Эмитенттерге және олардың қор биржасында айналысқа жіберілетін бағалы қағаздарына, сондай-ақ қор биржасы ресми тізімінің жекелеген санаттарына қойылатын талаптарды бекіту және Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне бағалы қағаздар нарығын реттеу мәселелері бойынша өзгерістер енгізу туралы
«Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 89-бабының 1-тармағына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

2) осы қаулы мемлекеттік тіркелген күннен бастап күнтізбелік он күн ішінде оның қазақ және орыс тілдеріндегі қағаз және электрондық түрдегі көшірмесін «Республикалық құқықтық ақпарат орталығы» шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнына Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкінде ресми жариялау және оған енгізу үшін жіберуді;

Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2017 жылғы «27» наурыздағы
№ 54 қаулысына
1-қосымша
Эмитенттерге және олардың қор биржасында айналысқа жіберілетін бағалы қағаздарына, сондай-ақ қор биржасы ресми тізімінің жекелеген санаттарына қойылатын талаптар

1. Осы Эмитенттерге және олардың қор биржасында айналысқа жіберілетін бағалы қағаздарына, сондай-ақ қор биржасы ресми тізімінің жекелеген санаттарына қойылатын талаптар (бұдан әрі – Талаптар) «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы (бұдан әрі – Заң) 89-бабының 1-тармағына сәйкес әзірленді және эмитенттерге және олардың қор биржасында айналысқа жіберілетін бағалы қағаздарына, сондай-ақ қор биржасы тізімінің жекелеген санаттарына қойылатын талаптарды айқындайды.

12) эмитенттің міндеттемелерін қайта құрылымдау – «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Қазақстан Республикасының Заңында белгіленген тәртіппен бекітілген қайта құрылымдау жоспарының негізінде эмитент іске асыратын әкімшілік, заңдық, қаржылық, ұйымдастыру-техникалық және басқа да іс-шаралар мен рәсімдердің не «Оңалту және банкроттық туралы» Қазақстан Республикасының Заңында белгіленген тәртіппен бекітілген сауықтыру жоспарының кешені.

Қазақстан Республикасының ұйымдастырылған бағалы қағаздар нарығындағы айналысқа құны Қазақстан Республикасының азаматтық заңнамасына сәйкес қаржы құралдары немесе қаржы активтері болып табылмайтын және кімнен болмасын талап ету құқығы жоқ криптография және (немесе) компьютерлік есептеу құралдарын қолдана отырып орталықтандырылмаған ақпараттық жүйеде құрылатын және есепке алынатын шамалардың құнына (құнының өзгеруіне) байланысты болатын қаржы құралдарына рұқсат берілмейді.

5. Қор биржасының ресми тізіміне Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес шығарылған бағалы қағаздар, соның ішінде базалық активі Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес шығарылған мемлекеттік емес бағалы қағаздар болып табылатын туынды бағалы қағаздар енгізіледі (рұқсат беріледі).

Талаптардың 16-тармағында белгіленген жағдайларда осы тармақтың бірінші бөлігінде көрсетілген алаңдарда орналасқан бағалы қағаздар қор биржасының ресми тізімінің «Борыштық бағалы қағаздарға арналған буфер» сегментіне ауыстырылуы мүмкін.

Қор биржасының ресми тізімі алаңдарының секторлары жекелеген санаттарға және шағын санаттарға бөлінуі мүмкін.
Бағалы қағаздарды Талаптардың 6-тармағының бірінші бөлігінде көрсетілген алаңдардың секторларына (санаттары мен кіші санаттарына) бөлу өлшемшарттары (шарттары) қор биржасының ішкі құжаттарында белгіленеді.

«Премиум» санаты еркін айналыстағы акцияларының саны (эмитент сатып алғандарды, ауыртпалық салынғандарды және (немесе) оқшауланғандарды қоспағанда) орналастырылған акцияларының жалпы санының кемінде 10 (он) пайызын құрайтын (орналастырғаннан кейін құрайтын) эмитенттерге арналған.
Осы тармақтың бірінші бөлігінде белгіленген талап еркін айналыстағы жай акцияларының жиынтық нарықтық құны кемінде 100 (жүз) миллиард теңгені құрайтын (орналастырылғаннан кейін құрайтын) және/немесе еркін айналыстағы акцияларының саны кемінде 5 (бес) миллион дана құрайтын (орналастырылғаннан кейін құрайтын) эмитенттерге қолданылмайды.

1) эмитент қаржылық есептіліктің халықаралық стандарттарына (International Financial Reporting Standards – IFRS) (бұдан әрі – ҚЕХС) немесе Америка Құрама Штаттарында қолданылатын қаржылық есептілік стандарттарына (General Accepted Accounting Principles – GAAP) (бұдан әрі – АҚШ ҚЕС) сәйкес қаржылық есептілікті жасайды;

Қазақстан Республикасының бейрезиденттеріне қатысты - корпоративтік басқару кодексінің немесе егер оның болуы заңды тұлға ретінде эмитентті тіркеген елдің заңнамасында көзделген жағдайда, эмитенттің заңды тұлға ретінде тіркелген елінің заңнамасында көзделген тәртіппен бекітілген, мазмұны бойынша ұқсас өзге құжаттың болуы;

Коммерциялық облигацияларға 12 (он екі) айдан аспайтын айналыс мерзімі бар облигациялар жатады.

Қазақстан Республикасының бейрезиденттеріне қатысты - корпоративтік басқару кодексінің немесе егер оның болуы заңды тұлға ретінде эмитентті тіркеген елдің заңнамасында көзделген жағдайда, эмитенттің заңды тұлға ретінде тіркелген елінің заңнамасында көзделген тәртіппен бекітілген, мазмұны бойынша ұқсас өзге құжаттың болуы;

Коммерциялық облигацияларға 12 (он екі) айдан аспайтын айналыс мерзімі бар облигациялар жатады.

18. Эмитенттің бағалы қағаздарын Талаптардың 16-тармағының 1) тармақшасында көзделген қор биржасының ресми тізімінің «Борыштық бағалы қағаздарға арналған буфер» сегментіне ауыстыру үшін негіздер туындаған кезде, эмитент (жіберуге бастамашы) қор биржасына бағалы қағаздар шығарылымының талаптарында белгіленген борыштық бағалы қағаздар бойынша міндеттемелердің орындалмағаны туралы бағалы қағаздар шығарылымының талаптарында белгіленген орындалу күніне дейін үш жұмыс күнінен кешіктірмей хабарлайды.

19. Эмитент (рұқсатнаманың бастамашысы) міндеттемелерді қайта құрылымдау туралы эмитенттің директорлар кеңесі (акционерлік қоғамнан бөлек, өзге ұйымдық-құқықтық нысанда құрылған эмитенттің қадағалау кеңесі) шешім қабылдаған күннен бастап 3 (үш) жұмыс күнінен кешіктірмей қор биржасына осы факті туралы хабарлайды.

20. Эмитент (рұқсат беру бастамашысы) қор биржасының жазбаша хабарламасын алған не эмитентті және оның бағалы қағаздарын Талаптардың 16-тармағында көзделген қор биржасының ресми тізімінің «Борыштық бағалы қағаздарға арналған буфер» сегментіне ауыстыру үшін негіздер туындаған күннен бастап 20 (жиырма) жұмыс күні ішінде эмитенттің директорлар кеңесі (акционерлік қоғамнан бөлек, өзге ұйымдық-құқықтық нысанда құрылған эмитенттің бақылау кеңесі) бекіткен, эмитенттің бағалы қағаздарын қор биржасының ресми тізімінің «Борыштық бағалы қағаздарға арналған «буфер» сегментіне аудару үшін Талаптардың 16-тармағында көзделген негіздерді жою жөніндегі іс-шаралар жоспарын (бұдан әрі – іс-шаралар жоспары) жібереді.
Қор биржасы іс-шаралар жоспарын алған күні оны өзінің интернет-ресурсында орналастырады.
Іс-шаралар жоспарында:
эмитент қызметінің қысқаша сипаттамасы;
эмитенттің бағалы қағаздарын қор биржасының ресми тізімінің «Борыштық бағалы қағаздарға арналған буфер» сегментіне аудару үшін негіздер туындауының негізгі себептері;
қаржылық жағдайды қалпына келтіруге бағытталған, эмитенттің орындауға ұйғарылған негізгі іс-шаралары;
іс-шаралар жоспарында көзделген іс-шаралардың әрқайсысының орындалу мерзімдері;
эмитенттің негізгі қаржылық көрсеткіштерінің болжамы;
іс-шаралар жоспарында көзделген іс-шаралардың орындалуына жауапты тұлғалардың тізбесі қамтылады.
Эмитенттің іс-шаралар жоспарына қатысты қосымша талаптар қор биржасының ішкі құжаттарында белгіленеді.
Осы тармақта белгіленген талаптар қайта құрылымдау процесінде тұрған екінші деңгейдегі банктерге қолданылмайды.

21. Қайта құрылымдау процесінде тұрған екінші деңгейдегі банктің бағалы қағаздарын қор биржасының ресми тізімінің «Борыштық бағалы қағаздарға арналған буфер» сегментіне аудару екінші деңгейдегі банктің атқарушы органының бірінші басшысы не аталған екінші деңгейдегі банктің атқарушы органының басшысының міндетін атқаратын тұлға қол қойған өтініштің негізінде, осы аударуды құзыретіне листинг, делистинг немесе бағалы қағаздар тізімінің санатын ауыстыру мәселелерін қарау кіретін қор биржасының органы (бұдан әрі – листингтік комиссия) мақұлдаған жағдайда жүргізіледі.

24. Листингтік комиссия іс-шаралар жоспарын қабылдаған жағдайда эмитенттің борыштық бағалы қағаздарының барлық шығарылымы қор биржасының ресми тізімінің «Борыштық бағалы қағаздарға арналған буфер» сегментіне, листингтік комиссия іс-шаралар жоспарын қабылдамаған жағдайда – делистингке аударуға жатады.

25. Эмитенттің бағалы қағаздары қор биржасының ресми тізімінің «Борыштық бағалы қағаздарға арналған буфер» сегментінде болған кезеңде эмитенттің директорлар кеңесі (акционерлік қоғамнан бөлек, өзге ұйымдық-құқықтық нысанда құрылған эмитенттің бақылау кеңесі) бекітетін іс-шаралар жоспарына эмитенттің өзгерістер енгізуіне рұқсат етіледі.

27. Листингтік комиссияның іс-шаралар жоспарына өзгерістерді қабылдамау туралы шешімінде эмитенттің бағалы қағаздары қор биржасының ресми тізімінің «Борыштық бағалы қағаздарға арналған буфер» сегментінде оларды Талаптардың 35-тармағына сәйкес делистингке негіздер жоқ болған жағдайда қалатыны туралы ақпарат болады.

28. Эмитент өзінің бағалы қағаздарын қор биржасының ресми тізімінің «Борыштық бағалы қағаздарға арналған буфер» сегментіне аудару үшін не делистингке негіздерді жойған және бағалы қағаздарды қор биржасының ресми тізіміне «Борыштық бағалы қағаздарға арналған буфер» сегментіне аудару үшін не делистинг туралы шешім қабылдаған сәтке дейін қор биржасына растайтын құжаттарды ұсынған жағдайда осы бағалы қағаздар эмитенттің борыштық бағалы қағаздарын Талаптардың 16-тармағында көзделген қор биржасының ресми тізімінің «Борыштық бағалы қағаздарға арналған буфер» сегментіне аудару үшін негіздер туындау сәтінде болған қор биржасының ресми тізімінің санатында қалады.

29. Бағалы қағаздардың «Негізгі» және «Жеке орналастыру» алаңдарында орналастырылған борыштық бағалы қағаздар үшін қор биржасының ресми тізімінің «Борыштық бағалы қағаздарға арналған буфер» сегментінде болуының ең ұзақ мерзімі эмитенттің бағалы қағаздарын қор биржасының ресми тізімінің «Борыштық бағалы қағаздарға арналған» сегментіне аудару туралы шешім қабылданған күннен бастап 12 (он екі) айды, өзге алаңдарда орналастырылған бағалы қағаздар үшін – көрсетілген күннен бастап 24 (жиырма төрт) айды құрайды.

31. Эмитенттің осыдан бұрын қор биржасының ресми тізімінің «Негізгі» немесе «Жеке орналастыру» алаңында болған бағалы қағаздарын «Борыштық бағалы қағаздарға арналған буфер» сегментіне Талаптардың 29-тармағында белгіленген мерзімде аудару үшін негіздер жойылған жағдайда, осы бағалы қағаздар листингтік комиссия шешімінің негізінде қор биржасының ресми тізімінің «Борыштық бағалы қағаздарға арналған буфер» сегментінен олар бұрын болған қор биржасының ресми тізімінің «Негізгі» немесе «Жеке орналастыру» алаңының «борыштық бағалы қағаздар» секторының тиісті санатына аударылады, ал осы санаттың талаптарына сәйкес келмеген кезде қор биржасының ресми тізімінің «Баламалы» алаңының «борыштық бағалы қағаздар» секторының тиісті санатына аударылады.

32. Эмитенттің осыдан бұрын «Баламалы» алаңында болған бағалы қағаздарын қор биржасының ресми тізімінің «Борыштық бағалы қағаздарға арналған буфер» сегментіне Талаптардың 29-тармағында белгіленген мерзімде аудару үшін негіздер жойылған жағдайда, осы бағалы қағаздар листингтік комиссия шешімінің негізінде «Борыштық бағалы қағаздарға арналған буфер» сегментінен олар бұрын болған қор биржасының ресми тізімінің «Баламалы» алаңының «борыштық бағалы қағаздар» секторының тиісті санатына аударылады, ал осы санаттың талаптарына сәйкес келмеген кезде олар делистингке ұшырайды.

33. Эмитенттің міндеттемелерін қайта құрылымдау жүргізілген жағдайда оның бағалы қағаздарын қор биржасының ресми тізімінің «Борыштық бағалы қағаздарға арналған буфер» сегментінен олар бұрын болған санатқа аударуға эмитенттің міндеттемелерін қайта құрылымдаудың аяқталуын және осы эмитенттің және оның бағалы қағаздарының қор биржасының ресми тізімінің «борыштық бағалы қағаздар» секторының осы санатының талаптарына сәйкестігін растайтын құжаттар негізінде қабылданған листингтік комиссияның шешімі негіз болып табылады.

34. Егер эмитент оның бағалы қағаздары қор биржасының ресми тізімінің «Борыштық бағалы қағаздарға арналған буфер» сегментінде болған уақытта міндеттемелерді қайта құрылымдау туралы жарияласа, оның бағалы қағаздары қор биржасының ресми тізімінің «Борыштық бағалы қағаздарға арналған буфер» сегментінде қалады.

5) егер эмитенттің директорлар кеңесі (акционерлік қоғамнан бөлек, өзге ұйымдық-құқықтық нысанда құрылған эмитенттің бақылау кеңесі) міндеттемелерді қайта құрылымдау туралы шешім қабылдамаған жағдайда эмитенттің бағалы қағаздары қор биржасының ресми тізімінің «Борыштық бағалы қағаздарға арналған буфер» сегментінде болған уақытта эмитенттің міндеттемелер бойынша дефолты;

Тәуекелмен инвестицияланатын акционерлік инвестициялық қордың акцияларын «Аралас» алаңының «инвестициялық қорлардың бағалы қағаздары» секторына енгізу және олардың онда болуы үшін осы бағалы қағаздар және олардың эмитенттері мынадай талаптарға сәйкес келеді:

Бағалы қағаздар қор биржасының ресми тізімінде болған кезде ашық инвестициялық пай қорының, тәуекелмен инвестицияланатын инвестициялық пай қорының және тәуекелмен инвестицияланатын акционерлік инвестициялық қордың басқарушы компаниясы туралы ақпаратты ашу қор биржасының ішкі құжаттарына сәйкес жүзеге асырылады.
Тәуекелмен инвестицияланатын инвестициялық қор туралы мәліметтерді ашу «Инвестициялық және венчурлік қорлар туралы» Қазақстан Республикасы Заңының талаптарына және қор биржасының ішкі құжаттарына сәйкес жүзеге асырылады.

37. Бағалы қағаздарды қор биржасының ресми тізімі алаңдарының Талаптардың 6-тармағында көзделген секторларына, санаттарына енгізу, оларды олардан шығару және тізім санатын ауыстыру не алаңды ауыстыру талаптары мен тәртібі, сондай-ақ бағалы қағаздары қор биржасының ресми тізімі алаңдарының Талаптардың 6-тармағында көзделген секторларына, санаттарына енгізуге болжанатын немесе енгізілген эмитенттерге, сондай-ақ осындай бағалы қағаздарға қойылатын талаптар қор биржасының ішкі құжаттарында белгіленеді.

1) осы бағалы қағаздар қор биржасымен танылатын биржалар тізбесіне кіретін қор биржаларының бірінің ресми тізіміне енгізіледі, не егер депозитарлық қолхаттар бағалы қағаздар болып табылса, базалық активі болып табылатын осы депозитарлық қолхаттар немесе акциялар қор биржасымен танылатын биржалар тізбесіне кіретін қор биржаларының бірінің ресми тізіміне алдын ала енгізіледі;

Егер ықшамдалған рәсім бойынша қор биржасының ресми тізіміне депозитарлық қолхаттар енгізілсе, осы тармақшаның бірінші абзацының талабы депозитарлық қолхаттардың эмитентіне емес, осы депозитарлық қолхаттардың базалық активі болып табылатын акциялар эмитентіне қолданылады;

Осы тармақшаның талабы шет мемлекеттің заңнамасына сәйкес шығарылған бейрезидент-эмитенттердің бағалы қағаздарына қолданылмайды.

39. Эмитенттердің бағалы қағаздарын қор биржасының ресми тізіміне енгізу (айналысқа жіберу) және олардың онда ықшамдалған рәсім бойынша болуы Талаптардың 38-тармағының 1) және 2) тармақшаларында белгіленген талаптарды сақтамай қор биржасының ішкі құжаттарына сәйкес мынадай жағдайларда жүзеге асырылады:

Эмиссиялық бағалы қағаздары қор биржасының сауда жүйесінде айналысқа жіберілетін халықаралық қаржы ұйымдарының тізбесі қор биржасының iшкi құжаттарында белгіленеді;

40. Бағалы қағаздарды секторлардың жекелеген санатына (шағын санатына) ықшамдалған рәсім бойынша жатқызу қор биржасының iшкi құжаттарына сәйкес жүзеге асырылады, бұл ретте қор биржасының iшкi құжаттарында Талаптардан ресми тізімге осы эмитенттерді заңды тұлға ретінде тіркейтін елдің заңнамасына негізделген ықшамдалған рәсім бойынша енгізілетін (ресми тізімдегі) бағалы қағаздардың эмитенттері үшін алып тастауға жол беріледі.

Қор биржасының iшкi құжаттарымен Талаптардан басқа меншікті капиталдың, таза пайданың мөлшеріне, негізгі қызмет бойынша сату көлеміне, листингтік компанияға (қаржылық емес ұйымдар мен лизингтік компаниялар үшін), бағалы қағаздар бойынша маркет-мейкердің болуына, еркін айналыстағы акциялардың санына қойылатын талаптарды қоса, бағалы қағаздарға, рұқсат беру бастамашыларына және листингтік компанияларға қойылатын қосымша талаптар және өзге де талаптар жол беріледі.

42. Қор биржасы тізімінің «Листингтік емес бағалы қағаздар» секторына Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің азаматтық заңнамасына сәйкес шығарылған бағалы қағаздар, оның ішінде базалық активі Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің азаматтық заңнамасына сәйкес шығарылған мемлекеттік емес бағалы қағаздар болып табылатын туынды бағалы қағаздар енгізіледі (жіберіледі).

Ұлттық Банкі Басқармасының
2017 жылғы 27 наурыздағы
№ 54 қаулысына
2-қосымша
Өзгерістер енгізілетін Қазақстан Республикасының
бағалы қағаздар нарығын реттеу мәселелері бойынша
нормативтік құқықтық актілерінің тізбесі

1. «Инвестициялық қор активтерiнiң, инвестициялық қордың таза активтерiнiң құнын, инвестициялық пай қоры пайының есептi құнын және акционерлiк инвестициялық қордың акцияларын сатып алу бағасын айқындау ережесiн бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2004 жылғы
21 тамыздағы № 259 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 3124 тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:
тақырыбы мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтіні өзгермейді:
«Инвестициялық қор активтерiнiң, инвестициялық қордың таза активтерiнiң құнын, инвестициялық пай қоры пайының есептiк құнын және акционерлiк инвестициялық қор акциясын сатып алу бағасын айқындау қағидаларын бекіту туралы»;
1-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«1. Қоса беріліп отырған Инвестициялық қор активтерiнiң, инвестициялық қордың таза активтерiнiң құнын, инвестициялық пай қоры пайының есептiк құнын және акционерлiк инвестициялық қор акциясын сатып алу бағасын айқындау қағидалары бекiтiлсiн.»;
көрсетілген қаулымен бекітілген Инвестициялық қор активтерiнiң, инвестициялық қордың таза активтерiнiң құнын, инвестициялық пай қоры пайының есептi құнын және акционерлiк инвестициялық қордың акцияларын сатып алу бағасын айқындау ережесiнде:
тақырыбы мынадай редакцияда жазылсын:
«Инвестициялық қор активтерiнiң, инвестициялық қордың таза активтерiнiң құнын, инвестициялық пай қоры пайының есептiк құнын және акционерлiк инвестициялық қор акциясын сатып алу бағасын айқындау қағидалары»;
кіріспесі мынадай редакцияда жазылсын:
«Инвестициялық қор активтерiнiң, инвестициялық қордың таза активтерiнiң құнын, инвестициялық пай қоры пайының есептiк құнын және акционерлiк инвестициялық қор акциясын сатып алу бағасын айқындау қағидалары (бұдан әрi - Қағидалар) «Инвестициялық қорлар туралы»
2004 жылғы 7 шілдедегі және «Бухгалтерлiк есеп және қаржылық есеп беру туралы» 2007 жылғы 28 ақпандағы Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес әзiрлейдi және Инвестициялық қор активтерiнiң, инвестициялық қордың таза активтерiнiң құнын, инвестициялық пай қоры пайының есептiк құнын және акционерлiк инвестициялық қор акциясын сатып алу бағасын айқындау талаптарын, әдiстемесiн және тәртiбiн белгiлейдi.»;
7-тармақтың алтыншы бөлігі мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтіні өзгермейді:
«Бағалауы қор биржасының қаржы құралдарын бағалау әдістемесінде және осы Қағидаларда көзделмеген борыштық бағалы қағаздардың әділ бағасы апта сайын бірінші жұмыс күнінің соңына оның әділ бағасын анықтау күніне дейін дисконтталған құны бойынша есепке алу арқылы анықталады.»;
7-3-тармақтың төртінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтіні өзгермейді:
«Әрбір критерий бойынша осы Қағидалардың 1-қосымшасына сәйкес балл беріледі. Баллдар сомасы бағалы қағаздардың жіктеу санатын анықтаған кезде қолданылады. Актив бойынша алған баллдар санына қарай оның жіктеу санаты және осы Қағидалардың 2-қосымшасына сәйкес қажетті құнсыздану мөлшері белгіленеді.»;
7-5-тармақта:
4) тармақша мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтіні өзгермейді:
«4) өте қиын - эмитенттің қаржылық жай-күйінің тұрақты нашарлауы күрделі деңгейге жетті:
төлеуге қабілетсіз, эмитент банкрот болуы немесе өзге түрде қайта құрылуы ықтимал;
шарт талаптарын бұзуы (пайыз немесе негізгі борыш сомасын төлемеу немесе төлеу мерзімдерін бұзу);
бағалы қағаздар ұстаушының эмитентке талап ету құқығын беру, өзге жағдайда ол берілмейтін еді;
эмитентті материалдық залалға ұшыратқан және (немесе) оған өзінің қызметін жалғастыруға мүмкіндік бермейтін төтенше жағдайлардың болуы.
Есептен шығару мөлшері бағаланатын бағалы қағаздың санатына байланысты болады, ол осы Қағидалардың 2-қосымшасына сәйкес анықталады:
он пайызға - «1-санаттағы күмәнді» жіктеу санаты үшін,
он бес пайызға - «2-санаттағы күмәнді» жіктеу санаты үшін,
жиырма бес пайызға - «3-санаттағы күмәнді» жіктеу санаты үшін», елу пайызға - «қанағаттанарлықсыз» жіктеу санаты үшін.»;
екінші бөліктің бірінші абзацы мынадай редакцияда жазылсын:
«Бағалы қағаздардың қажетті құнсыздану немесе құнын азайту мөлшері Қағидалардың 2-қосымшасына сәйкес айқындалады және бағаланатын бағалы қағаздың жіктеу санатына байланысты болады:»;
төртінші, бесінші, алтыншы бөліктер мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтіні өзгермейді:
«Басқарушы компания бухгалтерлік есепте осы Қағидалардың 1 және
2-қосымшаларына сәйкес есептелген бағалы қағаздардың қажетті құнсыздануының мөлшерін есепке алады.
Бағалы қағаздардың қажетті құнсыздануының мөлшерін қалыптастыру немесе құнын төмендетуді жүзеге асыру осы Қағидалардың 2-қосымшасына сәйкес барынша төменгі мөлшерде жүргізіледі.
Әдістемеде көзделген жағдайларда басқарушы компания қажетті құнсызданудың мөлшерін қалыптастырады немесе осы Қағидалардың
2-қосымшасында белгіленген барынша төменгі мөлшерінен асатын мөлшерде бағалы қағаздардың құнын төмендетеді. Басқарушы компания қажетті құнсызданудың мөлшерін қалыптастыруды немесе бағалы қағаздардың құнын төмендетуді жүзеге асыруды құнсыздануды тану критерийінің пайда болуына қарай, бірақ кем дегенде айына бір рет жүргізеді.»;
7-6-тармақтың төртінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтіні өзгермейді:
«Қағидалардың мақсаттары үшін жай акциялардың баланстық құны және артықшылық берілген акциялардың баланстық құны ретінде эмитенттің қаржылық есептілігі негізінде қор биржасының ережесіне сәйкес анықталатын тиісінше жай акцияларының құны мен артықшылық берілген акциялардың құны түсініледі.»;
3-тараудың тақырыбы мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтіні өзгермейді:
«3-тарау. Инвестициялық қордың таза активтерiнiң құнын, инвестициялық пай қоры пайының есептiк құнын және акционерлiк инвестициялық қор акциясын сатып алу бағасын айқындау»;
4-тарау алып тасталсын;
көрсетілген Қағидалардың 1-қосымшасына сәйкес Бағалы қағаздардың құнсыздануын немесе құны төмендеуін тану критерийлері Өзгерістер енгізілетін Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығын реттеу мәселелері бойынша нормативтік құқықтық актілерінің тізбесіне (бұдан әрі – Тізбе) 1-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;
2-қосымшаның жоғарғы оң жақ бұрышындағы мәтіні мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтіні өзгермейді:
«Инвестициялық қор активтерiнiң,
инвестициялық қордың таза активтерiнiң құнын,
инвестициялық пай қоры пайының есептiк құнын және
акционерлiк инвестициялық қор акциясын
сатып алу бағасын айқындау қағидаларына
2-қосымша».

2. «Бағалы қағаздармен және өзге қаржы құралдарымен сауданы ұйымдастыру жөніндегі қызметті жүзеге асыру ережесін бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008 жылғы 29 қазандағы № 170 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5406 тіркелген, 2009 жылғы 14 қаңтарда «Заң газеті» газетінде № 5 (1428) жарияланған) мынадай өзгерістер енгізілсін:
тақырыбы мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтіні өзгермейді:
«Бағалы қағаздармен және өзге де қаржы құралдарымен сауда ұйымдастыру қызметін жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы»;
1-тармақ мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтіні өзгермейді:
«1. Қоса беріліп отырған Бағалы қағаздармен және өзге де қаржы құралдарымен сауда ұйымдастыру қызметін жүзеге асыру қағидалары бекітілсін.»;
көрсетілген қаулымен бекітілген Бағалы қағаздармен және өзге қаржы құралдарымен сауданы ұйымдастыру жөніндегі қызметті жүзеге асыру ережесінде:
тақырыбы мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтіні өзгермейді:
«Бағалы қағаздармен және өзге де қаржы құралдарымен сауда ұйымдастыру қызметін жүзеге асыру қағидалары»;
1-тармақтың бірінші абзацы мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтіні өзгермейді:
«1. Бағалы қағаздармен және өзге де қаржы құралдарымен сауда ұйымдастыру қызметін жүзеге асыру қағидаларында (бұдан әрi – Қағидалар)  «Бағалы қағаздар рыногы туралы» 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңында көрсетілген негізгі ұғымдар, сондай-ақ мынадай ұғымдар пайдаланылады:»;
7-тармақтың бірінші абзацы мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтіні өзгермейді:
«7. Қор биржасының мүшелері Қағидалардың 6-тармағында көзделген талаптардан басқа:»;
22-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«22. Сауда-саттықты ұйымдастырушының тізімі жеке алаңдарға, секторларға, санаттарға және шағын санаттарға бөлінеді.»;
29-1-тармақ мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтіні өзгермейді:
«29-1. Қор биржасының сауда жүйесі осы Қағидаларда және қор биржасының ішкі құжаттарында көзделген жағдайларда осы өтінімді беруді жүзеге асырған сауда-саттыққа қатысушыға тиісінше хабарлай отырып осы өтінімді қабылдамауға (өтінімді қабылдаудан бас тартуға) мүмкіндік жасайды.»;
43-1-тармақтың екінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтіні өзгермейді:
«Қор биржасының маркет-мейкер мәртебесін беру туралы жазбаша хабарламасы Қағидалардың 43-тармағының 1) тармақшасында көрсетілген өтінішті берген қор биржасының мүшесі – брокерге және (немесе) дилерге маркет-мейкер міндеттерін орындау жүктелетін күн туралы мәліметтерді қамтиды.»;
43-2-тармақтың 1) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтіні өзгермейді:
«1) қор биржасының мүшесі – брокер және (немесе) дилер өтінішінің Қағидалардың 43-1-тармағының талаптарына сай келмеу;»;
46-1-тармақтың екінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтіні өзгермейді:
«Қор биржасы үш жұмыс күні ішінде осы мүшесінің Қағидалардың
47-тармағында белгіленген талаптарды орындау талабымен ғана осы тармақтың 5) тармақшасында көзделген негіз бойынша өзінің мүшесін маркет-мейкер мәртебесінен айыру туралы шешім қабылдайды.»;
50-тармақтың 1) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:
«1) қор биржасының ресми тізіміндегі «акциялар» секторының «премиум» санатына енгізілген эмитент акциясының бағасы 1 (бір) сауда күні ішінде 15 (он бес) және одан көп пайызға өзгерген;»;
51-тармақтың 2) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:
«2) сауда күні ішінде бағасы алдындағы сауда күнінің жабылу сәтінде қалыптасқан осы акциялардың бағасымен салыстырғанда кез келген уақыт сәтінде 30 (отыз) және одан көп пайызға төмендеген қор биржасының ресми тізіміндегі «акциялар» секторының «премиум» санатына енгізілген акциялармен сауда-саттық;».

2010 жылғы 29 наурыздағы № 41 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 6207 тіркелген) мынадай өзгерістер енгізілсін:
тақырыбы мынадай редакцияда жазылсын:
«Сауда-саттықты ұйымдастырушы үшін пруденциалдық нормативтердің мәндерін есеп айырысу қағидаларын бекіту туралы»;
1-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«1. Қоса беріліп отырған Сауда-саттықты ұйымдастырушы үшін пруденциалдық нормативтердің мәндерін есеп айрысу қағидалары бекітілсін.»;
көрсетілген қаулымен бекітілген Сауда-саттықты ұйымдастырушы үшін пруденциалдық нормативтерді есептеу ережесінде:
тақырыбы мынадай редакцияда жазылсын:
«Сауда-саттықты ұйымдастырушы үшін пруденциалдық нормативтердің мәндерін есеп айырысу қағидалары»;
1-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«1. Сауда-саттықты ұйымдастырушы үшін пруденциалдық нормативтердің мәндерін есеп айырысу қағидалары пруденциалдық нормативтердің мәндерін есептеу тәртібін белгілейді және сауда-саттықты ұйымдастырушылармен сақталуға міндетті.
Осы Қағидалар дауыс беруші акцияларының жалпы санының елу пайызынан астамы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне тиесілі сауда-саттықты ұйымдастырушыға 3-тармақта белгіленген талаптар бөлігінде қолданылады.»;
1-1 тармақтың бірінші абзацы мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтіні өзгермейді:
«1-1. Осы Қағидаларда мына ұғымдар қолданылады:»;
2-тармақ мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтіні өзгермейді:
«2. Осы Қағидалардың мақсаты үшін Standard&Poor's агенттігінің рейтингілік бағаларынан басқа қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау жөніндегі уәкілетті органмен (бұдан әрі – уәкілетті орган) Moody's Investors Service және Fitch агенттіктерінің және олардың еншілес рейтингілік ұйымдарының (бұдан әрі – басқа рейтингілік агенттіктер) рейтингілік бағалары танылады.»;
6-тармақта:
екінші бөліктің 2) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтіні өзгермейді:
«2) Кт – осы Қағидалардың 1, 2 және 3-қосымшаларына сәйкес кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген активтердің, шартты және ықтимал міндеттемелердің, туынды қаржы құралдарының сомасы ретінде есептелетін кредиттік тәуекел.»;
үшінші, төртінші, бесінші бөліктер мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтіні өзгермейді:
«Кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленетін шартты және ықтимал міндеттемелер осы Қағидалардың 2-қосымшасына сәйкес есептелген шартты және ықтимал міндеттемелер қосындысының сауда-саттықты ұйымдастырушы сәйкес кредиттік тәуекелге ұшырайтын, осы Қағидалардың
1-қосымшасында көрсетілген заемшының санатына сәйкес келетін тәуекелдің деңгейіне туындысы ретінде анықталады.
Своптар, фьючерстер, опциондар, форвардтар аталған қаржы құралдарының нарықтық құнының және олар бойынша кредиттік тәуекелдің қосындысын осы Қағидалардың 1-қосымшасында көрсетілген қарсы агенттің санатына сәйкес келетін тәуекелдің деңгейіне көбейту жолымен кредиттік тәуекелді ескеріп мөлшерленген шартты және ықтимал талаптар мен міндеттемелердің есебіне енгізіледі.
Своп, фьючерс, опцион және форвард операциялары бойынша кредиттік тәуекел аталған қаржы құралдарының номиналдық құнының осы Қағидалардың 3-қосымшасында көрсетілген және аталған қаржы құралдарын өтеу мерзімімен анықталатын кредиттік тәуекел коэффициентіне туындысы ретінде есептеледі.»;
8-тармақ мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтіні өзгермейді:
«8. Сауда-саттықты ұйымдастырушының ағымдағы өтімділігінің коэффициенті (К2) мына формула бойынша орташа айлық негізде есептеледі:
К2 - ӨА/(М+Т+Ш),
мұнда:
ӨА - осы Қағидалардың 9-тармағында көрсетілген сауда-саттықты ұйымдастырушының жоғарғы өтімді активтерінің мөлшері;
М - шетел валютасымен сауда-саттық басталғанға дейін алдын ала төлем сомасы, шетел валютасымен сауда-саттық аяқталуы бойынша ақша қаражатының қалдығы, арнаулы сауда-саттық бойынша кепілді жарналардың сомасы, маржалық шоттардағы сома, мерзімді  келісім-шарттар нарығы қатысушыларының жарналарынан қалыптастырылатын кепіл қорының мөлшері есебінен құрылатын сауда-саттықты ұйымдастырушының корреспонденттік шоттарындағы ақша сомасынан есептелетін сауда-саттықты ұйымдастырушының сауда-саттыққа қатысушылары алдындағы міндеттемелерінің сомасы;
Т - сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің қаражатымен жауапкершілікті көтеретін, сауда-саттыққа қатысушыларының сауда-саттықты ұйымдастырушыға қоятын сауда-саттықтың нәтижесінде қалыптасқан нетто-талаптарының сомасы. Сауда-саттыққа қатысушылардың сауда-саттықты ұйымдастырушыға қоятын нетто-талаптарының сомасы (Т) осы Қағидалардың 9-1-тармағына сәйкес есептеледі;
Ш - сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында белгіленген, нарықтың тиісті секторларында сауда-саттық жүргізілгенде техникалық іркіліс басталу нәтижесінде мүшеліктің барлық тиісті санаттары бойынша сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелеріне сауда-саттықты ұйымдастырушымен өтеуге жататын барынша жоғарғы шығынның сомасы.»;
10-тармақ мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтіні өзгермейді:
«10. Сауда-саттықты ұйымдастырушы К1 коэффициентінің мәнінің есебін осы Қағидалардың 1, 2 және 3-қосымшаларына сәйкес, сондай-ақ К2 коэффициенті үшін көрсеткіштердің есебін осы Қағидалардың 4-қосымшасына сәйкес алдыңғы жұмыс күнінің соңындағы, сондай-ақ ағымдағы жұмыс күнінің тікелей алдындағы әр демалыс күнінің соңындағы жағдай бойынша әр жұмыс күні жүргізеді.
Сауда-саттықты ұйымдастырушы К2 коэффициенті мәнінің есебін есепті айдың соңғы жұмыс күнінің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жүргізеді.»;
11-тармақтың бірінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтіні өзгермейді:
«11. Сауда-саттықты ұйымдастырушы осы Қағидалардың 1, 2,
3-қосымшаларына сәйкес К1 коэффициенті мәнінің есебін, 4-қосымшасына сәйкес К2 коэффициенті мәнінің есебін, сондай-ақ осы Қағидалардың
5-қосымшасына сәйкес пруденциялық нормативтерді орындау туралы есепті уәкілетті органға тоқсан сайын, есепті тоқсаннан кейінгі айдың бесінші жұмыс күні Астана қаласының уақыты бойынша сағат 18-00-ден кешіктірмей, осы Қағидалардың қосымшаларының мынадай нысандары бойынша:
1) қағаз тасымалдағышта – осы Қағидалардың 5-қосымшасының;
2) электрондық тасымалдауышта – осы Қағидалардың 2, 3, 4,
5-қосымшаларының нысандары бойынша ұсынады.»;
көрсетілген Қағидалардың 1-қосымшасына сәйкес нысан бойынша Салымдардың кредиттiк тәуекел дәрежесi бойынша мөлшерленген сауда-саттықты ұйымдастырушы активтерiнiң кестесi Тізбеге 2-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын;
2-қосымшаның жоғарғы оң жақ бұрышындағы мәтіні мынадай редакцияда жазылсын:
«Сауда-саттықты ұйымдастырушы
үшін пруденциалдық нормативтердің
мәндерін есеп айырысу қағидаларына
2-қосымша»;
3-қосымшаның жоғарғы оң жақ бұрышындағы мәтіні мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтіні өзгермейді:
«Сауда-саттықты ұйымдастырушы
үшін пруденциалдық нормативтердің
мәндерін есеп айырысу қағидаларына
3-қосымша»;
4-қосымшаның жоғарғы оң жақ бұрышындағы мәтіні мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтіні өзгермейді:
«Сауда-саттықты ұйымдастырушы
үшін пруденциалдық нормативтердің
мәндерін есеп айырысу қағидаларына
4-қосымша»;
5-қосымшаның жоғарғы оң жақ бұрышындағы мәтіні мынадай редакцияда жазылсын, орыс тіліндегі мәтіні өзгермейді:
«Сауда-саттықты ұйымдастырушы
үшін пруденциалдық нормативтердің
мәндерін есеп айырысу қағидаларына
5-қосымша».

4. «Қаржы құралдарын және инвестициялық қор активтерінің құрамына кіретін өзге де мүлікті инвестициялау қағидаларын және акционерлік және инвестициялық пай қорлары активтерінің құрамына кіруі мүмкін қаржы құралдарының тізбесін бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 ақпандағы № 60 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 7540 тіркелген,
2012 жылғы 4 шілдеде «Егемен Қазақстан» газетінде № 369-374 (27448) жарияланған) мынадай өзгеріс енгізілсін:
көрсетілген қаулының 2-қосымшасына сәйкес Акционерлік және инвестициялық пай қорларының активтерінің құрамына кіруі мүмкін қаржы құралдары тізбесі Тізбеге 3-қосымшаға сәйкес редакцияда жазылсын.

10. «Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 3 ақпандағы № 9 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 9249 тіркелген, 2014 жылғы 16 сәуірде «Әділет» ақпараттық-құқықтық жүйесінде жарияланған) мынадай өзгерістер енгізілсін:
көрсетілген қаулымен бекітілген Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру қағидаларында:
26-тармақтың екінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын:
«Қағидалардың осы тармағының 3) тармақшасында көрсетілген құжаттарды клиент Қазақстан Республикасы заңнамасының немесе Қазақстан Республикасында ратификацияланған халықаралық шарттардың талаптарына сәйкес заңдастырылған немесе апостильденген түрінде ұсынады.»;
75-тармақтың 4) тармақшасы мынадай редакцияда жазылсын:
«4) Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығы туралы және басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес шығарылған, қор биржасының ресми тізімі «Негізгі» алаңының «борыштық бағалы қағаздар» секторына енгізілген Қазақстан Республикасының резиденттері заңды тұлғалардың мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздары;»;
81-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«81. Брокер және (немесе) дилер клиентке тиесілі қамтамасыз етуді құрайтын бағалы қағаздарды сатуды немесе клиенттің қамтамасыз етуді құрайтын ақшасы есебінен бағалы қағаздарды сатып алуды клиент не брокерлік шартта айқындалған брокердің және (немесе) дилердің уәкілетті тұлғалары қол қойған клиенттік тапсырыстың негізінде жүзеге асырады.».

2014 жылғы 16 сәуірде «Әділет» ақпараттық-құқықтық жүйесінде жарияланған) мынадай өзгеріс енгізілсін:
көрсетілген қаулымен бекітілген Инвестициялық портфельді басқару жөнiндегi қызметті жүзеге асыру қағидаларында:
41-тармақ мынадай редакцияда жазылсын:
«41. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің алтынвалюта активтерін және Қазақстан Республикасы Ұлттық қорының инвестициялық басқаруға берілген активтерін есепке алу мен сақтауды қоспағанда, Инвестициялық портфельді басқарушының клиенттеріне тиесілі ақшаны есепке алу және сақтау Инвестициялық портфельді басқарушы өзімен үлестес емес, бағалы қағаздар нарығында кастодиандық қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар банктерде ашқан банк шоттарында жүзеге асырылады.
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің алтынвалюта активтерін және Қазақстан Республикасы Ұлттық қорының Инвестициялық портфельді басқарушыға басқаруға берілген активтерін есепке алу және сақтау Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің шетелдік кастодиан-банктерде ашылған шоттарында жүзеге асырылады.».

Қазақстан Республикасының
бағалы қағаздар нарығын реттеу
мәселелері бойынша нормативтік
құқықтық актілерінің тізбесіне
1-қосымша
Инвестициялық қор активтерiнiң,
инвестициялық қордың таза активтерiнiң құнын,
инвестициялық пай қоры пайының есептiк құнын және
акционерлiк инвестициялық қор акциясын
сатып алу бағасын айқындау қағидаларына 1-қосымша
Бағалы қағаздар құнының құнсыздануын немесе азаюын тану критерийлері
№
Өл­шем­нің ата­уы
Балл са­ны
1
2
3
1
Қар­жы­лық жай-күйі:
1.1
Тұ­рақ­ты
+0
1.2
Қа­на­ғат­та­нар­лық
+1
1.3
Тұ­рақ­сыз
+2
1.4
Күр­де­лі
+7
2
Кез кел­ген тө­лем­ді өтеу мер­зі­мін өт­кі­зіп алу:
2.1
Мер­зі­мін өт­кі­зіп алу­дың бол­мауы
-1
2.2
7 (же­ті) күн­ге дей­ін мер­зі­мін өт­кі­зіп алу
+0
2.3
8 (се­гіз) күн­нен 15 (он бес) күн­ге дей­ін мер­зі­мін өт­кі­зіп алу
+1
2.4
16 (он ал­ты) күн­нен 30 (отыз) күн­ге дей­ін мер­зі­мін өт­кі­зіп алу
+2
2.5
30 (отыз) күн­нен астам
+3
2.6
күн­тіз­бе­лік 1 (бір) жыл­дан астам
+4
3
Ке­піл­дік­тің бо­луы:
3.1
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы мем­ле­ке­ті­нің (негіз­гі бо­рыш пен сый­а­қы­ның 100% ке­піл­ді­гі болған кез­де)
-4
3.2
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы мем­ле­ке­ті­нің (негіз­гі бо­рыш пен сый­а­қы­ның 100%-дан аз ке­піл­ді­гі болған кез­де)
(Балл­дар­дың жиын­тығы ке­піл­дік­ке «-4»-тен про­пор­ци­о­нал­ды есеп­те­ле­ді)
3.3
Standard & Poor's агент­тi­гiнiң ха­лы­қа­ра­лық шәкiлi бой­ын­ша «А-» тө­мен емес кре­дит­тiк рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лiк агент­тiк­тер­дiң бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар шет мем­ле­кет­тің
-3
3.4
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі
-3
3.5
Standard & Poor's агент­тi­гiнiң ха­лы­қа­ра­лық шәкiлi бой­ын­ша
«А-» тө­мен емес кре­дит­тiк рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лiк агент­тiк­тер­дiң бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар ше­тел эми­тен­ті­нің
-2
3.6
Ке­піл­ді­гі жоқ
+0
4
Бел­сең­ді на­ры­ғы­ның бо­луы:
4.1
Бел­сең­ді на­рық
+0
4.2
На­ры­ғы бел­сен­ді емес
+1
5
Рей­тинг­тің бо­луы:
5.1
Standard & Poor's агент­тi­гiнiң ха­лы­қа­ра­лық шәкiлi бой­ын­ша
«А-» тө­мен емес неме­се бас­қа рей­тин­гі­лiк агент­тiк­тер­дiң бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi­лік ба­ға­сы
-4
5.2
Standard & Poor's агент­тi­гiнiң ха­лы­қа­ра­лық шәкiлi бой­ын­ша
«А-» тан «ВВВ-» дей­ін неме­се бас­қа рей­тин­гі­лiк агент­тiк­тер­дiң бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi­лік ба­ға­сы
-3
5.3
Standard & Poor's агент­тi­гiнiң ха­лы­қа­ра­лық шәкiлi бой­ын­ша «ВВВ-» тан «В-» дей­ін неме­се бас­қа рей­тин­гі­лiк агент­тiк­тер­дiң бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi­лік ба­ға­сы
-2
5.4
Standard & Poor's агент­тi­гiнiң ха­лы­қа­ра­лық шәкiлi бой­ын­ша
«В-» тан тө­мен неме­се бас­қа рей­тин­гі­лiк агент­тiк­тер­дiң бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi­лік ба­ға­сы
+3
6
Рей­тинг­сіз
6.1
Қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі «Негіз­гі» ала­ңы­ның «бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар» сек­то­ры­на ен­гі­зі­л­ген бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
-1
6.2
«Екін­ші ша­ғын са­нат­тың рей­тин­гі­лік ба­ға­сы жоқ бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар» ша­ғын са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
+0
7
Қор бир­жа­сы ті­зі­мі­нің «Негіз­гі» ала­ңы «ак­ци­я­лар» сек­то­ры­ның «пре­ми­ум» са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген эми­тент­тер­дің ак­ци­я­ла­ры және олар бой­ын­ша де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
-1
7.1
Қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі «Негіз­гі» ала­ңы­ның «ак­ци­я­лар» сек­то­ры­ның «стан­дарт» са­на­ты­на және «Ба­ла­ма­лы» ала­ңы­ның «ак­ци­я­лар» сек­то­ры­на ен­гі­зі­л­ген эми­тент­тер­дің ак­ци­я­ла­ры және олар бой­ын­ша де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
+0
8
Қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің бу­фер­лік са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
+1
9
Де­фолт, де­ли­стинг және рей­тинг­ті тө­мен­де­ту
+2
10
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ор­на­ла­сты­ру­ды тоқ­та­та тұ­ру (қар­жы на­ры­ғы мен қар­жы ұй­ым­да­рын рет­теу, ба­қы­лау және қа­да­ға­лау жө­нін­де­гі уәкі­лет­ті ор­ган­ның (бұ­дан әрі – уәкі­лет­ті ор­ган) ор­на­ла­сты­ру­ды тоқ­та­та тұ­ру ту­ра­лы ше­ші­мі)
+2
11
Ақ­па­рат­тың бол­мауы
+10
Ескерту:
«Ақпараттың болмауы» өлшемі бойынша баллдар, эмитенттің қызметі туралы ақпарат (оның ішінде қаржылық есептілік) қор биржасының, уәкілетті органның интернет-ресурсында және эмитенттің өз интернет-ресурсында орналастырылмаған жағдайда, сондай-ақ эмитенттің өзінен қаржылық жай-күйіне талдау жасау үшін қажетті қаржылық және өзге де есептілікті алуға мүмкіндік болмаған жағдайда беріледі.

Өзгерістер енгізілетін
Қазақстан Республикасының
бағалы қағаздар нарығын реттеу
мәселелері бойынша нормативтік
құқықтық актілерінің тізбесіне
2-қосымша
Сауда-саттықты ұйымдастырушы
үшін пруденциалдық нормативтердің
мәндерін есеп айырысу қағидаларына
1-қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан
Салымдардың кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша
мөлшерленген сауда-саттықты ұйымдастырушы активтерiнiң кестесі
Индекс: TA-1_ОТ
Кезеңділігі: тоқсан сайын
Ұсынады: сауда-саттықты ұйымдастырушы
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі: есепті тоқсаннан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей
Нысан
_____________________________________________________________
сауда-саттықты ұйымдастырушының атауы
(мың теңгемен)
№
Бап­тар­дың ата­уы
Со­ма
Тәу­е­кел дең­гейі пай­ы­з­бен
Есеп­ке ар­нал­ған со­ма
I топ
1.
Қол­ма-қол тең­ге
100
2.
Standard & Poor's агент­тi­гiнiң «AA-» тө­мен емес тәу­ел­сiз рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар ел­дер­дiң қол­ма-қол ше­тел ва­лю­та­сы
100
3.
Та­зар­ты­л­ған ба­ға­лы ме­тал­дар
100
4.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кін­де­гі са­лым­дар
100
5.
Standard & Poor's агент­тi­гiнiң «AA-» тө­мен емес тәу­ел­сiз рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар ел­дер­дiң ор­та­лық банк­терiн­де­гi са­лым­дар
100
6.
Standard & Poor's агент­тi­гiнiң «AA-» тө­мен емес бо­ры­штық рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­рын­да­ғы са­лым­дар
100
7.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Үкі­ме­ті­нің де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі
100
8.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның жер­гі­лік­ті би­лік ор­ган­да­ры­ның са­лық­тар мен бюд­жет­ке бас­қа тө­лем­дер бой­ын­ша де­би­тор­лық бе­ре­ше­гi
100
9.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкi­метi мен Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі шы­ғар­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тiк ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
100
10.
«Са­мұ­рық-Қа­зы­на» ұлт­тық әл-ауқат қо­ры» ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
11.
Standard & Poor's агент­тi­гiнiң «AA-» тө­мен емес тәу­ел­сiз рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар шет мем­ле­кет­тер­дiң ор­та­лық үкi­мет­терi шы­ғар­ған, мем­ле­кет­тiк мәр­те­бесi бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
12.
Standard & Poor's агент­тi­гiнiң «AA-» емес бо­ры­штық рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
II топ
13.
Standard & Poor's агент­тi­гiнiң «AA-» тө­мен тәу­ел­сiз рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар ел­дер­дiң және тиiстi рей­тин­гі­лiк ба­ға­сы жоқ ел­дер­дiң қол­ма-қол ше­тел ва­лю­та­сы
100
14.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Ұлт­тық Бан­кі­нің кор­ре­спон­дент­тік шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
100
15.
Standard & Poor's агент­тi­гiнiң «A+»-тен «A-»-ке дей­iн­гi тәу­ел­сiз рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дiң бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар ел­дер­дiң ор­та­лық банк­терiн­де­гi са­лым­дар
100
16.
Standard & Poor's агент­тi­гiнiң «A+»-тен «A-»-ке дей­iн­гi бо­ры­штық рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­рын­да­ғы са­лым­дар
100
17.
Standard & Poor's агент­тi­гiнiң «AA-» тө­мен емес бо­ры­штық рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дiң бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар ұй­ым­дар­да­ғы са­лым­дар
100
18.
Standard & Poor's агент­тi­гiнiң «AA-» тө­мен емес бо­ры­штық рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дiң бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар ұй­ым­дар­дың кор­ре­спон­дент­тік шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
100
19.
Тәу­е­кел­дің І то­бы­на жат­қы­зы­л­ған де­би­тор­лық бе­ре­шек­ті қо­с­па­ған­да, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның жер­гiлiк­тi би­лiк ор­ган­да­ры­ның де­би­тор­лық бе­ре­ше­гi
100
20.
Standard & Poor's агент­тi­гiнiң «AA-» тө­мен емес бо­ры­штық рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дiң бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар ұй­ым­дар­дың де­би­тор­лық бе­ре­ше­гi
100
21.
Standard & Poor's агент­тi­гiнiң «A+»-тен «A-»-ке дей­iн­гi тәу­ел­сiз рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар ел­дер­дiң ор­та­лық үкі­мет­терi шы­ғар­ған, мем­ле­кет­тiк мәр­те­бесi бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
22.
Standard & Poor's агент­тi­гінiң «A+»-тен «A-»-ке дей­iн­гi бо­ры­штық рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
23.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның жер­гiлiк­тi би­лiк ор­ган­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
24.
Standard & Poor's агент­тi­гiнiң «AA-» тө­мен емес тәу­ел­сiз рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар ел­дер­дiң жер­гiлiк­тi би­лiк ор­ган­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
25.
Standard & Poor's агент­тi­гiнiң «AA-» тө­мен емес бо­ры­штық рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар ұй­ым­дар шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
26.
Са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы ба­лан­ста ұстап тұ­ра­тын және Standard & Poor's агент­тi­гi­нің «ААА»-дан «AA-»-ке дей­iн­гі кре­дит­тік рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi неме­се Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzAAA»-дан «kzAA-»-ке дей­ін­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар се­кью­ри­ти­лен­ді­ру по­зи­ци­я­ла­ры
100
III топ
27.
Та­зар­тыл­ма­ған ба­ға­лы ме­тал­дар
100
28.
«Қа­зақ­стан Да­му Бан­кі» ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
29.
Standard & Poor's агент­тi­гiнiң «ВВВ+»-тен «ВВВ-»-ке дей­iн­гi тәу­ел­сiз рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар ел­дер­дiң ор­та­лық банк­терiн­де­гi са­лым­дар
100
30.
Standard & Poor's агент­тi­гiнiң «ВВВ+»-тен «ВВВ-»-ке дей­iн­гi бо­ры­штық рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­рын­да­ғы са­лым­дар
100
31.
Standard & Poor's агент­тi­гiнiң «А+»-тен «А-»-ке дей­iн­гi бо­ры­штық рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар ұй­ым­дар­да­ғы са­лым­дар
100
32.
Standard & Poor's агент­тi­гiнiң «А+»-тен «А-»-ке дей­iн­гi бо­ры­штық рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар ұй­ым­дар­дың кор­ре­спон­дент­тік шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
100
33.
Standard & Poor'sа­гент­тi­гiнiң «А+»-тен «А-»-ке дей­iн­гi бо­ры­штық рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар ұй­ым­дар­дың де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі
100
34.
Standard & Poor's агент­тi­гiнiң «ВВВ+»-тен «ВВВ-»-ке дей­iн­гi тәу­ел­сiз рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар ел­дер­дiң ор­та­лық үкi­мет­терi шы­ғар­ған, мем­ле­кет­тiк мәр­те­бесi бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
35.
Standard & Poor's агент­тi­гiнiң «ВВВ+»-тен «ВВВ-»-ке дей­iн­гi бо­ры­штық рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
36.
Standard & Poor's агент­тi­гiнiң «А+»-тен «А-»-ке дей­iн­гi тәу­ел­сiз рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гі бар ел­дер­дiң жер­гiлiк­тi би­лiк ор­ган­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
37.
Standard & Poor's агент­тi­гiнiң «А+»-тен «А-»-ке дей­iн­гі бо­ры­штық рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар ұй­ым­дар шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
38.
Са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы ба­лан­ста ұстап тұ­ра­тын және Standard & Poor's агент­тi­гi­нің «А+»-тен «А-»-ке дей­iн­гі кре­дит­тік рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi неме­се Standard & Poor's агент­тi­гi­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzA+»-тен «kzA-»-ке дей­ін­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар се­кью­ри­ти­лен­ді­ру по­зи­ци­я­ла­ры
100
IV топ
39.
Standard & Poor's агент­тi­гiнiң «ВВ+»-тен «В-»-ке дей­iн­гi тәу­ел­сiз рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар және тиiстi рей­тин­гі­лiк ба­ға­сы жоқ ел­дер­дiң ор­та­лық банк­терiн­де­гi са­лым­дар
100
40.
Standard & Poor's агент­тi­гінiң «ВВ+»-тен
«В-»-ке дей­iн­гi бо­ры­штық рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гi бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­рын­да­ғы және тиiстi рей­тин­гі­лiк ба­ға­сы жоқ ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­рын­да­ғы са­лым­дар
100
41.
Standard & Poor's агент­тi­гiнiң «А-» тө­мен бо­ры­штық рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент ұй­ым­да­рын­да­ғы, тиiстi рей­тин­гі­лiк ба­ға­сы жоқ Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент ұй­ым­да­рын­да­ғы және Standard & Poor's агент­тi­гiнiң «ВВВ+»-тен «ВВ-»-ке дей­iн­гi бо­ры­штық рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент ұй­ым­да­рын­да­ғы са­лым­дар
100
42.
Standard & Poor's агент­тi­гiнiң «А-» тө­мен бо­ры­штық рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент ұй­ым­да­ры­ның, тиiстi рей­тин­гі­лiк ба­ға­сы жоқ Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент ұй­ым­да­ры­ның және Standard & Poor's агент­тi­гiнiң «ВВВ+»-тен «ВВ-»-ке дей­iн­гi бо­ры­штық рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент ұй­ым­да­ры­ның кор­ре­спон­дент­тік шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
100
43.
Standard & Poor's агент­тi­гiнiң «А-» тө­мен бо­ры­штық рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент ұй­ым­да­ры­ның, тиiстi рей­тин­гі­лiк ба­ға­сы жоқ Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент ұй­ым­да­ры­ның және Standard & Poor's агент­тi­гiнiң «ВВВ+»-тен «ВВ-»-ке дей­iн­гi бо­ры­штық рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент ұй­ым­да­ры­ның де­би­тор­лық бе­ре­ше­гi
100
44.
Же­ке тұ­лға­лар­дың де­би­тор­лық бе­ре­ше­гi
100
45.
Standard & Poor's агент­тi­гiнiң «ВВ+»-тен «В-»-ке дей­iн­гi тәу­ел­сiз рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар ел­дер­дің және тиiстi рей­тин­гі­лiк ба­ға­сы жоқ ел­дер­дiң ор­та­лық үкi­мет­терi шы­ғар­ған мем­ле­кет­тiк мәр­те­бесi бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
46.
Standard & Poor's агент­тi­гiнiң «ВВВ+»-тен «ВВ-»-ке дей­iн­гi тәу­ел­сiз рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар ел­дер­дің және тиiстi рей­тин­гі­лiк ба­ға­сы жоқ ел­дер­дiң жер­гі­лік­ті би­лік ор­ган­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
47.
Standard & Poor's агент­тi­гiнiң «ВВ+»-тен «В-»-ке дей­iн­гi бо­ры­штық рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры және тиiстi рей­тин­гі­лiк ба­ға­сы жоқ ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
48.
Standard & Poor's агент­тi­гінiң «А-» тө­мен бо­ры­штық рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент ұй­ым­да­ры, тиiстi рей­тин­гі­лiк ба­ға­сы жоқ Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент ұй­ым­да­ры және Standard & Poor's агент­тi­гiнiң «ВВВ+»-тен «BB-»-ке дей­iн­гi бо­ры­штық рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
49.
Са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы ба­лан­ста ұстап тұ­ра­тын және Standard & Poor's агент­тi­гi­нің «ВВВ+»-тен «ВВВ-»-ке дей­iн­гі кре­дит­тік рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi неме­се Standard & Poor's агент­тi­гi­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzBBB+»-тен «kzBBB-»-ке дей­ін­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар се­кью­ри­ти­лен­ді­ру по­зи­ци­я­ла­ры
100
50.
Тө­лем­дер бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­лар
100
51.
Негiз­гi құ­рал-жаб­дық­тар
100
52.
Ма­те­ри­ал­дық қор­лар
100
53.
Сый­а­қы және шы­ғы­стар со­ма­сын ал­дын ала тө­леу
100
V топ
54.
Са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы­ның негiз­гi қыз­ме­ті­нің мақ­са­ты үшiн са­тып алын­ған және 38 Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы­лық есеп­ті­лік стан­дарт­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін ли­цен­зи­я­лық бағ­дар­ла­ма­лық қам­та­ма­сыз ету
100
55.
Standard & Poor's агент­тi­гiнiң «В-» тө­мен тәу­ел­сiз рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар ел­дер­дiң ор­та­лық банк­терiн­де­гi са­лым­дар
100
56.
Standard & Poor's агент­тi­гiнiң «В-» тө­мен бо­ры­штық рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­рын­да­ғы са­лым­дар
100
57.
Standard & Poor's агент­тi­гiнiң «ВВ-» тө­мен бо­ры­штық рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент ұй­ым­да­рын­да­ғы және тиiстi рей­тин­гі­лік ба­ға­сы жоқ Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент ұй­ым­да­рын­да­ғы са­лым­дар
100
58.
Standard & Poor's агент­тi­гiнiң «ВВ-» тө­мен бо­ры­штық рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент ұй­ым­да­ры­ның және тиiстi рей­тин­гі­лік ба­ға­сы жоқ Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент ұй­ым­да­ры­ның кор­ре­спон­дент­тік шот­та­рын­да­ғы са­лым­дар
100
59.
Осы қо­сым­ша­ның ес­кер­ту­ін­де көр­се­ті­л­ген шет мем­ле­кет­тер­дің ау­ма­ғын­да тір­кел­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент ұй­ым­да­рын­да­ғы са­лым­дар
100
60.
Осы қо­сым­ша­ның ес­кер­ту­ін­де көр­се­ті­л­ген шет мем­ле­кет­тер­дің ау­ма­ғын­да тір­кел­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент ұй­ым­да­ры­ның кор­ре­спон­дент­тік шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
100
61.
Standard & Poor's агент­тi­гiнiң «ВВ-» тө­мен бо­ры­штық рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент ұй­ым­да­ры­ның және тиiстi рей­тин­гі­лік ба­ға­сы жоқ Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент ұй­ым­да­ры­ның де­би­тор­лық бе­ре­ше­гi
100
62.
Осы қо­сым­ша­ның ес­кер­ту­ін­де көр­се­ті­л­ген шет мем­ле­кет­тер­дің ау­ма­ғын­да тір­кел­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент ұй­ым­да­ры­ның де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі
100
63.
Standard & Poor's агент­тi­гiнiң «В-» тө­мен тәу­ел­сiз рей­тин­гi бар неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар ел­дер­дiң ор­та­лық үкі­мет­терi шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
64.
Standard & Poor's агент­тi­гiнiң «ВВ-» тө­мен тәу­ел­сiз рей­тин­гi бар неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар ел­дер­дiң жер­гiлiк­тi би­лiк ор­ган­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
65.
Standard & Poor's агент­тi­гінiң «В-» тө­мен бо­ры­штық рей­тин­гi бар неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
66.
Standard & Poor's агент­тi­гінiң «ВВ-» тө­мен бо­ры­штық рей­тин­гi бар неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент ұй­ым­да­ры және тиiстi рей­тин­гі­лік ба­ға­сы жоқ Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
67.
Осы қо­сым­ша­ның ес­кер­ту­ін­де көр­се­ті­л­ген шет мем­ле­кет­тер­дің ау­ма­ғын­да тір­кел­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
68.
Са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы ба­лан­ста ұстап тұ­ра­тын және Standard & Poor's агент­тi­гi­нің «ВВ+»-тен «ВВ-»-ке дей­iн­гі кре­дит­тік рей­тин­гi неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гi неме­се Standard & Poor's агент­тi­гi­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzВВ+»-тен «kzВВ-» дей­ін­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар се­кью­ри­ти­лен­ді­ру по­зи­ци­я­ла­ры
100
69.
Осы ны­сан­ның 51-жо­лын­да көр­се­ті­л­ген дең­гей­ден тө­мен рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар, сон­дай-ақ рей­тин­гі­лік ба­ға­сы жоқ, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі «Негіз­гі» ала­ңы­ның «бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар» сек­то­ры­на ен­гі­зі­л­ген мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
70.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, мы­на­дай та­лап­тар­ға сәй­кес ке­ле­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры:
1) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті қар­жы­лық есеп­ті­лік­ті ҚЕХС неме­се АҚШ ҚЕС сәй­кес жа­сай­ды;
2) осы жол­дың 1) тар­мақ­шы­сы­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес жа­сал­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің қар­жы­лық есеп­ті­лі­гі­нің ауди­тін қор бир­жа­сы­мен та­ны­ла­тын ауди­тор­лық ұй­ым­дар тіз­бе­сіне кі­ре­тін ауди­тор­лық ұй­ым­дар­дың бі­рі жүр­гі­зе­ді;
3) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті ауди­тор­лық есеп­пен рас­тал­ған, қор бир­жа­сы­ның іш­кі құ­жат­та­ры­мен бел­гі­лен­ген ке­зең­дер­де­гі эми­тент­тің қар­жы­лық есеп­ті­лі­гін неме­се ара­лық қар­жы­лық ақ­па­рат­қа шо­лу жа­сау бой­ын­ша ауди­тор­дың есе­бін (эми­тент­тің ара­лық қар­жы­лық есеп­ті­лі­гі­нің то­лық топ­та­ма­сын) ұсын­ған;
4) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті ак­ци­о­нер­ле­рі­нің жал­пы жи­на­лы­сын­да бе­кі­ті­л­ген кор­по­ра­тив­тік бас­қа­ру ко­дек­сі­нің бо­луы;
5) бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар эми­тен­ті­нің құ­ры­л­тай құ­жат­та­рын­да және (неме­се) ба­ға­лы қа­ға­з­дар шы­ға­ры­лы­мы­ның про­спек­ті­сін­де ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың мен­шік ие­ле­рі­нің олар­ды ие­лік­тен шы­ға­ру (тап­сы­ру) құқық­та­ры­на нұқ­сан кел­ті­ре­тін неме­се шек­тей­тін нор­ма­лар бол­май­ды
100
71.
Бас­қа қар­жы құ­рал­да­ры
100
Бар­лы­ғы:
x
Бiрiншi басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға
_________________________________________________ ___________________
(тегi, аты, әкеcінің аты (ол бар болса)) (қолы)
Бас бухгалтер ___________________________________ ___________________
(тегi, аты, әкесінің аты (ол бар болса)) (қолы)
Орындаушы: _______________________________________ ______ _______________
(тегi, аты, әкесінің аты (ол бар болса)) (қолы) (телефон нөмiрi)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы «____» __________
Мөр орны (бар болса)
Ескерту:
Шет мемлекеттер тізбесі:

Ангилья аралдары; Бермуд аралдары;
Британдық Виргин аралдары;
Гибралтар;
Кайман аралдары;
Монтсеррат аралы;
Теркс және Кайкос аралдары;
Мэн аралы;
Норманд аралдары (Гернси, Джерси, Сарк, Олдерни аралдары);

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада берілген.

Салымдардың кредиттік тәуекел
дәрежесі бойынша мөлшерленген
сауда-саттықты ұйымдастырушы активтерiнiң
кестесі нысанына қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
Салымдардың кредиттiк тәуекел дәрежесi бойынша мөлшерленген
сауда-саттықты ұйымдастырушының активтерiнiң кестесi

6. Сауда-саттықты ұйымдастырушыда осы тармаққа сәйкес түзетiлген қамтамасыз ету құнын анықтауға мүмкiндiк беретiн осыған ұқсас есепке алу жүйесi болғанда, сауда-саттықты ұйымдастырушыда түзетiлген құны аталған активтер мөлшерінің 50 (елу) пайызынан кем емес болатын қамтамасыз етуi бар (Нысанның 1, 2, 3, 4, 5, 6, 9, 10, 11, 12-жолдарында көрсетiлген активтер түрiндегi) салымдар, дебиторлық берешек, сатып алынған бағалы қағаздар түзетiлген қамтамасыз ету құнын шегергенде, тәуекел дәрежесi бойынша мөлшерленген активтер есебiне енгiзiлуi мүмкiн.
Қамтамасыз етудің түзетiлген құны (Нысанның 1, 2, 3, 4, 5, 6, 9, 10, 11, 12-жолдарында көрсетiлген активтер түрiндегi) мыналарға:
қамтамасыз ету ретiнде ұсынылған салымдардың 100 (жүз) пайыздық сомасына;
қамтамасыз етуге берiлген бағалы қағаздардың нарықтық құнының 95 (тоқсан бес) пайызына;
қамтамасыз етуге берiлген тазартылған қымбат металдардың нарықтық құнының 85 (сексен бес) пайызына тең болады.
Жоғарыда аталған салымдардың, дебиторлық берешектiң, сатып алынған бағалы қағаздардың қамтамасыз етiлмеген бөлiгi салымдарға, дебиторлық берешекке, сатып алынған бағалы қағаздарға сәйкес келетін Тәуекел дәрежесi бойынша Нысанға сай мөлшерленеді.

7. Қарсы агенттен төмен тәуекел дәрежесi бар ұйымдар кепiлдiк берген (сақтандырылған) сауда-саттықты ұйымдастырушының инвестицияларының есебiне енгiзiлмеген салымдар, дебиторлық берешек, сатып алынған бағалы қағаздар, заемдар, инвестициялар тәуекел дәрежесi бойынша (сауда-саттықты ұйымдастырушының инвестицияларының есебiне енгiзiлмеген салымдардың, дебиторлық берешектiң, сатып алынған бағалы қағаздардың, заемдардың, инвестициялардың кепiлдiк берілген (сақтандырылған) сомасын шегергендегi) сараланған активтердiң есебiне борышкердің тәуекелi бойынша енгiзiлуi мүмкiн.
Сауда-саттықты ұйымдастырушының инвестицияларының есебiне енгiзiлмеген салымдардың, дебиторлық берешектiң, сатып алынған бағалы қағаздардың, заемдардың, инвестициялардың кепiлдiк берілген (сақтандырылған) сомасы тиiстi кепiлгердiң (сақтандырылушының) дебиторлық берешегiнiң тәуекел дәрежесi бойынша мөлшерленеді.

3) оффшорлық аймақ азаматтары болып табылатын бейрезиденттерiне ұсынылған, Түсiндiрменiң 6-тармағында көрсетiлген салымдар, дебиторлық берешек, сатып алынған бағалы қағаздар Түсiндiрменiң 6-тармағында көрсетiлген қамтамасыз ету болуына қарамастан, Нысанға сәйкес тәуекел дәрежесi бойынша мөлшерленеді.

1) оффшорлық аймақ аумағында заңды тұлға ретiнде тiркелген, бiрақ Standard & Poor's агенттiгiнiң «AA-» төмен емес борыштық рейтингi бар немесе басқа рейтингілік агенттiктердiң бiрiнiң осыған ұқсас деңгейдегi рейтингi бар немесе мiндеттемелердің барлық сомасын қамтамасыз ету үшін, аталған деңгейден төмен емес борыштық рейтингi бар бас ұйымның тиiстi кепiлі бар;

2) жекелей алғанда жарғылық капиталға қатысу үлесінің 5 (бес) пайызынан астамын иеленушi, оффшорлық аймақ аумағында тiркелген заңды тұлғаға тәуелді болып табылатын немесе оффшорлық аймақ аумағында тiркелген заңды тұлғаға қатысты еншiлес болып табылатын, бiрақ аталған деңгейден төмен емес борыштық рейтингi бар немесе мiндеттемелердің барлық сомасын қамтамасыз ету үшін борыштық рейтингi осы тармақтың 1) тармақшасында аталған деңгейден төмен емес бас ұйымның тиiстi кепiлi бар, оффшорлық аймақ аумағында тiркелген заңды тұлғалар болып табылатын Қазақстан Республикасының бейрезиденттерiне немесе Нысанға Ескертуде белгіленген оффшорлық аумақтар тізбесіне енгізілген не Экономикалық ынтымақтастық және даму ұйымымен ақпарат алмасу жөнінде міндеттемелер қабылдамаған оффшорлық аймақтардың тізбесіне не жекелей алғанда жарғылық капиталға қатысу үлесінің 5 (бес) пайызынан астамын иеленушi, заңды тұлғаға қатысты тәуелді болып табылатын ұйымдарға енгізілген мемлекеттердің азаматтары не аталған оффшорлық аймақтардың аумағында тiркелген заңды тұлғаларға қатысты еншiлес болып табылатын Қазақстан Республикасының бейрезиденттерiне қойылатын талаптарды қоспағанда, бейрезиденттерiне ұсынылған Түсiндiрменiң 6-тармағында көрсетiлген салымдар, дебиторлық берешек, сатып алынған бағалы қағаздар тәуекелдің нөл дәрежесi бойынша мөлшерленеді.

Қазақстан Республикасының
бағалы қағаздар нарығын реттеу
мәселелері бойынша нормативтік
құқықтық актілерінің тізбесіне
3-қосымша
Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2012 жылғы 24 ақпандағы
№ 60 қаулысына
2-қосымша
Акционерлік және инвестициялық пай қорлары активтерінің
құрамына кіруі мүмкін қаржы құралдарының тізбесі

№
Қар­жы құ­ра­лы­ның ата­уы
1.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Қар­жы ми­ни­стр­лі­гі және Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі шы­ғар­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (оның ішін­де шет мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес эмис­си­я­лан­ған), сон­дай-ақ Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Үкі­ме­ті­нің ке­піл­ді­гі­мен шы­ға­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
2.
Қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның жер­гі­лік­ті ат­қа­ру­шы ор­ган­да­ры шы­ғар­ған об­ли­га­ци­я­лар
3.
«Са­мұ­рық-Қа­зы­на» ұлт­тық әл-ауқат қо­ры» ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы және оның ен­ші­лес ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
4.
Мы­на та­лап­тар­дың бі­ріне сәй­кес кел­ген­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі са­лым­дар:
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі «В-» тө­мен емес неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се Standard & Poor's ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzB» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар банк­тер;
банк­тер бей­ре­зи­дент бас бан­кі Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі «А-» тө­мен емес неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се Standard & Poor's ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzB» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар бей­ре­зи­дент ен­ші­лес банк­тер бо­лып та­бы­ла­ды
5.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның неме­се шет мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­дар:
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «В-» тө­мен емес рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се Standard & Poor's ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzB» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар эми­тент­тер­дің ак­ци­я­ла­ры және (неме­се) қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің «ак­ци­я­лар» сек­тор­ла­ры­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін ак­ци­я­лар;
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша рей­тин­гі «В-» тө­мен емес неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се Standard & Poor's ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzB» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар неме­се қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің «бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар» сек­тор­ла­ры­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар;
қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның ин­фра­құ­ры­лым­дық об­ли­га­ци­я­ла­ры;
бас­қа­ру­шы ком­па­ни­я­сы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­на­ма­сы­на сәй­кес құ­ры­л­ған заң­ды тұл­ға бо­лып та­бы­ла­тын ара­лық ин­ве­сти­ци­я­лық пай қор­ла­ры­ның (бас­қа­ру­шы ком­па­ни­я­сы ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы пай­лар са­тып алы­на­тын ин­ве­сти­ци­я­лық пай қор­ла­ры­ның бас­қа­ру­шы ком­па­ни­я­сы бо­лып та­бы­ла­тын ин­ве­сти­ци­я­лық пай қор­ла­рын қо­с­па­ған­да), қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген пай­ла­ры; осы эми­тент­тің бұ­рын шы­ға­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­на не өзге мін­дет­те­ме­ле­ріне ай­ыр­ба­стау мақ­са­тын­да эми­тент мін­дет­те­ме­ле­рін қай­та құ­ры­лым­дау шең­бе­рін­де шы­ға­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
6.
Standard & Poor's principal stability fund ratings «BBm-» тө­мен емес не Standard & Poor's Fund credit quality ratings «BBf-» тө­мен емес ха­лы­қа­ра­лық рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың пай­ла­ры
7.
Ба­за­лық ак­ти­ві осы тар­мақ­тың 5, 12, 13-жол­да­рын­да көр­се­ті­л­ген ак­ци­я­лар бо­лып та­бы­ла­тын не ба­за­лық ак­ти­ві Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша рей­тин­гі­сі «В-» тө­мен емес неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар эми­тент­тер­дің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
8.
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ» тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар шет мем­ле­кет­тер­дің ор­та­лық үкі­мет­те­рі шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сі бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар
9.
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ» тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­сы
10.
Лон­дон қым­бат ме­тал­дар на­ры­ғы­ның қа­уым­да­стығы (London bullion market association) қа­был­да­ған ха­лы­қа­ра­лық са­па стан­дар­ты­на сәй­кес ке­летiн және осы қа­уым­да­стық­тың құ­жат­та­рын­да Лон­дон­дық са­па­лы жет­кiзiлiм (London good delivery) стан­дар­ты ретiн­де бел­гi­лен­ген та­зар­ты­л­ған қым­бат ме­тал­дар мен он екі ай­дан ас­пай­тын мерзi­мi бар ме­талл де­по­зит­те­рі, оның iшiн­де Standard & Ро­оr's агент­тi­гiнiң ха­лы­қа­ра­лық шәкiлi бой­ын­ша «А-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тiк­тер­дiң бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гі­лiк ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент банк­терiн­де­гi ме­талл де­по­зит­тер
11.
Мы­на­дай ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар:
Азия да­му бан­кі;
Аф­ри­ка да­му бан­кі;
Ха­лы­қа­ра­лық есеп ай­ы­ры­су бан­кі;
Еура­зи­я­лық да­му бан­кі;
Еуро­па ин­ве­сти­ци­я­лық бан­кі;
Еуро­па Қай­та құ­ру және да­му бан­кі;
Ис­лам да­му бан­кі;
Аме­ри­ка­ара­лық да­му бан­кі;
Ха­лы­қа­ра­лық Қай­та құ­ру және да­му бан­кі;
Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы кор­по­ра­ци­я­сы
12.
Ше­тел ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­дар, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар және (неме­се) Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ау­ма­ғын­да жұ­мыс іс­тей­тін қор бир­жа­сы­мен та­ны­ла­тын ше­тел ау­ма­ғын­да жұ­мыс іс­тей­тін қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген бо­ры­штық ба­ға­лы­қа­ға­з­дар;
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар ше­тел ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған ак­ци­я­лар және (неме­се) Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ау­ма­ғын­да жұ­мыс іс­тей­тін қор бир­жа­сы­мен та­ны­ла­тын ше­тел ау­ма­ғын­да жұ­мыс іс­тей­тін қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген ак­ци­я­лар
13.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі «Ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гы ту­ра­лы» 2003 жы­л­ғы 2 шіл­де­де­гі Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның За­ңы 22-1-ба­бы­ның 3-тар­ма­ғы­на сәй­кес та­ни­тын ше­тел ұй­ы­мы шы­ғар­ған, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ау­ма­ғын­да жұ­мыс іс­тей­тін қор бир­жа­сы­мен та­ны­ла­тын ше­тел ау­ма­ғын­да жұ­мыс іс­тей­тін қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­дар
14.
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «А-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар ұй­ым­дар шы­ғар­ған Principal protected notes, ол мы­на та­лап­тар­дың бі­ріне сәй­кес ке­ле­ді:
ай­на­лыс мер­зі­мі бес жыл­дан ас­пай­ды;
principal protected notes шы­ға­ры­лым та­лап­та­ры­мен қан­дай да бір мем­ле­кет­тің, эми­тент­тің өз мін­дет­те­ме­ле­рі бой­ын­ша де­фолт жағ­дайы көз­дел­ме­ген
15.
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «А-» тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар бей­ре­зи­дент банк­тер­де­гі са­лым­да­ры
16.
Ба­за­лық ак­ти­ві ашық және ара­лық ин­ве­сти­ци­я­лық пай қор­ла­ры ак­тив­те­рі­нің құ­ра­мы­на кі­ре­тін қар­жы құ­рал­да­ры, ше­тел ва­лю­та­сы, сон­дай-ақ мы­на­дай есеп­ті көр­сет­кіш­тер (ин­дек­с­тер) бо­лып та­бы­ла­тын, хеджир­леу мақ­са­тын­да жа­сал­ған туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры (фью­черстер, оп­ци­он­дар, своптар, фор­вард­тар):
CAC 40 (Compagnie des Agents de Change 40 Index)
DAX (Deutscher Aktienindex)
DJIA (Dow Jones Industrial Average)
ENXT 100 (Euronext 100)
FTSE 100 (Financial Times Stock Exchange 100 Index)
KASE (Kazakhstan Stock Exchange)
MICEX (Moscow Interbank Currency Exchange Index)
MSCI World Index (Morgan Stanley Capital International
World Index)
NIKKEI - 225 (NIKKEI - 225 Index)
RTSI (Russian Trade System Index)
S&P 500 (Standard and Poor's 500 Index)
TOPIX (Tokyo Price Index)
HSI (Hang Seng Index)
17.
Жа­у­ап­кер­ші­лі­гі шек­те­улі се­рік­те­стікке қа­ты­су үле­сі
18.
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ» тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі тәу­ел­сіз рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар шет мем­ле­кет­тер­дің ау­ма­ғын­да жұ­мыс іс­тей­тін қор бир­жа­ла­рын­да са­уда­ла­на­тын Exchange Traded Fund пай­ла­ры

№
Қар­жы құ­рал­да­ры­ның ата­уы
1.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Қар­жы ми­ни­стр­лі­гі және Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі шы­ғар­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (оның ішін­де бас­қа мем­ле­кет­тің заң­на­ма­сы­на сәй­кес эмис­си­я­лан­ған), сон­дай-ақ Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Үкі­ме­ті­нің ке­піл­ді­гі­мен шы­ға­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
2.
Қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның жер­гі­лік­ті ат­қа­ру­шы ор­ган­да­ры шы­ғар­ған об­ли­га­ци­я­лар
3
«Са­мұ­рық-Қа­зы­на» ұлт­тық әл-ауқат қо­ры» ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы және оның ен­ші­лес ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
4.
Мы­на та­лап­тар­дың бі­ріне сәй­кес кел­ген­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі са­лым­дар: Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі «В-» тө­мен емес неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се Standard & Poor's ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzB» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар банк­тер; банк­тер бей­ре­зи­дент бас бан­кі Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі «А-» тө­мен емес неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар бей­ре­зи­дент ен­ші­лес банк­тер бо­лып та­бы­ла­ды
5.
Мәмі­ле жа­сау кү­ніне олар­дың Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ау­ма­ғын­да жұ­мыс іс­тей­тін қор бир­жа­сы ин­дек­сі­нің өкіл­дік ті­зі­мін­де болған жағ­дай­да­ғы ак­ци­я­лар
6.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның неме­се шет мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се Standard & Poor's ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzB» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
7.
Ше­тел ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «АА-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
8.
Ше­тел ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «АА-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар ак­ци­я­лар
9.
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар мы­на­дай ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры:
Азия да­му бан­кі;
Аме­ри­ка­ара­лық да­му бан­кі;
Аф­ри­ка да­му бан­кі;
Еуро­па Да­му бан­кі;
Еуро­па ин­ве­сти­ци­я­лық бан­кі;
Еуро­па Қай­та құ­ру және да­му бан­кі;
Ис­лам да­му бан­кі;
Ха­лы­қа­ра­лық есеп ай­ы­ры­су бан­кі;
Ха­лы­қа­ра­лық Қай­та құ­ру және да­му бан­кі;
Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы кор­по­ра­ци­я­сы
10.
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ» тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тинг неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар шет мем­ле­кет­тер­дің ор­та­лық үкі­мет­те­рі шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сі бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар
11.
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ» тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ше­тел ва­лю­та­сы
12.
Лон­дон қым­бат ме­тал­дар на­ры­ғы­ның қа­уым­да­стығы (London bullion market association) қа­был­да­ған ха­лы­қа­ра­лық са­па стан­дар­ты­на сәй­кес ке­летiн және осы қа­уым­да­стық­тың құ­жат­та­рын­да Лон­дон­дық са­па­лы жет­кiзiлiм (London good delivery) стан­дар­ты ретiн­де бел­гi­лен­ген та­зар­ты­л­ған қым­бат ме­тал­дар мен он екі ай­дан ас­пай­тын мерзi­мi бар ме­талл де­по­зит­те­рі, оның iшiн­де Standard & Ро­оr's агент­тi­гiнiң ха­лы­қа­ра­лық шәкiлi бой­ын­ша «А-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бiрiнiң осы­ған ұқсас дең­гей­де­гi рей­тин­гі­лiк ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент банк­терiн­де­гi ме­талл де­по­зит­тер
13.
Хеджир­леу мақ­са­тын­да жа­сал­ған туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры осы қо­сым­ша­ға сәй­кес ба­за­лық ак­ти­ві жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры ак­тив­те­рі­нің есе­бі­нен са­тып алу­ға рұқ­сат еті­л­ген қар­жы құ­рал­да­ры бо­лып та­бы­ла­ды.
14.
Жы­л­жы­май­тын мү­лік қо­ры­на кі­ре­тін мү­лік­ке қыз­мет көр­се­ту­ді жү­зе­ге асы­ра­тын заң­ды тұл­ға­ға қа­ты­су үле­сі

Өзгерістер енгізілетін
Қазақстан Республикасының
бағалы қағаздар нарығын реттеу
мәселелері бойынша нормативтік
құқықтық актілерінің тізбесіне
4-қосымша
Ерікті жинақтаушы зейнетақы
қорлары үшін пруденциялық
нормативтердің тізбесіне,
олардың нормативтік мәндеріне және
есептеу әдістемесіне, сондай-ақ
тиісті есептілік нысандары мен
оны ұсыну мерзімдеріне
1-қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан
К1 коэффициенті мәнінің есебі
Индексі: К1_DNPF
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынатындар: ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры
Нысан кімге ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей
Нысан
__________________________________________________________________
(Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының атауы (бұдан әрі - ЕЖЗҚ)
(мың теңгемен)
№
Көр­сет­кіш ата­уы
Ба­ланс бой­ын­ша құ­ны
Ес­ке­рі­ле­тін кө­лем (%)
Есеп­те­ле­тін
со­ма
1.
Ақ­ша - бар­лы­ғы (1.1 - 1.6 жол со­ма­сы):
Х
1.1
кас­са­да­ғы ақ­ша, ЕЖЗҚ-ның ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның бір пай­ы­зы­нан ас­пай­ды
100
1.2
Тіз­бе­нің 5-тар­ма­ғы­ның 1) тар­мақ­ша­сын­да көр­се­ті­л­ген, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «АА-» тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар ел­дер­дің Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі тең­ге­де­гі және ше­тел ва­лю­та­сын­да­ғы ақ­ша­сы
100
1.3
ор­та­лық де­по­зи­та­рий­де­гі шот­тар­да­ғы мен­шік­ті ақ­ша
100
1.4
кли­ринг­тік ұй­ым­да­ғы шот­тар­да­ғы, ЕЖЗҚ-ның ке­піл­дік бе­рі­л­ген, маржа­лық жар­на­ла­ры бо­лып та­бы­ла­тын мен­шік­ті ақ­ша
100
1.5
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» ұзақ­мер­зім­ді және (неме­се) қыс­қа­мер­зім­ді рей­тин­гі бар неме­се Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «АА-» тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі не бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар ел­дің ше­тел ва­лю­та­сын­да бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент банк­те­рін­де­гі ағым­да­ғы шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
100
1.6
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес ұзақ­мер­зім­ді және (неме­се) қыс­қа­мер­зім­ді рей­тин­гі бар неме­се Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «АА-» тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар ел­дер­дің ше­тел ва­лю­та­сын­да ұй­ым­да­сты­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғын­да опе­ра­ци­я­лар­ды жү­зе­ге асы­ру үшін ЕЖЗҚ-ға банк­тік қыз­мет көр­се­те­тін агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар ше­тел­дік ұй­ым­дар­дың ағым­да­ғы шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
100
2.
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «В-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzB»-дан тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі­нің отыз ал­ты ай­дан ас­пай­тын мер­зім­ге ар­нал­ған са­лым­да­ры
100
3.
Standard & Poor’s агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «В-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се Standard & Poor’s агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzB»-дан тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі­нің банк­тік де­по­зит сер­ти­фи­кат­та­ры
100
4.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Қар­жы ми­ни­стр­лі­гі және Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі шы­ғар­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес ай­на­лы­сқа шы­ға­ры­л­ған­да­рын қо­сқан­да)
100
5.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның жер­гі­лік­ті ат­қа­ру­шы ор­ган­да­ры шы­ғар­ған, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген об­ли­га­ци­я­лар
100
6.
«Са­мұ­рық-Қа­зы­на» ұлт­тық әл-ауқат қо­ры» ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
7.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жүз пай­ы­зын ие­ле­не­тін екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­дің кре­дит­тік порт­фель­де­рі­нің са­па­сын жақ­сар­ту­ға ма­ман­дан­ды­ры­л­ған ұй­ым шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
8.
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар неме­се Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzBB» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның ак­ци­я­ла­ры және ба­за­лық ак­ти­ві осы ак­ци­я­лар бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
100
9.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі «Негіз­гі» ала­ны­ның «ак­ци­я­лар» сек­то­ры «пре­ми­ум» са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін ак­ци­я­ла­ры неме­се ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға көз­дел­ген ре­зев­тер­ді ше­гер­ген­де, қор бир­жа­сы ин­дек­сі­нің өкіл­дік ті­зі­мін­де­гі заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры
100
10.
осы қо­сым­ша­ның 9-жо­лын­да көр­се­ті­л­ген ак­ци­я­лар­ға жат­қы­зыл­ма­ған, «В-» тө­мен емес рей­тин­гі бар заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры
100
11.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, Standard & Poor’s агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се Standard & Poor’s агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzВВ» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
100
12.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, Standard & Poor’s агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «В+»-тен «В-»-қа дей­ін рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се Standard & Poor’s агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzBB-»-тан «kzВ»-ға дей­ін рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
100
13.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға көз­дел­ген ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, осы қо­сым­ша­ның 11 және 12-жол­да­рын­да көр­се­ті­л­ген дең­гей­ден тө­мен рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар, сон­дай-ақ рей­тин­гі­лік ба­ға­сы жоқ, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі «Негіз­гі» ала­ны­ның «бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар» сек­то­ры­на ен­гі­зі­л­ген мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар (негіз­гі бо­ры­штың со­ма­сы мен есеп­тел­ген сый­а­қы­ны есеп­ке ал­ған­да)
100
14.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, Тіз­бе­нің 5-тар­ма­ғы 12) тар­мақ­ша­сы­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
100
16.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің Тіз­бе­нің 5-тар­ма­ғы 13) тар­мақ­ша­сы­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
100
17.
Standard & Poor’s агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар шет мем­ле­кет­тер­дің ор­та­лық үкі­мет­те­рі шы­ғар­ған, мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сіне ие ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
18.
Ше­тел ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған, Standard & Poor’s агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
19.
Standard & Poor’s агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің ак­ци­я­ла­ры және ба­за­лық ак­ти­ві осы ак­ци­я­лар бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
100
20.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, ба­за­лық ак­ти­ві Standard & Poor’s агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің ак­ци­я­ла­ры бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
100
21.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ-» тө­мен емес рей­тінг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzBB-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның ак­ци­я­ла­ры ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
100
22.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, заң­ды тұ­лға­лар­дың қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі «Негіз­гі» ала­ны­ның «ак­ци­я­лар» сек­то­ры­на ен­гі­зі­л­ген ак­ци­я­ла­ры неме­се заң­ды тұ­лға­лар­дың қор бир­жа­сы ин­дек­сі­нің өкіл­дік ті­зі­мін­де­гі ак­ци­я­ла­ры ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
100
23.
Осы қо­сым­ша­ның 10-жо­лын­да көр­се­ті­л­ген ак­ци­я­лар ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
100
24.
Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
25.
Лон­дон­дық ба­ға­лы ме­тал­дар на­ры­ғы­ның қа­уым­да­стығы (London bullion market association) қа­был­да­ған және «Лон­дон­дық са­па­лы жет­кі­зі­лім» («London good delivery») стан­дар­ты ре­т­ін­де осы қа­уым­да­стық құ­жат­та­рын­да бел­гі­лен­ген ха­лы­қа­ра­лық са­па стан­дарт­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін та­зар­ты­л­ған ба­ға­лы ме­тал­дар және ме­талл де­по­зит­те­рі, оның ішін­де Standard & Poor’s агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «АА» тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент банк­те­рін­де 12 (он екі) ай­дан ас­пай­тын мер­зім­ге са­лын­ған ме­талл де­по­зит­те­рі
100
26.
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы­лар­дың және ак­ци­о­нер­ле­рі ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғы­ның кә­сі­би қа­ты­су­шы­ла­ры бо­лып та­бы­ла­тын, ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғы ин­фра­құ­ры­лы­мы­ның бір бө­лі­гі бо­лып та­бы­ла­тын өзге де заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры
100
27.
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі бой­ын­ша ко­мис­си­я­лық сый­а­қы­лар мен зей­не­та­қы ак­тив­те­рін ин­ве­сти­ци­я­ла­удан есеп­тел­ген ин­ве­сти­ци­я­лық кі­ріс бой­ын­ша, шарт та­лап­та­ры бой­ын­ша мер­зі­мі өт­пе­ген де­би­тор­лық бе­ре­шек
100
28.
ЕЖЗҚ ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның 5 (бес) пай­ы­зы­нан ас­пай­тын со­ма­да­ғы ЕЖЗҚ-тың жы­л­жы­май­тын мү­лік тү­рін­де­гі негіз­гі құ­рал-жаб­дық­та­ры
100
29.
Өтім­ді және бас­қа ак­тив­тер жиын­тығы (1 - 28-жол­дар со­ма­сы)
х
30.
Ба­ланс бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер
х
31.
МКТМ
32.
Мен­шік­ті ка­пи­тал жет­кі­лік­ті­лі­гі ко­эф­фи­ци­ен­ті К1 ((29-жол – 30-жол)/ 31-жол) 1-ден кем емес
х
х
33.
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны
х
х
34.
Ба­ланс бой­ын­ша ак­тив­тер­дің құ­ны
х
х
Бiрiншi басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға
_____________________________________________ _______________
(тегi, аты, әкесiнiң аты (ол бар болса) (қолы)
Бас бухгалтер ___________________________________ ___________________
(тегi, аты, әкесiнiң аты (ол бар болса–) (қолы)
Орындаушы: ________________________________________ _______ __________
(лауазымы, тегi, аты, әкесiнiң аты (ол бар болса) (қолы) (телефон нөмiрi)
Есепке қол қойылған күн 20__ жылғы «____» __________
Мөр орны (бар болса)
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада берілген.

нысанына қосымша
Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме
К1 коэффициенті мәнінің есебі

1.Осы түсіндірме «К1 коэффициенті мәнінің есебі» нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.
2.Нысан «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңы 9-бабының 6) тармақшасына сәйкес әзірленді.

клиенттердің шоттарын жүргізу құқығынсыз бағалы қағаздар нарығындағы брокерлік және (немесе) дилерлік қызметпен қоса атқаратын ерікті жинақтаушы зейнетақы
қоры ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы өтімді активтер,
басқа да активтер, міндеттемелер, меншікті капиталының ең төменгі мөлшері және меншікті капиталының жеткіліктілігі нормативі бойынша толтырады.

Қазақстан Республикасының
бағалы қағаздар нарығын реттеу
мәселелері бойынша нормативтік
құқықтық актілерінің тізбесіне
5-қосымша
Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы
қорының және (немесе) ерікті
жинақтаушы зейнетақы қорларының
қызметін жүзеге асыру қағидаларына
2-қосымша
Зейнетақы активтерінің есебінен сатып алуға рұқсат берілген
қаржы құралдарының тізбесі

Қазақстан Республикасының
бағалы қағаздар нарығын реттеу
мәселелері бойынша нормативтік
құқықтық актілерінің тізбесіне
6-қосымша

Қазақстан Республикасының
бағалы қағаздар нарығын реттеу
мәселелері бойынша нормативтік
құқықтық актілерінің тізбесіне
7-қосымша
Зейнетақы активтерін
есепке алу мен бағалауды
жүзеге асыру қағидаларына
1-қосымша
Қаржы құралдарының құнсыздануын немесе құнын азайтуды тану
критерийлері
Кри­те­рий ата­уы
Балл са­ны
1
Қар­жы­лық жай-күйі:
1.1
тұ­рақ­ты
+0
1.2
қа­на­ғат­та­нар­лық
+1
1.3
тұ­рақ­ты емес
+2
1.4
күр­де­лі
+7
2
Шы­ға­ры­л­ған/бе­рі­л­ген қар­жы құ­рал­да­ры бой­ын­ша тө­лем­дер­дің кез кел­ге­нін өтеу мер­зі­мін өт­кі­зіп алу:
2.1
мер­зі­мін өт­кі­зіп алу­дың бол­мауы
-1
2.2
күн­тіз­бе­лік 7 (же­ті) күн­ге дей­ін мер­зі­мін өт­кі­зіп алу
+0
2.3
күн­тіз­бе­лік 8 (се­гіз) күн­нен 15 (он бес) күн­ге дей­ін мер­зі­мін өт­кі­зіп алу
+1
2.4
күн­тіз­бе­лік 16 (он ал­ты) күн­нен 30 (отыз) күн­ге дей­ін мер­зі­мін өт­кі­зіп алу
+2
2.5
күн­тіз­бе­лік 30 (отыз) күн­нен астам
+3
2.6
күн­тіз­бе­лік 1 (бір) жыл­дан астам
+4
3
Ке­піл­дік­тің бо­луы:
3.1
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы мем­ле­ке­ті­нің (негіз­гі бо­рыш пен сый­а­қы­ға 100 (жүз) пай­ыз­ға ке­піл­дік бе­ру ке­зін­де)
-4
3.2
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы мем­ле­ке­ті­нің (негіз­гі бо­рыш пен сый­а­қы­ға 100 (жүз) пай­ы­здан кем ке­піл­дік бе­ру ке­зін­де)
(Балл со­ма­сы «-4»-тен ба­стап ке­піл­дік мөл­ше­ріне ша­ма­лас есеп­те­ле­ді)
3.3
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «А-» тө­мен емес рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар шет мем­ле­кет­тің
-3
3.4
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі
-3
3.5
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «А-» тө­мен емес рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар ше­тел­дік эми­тент­тің
-2
3.6
ке­піл­дік­сіз
+0
4
Рей­тин­гі­нің бо­луы:
4.1
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «А» тө­мен емес неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы
-4
4.2
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «А-»-тен «ВВВ-»-ке дей­ін­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы
-3
4.3
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВВ-»-тен «В-»-ке дей­ін­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы
-2
4.4
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «В-»-тен тө­мен неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі ба­ға­сы
+3
5
Рей­тин­гі жоқ не 4-тар­мақ­та көр­се­ті­л­ген дең­гей­ден тө­мен рей­тин­гі бар
5.1
қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
+0
5.2
қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі «Негіз­гі» ала­ңы­ның «бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар» сек­то­ры­на ен­гі­зі­л­ген бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
+0
6
Қор бир­жа­сы ре­сми ті­зі­мі­нің «Негіз­гі» ала­ңы «ак­ци­я­лар» сек­то­ры­на ен­зі­л­ген эми­тент­тер ак­ци­я­ла­ры және олар бой­ын­ша де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
-1
6.1
қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі «Негіз­гі» ала­ңы­ның «ак­ци­я­лар» сек­то­ры­ның «стан­дарт» са­на­ты­на және «Ба­ла­ма­лы» ала­ңы­ның «ак­ци­я­лар» сек­то­ры­на ен­гі­зі­л­ген эми­тент­тер ак­ци­я­ла­ры және олар бой­ын­ша де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
+1
7
Эми­тент­тің өз мін­дет­те­ме­ле­рі бой­ын­ша сый­а­қы тө­леу бой­ын­ша де­фолт болған жағ­дай­ын­да қор бир­жа­сы­ның «бу­фер­лік са­на­ты­на» ен­гі­зі­л­ген бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды қо­с­па­ған­да, қор бир­жа­сы ре­сми ті­зі­мі­нің «бу­фер­лік са­на­ты­на» ен­гі­зі­л­ген бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
+1
8
Де­ли­стинг неме­се рей­тин­гі­нің тө­мен­де­уі
+2
9
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ор­на­ла­сты­ру­ды тоқ­та­та тұ­ру (уәкі­лет­ті ор­ган­ның ор­на­ла­сты­ру­ды тоқ­та­та тұ­ру ту­ра­лы ше­ші­мі)
+2
10
Ақ­па­рат­тың бол­мауы
+10

Қазақстан Республикасының
бағалы қағаздар нарығын реттеу
мәселелері бойынша нормативтік
құқықтық актілерінің тізбесіне
8-қосымша

Қазақстан Республикасының
бағалы қағаздар нарығын реттеу
мәселелері бойынша нормативтік
құқықтық актілерінің тізбесіне
9-қосымша

Қазақстан Республикасының
бағалы қағаздар нарығын реттеу
мәселелері бойынша нормативтік
құқықтық актілерінің тізбесіне
10-қосымша

Ұлттық Банкі Басқармасының
2017 жылғы «27» наурыздағы
№ 54 қаулысына
3-қосымша
Күші жойылған Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінің, сондай-ақ Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актісінің құрылымдық элементінің тізбесі

1. «Эмитенттерге және олардың қор биржасында айналысқа жіберілетін (жіберілген) бағалы қағаздарына, сондай-ақ қор биржасы тізімінің жекелеген санаттарына қойылатын талаптарды бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 22 қазандағы № 189 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 9871 болып тіркелген, 2014 жылғы 3 желтоқсанда «Заң газеті» газетінде № 182 (2576) жарияланған).

№ 189 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 17 шілдедегі № 138 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 11970 болып тіркелген, 2015 жылғы 17 қыркүйекте «Заң газеті» газетінде
№ 138 (2724) жарияланған) күші жойылды деп танылсын.

28 қазандағы № 265 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14733 болып тіркелген, 2017 жылғы 28 ақпанда Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкінде жарияланған) бекітілген Өзгерістер енгізілетін Қазақстан Республикасының қаржы нарығын реттеу мәселелері бойынша нормативтік құқықтық актілері тізбесінің 13-тармағы.