Об утверждении Инструкции о формах промежуточного ликвидационного баланса, иных отчетов, ликвидационного баланса ликвидируемых банков в Республике Казахстан, сроках и порядке их представления ликвидационными комиссиями
Деректемелер және дереккөз
- Толық атауы
- Об утверждении Инструкции о формах промежуточного ликвидационного баланса, иных отчетов, ликвидационного баланса ликвидируемых банков в Республике Казахстан, сроках и порядке их представления ликвидационными комиссиями
- Атауы (қаз.)
- Қазақстан Республикасындағы таратылатын банктердiң аралық тарату балансының, басқа да есептерiнiң, тарату балансының нысандары және тарату комиссияларының оларды ұсыну мерзiмдерi мен тәртiбi туралы нұсқаулықты бекiту жөнiнде
- Акт түрі
- Қаулы
- Заңдық күші
- Күшін жойған
- Тізілімдегі мәртебе коды
- yts
- Нөмірі
- 419
- Қабылданған күні
- 27.10.2001
- Көрсетілген редакция
- 24.12.2012 AI10667_12.kaz
- Соңғы өзгеріс
- 24.12.2012
- Мәтін тілі
- қазақша
- НҚА мемлекеттік тіркеу нөмірі
- V010001698_
- ЭКБ идентификаторы
- 10667
- Редакция идентификаторы
- AI10667_12
- Бастапқы дереккөз
- ЭКБ zan.gov.kz (API)
- Деректер жаңартылды
- 04.08.2026 23:30
0 Қазақстан Республикасындағы таратылатын банктердiң аралық тарату балансының, басқа да есептерiнiң, тарату балансының нысандары және тарату комиссияларының оларды ұсыну мерзiмдерi мен тәртiбi туралы нұсқаулықты бекiту жөнiнде
📌 Ескерту. Күші жойылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.12.2012 № 375 қаулысымен (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі).
Қазақстан Республикасындағы таратылатын банктердiң тарату комиссияларының қызметiне бақылауды жетiлдiру мақсатында Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң Басқармасы қаулы етеді:
1
1. Қазақстан Республикасындағы таратылатын банктердiң аралық тарату балансының, басқа да есептерiнiң, тарату балансының нысандары және тарату комиссияларының оларды ұсыну мерзiмдерi мен тәртiбi туралы нұсқаулық бекiтiлсiн және нұсқаулық пен осы қаулы Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде мемлекеттiк тiркелген күннен бастап он төрт күн өткеннен кейiн күшiне енгiзiлсiн.
2 2. Банктердi және сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарын тарату iсiн бақылау басқармасы (Бадырленова Ж.Р.):
1
1) Заң департаментiмен (Шәрiпов С.Б.) бiрлесiп осы қаулыны және Қазақстан Республикасындағы таратылатын банктердiң аралық тарату балансының, басқа да есептерiнiң, тарату балансының нысандары және тарату комиссияларының оларды ұсыну мерзiмдерi мен тәртiбi туралы нұсқаулықты Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде мемлекеттiк тiркеуден өткiзу шараларын қабылдасын;
2
2) Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде мемлекеттiк тiркеуден өткен күннен бастап он күндiк мерзiмде осы қаулыны және Қазақстан Республикасындағы таратылатын банктердiң аралық тарату балансының, басқа да есептерiнiң, тарату балансының нысандары және тарату комиссияларының оларды ұсыну мерзiмдерi мен тәртiбi туралы нұсқаулықты Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң аумақтық филиалдарына жiберсiн.
3
3. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң аумақтық филиалдары осы қаулыны және Қазақстан Республикасындағы таратылатын банктердiң аралық тарату балансының, басқа да есептерiнiң, тарату балансының нысандары және тарату комиссияларының оларды ұсыну мерзiмдерi мен тәртiбi туралы нұсқаулықты Банктердi және сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарын тарату iсiн бақылау басқармасынан алған күннен бастап төрт күндiк мерзiмде банктердiң сот шешiмiмен, оның iшiнде банкроттық негiзiнде және ерiктi тәртiппен таратылатын тарату комиссияларына жiберсiн.
4 4. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi Төрағасының орынбасары К.А.Колпаковқа жүктелсiн.
7 Қазақстан Республикасындағы таратылатын банктердiң аралық тарату балансының, басқа да есептерiнiң, тарату балансының нысандары және тарату комиссияларының оларды ұсыну мерзiмдерi мен тәртiбi туралы нұсқаулық
Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкi Басқармасының
2001 жылғы 28 қазандағы
N 419 қаулысымен бекiтiлген
Қазақстан Республикасындағы таратылатын банктердiң аралық тарату балансының, басқа да есептерiнiң, тарату балансының нысандары және тарату комиссияларының оларды ұсыну мерзiмдерi мен тәртiбi туралы нұсқаулық
Осы Нұсқаулық " Қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды мемлекеттік реттеу және қадағалау туралы ", "Қазақстан Республикасындағы банктер және банктік қызмет туралы ", " Бухгалтерлік есепке алу мен қаржылық есеп беру туралы " Қазақстан Республикасының Заңдарына, Қазақстан Республикасының басқа да нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес әзірленді және сот шешімі бойынша, оның ішінде банкроттық негізде және ерікті тәртіппен таратылатын банктердің тарату комиссияларының аралық тарату балансының нысандарын және олардың қосымшаларын, есептерін, еріксіз және еркімен таратылатын банктердің тарату балансын, тарату комиссияларының оларды қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі уәкілетті органға (бұдан әрі - уәкілетті орган) ұсыну мерзімі мен тәртібін белгілейді.
Ескерту: Кіріспе жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 16 ақпандағы N 40 қаулысымен .
1 1-бөлiм. Аралық тарату балансы 1-тарау. Аралық тарату балансын және кредиторлар талаптарының тiзiлiмiн жасау нысаны мен мерзiмдерi
1 1. Банк кредиторлары шағым-талаптар (өтiнiштер) беру үшiн белгiленген мерзiм аяқталғаннан кейiн тарату комиссиясы бiр айлық мерзiмде аралық тарату балансын жасайды. Тарату комиссиясы аралық тарату балансын жасау мерзімі өткен сәттен бастап бес жұмыс күні ішінде оны уәкілетті органға ұсынады.
Ескерту: 1-тармаққа толықтыру енгізілді- ҚР Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 16 ақпандағы N 40 қаулысымен .
2 2. Тарату комиссиясы аралық тарату балансын осы Нұсқаулықтың 1-қосымшасына сәйкес 1-нысан бойынша жасайды.
Ескерту: 2-тармақ жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 16 ақпандағы N 40 қаулысымен .
3 3. Таратылатын банктiң аралық тарату балансы мынадай құжаттардың негiзiнде жасалады:
1 1) банктiң жеке есепшоттары, талдау және жинақтау есептерiнiң тiзiмдемесi;
2 2) банктiң бухгалтерлiк және заң құжаттарын, активтердi және мiндеттемелерiн түгендеу актiсi;
3 3) тарату процесiнiң басындағы банктiң балансы;
4 4) тарату процесiнiң басындағы банктiң балансына айналым-сальдо балансы;
5 5) тарату процесiнiң басындағы банктiң баланстан тыс есепшоттары бойынша деректерi;
6 6) тарату процесiнiң басында осы Нұсқаулықтың N 3 қосымшасына сәйкес жасалған банк кредиторларының тiзiмi;
7 7) таратылатын банктiң кредиторлары берген шағым-талаптарды (өтiнiштердi) есепке алу журналы, ол осы Нұсқаулықтың N 4 қосымшасына сәйкес нысан бойынша жасалған;
8 8) осы Нұсқаулықтың N 5 қосымшасына сәйкес нысан бойынша жасалған таратылатын банктiң сұралмаған кредиторлық берешегiн есепке алу журналы;
9 9) осы Нұсқаулықтың N 6 қосымшасына сәйкес нысан бойынша жасалған таратылатын банктiң меншiк мүлкiн есепке алу журналы;
10 10) осы Нұсқаулықтың N 7 қосымшасына сәйкес нысан бойынша жасалған таратылатын банктiң дебиторлық берешегiн есепке алу журналы.
4 4. Аралық тарату балансына мынадай есеп беру нысандары мен құжаттар қоса берiледi:
1 1) осы Нұсқаулықтың 3-тармағының 2)-6) тармақшаларында көрсетiлген құжаттар;
2 2) осы Нұсқаулықтың N 8 қосымшасына сәйкес нысан бойынша жасалған таратылатын банктiң тарату процесiнiң басындағы дебиторларының тiзiмi;
3 3) аралық тарату балансына айналым-сальдо ведомосы;
4 4) таратылатын банктiң мүлкiн түгендеу актiлерiнiң көшiрмесi;
5 5) аралық тарату балансының барлық баланстық есепшоттарына талдама;
6 6) осы Нұсқаулықтың N 9 қосымшасына сәйкес нысан бойынша жасалған банктiң аралық тарату балансы бекiтiлген күнгi баланстан тыс есепшоттар бойынша есебi;
7 7) осы Нұсқаулықтың N 10 қосымшасына сәйкес жасалынған кредиторлар берген шағымдардың (өтiнiштердiң), оларды қарау нәтижелерiнiң және таратылатын банктiң сұралмаған кредиторлары берешектерiнiң тiзбесi;
8 8) осы Нұсқаулықтың 1-қосымшасына сәйкес жасалған банктің аралық тарату балансына кіретін кредиторлар талаптарының тізілімі;
9 9) осы Нұсқаулықтың N 13 қосымшасына сәйкес нысан бойынша жасалған банктiң аралық тарату балансына кiргiзiлген мүлiктiң құрамы туралы мәлiметтер;
10 10) аралық тарату балансындағы деректерде тарату процесi басталған кездегi баланспен салыстырғанда ауытқулардың бар екендiгi туралы осы Нұсқаулықтың N 14 қосымшасына сәйкес нысан бойынша жасалған мәлiметтер;
11 11) мынадай ақпаратты қамтыған түсіндірме жазбасы:
бiрiншi кезектегi iс-шараларды жүргiзу;
таратудың басынан бастап аралық тарату балансын жасаған күніне, өзгерістердің себептерін көрсете отырып, активтер мен міндеттемелер бойынша өзгерістер;
дебиторлық және кредиторлық берешектің жай-күйі;
таратылатын банктің кепіл және меншік мүлкі;
тарату өндірісін жасауға кедергі болатын негізгі проблемалар. .
Ескерту: 4-тармаққа өзгерту енгізілді- ҚР Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004.02.16 N 40 , 2008.10.29 N 156 Қаулыларымен .
2 2-тарау. Банктiң аралық тарату балансын және кредиторларының талап тiзiлiмiн бекiту
5 5. Еріксіз таратылатын банктің тарату комиссиясы аралық тарату балансын жасағаннан кейін осы Нұсқаулықтың 4-тармағында көрсетілген есеп беру нысандарымен және құжаттарымен бірге оны бекіту үшін уәкілетті органға ұсынады.
Ескерту: 5-тармақ жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 16 ақпандағы N 40 қаулысымен .
6 6. Еріксіз таратылған банктің тарату комиссиясы аралық тарату балансын жасағаннан кейін осы Нұсқаулықтың 4-тармағында көрсетілген есеп беру нысандары және құжаттарымен қоса оны қарау үшін уәкілетті органға ұсынады.
Ескерту: 6-тармақ жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 16 ақпандағы N 40 қаулысымен .
7 7. Ерiктi таратылатын банктiң аралық тарату балансы және
кредиторларының талаптар тiзiлiмi банк акционерлерiнiң жалпы жиналысында бекiтiледi.
7-1 7-1. Ерікті немесе мәжбүрлеп таратылатын банктің аралық тарату балансы мынадай жағдайларда бекітуге жатпайды:
1 1) осы Нұсқаулықтың 4-тармағында көзделген құжаттарды ұсынбағанда;
2 2) аралық тарату баланстың деректері осы Нұсқаулықтың 3,4-тармақтарында көрсетілген құжаттардың деректеріне сәйкес келмегенінде.
Аралық тарату баланс бекітілмеген жағдайда, уәкілетті орган (банкті мәжбүрлеп таратқанда) немесе банк акционерлерінің жалпы жиналысы (банкті ерікті тартқанда) бұл туралы анықталған бұзушылықтарды, кемшіліктерді жою бойынша себептерді және уәкілетті органға (банкті мәжбүрлеп тарату үшін) немесе акционерлердің жалпы жиналысына (банкті ерікті тарату үшін) бекіту үшін қайталап аралық тарату балансты ұсынудың банктің тарату комиссиясы аралық тарату баланс бекітілмегені жөніндегі жазбаша хабарламаны алған күннен бастап бір айдан аспайтын мерзімді көрсетіп, тарату комиссиясына жазбаша түрде хабарлайды.
📌 Ескерту. Нұсқаулық 7-1-тармақпен толықтырылды - Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі басқармасының 2007.05.28. N 147 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) қаулысымен.
8 8. Банктiң тарату комиссиясы бекiтiлген ерікті таратылатын аралық тарату балансының көшiрмесiн қосымшаларымен бiрге уәкілетті орган ұсынады.
Ескерту: 8-тармаққа толықтыру енгізілді - ҚР Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 16 ақпандағы N 40 қаулысымен .
8-1 8-1. Еріксіз және ерікті таратылатын банктердің кредиторларының талап ету тізіліміне өзгерістер мен толықтырулар енгізу тарату комиссиясы шешім қабылдаған күннен бастап он жұмыс күні ішінде осы нұсқаулықтың 12-қосымшасына сәйкес ресімделеді.
Егер кредиторлардың талап ету тізіліміндегі өзгерістер мен толықтырулар бекітілген аралық тарату балансында көрсетілген оның кредиторларының алдындағы банк міндеттемелерінің өзгеруіне әкеліп соқтырса, тарату комиссиясы банк кредиторларының талап ету тізіліміндегі өзгерістер мен толықтырулар енгізілген күні бір мезгілде таратылатын банктің бухгалтерлік балансын жасайды.
Ескерту: 8-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004.02.16. N 40 , өзгерту енгізілді - 2007.11.30. N 251 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулыларымен.
8-2
8-2. Еріксіз таратылатын банктің тарату комиссиясы уәкілетті органға бекіту үшін, ал осы ерікті таратылатын банк қарау үшін (оларды акционерлердің жалпы жиналысы бекіткенге дейін) Нұсқаулықтың 12-қосымшасына сәйкес ресімделген, және осы Нұсқаулықтың 8-1-тармағына сәйкес жасалған бухгалтерлік баланс, кредиторлардың талап ету тізіліміндегі өзгерістер мен толықтыруларды, мынадай құжаттармен қоса ұсынады:
1 1) олардың негізділігін куәландыратын құжаттардың көшірмелерімен қоса кредиторлардың талап ету тізіліміне өзгерістер мен толықтыруларды енгізу себептері туралы түсіндірме жазба;
2 2) осы Нұсқаулықтың 12-қосымшасына сәйкес жасалған, аралық тарату балансының және бухгалтерлік баланстың деректерінде пайда болған ауытқулар туралы мәліметтер;
3 3) таратылатын банктің бухгалтерлік балансы шоттарының талдамасы.
Ескерту: 8-2-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 16 ақпандағы N 40 қаулысымен .
8-3 8-3. Ерікті таратылатын банк кредиторларының талап ету тізіліміне бекітілген өзгерістер мен толықтырулардың көшірмесі уәкілетті органға олар бекітілген сәттен бастап екі жұмыс күні ішінде мәлімдеме үшін ұсынылады.
Ескерту: 8-3-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 16 ақпандағы N 40 қаулысымен .
2 2-бөлiм. Банктiң тарату комиссиясының есебi 1-тарау. Банктiң тарату комиссиясының ай iшiнде iстеген жұмысының есебi (ай сайынғы есеп)
9 9. Банктiң тарату комиссиясы iстеген жұмысының ай сайынғы есебiне мыналар кiредi:
1 1) таратылатын банктiң есептi күнгi балансы;
2 2) таратылатын банктiң есеп берiлетiн күнгi жағдай бойынша осы Нұсқаулықтың N 15 қосымшасына сәйкес нысан бойынша жасалған баланстан тыс есепшоттар бойынша есебi;
3 3) активтердiң есеп берiлетiн күнгi жай-күйi туралы осы Нұсқаулықтың N 16 қосымшасына сәйкес нысан бойынша жасалған есебi;
4 4) есеп берiлетiн күнгi мiндеттемелердiң жай-күйi туралы осы Нұсқаулықтың N 16 қосымшасына сәйкес нысан бойынша жасалған есебi;
5 5) осы Нұсқаулықтың 18-қосымшасына сәйкес нысан бойынша жасалған есеп беру кезеңі үшін таратылатын банктің ағымдағы шоты бойынша теңгемен ақша қозғалысы туралы есеп;
5-1 5-1) осы Нұсқаулықтың 18-1-қосымшасына сәйкес нысан бойынша жасалған есеп беру кезеңі үшін таратылатын банктің ағымдағы шоты бойынша шетел валютасындағы ақша қозғалысы туралы есеп;
6 6) осы Нұсқаулықтың 19-қосымшасына сәйкес нысан бойынша жасалған есеп беру кезеңі үшін таратылатын банктің касса бойынша теңгемен ақша қозғалысы туралы есеп;
7 7) осы Нұсқаулықтың 19-1-қосымшасына сәйкес жасалған есеп беру кезеңі үшін таратылатын банктің касса бойынша шетел валютасындағы ақша қозғалысы туралы есеп;
7-1 7-1) осы Нұсқаулықтың 20-1-қосымшасына сәйкес нысанда жасалған есепті күнгі жағдай бойынша таратылатын банктің дебиторлық берешегінің жай-күйі туралы есебі;
7-2 7-2) осы Нұсқаулықтың 22-қосымшасына сәйкес нысанда жасалған есепті күнгі жағдай бойынша таратылатын банк дебиторларының жоғалған құжаттары бойынша есебі;
7-3 7-3) осы Нұсқаулықтың 24-қосымшасына сәйкес нысанда жасалған таратылатын банктің кепіл мүлкін есепке алу журналының деректері негізінде осы Нұсқаулықтың 23-1-қосымшасына сәйкес нысанда жасалған таратылатын банктің кепіл мүлкінің есепті күнгі жай-күйі туралы есебі;
7-4 7-4) осы Нұсқаулықтың 25-қосымшасына сәйкес нысанда жасалған таратылатын банктің меншік мүлкінің есепті күнгі жай-күйі туралы есебі;
7-5 7-5) осы Нұсқаулықтың 26-қосымшасына сәйкес жасалған таратылатын банктің кредиторларымен және ағымдағы берешегі бойынша есеп айырысуы туралы есебі;
8 8) осы Нұсқаулықтың 28-қосымшасына сәйкес нысан бойынша жасалған есеп беру кезеңі үшін тарату өндірісіне банктің тарату комиссиясы жіберген шығыстар туралы есеп.
Ескерту: 9-тармаққа өзгерту мен толықтырулар енгізілді - ҚР Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004.02.16 N 40 , 2007.05.28. N 147 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2008.10.29 N 156 қаулыларымен.
10 10. Ай сайынғы есепке банктегі тарату барысының жай-күйі туралы түсіндірме жазба қоса беріледі, оған мына ақпарат кіреді:
1 1) өзгерістердің себебін көрсете отырып, есепті кезеңде банктің активтері мен міндеттемелері бойынша өзгерістер;
2 2) шағым-талап жұмысының сипаттамасы;
3 3) тарату комиссиясының банктің мүлігімен жұмысы;
4 4) тарату комиссиясының кредиторлармен және банктің ағымдағы борышы бойынша жұмысының сипаттамасы;
5 5) тарату ісіне арналған шығыстар және тартылған қызметкерлердің саны;
6 6) банктің тарату ісін аяқтаудың негізгі кедергілері, проблемалары және перспективалары.
Ескерту: 10-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2007.11.30. N 251 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.
11 11. Есеп берiлетiннен кейiнгi айдың 1-i ай сайынғы есеп үшiн есеп берiлетiн күн болып табылады.
12 12. Ай сайынғы есеп үшiн алдыңғы есептi күн болып айлық есептiң алдындағы күн болып табылады.
13 13. Қаңтар, ақпан, сәуiр, мамыр, шiлде, тамыз, қазан, қараша айлары үшiн ай сайынғы есеп уәкілетті органға мынадай мерзiмдерде:
1 1) таратылатын банктiң филиалдары болмаған жағдайда - есептi айдан кейiнгi айдың 6-нан кешiктiрiлмей;
2 2) таратылатын банктiң филиалдары болған жағдайда - есептi айдан кейiнгi айдың 8-нен кешiктiрiлмей ұсынылады.
Ескерту: 13-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 16 ақпандағы N 40 қаулысымен .
13-1 13-1. Банктің тарату комиссиясының бөлімшелері болған жағдайда осы Нұсқаулықтың 9-тармағының 7-1), 7-2), 7-3), 7-4), 7-5), 8) тармақшаларында көзделген есептері тарату комиссиясының бас офисі және оның құрылымдарының бөлігінде ұсынылады.
Ескерту: 13-1-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2008.10.29. N 156 Қаулысымен.
2 2-тарау. Банктің тарату комиссиясының бірінші жарты жылдықта істеген жұмысының есебі
Ескерту: 2-тарау жаңа редакцияда - ҚР Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2008.10.29. N 156 Қаулысымен.
14 14. Бірінші жарты жылдықтың есебіне (бұдан әрі –жарты жылдықтың есебі) мыналар кіреді:
1 1) осы Нұсқаулықтың 20-қосымшасына сәйкес нысанда жасалған есепті күнгі жағдай бойынша таратылатын банктің дебиторлық берешегін өндіріп алу туралы есебі;
2 2) осы Нұсқаулықтың 24-қосымшасына сәйкес нысанда жасалған таратылатын банктің кепіл мүлкін есепке алу журналының деректері негізінде осы Нұсқаулықтың 23-қосымшасына сәйкес нысанда жасалған таратылатын банктің кепіл мүлкінің есепті күнгі жай-күйі туралы есебі.
15 15. Жарты жылдық есебіне шағым - талап жұмысының, кепіл мүлікті сату жөніндегі жұмыстың сипатын қамтитын түсініктеме жазбасы қоса беріледі.
16 16. Жарты жылдық есебінің есепті күні жылдың 1 қаңтары болып табылады.
17 17. Жарты жылдық есебі уәкілетті органға мынадай мерзімдерде ұсынылады:
1 1) таратылатын банктің филиалдары болмаған жағдайда – 6 шілдеден кешіктірмей;
2 2) таратылатын банктің филиалдары болған жағдайда – 8 шілдеден кешіктірмей.
Банктің тарату комиссиясының екінші жарты жылдығындағы жұмысы туралы есебі уәкілетті органға берілмейді. Екінші жарты жылдықта істеген жұмысы туралы деректер банктің тарату комиссиясының істеген жұмысы туралы жылдық есебіне енгізіледі.
18 18. Банктің тарату комиссиясының бөлімшелері болған жағдайда жарты жылдық есеп тарату комиссиясының және оның бөлімшелерінің бас офисі бөлігінде ұсынылады.
3 3-тарау. Банктiң тарату комиссиясының жыл iшiнде iстеген жұмысының есебi (жылдық есеп)
19 19. Банктiң тарату комиссиясы iстеген жұмысының жылдық есебiне мыналар кiредi:
осы Нұсқаулықтың 9-тармағының 1), 2), 3), 4), 5), 5-1), 6), 7), 7-2), 7-4), 7-5), 8) тармақшаларында көзделген құжаттар;
2 2) осы Нұсқаулықтың 20-қосымшасына сәйкес нысанда жасалған есепті күнгі жағдай бойынша таратылатын банктің дебиторлық берешегін өндіріп алу туралы есебі;
3 3) осы Нұсқаулықтың 24-қосымшасына сәйкес нысанда жасалған таратылатын банктің кепіл мүлкін есепке алу журналының деректері негізінде осы Нұсқаулықтың 23-қосымшасына сәйкес нысанда жасалған таратылатын банктің кепіл мүлкінің есепті күнгі жай-күйі туралы есебі;
4 4) осы Нұсқаулықтың 29 қосымшасына сәйкес нысан бойынша жасалған есепті күнгi жағдай бойынша таратылатын банктiң басшы қызметкерлерiне, борышкерлерiне және тарату комиссиясының басшы қызметкерлерiне қатысты қозғалған қылмыстық iстері туралы есебі.
Ескерту: 19-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2008.10.29. N 156 Қаулысымен.
20 20. Жылдық есепке осы Нұсқаулықтың 10-тармағында көзделген ақпараты бар банктегi тарату барысының жай-күйi туралы түсiндiрме жазба қоса берiледi.
Ескерту: 20-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2007.11.30. N 251 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.
21 21. Жылдық есеп үшiн есеп берiлетiн күн есеп берiлетiннен кейiнгi жылдың 1 қаңтары болып табылады.
22 22. Жылдық есеп үшiн алдыңғы есеп берiлетiн күн жылдық есеп алдындағы есептi күн болып табылады.
23 23. Жылдық есеп уәкілетті органға мынадай мерзiмдерде ұсынылады:
1 1) таратылатын банкте филиалдар болмаған жағдайда - есеп берiлетiннен кейiнгi жылдың 25 қаңтарынан кешiктiрмей;
2 2) таратылатын банктiң филиалдары болған жағдайда - есеп берiлетiннен кейiнгi жылдың 30 қаңтарынан кешiктiрмей.
Ескерту: 23-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 16 ақпандағы N 40 қаулысымен .
23-1 23-1. Банктің тарату комиссиясының бөлімшелері болған жағдайда 9-тармақтың 7-2), 7-4), 7-5), 8) тармақшаларында, 19-тармақтың 2), 3) тармақшаларында көзделген есептер тарату комиссиясының бас офисі және оның бөлімшелерінің бөлігінде ұсынылады.
Ескерту: 23-1-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2008.10.29. N 156 Қаулысымен.
4 4-тарау. Тарату туралы есеп
24 24. Тарату iсi аяқталғаннан кейiн:
1 1) ерiксiз таратылатын банктiң уәкілетті органмен келісілгеннен кейін тарату комиссиясы сотқа бекiту үшiн тарату туралы есеп ұсынады;
2 2) ерiктi таратылатын банктiң уәкілетті органмен келісілгеннен кейін тарату комиссиясы акционерлердiң жалпы жиналысына бекiту үшiн тарату туралы есеп бередi.
Ескерту: 24-тармаққа толықтыру енгізілді - ҚР Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 16 ақпандағы N 40 қаулысымен .
24-1 24-1. Тарату комиссиясы тарату жөніндегі есепті сотқа бергеннен кейін, уәкілетті органға ай сайын оның сотта қаралу барысы жөніндегі ақпаратты ұсынады.
Ескерту: 24-1-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2007.11.30. N 251 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.
25 25. Банктi тарату туралы есепте мынадай ақпараттар болуы тиiс:
1 1) күнi және банктi тарату туралы шешiмдi қабылдаған орган туралы;
2 2) уақытша басшыны тағайындау (банктi ерiксiз таратқан кезде) және тарату комиссиясын құру, тарату комиссиясының құрамын өзгерту туралы;
3
3) бiрiншi кезектегi, оның iшiнде Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінің ресми баспасөз басылымдарында банктi тарату туралы хабарландыру жариялау, аралық тарату балансын және банктiң кредиторларының тiзiлiмiн жасау және бекiту жөнiндегi iс-шараларды орындау, банк акцияларының барлық эмиссияларының күшін жою жөніндегі құжаттарға сәйкес уәкілетті органнан алу туралы;
4 4) банктiң кредиторлар комитетiн құру, бекiту және жұмыс iстеуi туралы;
5 5) банктiң тарату процесi басталған кездегi активтерiнiң жай-күйi туралы;
6 6) банктiң борышкерлерiнен дебиторлық берешектi өндiрiп алу бойынша жүргiзiлген iс-шаралар туралы;
7 7) банктiң мүлкiн сату бойынша жүргiзiлген iс-шаралар туралы;
8 8) таратылатын есепшот және касса бойынша ақшаның қозғалысы, таратылатын банктің ағымдағы шотындағы ақшаның болмауы туралы;
9 9) банктiң тарату процесi басталған кездегi мiндеттемелерi туралы;
10 10) банктiң кредиторлар алдындағы мiндеттемелерiнiң орындалуы туралы.
Ескерту: 25-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004.02.16. N 40 , 2006.02.25. N 39 , 2007.11.30. N 251 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулыларымен.
26 26. Банктi тарату туралы есепке банктiң iсiн аяқтау бойынша iс-шараларды тарату комиссиясының толық жүргiзгенiн растайтын құжаттардың көшiрмесi қоса берiлуi тиiс.
3 3-бөлiм. Банктiң тарату балансы 1-тарау. Тарату балансының нысаны
27 27. Банктiң тарату балансы тарату комиссиясы банктiң iсiн аяқтау бойынша iс-шараларды толық көлемде жүргiзгеннен кейiн жасалады.
28 28. Таратылатын банктің тарату балансы осы Нұсқаулықтың 32-қосымшасына сәйкес нысан бойынша жасалады.
Ескерту: 28-тармақ жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 16 ақпандағы N 40 қаулысымен .
28-1 28-1. <*>
Ескерту: 28-1-тармақ алынып тасталды - ҚР Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2008.10.29. N 156 Қаулысымен.
2 2-тарау. Банктiң тарату балансын бекiту
29 29. Тарату комиссиясы банк уәкілетті органмен келісілгеннен кейін ерiксiз таратылған кезде тарату балансын бекiту үшiн сотқа ұсынады.
Ескерту: 29-тармаққа толықтыру мен өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 16 ақпандағы N 40 қаулысымен .
30 30. Банк уәкілетті орган қарағаннан кейін ерiктi түрде таратылған кезде тарату балансы банк акционерлерiнiң жалпы жиналысында бекiтiледi.
Ескерту: 30-тармаққа толықтыру мен өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 16 ақпандағы N 40 қаулысымен .
31 31. Ерікті таратылатын банктің тарату комиссиясы тарату және тарату балансы туралы бекітілген есептің көшірмелерін оларды бекіткен күннен бастап бес жұмыс күні ішінде уәкілетті органға ұсынады.
Ескерту: 31-тармақ жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 16 ақпандағы N 40 қаулысымен .
3 3-тарау. Қорытынды ережелер
32 32. Уәкілетті орган атқарылған жұмыстарды қарау кезінде есеп беруде көрсетілген ақпаратты тексеру үшін қажет мәліметтер мен құжаттарды тарату комиссиясынан сұрауға құқылы.
Ескерту: 32-тармақ жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 16 ақпандағы N 40 қаулысымен .
33 33. Барлық журналдар номерленген, тiгiлген және тарату комиссиясының төрағасы, бас бухгалтер және оларды толтыруға жауапты тұлға қол қойған болуы тиiс.
34
34. Есеп және оған қоса берiлетiн құжаттар осы Нұсқаулықтағы нысандар бойынша және талаптарға сәйкес ұсынылуы, мөрмен расталып, банктiң тарату комиссиясының құжатты әзiрлеуге жауап беретiн қызметкерiнiң аты-жөнi және лауазымы мiндеттi түрде көрсетiлiп, тарату комиссиясының төрағасы және бас бухгалтерi қол қойған болуы
тиiс.
35 35. Осы Нұсқаулықта реттелмеген мәселелер Қазақстан Республикасының заңнамасында көзделген тәртiппен реттеледi.
Ұлттық Банк
Төрағасы
129 Аралық тарату балансы (таратылатын банктің атауы) мың теңгемен
"Қазақстан Республикасындағы
таратылатын банктердің аралық
тарату балансының, басқа да
есептерінің, тарату балансының
нысандары және тарату
комиссияларының оларды ұсыну
мерзімдері мен тәртібі туралы
нұсқаулыққа 1-қосымша
1-нысан
"БЕКІТІЛДІ"
______________________
______________________
20__жылғы "__"_________
Ескерту: 1-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Қаржы рыногын және
қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі
Басқармасының 2007.05.28. N 147 (қолданысқа енгізілу тәртібін
2-тармақтан қараңыз), өзгерту енгізілді - 2008.10.29 N 156 Қаулыларымен.
Аралық тарату балансы (таратылатын банктің атауы)
мың теңгемен
N
Активтер
Баланстық
шоттардың
нөмірлері
Тарату
процесі-
нің
басында
Есепті
күнге
Өзгеріс-
тер
(5-баған -
4-баған)
1
2
3
4
5
6
1
Ақша
2
Тазартылған қымбат
металдар
3
Корреспонденттік
шоттар
4
Қазақстан
Республикасы Ұлттық
Банкке қойылатын
талаптар
5
Бағалы қағаздар
6
Басқа банктерде
орналастырылған
салымдар
7
Басқа банктерге
ұсынылған заемдар
8
Банк операцияларының
жекелеген түрлерін
жүзеге асыратын
ұйымдарға берілген
заемдар және қаржы
лизингі
9
Филиалдармен есеп
айырысулар
10
Клиенттерге
қойылатын талаптар
11
Басқа бағалы
қағаздар
12
Бағалы қағаздармен
"кері РЕПО"
операциялары
13
Капиталға және
реттелген борышқа
инвестициялар
14
Төлемдер бойынша
есеп айырысу
15
Тауарлы-материалдық
қорлар
16
Негізгі қаражат
және материалдық
емес активтер
17
Сыйақы алумен
байланысты
есептелген кірістер
18
Сыйақы мен
шығыстардың алдын
ала төлемі
19
Есептелген
комиссиялық кірістер
20
Мерзімі өткен
комиссиялық кірістер
21
Басқа дебиторлар
22
Туынды қаржы
құралдары бар
операциялар бойынша
талаптар
Актив бойынша жиынтығы:
N
Міндеттемелер
Баланстық
шоттардың
нөмірлері
Тарату
процесі-
нің
басында
Есепті
күнге
Өзгеріс-
тер
(5-баған -
4-баған)
1
Корреспонденттік
шоттар
2
Басқа банктердің
талап ету бойынша
салымдары
3
Қазақстан
Республикасының
Үкіметінен алынған
заемдар
4
Халықаралық қаржы
ұйымдарынан алынған
заемдар
5
Басқа банктерден
және банк операция-
ларының жекелеген
түрлерін жүзеге
асыратын ұйымдардан
алынған заемдар
6
Овернайт заемдары
7
Мерзімді салымдар
8
Филиалдармен есеп
айырысу
9
Клиенттер алдындағы
міндеттемелер
10
Бағалық қағаздармен
"кері РЕПО"
операциялары
11
Айналысқа
шығарылған
бағалы қағаздар
12
Реттелген борыштар
13
Төлемдер бойынша
есеп айырысулар
14
Банктің сыйақы
төлеумен байланысты
есептелген шығыстар
15
Әкімшілік-шаруашы-
лық қызмет бойынша
есептелген шығыстар
16
Сыйақыны және
кірістерді алдын
ала төлеу
17
Есептелген
комиссиялық
шығыстар
18
Мерзімі өткен
комиссиялық
шығыстары
19
Басқа кредиторлық берешек, оның ішінде талап етілмеген кредиторлық берешек
20
Туынды қаржы құрал-
дарымен жүргізіле-
тін операциялар
бойынша міндеттеме-
лер
Міндеттемелер
бойынша жиынтығы:
Меншікті капитал
1
Жарғылық капитал
2
Қосымша капитал
3
Жалпы банктік
тәуекелдерге
резервтер
(провизиялар)
4
Резервтік капитал
және резервтік
қайта бақылау
5
Бөлінбеген таза пайда (жабылмаған шығын):
5.1
Өткен жылдардағы бөлінбеген таза пайда (жабылмаған шығын)
5.2
Есепті кезеңдегі бөлінбеген таза пайда (жабылмаған шығын
Меншікті капитал
бойынша жиынтығы:
Тарату комиссиясының
Төрағасы _______________________________________________ _______
(фамилиясы, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ___________________________________________ _______
(фамилиясы, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы телефон _______________________________________ _______
(фамилиясы, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)".
Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2001 жылғы 28 қазандағы
N 419 қаулысымен бекiтiлген
Қазақстан Республикасындағы таратылатын
банктердiң аралық тарату балансының,
басқа да есептерiнiң, тарату балансының
нысандары және тарату комиссияларының
оларды ұсыну мерзiмдерi мен тәртiбi
туралы нұсқаулыққа
N 2 Қосымша
N 1Д нысан
Ескерту: 2-қосымша алынып тасталды - ҚР қаржы рыногын және
қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі
басқармасының 2004 жылғы 16 ақпандағы N 40 қаулысымен .
Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2001 жылғы 28 қазандағы
N 419 қаулысымен бекiтiлген
Қазақстан Республикасындағы таратылатын
банктердiң аралық тарату балансының,
басқа да есептерiнiң, тарату балансының
нысандары және тарату комиссияларының
оларды ұсыну мерзiмдерi мен тәртiбi
туралы нұсқаулыққа
N 3 Қосымша
N 1-1 нысан
Ескерту: 3-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы рыногын және
қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі
Басқармасының 2007.11.30. N 251 (қолданысқа енгізілу тәртібін
2-тармақтан қараңыз), 2008.10.29 N 156 Қаулыларымен.
____________________
(банктің атауы)
тарату процесінің басындағы кредиторлардың тізімі
Рет
N
Ба-
ланс
есеп
шоты-
ның
нөмі-
рі
Креди-
тордың
атауы
Креди-
тордың
мекен-
жайы
Тарату процесінің басындағы
кредиторлық берешек сомасы
ұлттық валюта-
да, мың теңге-
мен
шетел валютасында
АҚШ
доллары-
мен
еуро-
мен
ресей
рублімен
басқа шетел
валютасында
1
2
3
4
5
Есеп-
шот
жиын-
тығы
Есеп-
шот
жиын-
тығы
Есеп-
шот
жиын-
тығы
Бар-
лығы
Тарату комиссиясының Төрағасы __________________ _______________
(Аты-жөні) (қолы)
Бас бухгалтер __________________ _______________
(Аты-жөні) (қолы)
Орындаушы __________________ _______________
(Аты-жөні) (қолы)
телефон
Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2001 жылғы 28 қазандағы
N 419 қаулысымен бекiтiлген
Қазақстан Республикасындағы таратылатын
банктердiң аралық тарату балансының,
басқа да есептерiнiң, тарату балансының
нысандары және тарату комиссияларының
оларды ұсыну мерзiмдерi мен тәртiбi
туралы нұсқаулыққа
N 4 Қосымша
N 1-2 нысан
Ескерту: 4-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2007.11.30. N 251 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2008.10.29 N 156 Қаулыларымен.
_______________ (банктің атауы) Кредиторлар талабы (өтініші) есебін жүргізетін журналы
Рет
N
Кре-
ди-
тор-
дың
аты-
жөні
Сомасы
Тарату комиссиясы мойындаған талаптар
ұлт-
тық валю-
тада, мың теңгемен
шетел валютасында
АҚШ
дол-
ла-
ры-
мен
еу-
ро-
мен
ресей
руб-
лімен
басқа
шетел
валю-
тасын-
да
Ше-
шім-
нің
(хат
та-
ма)
күні
және
N
Сумма
Ба-
ланс-
тық
есеп-
шоттың
нөмірі
ұлт-
тық
валю-
тада
шетел валютасында
АҚШ
дол-
ла-
ры-
мен
еу-
ро-
мен
ресей
рублі-
мен
басқа
шетел
валю-
тасын-
да
1
2
3
4
5
6
(кестенің жалғасы)
Тарату комиссиясы мойындамаған талаптар
Кредитор та-
лабына сай
тарату ко-
миссиясының
мойындағанын
(мойындама-
ғанын) ай-
ғақтауға не-
гіз болатын
құжаттардың
атауы
Тарату ко-
миссиясының
кредитордың
талабын
мойындағаны
(мойындама-
ғаны) жө-
ніндегі
жауабының
күні мен
нөмірі
Ескер-
ту
Шешім-
нің
(хат-
тама)
күні
және N
Сомасы
Баланс
есеп-
шоттың
нөмірі
ұлттық
валю-
тада
шетел валютасында
АҚШ
дол-
лары-
мен
еу-
ро-
мен
ресей
рублі-
мен
басқа
шетел
валюта-
сында
7
8
9
10
11
12
/Банк кредиторларының талаптарын/өтініш/ тіркеу журналының соңғы парағы/
Осы журналда таңбаланған және тігілген ____ парақ бар.
Тарату комиссиясының Төрағасы __________________ _______________
(Аты-жөні) (қолы)
Бас бухгалтер __________________ _______________
(Аты-жөні) (қолы)
Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2001 жылғы 28 қазандағы
N 419 қаулысымен бекiтiлген
Қазақстан Республикасындағы таратылатын
банктердiң аралық тарату балансының,
басқа да есептерiнiң, тарату балансының
нысандары және тарату комиссияларының
оларды ұсыну мерзiмдерi мен тәртiбi
туралы нұсқаулыққа
N 5 Қосымша
N 1-3 нысан
Ескерту: 5-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2007.11.30. N 251 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2008.10.29 N 156 Қаулыларымен.
________________ (банктің атауы) талап етілмеген кредиттік берешек есепке алу журналы
N
р/с
Кредитор-
дың атауы
Кредитордан талап етілмеген берешек
Сомасы
Баланс
есепшотының
нөмірі
ұлттық валюта-
да, мың теңге-
мен
шетел валютасында
АҚШ
доллары-
мен
еу-
ро-
мен
ресей
рублімен
басқа шетел
валютасында
1
2
3
4
/Банктің сұралмаған кредиторлық берешегін есепке алу журналының
соңғы парағы/
Осы журналда нөмірленген және тігілген ____ парақ бар
Тарату комиссиясының Төрағасы __________________ _______________
(Аты-жөні) (қолы)
Бас бухгалтер __________________ _______________
(Аты-жөні) (қолы)
Орындаушы __________________ _______________
(Аты-жөні) (қолы)
телефон
Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2001 жылғы 28 қазандағы
N 419 қаулысымен бекiтiлген
Қазақстан Республикасындағы таратылатын
банктердiң аралық тарату балансының,
басқа да есептерiнiң, тарату балансының
нысандары және тарату комиссияларының
оларды ұсыну мерзiмдерi мен тәртiбi
туралы нұсқаулыққа
N 6 Қосымша
N 1-2 нысан
________________ Кредиторлардың талабын (өтінішін) есепке
(банктің атауы) алу журналы
мың теңге ____________________________________________________________________
р/с!Мүліктің!Тарату процесінің! Мүлікті түгендеу
N ! атауы ! басында !
! !______________________________________________________
! !Мүліктің!Баланс.!Тарату !Түген.!Түгендеу!Түгендеу!Тара
! !баланс. ! тық !комисси.!деу ак!тізімде.!деректе.!ту
! !тық құны!есепшот! ясының !тісі. ! месіне ! рінің !ко.
! ! ! тың !түгендеу!нің но! сәйкес !есеп де.!мис.
! ! ! номері!жүргізе.!мері !мүліктің!ректері.!сия.
! ! ! !тін күні! ! болуы !мен ай. !сы
! ! ! ! ! ! !ырмашы. !қаб.
! ! ! ! ! ! !лықтары !ылда
! ! ! ! ! ! ! !ған
! ! ! ! ! ! ! !шара
! ! ! ! ! ! ! !лар
____________________________________________________________________
1 2 3 4 5 6 7 8 9 ____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
таблицаның жалғасы
___________________________________________________________________
Мүлікті бағалау/қайта ! Мүлікті сату !
бағалау ! !
___________________________________________________________________!
Бағалау/!Бағалаушы.!Мүлікті! Баспа !Сауда- !Сатып ! Ақша !Сату!
қайта !ның атауы,!бағалау!органының!саттық ! алу- ! түсуін !құны!
бағалау !бағалаушы.! құны !атауы жә.!жүргізу! сату !растайтын! !
жүргізу !ның баға. ! !не сауда-! күні !шарты.!құжаттың ! !
күні !лау қызме.! ! саттық ! және ! ның ! атауы ! !
!тін жүзеге! ! жүргізу !сауда- !номері! және ! !
! асыруға ! ! туралы !саттық ! және ! номері ! !
! арналған ! !ақпаратты!нәтиже.! күні ! ! !
!лицензия. ! !жариялау ! лері ! ! ! !
! сының ! ! күні !туралы ! ! ! !
! номері ! ! !хаттама! ! ! !
____________________________________________________________________
10 11 12 13 14 15 16 17
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
таблицаның жалғасы
___________________________
Мүліктің есептен !Ескерту
шығару !
__________________!
Сомасы !Негіздеме,!
! мүлікті !
! есептен !
! шығаруды !
!растайтын !
! құжаттың !
!атауы және!
! номері !
____________________________
18 19 20
____________________________
____________________________
____________________________
____________________________
/Банк кредиторларының талаптарын /өтініш/ тіркеу журналының соңғы парағы/
Ескерту:
1 1) 3-бағанның көрсеткіштері тарату процесінің басындағы баланстың деректеріне сәйкес болуы тиіс
2 2) 7-бағанның көрсеткіштері аралық тарату балансының деректеріне сәйкес болуы тиіс
3 3) 12-бағанның көрсеткіштері бағалаушының бағалау туралы есебінің деректеріне сәйкес болуы тиіс
Осы журналда таңбаланған және тігілген ______ парақ бар.
Тарату комиссиясының Төрағасы __________________ _______________
(Аты-жөні) (қолы)
Бас бухгалтер __________________ _______________
(Аты-жөні) (қолы)
рындаушы __________________ _______________
(Аты-жөні) (қолы)
Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2001 жылғы 28 қазандағы
N 419 қаулысымен бекiтiлген
Қазақстан Республикасындағы таратылатын
банктердiң аралық тарату балансының,
басқа да есептерiнiң, тарату балансының
нысандары және тарату комиссияларының
оларды ұсыну мерзiмдерi мен тәртiбi
туралы нұсқаулыққа
N 7 Қосымша
N 1-5 нысан
________________ дебиторлық берешекті есепке алу журналы
(банктің атауы)
мың теңге
__________________________________________________________________________
р/!Деби! ! Дебиторлық берешек !Қойылған
с !тор.!Дебитордың!_______________________________________!талаптар
N !дың !мекен-жайы!Негізгі қарыз!Есептелген ! Басқа да !
!аты-! ! ! сыйлықақы ! есептеулер !
!жөні! !_____________!___________!_____________!________________
! ! !Сома.!Баланс.!Со.!Баланс.!Сома.!Баланс.!Со.!Күні!
! ! !сы ! тық !ма.! тық !сы ! тық !ма.! !нөмірі
! ! ! !(бала. !сы !(бала. ! !(бала. !сы ! !
! ! ! !нстық ! !нстық ! !нстық ! ! !
! ! ! !емес) ! !емес) ! !емес) ! ! !
! ! ! !есеп- ! !есеп- ! !есеп- ! ! !
! ! ! !шот N ! !шот N ! !шот N ! ! !
___________________________________________________________________________
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
___________________________________________________________________________
Берілген заемдар,
оның ішінде:
___________________________________________________________________________
Заңды тұлғаларға
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Жиынтығы
___________________________________________________________________________
Жеке адамдарға
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Жиынтығы
___________________________________________________________________________
Барлығы
___________________________________________________________________________
Басқа да дебиторлар,
оның ішінде:
___________________________________________________________________________
Заңды тұлғалар
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Жиынтығы
___________________________________________________________________________
Жеке адамдар
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Жиынтығы
___________________________________________________________________________
Барлығы
___________________________________________________________________________
таблицаның жалғасы
___________________________________________________________________________
Соттан ! Қарызды өтеу !Тарату комиссиясы.! Сот шешімінің ! Қуынымның
тыс ! үшін сотқа ! сының пайдасына ! орындалуы !мүмкін еместігі
тәртіп.! шағым беру ! шешілген сот ! (сомасы) !жөніндегі қаулы
пен ! ! шешімі ! !
өтелге.!______________!__________________!_______________!________________
ні !Со.!Күні!Құжат!Сома.!Күні!Құжат. !Орын. !Орындал.!Сомасы ! Күні
(сома. !ма.! !нөмі.! сы ! ! тың ! дал. ! ған ! !
сы Тарату процесінің басындағы ________________ дебиторларының тізімі (банктің атауы)
сы) !сы ! ! рі ! ! !нөмірі ! ды ! жоқ ! !
! ! ! ! ! ! ! ! ! !
! ! ! ! ! ! ! ! ! !
! ! ! ! ! ! ! ! ! !
! ! ! ! ! ! ! ! ! !
___________________________________________________________________________
13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
таблицаның жалғасы
__________________________
Дебиторлық !Ескерту!
берешекті қууға ! !
кедергі келтірген! !
себептер ! !
__________________________
24 25
__________________________
__________________________
/Банк дебиторлық берешегін есептеу журналының соңғы парағы/
Тарату комиссиясының Төрағасы __________________ _______________
(Аты-жөні) (қолы)
Бас бухгалтер __________________ _______________
(Аты-жөні) (қолы)
Орындаушы __________________ _______________
(Аты-жөні) (қолы)
Телефон
Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2001 жылғы 28 қазандағы
N 419 қаулысымен бекiтiлген
Қазақстан Республикасындағы таратылатын
банктердiң аралық тарату балансының,
басқа да есептерiнiң, тарату балансының
нысандары және тарату комиссияларының
оларды ұсыну мерзiмдерi мен тәртiбi
туралы нұсқаулыққа
N 8 Қосымша
N 1-6 нысан
Тарату процесінің басындағы ________________ дебиторларының тізімі (банктің атауы)
___________________________________________________________________________
Р/! Дебитордың атауы !Деби. ! Дебиторлық берешек
с ! ! тор. !____________________________________________
N ! ! дың !Негізгі қарыз ! Есептелген ! Басқа да
! !мекен-! ! Сыйлықақы ! есептеулер
! ! жайы !____________________________________________
! ! !Сома.!Баланс. !Сома.!Баланс. !Сома.!Баланс.
! ! !сы ! тық ! сы ! тық ! сы ! тық
! ! ! !(баланс.! !(баланс.! !(баланс.
! ! ! ! тық ! ! тық ! ! тық
! ! ! ! емес) ! ! емес) ! ! емес)
! ! ! !есепшот.! !есепшот.! !есепшот.
! ! ! ! тың ! ! тың ! ! тың
! ! ! ! нөмірі ! ! нөмірі ! ! нөмірі
___________________________________________________________________________
1 2 3 4 5 6 7 8 9
___________________________________________________________________________
Берілген заемдар,
оның ішінде:
___________________________________________________________________________
Заңды тұлғаларға
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Жиынтығы
___________________________________________________________________________
Жеке адамдарға
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Жиынтығы
___________________________________________________________________________
Барлығы
___________________________________________________________________________
Басқа да дебиторлар,
оның ішінде:
___________________________________________________________________________
Заңды тұлғалар
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Жиынтығы
___________________________________________________________________________
Жеке адамдар
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Жиынтығы
___________________________________________________________________________
Барлығы
___________________________________________________________________________
Тарату комиссиясының Төрағасы ______________________ ______________
(аты-жөні) (қолы)
Бас бухгалтер ______________________ ______________
(аты-жөні) (қолы)
Орындаушы ______________________ ______________
(аты-жөні) (қолы)
телефон
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Басқармасының 2001 жылғы 28 қазандағы
N 419 қаулысымен бекітілген
Қазақстан Республикасындағы таратылатын
банктердің аралық тарату балансының, басқа да
есептерінің, тарату балансының нысандары және
тарату комиссияларының оларды ұсыну мерзімдері
мен тәртібі туралы нұсқаулыққа
N 9 қосымша
N 1-7 нысан
Ескерту: 9-қосымшаға толықтыру мен өзгертулер енгізілді - ҚР қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі басқармасының 2004 жылғы 16 ақпандағы N 40 , 2007.05.28. N 147 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2008.10.29 N 156 Қаулыларымен.
200_ жылғы "___" _________ жағдай бойынша (есепті күн) (банктің атауы) баланстан тыс есепшотының есебі
мың теңге
___________________________________________________________________________
Есепшотының Сомасы Өзгерістер
Есепшот атауы ________________
N Өткен Осы
есепті есепті
күні күні
___________________________________________________________________________ 1 2 3 4 5
(4т - 3т)
___________________________________________________________________________
Шартты және ықтимал талаптар
6000 Аккредитивтер есепшоты
6005 Шығарылған жабылмаған
аккредитивтердің
ықтимал талаптары
6010 Расталған жабылмаған
аккредитивтердің
ықтимал талаптары
6020 Жабылған аккредитивтердің
ықтимал талаптары
6025 Расталған өтелген аккре.
дитивтер бойынша ықтимал
талаптар
6030 Жабылмаған аккредитивтер
бойынша бенефициар банктің
ықтимал талаптары
6040 Рамбурстаушы банктің эмитент
банкке/басқа тұлғаға ықтимал
талаптары
6045 Рамбурстау бойынша ықтимал
талаптар
6050 Кепілдеме есепшоттары
6055 Берілген немесе расталған
кепілдемелер бойынша ықтимал
талаптар
6075 Қабылданған кепілдеменің
ықтимал талаптары
6080 Форфейтинг операциялары
бойынша борышкерге қойы.
латын талаптар
6100 Болашақта салымдар мен
заемдарды орналастыру есепшоты
6105 Таратылған салымдар бойынша
болашақ талаптар
6125 Болашақта берілетін қайтарып
алынбайтын заемдар бойынша
шартты талаптар
6126 Болашақта берілетін қайтарып
алынатын заемдар бойынша
шартты талаптар
6130 Клиенттердің жылжымайтын
салымдары
6150 Болашақ салымдар мен заемдар
алудың есепшоттары
6155 Болашақ депозит алудың шартты
талаптары
6175 Болашақ заем алудың шартты
талаптары
6177 Берілген заемдар бойынша шартты
талаптар
6180 Вексельдер бойынша ықтимал
талаптар
6200 Бағалы қағаздар мен қаржылық
фьючерсті алу есепшоты, сондай-ақ
өзге де туынды қаржы құралдары
бойынша
6205 Бағалы қағаздарды сатып алудағы
шартты талаптар
6210 Қаржылық фьючерсті сатып алудағы
шартты талаптар (пассивті
операциялар бойынша)
6225 Сатып алынған опциондық
келісім-шарттар - "колл"
6226 Сатып алынған опциондық
келісім-шарттар - "пут"
6230 Болашақ сыйақы туралы сатып
алынған келісім - қарсы шот
6240 Тіркелген проценттік своп
6250 Құбылмалы проценттік своп
6300 Бағалы қағаздарды және қаржы
фьючерсін сату есепшоттары,
сондай-ақ өзге де туынды қаржы
құралдары бойынша
6305 Бағалы қағаздарды сатудағы
шартты талаптар
6310 Қаржылық фьючерсті сатудағы
шартты талаптар (пассивті
операциялар бойынша)
6325 Сатылған опциондық келісім-
шарттар - "пут" - қарсы шот
6326 Сатылған опциондық келісім-
шарттар - "колл" - қарсы шот
6330 Болашақ сыйақы туралы
сатылған келісім
6350 Өзге туынды құралдар бойынша
шартты талаптар
6400 Валюталық құндылықтарды сатып
алу-сату есепшоттары
6405 Банктің шетел валютасын сатып
алу-сату бойынша шартты талабы
6415 Банктің аффинирленген құнды
металдарын сатып алу-сату
шартты талабы
Шартты және ықтимал
міндеттемелер
6500 Аккредитив бойынша есепшоттар
6505 Айналысқа жіберілген жабылмаған
аккредитивтер бойынша ықтимал
міндеттемелер
6510 Расталып жабылмаған аккредитивтер
бойынша ықтимал міндеттемелер
6520 Расталып жабылған аккредитивтер
бойынша ықтимал міндеттемелер
6525 Расталған өтелген аккредитивтер
бойынша ықтимал міндеттемелер
6530 Жабылмаған аккредитивтер бойынша
бенефициар банктің ықтимал
міндеттемелері
6540 Рамбурстау бойынша ықтимал
міндеттемелер
6545 Рамбурстаушы банктің эмитент
банк/басқа тұлға алдындағы
ықтимал міндеттемелері
6580 Форфейтинг операциялары бойынша
міндеттемелер
6550 Кепілдеме есепшоттары
6555 Берілген немесе расталған
кепілдеме бойынша ықтимал
міндеттемелер
6575 Қабылданған кепілдеме бойынша
талаптардың азаю ықтималдығы
6580 Форфейтинг операциялары бойынша
міндеттемелер
6600 Депозиттер мен заемдарды
болашақта үлестіру есепшоты
6605 Депозиттерді болашақта
үлестірудің шартты міндеттемелері
6625 Болашақта берілетін қайтарып
алынбайтын заемдар бойынша шартты
міндеттемелер
6626 Болашақта берілетін қайтарып
алынатын заемдар бойынша шартты
міндеттемелер
6630 Клиенттердің қозғалмайтын
салымдары бойынша міндеттемелер
6650 Болашақта депозиттер мен
заемдарды алу есепшоты
6655 Алынбақшы депозит бойынша
болашақтағы міндеттемелер
6675 Алынбақшы заем бойынша
болашақтағы міндеттемелер
6677 Берілген заемдар бойынша
шартты міндеттемелер
6680 Вексельдер бойынша ықтимал
міндеттемелер
6700 Бағалы қағаздар мен қаржы
фьючерсін алу есепшоты,
сондай-ақ өзге де туынды
қаржы құралдары бойынша
6705 Бағалы қағаздарды сатып алуға
байланысты шартты міндеттемелер
6710 Қаржы фьючерсін сатып алуға
байланысты шартты міндеттемелер
(пассивті операциялар бойынша)
6725 Сатып алынған опциондық келісім-
шарттар - "колл" - қарсы шот
6726 Сатып алынған опциондық келісім-
шарттар - "пут" - қарсы шот
6730 Болашақ сыйлықақы жөніндегі
(назарға алу) жасалған келісім
6740 Құбылмалы проценттік своп
6750 Тіркелген проценттік своп
6800 Бағалы қағаздарды және қаржы
фьючерсін сату жөніндегі есепшот,
сондай-ақ өзге де туынды қаржы
құралдары бойынша
6805 Бағалы қағаздарды сату жөніндегі
шартты міндеттемелер
6810 Қаржы фьючерсін сату жөніндегі
шартты міндеттемелер (пассивті
операциялар бойынша)
6825 Сатылған опциондық келісім-
шарттар- "пут"
6826 Сатылған опциондық келісім-
шарттар- "колл"
6830 Болашақ сыйақы - қарсы шот
туралы сатылған келісім
6850 Өзге қаржы құралдары бойынша
шартты міндеттемелер
6900 Валюталық құндылықтарды сатып
алу-сату есепшоты
6905 Шетел валютасын сатып
алу-сатудың шартты
міндеттемелері
6915 Аффинирленген құнды
металдарды сатып алу-сатудың
шартты міндеттемелері
6996 Басқа да активтермен мәмілелер
бойынша позиция
6997 Бағалы қағаздарымен мәмілелер
бойынша позиция
6998 Аффинирленген қымбат
металдар мәмілесіндегі позициясы
6999 Шетел валютасымен мәмілесіндегі
позициясы
Банктің балансына меморандум
есепшоты
7100 Мемориал есепшоттары - активтер
7110 Арендаға берілген үйлер,
машиналар, жабдықтар, көліктік
және басқа да құралдар
7115 Төлем мерзімін ұзарта отырып
сатылатын негізгі құрал-
жабдықтар
7130 Шығын есебіне шығарылған
қарыздар
7150 Инкассоға шетел операциялары
бойынша жолданған құндылықтар
мен құжаттар
7160 Қамтамасыз етуіне (кепілге)
берілген мүлік
7200 Мемориалдық есепшоттар -
пассивтер
7220 Арендаға алынған үйлер,
машиналар, жабдықтар, көліктік
және басқа да құралдар
7240 Қабылданған инкассоға
құжаттар мен құндылықтар
7250 Қамтамасыз етуге (кепілге)
қабылданған мүлік
7300 Мемориалдық есепшоты, тағы
басқалары
7303 Уақтылы төленбеген төлем
құжаттары
7321 Қазақстан Республикасының
ұйымдары үшін шетел мемлекеттері
мен шетелдік банктері ашқан
кредиттік салалары (есепшоттары)
7330 Агенттік келісімдер негізінде
қызмет көрсетілетін заемдар
7331 Агенттік заемдар бойынша
есептелген сыйақы
7339 Басқа да құндылықтар және
құжаттар
7342 Жолданған әрі есеппен берілген
түрлі құндылықтар мен құжаттар
7345 Сақтаудағы құнды металдар
7360 Сақтаудағы акциялар және бағалы
қағаздар
7363 "Депо" есепшоты
7400 Жинақтаушы зейнетақы қорларының
сақтауға қабылданған зейнетақы
активтері
7401 Қазақстан Республикасының қысқа
мерзімді мемлекеттік бағалы
қағаздары
7403 Қазақстан Республикасының ұзақ
мерзімді мемлекеттік бағалы
қағаздары
7404 Қазақстан қор биржасының "А"
санаты бойынша ресми тізіміне
кірген мемлекеттік емес
эмиссиялық бағалы қағаздар
7405 Халықаралық қаржы ұйымдарының
бағалы қағаздары
7406 Басқа банктердегі салымдар
7407 Өзге зейнетақы активтері
7408 Зейнетақы активтері орналас.
тырылған Қазақстан Республика.
сының қысқа мерзімді мемлекеттік
бағалы қағаздары бойынша есеп.
телген сыйақы (купон, дисконт/
сыйлықақы сыйлықақы)
7409 Зейнетақы активтері орналас.
тырылған Қазақстан Республика.
сының ұзақ мерзімді мемлекеттік
бағалы қағаздары бойынша есеп.
телген сыйақы (купон, дисконт/
сыйлықақы сыйлықақы)
7410 Зейнетақы активтері орналасты.
рылған Қазақстан қор биржасының
"А" санаты бойынша ресми тізіміне
кірген мемлекеттік емес эмиссиялық
бағалы қағаздар бойынша есептелген
сыйақы (купон, дисконт/сыйлықақы)
7411 Зейнетақы активтері орналасты.
рылған халықаралық қаржы ұйымда.
рының бағалы қағаздары бойынша
есептелген сыйақы (купон, дисконт/
сыйлықақы сыйлықақы)
7412 Зейнетақы активтері орналастырылған
басқа банктердегі салымдар бойынша
есептелген сыйақы (купон, дисконт/
сыйлықақы сыйлықақы)
7413 Басқа зейнетақы активтері бойынша
есептелген сыйақы
7414 Зейнетақы активтері орналастырылған
бағалы қағаздармен операциялар
бойынша жинақтаушы зейнетақы
қорларының міндеттемелері
7415 Зейнетақы активтері орналастырылған
бағалы қағаздар бойынша бұрынғы
ұстаушылар есептеген сыйақы
7416 Зейнетақы активтері орналастырылған
бағалы қағаздармен "кері РЕПО"
операциялары
7500 Талап ету құқықтары сенімгерлік
басқаруға қабылданған ипотекалық
заемдар
7520 Алып тасталды
7530 Алып тасталды
7535 Талап ету құқығы сенімгерлік
басқаруға қабылданған ипотекалық
заемдар
7540 Алып тасталды
7542 Ипотекалық заемдар бойынша
есептелген сыйақы, олар бойынша
талап ету құқықтары сенімгерлік
басқаруға қабылданды
7543 Ипотекалық заемдар бойынша тұрақ.
сыздық айыбы (айыппұлдар, өсім.
пұлдар талаптар (өтініштер), оны қарау нәтижесі
пұлдар), олар бойынша талап ету
құқықтары сенімгерлік басқаруға
қабылданды
7544 Талап ету құқықтары сенімгерлік
басқаруға қабылданған ипотекалық
заемдар бойынша мерзімі өткен
сыйақы
7600 Клиенттердің сенімгерлік
(инвестициялық) басқарудағы
активтері
7601 Ақша
7602 Тазартылған қымбат металдар
7603 Бағалы қағаздар
7604 Орналастырылған салымдар
7605 Капиталға инвестициялар
7606 Материалдық емес активтер
7607 Негізгі құрал-жабдықтар
7608 Басқа да активтер
7609 Дивидендтер
7610 Сыйақы
7611 Басқа да талаптар
7630 Сенімгерлік (инвестициялық)
басқару жөніндегі операциялар
бойынша міндеттемелер
7631 Ақы төлеуге шоттар
7632 Басқа да міндеттемелер
7650 Капитал
7651 Капитал
7660 Сенімгерлік (инвестициялық)
басқару жөніндегі операциялар
ойынша кірістер
7661 Клиенттен активтердің түсуі
7662 Сыйақы түріндегі кірістер
7663 Активтерді сатып алу-сату
бойынша кірістер
7664 Активтерді әділ құны бойынша
қайта бағалаудан іске асырылған
кірістер
7665 Бағамдық айырма бойынша іске
асырылған кірістер
7666 Активтерді әділ құны бойынша
қайта бағалаудан іске
асырылмаған кірістер
7667 Бағамдық айырма бойынша іске
асырылмаған кірістер
7668 Басқа да кірістер
7680 Сенімгерлік (инвестициялық)
басқару жөніндегі операциялар
бойынша шығыстар
7681 Клиенттің активтерін алу
7682 Комиссиялық сыйақы төлеу
жөніндегі шығыстар
7683 Активтерді сатып алу-сату
бойынша шығыстар
7684 Активтерді әділ құны бойынша
қайта бағалаудан іске асырылған
шығыстар
7685 Бағамдық айырма бойынша іске
асырылған шығыстар
7686 Активтерді әділ құны бойынша
қайта бағалаудан іске
асырылмаған шығыстар
7687 Бағамдық айырма бойынша іске
асырылмаған шығыстар
7688 Басқа да шығыстар
___________________________________________________________________________
Тарату комиссиясының Төрағасы ______________________ ______________
(аты-жөні) (қолы)
Бас бухгалтер ______________________ ______________
(аты-жөні) (қолы)
Орындаушы ______________________ ______________
(аты-жөні) (қолы) телефон
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Басқармасының 2001 жылғы 28 қазандағы
N 419 қаулысымен бекітілген
Қазақстан Республикасындағы таратылатын
банктердің аралық тарату балансының, басқа да
есептерінің, тарату балансының нысандары және
тарату комиссияларының оларды ұсыну мерзімдері
мен тәртібі туралы нұсқаулыққа
N 10 қосымша
N 1-8 нысан
Ескерту: 10-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2007.11.30. N 251 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2008.10.29 N 156 Қаулыларымен.
________________ кредиторлары берген
(банктің атауы)
талаптар (өтініштер), оны қарау нәтижесі
және банк кредиторлары талап етпеген берешек тізбес і
р/с
N
Кредитордың
атауы
Кредитор-
дың ме-
кен-жайы
Кредитор берген талаптың сомасы
ұлттық валютада, мың теңгемен
шетел валютасында
АҚШ
дол-
лары-
мен
еу-
ро-
мен
ресей
рублімен
басқа
шетел
валю-
тасын-
да
1
2
3
5
(кестенің жалғасы)
Тарату комиссиясы мойындаған талаптар
Шешімнің
нөмірі
мен күні
(хаттама)
Сомасы
Баланстық
есепшот N
ұлттық
валютада
шетел валютасында
АҚШ
доллары-
мен
еу-
ро-
мен
ресей
рублімен
басқа шетел
валютасында
6
7
8
(кестенің жалғасы)
Тарату комиссиясы мойындамаған талаптар
Шешімнің
нөмірі
мен күні
(хаттама)
Сомасы
Баланстық
есепшот N
ұлттық
валютада
шетел валютасында
АҚШ
доллары-
мен
еу-
ро-
мен
ресей
рублімен
басқа шетел
валютасында
9
10
11
(кестенің жалғасы)
Кредиторлар талап етпеген берешектер
Тарату ко-
миссиясының
кредитор та-
лабын мойын-
дауына
(мойында-
мауына) не-
гіз болатын
құжаттардың
атауы
Тарату ко-
миссиясының
кредитор
талабын
мойындаға-
ны (мойын-
дамағаны)
жөніндегі
жіберген
жауабының
күні мен
нөмірі
Ескер-
ту
Сомасы
Ба-
ланс-
тық
есеп-
шот N
ұлттық
валю-
тада
шетел валютасында
АҚШ
дол-
лары-
мен
еу-
ро-
мен
ресей
рублі-
мен
басқа
шетел
валюта-
сында
12
13
14
15
16
Тарату комиссиясының Төрағасы ______________________ ______________
(аты-жөні) (қолы)
Бас бухгалтер ______________________ ______________
(аты-жөні) (қолы)
Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2001 жылғы 28 қазандағы
N 419 қаулысымен бекiтiлген
Қазақстан Республикасындағы таратылатын
банктердiң аралық тарату балансының,
басқа да есептерiнiң, тарату балансының
нысандары және тарату комиссияларының
оларды ұсыну мерзiмдерi мен тәртiбi
туралы нұсқаулыққа
N 11 қосымша
Ескерту: 11-қосымша жаңа редакцияда жазылды, өзгерту
енгізілді - ҚР қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу
мен қадағалау жөніндегі агенттігі басқармасының 2004 жылғы
16 ақпандағы N 40 қаулысымен , 2006 жылғы 25 ақпандағы N 39 ,
2007.05.28 2007.05.28. N 147 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан
қараңыз ______________________________________ (таратылатын банктің атауы) аралық тарату балансына енгізілген кредиторлардың талап ету тізілімі
қараңыз), 2007.11.30. N 251 (қолданысқа енгізілу тәртібін
2-тармақтан қараңыз) Қаулыларымен.
"БЕКІТІЛДІ"
_______________________
_______________________
________
20__ жылғы "__ " __________
______________________________________ (таратылатын банктің атауы) аралық тарату балансына енгізілген кредиторлардың талап ету тізілімі
__________________________________________________________________
Тар. |Креди.| Тарату комиссиясы |
мақша|тор. | таныған талаптар |
нөмі.|лардың|_____________________________________________________|
рі |атауы |Шешім. |Танылған |Ба. |
|(ке. |нің |сома |ланс|
|зекті.|(хатта.|________________________________________|шо. |
|лік. |маның) |Ұлт.| Шетел валютасында |ты. |
|пен) |нөмірі |тық |___________________________________|ның |
| |және |ва. | АҚШ |еуромен| ресей |басқа ше.|нө. |
| |күні |лю. |доллары.| |рублімен|тел валю.|мірі|
| | |тада| мен | | |тасында | |
| | | |________|_______|________|_________| |
_____|______|_______|____|___________________________________|____|
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
___________________________________________________________________
1 кезек:
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
i I. 1 кезек
бойынша
жиынтығы
2 кезек, оның ішінде:
Еңбекақы төлеу бойынша
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
Еңбекақы төлеу
бойынша
Зейнетақы аударымдары бойынша
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
Зейнетақы
аударымдары
бойынша
Авторлық шарттар бойынша сыйақы
___________________________________________________________________
__________________________________________________________________
Авторлық шарттар
бойынша сыйақы
жиынтығы
ii II. 2 кезек бойынша
жиынтығы
3 кезек:
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
iii III. 3 кезек бойынша
жиынтығы
4 кезек:
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
iv IV. 4 кезек бойынша
жиынтығы
5 кезек:
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
v V. 5 кезек бойынша
жиынтығы
6 кезек:
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
vi VI. 6 кезек бойынша
жиынтығы
7 кезек:
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
vii VII. 7 кезек бойынша
жиынтығы
8 кезек:
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
viii VIII. 8 кезек бойынша
жиынтығы
___________________________________________________________________
Барлығы:
I+II+III+IV+V+VI+VII+VIII
___________________________________________________________________
таблицаның жалғасы
________________________________________
|Тар. |Кредитор.|Кредиторға оның|Ескерту|
|мақша|дың |талабын тану | |
|нөмі.|талап. |туралы | |
|рі |тарын та.|жіберілген | |
| |ну үшін |жауап | |
| |негіз |_______________| |
| |болған |Күні|Нөмірі | |
| |құжаттар.| | | |
| |дың атауы| | | |
| | | | | |
| | | | | |
|_____|_________|____|__________|_______|
| 1 | 7 | 8 | 9 | 10 |
|_____|_________|____|__________|_______|
________________________________________
________________________________________
i I.
________________________________________
________________________________________
________________________________________
________________________________________
________________________________________
________________________________________
ii II.
________________________________________
________________________________________
iii III.
________________________________________
________________________________________
iv IV.
________________________________________
________________________________________
v V.
________________________________________
________________________________________
vi VI.
________________________________________
________________________________________
vii (құжатты бекіткен органның толық атауы) бекіткен (құжаттың атауы) (таратылатын банктің атауы) аралық тарату балансына енгізілген кредиторлардың талап ету тізіліміне өзгерістер мен толықтырулар "____" _______________ 20__ жыл
VII.
________________________________________
________________________________________
________________________________________
________________________________________
Ескерту: таратылатын банктің филиалдары бөлігінде толтырылады.
Тарату комиссиясының төрағасы ____________ __________
Бас бухгалтер ____________ __________
Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2001 жылғы 28 қазандағы
N 419 қаулысымен бекiтiлген
Қазақстан Республикасындағы таратылатын
банктердiң аралық тарату балансының,
басқа да есептерiнiң, тарату балансының
нысандары және тарату комиссияларының
оларды ұсыну мерзiмдерi мен тәртiбi
туралы нұсқаулыққа
12 қосымша
Ескерту: 12-қосымша жаңа редакцияда жазылды - ҚР қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі басқармасының 2004 жылғы 16 ақпандағы N 40 қаулысымен , 2006 жылғы 25 ақпандағы N 39 , 2007.05.28. N 147 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), өзгерту енгізілді - 2008.10.29 N 156 Қаулыларымен.
"Бекітілді"________________
___________________________
20__ жылғы "__ " _________
___________________________
(құжатты бекіткен органның толық атауы) бекіткен (құжаттың атауы) (таратылатын банктің атауы) аралық тарату балансына енгізілген кредиторлардың талап ету тізіліміне өзгерістер мен толықтырулар "____" _______________ 20__ жыл
___________________________________________________________________
Тармақ. | Кредитор. | Бұрын бекітілген кредиторлардың |
ша | лардың | талап ету тізіліміне сай сомасы |
нөмірі | атауы | |
| (кезек | |
| бойынша | |
| )) | |
| |_____________________________________________|
| |Ұлт.| Шетел валютасында |
| |тық | |
| |ва. |________________________________________|
| |лю. | АҚШ |еуромен | ресей |басқа шетел|
| |тада|долларымен| |рублімен|валютасында|
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
_________|___________|____|__________|________|________|___________|
1 | 2 | 3 | 4 |
_________|___________|____|________________________________________|
1 кезек:
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
Жиынты.
ғы
i I. 1 кезек бойынша
жиынтығы
2 кезек:
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
Жиынты.
ғы
ii II. 2 кезек бойынша
жиынтығы
3 кезек:
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
Жиынты.
ғы
III.3 кезек бойынша
жиынтығы
4 кезек:
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
Жиынты.
ғы
iv IV. 4 кезек бойынша
жиынтығы
5 кезек:
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
Жиынты.
ғы
v V. 5 кезек бойынша
жиынтығы
6 кезек:
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
Жиынты.
ғы
vi VI. 6 кезек бойынша
жиынтығы
7 кезек:
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
Жиынты.
ғы
VII.7 кезек бойынша
жиынтығы
8 кезек:
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
Жиынты.
ғы
viii (құжатты бекіткен органның толық атауы) бекіткен (құжаттың атауы) (банктің атауы) аралық тарату балансының деректерінде және "_____" __________ 20__ жылғы бухгалтерлік баланста пайда болған ауытқулар туралы мәліметтер ____________ 20___ жылғы жағдай бойынша мың теңгемен
VIII. 8 кезек
бойынша
жиынтығы
___________________________________________________________________
Барлығы:
I+II+III+IV+V+VI+VII+VIII
___________________________________________________________________
таблицаның жалғасы
___________________________________________________________________
Өзгертілуге немесе толықтырылуға |
жататын талаптар |
|
___________________________________________________________________|
Шешім. | Өзгерістер мен толықтыруларды | Баланс |
нің/ | ескере отырып сомасы | шотының |
хатта. | | нөмірі |
маның | | |
нөмірі | | |
және | | |
күні | | |
|_________________________________________________| |
| Ұлттық | Шетел валютасында | |
|валютада|________________________________________| |
| | АҚШ |еуромен | ресей |басқа шетел| |
| |долларымен| |рублімен|валютасында| |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
_______|________|__________|________|________|___________|_________|
5 6 7 8 |
___________________________________________________________________|
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
таблицаның жалғасы
___________________________________________________________________
Пайда болған айырма |Өзге. |Кредитор.|Ескерту|
(6/7 баған-3/4 баған) |рістер |дың тала.| |
|мен то.|бын тану | |
|лықты. |туралы | |
_________________________________________|рулар |жауаптың | |
Ұлт. | Шетел валютасында |енгізу |күні және| |
тық |___________________________________|үшін |нөмірі | |
валю.|АҚШ |еуро. | ресей |басқа шетел|негіз. | | |
тада |доллары.|мен |рублі. |валютасында|деме | | |
|мен | |мен | |(оның | | |
| | | | |ішінде | | |
| | | | |құжат. | | |
| | | | |тың | | |
| | | | |атауы) | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
_____|________|______|_______|___________|_______|_________|_______|
9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
_____|___________________________________|_______|_________________|
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
Тарату комиссиясының төрағасы ____________ __________
Бас бухгалтер ____________ __________
"Қазақстан Республикасындағы
таратылатын банктердің аралық
тарату балансының, басқа да
есептерінің, тарату балансының
нысандары және тарату
комиссияларының оларды ұсыну
мерзімдері мен тәртібі туралы
нұсқаулыққа" 12-1-қосымша
Ескерту: 12-1-қосымшамен толықтырылды - ҚР қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі басқармасының 2004 жылғы 16 ақпандағы N 40 Қаулыcымен.
(құжатты бекіткен органның толық атауы) бекіткен (құжаттың атауы) (банктің атауы) аралық тарату балансының деректерінде және "_____" __________ 20__ жылғы бухгалтерлік баланста пайда болған ауытқулар туралы мәліметтер ____________ 20___ жылғы жағдай бойынша
мың теңгемен
___________________________________________________________________
Тар.|Ба. |Ба. |Бекітілген|Бухгалтерлік|Пайда |Пайда|Айыр.|Ес.
мақ.|ланс|ланс|аралық |баланс |болған |бол. |маның|кер.
ша |шо. |шо. |баланс |бойынша |айырма (+/-)|ған |пайда|ту
нө. |ты. |ты. |бойынша |сомасы | |айыр.|болу |
мірі|ның |ның |сомасы | | |маны |се. |
|ата.|нө. |__________|____________|____________|рас. |беп. |
|уы |мі. |ба. |Айна.|ба. |айна. |баланс|айна.|тай. |тері |
| |рі |ланс|лым- |ланс |лым- |бойын.|лым- |тын | |
| | |бой.|саль.|бой. |сальдо|ша |саль.|құ. | |
| | |ынша|до |ынша |ведо. | |до |жат. | |
| | | |ведо.| |мосі | |ведо.|тар. | |
| | | |мосі | |бойын.| |мосі |дың | |
| | | |бой. | |ша | |бой. |атауы| |
| | | |ынша | | | |ынша | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
___________________________________________________________________
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
Шот
бой.
ынша
жиын.
тығы
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
Шот
бой.
ынша
жиын.
тығы
___________________________________________________________________
Шот.
тар
бой.
ынша
бар.
лығы
___________________________________________________________________
Тарату комиссиясының төрағасы ____________ __________
Бас бухгалтер ____________ __________
Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2001 жылғы 28 қазандағы
N 419 қаулысымен бекiтiлген
Қазақстан Республикасындағы таратылатын
банктердiң аралық тарату балансының,
басқа да есептерiнiң, тарату балансының
нысандары және тарату комиссияларының
оларды ұсыну мерзiмдерi мен тәртiбi
туралы нұсқаулыққа
N 13 қосымша
N 1-9 нысан
Ескерту: 13-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі басқармасының 2008.10.29 N 156 Қаулыcымен.
(Банктің атауы) аралық тарату балансына енгізілген мүлік құрамы туралы мәліметтер
мың теңге
____________________________________________________________________
N !Баланстық есепшот номері ! Мүліктіктің атауы !Мүліктің балансық
р/с ! ! ! құны
____________________________________________________________________
1 ! 2 ! 3 ! 4
____________________________________________________________________
____!_________________________!___________________!_________________
____!_________________________!___________________!_________________
____! Жиынтығы шот бойынша: !___________________!_________________
____! Барлығы: !___________________!_________________
Тарату комиссиясының төрағасы ______________________ ___________
(аты-жөні) (қолы)
Бас бухгалтер ______________________ ___________
(аты-жөні) (қолы)
Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2001 жылғы 28 қазандағы
N 419 қаулысымен бекiтiлген
Қазақстан Республикасындағы таратылатын
банктердiң аралық тарату балансының,
басқа да есептерiнiң, тарату балансының
нысандары және тарату комиссияларының
оларды ұсыну мерзiмдерi мен тәртiбi
туралы нұсқаулыққа
N 14 қосымша
N 1-11 нысан
Аралық тарату балансының деректерінде (банктің атауы) тарату процесі басталған кездегі баланспен салыстырғанда ауытқулардың бар екендігі туралы мәліметтер
мың теңге
____________________________________________________________________
N !Баланс бабының!Баланс.!Тарату басталған! Аралық тарату !Тарату
р/с ! атауы ! тық ! кездегі сома ! балансының !бастал
! !есепшот!________________! сомасы !ған
! ! атауы !баланс! айналым !________________!кезде.
! ! !бойын.! сальдо !баланс! айналым-!гі ба.
! ! ! ша ! балансы !бойын.! сальдо !ланс
! ! ! ! бойынша ! ша ! балансы !сомасы
! ! ! ! ! ! бойынша !ның
! ! ! ! ! ! !аралық
! ! ! ! ! ! !тарату
! ! ! ! ! ! !баланс
! ! ! ! ! ! !ымен
! ! ! ! ! ! !салыс.
! ! ! ! ! ! !тырған
! ! ! ! ! ! !дағы
! ! ! ! ! ! !ауытқу
! ! ! ! ! ! ! лары
____________________________________________________________________
1 2 3 4 5 6 7 8
(т.6-т.4)
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Барлығы
____________________________________________________________________
Таблицаның жалғасы
_____________________________
Ауытқуды растайтын! Ауытқу
құжаттың атауы !себептері
_____________________________
9 10
_____________________________
_____________________________
_____________________________
_____________________________
Тарату комиссиясының төрағасы ______________________ ____________
(аты-жөні) (қолы)
Бас бухгалтер ______________________ ____________
(аты-жөні) (қолы)
Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2001 жылғы 28 қазандағы
N 419 қаулысымен бекiтiлген
Қазақстан Республикасындағы таратылатын
банктердiң аралық тарату балансының,
басқа да есептерiнiң, тарату балансының
нысандары және тарату комиссияларының
оларды ұсыну мерзiмдерi мен тәртiбi
туралы нұсқаулыққа
N 15 қосымша
N 2 нысан
Ескерту: 15-қосымшаға толықтыру мен өзгертулер енгізілді - ҚР қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі басқармасының 2004 жылғы 16 ақпандағы N 40 , 2007.05.28. N 147 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) , 2008.10.29 N 156 Қаулыларымен.
200_ жылғы "___" _________ жағдай бойынша (есепті күн) (банктің атауы) баланстан тыс есепшотының есебі
мың теңге
____________________________________________________________________
Есепшотының Сомасы Өзгер.
атауы ________________ істер
Есепшот Өткен Осы
N есепті есепті
күні күні
____________________________________________________________________
1 2 3 4 5
(4т-3т)
____________________________________________________________________
Шартты және ықтимал талаптар
6000 Аккредитивтер есепшоты
6005 Шығарылған жабылмаған
аккредитивтердің
ықтимал талаптары
6010 Расталған жабылмаған
аккредитивтердің
ықтимал талаптары
6020 Жабылған аккредитивтердің
ықтимал талаптары
6025 Расталған өтелген
аккредитивтер бойынша
ықтимал талаптар
6030 Жабылмаған аккредитивтер
бойынша бенефициар банктің
ықтимал талаптары
6040 Рамбурстаушы банктің эмитент
банкке/басқа тұлғаға ықтимал
талаптары
6045 Рамбурстау бойынша ықтимал талаптар
6050 Кепілдеме есепшоттары
6055 Берілген немесе расталған
кепілдемелер бойынша ықтимал
талаптар
6075 Қабылданған кепілдеменің
ықтимал талаптары
6080 Форфейтинг операциялары
бойынша борышкерге қойы.
латын талаптар
6100 Болашақта салымдар мен
заемдарды орналастыру есепшоты
6105 Таратылған салымдар бойынша
болашақ талаптар
6125 Болашақта берілетін қайтарып
алынбайтын заемдар бойынша
шартты талаптар
6126 Болашақта берілетін қайтарып
алынатын заемдар бойынша
шартты талаптар
6130 Клиенттердің жылжымайтын
салымдары
6150 Болашақ салымдар мен заемдар
алудың есепшоттары
6155 Болашақ депозит алудың шартты
талаптары
6175 Болашақ заем алудың шартты
талаптары
6177 Берілген заемдар бойынша
шартты талаптар
6180 Вексельдер бойынша ықтимал
талаптар
6200 Бағалы қағаздар мен қаржылық
фьючерсті алу есепшоты,
сондай-ақ өзге де туынды
қаржы құралдары бойынша
6205 Бағалы қағаздарды сатып алудағы
шартты талаптар
6210 Қаржылық фьючерсті сатып алудағы
шартты талаптар (пассивті
операциялар бойынша)
6225 Сатып алынған опциондық
келісім-шарттар - "колл"
6226 Сатып алынған опциондық келісім-
шарттар - "пут"
6230 Болашақ сыйақы туралы сатып
алынған келісім - қарсы шот
6240 Тіркелген проценттік своп
6250 Құбылмалы проценттік своп
6300 Бағалы қағаздарды және қаржы
фьючерсін сату есепшоттары,
сондай-ақ өзге де туынды қаржы
құралдары бойынша
6305 Бағалы қағаздарды сатудағы
шартты талаптар
6310 Қаржылық фьючерсті сатудағы
шартты талаптар (пассивті
операциялар бойынша)
6325 Сатылған опциондық келісім-
шарттар - "пут" - қарсы шот
6326 Сатылған опциондық келісім-
шарттар - "колл" - қарсы шот
6330 Болашақ сыйақы туралы
сатылған келісім
6350 Өзге туынды құралдар бойынша
шартты талаптар
6400 Валюталық құндылықтарды сатып
алу-сату есепшоттары
6405 Банктің шетел валютасын сатып
алу-сату бойынша шартты талабы
6415 Банктің аффинирленген құнды
металдарын сатып алу-сату
шартты талабы
Шартты және ықтимал
міндеттемелер
6500 Аккредитив бойынша есепшоттар
6505 Айналысқа жіберілген жабылмаған
аккредитивтер бойынша ықтимал
міндеттемелер
6510 Расталып жабылмаған аккредитивтер
бойынша ықтимал міндеттемелер
6520 Расталып жабылған аккредитивтер
бойынша ықтимал міндеттемелер
6525 Расталған өтелген аккредитивтер
бойынша ықтимал міндеттемелер
6530 Жабылмаған аккредитивтер бойынша
бенефициар банктің ықтимал
міндеттемелері
6540 Рамбурстау бойынша ықтимал
міндеттемелер
6545 Рамбурстаушы банктің эмитент
банк/басқа тұлға алдындағы
ықтимал міндеттемелері
6580 Форфейтинг операциялары бойынша
міндеттемелер
6550 Кепілдеме есепшоттары
6555 Берілген немесе расталған
кепілдеме бойынша ықтимал
міндеттемелер
6575 Қабылданған кепілдеме бойынша
талаптардың азаю ықтималдығы
6600 Депозиттер мен заемдарды
болашақта үлестіру есепшоты
6605 Депозиттерді болашақта
үлестірудің шартты міндеттемелері
6625 Болашақта берілетін қайтарып
алынбайтын заемдар бойынша
шартты міндеттемелер
6626 Болашақта берілетін қайтарып
алынатын заемдар бойынша
шартты міндеттемелер
6630 Клиенттердің қозғалмайтын
салымдары бойынша міндеттемелер
6650 Болашақта депозиттер мен
заемдарды алу есепшоты
6655 Алынбақшы депозит бойынша
болашақтағы міндеттемелер
6675 Алынбақшы заем бойынша
болашақтағы міндеттемелер
6677 Берілген заемдар бойынша шартты
міндеттемелер
6680 Вексельдер бойынша ықтимал
міндеттемелер
6700 Бағалы қағаздар мен қаржы
фьючерсін алу есепшоты,
сондай-ақ өзге де туынды
қаржы құралдары бойынша
6705 Бағалы қағаздарды сатып алуға
байланысты шартты міндеттемелер
6710 Қаржы фьючерсін сатып алуға
байланысты шартты міндеттемелер
(пассивті операциялар бойынша)
6725 Сатып алынған опциондық келісім-
шарттар - "колл" - қарсы шот
6726 Сатып алынған опциондық келісім-
шарттар - "пут" - қарсы шот
6730 Болашақ сыйлықақы жөніндегі
(назарға алу) жасалған келісім
6740 Құбылмалы проценттік своп
6750 Тіркелген проценттік своп
6800 Бағалы қағаздарды және қаржы
фьючерсін сату жөніндегі есепшот,
сондай-ақ өзге де туынды қаржы
құралдары бойынша
6805 Бағалы қағаздарды сату жөніндегі
шартты міндеттемелер
6810 Қаржы фьючерсін сату жөніндегі
шартты міндеттемелер (пассивті
операциялар бойынша)
6825 Сатылған опциондық келісім-
шарттар - "пут"
6826 Сатылған опциондық
келісім-шарттар - "колл"
6830 Болашақ сыйақы - қарсы шот
туралы сатылған келісім
6850 Өзге қаржы құралдары бойынша
шартты міндеттемелер
6900 Валюталық құндылықтарды сатып
алу-сату есепшоты
6905 Шетел валютасын сатып
алу-сатудың шартты
міндеттемелері
6915 Аффинирленген құнды
металдарды сатып алу-сатудың
шартты міндеттемелері
6996 Басқа да активтермен мәмілелер
бойынша позиция
6997 Бағалы қағаздарымен мәмілелер
бойынша позиция
6998 Аффинирленген қымбат металдар
мәмілесіндегі позициясы
6999 Шетел валютасымен мәмілесіндегі
позициясы
Банктің балансына меморандум
есепшоты
7100 Мемориал есепшоттары - активтер
7110 Арендаға берілген үйлер,
машиналар, жабдықтар, көліктік
және басқа да құралдар
7115 Төлем мерзімін ұзарта отырып
сатылатын негізгі құрал-
жабдықтар
7130 Шығын есебіне шығарылған
қарыздар
7150 Инкассоға шетел операциялары
бойынша жолданған құндылықтар
мен құжаттар
7160 Қамтамасыз етуіне (кепілге)
берілген мүлік
7200 Меморилдық есепшоттар -
пассивтер
7220 Арендаға алынған үйлер,
машиналар, жабдықтар, көліктік
және басқа да құралдар
7240 Қабылданған инкассоға
құжаттар мен құндылықтар
7250 Қамтамасыз етуге (кепілге)
қабылданған мүлік
7300 Мемориалдық есепшоты, тағы
басқалары
7303 Уақтылы төленбеген құжаттары
7321 Қазақстан Республикасының
ұйымдары үшін шетел мемлекеттері
мен шетелдік банктері ашқан
кредиттік салалары (есепшоттары)
7330 Агенттік келісімдер негізінде
қызмет көрсетілетін заемдар
7331 Агенттік заемдар бойынша
есептелген сыйақы
7339 Басқа да құндылықтар және
құжаттар
7342 Жолданған әрі есеппен берілген
түрлі құндылықтар мен құжаттар
7345 Сақтаудағы құнды металдар
7360 Сақтаудағы акциялар және бағалы
қағаздар
7363 "Депо" есепшоты
7400 Жинақтаушы зейнетақы қорларының
сақтауға қабылданған зейнетақы
активтері
7401 Қазақстан Республикасының қысқа
мерзімді мемлекеттік бағалы
қағаздары
7403 Қазақстан Республикасының ұзақ
мерзімді мемлекеттік бағалы
қағаздары
7404 Қазақстан қор биржасының "А"
санаты бойынша ресми тізіміне
кірген мемлекеттік емес
эмиссиялық бағалы қағаздар
7405 Халықаралық қаржы ұйымдарының
бағалы қағаздары
7406 Басқа банктердегі салымдар
7407 Өзге зейнетақы активтері
7408 Зейнетақы активтері орналас.
тырылған Қазақстан Республика.
сының қысқа мерзімді мемлекеттік
бағалы қағаздары бойынша есеп.
телген сыйақы (купон, дисконт/
сыйлықақы сыйлықақы)
7409 Зейнетақы активтері орналас.
тырылған Қазақстан Республика.
сының ұзақ мерзімді мемлекеттік
бағалы қағаздары бойынша есеп.
телген сыйақы (купон, дисконт/
сыйлықақы сыйлықақы)
7410 Зейнетақы активтері орналасты.
рылған Қазақстан қор биржасының
"А" санаты бойынша ресми тізіміне
кірген мемлекеттік емес эмиссиялық
бағалы қағаздар бойынша есептелген
сыйақы (купон, дисконт/сыйлықақы)
7411 Зейнетақы активтері орналасты.
рылған халықаралық қаржы ұйымда.
рының бағалы қағаздары бойынша
есептелген сыйақы (купон, дисконт/
сыйлықақы сыйлықақы)
7412 Зейнетақы активтері орналастырылған
басқа банктердегі салымдар бойынша
есептелген сыйақы (купон, дисконт/
сыйлықақы сыйлықақы)
7413 Басқа зейнетақы активтері бойынша
есептелген сыйақы
7414 Зейнетақы активтері орналастырылған
бағалы қағаздармен операциялар
бойынша жинақтаушы зейнетақы
қорларының міндеттемелері
7415 Зейнетақы активтері орналастырылған
бағалы қағаздар бойынша бұрынғы
ұстаушылар есептеген сыйақы
7416 Зейнетақы активтері орналастырылған
бағалы қағаздармен "кері РЕПО"
операциялары
7500 Талап ету құқықтары сенімгерлік
басқаруға қабылданған ипотекалық
заемдар
7520 Алып тасталды
7530 Алып тасталды
7535 Талап ету құқығы сенімгерлік
басқаруға қабылданған ипотекалық
заемдар
7540 Алып тасталды
7542 Ипотекалық заемдар бойынша
есептелген сыйақы, олар бойынша
талап ету құқықтары сенімгерлік
басқаруға қабылданды
7543 Ипотекалық заемдар бойынша тұрақ.
сыздық айыбы (айыппұлдар, өсім.
пұлдар Есепті кезеңдегі (ай, жыл)
пұлдар), олар бойынша талап ету
құқықтары сенімгерлік басқаруға
қабылданды
7544 Талап ету құқықтары сенімгерлік
басқаруға қабылданған ипотекалық
заемдар бойынша мерзімі өткен
сыйақы
7600 Клиенттердің сенімгерлік
(инвестициялық) басқарудағы
активтері
7601 Ақша
7602 Тазартылған қымбат металдар
7603 Бағалы қағаздар
7604 Орналастырылған салымдар
7605 Капиталға инвестициялар
7606 Материалдық емес активтер
7607 Негізгі құрал-жабдықтар
7608 Басқа да активтер
7609 Дивидендтер
7610 Сыйақы
7611 Басқа да талаптар
7630 Сенімгерлік (инвестициялық)
басқару жөніндегі операциялар
бойынша міндеттемелер
7631 Ақы төлеуге шоттар
7632 Басқа да міндеттемелер
7650 Капитал
7651 Капитал
7660 Сенімгерлік (инвестициялық)
басқару жөніндегі операциялар
ойынша кірістер
7661 Клиенттен активтердің түсуі
7662 Сыйақы түріндегі кірістер
7663 Активтерді сатып алу-сату
бойынша кірістер
7664 Активтерді әділ құны бойынша
қайта бағалаудан іске асырылған
кірістер
7665 Бағамдық айырма бойынша іске
асырылған кірістер
7666 Активтерді әділ құны бойынша
қайта бағалаудан іске
асырылмаған кірістер
7667 Бағамдық айырма бойынша іске
асырылмаған кірістер
7668 Басқа да кірістер
7680 Сенімгерлік (инвестициялық)
басқару жөніндегі операциялар
бойынша шығыстар
7681 Клиенттің активтерін алу
7682 Комиссиялық сыйақы төлеу
жөніндегі шығыстар
7683 Активтерді сатып алу-сату
бойынша шығыстар
7684 Активтерді әділ құны бойынша
қайта бағалаудан іске асырылған
шығыстар
7685 Бағамдық айырма бойынша іске
асырылған шығыстар
7686 Активтерді әділ құны бойынша
қайта бағалаудан іске
асырылмаған шығыстар
7687 Бағамдық айырма бойынша іске
асырылмаған шығыстар
7688 Басқа да шығыстар
____________________________________________________________________
Тарату комиссиясының Төрағасы ______________________ ___________
(аты-жөні) (қолы)
Бас бухгалтер ______________________ ____________
(аты-жөні) (қолы)
Орындаушы ______________________ ____________
(аты-жөні) (қолы)
телефон
Қазақстан Республикасындағы
таратылатын банктердің аралық
тарату балансының, басқа да
есептерінің, тарату балансының
нысандары және тарату
комиссияларының оларды ұсыну
мерзімдері мен тәртібі туралы
нұсқаулыққа 16-қосымша
Ескерту: 16-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі
Басқармасының 2007.05.28. N 147 (қолданысқа енгізілу тәртібін
2-тармақтан қараңыз), 2007.11.30. N 251 (қолданысқа енгізілу
тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2008.10.29 N 156 Қаулыларымен.
3-нысан
______________________
(банктің атауы)
активтерінің жай-күйі туралы есебі
200___ жылғы "__" __________ жағдай бойынша
(есеп беру күні)
мың теңгемен
N
Көрсеткіштер
Ба-
лан-
стық
шот-
тың
нө-
мірі
Та-
рату
про-
це-
сі-
нің
ба-
сын-
да
Өткен
есеп
беру
күні-
не
Есеп
беру
кү-
ніне
Өзгерістер
тарату
проце-
сінің
басын-
дағы
дерек-
термен
салыс-
тыру
бойын-
ша
өткен
есеп
беру
күнін-
дегі
дерек
термен
салыс-
тыру
бойын-
ша
1
2
3
4
5
6
7
(6-
баған
4-
баған)
8
(6-
баған-
5-
баған)
1
Ақша
1.1
ағымдағы шотта
1.2
кассада
2
Тазартылған қымбат
металдар
3
Корреспонденттік
шоттар
4
Бағалы қағаздар
5
Бағалы қағаздар бойынша есептелген
сыйақы
6
Оның ішінде салымдар:
6.1
Есептелген сыйақы
7
Берілген заемдар, оның ішінде:
7.1
заңды тұлғаларға:
7.1.1
Негізгі борыш
7.1.2
Есептелген сыйақы
7.1.3
Кепілмен және(немесе) кепілдікпен қамтамасыз етілген
7.1.4
Кепілмен және(немесе) кепілдікпен қамтамасыз етілмеген
7.1.5
Шығынды
7.2
Жеке тұлғаларға
7.2.1
Негізгі борыш
7.2.2
Есептелген сыйақы
7.2.3
Кепілмен және(немесе) кепілдікпен қамтамасыз етілген
7.2.4
Кепілмен және(немесе) кепілдікпен қамтамасыз етілмеген
7.2.5
Шығынды
8
Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкке қойылатын талаптар
9
Клиенттерге қойылатын талаптар, оның ішінде:
9.1
заңды тұлғаларға
9.2
жеке тұлғаларға
10
Капиталға және реттелген борышқа инвестициялар
11
Тауарлы материалдық қорлар
12
Негізгі қаражат және материалдық емес активтер, оның ішінде:
12.1
Құрылған (белгіленген) негізгі қаражат
12.2
Жер, үй және ғимарат
12.3
Компьютерлік жабдық
12.4
Көлік құрал-жабдықтары
12.5
Басқа негізгі қаражат
12.6
Материалдық емес активтер
13
Басқа активтер
Актив бойынша жиынтығы, оның ішінде:
Резервтер (провизиялар)
Теріс түзету шоты
Есептелген амортизация
Ескерту: Кепілмен және (немесе) кепілдікпен қамтамасыз етілген заемдарға іс жүзінде бар кепілмен және (немесе) кепілдікпен қамтамасыз етілген және (немесе) кепілгерден борышты өндіріп алу мүмкіндігі бар заемдар жатады. Шығындыларға кепілмен және(немесе) кепілдікпен қамтамасыз етілмеген, олардың өтеу бойынша мерзімі өткен берешегі бар заемдар жатады.
Тарату комиссиясының Төрағасы
________________________________________ ______
(фамилиясы, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________ ______
(фамилиясы, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы
телефон _________________________________________ ______ (фамилиясы, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Қазақстан Республикасындағы
таратылатын банктердің аралық
тарату балансының, басқа да
есептерінің, тарату балансының
нысандары және тарату
комиссияларының оларды ұсыну
мерзімдері мен тәртібі туралы
нұсқаулықтың 17-қосымшасы
Ескерту: 17-қосымша жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2006 жылғы 25 ақпандағы N 39 , өзгерту енгізілді - 2008.10.29 N 156 Қаулыларымен.
200___ жылғы "_____" _____________
(банктің атауы) міндеттемелердің жай-күйі туралы есеп
(есеп берген күн)
мың теңгемен
N
Көрсеткіштер
Символдар
Тарату процесінің басында
Алдыңғы есеп берген күнде
Есеп берген күнде
Өзгерістер
уақытша әкімшілік тағайындаған күнгі деректермен салыстырғанда
алдыңғы есеп берген күнгі деректермен салыстырғанда
1
2
3
4
5
6
7
(6-4-топтар)
8
(6-5-топтар)
1.
Міндеттемелер
Оның ішінде:
100
1.1.
Жеке тұлғалардың өміріне немесе денсаулығына зиян келтіргені үшін жауап бере отырып, таратылатын банк олардың талаптарын тиісті мерзімдік төлемдерді капиталдандыру жолымен
101
1.2
Еңбек шарты бойынша жұмыс істейтін адамдардың еңбекақысы мен өтемақысын төлеу, Мемлекеттік әлеуметтік сақтандыру қорына әлеуметтік аударым бойынша берешекті, жалақыдан ұсталған алиментті және міндетті зейнетақы жарналарын, сондай-ақ авторлық шарттар бойынша сыйақылар төлеу бойынша
102
1.3
Депозиттерге міндетті кепілдік беруді жүзеге асыратын ұйымдардың мәжбүрлеп таратылатын банкке ұсынылатын есеп айырысуға сәйкес кепілдік берілген депозиттер бойынша төленген (төленетін) өтемақы сомалары бойынша
103
1.4
Депозиттер және ақша аударымдары бойынша жеке тұлғалардың талаптары, сондай-ақ жинақтаушы зейнетақы қорларының зейнетақы активтері есебінен жүзеге асырылған депозиттер бойынша талаптары, "өмірді сақтандыру" саласы бойынша тартылған қаражат есебінен жүзеге асырылған сақтандыру ұйымдарының депозиттері бойынша
104
1.5
Тек қана қайырымдылық қызметімен айналысатын коммерциялық емес ұйымдармен, Ұлы Отан соғысы ардагерлерінің ұйымдарымен және оған теңестірілген адамдардың ұйымдарымен, Қазақстан Республикасы Мүгедектерінің ерікті қоғамымен, Қазақ зағиптар қоғамымен, Қазақ саңыраулар қоғамымен және осы заңды тұлғалардың меншігі болып табылатын және олардың қаржысы есебінен құрылған өндірістік ұйымдармен, олардың банктік шоттарында бар және депозитке орналастырылған қаржысы бойынша басқа да мүгедектер ұйымдарымен есеп айырысулар
105
1.6
Таратылатын банктің мүлкін кепілге алумен қамтамасыз етілген міндеттемелер бойынша заңды тұлғалардың талаптары
106
1.7
Салық, алым және бюджетке төленетін басқа да міндетті төлемдер, сондай-ақ республикалық бюджеттен берілген кредиттерді қайтару жөніндегі берешектер
107
1.8
басқа кредиторлармен Қазақстан Республикасының заңнамалық актілеріне сәйкес есеп айырысу
108
1.9
Тарату ісінің ағымдағы берешегі, оның ішінде:
109
1.9.1
тарату комиссиясы қызметкерлерінің алдында еңбекақы төлеу жөнінде
109.1
1.9.2
ағымдағы салық, алым және бюджетке төленетін басқа да міндетті төлемдер бойынша банктің тарату комиссиясының берешегі
109.2
1.9.3
басқа берешек
109.3
1.10
Басқа кредиторлық берешек, оның ішінде талап етілмеген кредиторлық берешек
110
2.
Ақысы төленген жарғылық капитал
200
Тарату комиссиясының Төрағасы _____________________ _________
(аты-жөні) (қолы)
Бас бухгалтер ______________________ _________
(аты-жөні) (қолы)
Орындаушы ______________________ __________
телефоны (аты-жөні) (қолы)
Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2001 жылғы 28 қазандағы
N 419 қаулысымен бекiтiлген
Қазақстан Республикасындағы таратылатын
банктердiң аралық тарату балансының,
басқа да есептерiнiң, тарату балансының
нысандары және тарату комиссияларының
оларды ұсыну мерзiмдерi мен тәртiбi
туралы нұсқаулыққа
N 18 қосымша
N 5 нысан
Ескерту: 18-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы
рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі
агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 16 ақпандағы N 40 , 2007.05.28.
N 147 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2008.10.29 N 156 Қаулыларымен.
Есепті кезеңдегі (ай, жыл)
200__ жылғы "___" _________ жағдай бойынша ағымдағы есешоттағы теңгемен ақша қозғалысы туралы есебі
мың теңге
___________________________________________________________________________
р/с! Өткен есепті ! Операцияны ! Төлемнің ! Кіріс ! Шығыс ! Есепті
N ! күннің сальдосы ! аяқтау күні ! мақсаты ! ! ! күннің
! ! ! ! ! ! сальдосы
___!_________________!______________!__________!_______!_______!___________
1 2 3 4 5 6 7
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Бір айдың жиынтығы
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Бір айдың жиынтығы
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Барлығы жыл ішінде
_____________________________________________________________________
Тарату комиссиясының төрағасы ______________________ ______________
(аты-жөні) (қолы)
Бас бухгалтер ______________________ ______________
(аты-жөні) (қолы)
Орындаушы ______________________ ______________
(аты-жөні) (қолы)
телефон
Қазақстан Республикасындағы
таратылатын банктердің аралық
тарату балансының, басқа да
есептерінің, тарату балансының
нысандары және тарату
комиссияларының оларды ұсыну
мерзімдері мен тәртібі туралы
нұсқаулыққа 18-1-қосымша
Ескерту: 18-1-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі
Басқармасының 2007.05.28. N 147 (қолданысқа енгізілу тәртібін
2-тармақтан қараңыз), өзгерту енгізілді - 2008.10.29 N 156 Қаулыларымен.
5-1-нысан
_________________________
(банктің атауы)
есепті кезеңдегі (ай, жыл)
200___ жылғы "___"__________ жағдай бойынша
ағымдағы есепшоттағы шетел валютасындағы
ақша қозғалысы туралы есебі
валюта бағамдары
N
Өткен есепті күннің
сальдосы
Оп
ер
ац
ия
ны
ая
қт
ау
кү
ні
Тө
лемнің
мақсаты
Кіріс
Шетел валютасында
Шетел валютасында
АҚШ
долла-
рымен
Еуро-
мен
Ресей
рублі-мен
Шетел
валю-
тасын-
да
АҚШ
дол-
лары-
мен
Еуро-
мен
Ресей
руб-
лімен
Шетел
валю-
та-
сында
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Бір айдың жиынтығы
Бір айдың жиынтығы
Барлығы жыл ішінде
кестенің жалғасы
Шығыс
Есепті күннің сальдосы
Шетел валютасында
Шетел валютасында
АҚШ
дол-
лары-
мен
Еуро-
мен
Ресей
рублі-
мен
Шетел
валюта-
сында
АҚШ
дол-
лары-
мен
Еуро-
мен
Ресей рублі-
мен
Шетел
валюта-
сында
12
13
14
15
16
17
18
19
Тарату комиссиясының
Төрағасы ___________________________________________ ________
(фамилиясы, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас
бухгалтер___________________________________________ ________
(фамилиясы, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы
телефон ____________________________________________ ________
(фамилиясы, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2001 жылғы 28 қазандағы
N 419 қаулысымен бекiтiлген
Қазақстан Республикасындағы таратылатын
банктердiң аралық тарату балансының,
басқа да есептерiнiң, тарату балансының
нысандары және тарату комиссияларының
оларды ұсыну мерзiмдерi мен тәртiбi
туралы нұсқаулыққа
N 19 қосымша
N 6 нысан
Ескерту: 19-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы
рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі
агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 16 ақпандағы N 40 , 2007.05.28.
N 147 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2008.10.29 N 156 Қаулыларымен.
Есепті кезеңдегі (ай, жыл) 200__ жылғы "___" _________ жағдай бойынша касса бойынша теңгемен ақша қозғалысы туралы есебі
мың теңге
___________________________________________________________________________
р/с! Өткен есепті ! Операцияны ! Төлемнің ! Кіріс ! Шығыс ! Есепті
N ! күннің сальдосы ! аяқтау күні ! мақсаты ! ! ! күннің
! ! ! ! ! ! сальдосы
___!_________________!______________!__________!_______!_______!_____
1 2 3 4 5 6 7
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Бір айдың жиынтығы
__________________________________________________________________________________________________________________________________________
Бір айдың жиынтығы
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Барлығы жыл ішінде
_____________________________________________________________________
Тарату комиссиясының төрағасы _______________________ ______________
(аты-жөні) (қолы)
Бас бухгалтер _______________________ ______________
(аты-жөні) (қолы) Орындаушы _______________________ ______________
(аты-жөні) (қолы)
телефон
Қазақстан Республикасындағы
таратылатын банктердің аралық
тарату балансының, басқа да
есептерінің, тарату балансының
нысандары және тарату
комиссияларының оларды ұсыну
мерзімдері мен тәртібі туралы
нұсқаулыққа 19-1-қосымша
Ескерту: 19-1-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2007.05.28 2007.05.28. N 147 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан
қараңыз "___" _________ 200__ жылғы жағдай бойынша (есепті күн) (банктің атауы) дебиторлық берешегін өндіріп алу туралы есебі
қараңыз), өзгерту енгізілді - 2008.10.29 N 156 Қаулыларымен.
6-1-нысан
______________________
(банктің атауы)
есепті кезеңдегі (ай, жыл)
200__ жылғы "__"________ жағдай бойынша
касса бойынша шетел валютасындағы ақша қозғалысы туралы есебі
валюта бағамдары
N
Өткен есепті күннің
сальдосы
Оп
ер
ац
ия
ны
ая
қт
ау
кү
ні
Тө
лемнің
мақсаты
Кіріс
Шетел валютасында
Шетел валютасында
АҚШ
долла-
рымен
Еуро-
мен
Ресей
рублі-мен
Шетел
валю-
тасын-
да
АҚШ
дол-
лары-
мен
Еуро-
мен
Ресей
руб-
лімен
Шетел
валю-
та-
сында
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Бір айдың жиынтығы
Бір айдың жиынтығы
Барлығы жыл ішінде
кестенің жалғасы
Шығыс
Есепті күннің сальдосы
Шетел валютасында
Шетел валютасында
АҚШ
дол-
лары-
мен
Еуро-
мен
Ресей
рублі-
мен
Шетел
валюта-
сында
АҚШ
дол-
лары-
мен
Еуро-
мен
Ресей рублі-
мен
Шетел
валюта-
сында
12
13
14
15
16
17
18
19
Тарату комиссиясының
Төрағасы _____________________________________________ _______
(фамилиясы, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас
бухгалтер_____________________________________________ _______
(фамилиясы, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы
телефон _____________________________________________ _______
(фамилиясы, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2001 жылғы 28 қазандағы
N 419 қаулысымен бекiтiлген
Қазақстан Республикасындағы таратылатын
банктердiң аралық тарату балансының,
басқа да есептерiнiң, тарату балансының
нысандары және тарату комиссияларының
оларды ұсыну мерзiмдерi мен тәртiбi
туралы нұсқаулыққа
N 20 қосымша
N 7 нысан
"___" _________ 200__ жылғы жағдай бойынша (есепті күн) (банктің атауы) дебиторлық берешегін өндіріп алу туралы есебі
мың теңге _____________________________________________________________________
р/с! Дебитордың !Есепті күнгі берешек! Шағым-талаптар !Соттан
N ! атауы !сомасы, оның ішінде ! !тыс
! !____________________!___________________________!тәртіп.
! ! Негізгі!Еесептелген!Берілгені !Орындалмағаны !пен
! ! борыш ! сыйақы !__________!________________!өтелгені
! ! ! !саны!сома.! саны ! сомасы !(сомасы)
! ! ! ! !сы ! ! !
_____________________________________________________________________
1 ! 2 ! 3 ! 4 ! 5 ! 6 ! 7 ! 8 ! 9
_____________________________________________________________________
Берілген займдар,
оның ішінде
_____________________________________________________________________
Заңды
тұлғаларға _____________________________________________________________________
Жиынтығы
_____________________________________________________________________
Жеке тұлғаларға
__________________________________________________________________________
Жиынтығы
_____________________________________________________________________
Барлығы
_____________________________________________________________________
Басқа дебиторлар,
оның ішінде
_____________________________________________________________________
Заңды
тұлғаларға
_____________________________________________________________________
Жиынтығы
_____________________________________________________________________
Жеке тұлғаларға
_____________________________________________________________________
Жиынтығы
_____________________________________________________________________
Барлығы
_____________________________________________________________________
таблицаның жалғасы
_____________________________________________________________________
Борышты өндіріп алу үшін сотта !Соттың тарату !Сот шешімдерінің !
берілген шағым-талаптар !комиссиясының ! орындалуы !
_______________________________________! пайдасына ! !
Барлық! Қаралғаны! Қайтарылғаны !берген шешімі !__________________!
беріл.!________________________________! ! Орындалғаны !
гені !саны!сома.! саны!сома. ! Қайтару!______________!__________________!
(саны)! !сы ! !сы ! себебі !саны !сомасы ! саны ! сомасы !
! ! ! ! ! ! ! ! ! !
_________________________________________________________________________!
10 ! 11 ! 12 ! 13 ! 14 ! 15 ! 16 ! 17 ! 18 ! 19 !
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
таблицаның жалғасы
_____________________________________________________________
Сот шешімдерінің орындалуы !
_____________________________________________________________!
Орындалмағаны !
_____________________________________________________________!
саны !сомасы! Атқарушы !Сот шешімін орындамау! Орындалуы !
! ! құжатты !не орындалуын тоқтату!тоқтатылған!
! !орындауға беру!(егер шешімнің орын. ! соттың !
! ! Күні !далуы сотпен тоқта. ! шешімі !
! ! ! тылса тоқтату күні ! !
! ! ! көрсетілсін) ! !
! ! ! себептері ! !
! ! ! ! !
_____________________________________________________________!
20 ! 21 ! 22 ! 23 ! 24 !
_____________________________________________________________!
таблицаның жалғасы
___________________________________________________________________________
Өндіріп алудың мүмкін еместігі ! Заңды тұлға.!Банкрот! 150 !Банкрот
туралы қаулы (немесе ұйғарым) !әділет орган.! деп !Есептік ! деп
_________________________________!дарынан қайта!тануға !көрсет. ! тануы
саны!сома.!Ұйғарым! Тар.комис. ! тіркеуден !тиісті.!кіштен !
!сы !енгізу.! қабылдаған ! өтуі !сі !аз борыш!
! ! дің ! шаралар !_____________! ! сомасы !
!себеп! ! Қайта !Күні ! ! ! !
! ! тері ! !тіркеу ! ! ! !
! ! ! ! ! ! ! !
! ! ! ! ! ! ! !
___________________________________________________________________________
25 ! 26 ! 27 ! 28 ! 29 ! 30 ! 31 ! 32 ! 33
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Тарату комиссиясының төрағасы __________________ ____________________
(аты-жөні) (қолы)
Бас бухгалтер __________________ ____________________
(аты-жөні) (қолы)
Орындаушы __________________ ____________________
(аты-жөні) (қолы)
телефон
Қазақстан Республикасындағы
таратылатын банктердің аралық
тарату балансының, басқа да
есептерінің, тарату балансының
нысандары және тарату
комиссияларының оларды ұсыну
мерзімдері мен тәртібі туралы
нұсқаулыққа 20-1-қосымша
Ескерту: 20-1-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008.10.29 N 156 Қаулысымен.
7-5-нысан
_________________________________________________
(банктің атауы)
дебиторлық берешегінің жай-күйі туралы есебі
20 __ жылғы "___"_________________ жағдай бойынша
(есеп беру күні)
N р/н
Мәліметтер тізбесі
Заңды тұлғалар
Жеке тұлғалар
Барлығы
Ескерту
Саны
Сомасы
Саны
Сомасы
Саны
Сомасы
1
2
3
4
5
6
1
Есеп беру күніне дебиторлық берешек
1.1
Берілген заемдар
1.2
Басқа дебиторлық берешек
2
Сотқа берілген талап арыздар
3
Сотқа берілмеген талап арыздар (ескертулерде орындамау себептерін көрсете отырып)
4
Толық көлемде қанағаттандыр ылған талап арыздар
5
Ішінара қанағаттандырылған талап арыздар
6
Қабылдаудан бас тартылған талап арыздар
7
Қайтарылған талап арыздар
8
Қозғаусыз қалдырылған талап арыздар
9
Соттан тыс тәртіппен өтелген
10
Сот шешімдерін орындау:
10.1
орындалған
10.2
орындалмаған, оның ішінде:
өндіріп алуға мүмкіндіктің болмауы туралы шығарылған актілер
банкрот деп танылған
өзге себептермен орындалмаған (ескертуде орындамау себептерін көрсете отырып)
Тарату комиссияның
Төрағасы _______________________________________ _________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _______________________________________ _________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы _______________________________________ _________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы) телефон
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Басқармасының 2001 жылғы 28 қазандағы
N 419 қаулысымен бекiтiлген
Қазақстан Республикасындағы таратылатын
банктердiң аралық тарату балансының,
басқа да есептерiнiң, тарату балансының
нысандары және тарату комиссияларының
оларды ұсыну мерзiмдерi мен тәртiбi
туралы нұсқаулыққа
N 21 Қосымша
N 7-1 нысан
200__ жылғы "___" _________ жағдай бойынша
(есепті күн)
сотқа шағым берілмеген дебиторлар туралы есеп
___________________________________________________________________________
р/с! Дебитордың !Дебиторлық бершек сомасы !Берешекті өндіріп! Тарату
N ! атауы !(мың теңге), оның ішінде:! алуға шағым- !комиссиясы
! !_________________________! талаптың сотқа !қабылдаған
! ! Негізгі ! Есептелген ! берілмеу себебі ! шаралар
! ! борыш ! сыйақы ! !
___!_______________!___________!_____________!_________________!___________
1 2 3 4 5 6
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
І. Заңды тұлға
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Жиынтығы
___________________________________________________________________________
ІІ. Жеке тұлға
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Жиынтығы
___________________________________________________________________________
Барлығы
___________________________________________________________________________
Тарату комиссиясының төрағасы __________________ ____________________
(аты-жөні) (қолы)
Бас бухгалтер __________________ ____________________
(аты-жөні) (қолы)
Орындаушы __________________ ____________________
(аты-жөні) (қолы)
телефон
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Басқармасының 2001 жылғы 28 қазандағы
N 419 қаулысымен бекiтiлген
Қазақстан Республикасындағы таратылатын
банктердiң аралық тарату балансының,
басқа да есептерiнiң, тарату балансының
нысандары және тарату комиссияларының
оларды ұсыну мерзiмдерi мен тәртiбi
туралы нұсқаулыққа
N 22 Қосымша
N 7-2 нысан
200__ жылғы "___" _________ жағдай бойынша
(есепті күн)
________________ дебиторларының жоғалған құжаттары бойынша есебі
(банктің атауы)
мың теңге
__________________________________________________________________________
р/с! Дебитордың !Құжаттың ! ! Құжат ! Құжаттар
N ! атауы ! түрі ! ! жоғалтқан ! жоғалтқан
! ! ! ! органның ! кезең (тарату
! ! ! !(тұлғаның) ! барысының
! ! !__________________! атауы ! басталғанға
! ! !Негізгі !Есептел. ! ! дейін/
! ! ! борыш ! ген ! ! кезеңде)
! ! ! ! сыйақы ! !
! ! ! ! ! !
___________________________________________________________________________
1 ! 2 ! 3 ! 4 ! 5 ! 6 ! 7
___________________________________________________________________________
i I. Заңды
тұлғалар
Жиынтығы
ii "___"________ 200_ жылғы (банктің атауы) кепіл мүлкінің жай-күйі туралы есеп мың теңге
II. Жеке
тұлғалар
Жиынтығы
Барлығы
___________________________________________________________________________
таблицаның жалғасы
________________________________________________________________
Материалдарды құқық қорғау органдарына жіберу және !
қабылданған шешімдер туралы мәліметтер !Ескерту
_______________________________________________________!
Материалдар.! Құқық !Құқық қорғау органы!Қабылдан.!
ды құқық ! қорғау !қабылдаған шешімнің! ған !
қорғау ! органының ! қабылданған күні ! шешім !
органдарына ! атауы ! және номері ! !
жіберу күні ! ! ! !
____________!____________!___________________!_________!________
8 ! 9 ! 10 ! 11 ! 12
________________________________________________________________
________________________________________________________________
________________________________________________________________
Тарату комиссиясының төрағасы __________________ ____________________
(аты-жөні) (қолы)
Бас бухгалтер __________________ ____________________
(аты-жөні) (қолы)
Орындаушы __________________ ____________________
(аты-жөні) (қолы) телефон
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Басқармасының 2001 жылғы 28 қазандағы
N 419 қаулысымен бекiтiлген
Қазақстан Республикасындағы таратылатын
банктердiң аралық тарату балансының,
басқа да есептерiнiң, тарату балансының
нысандары және тарату комиссияларының
оларды ұсыну мерзiмдерi мен тәртiбi
туралы нұсқаулыққа
N 23 Қосымша
N 7-3 нысан
"___"________ 200_ жылғы (банктің атауы) кепіл мүлкінің жай-күйі туралы есеп
мың теңге
___________________________________________________________________________
р/с! Дебитордың ! Кредит ! Дебиторлық ! Кепіл ! Кепіл !Кепілді
N ! атауы !шартының ! берешек !шартының!мүлкінің!тіркейтін
! ! номері !__________________! номері ! атауы !органның
! !және күні!сомасы! баланстық !және күні! ! атауы,
! ! ! !есепшоттың ! ! ! тіркеу
! ! ! ! номері ! ! ! күні
! ! ! ! ! ! !
! ! ! ! ! ! !
___________________________________________________________________________
1 ! 2 ! 3 ! 4 ! 5 ! 6 ! 7 ! 8
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
жиынтығы
___________________________________________________________________________
таблицаның жалғасы
___________________________________________________________________________
Кепіл мүлік бағалау қайта ! Кепіл мүлікті сату
бағалау ! Есепті күнге
____________________________!____________________________________________
Бағалау!Бағалаушының!Мүлікті!Баспа орга.!Сауда- ! Сатып !Ақша түсу.!Сату
қайта !атауы, баға.!бағалау!нының атауы!саттық !алу-сату!ін растай.!құны
бағалау! лаушының ! құны !және сауда-!жүргізу!шартының!тін құжат.!
жүргі. !бағалау қыз.! !саттық жү. ! күні ! номері !тың атауы !
зілген !метін жүзеге! !ргізу тура.! және ! және ! және !
күн ! асыруға ! !лы ақпарат.!сауда- ! күні ! номері !
! арналған ! !ты жариялау!саттық ! ! !
!лицензиясы. ! ! күні !нәтиже.! ! !
! ның номері ! ! ! лері ! ! !
! ! ! !туралы ! ! !
! ! ! !хаттама! ! !
___________________________________________________________________________
9 ! 10 ! 11 ! 12 ! 13 ! 14 ! 15 ! 16
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
таблицаның жалғасы
____________________________________________________________
Есепті күнге !Кепіл мүлкін ! Кепіл мүлкін !
__________________!сату құны мен ! есептен шығару !Ескерту
Саны ! Кепіл ! дебиторлық !_________________!
(бірлігі)!мүлкінің!берешек сома. ! Сомасы !Негіздер!
! құны !сы арасындағы ! ! !
! ! айырмашылық ! ! !
! ! ! ! !
! ! ! ! !
_____________________________________________________________
17 ! 18 !19(4топ-16топ)! 20 ! 21 ! 22
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
_____________________________________________________________
Тарату комиссиясының төрағасы __________________ ____________________
(аты-жөні) (қолы)
Бас бухгалтер __________________ ____________________
(аты-жөні) (қолы)
Орындаушы __________________ ____________________
(аты-жөні) (қолы) телефон
Қазақстан Республикасындағы
таратылатын банктердің аралық
тарату балансының, басқа да
есептерінің, тарату балансының
нысандары және тарату
комиссияларының оларды ұсыну
мерзімдері мен тәртібі туралы
нұсқаулыққа 23-1-қосымша
Ескерту: 23-1-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008.10.29 N 156 Қаулысымен.
7-6-нысан
____________________________________
(банктің атауы)
кепіл мүлкінің жай-күйі туралы есебі
20 __ жылғы "___"__________________
(есеп беру күні)
N р/н
Есеп беру күніне дебиторлық берешек сомасы (мың теңгемен)
Тарату басындағы кепіл мүлкі
Кепіл мүлікті сату
Саны (бірлік пен)
Құны (мың теңге мен)
Саны (бірлікп ен)
Құны (мың теңге мен)
1
2
3
4
5
6
кестенің жалғасы
Есеп беру күніне кепіл мүлкі
Кепіл мүлкін сату құны мен дебиторлық берешек сомасы ның айырмасы (мың теңгемен)
Кепіл мүлікті есептен шығару
Саны (бірлікпен)
Құны (мың теңге мен)
Саны (бірлікпен)
Сомасы (мың теңгемен)
Негіздеме
7
8
9 (2-баған- 8-баған)
10
11
12
Тарату комиссияның
Төрағасы _______________________________________ ________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _______________________________________ _________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы _______________________________________ _________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы) телефон
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Басқармасының 2001 жылғы 28 қазандағы
N 419 қаулысымен бекiтiлген
Қазақстан Республикасындағы таратылатын
банктердiң аралық тарату балансының,
басқа да есептерiнiң, тарату балансының
нысандары және тарату комиссияларының
оларды ұсыну мерзiмдерi мен тәртiбi
туралы нұсқаулыққа
N 24 Қосымша
N 7-4 нысан
(банктің атауы) кепіл мүлкін есепке алу журналы
мың теңге
___________________________________________________________________________
р/с!Дебитордың ! Кредит ! Дебиторлық ! Кепіл ! Кепіл ! Кепілді
N ! атауы !шартының ! берешек !шартының!мүлкінің! тіркейтін
! ! номері !_________________! номері ! атауы ! органның
! !және күні!Сомасы!баланстық ! және ! ! атауы
! ! ! !есепшоттың! күні ! ! тіркеу күні
! ! ! ! номері ! ! !
___________________________________________________________________________
1 ! 2 ! 3 ! 4 ! 5 ! 6 ! 7 ! 8
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
жиынтығы
___________________________________________________________________________
Таблицаның жалғасы
___________________________________________________________________________
Кепіл мүлкін түгендеу
___________________________________________________________________________
Тарату комиссия.! Түгендеу ! Түгендеу !Түгендеу тізбесін! Тарату
сының түгендеу !актісінің ! тізбесіне !дегі деректердің ! комиссиясы
жүргізетін күні ! номері !сәйкес қол.!есеп деректерінен! қабылдаған
! ! дағы бар ! айырмашылықтары ! шаралар
! ! мүлік ! !
___________________________________________________________________________
9 ! 10 ! 11 ! 12 ! 13
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
таблицаның жалғасы
___________________________________________________________________________
Кепіл мүлік бағалау қайта ! Кепіл мүлкін сату
бағалау !
____________________________!____________________________________________
Бағалау!Бағалаушының!Мүлікті! Баспа !Сауда-сат.!Сатып !Ақша түсу.!Сату
қайта !атауы, баға.!бағалау!органының !тық жүргі.! алу- !ін растай.!құны
бағалау! лаушының ! құны !атауы және!зу күні !сату !тын құжат.!
жүргі. !бағалау қыз.! !сауда-сат.!және сауда!шарты. !тың атауы !
зілген !метін жүзеге! !тық жүргі.! саттық ! ның ! және !
күні ! асыруға ! !зу туралы !нәтижелері!номері ! номері !
! арналған ! !ақпаратты ! туралы ! және ! !
!лицензиясы. ! ! жариялау ! хаттама ! күні ! !
!ның номері ! ! күні ! ! ! !
! ! ! ! ! ! !
___________________________________________________________________________
14 ! 15 ! 16 ! 17 ! 18 ! 19 ! 20 ! 21
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
таблицаның жалғасы
_____________________________________________
Кепіл мүлкін ! Кепіл мүлкін есептен !Ескерту!
сату құны мен ! шығару ! !
дебиторлық !______________________! !
берешек ! Сомасы ! Негіздеме, ! !
сомасы ! !мүлікті есеп.! !
арасындағы ! !тен шығаруды ! !
айырмашылық ! ! растайтын ! !
! ! құжаттың ! !
! ! атауы және ! !
! ! номері ! !
_____________________________________________!
22(4топ-21топ)! 23 ! 24 ! 25 !
_____________________________________________!
_____________________________________________!
_____________________________________________!
Тарату комиссиясының төрағасы __________________ ____________________
(аты-жөні) (қолы)
Бас бухгалтер __________________ ____________________
(аты-жөні) (қолы)
Орындаушы __________________ ____________________
(аты-жөні) (қолы)
телефон
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Басқармасының 2001 жылғы 28 қазандағы
N 419 қаулысымен бекiтiлген
Қазақстан Республикасындағы таратылатын
банктердiң аралық тарату балансының,
басқа да есептерiнiң, тарату балансының
нысандары және тарату комиссияларының
оларды ұсыну мерзiмдерi мен тәртiбi
туралы нұсқаулыққа
N 25 Қосымша
Ескерту: 25-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008.10.29 N 156 Қаулысымен.
N 8 нысан
200__ жылғы "___" _________ жағдай бойынша (есеп берген күні) (банктің атауы) жеке мүлкінің жай-күйі туралы есебі
мың теңге
___________________________________________________________________________
р/с! ! Саны ! Тарату процесінің ! Өткен есеп беру
N ! !(бірлік.! басындағы құны ! күніндегі құны
! Көрсеткіштер ! пен) ! !
! ! !___________________ !_____________________
! ! !Баланстық !Бағалау !Баланстық !Бағалау
___________________________________________________________________________
1 ! 2 ! 3 ! 4 ! 5 ! 6 ! 7
___________________________________________________________________________
Барлығы,
оның ішінде:
1 Материалдық
қорлар
2 Салынып жатқан
(орнатылатын)
негізгі құрал-
жабдықтар
3 Жер
4 Үй және ғимараттар
5 Компьютер жабдығы
6 Басқа негізгі
құрал-жабдықтар
7 Қаржы лизингіне
қабылданған негізгі
құрал-жабдықтар
8 Жалға беруге
арналған негізгі
құрал-жабдықтар
9 Көлік құралдары
10 Материалдық
емес активтер
11 Басқа мүлік
таблицаның жалғасы
Осы есепті кезеңде сатылды (ай, жыл)
Есепті кезеңде есептен шығарылғаны (ай, жыл)
Есептен шығаруға негіздеме
Есепті кезеңдегі құны
Сату көкжиектері
Есепті кезеңде кіріске алынды (ай, жыл)
Кіріске алу негіздемесі
Баланстық құны бойынша
Бағалау құны бойынша
Сату құны
Баланстық
Бағалау
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
Тарату комиссиясының төрағасы _______________________ ___________
(аты-жөні) (қолы)
Бас бухгалтер _______________________ ___________
(аты-жөні) (қолы)
Орындаушы _______________________ ___________
(аты-жөні) (қолы) телефон
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Басқармасының 2001 жылғы 28 қазандағы
N 419 қаулысымен бекiтiлген
Қазақстан Республикасындағы таратылатын
банктердiң аралық тарату балансының,
басқа да есептерiнiң, тарату балансының
нысандары және тарату комиссияларының
оларды ұсыну мерзiмдерi мен тәртiбi
туралы нұсқаулыққа
N 26 Қосымша
Ескерту: 26-қосымша жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004.02.16 N 40 , 2006.02.25 N 39 , өзгерту енгізілді - 2008.10.29 N 156 Қаулыларымен.
"___" ________ 20__ жылғы жағдай бойынша (таратылатын банктің атауы) тарату комиссиясының кредиторлармен және ағымдағы берешегі жөніндегі есеп
мың теңгемен
__________________________________________________________________
Тар.| Міндеттеме | Берешек | Есепті кезеңде өтелгені
мақ.| түрі | сомасы | (ай, жыл), оның ішінде:
ша | |__________|_________________________________
нө. | |Ті. |өткен|Ақ.|Мү. |өзара|Талап |Нотариат
мірі| |зі. |есеп.|ша.|лік.|есеп.|ету |кеңсе.
| |лім |ті |лай|пен |тесу |құқық. |сінің
| |бо. |күнге| | | |тарын |депози.
| |йын.| | | | |басқаға|тіне
| |ша | | | | | беру |ауда.
| | | | | | | |рылғаны
__________________________________________________________________
1 2 4 5 6 7 8 9 10
__________________________________________________________________
1 Тарату
комиссиясының
ағымдағы берешегі,
оның ішінде:
1.1 Бюджетке ағымдағы
төлемдер бойынша
1.2 Еңбекақы төлеу
бойынша тарату
комиссиясы
қызметкерлерінің
алдында
1.3 Тарату өндірісінің
өзге берешегі
Ағымдағы берешек
бойынша жиынтығы:
2 Кредиторлардың
талаптарын
қанағаттандырудың
бірінші кезегі
3 Кредиторлардың
талаптарын
қанағаттандырудың
екінші кезегі
4 Кредиторлардың
талаптарын
қанағаттандырудың
үшінші кезегі
5 Кредиторлардың
талаптарын
қанағаттандырудың
төртінші кезегі
6 Кредиторлардың
талаптарын
қанағаттандырудың
бесінші кезегі
7 Кредиторлардың
талаптарын
қанағаттандырудың
алтыншы кезегі
8 Кредиторлардың
талаптарын
қанағаттандырудың
жетінші кезегі
9 Кредиторлардың
талаптарын
қанағаттандырудың
сегізінші кезегі
10 Кредиторлар талап.
тарының жиынтығы
11 Ағымдағы берешек
пен кредиторлар
талаптарының
барлығы
__________________________________________________________________
Кестенің жалғасы
__________________________________________________________________
Есепті кезеңде | Есепті күнге |Есепті кезеңде | Өзгеріс.
талаптарды тану | берешек сомасы |көрсеткіштердің | тердің
_____________________| | өзгеруі |себептері
Талап | өзгерістер | | (ай, жыл) |
ету | мен толық. | | |
сомасы | тырулардың | | |
| бекітілген | | |
| күні және | | |
| нөмірі | | |
__________________________________________________________________
11 12 13 14 15
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
Тарату комиссиясының төрағасы _________ __________
Бас бухгалтер _________ _________
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Басқармасының 2001 жылғы 28 қазандағы
N 419 қаулысымен бекiтiлген
Қазақстан Республикасындағы таратылатын
банктердiң аралық тарату балансының,
басқа да есептерiнiң, тарату балансының
нысандары және тарату комиссияларының
оларды ұсыну мерзiмдерi мен тәртiбi
туралы нұсқаулыққа
N 27 Қосымша
Ескерту: 27-қосымша алынып тасталды - ҚР Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 16 ақпандағы N 40 қаулысымен .
Қазақстан Республикасындағы
таратылатын банктердің аралық
тарату балансының, басқа да
есептерінің, тарату балансының
нысандары және тарату
комиссияларының оларды ұсыну
мерзімдері мен тәртібі туралы
нұсқаулыққа 28-қосымша
Ескерту: 28-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2007.05.28 2007.05.28. N 147 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан
қараңыз (банктің атауы) басшы қызметкерлеріне, борышкерлеріне және тарату комиссиясының басшы қызметкерлеріне қатысты қозғалған қылмысты істер туралы 200_ жылғы "___" жағдай бойынша есебі (есепті күн)
қараңыз), өзгерту енгізілді - 2008.10.29 N 156 Қаулыларымен.
10-нысан
(банктің атауы) тарату комиссиясының есепті
кезеңдегі (ай, жыл) тарату ісіне жұмсаған
шығыстары туралы есебі
мың теңгемен
N
Шығыстардың
атауы
Кредиторлар
комитеті бекіткен
(уәкілетті орган-
мен келісілген)
тарату шығыстары
сметасына сәйкес
шығындар сомасы
Нақты
жасалған
шығыстар
сомасы
Өзгерістер
(4-баған -
3-баған)
1
2
3
4
5
Ай
1
Қызметкерлерге
еңбекақы төлеу
1.1
Еңбек шарты негізінде жұмыс істейтін тарату комиссиясының төрағасына, мүшелеріне, сондай-ақ тартылған қызметкерлерге еңбекақы төлеу
Лауазымдық жалақы
Табыс салығы
1.2
Міндетті зейнетақы жарналары
1.3
Өтелетін қызмет көрсету шарттары бойынша қызмет көрсететін тартылған қызметкерлерге еңбекақы төлеу
2
Бюджетке
аударымдар
2.1
Салықтар
2.2
Төлемдер
2.3
Өзге аударымдар
3
Әкімшілік шығыстар
3.1
Қызметтік және шаруашылық мұқтаждар үшін көлік жалдау жөніндегі қызмет
3.2
Байланыс қызметі
3.3
Үйлер мен
ғимараттарды
күзету және
сигнализация
жөніндегі қызмет
3.4
Көлікті күзету
жөніндегі қызмет
3.5
Көлікке арналған
тұрақты ұсыну
жөніндегі қызмет
3.6
Көлікті тіркеу
жөніндегі қызмет
3.7
Көлікті техникалық
тексеру жөніндегі
қызмет
3.8
Көлікті сақтандыру
жөніндегі қызмет
3.9
Коммуналдық қызмет
3.10
Ағымдағы жөндеу
жұмысы, негізгі
құрал-жабдықтарға
техникалық,
сервисік қызмет
көрсету (байқау)
жөніндегі жұмыстар
3.11
Үй-жайды жалдау
3.12
Жылжымайтын мүлік
пен тіркеуші
органдардағы
сәйкес құжаттаманы
тіркеу жөніндегі
қызмет
3.13
Мүлікті бағалау
жөніндегі қызмет
3.14
Бұқаралық ақпарат
құралдарында
жариялау жөніндегі
қызмет
3.15
Жылу жүйесін іске
қосуға дайындау
жөніндегі қызмет
3.16
Сантехникалық
жұмыстар
3.17
Мүлікті сақтау
жөніндегі жұмыс
3.18
Мемлекеттік бажды
төлеу
3.19
Нотариалды куәлік
бойынша қызмет
3.20
Мүлікті
тасымалдау, тиеу,
түсіру бойынша
қызмет
3.21
Терезе, есіктерге
темір тор дайындау
және орнату
жөніндегі жұмыстар
3.22
Аукциондар өткізу жөніндегі қызмет
3.23
Инкассация қызметі
3.24
Сараптама жүргізу
жөніндегі қызмет
3.25
Аудит жүргізу
жөніндегі қызмет
3.26
Құжаттарды аудару
қызметі
3.27
Телефон нөмірлерін
орнату, ауыстыру
немесе басқа
жерге орнату
3.28
Актуалды жай-күй-
дегі акционерлер-
дің тізілімдеріне
қолдау көрсетудегі
тіркеушінің
қызметі
3.29
Құжаттарды
ғылыми-техникалық
өңдеу және оларды
мұрағатқа тапсыру
жөніндегі қызмет
3.30
Таратуды тіркегені
үшін алымдарды
төлеу
4
Тауарлы-материал-
дық құндылықтарды
сатып алу бойынша
шығыстар
4.1
Офистік жабдықтарды жұмыс
бабында ұстау
үшін шығыстар
4.2
Көлік құралдарын
ұстау үшін
шығыстар
4.3
Үй-жайды ұстау
үшін шығыстар
4.4
Қағаз және
бланктік өнімдерді
сатып алу үшін
шығыстар
4.5.
Кеңсе тауарларын
сатып алу үшін
шығыстар
4.6
Жанар-жағар май
материалдарын
сатып алу үшін
шығыстар
5
Іссапар шығыстары
6
Күтпеген шығындар
Бір айдың жиынтығы
Бір айдың жиынтығы
Барлығы жыл ішінді
Тарату комиссиясының
Төрағасы ___________________________________________ ________
(фамилиясы, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас
бухгалтер____________________________________________ _______
(фамилиясы, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы
телефон _____________________________________________ ________
(фамилиясы, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Басқармасының 2001 жылғы 28 қазандағы
N 419 қаулысымен бекiтiлген
Қазақстан Республикасындағы таратылатын
банктердiң аралық тарату балансының,
басқа да есептерiнiң, тарату балансының
нысандары және тарату комиссияларының
оларды ұсыну мерзiмдерi мен тәртiбi
туралы нұсқаулыққа
N 29 Қосымша
Ескерту: 29-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2008.10.29 N 156 Қаулысымен.
N 7-5 нысан
(банктің атауы) басшы қызметкерлеріне, борышкерлеріне және тарату комиссиясының басшы қызметкерлеріне қатысты қозғалған қылмысты істер туралы 200_ жылғы "___" жағдай бойынша есебі (есепті күн)
_____________________________________________________________________
р/с! Аты-жөні ! Келтірілген !Зиянның!Қылмысты!Қылмыстық!Қаралған! Ес.
N ! !зиянның сомасы!сипаты !іс қоз. !іс қозға.!қылмыстық!кер
! ! (мың теңге) ! !ғалған ! ған ! істің !ту
! ! ! ! күн, !органның !нәтижесі !
! ! ! ! нөмірі ! атауы ! !
____________________________________________________________________
1 2 3 4 5 6 7 8
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Жиынтығы ____________________________________________________________________
Тарату комиссиясының төрағасы ___________________________ _________
(аты-жөні) (қолы)
Бас бухгалтер ___________________________ _________
(аты-жөні) (қолы)
Орындаушы ___________________________ _________
(аты-жөні) (қолы)
Телефон
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Басқармасының 2001 жылғы 28 қазандағы
N 419 қаулысымен бекiтiлген
Қазақстан Республикасындағы таратылатын
банктердiң аралық тарату балансының,
басқа да есептерiнiң, тарату балансының
нысандары және тарату комиссияларының
оларды ұсыну мерзiмдерi мен тәртiбi
туралы нұсқаулыққа
N 30 Қосымша
N 11 нысан
____________________________ (банктің атауы) тарату комиссиясы қызметкерлерінің саны туралы есебі
___________________________________________________________________________
Рет!№ !Банк фи.!Штат кестесін! Штат ! Штат !Еңбекақы
N ! Лауазымының атауы !лиалының!бекіту (қайта!бірлі.!кестесіне! қоры,
! ! (қала, !бекіту) күні !гінің ! сәйкес ! мың
! ! облыс) ! !саны ! жалақы ! теңге
! ! атауы ! ! !мөлшері, !
! ! ! ! !мың теңге!
___________________________________________________________________________
1 2 3 4 5 6 7
___________________________________________________________________________
І. Бас банк:
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
ІІ. Филиалдар:№№№№
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Жыл ішіндегі
жиынтығы:
___________________________________________________________________________
Ескерту: ақпарат ретімен, штат кестесінің бекітілуіне сәйкес көрсетіледі.
Тарату комиссиясының төрағасы __________________ ____________________
(аты-жөні) (қолы)
Бас бухгалтер __________________ ____________________
(аты-жөні) (қолы)
Орындаушы: __________________ ____________________
(аты-жөні) (қолы)
Телефон:
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Басқармасының 2001 жылғы 28 қазандағы
N 419 қаулысымен бекiтiлген
Қазақстан Республикасындағы таратылатын
банктердiң аралық тарату балансының,
басқа да есептерiнiң, тарату балансының
нысандары және тарату комиссияларының
оларды ұсыну мерзiмдерi мен тәртiбi
туралы нұсқаулық
N 31 Қосымша
N 12 нысан
____________________________ (банктің атауы) тарату комиссиясының тартылған қызметкерлерінің саны туралы есебі
___________________________________________________________________________
Рет! Тартылған !Банк фи.!Жалдау туралы !Штат ! Шарт !Еңбекақы
N ! қызметкердің !лиалының! шарттың !бірлі.! бойынша ! қоры,
! лауазымының атауы ! (қала, !(контрактінің)!гінің !(контракт)! мың
! ! облыс) ! номері және !саны ! жалақы ! теңге
! ! атауы ! күні ! ! мөлшері, !
! ! ! ! !мың теңге !
___________________________________________________________________________
1 2 3 4 5 6 7
___________________________________________________________________________
І. Бас банк:
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
ІІ. Филиалдар:
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
Жыл ішіндегі
жиынтығы:
___________________________________________________________________________
Тарату комиссиясының төрағасы __________________ ____________________
(аты-жөні) (қолы)
Бас бухгалтер __________________ ____________________
(аты-жөні) (қолы)
Орындаушы: __________________ ____________________
(аты-жөні) (қолы)
Телефон:
Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2001 жылғы 28 қазандағы
N 419 қаулысымен бекiтiлген
Қазақстан Республикасындағы
таратылатын банктердiң аралық
тарату балансының, басқа да
есептерiнiң, тарату балансының
нысандары және тарату комиссияларының
оларды ұсыну мерзiмдерi мен тәртiбi
туралы нұсқаулыққа
N 32 Қосымша
Ескерту: 32-қосымша жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 16 ақпандағы N 40 қаулысымен .
"Келісілді" "Бекітемін"
___________________________ ___________________________
___________________________ ___________________________
__" _______ 20_ жыл "___" ____________ 20__ жыл
N____
Тарату балансы (банктің толық атауы)
______________ 20_ жылғы жағдай бойынша
теңгемен
__________________________________________________________________
код | Жол атауы | Сомасы
__________________________________________________________________
1 2 3
__________________________________________________________________
3000 Жарғылық капитал, оның ішінде:
3000.1 Жай акциялар
3000.2 Артықшылық берілген акциялар
3580 Өткен жылдардың бөлінбеген кірісі
(өтелмеген шығыны)
3599 Бөлінбеген кіріс (өтелмеген шығын)
__________________________________________________________________
Тарату комиссиясының төрағасы _________ __________
Бас бухгалтер _________ _________
"Қазақстан Республикасындағы
таратылатын банктердің аралық
тарату балансының, басқа да
есептерінің, тарату балансының
нысандары және тарату
комиссияларының оларды ұсыну
мерзімдері мен тәртібі туралы
нұсқаулыққа 32-1-қосымша
N 13-нысан
Ескерту: 32-1-қосымшамен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі
Басқармасының 2007.11.30. N 251 (қолданысқа енгізілу тәртібін
2-тармақтан қараңыз) Қаулысымен.
20 жылғы " " (банктің атауы) активтерінің жай-күйі туралы есебі
мың теңгемен
N
Көрсеткіштер
Баланстық
шоттың
нөмірі
Тарату
процесі-
нің
басында
Тарату
балан-
сын жа-
сау күніне
Тарату
процесінің
басындағы
деректер-
мен салы-
стырғанда-
ғы өзге-
рістер
1
2
3
4
5
6
1
Ақша
2
Тазартылған қымбат
металдар
3
Корреспонденттік
шоттар
4
Бағалы қағаздар
5
Бағалы қағаздар
бойынша есептелген
сыйақы
6
Оның ішінде
салымдар:
6.1
Есептелген сыйақы
7
Берілген заемдар,
оның ішінде:
7.1
заңды тұлғаларға:
7.1.1
Стандартты
7.1.2
Күмәнді
7.1.3
Үмітсіз
7.1.4
Негізгі борыш
7.1.5
Есептелген сыйақы
7.2
жеке тұлғаларға:
7.2.1
Стандартты
7.2.2
Күмәнді
7.2.3
Үмітсіз
7.2.4
Негізгі борыш
7.2.5
Есептелген сыйақы
8
Қазақстан Респуб-
ликасы Ұлттық
Банкке қойылатын
талаптар
9
Клиенттерге қойы-
латын талаптар,
оның ішінде:
9.1
заңды тұлғаларға
9.2
жеке тұлғаларға
10
Капиталға және
реттелген борышқа
инвестициялар
11
Тауарлы-материал-
дық қорлар
12
Негізгі қаражат
және материалдық
емес активтер, оның ішінде:
12.1
Құрылған (белгі-
ленген) негізгі
қаражат
12.2
Жер, үй және
ғимарат
12.3
Компьютерлік жабдық
12.4
Көлік құрал-
жабдықтары
12.5
Басқа негізгі
қаражат
12.6
Материалдық емес
активтер
13
Басқа активтер
Актив бойынша жиынтығы,
оның ішінде:
Резервтер (провизиялар)
Теріс түзету шоты
Есептелген амортизация
Тарату
комиссиясының (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Төрағасы
Бас бухгалтер
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы
телефоны (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Қазақстан Республикасындағы
таратылатын банктердің аралық
тарату балансының, басқа да
есептерінің, тарату балансының
нысандары және тарату
комиссияларының оларды ұсыну
мерзімдері мен тәртібі туралы
нұсқаулыққа 32-2-қосымша
N 14-нысан
Ескерту: 32-2-қосымша алынып тасталды - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2008.10.29 N 156 Қаулысымен.
Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2001 жылғы 28 қазандағы
N 419 қаулысымен бекiтiлген
Қазақстан Республикасындағы
таратылатын банктердiң аралық
тарату балансының, басқа да
есептерiнiң, тарату балансының
нысандары және тарату комиссияларының
оларды ұсыну мерзiмдерi мен тәртiбi
туралы нұсқаулыққа
N 33 Қосымша
Акционерлердің жалпы жиналысының
200_ жылғы "___" _________
(күні)
N _________________ хаттамасымен
"БЕКІТІЛГЕН"
200_ жылғы "___" __________________ жағдай бойынша ____________________________ (банктің атауы) ерікті түрде таратылған банктің тарату балансы
___________________________________________________________________
Бөлімі ! Баланстық ! Есепшоттың атауы ! Актив ! Пассив !
! есепшоттың ! ! ! !
! нөмірі ! ! ! !
________!_____________!_________________________!________!_________
1 2 3 4 5 ____________________________________________________________________
3 3000 Жарғылық капиталы ____________________________________________________________________
3 3580 Өткен жылдардың бөлінбеген
пайдасы (өтелмеген шығыны) ____________________________________________________________________
3 3599 Есепті жылдың бөлінбеген
пайдасы (өтелмеген шығыны) ____________________________________________________________________
Жиынтығы ____________________________________________________________________
Тарату комиссиясының төрағасы __________________ ________________
(аты-жөні) (қолы)
Бас бухгалтер __________________ _______________
(аты-жөні) (қолы)