Об утверждении Правил ведения реестра значимых поставщиков платежных услуг от 31.08.2016 г. № 220 (Көрсетілетін төлем қызметтерін маңызды берушілердің тізілімін жүргізу қағидаларын бекіту туралы)

Об утверждении Правил ведения
реестра значимых поставщиков платежных услуг
В соответствии с подпунктом 39) абзаца второго части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 «Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан», Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила ведения реестра значимых поставщиков платежных услуг.

2. Департаменту платежных систем (Ашыкбеков Е.Т.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) направление настоящего постановления в республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан»:
на официальное опубликование в информационно-правовой системе «Әділет» в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
для включения в Государственный реестр нормативных правовых актов Республики Казахстан, Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан в течение десяти календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном
интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

3. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодические печатные издания в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Пирматова Г.О.

5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Утверждены
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 31 августа 2016 года № 220
Правила
ведения реестра значимых поставщиков платежных услуг

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Правила ведения реестра значимых поставщиков платежных услуг (далее – Правила) разработаны в соответствии с подпунктом 39) абзаца второго части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 «Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан», и определяют порядок ведения реестра значимых поставщиков платежных услуг.

2. Реестр значимых поставщиков платежных услуг (далее – реестр) содержит сведения о значимых поставщиках платежных услуг.
Реестр ведется Национальным Банком Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) в целях контроля за рынком платежных услуг.

3. В Правилах используются понятия, предусмотренные Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах» (далее – Закон о платежах и платежных системах). Критерии и способы определения значимых поставщиков платежных услуг определяются в соответствии со статьей 11 Закона о платежах и платежных системах.

Глава 2. Ведение реестра

4. Реестр ведется Национальным Банком на казахском и русском языках на бумажном носителе и в электронном виде по форме, согласно
приложению 1 к Правилам и публикуется на официальном интернет-ресурсе Национального Банка.

5. Национальный Банк относит поставщиков платежных услуг к значимым поставщикам платежных услуг:

1) самостоятельно по итогам проведенного анализа рынка платежных услуг;

2) на основании письменного обращения поставщика платежных услуг, по форме, согласно приложению 2 к Правилам (далее – письменное обращение).

6. Для отнесения поставщика платежных услуг к значимым поставщикам платежных услуг в соответствии с подпунктом 2) пункта 5 Правил допускается направление поставщиком платежных услуг в Национальный Банк письменного обращения.
К письменному обращению прилагаются сведения об объемах платежей и (или) переводов денег, осуществленных поставщиком платежных услуг за последние двенадцать месяцев, подтверждающие соответствие поставщика платежных услуг критериям, установленным пунктом 1 статьи 11 Закона о платежах и платежных системах.

7. Национальный Банк рассматривает письменное обращение и принимает по нему решение в срок не более тридцати календарных дней со дня его поступления в Национальный Банк.

8. Национальный Банк принимает решение об отнесении поставщика платежных услуг к значимым поставщикам платежных услуг при его соответствии одному из критериев, установленных пунктом 1 статьи 11
Закона о платежах и платежных системах.

9. При принятии решения Национальным Банком об отказе во включении поставщика платежных услуг в реестр по итогам рассмотрения письменного обращения Национальный Банк в течение пяти рабочих дней со дня принятия решения в письменной форме уведомляет об этом поставщика платежных услуг с указанием причин отказа во включении в реестр.

10. Национальный Банк в течение пяти рабочих дней со дня принятия решения об отнесении поставщика платежных услуг к значимым поставщикам платежных услуг:

1) включает поставщика платежных услуг в реестр;

2) в письменной форме уведомляет поставщика платежных услуг о включении в реестр;

3) публикует данную информацию на своем официальном
интернет-ресурсе.

11. Поставщик платежных услуг относится к значимым поставщикам платежных услуг с даты внесения Национальным Банком данных о значимом поставщике платежных услуг в реестр.

12. Национальный Банк исключает поставщика платежных услуг из реестра:

1) при внесении сведений о прекращении деятельности поставщика платежных услуг-юридического лица в Национальный реестр
бизнес-идентификационных номеров;

2) при снятии поставщика платежных услуг-индивидуального предпринимателя с регистрационного учета в качестве индивидуального предпринимателя в органе государственных доходов;

3) при прекращении поставщиком платежных услуг деятельности по оказанию платежных услуг;

4) при выявлении по итогам проведенного анализа рынка платежных услуг несоответствия поставщика платежных услуг критериям, установленным пунктом 1 статьи 11 Закона о платежах и платежных системах.

13. Поставщик платежных услуг в течение трех рабочих дней со дня принятия решения о прекращении деятельности по оказанию платежных услуг направляет в Национальный Банк уведомление в произвольной письменной форме.

14. Национальный Банк в течение трех рабочих дней со дня исключения поставщика платежных услуг из реестра по основанию, предусмотренному подпунктом 4) пункта 12 Правил, уведомляет об этом поставщика платежных услуг в письменной форме с указанием причин исключения из реестра.

Приложение 1
к Правилам ведения реестра значимых
поставщиков платежных услуг
Форма
Реестр значимых поставщиков платежных услуг
№
п/п
Дата
Наименование юридического лица, фамилия, имя, отчество (при его наличии) индивидуального предпринимателя
Бизнес-идентификационный номер (индивидуальный идентификационный номер) значимого поставщика платежных услуг
Юридический и фактический адреса значимого поставщика платежных услуг, факс, телефон, адрес электронной почты, интернет-ресурс (при наличии), данные первого руководителя (для юридических лиц)
Обоснование отнесения поставщика платежных услуг к значимым поставщикам платежных услуг
Примечание
1
2
3
4
5
6
7

Приложение 2
к Правилам ведения реестра значимых
поставщиков платежных услуг
Форма
Национальный Банк
Республики Казахстан
Письменное обращение поставщика платежных услуг
_______________________________________________________________
(для юридических лиц - наименование поставщика платежных услуг,
бизнес-идентификационный номер, для индивидуальных
предпринимателей - фамилия, имя, отчество (при его наличии),
индивидуальный идентификационный номер)
просит включить в реестр значимых поставщиков платежных услуг.
1. Место нахождения поставщика платежных услуг:
_______________________________________________________________
(индекс, город (область), район, улица, номер дома (офиса)
_______________________________________________________________
(телефон, факс, адрес электронной почты, интернет-ресурс (при наличии)
2. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) поставщика
платежных услуг:
_______________________________________________________________
(наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)
3. Перечень оказываемых платежных услуг:
(указываются платежные услуги в соответствии с пунктом 1 статьи 12 Закона
Республики Казахстан «О платежах и платежных системах»):
1)_____________________________________________________________;
2)_____________________________________________________________.
4. Сведения о первом руководителе поставщика платежных услуг
(индивидуальном предпринимателе):
_______________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии) индивидуальный
идентификационный номер)
Дата рождения
_______________________________________________________________
Гражданство
_______________________________________________________________
Данные документа, удостоверяющего личность
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
(документ, номер, серия (при наличии) и дата выдачи, кем выдан)
Место жительства
_______________________________________________________________
(индекс, город (область), район, улица, номер дома (офиса)
_______________________________________________________________
(телефон, факс, адрес электронной почты (при ее наличии)
5. Обоснование необходимости включения поставщика платежных услуг в
реестр значимых поставщиков платежных услуг
_______________________________________________________________
Подтверждаю, что прилагаемые сведения мною проверены и являются
достоверными и полными.
Согласен (согласна) на использование сведений, составляющих охраняемую
законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Первый руководитель поставщика платежных услуг
либо индивидуальный предприниматель или лицо, уполномоченное на
подписание
_____________________________________ _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись