гі­зу шар­ты­мен
12. Банк­ті та­ра­ту
444
Банк іс­те­рін және құ­жат­та­рын уа­қыт­ша
бас­қа­ру­ға қа­был­дау-өт­кі­зу ак­ті­ле­рі
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
445
Банк іс­те­рін және құ­жат­та­рын та­ра­ту ко­мис­си­я­сы­ның уа­қыт­ша бас­қа­руы­нан қа­был­дау-өт­кі­зу ак­ті­ле­рі
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
446
Уа­қыт­ша әкім­ші­лік­тің және та­ра­ту ко­мис­си­я­сы­ның мем­ле­кет­тік ор­ган­дар­мен, ұй­ым­дар­мен және аза­мат­тар­мен жал­пы мә­се­ле­лер жө­нін­де хат ал­ма­суы
5 жыл СТК
5 жыл СТК
447
Уақытша әкімшіліктің және тарату комиссиясының қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органмен, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкімен жалпы мәселелер бойынша хат алмасуы
5 жыл СТК
5 жыл СТК
448
Та­ра­ту ко­мис­си­я­ла­ры­ның де­би­тор­лар­ға ұсын­ған өті­ніш­те­рі бой­ын­ша хат ал­ма­су
5 жыл СТК
5 жыл СТК
449
Банк­тер­дің та­ра­ту ко­мис­си­я­ла­ры мен уа­қыт­ша әкім­ші­лік­тер­дің фи­ли­ал­да­ры­мен хат ал­ма­суы
5 жыл
5 жыл
450
Банк­тің уа­қыт­ша әкім­ші­лі­гі мен та­ра­ту ко­мис­си­я­сы мә­жі­лі­сте­рі­нің хат­та­ма­ла­ры, олар­ға қо­са бе­рі­л­ген құ­жат­тар
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
451
Банк­тер­дің та­ра­ту ко­мис­си­я­ла­ры жұ­мысы­ның есеп­те­рі және көр­сет­кіш­те­рі, есеп бе­ру мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша хат ал­ма­су:
1) жыл­дық;
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
2) тоқ­сан­дық;
5 жыл
5 жыл
3) ай сай­ын­ғы
5 жыл
5 жыл
452
Та­ра­ты­ла­тын банк­тің та­ра­ту про­це­сі ба­ста­лар кез­де­гі кре­ди­тор­ла­ры­ның ті­зі­мі
5 жыл
5 жыл
453
Та­ра­ты­ла­тын банк­тің та­ра­ту про­це­сі ба­ста­лар кез­де­гі де­би­тор­ла­ры­ның ті­зі­мі
5 жыл
5 жыл
454
Кре­ди­тор­лар­дың жа­са­ған ша­ғым­да­ры­ның тіз­бе­сі, олар­ды қа­рау нәти­же­ле­рі және та­ра­ты­ла­тын банк­тің та­лап етіл­ме­ген бе­ре­шек­те­рі
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
455
Та­ра­ты­ла­тын банк­тің та­лап етіл­ме­ген кре­ди­тор­лық бе­ре­ше­гін есеп­ке алу жур­нал­да­ры
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
456
Та­ра­ты­ла­тын банк­тің мен­шік­ті мү­лі­гін есеп­ке алу жур­нал­да­ры
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
457
Та­ра­ты­ла­тын банк­тің де­би­тор­лық бе­ре­ше­гін есеп­ке алу жур­нал­да­ры
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
458
Та­ра­ты­ла­тын банк кре­ди­тор­ла­ры жа­са­ған ша­ғым­да­рын (өті­ніш­те­рін) есеп­ке алу жур­нал­да­ры
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
459
Ара­лық та­ра­ту ба­лан­сы­ның ба­ланс шот­та­ры­ның тал­да­ма­сы
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
460
Ара­лық та­ра­ту ба­лан­сын бе­кі­ту күн­гі ба­лан­стан тыс шот­тар бой­ын­ша есеп
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
461
Ара­лық та­ра­ту ба­лан­сы­на ен­гі­зі­л­ген мү­лік­тің құ­ра­мы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
462
Ара­лық та­ра­ту ба­лан­сы­ның та­ра­ту про­це­сі ба­стал­ған кез­де­гі ба­лан­спен са­лы­стыр­ған­да де­ректер­де­гі ауыт­қу­лар ту­ра­лы мә­лі­мет­тер
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
463
Та­ра­ты­ла­тын банк­тер­дің кре­ди­тор­лар та­лап­та­ры­ның ті­зі­лі­мі, та­ра­ты­ла­тын банк­тер­дің ара­лық та­ра­ту ба­лан­сы (кре­ди­тор­лар та­лап­та­ры­ның ті­зі­лі­міне өзге­рі­стер мен то­лық­ты­ру­лар және ара­лық та­ра­ту ба­лан­сы), та­ра­ту ко­мис­си­я­сы­ның бі­рін­ші ке­зек­те­гі іс-ша­ра­лар­ды өт­кі­зу ту­ра­лы тү­сін­дір­ме ха­ты, осы мә­се­ле­лер бой­ын­ша хат ал­ма­су
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
464
Та­ра­ту ту­ра­лы есеп және та­ра­ты­ла­тын банк­тер­дің та­ра­ту ба­лан­сы, әді­лет ор­га­ны­ның банк­ті та­ра­ту­ды тір­кеу ту­ра­лы бұй­ры­ғы, осы мә­се­ле бой­ын­ша хат ал­ма­су
Тұ­рақ­ты
Тұ­рақ­ты
13. Қар­жы мо­ни­то­рин­гі
465
Кли­ент­ті ти­іс­ті түр­де тек­се­ру нәти­же­ле­рі бой­ын­ша алын­ған құ­жат­тар және мә­лі­мет­тер, оның ішін­де элек­трон­дық файл­дар
5 жыл *
5 жыл *
*Кли­ент­пен іс­кер­лік қа­рым-қа­ты­нас тоқ­та­ты­л­ған күн­нен ба­стап
466
Ақ­ша­мен және (неме­се) өзге мү­лік­пен жүр­гі­зі­л­ген, қар­жы мо­ни­то­рин­гіне жа­та­тын опе­ра­ци­я­лар және кү­дік­ті опе­ра­ци­я­лар ту­ар­лы құ­жат­тар мен мә­лі­мет­тер, сон­дай-ақ бар­лық күр­де­лі, әдет­тен тыс ірі және бас­қа әдет­тен тыс опе­ра­ци­я­лар­ды зер­де­леу нәти­же­ле­рі, оның ішін­де элек­трон­дық файл­дар
5 жыл *
5 жыл *
*Опе­ра­ция жа­сал­ған күн­нен ба­стап
Қысқартылған сөздердің тізімдері:
«СК» белгісі – сараптама комиссиясы, бұл белгі осы істе Ұлттық Мұрағат қорының құрамына жатқызылған тиісті құжаттардың болуы мүмкін екендігін білдіреді және банкті сараптау комиссиясы құндылықтарға сараптама жасаған кезде іс оны тұрақты сақтау істерінің тізімдемесіне енгізу мәніне парақтар бойынша қаралады.
«СТК» белгісі – сараптау-тексеру комиссиясы, бұл белгі осы істе ұлттық мұрағат қорының құрамына жатқызылуға тиісті құжаттардың болуы мүмкін екендігін білдіреді және Қазақстан Республикасының Орталық Мемлекеттік мұрағатының сараптау-тексеру комиссиясы құндылықтарға сараптама жасаған кезде іс оны тұрақты сақтау істерінің тізімдемесіне енгізу мәніне парақтар бойынша қаралады.