Қазақстан Республикасы Кәсіпкерлік кодексінің 141-бабының 5 және 6-тармақтарына, 143-бабының 1-тармағына сәйкес БҰЙЫРАМЫЗ:

3) осы бұйрықты мемлекеттік тіркегеннен кейін күнтізбелік он күн ішінде «Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінің Республикалық құқықтық ақпарат орталығы» шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнына осы бұйрықтың көшірмелерін ресми жариялау үшін осы бұйрыққа қол қоюға уәкілетті тұлғаның электрондық цифрлық қолтаңбасымен куәландырылып, Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің Эталондық бақылау банкіне, Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің мемлекеттік тізіліміне енгізу үшін электрондық және қағаз түрінде осы бұйрықтың көшірмелерін жолдауды;

«КЕЛІСІЛДІ»
Қазақстан Республикасы
Бас прокуратурасының
Құқықтық статистика және
арнайы есепке алу жөніндегі
комитетінің төрағасы
_________ С. Айтпаева
2016 жылғы « __ » _________

Мәдениет және спорт министрінің
2016 жылғы 29 маусымдағы
№ 195
және Қазақстан Республикасы
Ұлттық экономика министрінің
2016 жылғы 18 шілдедегі
№ 323
бірлескен бұйрығына
1-қосымша
Қазақстан Республикасының лотереялар және лотерея қызметі туралы заңнамасын сақтаудың тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттары

Қазақстан Республикасы Мәдениет және спорт министрінің 2016 жылғы 29 маусымдағы № 195 және Қазақстан Республикасы Ұлттық экономика министрінің 2016 жылғы 18 шілдедегі № 323 бірлескен бұйрығына 1-1-қосымша
Лотерея және лотерея қызметінің операторына арналған Қазақстан Республикасының лотерея және лотерея қызметі туралы заңнаманы сақтаудағы тәуекел дәрежесін бағалаудың өлшемшарттары

1. Осы Қазақстан Республикасының лотереялар және лотерея қызметі туралы заңнамасының сақталуына тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттары (бұдан әрі – Өлшемшарттар) Қазақстан Республикасы Кәсіпкерлік кодексінің (бұдан әрі – Кодекс) 141-бабының 5 және 6-тармақтарына, 143-бабының 1-тармағына сәйкес, сондай-ақ «Тексеру парағының нысанын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық экономика министрінің міндетін атқарушының 2018 жылғы 31 шілдедегі № 3 бұйрығына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 17371 болып тіркелген), «Реттеуші мемлекеттік органдардың тәуекелдерді бағалау және басқару жүйесін қалыптастыру қағидаларын бекіту және «Мемлекеттік органдардың тәуекелдерді бағалау жүйесін қалыптастыру қағидаларын және тексеру парақтарының нысанын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық экономика министрінің міндетін атқарушының 2018 жылғы 31 шілдедегі № 3 бұйрығына өзгерістер енгізу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық экономика министрінің міндетін атқарушының 2022 жылғы 22 маусымдағы № 48 бұйрығына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 28577 болып тіркелген) сәйкес әзірленді және лотерея және лотерея қызметі саласындағы бақылау субъектілерін іріктеу үшін және оларды бақылау субъектісіне бару арқылы профилактикалық бақылау жүргізу кезінде тәуекелдер дәрежесіне жатқызуға арналған.

8) тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттары – бақылау және қадағалау субъектісінің тікелей қызметімен, салалық даму ерекшеліктерімен және осы дамуға әсер ететін факторлармен байланысты, бақылау және қадағалау субъектілерін (объектілерін) тәуекелдің әртүрлі дәрежелеріне жатқызуға мүмкіндік беретін сандық және сапалық көрсеткіштердің жиынтығы;

11) тәуекелдерді бағалау және басқару жүйесі – тиісті қызмет салаларында тәуекелдің жол берілетін деңгейін қамтамасыз ете отырып, кәсіпкерлік еркіндігін шектеудің ең төменгі ықтимал дәрежесі мақсатында бақылау субъектісіне бару арқылы профилактикалық бақылауды кейіннен жүзеге асыру үшін бақылау субъектілерін тәуекел дәрежелері бойынша бөлу арқылы қолайсыз факторлардың туындау ықтималдығын азайтуға бағытталған, сондай-ақ нақты бақылау субъектісі үшін тәуекел деңгейін өзгертуге бағытталған басқарушылық шешімдерді қабылдау және (немесе) осындай субъектісін бақылау субъектісіне бару арқылы профилактикалық бақылаудан босату процесі;

7. Бақылау субъектісіне (объектісіне) бару арқылы профилактикалық бақылауды жүзеге асыру кезінде тәуекелдерді басқару мақсаттары үшін бақылау субъектілерін (объектілерін) профилактикалық бақылау жүргізу үшін тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттары бірнеше кезеңмен жүзеге асырылатын объективті және субъективті өлшемшарттарды айқындау (Шешімдерді мультиөлшемшартты талдау) арқылы қалыптастырылады.
Бірінші кезеңде бақылау субъектілер (объектілер) объективті өлшемшарттар бойынша мынадай тәуекел дәрежелерінің біріне жатады:

Жоғары және орташа тәуекел дәрежесіне жатқызылған бақылау субъекті (объекті) үшін бақылау субъектісіне (объектісіне) бару арқылы профилактикалық бақылау және жоспардан тыс тексеру жүргізіледі.
Тәуекелдің төмен дәрежесіне жатқызылған бақылау субъекті (объекті) үшін жоспардан тыс тексеру жүргізіледі.
Екінші кезеңде субъективті критерийлер бойынша бақылау субъектісі (объектісі) мынадай тәуекел дәрежелерінің біріне жатады:

8. Қолданылатын ақпарат көздерінің басымдығын және осы Қағидалардың 3-тарауында айқындалған субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесінің көрсеткішін есептеу тәртібіне сәйкес субъективті өлшемшарттар көрсеткішінің маңыздылығын негізге ала отырып, субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесінің көрсеткіші 0-ден 100-ге дейінгі шәкіл бойынша есептеледі.
Тәуекел дәрежесінің көрсеткіштері бойынша бақылау субъектісі (объектісі) мыналарға:

10. Мемлекеттік органдардың тәуекелдерді бағалау және басқару жүйесі бақылау субъектілерін (объектілерін) тәуекелдің нақты дәрежелеріне жатқызатын және бақылау іс-шараларын жүргізу кестелерін немесе тізімдерін қалыптастыратын ақпараттық жүйелерді пайдалана отырып жүргізіледі, сондай-ақ мемлекеттік статистикаға, ведомстволық статистикалық байқаудың қорытындыларына, сондай-ақ ақпараттық құралдарға негізделеді.
Тәуекелдерді бағалау мен басқарудың ақпараттық жүйесі болмаған кезде оларға қатысты бақылау субъектісіне (объектісіне) бару арқылы профилактикалық бақылау жүзеге асырылатын бақылау субъектілері (объектілері) санының ең аз жол берілетін шегі мемлекеттік бақылаудың белгілі бір саласындағы осындай бақылау субъектілерінің жалпы санының бес пайызынан аспауға тиіс.

Объективті өлшемшарттар бойынша тәуекелдің жоғары дәрежесіне лотерея және лотерея қызметі саласындағы қызметті жүзеге асыратын бақылау субъектісі (объектісі) жатады.

Ақпаратты жинау және өңдеу процестері толық көлемде автоматтандырылады және алынған деректердің дұрыстығын тексеруге мүмкіндік береді.
Субъективті өлшемшарттардың тәуекел дәрежесін бағалау үшін мынадай ақпарат көздері пайдаланылады:

Бұл ретте талдау және бағалау кезінде нақты бақылау субъектісіне (объектісіне) қатысты бұрын ескерілген және пайдаланылған субъективті өлшемшарттардың деректері не Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап қою мерзімі өткен деректер қолданылмайды.
Алдыңғы жүргізілген бару арқылы профилактикалық бақылаудың қорытындылары бойынша берілген бұзушылықтарды толық көлемде жойған бақылау субъектісіне қатысты оны мемлекеттік бақылаудың кезекті кезеңіне кестелер мен тізімдерді қалыптастыру кезінде енгізуге жол берілмейді.

Мемлекеттік орган осы Өлшемшарттардың 13-тармағына сәйкес көздерден субъективті өлшемшарттар бойынша ақпарат жинайды және деректер базасын қалыптастырады.
Субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесінің көрсеткішін (R) есептеу алдыңғы тексерулер мен бақылау (SP) субъектілеріне (объектілеріне) бару арқылы профилактикалық бақылау нәтижелері бойынша осы Өлшемшарттардың (SC) 8-тармағына сәйкес айқындалған субъективті өлшемшарттарға сәйкес бұзушылықтар бойынша тәуекел дәрежесінің көрсеткішін қорытындылау жолымен, деректер мәндерін 0-ден 100 баллға дейінгі диапозонға қалыпқа келтіре отырып, автоматтандырылған режимде жүзеге асырылады.
Rарал = SP + SC , мұнда
Rарал – субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесінің аралық көрсеткіші,
SР – бұзушылықтар бойынша тәуекел дәрежесінің көрсеткіші,
SC – осы Өлшемшарттардың 8-тармағына сәйкес айқындалған субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесінің көрсеткіші.
Есеп мемлекеттік бақылаудың әрбір саласының бақылау субъектілерінің (объектілерінің) біртекті тобының әрбір бақылау субъектісі (объектісі) бойынша жүргізіледі. Бұл ретте мемлекеттік бақылаудың бір саласының бақылау субъектілерінің (объектілерінің) біртекті тобына жатқызылатын, бағаланатын бақылау субъектілерінің (объектілерінің) тізбесі деректерді кейіннен қалыпқа келтіру үшін іріктеу жиынтығын (іріктемені) құрайды.

Осы Өлшемшарттардың 13-тармағында көрсетілген ақпарат көздерінің кез келгені бойынша бір өрескел бұзушылық анықталған кезде бақылау субъектісіне 100 балл тәуекел дәрежесінің көрсеткіші теңестіріледі және оған қатысты талаптарға сәйкестігіне тексеру немесе бақылау субъектісіне (объектісіне) бару арқылы профилактикалық бақылау жүргізіледі.
Өрескел бұзушылықтар анықталмаған кезде бұзушылықтар бойынша тәуекел дәрежесінің көрсеткіші елеулі және болмашы дәрежедегі бұзушылықтар бойынша жиынтық көрсеткішпен есептеледі.
Елеулі бұзушылықтар көрсеткішін айқындау кезінде 0,7 коэффициенті қолданылады.
Бұл көрсеткіш мына формула бойынша есептеледі:
SРз = (SР2 х 100/SР1) х 0,7, мұнда
SРз – елеулі бұзушылықтардың көрсеткіші;
SР1 – елеулі бұзушылықтардың талап етілетін саны;
SР2 – анықталған елеулі бұзушылықтардың саны.
Болмашы бұзушылықтардың көрсеткішін айқындау кезінде 0,3 коэффициенті қолданылады.
Бұл көрсеткіш мына формула бойынша есептеледі:
SРн = (SР2 х 100/SР1) х 0,3, мұнда
SРн – болмашы бұзушылықтардың көрсеткіші;
SР1 – болмашы бұзушылықтардың талап етілетін саны;
SР2 – анықталған болмашы бұзушылықтардың саны.
Бұзушылықтар бойынша тәуекел дәрежесінің көрсеткіші (SР) 0-ден 100-ге дейінгі шәкіл бойынша есептеледі және мына формула бойынша елеулі және болмашы бұзушылықтардың көрсеткіштерін қосу арқылы айқындалады:
SР = SРз + SРн, мұнда
SР – бұзушылықтар бойынша тәуекел дәрежесінің көрсеткіші;
SРз – елеулі бұзушылықтардың көрсеткіші;
SРн – болмашы бұзушылықтардың көрсеткіші.
Бұзушылықтар бойынша тәуекел дәрежесі көрсеткішінің алынған мәні субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесі көрсеткішінің есебіне енгізіледі.

xi - субъективті өлшемшарт көрсеткіші,
wi - субъективті өлшем көрсеткішінің үлес салмағы xi
n – көрсеткіштер саны.
Осы Өлшемшарттардың 8-тармағына сәйкес айқындалған субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесі көрсеткішінің алынған мәні субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесі көрсеткішінің есебіне енгізіледі.

R – бақылау жеке субъектісінің (объектісінің) субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесінің көрсеткіші (қорытынды),
Rmax – бір іріктемелі жиынтыққа (іріктемеге) кіретін субъектілер (объектілер) бойынша субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесінің шәкілі бойынша ең жоғарғы ықтимал мән (шәкілдің жоғарғы шекарасы),
Rmin – бір іріктемелі жиынтыққа (іріктемеге) кіретін субъектілер (объектілер) бойынша субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесінің шәкілі бойынша ең төменгі ықтимал мән (шәкілдің төменгі шекарасы),
Rарал – осы Өлшемшарттардың 16-тармағына сәйкес есептелген субъективті өлшемшарттар бойынша тәуекел дәрежесінің аралық көрсеткіші.

Қазақстан Республикасының
лотереялар және лотерея
қызметі туралы заңнамасының
сақталуына тәуекел дәрежесін
бағалау өлшемшарттарына
1-қосымша
Лотерея және лотерея қызметі саласындағы бақылау субъектісіне
(объектісіне) қойылатын талаптарды бұзу дәрежесі
№ р/с
Өлшемшарттар
Бұзушылық дәрежесі
1
Ло­те­рея опе­ра­то­ры­мен та­ра­ты­л­ған (іс­ке асы­ры­л­ған) ло­те­рея би­лет­те­рі, элек­трон­дық ло­те­рея би­лет­те­рі, өт­кі­зі­л­ген ло­те­рея би­лет­те­рі­нен, элек­трон­дық ло­те­рея би­лет­те­рі­нен түс­кен тү­сім, тө­лен­ген ұты­стар ту­ра­лы ақ­па­рат­ты жи­на­уды, қа­лып­та­сты­ру­ды, сақ­та­уды және есеп­ке алу­ды қам­та­ма­сыз ету жө­нін­де­гі та­лап­тар­ды сақ­та­мауы және оны ай­ы­на ке­мін­де бір рет ло­те­рея ақ­па­ра­тын өң­деу ор­та­лы­ғы ар­қы­лы ло­те­рея есеп­ті­лі­гі ор­та­лы­ғы­на та­быс ет­пе­уі
бол­ма­шы
2
Ло­те­рея опе­ра­то­ры­мен тап­сыр­ма шар­ты­ның та­лап­та­рын­да тек қа­на он се­гіз жас­қа толған же­ке тұ­лға­лар ара­сын­да ло­те­рея би­лет­те­рін, элек­трон­дық ло­те­рея би­лет­те­рін та­ра­ту (іс­ке асы­ру) бой­ын­ша ло­те­рея та­ра­ту­шы­ның (агент­тің) мін­дет­те­ме­сі­нің бо­луы жө­нін­де­гі та­лап­ты сақ­та­мауы
өрес­кел
3
Лотерея операторының тапсырма шартының талаптарында лотерея таратушының (агенттің) лотереяға қатысушыларға ұтыстарды төлеу жөніндегі міндеттемесінің болуы жөніндегі талапты сақтауы
өрескел
4
Ло­те­рея опе­ра­то­ры­мен ло­те­ре­я­ны өт­кі­зу және ло­те­ре­я­ға қа­ты­су­шы са­тып ал­ған ло­те­рея би­ле­ті­нің, элек­трон­дық ло­те­рея би­ле­ті­нің негі­зін­де ұты­сты тө­леу жө­нін­де­гі шар­тта­рын сақ­та­мауы
өрес­кел
5
Лотерея операторының ұтқан лотерея қатысушысы туралы мәліметтерді, егер оның жазбаша келісімі алынбаса, жария етпеу жөніндегі талапты сақтамауы
елеулі
6
Лотерея операторының Қазақстан Республикасының лотереялар және лотерея қызметі туралы заңнамасында көзделген тәртіппен ұйымдастырылатын және өткізілетін лотереялардан басқа, Қазақстан Республикасында өзге де лотереяларды ұйымдастыруға және өткізуге тыйым салу жөніндегі талаптарды сақтамауы
елеулі
7
Лотерея операторының лотереялар түрінде құмар ойындарды және (немесе) бәс тігуді өткізуге жол бермеу жөніндегі талаптарды сақтамауы
елеулі
8
Лотерея операторының лотерея өткізуден басқа кәсіпкерлік қызметтің өзге түрлерімен айналысуға тыйым салу туралы талапты сақтауы
елеулі
9
Ло­те­рея опе­ра­то­ры­мен ло­те­ре­я­ны та­ра­ту­шы­мен (агент­пен), атап ай­тқан­да же­ке кә­сіп­кер­мен неме­се ло­те­рея би­лет­те­рін, элек­трон­дық ло­те­рея би­лет­те­рін сый­а­қы үшін та­ра­ту­ды (өт­кі­зу­ді), ұтыс ло­те­рея би­лет­те­рін, элек­трон­дық ло­те­рея би­лет­тер­ді тек­се­ру­ді, сон­дай-ақ ло­те­рея опе­ра­то­ры­ның аты­нан және оның есе­бі­нен ұты­стар­ды тө­ле­уді жү­зе­ге асы­ра­тын заң­ды тұл­ға­мен тап­сыр­ма шар­тын жа­са­су жө­нін­де­гі та­лап­ты сақ­та­мауы
бол­ма­шы
10
Лотерея операторының лотерея терминалдары модельдері бақылау-касса машиналарының мемлекеттік тізіліміне енгізілген бақылау-касса машиналарымен жарақтандыру жөніндегі талаптарды сақтамауы
өрескел
11
Лотерея операторының Қазақстан Республикасының аумағында лотерея ақпаратын өңдеу орталығының орналасуы бойынша талаптарды сақтамауы
елеулі
12
Лотерея операторының лотерея ақпаратын өңдеу орталығына және лотерея есептілігі орталығына ақпаратты жоғалтудан, ұрлаудан, бұрмалаудан, қолдан жасаудан, рұқсат етілмеген қол жеткізуден және оны тарату, бұғаттау, жою, түрлендіру, көшіру жөніндегі іс-әрекеттерден және өзге де заңсыз іс-әрекеттерден қорғауды қамтамасыз ету жөніндегі талаптарды сақтамауы
елеулі
13
Лотерея операторының лотерея жабдығына қойылатын талаптарды сақтамауы:
техникалық сипаттамалар жүлде қорын ұтыс ойыны кезінде ұтыстарды бөлудің кездейсоқтығын қамтамасыз етуі тиіс;
жүлде қорының ұтыс ойынын өткізу нәтижесін осындай ұтыс ойыны басталғанға дейін алдын ала анықтауға мүмкіндік беретін жасырын мүмкіндіктер және (немесе) рәсімдер мен алгоритмдер болмауға тиіс;
байланыс желісі бойынша лотерея терминалдарымен қосылмауға тиіс
өрескел
14
Ло­те­рея опе­ра­то­ры­мен мы­на­дай мә­лі­мет­тер­ді қам­ти­тын ло­те­ре­я­ны өт­кі­зу шар­тта­рын әзір­леу және бе­кі­ту жө­нін­де­гі та­лап­тар­ды сақ­та­мауы:
1) ло­те­ре­я­ның ата­уы;
2) ло­те­рея өт­кі­зу тә­сі­ліне, ау­ма­ғы­на және тех­но­ло­ги­я­сы­на, сон­дай-ақ жүл­де қо­рын қа­лып­та­сты­ру тә­сі­ліне нұс­қау;
3) ло­те­рея опе­ра­то­ры­ның ата­уы оның ор­на­лас­қан же­рі, банк­тік де­ректе­ме­ле­рі, биз­нес-сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі көр­се­ті­лу­і­мен;
4) ло­те­рея өт­кі­зі­ле­тін мер­зім­де­рі;
5) ло­те­рея тұ­жы­рым­да­ма­сы­ның си­патта­ма­сы;
6) ло­те­ре­я­ның ұй­ым­да­сты­ру­шы­лық-тех­но­ло­ги­я­лық си­патта­ма­сы;
7) ло­те­ре­я­ға қа­ты­су­шы­лар­дың құқық­та­ры мен мін­дет­те­рі;
8) ұтыс деп та­ны­л­ған ло­те­ре­я­ға қа­ты­су­шы­ға ұты­сты тө­леу тәр­ті­бі мен мер­зім­де­рі, сон­дай-ақ ұтыс ло­те­рея би­лет­те­ріне, элек­трон­дық ло­те­рея би­лет­те­ріне са­рап­та­ма жүр­гі­зу мер­зім­де­рі;
9) ло­те­ре­я­ға қа­ты­су­шы­лар­ды ло­те­ре­я­ға қа­ты­су қа­ғи­да­ла­ры және жүл­де қо­рын ұтыс­қа са­лу нәти­же­ле­рі ту­ра­лы ха­бар­дар ету тәр­ті­бі;
10) ло­те­рея би­лет­те­рін, элек­трон­дық ло­те­рея би­лет­те­рін та­ра­ту (жү­зе­ге асы­ру) тәр­ті­бі;
11) ло­те­рея би­ле­ті­нің, элек­трон­дық ло­те­рея би­ле­ті­нің ба­ға­сы;
12) ұты­стың мөл­ше­рі мен ны­са­нын (ақ­ша­лай неме­се заттай);
13) жүл­де қо­ры­ның жос­пар­ла­нып отыр­ған мөл­ше­рі;
14) жүл­де қо­ры­ның ұтыс ой­ы­нын өт­кі­зу тәр­ті­бін, ұты­стар­ды ай­қын­дау ал­го­рит­мін, бас жүл­де­ні қа­лып­та­сты­ру мен ұтыс­қа са­лу қа­ғи­да­ла­ры (бар болған жағ­дай­да)
өрес­кел
15
Лотерея операторының лотерея операторы бекіткен лотереяны өткізу шарттарының түпнұсқа данасын Лотерея және лотерея қызметі саласындағы уәкілетті органға оны өткізу басталғанға дейін күнтізбелік он күннен кешіктірмей жіберу және лотереяны өткізу шарттарын оны өткізу басталғанға дейін күнтізбелік бір күннен кешіктірмей өзінің интернет-ресурсында орналастыру бойынша міндеттемені сақтамауы
елеулі
16
Ло­те­рея опе­ра­то­ры­мен са­ты­л­ған ло­те­рея би­лет­те­рі­нен, элек­трон­дық ло­те­рея би­лет­те­рі­нен түс­кен тү­сім­нің ке­мін­де елу пай­ы­зы мөл­ше­рін­де не өз қа­ра­жа­ты есе­бі­нен жүл­де қо­рын қа­лып­та­сты­ру­ды қам­та­ма­сыз ету жө­нін­де­гі мін­дет­те­ме­лер­ді сақ­та­мауы
өрес­кел
17
Лотерея операторының тираждық лотереяның жүлде қорын оны ойнату басталғанға дейін қалыптастыру жөніндегі талапты сақтамауы
өрескел
18
Лотерея операторының лотереяға қатысушылар алдындағы ұтыстарды төлеу жөніндегі, сондай-ақ жүлде қорының қаражатын ұтыстарды төлеуден өзгеше пайдалану жөніндегі міндеттемелерді қоспағанда, жүлде қорына қандай да бір міндеттемелермен ауыртпалық салуға тыйым салу жөніндегі талапты сақтауы
өрескел
19
Лотерея операторының жүлде қорын (бас жүлдені) бірнеше тираж бойына жинақтап қалыптастыру қағидаты өткізу шарттарында пайдаланылатын тираждық лотереяны қоспағанда, тираждық лотереяның жүлде қоры оған қатысы бар тираж шеңберінде толығымен ұтысқа салу бойынша талаптарды сақтамауы
өрескел
20
Лотерея операторының лотерея өткізу шарттарына сәйкес ұтқан деп танылған лотереяға қатысушыға лотерея өткізу шарттарына сәйкес ұтыстарды мөлшері мен нысанында (ақшалай немесе заттай) төлеу жөніндегі талапты сақтамауы (ұтыстарды төлеу тиісті таралым өткізілгеннен кейін отыз күн мерзімнен кешіктірілмей басталуы және нәтижелері жарияланған сәттен бастап кемінде алты ай жалғасуы тиіс (жүлде қорының ұтыс ойыны)).
өрескел
21
Лотерея операторының лотерея өткізу шарттарында белгіленген мерзімде талап етілмеген ұтыстарды тиісті тираждың (жүлде қорының ұтыс ойынының) нәтижелері жарияланған кезден бастап үш жыл ішінде сақтау жөніндегі талапты сақтамауы, содан кейін олар салық емес төлем түрінде бюджет кірісіне есептеледі
өрескел
22
Ло­те­рея опе­ра­то­ры­мен элек­трон­дық ло­те­рея би­лет­те­рін қо­с­па­ған­да, ло­те­рея би­лет­те­рін­де тө­мен­де­гідей мін­дет­ті ақ­па­рат­тың маз­мұ­ны бой­ын­ша та­лап­ты сақ­та­мауы:
1) ло­те­ре­я­ның ата­уы;
2) ло­те­рея опе­ра­то­ры­ның ата­уы, ор­на­лас­қан же­рі, те­ле­фон нө­мір­ле­рі және ин­тер­нет-ре­сур­сы;
3) ти­раж­дың нө­мі­рі неме­се ата­уы (ти­раж­дық ло­те­ре­я­лар үшін);
4) ло­те­рея би­ле­ті­нің нө­мі­рі;
5) ло­те­рея би­ле­ті­нің ба­ға­сы;
6) жүл­де қо­ры­ның ұтыс ой­ы­нын өт­кі­зу кү­ні мен ор­ны (ти­раж­дық ло­те­рея үшін);
7) ұты­сты алу ор­ны мен мер­зі­мі ту­ра­лы де­ректер;
8) жүл­де қо­ры­ның мөл­ше­рі
еле­улі
23
Ло­те­рея опе­ра­то­ры­мен элек­трон­дық ло­те­рея би­лет­те­рін­де тө­мен­де­гідей мін­дет­ті ақ­па­рат­тың маз­мұ­ны бой­ын­ша та­лап­ты сақ­та­мауы:
1) ло­те­рея опе­ра­то­ры­ның ата­уы;
2) элек­трон­дық ло­те­рея би­ле­ті­нің нө­мі­рі;
3) элек­трон­дық ло­те­рея би­ле­ті­нің ба­ға­сы;
4) ло­те­рея опе­ра­то­ры­ның ор­на­лас­қан же­рі, те­ле­фон нө­мір­ле­рі және ин­тер­нет-ре­сур­сы, ло­те­ре­я­ның ата­уы, ти­раж­дың нө­мі­рі неме­се ата­уы (ти­раж­дық ло­те­ре­я­лар үшін), жүл­де қо­ры­ның ұтыс ой­ы­нын өт­кі­зу кү­ні мен ор­ны (ти­раж­дық ло­те­рея үшін), ұты­сты алу ор­ны мен мер­зім­де­рі, жүл­де қо­ры­ның мөл­ше­рі ту­ра­лы ке­ңей­ті­л­ген ақ­па­рат­қа қол жет­кізу­ге сі­л­те­ме
еле­улі
24
Ло­те­рея опе­ра­то­ры­мен ло­те­рея би­лет­те­рін­де, элек­трон­дық ло­те­рея би­лет­те­рін­де қам­ты­л­ған ақ­па­рат­тың ор­фо­гра­фия және түп­нұс­қа­лық аудар­ма нор­ма­ла­ры­ның та­лап­та­рын сақ­та­мауы
еле­улі
25
Ұты­сты анық­тау мақ­са­тын­да ло­те­ре­я­ға қа­ты­су­шы өзі­нің ло­те­рея би­ле­т­ін­де­гі, элек­трон­дық ло­те­рея би­ле­т­ін­де­гі ло­те­рея ком­би­на­ци­я­сы­мен са­лы­сты­ру­ға ти­іс ти­раж­дық ло­те­ре­я­сы­ның жүл­де қо­рын ло­те­рея жабды­ғы­мен ұтыс ой­ы­нын кез­дей­соқ түр­де ұтып ал­ған ло­те­рея ком­би­на­ци­я­сын ге­не­ра­ци­я­лау жо­лы­мен жү­зе­ге асы­ру бой­ын­ша ло­те­рея опе­ра­то­ры­мен та­лап­ты сақ­та­мауы
өрес­кел
26
Лотерея операторының тираждық лотереяның жүлде қорының ұтыс ойынын өткізу кезінде тираждық комиссия құру жөніндегі талапты сақтамауы
елеулі
27
Лотерея операторының ұтыстарды телеарнада тікелей эфирде немесе интернет желісінде айқындау рәсімін көрсете отырып, тираждық лотереяның жүлде қорының ұтыс ойынын трансляциялауды қамтамасыз ету жөніндегі талапты сақтамауы
өрескел
28
Ло­те­рея опе­ра­то­ры­мен жүл­де қо­ры­ның әр­бір ұтыс ой­ы­ны­ның және ло­те­рея би­лет­те­рі, ти­раж­дық ло­те­ре­я­ның элек­трон­дық ло­те­рея би­лет­те­рі бой­ын­ша ұты­ста­ры­ның нәти­же­ле­рін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бү­кіл ау­ма­ғын­да та­ра­ты­ла­тын мер­зім­ді бас­па­сөз ба­сы­лым­да­рын­да үш жұ­мыс кү­ні ішін­де жа­ри­я­лау неме­се ло­те­рея опе­ра­то­ры­ның ин­тер­нет-ре­сур­сын­да көр­се­ті­л­ген ұтыс ой­ы­ны өт­кі­зі­л­ген сәт­тен ба­стап он екі са­ғат ішін­де ор­на­ла­сты­ру жө­нін­де­гі та­лап­ты сақ­та­мауы
еле­улі
29
Лотерея операторының тираждық лотереяны өткізу тоқтатылған жағдайда, бас жүлдені қоса алғанда, жүлде қорын толық ойнату бойынша талаптарды сақтамауы
өрескел
30
Ло­те­рея опе­ра­то­ры өт­кі­зі­л­ген ло­те­рея би­лет­те­рі­нен, элек­трон­дық ло­те­рея би­лет­те­рі­нен түс­кен тү­сім мен жүл­де қо­ры ара­сын­да­ғы ай­ыр­ма­ның ке­мін­де он пай­ы­зын дене шы­нық­ты­ру мен спорт­ты да­мы­ту­ға ба­ғыт­тал­ған бюд­жет­тен тыс ақ­ша қа­ра­жа­тын бө­лу жө­нін­де­гі қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ра­тын бі­рың­ғай опе­ра­тор­ға дене шы­нық­ты­ру мен спорт­ты да­мы­ту үшін, сон­дай-ақ өт­кі­зі­л­ген ло­те­рея би­лет­те­рі­нен, элек­трон­дық ло­те­рея би­лет­те­рі­нен түс­кен тү­сім мен жүл­де қо­ры ара­сын­да­ғы ай­ыр­ма­ның ке­мін­де он пай­ы­зын «Қа­зақ­стан хал­қы­на» қо­ғам­дық қо­ры­на мін­дет­ті мү­лік­тік жар­на ны­са­нын­да тоқ­сан сай­ын жі­бе­ру мін­дет­те­рін сақ­та­мауы
өрес­кел
31
Мәліметтерді тіркеу, мәліметтер мен құжаттарды сақтау, құжаттарды қорғау бөлігінде қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл жөніндегі шараларды сақтамау
болмашы
32
Қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органға қаржылық мониторингке жататын ақшамен және (немесе) мүлікпен жасалатын операциялар (шекті сомаға тең немесе одан асатын операция) туралы ақпаратты ұсынбау (жасалған күннен кейінгі жұмыс күнінен кешіктірмей)
елеулі
33
Қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органға қылмыстық кірістерді заңдастыру (жылыстату) және терроризмді қаржыландыру типологияларына, схемалары мен тәсілдеріне сәйкес келетін сипаттамалары бар күдікті операциялар мен клиенттің операциялары туралы ақпаратты ұсынбау
өрескел
34
Қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органға күдікті операциялар туралы ақпаратты ұсынбау (операция күдікті деп танылған кезде мұндай операция жүргізілгенге дейін қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органға дереу хабарлау)
өрескел
35
Қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органға күдікті операциялар туралы ақпаратты ұсынбау (олар жүргізілгенге дейін күдікті деп танылмаған операциялар күдікті деп танылғаннан кейін бақылау субъектісінің ішкі бақылау қағидаларына сәйкес жиырма төрт сағаттан кешіктірілмей ұсынылады)
өрескел
36
Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл жасау мақсатында ішкі бақылау қағидаларының болмауы
өрескел
37
Ішкі бақылау қағидаларында мынадай бағдарламалардың болмауы:
қаржы мониторингі субъектісінің басшы қызметкерлерінің немесе қаржы мониторингі субъектісінің тиісті құрылымдық бөлімше басшысының деңгейінен төмен емес өзге де басшыларының арасынан, ішкі бақылау қағидаларының іске асырылуына және сақталуына жауапты адамды тағайындау туралы талапты, сондай-ақ қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларының іске асырылуына және сақталуына жауапты қызметкерлеріне қойылатын өзге де талаптарды, оның ішінде мінсіз іскерлік беделінің болуы туралы талапты қоса алғанда, ішкі бақылауды ұйымдастыру бағдарламасы;
технологиялық жетістіктерді пайдалану тәуекелін қоса алғанда, клиенттердің тәуекелдері мен қызметтерді қылмыстық мақсаттарда пайдалану тәуекелдерін ескеретін тәуекелдерді басқару бағдарламасы;
клиенттерді сәйкестендіру бағдарламасы; клиенттердің күрделі, ерекше ірі және басқа да ерекше операцияларын зерделеуді қоса алғанда, клиенттердің операцияларын мониторингтеу және зерделеу бағдарламасы
өрескел
38
Қаржы мониторингі субъектілерін қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл саласында даярлау және оқыту бағдарламасы
болмашы
39
Клиентке іскерлік қатынастар орнатудан және ақшамен операциялар жүргізуден бас тарту және (немесе) іскерлік қатынастар орнатудан және қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органға ақшамен және (немесе) мүлікпен операциялар жүргізуден бас тарту туралы ақпарат ұсынудан бас тарту жөніндегі міндеттерді орындамауы
елеулі
40
Ақшамен және (немесе) мүлікпен операцияларды мұздату жөнінде шаралар қолданбау және (немесе) қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органға ақшамен және (немесе) мүлікпен операцияларды мұздату жөніндегі шаралар туралы ақпарат ұсынбау фактілерінің болуы
өрескел
41
Ло­те­рея опе­ра­то­ры­мен ло­те­рея және ло­те­рея қыз­ме­ті са­ла­сын­да­ғы уәкі­лет­ті ор­ган­мен ло­те­рея өт­кі­зу жө­нін­де­гі ке­лі­су шар­тта­рын, оған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ло­те­ре­я­лар және ло­те­рея қыз­ме­ті ту­ра­лы заң­на­ма­сы­на сәй­кес өзге­рі­стер мен то­лық­ты­ру­лар­ды сақ­та­мауы
еле­улі
42
Ло­те­рея опе­ра­то­ры­мен ло­те­рея би­лет­те­рін та­ра­ту (жү­зе­ге асы­ру) және ло­те­рея тер­ми­нал­да­рын ор­на­ту жө­нін­де­гі та­лап­ты сақ­та­мауы.
Мы­на­лар­да:
1) көп­пәтер­лі тұр­ғын үй­лер­де, жа­тақ­ха­на­лар­да;
2) бі­лім бе­ру ұй­ым­да­рын­да және олар­дан бір жүз метр ра­ди­у­ста;
3) ден­са­улық сақ­тау ұй­ым­да­рын­да және олар­дан бір жүз метр ра­ди­у­ста;
4) ғи­ба­дат ғи­ма­рат­та­рын­да (құ­ры­лы­сжай­ла­рын­да);
5) мә­де­ни­ет ұй­ым­да­ры ор­на­лас­қан же­ке тұр­ған ғи­ма­рат­тар мен құ­ры­лы­сжай­лар­да ло­те­рея би­лет­те­рін та­ра­ту­ға, ал ло­те­рея тер­ми­нал­да­рын ор­на­ту­ға бол­май­ды
еле­улі

Қазақстан Республикасының
лотереялар және лотерея
қызметі туралы заңнамасының
сақталуына тәуекел дәрежесін
бағалау өлшемшарттарына
2-қосымша
Қазақстан Республикасының лотереялар және лотерея қызметі туралы заңнамасының сақталуына субъективті критерийлер бойынша тәуекел дәрежесін айқындау үшін субъективті критерийлер тізбесі (Қазақстан Республикасы Кәсіпкерлік кодексінің 138-бабына сәйкес)
№ Р/с
Субъективті өлшемшарттар көрсеткіші
Субъективті өлшемшарт көрсеткіші бойынша ақпарат көз
Маңыздылығы бойынша үлес салмағы, балл (барлығы 100 баллға дейін болуы тиіс), wi
Шарттар / мәндер, xi
1-шарты / мәні
2-шарты / мәні
3-шарты / мәні
4-шарты / мәні
1
2
3
4
5
Бару арқылы профилактикалық бақылау үшін
1
Бақылау субъектісіне (объектісіне) бармай профилактикалық бақылау нәтижелері бойынша анықталған бұзушылықтарды жою туралы орындалмаған ұсынымдардың саны олар тапсырылған күннен кейінгі күннен бастап он жұмыс күні ішінде
Бақылау субъектісіне (объектісіне) бармай профилактикалық бақылау нәтижелері (бақылау және қадағалау субъектісіне (объектісіне) бармай профилактикалық бақылау қорытындылары бойынша берілген қорытынды құжаттар)
100
0
1+
-
-
0%
100%
-
-

Қазақстан Республикасы Мәдениет
және спорт министрінің 2016 жылғы
29 маусымдағы № 195 және Қазақстан
Республикасы ұлттық экономика
министрінің 2016 жылғы 18 шілдедегі
№ 323 бірлескен бұйрығына
2-қосымша
Лотерея операторына қатысты Қазақстан Республикасының лотереялар және лотерея
қызметі туралы заңнамасын сақтаудың тексеру парағы
(Қазақстан Республикасы Кәсіпкерлік кодексінің 138-бабына сәйкес)
Тексеруді/ бақылау субъектісіне (объектісіне) бару арқылы профилактикалық
бақылауды тағайындаған мемлекеттік орган______________________________________
____________________________________________________________________________
Тексеруді/ бақылау және қадағалау субъектісіне (объектісіне) бару арқылы
профилактикалық бақылауды тағайындау туралы акт______________________________
____________________________________________________________________________
(№, күні)
Бақылау және қадағалау субъектісінің (объектісінің) атауы_____________________
____________________________________________________________________________
Бақылау және қадағалау субъектісінің (объектісінің) (жеке сәйкестендіру нөмірі),
бизнес-сәйкестендіру нөмірі
Орналасқан жерінің мекенжайы ___________________________________________
____________________________________________________________________________
№ р/c
Талаптар тізімі
Талаптарға сәйкес келеді
Талаптарға сәйкес келмейді
1
2
3
4
1
Ло­те­рея опе­ра­то­ры­мен тап­сыр­ма шар­ты­ның та­лап­та­рын­да тек қа­на он се­гіз жас­қа толған же­ке тұ­лға­лар ара­сын­да ло­те­рея би­лет­те­рін, элек­трон­дық ло­те­рея би­лет­те­рін та­ра­ту (іс­ке асы­ру) бой­ын­ша ло­те­рея та­ра­ту­шы­ның (агент­тің) мін­дет­те­ме­сі­нің бо­луы жө­нін­де­гі та­лап­ты сақ­та­мауы
2
Лотерея операторының тапсырма шартының талаптарында лотерея таратушының (агенттің) лотереяға қатысушыларға ұтыстарды төлеу жөніндегі міндеттемесінің болуы жөніндегі талапты сақтауы
3
Ло­те­рея опе­ра­то­ры­мен ло­те­ре­я­ны өт­кі­зу және ло­те­ре­я­ға қа­ты­су­шы са­тып ал­ған ло­те­рея би­ле­ті­нің, элек­трон­дық ло­те­рея би­ле­ті­нің негі­зін­де ұты­сты тө­леу жө­нін­де­гі шар­тта­рын сақ­та­мауы
4
Лотерея операторының ұтқан лотерея қатысушысы туралы мәліметтерді, егер оның жазбаша келісімі алынбаса, жария етпеу жөніндегі талапты сақтамауы
5
Лотерея операторының Қазақстан Республикасының лотереялар және лотерея қызметі туралы заңнамасында көзделген тәртіппен ұйымдастырылатын және өткізілетін лотереялардан басқа, Қазақстан Республикасында өзге де лотереяларды ұйымдастыруға және өткізуге тыйым салу жөніндегі талаптарды сақтамауы
6
Лотерея операторының лотереялар түрінде құмар ойындарды және (немесе) бәс тігуді өткізуге жол бермеу жөніндегі талаптарды сақтамауы
7
Лотерея операторының лотерея өткізуден басқа кәсіпкерлік қызметтің өзге түрлерімен айналысуға тыйым салу туралы талапты сақтауы
8
Ло­те­рея опе­ра­то­ры­мен ло­те­ре­я­ны та­ра­ту­шы­мен (агент­пен), атап ай­тқан­да же­ке кә­сіп­кер­мен неме­се ло­те­рея би­лет­те­рін, элек­трон­дық ло­те­рея би­лет­те­рін сый­а­қы үшін та­ра­ту­ды (өт­кі­зу­ді), ұтыс ло­те­рея би­лет­те­рін, элек­трон­дық ло­те­рея би­лет­тер­ді тек­се­ру­ді, сон­дай-ақ ло­те­рея опе­ра­то­ры­ның аты­нан және оның есе­бі­нен ұты­стар­ды тө­ле­уді жү­зе­ге асы­ра­тын заң­ды тұл­ға­мен тап­сыр­ма шар­тын жа­са­су жө­нін­де­гі та­лап­ты сақ­та­мауы
9
Лотерея операторының лотерея терминалдары модельдері бақылау-касса машиналарының мемлекеттік тізіліміне енгізілген бақылау-касса машиналарымен жарақтандыру жөніндегі талаптарды сақтамауы
10
Лотерея операторының Қазақстан Республикасының аумағында лотерея ақпаратын өңдеу орталығының орналасуы бойынша талаптарды сақтамауы
11
Лотерея операторының лотерея ақпаратын өңдеу орталығына және лотерея есептілігі орталығына ақпаратты жоғалтудан, ұрлаудан, бұрмалаудан, қолдан жасаудан, рұқсат етілмеген қол жеткізуден және оны тарату, бұғаттау, жою, түрлендіру, көшіру жөніндегі іс-әрекеттерден және өзге де заңсыз іс-әрекеттерден қорғауды қамтамасыз ету жөніндегі талаптарды сақтамауы
12
Лотерея операторының лотерея жабдығына қойылатын талаптарды сақтамауы:
техникалық сипаттамалар жүлде қорын ұтыс ойыны кезінде ұтыстарды бөлудің кездейсоқтығын қамтамасыз етуі тиіс;
жүлде қорының ұтыс ойынын өткізу нәтижесін осындай ұтыс ойыны басталғанға дейін алдын ала анықтауға мүмкіндік беретін жасырын мүмкіндіктер және (немесе) рәсімдер мен алгоритмдер болмауға тиіс;
байланыс желісі бойынша лотерея терминалдарымен қосылмауға тиіс
13
Ло­те­рея опе­ра­то­ры­мен мы­на­дай мә­лі­мет­тер­ді қам­ти­тын ло­те­ре­я­ны өт­кі­зу шар­тта­рын әзір­леу және бе­кі­ту жө­нін­де­гі та­лап­тар­ды сақ­та­мауы:
1) ло­те­ре­я­ның ата­уы;
2) ло­те­рея өт­кі­зу тә­сі­ліне, ау­ма­ғы­на және тех­но­ло­ги­я­сы­на, сон­дай-ақ жүл­де қо­рын қа­лып­та­сты­ру тә­сі­ліне нұс­қау;
3) ло­те­рея опе­ра­то­ры­ның ата­уы оның ор­на­лас­қан же­рі, банк­тік де­ректе­ме­ле­рі, биз­нес-сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі көр­се­ті­лу­і­мен;
4) ло­те­рея өт­кі­зі­ле­тін мер­зім­де­рі;
5) ло­те­рея тұ­жы­рым­да­ма­сы­ның си­патта­ма­сы;
6) ло­те­ре­я­ның ұй­ым­да­сты­ру­шы­лық-тех­но­ло­ги­я­лық си­патта­ма­сы;
7) ло­те­ре­я­ға қа­ты­су­шы­лар­дың құқық­та­ры мен мін­дет­те­рі;
8) ұтыс деп та­ны­л­ған ло­те­ре­я­ға қа­ты­су­шы­ға ұты­сты тө­леу тәр­ті­бі мен мер­зім­де­рі, сон­дай-ақ ұтыс ло­те­рея би­лет­те­ріне, элек­трон­дық ло­те­рея би­лет­те­ріне са­рап­та­ма жүр­гі­зу мер­зім­де­рі;
9) ло­те­ре­я­ға қа­ты­су­шы­лар­ды ло­те­ре­я­ға қа­ты­су қа­ғи­да­ла­ры және жүл­де қо­рын ұтыс­қа са­лу нәти­же­ле­рі ту­ра­лы ха­бар­дар ету тәр­ті­бі;
10) ло­те­рея би­лет­те­рін, элек­трон­дық ло­те­рея би­лет­те­рін та­ра­ту (жү­зе­ге асы­ру) тәр­ті­бі;
11) ло­те­рея би­ле­ті­нің, элек­трон­дық ло­те­рея би­ле­ті­нің ба­ға­сы;
12) ұты­стың мөл­ше­рі мен ны­са­нын (ақ­ша­лай неме­се заттай);
13) жүл­де қо­ры­ның жос­пар­ла­нып отыр­ған мөл­ше­рі;
14) жүл­де қо­ры­ның ұтыс ой­ы­нын өт­кі­зу тәр­ті­бін, ұты­стар­ды ай­қын­дау ал­го­рит­мін, бас жүл­де­ні қа­лып­та­сты­ру мен ұтыс­қа са­лу қа­ғи­да­ла­ры (бар болған жағ­дай­да)
14
Лотерея операторының лотерея операторы бекіткен лотереяны өткізу шарттарының түпнұсқа данасын Лотерея және лотерея қызметі саласындағы уәкілетті органға оны өткізу басталғанға дейін күнтізбелік он күннен кешіктірмей жіберу және лотереяны өткізу шарттарын оны өткізу басталғанға дейін күнтізбелік бір күннен кешіктірмей өзінің интернет-ресурсында орналастыру бойынша міндеттемені сақтамауы
15
Ло­те­рея опе­ра­то­ры­мен са­ты­л­ған ло­те­рея би­лет­те­рі­нен, элек­трон­дық ло­те­рея би­лет­те­рі­нен түс­кен тү­сім­нің ке­мін­де елу пай­ы­зы мөл­ше­рін­де не өз қа­ра­жа­ты есе­бі­нен жүл­де қо­рын қа­лып­та­сты­ру­ды қам­та­ма­сыз ету жө­нін­де­гі мін­дет­те­ме­лер­ді сақ­та­мауы
16
Лотерея операторының тираждық лотереяның жүлде қорын оны ойнату басталғанға дейін қалыптастыру жөніндегі талапты сақтамауы
17
Лотерея операторының лотереяға қатысушылар алдындағы ұтыстарды төлеу жөніндегі, сондай-ақ жүлде қорының қаражатын ұтыстарды төлеуден өзгеше пайдалану жөніндегі міндеттемелерді қоспағанда, жүлде қорына қандай да бір міндеттемелермен ауыртпалық салуға тыйым салу жөніндегі талапты сақтауы
18
Лотерея операторының жүлде қорын (бас жүлдені) бірнеше тираж бойына жинақтап қалыптастыру қағидаты өткізу шарттарында пайдаланылатын тираждық лотереяны қоспағанда, тираждық лотереяның жүлде қоры оған қатысы бар тираж шеңберінде толығымен ұтысқа салу бойынша талаптарды сақтамауы
19
Лотерея операторының лотерея өткізу шарттарына сәйкес ұтқан деп танылған лотереяға қатысушыға лотерея өткізу шарттарына сәйкес ұтыстарды мөлшері мен нысанында (ақшалай немесе заттай) төлеу жөніндегі талапты сақтамауы (ұтыстарды төлеу тиісті таралым өткізілгеннен кейін отыз күн мерзімнен кешіктірілмей басталуы және нәтижелері жарияланған сәттен бастап кемінде алты ай жалғасуы тиіс (жүлде қорының ұтыс ойыны)).
20
Лотерея операторының лотерея өткізу шарттарында белгіленген мерзімде талап етілмеген ұтыстарды тиісті тираждың (жүлде қорының ұтыс ойынының) нәтижелері жарияланған кезден бастап үш жыл ішінде сақтау жөніндегі талапты сақтамауы, содан кейін олар салық емес төлем түрінде бюджет кірісіне есептеледі
21
Ло­те­рея опе­ра­то­ры­мен элек­трон­дық ло­те­рея би­лет­те­рін қо­с­па­ған­да, ло­те­рея би­лет­те­рін­де тө­мен­де­гідей мін­дет­ті ақ­па­рат­тың маз­мұ­ны бой­ын­ша та­лап­ты сақ­та­мауы:
1) ло­те­ре­я­ның ата­уы;
2) ло­те­рея опе­ра­то­ры­ның ата­уы, ор­на­лас­қан же­рі, те­ле­фон нө­мір­ле­рі және ин­тер­нет-ре­сур­сы;
3) ти­раж­дың нө­мі­рі неме­се ата­уы (ти­раж­дық ло­те­ре­я­лар үшін);
4) ло­те­рея би­ле­ті­нің нө­мі­рі;
5) ло­те­рея би­ле­ті­нің ба­ға­сы;
6) жүл­де қо­ры­ның ұтыс ой­ы­нын өт­кі­зу кү­ні мен ор­ны (ти­раж­дық ло­те­рея үшін);
7) ұты­сты алу ор­ны мен мер­зі­мі ту­ра­лы де­ректер;
8) жүл­де қо­ры­ның мөл­ше­рі
22
Ло­те­рея опе­ра­то­ры­мен элек­трон­дық ло­те­рея би­лет­те­рін­де тө­мен­де­гідей мін­дет­ті ақ­па­рат­тың маз­мұ­ны бой­ын­ша та­лап­ты сақ­та­мауы:
1) ло­те­рея опе­ра­то­ры­ның ата­уы;
2) элек­трон­дық ло­те­рея би­ле­ті­нің нө­мі­рі;
3) элек­трон­дық ло­те­рея би­ле­ті­нің ба­ға­сы;
4) ло­те­рея опе­ра­то­ры­ның ор­на­лас­қан же­рі, те­ле­фон нө­мір­ле­рі және ин­тер­нет-ре­сур­сы, ло­те­ре­я­ның ата­уы, ти­раж­дың нө­мі­рі неме­се ата­уы (ти­раж­дық ло­те­ре­я­лар үшін), жүл­де қо­ры­ның ұтыс ой­ы­нын өт­кі­зу кү­ні мен ор­ны (ти­раж­дық ло­те­рея үшін), ұты­сты алу ор­ны мен мер­зім­де­рі, жүл­де қо­ры­ның мөл­ше­рі ту­ра­лы ке­ңей­ті­л­ген ақ­па­рат­қа қол жет­кізу­ге сі­л­те­ме
23
Ло­те­рея опе­ра­то­ры­мен ло­те­рея би­лет­те­рін­де, элек­трон­дық ло­те­рея би­лет­те­рін­де қам­ты­л­ған ақ­па­рат­тың ор­фо­гра­фия және түп­нұс­қа­лық аудар­ма нор­ма­ла­ры­ның та­лап­та­рын сақ­та­мауы
24
Ұты­сты анық­тау мақ­са­тын­да ло­те­ре­я­ға қа­ты­су­шы өзі­нің ло­те­рея би­ле­т­ін­де­гі, элек­трон­дық ло­те­рея би­ле­т­ін­де­гі ло­те­рея ком­би­на­ци­я­сы­мен са­лы­сты­ру­ға ти­іс ти­раж­дық ло­те­ре­я­сы­ның жүл­де қо­рын ло­те­рея жабды­ғы­мен ұтыс ой­ы­нын кез­дей­соқ түр­де ұтып ал­ған ло­те­рея ком­би­на­ци­я­сын ге­не­ра­ци­я­лау жо­лы­мен жү­зе­ге асы­ру бой­ын­ша ло­те­рея опе­ра­то­ры­мен та­лап­ты сақ­та­мауы
25
Лотерея операторының тираждық лотереяның жүлде қорының ұтыс ойынын өткізу кезінде тираждық комиссия құру жөніндегі талапты сақтамауы
26
Лотерея операторының ұтыстарды телеарнада тікелей эфирде немесе интернет желісінде айқындау рәсімін көрсете отырып, тираждық лотереяның жүлде қорының ұтыс ойынын трансляциялауды қамтамасыз ету жөніндегі талапты сақтамауы
27
Ло­те­рея опе­ра­то­ры­мен жүл­де қо­ры­ның әр­бір ұтыс ой­ы­ны­ның және ло­те­рея би­лет­те­рі, ти­раж­дық ло­те­ре­я­ның элек­трон­дық ло­те­рея би­лет­те­рі бой­ын­ша ұты­ста­ры­ның нәти­же­ле­рін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бү­кіл ау­ма­ғын­да та­ра­ты­ла­тын мер­зім­ді бас­па­сөз ба­сы­лым­да­рын­да үш жұ­мыс кү­ні ішін­де жа­ри­я­лау неме­се ло­те­рея опе­ра­то­ры­ның ин­тер­нет-ре­сур­сын­да көр­се­ті­л­ген ұтыс ой­ы­ны өт­кі­зі­л­ген сәт­тен ба­стап он екі са­ғат ішін­де ор­на­ла­сты­ру жө­нін­де­гі та­лап­ты сақ­та­мауы
28
Лотерея операторының тираждық лотереяны өткізу тоқтатылған жағдайда, бас жүлдені қоса алғанда, жүлде қорын толық ойнату бойынша талаптарды сақтамауы
29
Ло­те­рея опе­ра­то­ры өт­кі­зі­л­ген ло­те­рея би­лет­те­рі­нен, элек­трон­дық ло­те­рея би­лет­те­рі­нен түс­кен тү­сім мен жүл­де қо­ры ара­сын­да­ғы ай­ыр­ма­ның ке­мін­де он пай­ы­зын дене шы­нық­ты­ру мен спорт­ты да­мы­ту­ға ба­ғыт­тал­ған бюд­жет­тен тыс ақ­ша қа­ра­жа­тын бө­лу жө­нін­де­гі қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ра­тын бі­рың­ғай опе­ра­тор­ға дене шы­нық­ты­ру мен спорт­ты да­мы­ту үшін, сон­дай-ақ өт­кі­зі­л­ген ло­те­рея би­лет­те­рі­нен, элек­трон­дық ло­те­рея би­лет­те­рі­нен түс­кен тү­сім мен жүл­де қо­ры ара­сын­да­ғы ай­ыр­ма­ның ке­мін­де он пай­ы­зын «Қа­зақ­стан хал­қы­на» қо­ғам­дық қо­ры­на мін­дет­ті мү­лік­тік жар­на ны­са­нын­да тоқ­сан сай­ын жі­бе­ру мін­дет­те­рін сақ­та­мауы
30
Мәліметтерді тіркеу, мәліметтер мен құжаттарды сақтау, құжаттарды қорғау бөлігінде қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл жөніндегі шараларды сақтамау
31
Қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органға қаржылық мониторингке жататын ақшамен және (немесе) мүлікпен жасалатын операциялар (шекті сомаға тең немесе одан асатын операция) туралы ақпаратты ұсынбау (жасалған күннен кейінгі жұмыс күнінен кешіктірмей)
32
Қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органға қылмыстық кірістерді заңдастыру (жылыстату) және терроризмді қаржыландыру типологияларына, схемалары мен тәсілдеріне сәйкес келетін сипаттамалары бар күдікті операциялар мен клиенттің операциялары туралы ақпаратты ұсынбау
33
Қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органға күдікті операциялар туралы ақпаратты ұсынбау (операция күдікті деп танылған кезде мұндай операция жүргізілгенге дейін қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органға дереу хабарлау)
34
Қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органға күдікті операциялар туралы ақпаратты ұсынбау (олар жүргізілгенге дейін күдікті деп танылмаған операциялар күдікті деп танылғаннан кейін бақылау субъектісінің ішкі бақылау қағидаларына сәйкес жиырма төрт сағаттан кешіктірілмей ұсынылады)
35
Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл жасау мақсатында ішкі бақылау қағидаларының болмауы
36
Ішкі бақылау қағидаларында мынадай бағдарламалардың болмауы:
қаржы мониторингі субъектісінің басшы қызметкерлерінің немесе қаржы мониторингі субъектісінің тиісті құрылымдық бөлімше басшысының деңгейінен төмен емес өзге де басшыларының арасынан, ішкі бақылау қағидаларының іске асырылуына және сақталуына жауапты адамды тағайындау туралы талапты, сондай-ақ қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларының іске асырылуына және сақталуына жауапты қызметкерлеріне қойылатын өзге де талаптарды, оның ішінде мінсіз іскерлік беделінің болуы туралы талапты қоса алғанда, ішкі бақылауды ұйымдастыру бағдарламасы;
технологиялық жетістіктерді пайдалану тәуекелін қоса алғанда, клиенттердің тәуекелдері мен қызметтерді қылмыстық мақсаттарда пайдалану тәуекелдерін ескеретін тәуекелдерді басқару бағдарламасы;
клиенттерді сәйкестендіру бағдарламасы; клиенттердің күрделі, ерекше ірі және басқа да ерекше операцияларын зерделеуді қоса алғанда, клиенттердің операцияларын мониторингтеу және зерделеу бағдарламасы
37
Қаржы мониторингі субъектілерін қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға және жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл саласында даярлау және оқыту бағдарламасы
38
Клиентке іскерлік қатынастар орнатудан және ақшамен операциялар жүргізуден бас тарту және (немесе) іскерлік қатынастар орнатудан және қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органға ақшамен және (немесе) мүлікпен операциялар жүргізуден бас тарту туралы ақпарат ұсынудан бас тарту жөніндегі міндеттерді орындамауы
39
Ақшамен және (немесе) мүлікпен операцияларды мұздату жөнінде шаралар қолданбау және (немесе) қаржы мониторингі жөніндегі уәкілетті органға ақшамен және (немесе) мүлікпен операцияларды мұздату жөніндегі шаралар туралы ақпарат ұсынбау фактілерінің болуы
40
Ло­те­рея опе­ра­то­ры­мен та­ра­ты­л­ған (іс­ке асы­ры­л­ған) ло­те­рея би­лет­те­рі, элек­трон­дық ло­те­рея би­лет­те­рі, өт­кі­зі­л­ген ло­те­рея би­лет­те­рі­нен, элек­трон­дық ло­те­рея би­лет­те­рі­нен түс­кен тү­сім, тө­лен­ген ұты­стар ту­ра­лы ақ­па­рат­ты жи­на­уды, қа­лып­та­сты­ру­ды, сақ­та­уды және есеп­ке алу­ды қам­та­ма­сыз ету жө­нін­де­гі та­лап­тар­ды сақ­та­мауы және оны ай­ы­на ке­мін­де бір рет ло­те­рея ақ­па­ра­тын өң­деу ор­та­лы­ғы ар­қы­лы ло­те­рея есеп­ті­лі­гі ор­та­лы­ғы­на та­быс ет­пе­уі
41
Ло­те­рея опе­ра­то­ры­мен ло­те­рея және ло­те­рея қыз­ме­ті са­ла­сын­да­ғы уәкі­лет­ті ор­ган­мен ло­те­рея өт­кі­зу жө­нін­де­гі ке­лі­су шар­тта­рын, оған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ло­те­ре­я­лар және ло­те­рея қыз­ме­ті ту­ра­лы заң­на­ма­сы­на сәй­кес өзге­рі­стер мен то­лық­ты­ру­лар­ды сақ­та­мауы
42
Ло­те­рея опе­ра­то­ры­мен ло­те­рея би­лет­те­рін та­ра­ту (жү­зе­ге асы­ру) және ло­те­рея тер­ми­нал­да­рын ор­на­ту жө­нін­де­гі та­лап­ты сақ­та­мауы.
Мы­на­лар­да:
1) көп­пәтер­лі тұр­ғын үй­лер­де, жа­тақ­ха­на­лар­да;
2) бі­лім бе­ру ұй­ым­да­рын­да және олар­дан бір жүз метр ра­ди­у­ста;
3) ден­са­улық сақ­тау ұй­ым­да­рын­да және олар­дан бір жүз метр ра­ди­у­ста;
4) ғи­ба­дат ғи­ма­рат­та­рын­да (құ­ры­лы­сжай­ла­рын­да);
5) мә­де­ни­ет ұй­ым­да­ры ор­на­лас­қан же­ке тұр­ған ғи­ма­рат­тар мен құ­ры­лы­сжай­лар­да ло­те­рея би­лет­те­рін та­ра­ту­ға, ал ло­те­рея тер­ми­нал­да­рын ор­на­ту­ға бол­май­ды
Лауазымды адам (-дар) __________________________________ ____________________
лауазымы қолы
___________________________________________________________________
тегі, аты, әкесінің аты (бар болған жағдайда)

Бақылау субъектісінің басшысы __________________________ ______________
лауазымы қолы
____________________________________________________________________.
тегі, аты, әкесінің аты (бар болған жағдайда)