Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности единого накопительного пенсионного фонда и Правил их представления от 28.08.2017 г. № 167 (Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры есептілігінің тізбесін, нысандарын, мерзімдерін және оларды табыс ету қағидаларын бекіту туралы)

Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности единого накопительного пенсионного фонда и Правил их представления
В соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) перечень отчетности единого накопительного пенсионного фонда согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) форму отчета о стоимости пенсионных активов согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) форму отчета о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

4) форму отчета о пенсионных активах, находящихся во внешнем управлении, согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

5) форму отчета об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей) согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

6) форму отчета об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей) по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика (получателя)) согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

7) форму отчета о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

8) форму отчета об объемах выплат пенсий и пенсионных накоплений трудящимся (членам семьи) государств – членов Евразийского экономического союза на территории Республики Казахстан согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

9) форму отчета о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

13) форму отчета о совершенных сделках по инвестированию собственных активов согласно приложению 13 к настоящему постановлению;

14) форму отчета по финансовым инструментам эмитентов, допустивших дефолт, приобретенным за счет пенсионных активов, согласно приложению 14 к настоящему постановлению;

15) форму отчета о стоимости одной условной единицы пенсионных активов, сформированных за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов согласно приложению 15 к настоящему постановлению;

16) форму отчета о стоимости одной условной единицы условных пенсионных обязательств согласно приложению 16 к настоящему постановлению;

17) форму отчета об активах и обязательствах, классифицированных по секторам экономики (по собственным активам единого накопительного пенсионного фонда), согласно приложению 17 к настоящему постановлению;

18) форму отчета об активах и обязательствах, классифицированных по секторам экономики (по пенсионным активам единого накопительного пенсионного фонда), согласно приложению 18 к настоящему постановлению;

19) форму отчета о выплатах и возврате целевых накоплений согласно приложению 19 к настоящему постановлению;

20) форму отчета о целевых требованиях согласно приложению 20 к настоящему постановлению;

21) Правила представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом согласно приложению 21 к настоящему постановлению.

2. Единый накопительный пенсионный фонд представляет в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате:

1) ежемесячно:
отчетность, предусмотренную подпунктами 2) и 4) пункта 1 настоящего постановления, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, в случае наличия у единого накопительного пенсионного фонда пенсионных активов, переданных во внешнее управление, – не позднее 20 (двадцатого) числа месяца, следующего за отчетным месяцем;
отчетность, предусмотренную подпунктами 3), 5), 6), 7), 9), 13), 15), 16) и 19) пункта 1 настоящего постановления, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

2) ежеквартально:
отчетность, предусмотренную подпунктами 8) и 14) пункта 1 настоящего постановления, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;
отчетность, предусмотренную подпунктами 17) и 18) пункта 1 настоящего постановления, не позднее 25 (двадцать пятого) числа месяца, следующего за отчетным кварталом;

3) ежегодно – отчетность, предусмотренную подпунктом 20) пункта 1 настоящего постановления, не позднее 30 (тридцатого) апреля года, следующего за отчетным годом.

3. Признать утратившим силу постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 227 «Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8856, опубликованное 15 января 2014 года в газете «Казахстанская правда» № 8 (27629)).

4. Департаменту исследований и статистики (Тутушкин В.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления направление его копии в бумажном и электронном виде на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

5. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Пирматова Г.О.

7. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
«СОГЛАСОВАНО»
Председатель Комитета по статистике
Министерства национальной экономики
Республики Казахстан
_____________________Н. Айдапкелов
21 сентября 2017 года

Приложение 1 к постановлению
Правления Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года
№ 167
Перечень отчетности единого накопительного пенсионного фонда
Отчетность единого накопительного пенсионного фонда включает в себя:

1) отчет о стоимости пенсионных активов;

2) отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов;

3) отчет о пенсионных активах, находящихся во внешнем управлении;

4) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей);

5) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей) по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика (получателя));

6) отчет о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам;

7) отчет об объемах выплат пенсий и пенсионных накоплений трудящимся (членам семьи) государств - членов Евразийского экономического союза на территории Республики Казахстан;

8) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов;

9) отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов;

10) отчет по финансовым инструментам эмитентов, допустивших дефолт, приобретенным за счет пенсионных активов;

11) отчет о стоимости одной условной единицы пенсионных активов, сформированных за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов;

12) отчет о стоимости одной условной единицы условных пенсионных обязательств;

13) отчет об активах и обязательствах, классифицированных по секторам экономики (по собственным активам единого накопительного пенсионного фонда);

14) отчет об активах и обязательствах, классифицированных по секторам экономики (по пенсионным активам единого накопительного пенсионного фонда);

15) отчет о выплатах и возврате целевых накоплений;

16) отчет о целевых требованиях.

Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года
№ 167
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о стоимости пенсионных активов
Индекс формы административных данных: 1-ENPF_PA
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «__» ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих информацию: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, в случае наличия пенсионных активов, переданных во внешнее управление, не позднее 20 (двадцатого) числа месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
Таблица. Стоимость пенсионных активов
Пенсионные активы, сформированные за счет ______________________
(в тенге)
№
По­ка­за­тель
да­та
да­та
1
2
3
…
1.
Оста­ток на ин­ве­сти­ци­он­ных сче­тах на на­ча­ло дня, в том чис­ле:
1.1.
в тен­ге
1.2.
в ино­стран­ных ва­лю­тах
2.
По­сту­пи­ло де­нег на ин­ве­сти­ци­он­ные сче­та на ко­нец дня, в том чис­ле:
2.1.
в тен­ге
2.2.
в ино­стран­ных ва­лю­тах
3.
Вы­бы­ло де­нег с ин­ве­сти­ци­он­ных сче­тов на ко­нец дня, в том чис­ле:
3.1.
в тен­ге
3.2.
в ино­стран­ных ва­лю­тах
4.
Оста­ток на ин­ве­сти­ци­он­ных сче­тах на ко­нец дня ((1)+(2)-(3)), в том чис­ле:
4.1.
в тен­ге
4.2.
в ино­стран­ных ва­лю­тах
5.
Сум­ма ак­ти­вов, на­хо­дя­щих­ся во внеш­нем управ­ле­нии на ко­нец дня, в том чис­ле:
5.1.
в тен­ге
5.2.
в ино­стран­ных ва­лю­тах
6.
Сто­и­мость про­чих ак­ти­вов на на­ча­ло дня, в том чис­ле:
6.1.
в тен­ге
6.2.
в ино­стран­ных ва­лю­тах
7.
Сто­и­мость про­чих ак­ти­вов на ко­нец дня, в том чис­ле:
7.1.
в тен­ге
7.2.
в ино­стран­ных ва­лю­тах
8.
Все­го сто­и­мость фи­нан­со­вых ин­ве­сти­ций на на­ча­ло дня, в том чис­ле:
8.1.
про­из­вод­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты
9.
По­сту­пи­ло фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов на ко­нец дня
10.
Вы­бы­ло фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов на ко­нец дня
11.
Все­го сто­и­мость фи­нан­со­вых ин­ве­сти­ций на ко­нец дня ((8)+(9)-(10)+(12)-(12.4.1)-(12.7)), в том чис­ле:
11.1.
про­из­вод­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты
12.
На­чис­лен­ный ин­ве­сти­ци­он­ный до­ход (рас­ход) на ко­нец дня, в том чис­ле:
12.1.
до­хо­ды (рас­хо­ды), свя­зан­ные с по­лу­че­ни­ем воз­на­граж­де­ния по фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там
12.2.
до­хо­ды (рас­хо­ды) от из­ме­не­ния сто­и­мо­сти цен­ных бу­маг, оце­ни­ва­е­мых по спра­вед­ли­вой сто­и­мо­сти
12.3.
до­хо­ды (рас­хо­ды) от из­ме­не­ния сто­и­мо­сти про­чих ак­ти­вов
12.4.
до­хо­ды (рас­хо­ды) от пе­ре­оцен­ки ино­стран­ной ва­лю­ты, в том чис­ле:
12.4.1.
до­хо­ды (рас­хо­ды) от пе­ре­оцен­ки де­нег на ин­ве­сти­ци­он­ном сче­те и про­чих ак­ти­вов
12.4.2.
до­хо­ды (рас­хо­ды) от пе­ре­оцен­ки фи­нан­со­вых ин­ве­сти­ций
12.5.
до­хо­ды (рас­хо­ды), свя­зан­ные с вос­ста­нов­ле­ни­ем (фор­ми­ро­ва­ни­ем) ре­зер­вов (про­ви­зий) на по­кры­тие воз­мож­ных по­терь от обес­це­не­ния цен­ных бу­маг
12.6.
про­чие до­хо­ды (рас­хо­ды) по фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там
12.7.
про­чие до­хо­ды (рас­хо­ды), не от­но­ся­щи­е­ся к фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там
13.
Ито­го те­ку­щая сто­и­мость пен­си­он­ных ак­ти­вов на ко­нец дня ((4)+(5)+(7)+(11))
14.
Ко­мис­си­он­ное воз­на­граж­де­ние от пен­си­он­ных ак­ти­вов на ко­нец дня, в том чис­ле:
14.1.
на­чис­лен­ное
14.2.
вы­пла­чен­ное
15.
Оста­ток за­дол­жен­но­сти по ко­мис­си­он­но­му воз­на­граж­де­нию от пен­си­он­ных ак­ти­вов
16.
Ко­мис­си­он­ное воз­на­граж­де­ние от ин­ве­сти­ци­он­но­го до­хо­да на ко­нец дня, в том чис­ле:
16.1.
на­чис­лен­ное
16.2.
вы­пла­чен­ное
17.
Оста­ток за­дол­жен­но­сти по ко­мис­си­он­но­му воз­на­граж­де­нию от ин­ве­сти­ци­он­но­го до­хо­да
18.
На­чис­лен­ные пен­си­он­ные обя­за­тель­ства, от­но­ся­щи­е­ся к пен­си­он­ным ак­ти­вам, на ко­нец дня, в том чис­ле:
18.1.
оши­боч­ные (невер­но за­чис­лен­ные) сум­мы
18.2.
вы­пла­ты, пе­ре­во­ды и еди­но­вре­мен­ные изъ­я­тия
18.3.
про­чие
19.
Ис­пол­нен­ные пен­си­он­ные обя­за­тель­ства, от­но­ся­щи­е­ся к пен­си­он­ным ак­ти­вам, на ко­нец дня:
19.1.
оши­боч­ные (невер­но за­чис­лен­ные) сум­мы с ин­ве­сти­ци­он­но­го сче­та
19.2.
вы­пла­ты и пе­ре­во­ды
19.3.
про­чие
20.
Нерас­пре­де­лен­ная при­быль (непо­кры­тый убы­ток)
21.
Оста­ток пен­си­он­ных обя­за­тельств на ко­нец дня
22.
Оста­ток сумм на сче­тах ре­зерв­ных фон­дов на на­ча­ло дня
23.
Оста­ток сумм на сче­тах ре­зерв­ных фон­дов на ко­нец дня
24.
Ито­го обя­за­тель­ства по пен­си­он­ным ак­ти­вам и нерас­пре­де­лен­ная при­быль (непо­кры­тый убы­ток) на ко­нец дня ((15)+(17)+(20)+(21)+(23)):
25.
Ито­го сто­и­мость «чи­стых» пен­си­он­ных ак­ти­вов на ко­нец дня ((13)-(24))
Наименование ______________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ______________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о стоимости
пенсионных активов
Пояснение по заполнению формы административных данных
«Отчет о стоимости пенсионных активов»
(индекс – 1-ENPF_PA, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет о стоимости пенсионных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом. Данные в Форме указываются в тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. С 1 января 2024 года Форма представляется раздельно по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов, и по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов работодателя.
В строке «Пенсионные активы, сформированные за счет» указываются сведения по пенсионным активам, сформированным в зависимости от пенсионных взносов: «обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов» и «обязательных пенсионных взносов работодателя».

6. Форма заполняется за каждый день отчетного месяца. Дата указывается в формате «дд.мм.гггг».

7. В строках 1.2., 2.2., 3.2., 4.2., 5.2., 6.2. и 7.2. отражаются суммы, эквивалентные тенге.

8. Сведения по строке 5 указываются в соответствии с данными Отчета о пенсионных активах, находящихся во внешнем управлении, согласно приложению 4 к настоящему постановлению.

9. Активы, отраженные в строках 7.1. и 7.2. на конец отчетного периода раскрываются в примечании к Форме, предусмотренном в информационной системе.

10. При заполнении строки 9 указываются сведения по финансовым инструментам, которые оцениваются по фактическим затратам. Затраты, понесенные при совершении сделки (непосредственно связанные с приобретением финансовых инструментов), в том числе вознаграждения и комиссионные вознаграждения, уплаченные агентам, консультантам, брокерам (дилерам), сборы фондовых бирж, а также банковские расходы по переводу денег включаются в стоимость данных финансовых инструментов. В стоимость финансовых инструментов также включается вознаграждение, начисленное за период до момента приобретения (при наличии такового).

11. При заполнении строки 10 указываются сведения о реализованных или погашенных финансовых инструментах по фактической стоимости реализации или погашения.

12. Сведения по строке 11 указываются в соответствии с данными Отчета о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов согласно приложению 3 к настоящему постановлению.

13. При заполнении строки 12.5. резервы (провизии) отражаются на конец дня даты его формирования (восстановления).

14. При заполнении строк 12.6. и 12.7. сведения по полученным прочим доходам и понесенным прочим расходам, включенным в стоимость пенсионных активов на конец отчетного периода, раскрываются в примечании к Форме, предусмотренном в информационной системе.

15. В строке 13 указывается стоимость, отраженная в бухгалтерском учете.

16. В строках 14 и 16 указывается сумма комиссионного вознаграждения.

17. При заполнении строк 15 и 17 указывается остаток задолженности по комиссионному вознаграждению нарастающим итогом с учетом данных на конец отчетного периода.

18. В строках 18.2. и 19.2. указываются суммы переводов пенсионных накоплений в добровольные накопительные пенсионные фонды, в страховые организации, суммы, выплаченные получателям и другим лицам, суммы подоходного налога с пенсионных выплат по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам.
По обязательным пенсионным взносам работодателя указывается только сумма пенсионных выплат.

19. При заполнении строк 18.3. и 19.3. сведения по прочим обязательствам, включенным в стоимость пенсионных активов на конец отчетного периода, раскрываются в примечании к Форме, предусмотренном в информационной системе.

20. Строки 22 и 23 заполняются с 1 января 2024 года. В строках 22 и 23 указывается остаток суммы на счетах резервных фондов. Данные строки заполняются только при заполнении сведений по обязательным пенсионным взносам работодателя.

21. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 3 к постановлению
Правления Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года
№ 167
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-ENPF_SPPA
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «__» ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
БИН: _______________________
Метод сбора: в электронном виде
Таблица 1. Ценные бумаги, приобретенные за счет пенсионных активов
Пенсионные активы, сформированные за счет____________________________
№
На­име­но­ва­ние до­ве­ри­тель­но­го управ­ля­ю­ще­го
На­име­но­ва­ние эми­тен­та
Вид эко­но­ми­че­ской де­я­тель­но­сти
Стра­на эми­тен­та
Вид цен­ной бу­ма­ги
Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги
1
2
3
4
5
6
7
1.
Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
1.1.
x
…
x
2.
Него­су­дар­ствен­ные эмис­си­он­ные цен­ные бу­ма­ги ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
2.1.
цен­ные бу­ма­ги бан­ков вто­ро­го уров­ня
2.1.1.
…
2.2.
цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц, за ис­клю­че­ни­ем бан­ков вто­ро­го уров­ня
2.2.1.
…
3.
Цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных го­су­дарств
3.1.
x
…
x
4.
Него­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги эми­тен­тов-нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
4.1.
x
…
x
5.
Цен­ные бу­ма­ги меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций
5.1.
x
…
x
6.
Паи ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов
6.1.
…
7.
Ито­го:
х
продолжение таблицы:
Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг (штук)
Но­ми­наль­ная сто­и­мость
Код ва­лю­ты пла­те­жа
Це­на по­куп­ки за од­ну цен­ную бу­ма­гу
Пе­ри­од
По­куп­ная сто­и­мость цен­ной бу­ма­ги (в тен­ге)
Код ва­лю­ты
сто­и­мость од­ной цен­ной бу­ма­ги (в тен­ге)
все­го (в тен­ге)
чи­стая це­на
да­та по­ста­нов­ки на учет
да­та по­га­ше­ния
8
9
10
11
12
13
14
15
16
продолжение таблицы:
Те­ку­щая сто­и­мость цен­ных бу­маг
Спра­воч­но (в тен­ге):
все­го (в тен­ге)
в ва­лю­те но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти
в том чис­ле на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние (в тен­ге)
сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы (про­ви­зии)
де­би­тор­ская за­дол­жен­ность по цен­ным бу­ма­гам
про­сро­чен­ная де­би­тор­ская за­дол­жен­ность по цен­ным бу­ма­гам
сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы (про­ви­зии) по про­сро­чен­ной де­би­тор­ской за­дол­жен­но­сти
17
18
19
20
21
22
23
продолжение таблицы:
Ка­те­го­рия цен­ных бу­маг
Рей­тинг цен­ной бу­ма­ги
Ка­те­го­рия спис­ка фон­до­вой бир­жи
Те­ку­щая ку­пон­ная став­ка в порт­фе­ле (в про­цен­тах)
на да­ту по­ста­нов­ки на учет
на от­чет­ную да­ту
на да­ту по­ста­нов­ки на учет
на от­чет­ную да­ту
24
25
26
27
28
29
Таблица 2. Ценные бумаги, приобретенные и размещенные по операциям «обратное репо» и репо
№
На­име­но­ва­ние до­ве­ри­тель­но­го управ­ля­ю­ще­го
На­име­но­ва­ние эми­тен­та
Стра­на эми­тен­та
Вид цен­ной бу­ма­ги
Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги
Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг (штук)
Код ва­лю­ты но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти
Код ва­лю­ты сдел­ки
1
2
3
4
5
6
7
8
9
1
Опе­ра­ция «об­рат­ное ре­по»
1.1.
пря­мой спо­соб
1.1.1.
…
1.2.
ав­то­ма­ти­че­ский спо­соб
1.2.1.
…
Ито­го:
2
Опе­ра­ция ре­по
2.1.
пря­мой спо­соб
2.1.1.
…
2.2
ав­то­ма­ти­че­ский спо­соб
2.2.1.
…
Ито­го:
продолжение таблицы:
Це­на от­кры­тия за од­ну цен­ную бу­ма­гу
Це­на за­кры­тия за од­ну цен­ную бу­ма­гу
Пе­ри­од
Те­ку­щая сто­и­мость цен­ных бу­маг (в тен­ге)
Став­ка до­ход­но­сти по опе­ра­ции (в про­цен­тах)
При­ме­ча­ние
в тен­ге
в ва­лю­те но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти
в тен­ге
в ва­лю­те но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти
да­та от­кры­тия опе­ра­ции
да­та за­кры­тия опе­ра­ции
10
11
12
13
14
15
16
17
18
Таблица 3. Вклады, размещенные за счет пенсионных активов
№
На­име­но­ва­ние до­ве­ри­тель­но­го управ­ля­ю­ще­го
На­име­но­ва­ние бан­ка
Рей­тинг бан­ка
Код ва­лю­ты вкла­да
Да­та за­клю­че­ния и но­мер до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да
на да­ту раз­ме­ще­ния вкла­да
на от­чет­ную да­ту
да­та
но­мер
1
2
3
4
5
6
7
8
Ито­го:
продолжение таблицы:
Срок вкла­да (в днях)
Пе­ри­од вы­пла­ты воз­на­граж­де­ния
Став­ка воз­на­граж­де­ния (в про­цен­тах го­до­вых)
Сум­ма ос­нов­но­го дол­га по вкла­ду
пе­ри­о­дич­ность
да­та
но­ми­наль­ная
эф­фек­тив­ная
все­го (в  тен­ге)
в ино­стран­ной ва­лю­те
9
10
11
12
13
14
15
продолжение таблицы:
Те­ку­щая сто­и­мость
Стра­на ре­зи­дент­ства
Спра­воч­но (в тен­ге):
все­го (в тен­ге)
в том чис­ле на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние
сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы
де­би­тор­ская за­дол­жен­ность по вкла­дам
про­сро­чен­ная де­би­тор­ская за­дол­жен­ность по вкла­дам
сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы (про­ви­зии) по про­сро­чен­ной де­би­тор­ской за­дол­жен­но­сти
в тен­ге
в ино­стран­ной ва­лю­те
16
17
18
19
20
21
22
23
Таблица 4. Аффинированные драгоценные металлы
№
На­име­но­ва­ние до­ве­ри­тель­но­го управ­ля­ю­ще­го
На­име­но­ва­ние аф­фи­ни­ро­ван­но­го дра­го­цен­но­го ме­тал­ла
Ко­ли­че­ство трой­ских ун­ций
Код ва­лю­ты пла­те­жа
Це­на по­куп­ки за од­ну трой­скую ун­цию
Сум­мар­ная по­куп­ная сто­и­мость
Те­ку­щая сто­и­мость
в тен­ге
в ино­стран­ной ва­лю­те
в тен­ге
в ино­стран­ной ва­лю­те
в тен­ге
в ино­стран­ной ва­лю­те
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Ито­го:
Таблица 5. Условные требования и обязательства
№
На­име­но­ва­ние до­ве­ри­тель­но­го управ­ля­ю­ще­го
На­име­но­ва­ние ви­да про­из­вод­но­го фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та
Ба­зо­вый ак­тив
Код ва­лю­ты
Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги
Сум­ма тре­бо­ва­ний (обя­за­тельств) на да­ту осу­ществ­ле­ния опе­ра­ции с про­из­вод­ным ин­стру­мен­том (в тен­ге)
Те­ку­щая сто­и­мость на от­чет­ную да­ту (в тен­ге)
1
2
3
4
5
6
7
8
1.
Услов­ные тре­бо­ва­ния по про­из­вод­ным фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там
1.1
1.1.1
…
Ито­го:
2.
Услов­ные обя­за­тель­ства по про­из­вод­ным фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там
2.1
2.1.1
…
Ито­го:
Наименование ______________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ______________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов».

Приложение к форме,
предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе
«Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов»
(индекс – 1-ENPF_SPPA, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма заполняется единым накопительным пенсионным фондом ежемесячно по состоянию на конец отчетного периода. В Форму не включаются данные по финансовым инструментам, по которым прекращено признание. Данные в Форме указываются в тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Форма представляется раздельно по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов и по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов работодателя.
В строке «Пенсионные активы, сформированные за счет _____» указываются сведения по пенсионным активам, сформированным в зависимости от пенсионных взносов: «обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов» и «обязательных пенсионных взносов работодателя».

6. По Таблице 1:

1) в Форме указываются данные по ценным бумагам;

2) в графе 2 указываются Национальный Банк Республики Казахстан или наименование управляющего инвестиционным портфелем, которому переданы в доверительное управление пенсионные активы;

3) в графе 3 указывается наименование эмитента ценной бумаги;

4) в графе 4 вид экономической деятельности указывается в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 03 «Общий классификатор видов экономической деятельности». Данная графа заполняется по негосударственным ценным бумагам эмитентов-резидентов Республики Казахстан;

5) в графе 6 указывается вид приобретенной ценной бумаги с указанием ее типа;

6) в графе 7 указывается международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги;

7) в графе 8 указывается количество приобретенных ценных бумаг;

8) в графах 9 и 11 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

9) в графе 10 по облигациям указывается денежное выражение стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении. Сумма указывается в валюте выпуска;

10) в графах 12 и 13 указывается цена, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера и (или) дилера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей СВИФТ (SWIFT)). В графе 13 указывается: по долговым ценным бумагам чистая цена в процентном отношении к номинальной стоимости, по долевым ценным бумагам – в абсолютном значении;

11) в графе 14 отражается дата первоначального признания в бухгалтерском учете;

12) в графе 15 указывается дата погашения долговых ценных бумаг;

13) в графе 16 указывается покупная стоимость ценной бумаги, включая расходы, непосредственно связанные с приобретением, включая вознаграждения и комиссионные, уплаченные агентам, консультантам, брокерам и (или) дилерам, сборы фондовых бирж, а также банковские услуги по переводу и уменьшенная на величину оплаченного покупателем продавцу процента (при наличии такового);

14) в графе 17 указывается стоимость ценных бумаг, отраженная в бухгалтерском учете;

15) в графе 20 указывается сумма резервов (провизий), отраженная в бухгалтерском учете;

16) в графе 21 указывается сумма дебиторской задолженности по ценным бумагам, подлежащим к оплате в срок, установленный проспектом выпуска;

17) в графе 22 указывается просроченная дебиторская задолженность по ценным бумагам, которая не оплачена в срок, предусмотренный проспектом выпуска;

18) в графе 23 указывается сумма резервов (провизий) по дебиторской и просроченной задолженности, отраженная в бухгалтерском учете;

19) в графе 24 указывается категория ценной бумаги «оцениваемая по справедливой стоимости», «оцениваемая по амортизированной стоимости»;

20) при заполнении граф 25 и 26 отражается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг», зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318 (далее – Постановление № 385). При отсутствии рейтинга в графах 25 и 26 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В графе 25 отражается рейтинг на дату первоначального признания в бухгалтерском учете;

21) в графах 27 и 28 указывается категория ценных бумаг резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в графах 27 и 28 указывается «нет листинга». Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В графе 27 отражается категория списка фондовой биржи на дату первоначального признания в бухгалтерском учете;

22) в графе 29 указывается купонная ставка по долговым финансовым инструментам на дату представления Формы.

7. По Таблице 2:

1) в графе 2 указываются Национальный Банк Республики Казахстан или наименование управляющего инвестиционным портфелем, которому переданы в доверительное управление пенсионные активы;

2) в графе 5 указывается вид ценной бумаги, приобретенной (размещенной) по операциям «обратное репо» (репо), с указанием ее типа;

3) в графе 6 указывается международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги;

4) в графе 7 указывается количество приобретенных (размещенных) ценных бумаг по операциям «обратное репо» (репо);

5) в графах 8 и 9 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

6) в графах 10 и 11 указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление операции «обратное репо» (репо). В случае оплаты приобретенной (размещенной) ценной бумаги в иностранной валюте заполняются графы 11 и 13 с одновременным отражением эквивалента в национальной валюте – тенге в графах 10 и 12, в случае оплаты приобретенной (размещенной) ценной бумаги в национальной валюте – тенге заполняются графы 10 и 12;

7) в графе 16 указывается стоимость, отраженная в бухгалтерском учете.

8. По Таблице 3:

1) в графе 2 указываются Национальный Банк Республики Казахстан или наименование управляющего инвестиционным портфелем, которому переданы в доверительное управление пенсионные активы;

2) при заполнении граф 4 и 5 отражается рейтинг банка, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 Постановления № 385. В случае отсутствия рейтинга в графах 4 и 5 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по вкладам в Национальном Банке Республики Казахстан;

3) в графе 6 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

4) в графе 9 указывается срок вклада по договору банковского вклада, при продлении вклада срок отражается с учетом продления;

5) в графах 10 и 11 дата и периодичность выплаты накопленного вознаграждения указывается в соответствии с условиями договора банковского вклада;

6) в графах 14 и 15 указывается сумма размещения пенсионных активов во вклад в банке. В случае размещения пенсионных активов во вклад в иностранной валюте заполняется графа 15 с одновременным отражением эквивалента в национальной валюте – тенге в графе 14, в случае размещения пенсионных активов во вклад в национальной валюте – тенге заполняется графа 14;

7) в графе 16 указывается стоимость вкладов, отраженная в бухгалтерском учете;

8) в графе 20 указывается сумма резервов (провизий), отраженная в бухгалтерском учете;

9) в графе 21 указывается сумма дебиторской задолженности по вкладам;

10) в графе 22 указывается просроченная дебиторская задолженность по вкладам;

11) в графе 23 указывается сумма резервов (провизий) по дебиторской и просроченной задолженности, отраженная в бухгалтерском учете;

12) Таблица 3 заполняется с указанием суммы вкладов отдельно по каждому банку и по каждой валюте вклада.

9. По Таблице 4:

1) в графе 2 указываются Национальный Банк Республики Казахстан или наименование управляющего инвестиционным портфелем, которому переданы в доверительное управление пенсионные активы;

2) в графе 5 код валюты платежа указывается в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

3) в графах 6 и 8 цена покупки и покупная стоимость указываются по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату совершения сделки, в графе 11 сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на отчетную дату. В случае приобретения аффинированного драгоценного металла в национальной валюте – тенге, заполняются графы 6, 8 и 10;

4) в графе 10 указывается сумма, отраженная в бухгалтерском учете.

10. По Таблице 5:

1) в графе 2 указываются Национальный Банк Республики Казахстан или наименование управляющего инвестиционным портфелем, которому переданы в доверительное управление пенсионные активы;

2) в графе 4 указывается базовый актив производного финансового инструмента (наименование ценной бумаги и ее эмитента, валюта, ставка вознаграждения, товар и прочие базовые активы);

3) в графе 5 указывается валюта сделки. Код валюты указывается в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

4) в графе 6 указывается международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги, графа 6 заполняется в случае, если базовым активом производного финансового инструмента является ценная бумага;

5) в графе 7 указывается сумма условных требований и обязательств, которая формируется при проведении операции с производными инструментами, в соответствии с требованиями постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 1 июля 2011 года № 69 «Об утверждении Инструкции по ведению бухгалтерского учета операций с пенсионными активами, целевыми активами и целевыми накоплениями, осуществляемыми единым накопительным пенсионным фондом и добровольными накопительными пенсионными фондами», зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7118;

6) в графе 8 указывается рыночная стоимость (стоимость замещения) производного финансового инструмента, которая представляет собой:
по сделкам на покупку – величину превышения текущей рыночной стоимости производного финансового инструмента над номинальной контрактной стоимостью данного производного финансового инструмента (условные требования), величину превышения номинальной контрактной стоимости производного финансового инструмента над текущей рыночной стоимостью данного производного финансового инструмента (условные обязательства);
по сделкам на продажу – величину превышения номинальной контрактной стоимости производного финансового инструмента над текущей рыночной стоимостью данного производного финансового инструмента (условные требования), величину превышения текущей рыночной стоимости производного финансового инструмента над номинальной контрактной стоимостью данного производного финансового инструмента (условные обязательства).

11. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 4
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года
№ 167
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о пенсионных активах, находящихся во внешнем управлении
Индекс формы административных данных: 1-ENPF_А-VNESH
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «__» ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих информацию: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, в случае наличия пенсионных активов, переданных во внешнее управление, не позднее 20 (двадцатого) числа месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
Таблица. Пенсионные активы, находящиеся во внешнем управлении
Пенсионные активы, сформированные за счет _______________________
№
На­име­но­ва­ние внеш­не­го управ­ля­ю­ще­го пен­си­он­ны­ми ак­ти­ва­ми
Но­мер и да­та до­го­во­ра до­ве­ри­тель­но­го управ­ле­ния
Пред­по­ла­га­е­мый пе­ри­од управ­ле­ния пен­си­он­ны­ми ак­ти­ва­ми
Те­ку­щая сто­и­мость пен­си­он­ных ак­ти­вов, на­хо­дя­щих­ся в управ­ле­нии (в тен­ге)
При­ме­ча­ние
1
2
3
4
5
6
Ито­го:
Наименование ______________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ______________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о пенсионных
активах, находящихся во
внешнем управлении
Пояснение по заполнению формы административных данных
«Отчет о пенсионных активах, находящихся во внешнем управлении»
(индекс – 1-ENPF_А-VNESH, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет о пенсионных активах, находящихся во внешнем управлении» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. С 1 января 2024 года Форма представляется раздельно по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов и по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов работодателя.
В строке «Пенсионные активы, сформированные за счет» указываются сведения по пенсионным активам, сформированным в зависимости от пенсионных взносов: «обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов» и «обязательных пенсионных взносов работодателя».

6. Форма представляется по активам, находящимся в инвестиционном управлении у зарубежной организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционным портфелем в соответствии с законодательством иностранного государства, отвечающей требованиям Национального Банка Республики Казахстан, или переданным в доверительное управление управляющим инвестиционным портфелем (далее – управляющий пенсионными активами).

7. Форма заполняется в разрезе каждого управляющего пенсионными активами.

8. В графе 4 указывается период управления пенсионными активами по договору. В случае если в договоре не предусмотрен период управления пенсионными активами, то в графе 4 указывается знак «-».

9. В графе 5 указывается текущая стоимость пенсионных активов, находящихся в управлении на отчетную дату.

10. В случае если в отчетном периоде управляющий пенсионными активами передает всю сумму пенсионных активов другому управляющему, либо возвращает их единому накопительному пенсионному фонду и расторгает договор, то в графах 2, 3 и 4 указываются сведения по данному управляющему пенсионными активами на последний день передачи активов и обязательств и в графе 6 указывается информация о результатах переданных активов (сумма пенсионных активов и куда была передана данная сумма).

11. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 5 к постановлению
Правления Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года
№ 167
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей)
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-ENPF_PV
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «__» ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
БИН: _______________________
Метод сбора: в электронном виде
По пенсионным накоплениям, находящимся в доверительном управлении
__________________________________________________
(наименование управляющего пенсионными активами)
(в тысячах тенге)
Воз­раст вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей)
Ин­ди­ви­ду­аль­ные пен­си­он­ные сче­та (суб­сче­та) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей)
по уче­ту обя­за­тель­ных пен­си­он­ных взно­сов
Муж­чи­ны
Жен­щи­ны
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов (суб­сче­тов) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) с пен­си­он­ны­ми на­коп­ле­ни­я­ми
Сум­ма пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов (суб­сче­тов) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) без пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов (суб­сче­тов) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) с пен­си­он­ны­ми на­коп­ле­ни­я­ми
Сум­ма пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов (суб­сче­тов) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) без пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
1
2
3
4
5
6
7
до 20 лет
21 год
22 го­да
23 го­да
24 го­да
25 лет
26 лет
27 лет
28 лет
29 лет
30 лет
31 год
32 го­да
33 го­да
34 го­да
35 лет
36 лет
37 лет
38 лет
39 лет
40 лет
41 год
42 го­да
43 го­да
44 го­да
45 лет
46 лет
47 лет
48 лет
49 лет
50 лет
51 год
52 го­да
53 го­да
54 го­да
55 лет
56 лет
57 лет
58 лет
59 лет
60 лет
61 год
62 го­да
63 го­да
64 го­да
65 лет
66 лет
67 лет
68 лет
69 лет
70 лет
71 год
72 го­да
73 го­да
74 го­да
75 лет
76 лет
77 лет
78 лет
79 лет
80 лет
81 год и бо­лее
Все­го
продолжение таблицы:
Ин­ди­ви­ду­аль­ные пен­си­он­ные сче­та (суб­сче­та) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей)
по уче­ту обя­за­тель­ных про­фес­си­о­наль­ных пен­си­он­ных взно­сов
Муж­чи­ны
Жен­щи­ны
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов (суб­сче­тов) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) с пен­си­он­ны­ми на­коп­ле­ни­я­ми
Сум­ма пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов (суб­сче­тов) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) без пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов (суб­сче­тов) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) с пен­си­он­ны­ми на­коп­ле­ни­я­ми
Сум­ма пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов (суб­сче­тов) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) без пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
8
9
10
11
12
13
продолжение таблицы:
Ин­ди­ви­ду­аль­ные пен­си­он­ные сче­та (суб­сче­та) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей)
по уче­ту доб­ро­воль­ных пен­си­он­ных взно­сов
Муж­чи­ны
Жен­щи­ны
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов (суб­сче­тов) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) с пен­си­он­ны­ми на­коп­ле­ни­я­ми
Сум­ма пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов (суб­сче­тов) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) без пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов (суб­сче­тов) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) с пен­си­он­ны­ми на­коп­ле­ни­я­ми
Сум­ма пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов (суб­сче­тов) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) без пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
14
15
16
17
18
19
продолжение таблицы:
Услов­ные пен­си­он­ные сче­та фи­зи­че­ских лиц
по уче­ту обя­за­тель­ных пен­си­он­ных взно­сов ра­бо­то­да­те­ля
Муж­чи­ны
Жен­щи­ны
Ко­ли­че­ство услов­ных пен­си­он­ных сче­тов фи­зи­че­ских лиц
Сум­ма, чис­ля­ща­я­ся на услов­ных пен­си­он­ных сче­тах
Ко­ли­че­ство услов­ных пен­си­он­ных сче­тов фи­зи­че­ских лиц
Сум­ма, чис­ля­ща­я­ся на услов­ных пен­си­он­ных сче­тах
20
21
22
23
Сумма пенсионных накоплений по неидентифицированным вкладчикам составляет ________ тысяч тенге.
Сумма денег на счетах резервных фондов составляет ________ тысяч тенге.
Наименование ______________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ______________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей)».

Приложение к форме,
предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей)»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе
«Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных
пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей)»
(индекс – 1-ENPF_PV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей)» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом раздельно по пенсионным накоплениям, находящимся в доверительном управлении Национального Банка Республики Казахстан, и по пенсионным накоплениям, находящимся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем, по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графах 2, 5, 8, 11, 14 и 17 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей), имеющих пенсионные накопления, находящиеся в доверительном управлении Национального Банка Республики Казахстан, и количество субсчетов вкладчиков (получателей), открываемых в составе индивидуального пенсионного счета и предназначенных для учета пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление управляющего инвестиционным портфелем, раздельно по мужчинам и женщинам (в соответствующих графах), с разбивкой в зависимости от возраста вкладчика (получателя).

6. В графах 3, 6, 9, 12, 15 и 18 указывается сумма пенсионных накоплений на индивидуальных пенсионных счетах вкладчиков (получателей), имеющих пенсионные накопления, находящиеся в доверительном управлении Национального Банка Республики Казахстан, и сумма пенсионных накоплений на субсчетах вкладчиков (получателей), открываемых в составе индивидуального пенсионного счета и предназначенных для учета пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление управляющего инвестиционным портфелем, раздельно по мужчинам и женщинам (в соответствующих графах), с разбивкой в зависимости от возраста вкладчика (получателя).

7. В графах 4, 7, 10, 13, 16 и 19 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей), без пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении Национального Банка Республики Казахстан, и количество субсчетов вкладчиков (получателей), открываемых в составе индивидуального пенсионного счета и предназначенных для учета пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление управляющего инвестиционным портфелем, без пенсионных накоплений, раздельно по мужчинам и женщинам, с разбивкой в зависимости от возраста вкладчика (получателя).

8. В графах 20 и 22 указывается количество условных пенсионных счетов физических лиц, с накоплениями, находящихся в доверительном управлении Национального Банка Республики Казахстан, раздельно по мужчинам и женщинам, с разбивкой в зависимости от возраста физического лица.

9. В графах 21 и 23 указывается сумма, числящаяся на условных пенсионных счетах.

10. Сумма пенсионных накоплений по неидентифицированным вкладчикам и сумма денег на счетах резервных фондов указываются в примечании к Форме, предусмотренном в информационной системе.

11. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 6 к постановлению
Правления Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года
№ 167
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей) по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика (получателя))
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-ENPF_PV_OBL
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «__» ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
БИН: _______________________
Метод сбора: в электронном виде
По пенсионным накоплениям, находящимся в доверительном управлении
_________________________________________
(наименование управляющего пенсионными активами)
(в тысячах тенге)
№
Об­ласть или го­род рес­пуб­ли­кан­ско­го зна­че­ния
Ин­ди­ви­ду­аль­ные пен­си­он­ные сче­та (суб­сче­та) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей)
На­име­но­ва­ние
Код по клас­си­фи­ка­то­ру ад­ми­ни­стра­тив­но-тер­ри­то­ри­аль­ных объ­ек­тов
по уче­ту обя­за­тель­ных пен­си­он­ных взно­сов
по уче­ту обя­за­тель­ных про­фес­си­о­наль­ных пен­си­он­ных взно­сов
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов (суб­сче­тов) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) с пен­си­он­ны­ми на­коп­ле­ни­я­ми
Сум­ма пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов (суб­сче­тов) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) без пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов (суб­сче­тов) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) с пен­си­он­ны­ми на­коп­ле­ни­я­ми
Сум­ма пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов (суб­сче­тов) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) без пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Не ука­зан ре­ги­он
Все­го
продолжение таблицы:
Ин­ди­ви­ду­аль­ные пен­си­он­ные сче­та (суб­сче­та) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей)
Услов­ные пен­си­он­ные сче­та фи­зи­че­ских лиц
по уче­ту доб­ро­воль­ных пен­си­он­ных взно­сов
по уче­ту обя­за­тель­ных пен­си­он­ных взно­сов ра­бо­то­да­те­ля
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов (суб­сче­тов) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) с пен­си­он­ны­ми на­коп­ле­ни­я­ми
Сум­ма пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство ин­ди­ви­ду­аль­ных пен­си­он­ных сче­тов (суб­сче­тов) вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей) без пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство услов­ных пен­си­он­ных сче­тов фи­зи­че­ских лиц с на­коп­ле­ни­я­ми
Сум­ма на­коп­ле­ний
Ко­ли­че­ство услов­ных пен­си­он­ных сче­тов фи­зи­че­ских лиц без на­коп­ле­ний
10
11
12
13
14
15
Сумма пенсионных накоплений по неидентифицированным вкладчикам составляет ________ тысяч тенге.
Сумма денег на счетах резервных фондов составляет ________ тысяч тенге.
Наименование ______________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ______________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей) по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика (получателя))».

Приложение к форме,
предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей) по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика (получателя))»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе
«Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей) по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика (получателя))»
(индекс – 1-ENPF_PV_OBL, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей) по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика (получателя))» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом раздельно по пенсионным накоплениям, находящимся в доверительном управлении Национального Банка Республики Казахстан, и по пенсионным накоплениям, находящимся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем, по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 2 указывается код области (города республиканского значения) в соответствии с классификатором административно-территориальных объектов (КАТО), размещенном на официальном интернет-ресурсе Бюро национальной статистики Агентства по стратегическому планированию и реформам Республики Казахстан.

6. В графах 4, 7 и 10 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей), имеющих пенсионные накопления, находящиеся в доверительном управлении Национального Банка Республики Казахстан, и количество субсчетов вкладчиков (получателей), открываемых в составе индивидуального пенсионного счета и предназначенных для учета пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление управляющего инвестиционным портфелем, с разбивкой в зависимости от места жительства вкладчика (получателя).

7. В графах 5, 8 и 11 указывается сумма пенсионных накоплений на индивидуальных пенсионных счетах вкладчиков (получателей), имеющих пенсионные накопления, находящиеся в доверительном управлении Национального Банка Республики Казахстан, и сумма пенсионных накоплений на субсчетах вкладчиков (получателей), открываемых в составе индивидуального пенсионного счета и предназначенных для учета пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление управляющего инвестиционным портфелем, с разбивкой в зависимости от места жительства вкладчика (получателя).

8. В графах 6, 9 и 12 указывается количество индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей), без пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении Национального Банка Республики Казахстан, и количество субсчетов вкладчиков (получателей), открываемых в составе индивидуального пенсионного счета и предназначенных для учета пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление управляющего инвестиционным портфелем, без пенсионных накоплений, с разбивкой в зависимости от места жительства вкладчика (получателя).

9. В графах 13 и 15 указывается количество условных пенсионных счетов физических лиц, с накоплениями и без накоплений, находящихся в доверительном управлении Национального Банка Республики Казахстан, с разбивкой в зависимости от места жительства физического лица.

10. В графе 14 указывается сумма, числящаяся на условных пенсионных счетах.

11. Сумма пенсионных накоплений по неидентифицированным вкладчикам и сумма денег на счетах резервных фондов указываются в примечании к Форме, предусмотренном в информационной системе.

12. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 7
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года
№ 167
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам
Индекс формы административных данных: 1-ENPF_Vyplaty
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «__» ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих информацию: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
Таблица. Пенсионные выплаты по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам
(в тысячах тенге)
Код стро­ки
На­име­но­ва­ние ста­тей
За пе­ри­од с на­ча­ла те­ку­ще­го го­да
За ана­ло­гич­ный пе­ри­од преды­ду­ще­го го­да
ко­ли­че­ство вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей)
ко­ли­че­ство вы­плат
сум­ма
ко­ли­че­ство вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей)
ко­ли­че­ство вы­плат
сум­ма
1
2
3
4
5
6
7
8
100
Вы­пла­ты пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
за счет:
101
обя­за­тель­ных пен­си­он­ных взно­сов:
102
по воз­рас­ту
в том чис­ле по стра­нам Евразий­ско­го Эко­но­ми­че­ско­го Со­ю­за (да­лее – ЕА­ЭС):
1021
…
103
по ин­ва­лид­но­сти
в том чис­ле по стра­нам ЕА­ЭС:
1031
…
104
в свя­зи с вы­ез­дом за пре­де­лы Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
105
на­след­ни­кам
в том чис­ле по стра­нам ЕА­ЭС:
1051
…
106
на по­гре­бе­ние
107
дру­гим ли­цам
108
на улуч­ше­ние жи­лищ­ных усло­вий
109
на опла­ту ле­че­ния
за счет:
200
обя­за­тель­ных про­фес­си­о­наль­ных пен­си­он­ных взно­сов:
201
по воз­рас­ту
в том чис­ле по стра­нам ЕА­ЭС:
2011
…
202
по ин­ва­лид­но­сти
в том чис­ле по стра­нам ЕА­ЭС:
2021
…
203
в свя­зи с вы­ез­дом за пре­де­лы Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
204
на­след­ни­кам
в том чис­ле по стра­нам ЕА­ЭС:
2041
…
205
на по­гре­бе­ние
206
дру­гим ли­цам
207
на улуч­ше­ние жи­лищ­ных усло­вий
208
на опла­ту ле­че­ния
за счет:
300
доб­ро­воль­ных пен­си­он­ных взно­сов:
301
при до­сти­же­нии пя­ти­де­ся­ти­лет­не­го воз­рас­та
в том чис­ле по стра­нам ЕА­ЭС:
3011
…
302
по ин­ва­лид­но­сти
в том чис­ле по стра­нам ЕА­ЭС:
3021
…
303
в свя­зи с вы­ез­дом за пре­де­лы Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
304
на­след­ни­кам
в том чис­ле по стра­нам ЕА­ЭС:
3041
…
305
на по­гре­бе­ние
306
дру­гим ли­цам
400
Пе­ре­вод пен­си­он­ных на­коп­ле­ний в стра­хо­вую ор­га­ни­за­цию
за счет:
401
обя­за­тель­ных пен­си­он­ных взно­сов:
402
по воз­рас­ту
403
по ин­ва­лид­но­сти
404
при за­клю­че­нии до­го­во­ра пен­си­он­но­го ан­ну­и­те­та
405
при недо­ста­точ­но­сти пен­си­он­ных на­коп­ле­ний за счет обя­за­тель­ных про­фес­си­о­наль­ных пен­си­он­ных взно­сов
за счет:
500
обя­за­тель­ных про­фес­си­о­наль­ных пен­си­он­ных взно­сов:
501
по воз­рас­ту
502
по ин­ва­лид­но­сти
503
при за­клю­че­нии до­го­во­ра пен­си­он­но­го ан­ну­и­те­та
504
при недо­ста­точ­но­сти пен­си­он­ных на­коп­ле­ний за счет обя­за­тель­ных пен­си­он­ных взно­сов
за счет:
600
доб­ро­воль­ных пен­си­он­ных взно­сов:
601
по воз­рас­ту
602
по ин­ва­лид­но­сти
603
при недо­ста­точ­но­сти пен­си­он­ных на­коп­ле­ний за счет обя­за­тель­ных пен­си­он­ных взно­сов
604
при недо­ста­точ­но­сти пен­си­он­ных на­коп­ле­ний за счет обя­за­тель­ных про­фес­си­о­наль­ных пен­си­он­ных взно­сов
700
Дру­гие пен­си­он­ные вы­пла­ты
1000
Все­го
Наименование ______________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ______________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о пенсионных
выплатах по обязательным
пенсионным взносам, обязательным
профессиональным пенсионным
взносам, добровольным
пенсионным взносам
Пояснение по заполнению формы административных данных
«Отчет о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам»
(индекс – 1-ENPF_Vyplaty, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 3 указывается количество вкладчиков (получателей), со счетов которых произведены выплаты за период с начала года (накопленным итогом).

6. В графе 4 указывается количество произведенных выплат вкладчикам (получателям) за период с начала года (накопленным итогом). Информация по количеству выплат отражается, исходя из произведенных выплат (транзакций) вкладчикам (получателям).

7. В графе 5 указывается сумма выплат за период с начала года (накопленным итогом).

8. В графе 6 указывается количество вкладчиков (получателей), со счетов которых произведены выплаты за аналогичный период предыдущего года.

9. В графе 7 указывается количество произведенных выплат вкладчикам (получателям) за аналогичный период предыдущего года. Информация по количеству выплат отражается, исходя из произведенных выплат (транзакций) вкладчикам (получателям).

10. В графе 8 указывается сумма выплат за аналогичный период предыдущего года.

11. В строках с кодом 405, 504, 603 и 604 количество вкладчиков (получателей) отражается справочно и не суммируется в строках с кодом 401, 500 и 600.

12. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 8
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года
№ 167
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет об объемах выплат пенсий и пенсионных накоплений трудящимся (членам семьи) государств – членов Евразийского экономического союза на территории Республики Казахстан
Индекс формы административных данных: 1-ENPF_Vyplaty_EEK
Периодичность: ежеквартальная
Отчетный период: по состоянию на «__» ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих информацию: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы административных данных: ежеквартально, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом
Форма
Таблица. Объемы выплат пенсий и пенсионных накоплений трудящимся (членам семьи) государств – членов Евразийского экономического союза на территории Республики Казахстан
(в тысячах тенге)
Код стро­ки
На­име­но­ва­ние ста­тей
За пе­ри­од с на­ча­ла те­ку­ще­го го­да
За ана­ло­гич­ный пе­ри­од преды­ду­ще­го го­да
ко­ли­че­ство вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей)
ко­ли­че­ство вы­плат
сум­ма
ко­ли­че­ство вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей)
ко­ли­че­ство вы­плат
сум­ма
1
2
3
4
5
6
7
8
100
Вы­пла­ты пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
101
по воз­рас­ту
в том чис­ле по стра­нам Евразий­ско­го Эко­но­ми­че­ско­го Со­ю­за (да­лее – ЕА­ЭС):
1011
…
102
по ин­ва­лид­но­сти
в том чис­ле по стра­нам ЕА­ЭС:
1021
…
103
на­след­ни­кам
в том чис­ле по стра­нам ЕА­ЭС:
1031
…
104
Про­чие пен­си­он­ные вы­пла­ты
в том чис­ле по стра­нам ЕА­ЭС:
1041
…
1000
Все­го
Наименование ______________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ______________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета об объемах
выплат пенсий и пенсионных
накоплений трудящимся
(членам семьи) государств –
членов Евразийского
экономического союза на
территории Республики Казахстан
Пояснение по заполнению формы административных данных
«Отчет об объемах выплат пенсий и пенсионных накоплений трудящимся (членам семьи) государств – членов Евразийского экономического союза на территории Республики Казахстан»
(индекс – 1-ENPF_Vyplaty_EEK, периодичность – ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет об объемах выплат пенсий и пенсионных накоплений трудящимся (членам семьи) государств – членов Евразийского экономического союза на территории Республики Казахстан» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма заполняется ежеквартально единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 3 указывается количество вкладчиков (получателей), которым были произведены выплаты за период с начала года (накопленным итогом).

6. В графе 4 указывается количество произведенных выплат вкладчикам (получателям) за период с начала года (накопленным итогом). Информация по количеству выплат отражается, исходя из произведенных выплат (транзакций) вкладчикам (получателям).

7. В графе 5 указывается сумма выплат за период с начала года (накопленным итогом).

8. В графе 6 указывается количество вкладчиков (получателей), которым были произведены выплаты за аналогичный период предыдущего года.

9. В графе 7 указывается количество произведенных выплат вкладчикам (получателям) за аналогичный период предыдущего года. Информация по количеству выплат отражается, исходя из произведенных выплат (транзакций) вкладчикам (получателям).

10. В графе 8 указывается сумма выплат за аналогичный период предыдущего года.
11. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 9 к постановлению
Правления Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года
№ 167
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-ENPF_CBSA
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «__» ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
БИН: _______________________
Метод сбора: в электронном виде
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние эми­тен­та
Стра­на эми­тен­та
Вид цен­ной бу­ма­ги
Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги
Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг (штук)
все­го
в том чис­ле цен­ные бу­ма­ги с обре­ме­не­ни­ем и цен­ные бу­ма­ги, яв­ля­ю­щи­е­ся пред­ме­том опе­ра­ций ре­по
все­го
в том чис­ле цен­ные бу­ма­ги, яв­ля­ю­щи­е­ся пред­ме­том опе­ра­ций ре­по
1
2
3
4
5
6
7
8
1.
Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
1.1.
…
2.
Него­су­дар­ствен­ные эмис­си­он­ные цен­ные бу­ма­ги ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
2.1.
цен­ные бу­ма­ги бан­ков вто­ро­го уров­ня
2.1.1.
…
2.2.
цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц, за ис­клю­че­ни­ем бан­ков вто­ро­го уров­ня
2.2.1.
…
3.
Цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных го­су­дарств
3.1.
…
4.
Него­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги эми­тен­тов-нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
4.1.
…
5.
Цен­ные бу­ма­ги меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций
5.1.
…
6.
Паи ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов
6.1.
…
7.
Ито­го
продолжение таблицы:
Но­ми­наль­ная сто­и­мость
Код ва­лю­ты пла­те­жа
Це­на по­куп­ки за од­ну цен­ную бу­ма­гу
Пе­ри­од
По­куп­ная сто­и­мость цен­ной бу­ма­ги
код ва­лю­ты
сто­и­мость од­ной цен­ной бу­ма­ги
да­та по­ста­нов­ки на учет
да­та по­га­ше­ния
9
10
11
12
13
14
15
продолжение таблицы:
Ба­лан­со­вая сто­и­мость цен­ных бу­маг
Рей­тинг цен­ной бу­ма­ги
Все­го
в том чис­ле по цен­ным бу­ма­гам с обре­ме­не­ни­ем и цен­ным бу­ма­гам, яв­ля­ю­щим­ся пред­ме­том опе­ра­ций ре­по
Спра­воч­но: сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы (про­ви­зии)
Учет­ная ка­те­го­рия
на да­ту по­ста­нов­ки на учет
на от­чет­ную да­ту
все­го
дис­конт, пре­мия
на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние
по­ло­жи­тель­ная (от­ри­ца­тель­ная) кор­рек­ти­ров­ка
все­го
в том чис­ле по цен­ным бу­ма­гам, яв­ля­ю­щим­ся пред­ме­том опе­ра­ций ре­по
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
Наименование ______________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ______________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов».

Приложение к форме,
предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе
«Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов»
(индекс – 1-ENPF_CBSA, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В Форме указываются данные по ценным бумагам и правам требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам. По депозитарным распискам указываются сведения ее базового актива.

6. В графах 2 и 3 указывается наименование эмитента ценной бумаги и страна его резидентства.

7. В графе 4 указывается вид приобретенной ценной бумаги с указанием ее типа.

8. В графе 5 указывается международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги, в отношении прав требований по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам, срок обращения которых истек, и эмитентом не исполнены обязательства по их погашению – идентификатор прав требования.

9. В графе 6 указывается количество приобретенных ценных бумаг.

10. В графах 9 и 11 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов».

11. В графе 10 указывается денежное выражение стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении. Сумма указывается в валюте выпуска. Графа 10 заполняется по долговым ценным бумагам.

12. В графе 12 указывается цена, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера и (или) дилера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей СВИФТ (SWIFT)).

13. В графе 13 указывается дата первоначального признания в бухгалтерском учете, в формате «дд.мм.гггг».

14. В графе 14 указывается срок погашения долговых ценных бумаг, в формате «дд.мм.гггг».

15. В графе 15 указывается покупная стоимость ценных бумаг, включая расходы, непосредственно связанные с приобретением, включая вознаграждения и комиссионные, уплаченные агентам, консультантам, брокерам (дилерам), сборы фондовых бирж, а также банковские услуги по переводу и уменьшенная на величину оплаченного покупателем продавцу процента (при наличии такового).

16. В графе 16 указывается стоимость ценных бумаг, отраженная в бухгалтерском учете.

17. В графе 20 указывается стоимость ценных бумаг с обременением и ценных бумаг, являющихся предметом операций репо, в тысячах тенге, указанная в бухгалтерском учете.

18. В графе 21 указывается стоимость ценных бумаг, являющихся предметом операций репо, в тысячах тенге, указанная в бухгалтерском учете.

19. В графе 22 указывается размер резервов (провизий), сформированных в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности. Размер резервов (провизий) указывается в абсолютном выражении со знаком плюс.

20. В графе 23 в качестве категории ценной бумаги указывается символ: 1 – «имеющиеся в наличии для продажи», 2 – «учитываемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток», 3 – «удерживаемые до погашения».

21. При заполнении граф 24 и 25 указывается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг», зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318. При отсутствии рейтинга в графах 24 и 25 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

22. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 10
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года
№ 167
Форма, предназначенная для сбора административных данных

Приложение 11
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года
№ 167
Форма, предназначенная для сбора административных данных

Приложение 12
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года
№ 167
Форма, предназначенная для сбора административных данных

Приложение 13 к постановлению
Правления Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года
№ 167
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-ENPF_DEALINGS_SA
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «__» ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
БИН: _______________________
Метод сбора: в электронном виде
Таблица 1. Ценные бумаги, приобретенные за счет собственных активов
(в тенге)
№
Дата заключения сделки (регистрации операции)
Установленная дата расчетов по сделке
Фактическая дата расчетов по сделке
Наименование брокера и (или) дилера
Вид сделки
Рынок
1
2
3
4
5
6
7
продолжение таблицы:
Вид цен­ной бу­ма­ги и на­име­но­ва­ние ее эми­тен­та
Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги
Код ва­лю­ты но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти
Но­ми­наль­ная сто­и­мость од­ной цен­ной бу­ма­ги
Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг
Код ва­лю­ты пла­те­жа
Це­на по­куп­ки (про­да­жи) за од­ну цен­ную бу­ма­гу
8
9
10
11
12
13
14
продолжение таблицы:
Ми­ни­маль­ная це­на за од­ну цен­ную бу­ма­гу на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки
Мак­си­маль­ная це­на за од­ну цен­ную бу­ма­гу на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки
Ры­ноч­ная це­на за од­ну цен­ную бу­ма­гу на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки
До­ход­ность по цен­ным бу­ма­гам (в про­цен­тах)
Сум­ма сдел­ки
На­име­но­ва­ние контр­парт­не­ра
Рей­тинг кон­тра­парт­не­ра
15
16
17
18
19
20
21
Таблица 2. Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня
(в тенге)
№
Да­та пе­ре­во­да де­нег
На­име­но­ва­ние бан­ка
Опе­ра­ции по вкла­ду
Сум­ма опе­ра­ции
Да­та за­клю­че­ния и но­мер до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да
Срок вкла­да (в днях)
Став­ка воз­на­граж­де­ния (в про­цен­тах го­до­вых)
Код ва­лю­ты вкла­да
Сум­ма вкла­да
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Таблица 3. Аффинированные драгоценные металлы, приобретенные за счет собственных активов
(в тенге)
№
Да­та со­вер­ше­ния сдел­ки
На­име­но­ва­ние контр­аген­та
Опла­та услуг
Вид сдел­ки
Вид аф­фи­ни­ро­ван­но­го дра­го­цен­но­го ме­тал­ла
Объ­ем сдел­ки (еди­ниц)
Код ва­лю­ты пла­те­жа
Це­на по­куп­ки за од­ну еди­ни­цу
Сум­ма сдел­ки
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Таблица 4. Производные финансовые инструменты, приобретенные за счет собственных активов
(в тенге)
№
Да­та за­клю­че­ния сдел­ки
На­име­но­ва­ние бро­ке­ра и (или) ди­ле­ра
Да­та по­ста­нов­ки фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов на учет
Да­та рас­че­тов по сдел­ке
Вид про­из­вод­но­го фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та
Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги
Ры­нок
Ба­зо­вый ак­тив и его рей­тинг
Контр­агент и его рей­тинг
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
продолжение таблицы:
Опи­са­ние усло­вий сдел­ки
Объ­ект хеджи­ро­ва­ния
Но­мер и да­та ин­ве­сти­ци­он­но­го ре­ше­ния
Ва­ри­а­ци­он­ная мар­жа на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки, тен­ге
На­чаль­ная мар­жа на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки, про­цен­тов
Ре­жим тор­гов
При­ме­ча­ние
Вид сдел­ки
Ко­ли­че­ство фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов, штук
Це­на сдел­ки, тен­ге
Сум­ма сдел­ки, ты­сяч тен­ге
Код ва­лю­ты сдел­ки
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
Наименование ______________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ______________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов».

Приложение к форме,
предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе
«Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов»
(индекс – 1-ENPF_DEALINGS_SA, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом за отчетный период (месяц). Данные в Форме указываются в тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. По Таблице 1:

1) в графе 6 указывается вид сделки (покупка, продажа, погашение, погашение купона, выплата дивидендов, операция «обратное репо» – открытие (закрытие) и прочее);

2) в графе 7 указывается организатор торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка либо, что сделка совершена на неорганизованном рынке;

3) в графе 8 указываются наименование эмитента и вид ценных бумаг, допущенных к торгам на торговых площадках организаторов торгов ценными бумагами;

4) в графе 9 указывается международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги;

5) в графах 10 и 13 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

6) в графе 14 указывается цена в валюте платежа с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера и (или) дилера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей СВИФТ (SWIFT)), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения. В случае отсутствия в первичном документе цены, выраженной в валюте, указывается цена, выраженная в процентах от номинальной стоимости;

7) в графах 15 и 16 указываются цены по сделкам по покупке (продаже) акций (депозитарных расписок), заключенным на международных (иностранных) фондовых биржах, на которых обращается данный финансовый инструмент, по данным информационно-аналитических систем Блумберг (Bloomberg) либо РЕЙТЕР (REUTERS) в валюте номинальной стоимости;

8) в графе 18 указывается доходность по ценным бумагам в процентах (по сделке с облигацией – доходность, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения в торговой системе организатора торгов ценными бумагами; по операциям «обратное репо» – доходность, сложившаяся в результате совершения сделки в секторе автоматического репо);

9) в графе 19 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой;

10) графы 20 и 21 заполняются по сделкам, заключенным на международных (иностранных) рынках ценных бумаг.

6. По Таблице 2:

1) в графе 2 в случае внесения вклада указывается дата перевода денег с инвестиционного счета единого накопительного пенсионного фонда на текущий счет в Национальном Банке Республики Казахстан или банке второго уровня, либо дата досрочного возврата или в случае расторжения договора – дата возврата денег на инвестиционный счет;

2) в графе 4 указываются операции по вкладу (внесение во вклад денег, выплата вознаграждения по вкладу, досрочный возврат вклада или возврат вклада по истечении срока договора банковского вклада);

3) в графе 10 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.

7. По Таблице 3:

1) в графе 2 указывается дата заключения сделки (trade date);

2) в графе 5 указывается вид сделки (покупка, продажа и прочее);

3) в графе 6 указываются наименование видов аффинированных драгоценных металлов;

4) в графе 8 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

5) в графе 10 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.

8. По Таблице 4:

1) в графе 2 указывается дата заключения сделки в формате «дд.мм.гггг»;

2) в графе 4 указывается дата первоначального признания финансовых инструментов в бухгалтерском учете в формате «дд.мм.гггг»;

3) в графе 5 указывается дата расчетов по сделке в формате «дд.мм.гггг»;

4) в графе 6 указывается вид производного финансового инструмента (опцион, фьючерс, форвард, своп и другие производные финансовые инструменты);

5) в графе 7 указывается международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги в случае, если базовым активом производного финансового инструмента является ценная бумага;

6) в графе 8 указывается наименование организатора торгов, в торговой системе которой осуществлена сделка, и страна ее резидентства в формате «наименование фондовой биржи (страна)» либо то, что сделка совершена не на фондовой бирже в формате «неорганизованный рынок»;

7) в графе 9 указывается базовый актив производного финансового инструмента (наименование ценной бумаги и ее эмитента, валюта, процентная ставка, товар и прочие базовые активы) и рейтинг базового актива, присвоенный рейтинговым агентством (при наличии) в формате «базовый актив (рейтинг) (рейтинговое агентство)». В случае если у базового актива рейтинги отсутствуют, то указывается базовый актив и указание на то, что рейтинг отсутствует в формате «базовый актив (рейтинга нет)»;

8) в графе 10 в случае если сделка заключена не на фондовой бирже, указывается контрагент, страна его резидентства, а также рейтинг, присвоенный данному контрагенту в формате «контрагент/страна/рейтинг (рейтинговое агентство)». В случае отсутствия рейтинга у контрагента, указывается информация в формате «контрагент/страна/рейтинга нет»;

9) в графе 11 указывается вид сделки (покупка, продажа и прочее);

10) в графе 16 если сделка заключена с целью хеджирования, указываются слова «да» и реквизиты объекта хеджирования (международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги, количество, стоимость, объем, валюта) в формате «да/реквизиты объекта хеджирования». Если сделка заключена не с целью хеджирования, указывается слово «нет»;

11) в графе 17 указываются номер и дата принятия инвестиционным комитетом инвестиционного решения о совершении сделки;

12) в графе 18 при наличии указывается вариационная маржа – денежное выражение изменения обязательств участника торгов, рассчитываемое фондовой биржей и учитывающее изменение котировки срочного контракта;

13) в графе 19 при наличии указывается начальная маржа – доля от суммарной рыночной стоимости базового актива, определяемая фондовой биржей, которую клиент должен внести за каждую открытую позицию;

14) в графе 20 указывается режим торгов в формате Т+0 или Т+n, либо описывается другой режим торгов, предусмотренный правилами фондовой биржи;

15) в графе 21 указываются условия возникновения требований и обязательств у сторон сделки.

9. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 14 к постановлению
Правления Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года
№ 167
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет по финансовым инструментам эмитентов, допустивших дефолт, приобретенным за счет пенсионных активов
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-ENPF_DEFAULT_PA
Периодичность: ежеквартальная
Отчетный период: по состоянию на «__» ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежеквартально, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом
БИН: _______________________
Метод сбора: в электронном виде
Пенсионные активы, сформированные за счет ____________________________
(в тенге)
№
На­име­но­ва­ние эми­тен­та
Вид цен­ной бу­ма­ги или но­мер до­го­во­ра вкла­да
Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги
Иден­ти­фи­ка­тор пра­ва тре­бо­ва­ния
Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг (штук)
Да­та по­га­ше­ния
Да­та пре­кра­ще­ния при­зна­ния
1
2
3
4
5
6
7
8
Ито­го
продолжение таблицы:
Раз­мер за­дол­жен­но­сти
Все­го за­дол­жен­но­сти
Вид уре­гу­ли­ро­ва­ния и сум­мы за­дол­жен­но­стей
по ос­нов­но­му дол­гу
по воз­на­граж­де­нию
пе­ня по ос­нов­но­му дол­гу
пе­ня по воз­на­граж­де­нию
9
10
11
12
13
14
Наименование ______________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ______________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет по финансовым инструментам эмитентов, допустивших дефолт, приобретенным за счет пенсионных активов».

Приложение к форме,
предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет по финансовым инструментам эмитентов, допустивших дефолт, приобретенным за счет пенсионных активов»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе
«Отчет по финансовым инструментам эмитентов, допустивших дефолт, приобретенным за счет пенсионных активов»
(индекс – 1-ENPF_DEFAULT_PA, периодичность – ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет по финансовым инструментам эмитентов, допустивших дефолт, приобретенным за счет пенсионных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма заполняется ежеквартально единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Форма представляется раздельно по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов и по пенсионным активам, сформированным за счет обязательных пенсионных взносов работодателя.
В строке «Пенсионные активы, сформированные за счет» указываются сведения по пенсионным активам, сформированным в зависимости от пенсионных взносов: «обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов» или «обязательных пенсионных взносов работодателя».

6. В графе 3 указывается вид приобретенной ценной бумаги с указанием ее типа или номера договора вклада.

7. В графе 4 указывается международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги.

8. В графе 5 указывается идентификатор права требования при наличии.

9. В графе 6 указывается количество приобретенных ценных бумаг.

10. В графе 7 указывается дата погашения финансового инструмента.

11. В графе 8 отражается дата прекращения признания финансового инструмента в бухгалтерском учете.

12. Графа 13 является суммой граф 9, 10, 11 и 12.

13. В графе 14 указываются вид урегулирования задолженности: реабилитация (реструктуризация, банкротство, исполнительное производство, внесудебное урегулирование), а также суммы задолженностей, определенные решением суда, в соответствии с заключенными соглашениям о погашении задолженности, признанные в реестре требований кредиторов.

14. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 15
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года
№ 167
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о стоимости одной условной единицы пенсионных активов,
сформированных за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных
профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов
Индекс формы административных данных: 1-ENPF_UEA
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «__» ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих информацию: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
Таблица. Стоимость одной условной единицы пенсионных активов, сформированных за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов
Пенсионные активы, находящиеся в доверительном управлении _____________
(в тенге)
Да­та
Пен­си­он­ные взно­сы
Пе­ре­во­ды из доб­ро­воль­ных на­ко­пи­тель­ных пен­си­он­ных фон­дов, из до­ве­ри­тель­но­го управ­ле­ния от управ­ля­ю­щих ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем и На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
Пе­ня, по­лу­чен­ная за несвое­вре­мен­ное пе­ре­чис­ле­ние пен­си­он­ных взно­сов и за несвое­вре­мен­ное ин­ве­сти­ро­ва­ние пен­си­он­ных ак­ти­вов
Вы­пла­ты и пе­ре­во­ды, изъ­я­тия на улуч­ше­ние жи­лищ­ных усло­вий и (или) опла­ту ле­че­ния, в том чис­ле пе­ре­во­ды в до­ве­ри­тель­ное управ­ле­ние управ­ля­ю­щим ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем и На­ци­о­наль­но­му Бан­ку Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
Обя­за­тель­ства по воз­вра­там пен­си­он­ных взно­сов и (или) пе­ни, по­лу­чен­ной за несвое­вре­мен­ное пе­ре­чис­ле­ние пен­си­он­ных взно­сов
1
2
3
4
5
6
продолжение таблицы:
Нерас­пре­де­лен­ная при­быль (непо­кры­тый убы­ток)
Те­ку­щая сто­и­мость «чи­стых» пен­си­он­ных ак­ти­вов
Ко­ли­че­ство услов­ных еди­ниц
Сто­и­мость од­ной услов­ной еди­ни­цы пен­си­он­ных ак­ти­вов
Ко­мис­си­он­ное воз­на­граж­де­ние от пен­си­он­ных ак­ти­вов
Ко­мис­си­он­ное воз­на­граж­де­ние от ин­ве­сти­ци­он­но­го до­хо­да (убыт­ка)
Ин­ве­сти­ци­он­ный до­ход (убы­ток) по пен­си­он­ным ак­ти­вам, на­чис­лен­ный за день
7
8
9
10
11
12
13
Наименование ______________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ______________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о стоимости
одной условной единицы
пенсионных активов,
сформированных за счет
обязательных пенсионных взносов,
обязательных профессиональных
пенсионных взносов и
добровольных пенсионных взносов
Пояснение по заполнению формы административных данных
«Отчет о стоимости одной условной единицы пенсионных активов,
сформированных за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных
профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов»
(индекс – 1-ENPF_UEA, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет о стоимости одной условной единицы пенсионных активов, сформированных за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом раздельно по пенсионным активам, находящимся в доверительном управлении Национального Банка Республики Казахстан, и по пенсионным активам, находящимся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем. Данные в Форме указываются в тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 1 указывается дата в формате «дд.мм.гггг».

6. В графе 7 указывается сумма нераспределенной прибыли (непокрытого убытка) на конец первого рабочего дня недели и на конец последнего календарного дня месяца, подлежащая включению в расчет стоимости одной условной единицы пенсионных активов, в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности.

7. В графе 9 указывается количество условных единиц с точностью до трех знаков после запятой.

8. В графе 10 указывается стоимость одной условной единицы пенсионных активов с точностью до семи знаков после запятой.

9. Графы 11, 12 и 13 заполняются справочно.

10. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 16 к постановлению
Правления Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года
№ 167
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о стоимости одной условной единицы условных пенсионных обязательств
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-ENPF_UEO
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «__» ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
БИН: _______________________
Метод сбора: в электронном виде
(в тенге)
Дата
Пенсионные взносы, поступило
Пеня за несвоевременное перечисление пенсионных взносов
Выплаты, начислено
Обязательства по возвратам пенсионных взносов и (или) пени, полученной за несвоевременное перечисление пенсионных взносов
1
2
3
4
5
продолжение таблицы:
Комиссионное вознаграждение от инвестиционного дохода
Текущая стоимость условных пенсионных обязательств
Количество условных единиц
Стоимость одной условной единицы условных пенсионных обязательств
Инвестиционный доход по условным пенсионным обязательствам, начисленный за день
Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток)
6
7
8
9
10
11
Наименование ______________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ______________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о стоимости одной условной единицы условных пенсионных обязательств».

Приложение к форме,
предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о стоимости одной условной единицы условных пенсионных обязательств»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе
«Отчет о стоимости одной условной единицы условных пенсионных обязательств»
(индекс – 1-ENPF_UEO, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о стоимости одной условной единицы условных пенсионных обязательств» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом. Данные в Форме указываются в тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 1 указывается дата в формате «дд.мм.гггг».

6. Графа 8 указывается количество условных единиц с точностью до трех знаков после запятой.

7. Графа 9 указывается стоимость одной условной единицы условных пенсионных обязательств с точностью до семи знаков после запятой.

8. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 17
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года
№ 167
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет об активах и обязательствах, классифицированных по секторам экономики
(по собственным активам единого накопительного пенсионного фонда)
Индекс формы административных данных: 1-ENPF-AL(OA)
Периодичность: ежеквартальная
Отчетный период: по состоянию на «__» ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих информацию: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы административных данных: ежеквартально, не позднее 25 (двадцать пятого) числа месяца, следующего за отчетным кварталом
Форма
Таблица 1. Активы
(в тысячах тенге)
Код стро­ки
На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля
Все­го
(на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да)
в том чис­ле
в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те
в ино­стран­ной ва­лю­те
1
2
3
4
5
1
День­ги и эк­ви­ва­лен­ты де­неж­ных средств
1.15.01
На­лич­ность в кас­се
1.15.02
День­ги в пу­ти
1.14.03
День­ги на те­ку­щих сче­тах в дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ци­ях
1.15.04
День­ги на те­ку­щих сче­тах в дру­гих фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях
1.20.05
День­ги на те­ку­щих сче­тах у нере­зи­ден­тов
1.14.06
День­ги на сбе­ре­га­тель­ных сче­тах в дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ци­ях
1.15.07
День­ги на сбе­ре­га­тель­ных сче­тах в дру­гих фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях
1.20.08
День­ги на сбе­ре­га­тель­ных сче­тах у нере­зи­ден­тов
1.14.09
Про­чие день­ги в дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ци­ях
1.15.10
Про­чие день­ги в дру­гих фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях
1.16.11
Про­чие день­ги в го­су­дар­ствен­ных нефи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях
1.17.12
Про­чие день­ги в него­су­дар­ствен­ных нефи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях
1.20.13
Про­чие день­ги у нере­зи­ден­тов
2
Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы
2.14.01
Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы в дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ци­ях
2.15.02
Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы в пу­ти
2.14.03
Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы, раз­ме­щен­ные на ме­тал­ли­че­ских сче­тах в дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ци­ях
3
Вкла­ды раз­ме­щен­ные
3.13.01
Вкла­ды, раз­ме­щен­ные в На­ци­о­наль­ном Бан­ке Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
3.14.02
Крат­ко­сроч­ные вкла­ды, раз­ме­щен­ные на од­ну ночь в дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ци­ях
3.15.03
Крат­ко­сроч­ные вкла­ды, раз­ме­щен­ные на од­ну ночь в дру­гих фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях
3.20.04
Крат­ко­сроч­ные вкла­ды, раз­ме­щен­ные на од­ну ночь у нере­зи­ден­тов
3.14.05
Крат­ко­сроч­ные вкла­ды до вос­тре­бо­ва­ния, раз­ме­щен­ные в дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ци­ях
3.15.06
Крат­ко­сроч­ные вкла­ды до вос­тре­бо­ва­ния, раз­ме­щен­ные в дру­гих фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях
3.20.07
Крат­ко­сроч­ные вкла­ды до вос­тре­бо­ва­ния, раз­ме­щен­ные у нере­зи­ден­тов
3.14.08
Крат­ко­сроч­ные вкла­ды, раз­ме­щен­ные в дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ци­ях
3.15.09
Крат­ко­сроч­ные вкла­ды, раз­ме­щен­ные в дру­гих фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях
3.20.10
Крат­ко­сроч­ные вкла­ды, раз­ме­щен­ные у нере­зи­ден­тов
3.14.11
Крат­ко­сроч­ные услов­ные вкла­ды, раз­ме­щен­ные в дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ци­ях
3.15.12
Крат­ко­сроч­ные услов­ные вкла­ды, раз­ме­щен­ные в дру­гих фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях
3.20.13
Крат­ко­сроч­ные услов­ные вкла­ды, раз­ме­щен­ные у нере­зи­ден­тов
3.14.14
Дол­го­сроч­ные вкла­ды, раз­ме­щен­ные в дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ци­ях
3.15.15
Дол­го­сроч­ные вкла­ды, раз­ме­щен­ные в дру­гих фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях
3.20.16
Дол­го­сроч­ные вкла­ды, раз­ме­щен­ные у нере­зи­ден­тов
3.14.17
Дол­го­сроч­ные услов­ные вкла­ды, раз­ме­щен­ные в дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ци­ях
3.15.18
Дол­го­сроч­ные услов­ные вкла­ды, раз­ме­щен­ные в дру­гих фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях
3.20.19
Дол­го­сроч­ные услов­ные вкла­ды, раз­ме­щен­ные у нере­зи­ден­тов
3.1
Ми­нус: ре­зер­вы на обес­це­не­ние
4
Цен­ные бу­ма­ги, оце­ни­ва­е­мые по спра­вед­ли­вой сто­и­мо­сти, из­ме­не­ния ко­то­рой от­ра­жа­ют­ся в со­ста­ве при­бы­ли или убыт­ка
4.11.01
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
4.12.02
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ре­ги­о­наль­ны­ми и мест­ны­ми ор­га­на­ми управ­ле­ния
4.13.03
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
4.14.04
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные дру­ги­ми де­по­зит­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, в том чис­ле
4.​14.​04.​01
До­ле­вые цен­ные бу­ма­ги
4.​14.​04.​02
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
4.15.05
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные дру­ги­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, в том чис­ле
4.​15.​05.​01
До­ле­вые цен­ные бу­ма­ги
4.​15.​05.​02
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
4.16.06
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные го­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, в том чис­ле
4.​16.​06.​01
До­ле­вые цен­ные бу­ма­ги
4.​16.​06.​02
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
4.17.07
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные него­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, в том чис­ле
4.​17.​07.​01
До­ле­вые цен­ные бу­ма­ги
4.​17.​07.​02
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
4.18.08
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные неком­мер­че­ски­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, об­слу­жи­ва­ю­щи­ми до­маш­ние хо­зяй­ства, в том чис­ле
4.​18.​08.​01
До­ле­вые цен­ные бу­ма­ги
4.​18.​08.​02
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
4.20.09
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные нере­зи­ден­та­ми, в том чис­ле
4.​20.​09.​01
До­ле­вые цен­ные бу­ма­ги
4.​20.​09.​02
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
5
Про­из­вод­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты
5.11.01
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
5.12.02
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с ре­ги­о­наль­ны­ми и мест­ны­ми ор­га­на­ми управ­ле­ния
5.13.03
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
5.14.04
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с дру­ги­ми де­по­зит­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
5.15.05
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с дру­ги­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
5.16.06
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с го­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
5.17.07
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с него­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
5.18.08
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с неком­мер­че­ски­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, об­слу­жи­ва­ю­щи­ми до­маш­ние хо­зяй­ства
5.19.09
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с до­маш­ни­ми хо­зяй­ства­ми
5.20.10
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с нере­зи­ден­та­ми
6
Цен­ные бу­ма­ги, учи­ты­ва­е­мые по спра­вед­ли­вой сто­и­мо­сти че­рез про­чий со­во­куп­ный до­ход
6.11.01
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
6.12.02
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ре­ги­о­наль­ны­ми и мест­ны­ми ор­га­на­ми управ­ле­ния
6.13.03
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
6.14.04
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные дру­ги­ми де­по­зит­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, в том чис­ле
6.​14.​04.​01
До­ле­вые цен­ные бу­ма­ги
6.​14.​04.​02
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
6.15.05
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные дру­ги­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, в том чис­ле
6.​15.​05.​01
До­ле­вые цен­ные бу­ма­ги
6.​15.​05.​02
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
6.16.06
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные го­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, в том чис­ле
6.​16.​06.​01
До­ле­вые цен­ные бу­ма­ги
6.​16.​06.​02
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
6.17.07
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные него­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, в том чис­ле
6.​17.​07.​01
До­ле­вые цен­ные бу­ма­ги
6.​17.​07.​02
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
6.18.08
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные неком­мер­че­ски­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, об­слу­жи­ва­ю­щи­ми до­маш­ние хо­зяй­ства, в том чис­ле
6.​18.​08.​01
До­ле­вые цен­ные бу­ма­ги
6.​18.​08.​02
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
6.20.09
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные нере­зи­ден­та­ми, в том чис­ле
6.​18.​09.​01
До­ле­вые цен­ные бу­ма­ги
6.​18.​09.​02
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
6.1
Ми­нус: ре­зер­вы на обес­це­не­ние
7
Опе­ра­ции «об­рат­ное ре­по»
7.11.01
Опе­ра­ции «об­рат­ное ре­по» с Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
7.13.02
Опе­ра­ции «об­рат­ное ре­по» с На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
7.14.03
Опе­ра­ции «об­рат­ное ре­по» с дру­ги­ми де­по­зит­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
7.15.04
Опе­ра­ции «об­рат­ное ре­по» с дру­ги­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
7.16.05
Опе­ра­ции «об­рат­ное ре­по» с го­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
7.17.06
Опе­ра­ции «об­рат­ное ре­по» с него­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
7.18.07
Опе­ра­ции «об­рат­ное ре­по» с неком­мер­че­ски­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, об­слу­жи­ва­ю­щи­ми до­маш­ние хо­зяй­ства
7.19.08
Опе­ра­ции «об­рат­ное ре­по» с до­маш­ни­ми хо­зяй­ства­ми
7.20.09
Опе­ра­ции «об­рат­ное ре­по» с нере­зи­ден­та­ми
8
Аван­сы вы­дан­ные
8.11.01
Аван­сы, вы­дан­ные Пра­ви­тель­ству Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан под по­став­ку иму­ще­ства, вы­пол­не­ние ра­бот и ока­за­ние услуг
8.12.02
Аван­сы, вы­дан­ные ре­ги­о­наль­ны­ми и мест­ны­ми ор­га­на­ми управ­ле­ния под по­став­ку иму­ще­ства, вы­пол­не­ние ра­бот и ока­за­ние услуг
8.14.03
Аван­сы, вы­дан­ные дру­гим де­по­зит­ным ор­га­ни­за­ци­ям под по­став­ку иму­ще­ства, вы­пол­не­ние ра­бот и ока­за­ние услуг
8.15.04
Аван­сы, вы­дан­ные дру­гим фи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям под по­став­ку иму­ще­ства, вы­пол­не­ние ра­бот и ока­за­ние услуг
8.16.05
Аван­сы, вы­дан­ные го­су­дар­ствен­ным нефи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям под по­став­ку иму­ще­ства, вы­пол­не­ние ра­бот и ока­за­ние услуг
8.17.06
Аван­сы, вы­дан­ные него­су­дар­ствен­ным нефи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям под по­став­ку иму­ще­ства, вы­пол­не­ние ра­бот и ока­за­ние услуг
8.18.07
Аван­сы, вы­дан­ные неком­мер­че­ским ор­га­ни­за­ци­ям, об­слу­жи­ва­ю­щим до­маш­ние хо­зяй­ства под по­став­ку иму­ще­ства, вы­пол­не­ние ра­бот и ока­за­ние услуг
8.19.08
Аван­сы, вы­дан­ные до­маш­ним хо­зяй­ствам под по­став­ку иму­ще­ства, вы­пол­не­ние ра­бот и ока­за­ние услуг
8.20.09
Аван­сы, вы­дан­ные нере­зи­ден­там под по­став­ку иму­ще­ства, вы­пол­не­ние ра­бот и ока­за­ние услуг
8.11.10
Про­чие аван­сы, вы­дан­ные Пра­ви­тель­ству Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
8.12.11
Про­чие аван­сы, вы­дан­ные ре­ги­о­наль­ны­ми и мест­ны­ми ор­га­на­ми управ­ле­ния
8.14.12
Про­чие аван­сы, вы­дан­ные дру­гим де­по­зит­ным ор­га­ни­за­ци­ям
8.15.13
Про­чие аван­сы, вы­дан­ные дру­гим фи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям
8.16.14
Про­чие аван­сы, вы­дан­ные го­су­дар­ствен­ным нефи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям
8.17.15
Про­чие аван­сы, вы­дан­ные него­су­дар­ствен­ным нефи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям
8.18.16
Про­чие аван­сы, вы­дан­ные неком­мер­че­ским ор­га­ни­за­ци­ям, об­слу­жи­ва­ю­щим до­маш­ние хо­зяй­ства
8.19.17
Про­чие аван­сы, вы­дан­ные до­маш­ним хо­зяй­ствам
8.20.18
Про­чие аван­сы, вы­дан­ные нере­зи­ден­там
9
Рас­хо­ды бу­ду­щих пе­ри­о­дов
10
Ко­мис­си­он­ные воз­на­граж­де­ния
10.19.01
На­чис­лен­ные ко­мис­си­он­ные до­хо­ды (убыт­ки) от ин­ве­сти­ци­он­но­го до­хо­да
10.19.02
На­чис­лен­ные ко­мис­си­он­ные до­хо­ды от пен­си­он­ных ак­ти­вов
11
За­па­сы
12
Цен­ные бу­ма­ги, учи­ты­ва­е­мые по амор­ти­зи­ро­ван­ной сто­и­мо­сти
12.11.01
Цен­ные бу­ма­ги, учи­ты­ва­е­мые по амор­ти­зи­ро­ван­ной сто­и­мо­сти, вы­пу­щен­ные Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
12.12.02
Цен­ные бу­ма­ги, учи­ты­ва­е­мые по амор­ти­зи­ро­ван­ной сто­и­мо­сти, вы­пу­щен­ные ре­ги­о­наль­ны­ми и мест­ны­ми ор­га­на­ми управ­ле­ния
12.13.03
Цен­ные бу­ма­ги, учи­ты­ва­е­мые по амор­ти­зи­ро­ван­ной сто­и­мо­сти, вы­пу­щен­ные На­ци­о­наль­ным Бан­ке Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
12.14.04
Цен­ные бу­ма­ги, учи­ты­ва­е­мые по амор­ти­зи­ро­ван­ной сто­и­мо­сти, вы­пу­щен­ные дру­ги­ми де­по­зит­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
12.15.05
Цен­ные бу­ма­ги, учи­ты­ва­е­мые по амор­ти­зи­ро­ван­ной сто­и­мо­сти, вы­пу­щен­ные дру­ги­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
12.16.06
Цен­ные бу­ма­ги, учи­ты­ва­е­мые по амор­ти­зи­ро­ван­ной сто­и­мо­сти, вы­пу­щен­ные го­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
12.17.07
Цен­ные бу­ма­ги, учи­ты­ва­е­мые по амор­ти­зи­ро­ван­ной сто­и­мо­сти, вы­пу­щен­ные него­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
12.18.08
Цен­ные бу­ма­ги, учи­ты­ва­е­мые по амор­ти­зи­ро­ван­ной сто­и­мо­сти, вы­пу­щен­ные неком­мер­че­ски­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, об­слу­жи­ва­ю­щи­ми до­маш­ние хо­зяй­ства
12.20.09
Цен­ные бу­ма­ги, учи­ты­ва­е­мые по амор­ти­зи­ро­ван­ной сто­и­мо­сти, вы­пу­щен­ные нере­зи­ден­та­ми
12.1
Ми­нус: ре­зер­вы на обес­це­не­ние
13
Ин­ве­сти­ци­он­ное иму­ще­ство
14
Ин­ве­сти­ции в ка­пи­тал дру­гих юри­ди­че­ских лиц
14.14.01
Ин­ве­сти­ции в ка­пи­тал дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ций
14.15.02
Ин­ве­сти­ции в ка­пи­тал дру­гих фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций
14.16.03
Ин­ве­сти­ции в ка­пи­тал го­су­дар­ствен­ных нефи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций
14.17.04
Ин­ве­сти­ции в ка­пи­тал него­су­дар­ствен­ных нефи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций
14.18.05
Ин­ве­сти­ции в ка­пи­тал неком­мер­че­ских ор­га­ни­за­ций, об­слу­жи­ва­ю­щих до­маш­ние хо­зяй­ства
14.20.06
Ин­ве­сти­ции в ка­пи­тал нере­зи­ден­тов
15
Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность
15.11.01
За­дол­жен­ность по­ку­па­те­лей и за­каз­чи­ков (Пра­ви­тель­ство Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)
15.12.02
За­дол­жен­ность по­ку­па­те­лей и за­каз­чи­ков (ре­ги­о­наль­ные и мест­ные ор­га­ны управ­ле­ния)
15.16.03
За­дол­жен­ность по­ку­па­те­лей и за­каз­чи­ков (го­су­дар­ствен­ные нефи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции)
15.17.04
За­дол­жен­ность по­ку­па­те­лей и за­каз­чи­ков (него­су­дар­ствен­ные нефи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции)
15.18.05
За­дол­жен­ность по­ку­па­те­лей и за­каз­чи­ков (неком­мер­че­ские ор­га­ни­за­ции, об­слу­жи­ва­ю­щие до­маш­ние хо­зяй­ства)
15.19.06
За­дол­жен­ность по­ку­па­те­лей и за­каз­чи­ков (до­маш­ние хо­зяй­ства)
15.20.07
За­дол­жен­ность по­ку­па­те­лей и за­каз­чи­ков (нере­зи­дент)
15.15.08
За­дол­жен­ность до­чер­них (за­ви­си­мых) ор­га­ни­за­ций (дру­гие фи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции)
15.17.09
За­дол­жен­ность до­чер­них (за­ви­си­мых) ор­га­ни­за­ций (него­су­дар­ствен­ные нефи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции)
15.11.10
За­дол­жен­ность по арен­де Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
15.12.11
За­дол­жен­ность по арен­де ре­ги­о­наль­ных и мест­ных ор­га­нов управ­ле­ния
15.13.12
За­дол­жен­ность по арен­де На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
15.14.13
За­дол­жен­ность по арен­де дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ций
15.15.14
За­дол­жен­ность по арен­де дру­гих фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций
15.16.15
За­дол­жен­ность по арен­де го­су­дар­ствен­ных нефи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций
15.17.16
За­дол­жен­ность по арен­де него­су­дар­ствен­ных нефи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций
15.18.17
За­дол­жен­ность по арен­де неком­мер­че­ских ор­га­ни­за­ций, об­слу­жи­ва­ю­щих до­маш­ние хо­зяй­ства
15.19.18
За­дол­жен­ность по арен­де до­маш­них хо­зяйств
15.20.19
За­дол­жен­ность по арен­де нере­зи­ден­тов
15.11.20
Воз­на­граж­де­ния к по­лу­че­нию от Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
15.12.21
Воз­на­граж­де­ния к по­лу­че­нию от ре­ги­о­наль­ных и мест­ных ор­га­нов управ­ле­ния
15.14.22
Воз­на­граж­де­ния к по­лу­че­нию от дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ций
15.15.23
Воз­на­граж­де­ния к по­лу­че­нию от дру­гих фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций
15.16.24
Воз­на­граж­де­ния к по­лу­че­нию от го­су­дар­ствен­ных нефи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций
15.17.25
Воз­на­граж­де­ния к по­лу­че­нию от него­су­дар­ствен­ных нефи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций
15.18.26
Воз­на­граж­де­ния к по­лу­че­нию от неком­мер­че­ских ор­га­ни­за­ций, об­слу­жи­ва­ю­щих до­маш­ние хо­зяй­ства
15.19.27
Воз­на­граж­де­ния к по­лу­че­нию от до­маш­них хо­зяйств
15.20.28
Воз­на­граж­де­ния к по­лу­че­нию от нере­зи­ден­тов
15.1
Ми­нус: ре­зер­вы на обес­це­не­ние
16
Дол­го­сроч­ные ак­ти­вы (вы­бы­ва­ю­щие груп­пы), пред­на­зна­чен­ные для про­да­жи
17
Нема­те­ри­аль­ные ак­ти­вы
18
Ос­нов­ные сред­ства
19
Ак­ти­вы в фор­ме пра­ва поль­зо­ва­ния
20
Те­ку­щий на­ло­го­вый ак­тив
21
От­ло­жен­ный на­ло­го­вый ак­тив
22
Про­чая де­би­тор­ская за­дол­жен­ность
22.14.01
Рас­че­ты с бро­ке­ра­ми (дру­гие де­по­зит­ные ор­га­ни­за­ции)
22.15.02
Рас­че­ты с бро­ке­ра­ми (дру­гие фи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции)
22.17.03
Рас­че­ты с бро­ке­ра­ми (него­су­дар­ствен­ные нефи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции)
22.20.04
Рас­че­ты с бро­ке­ра­ми (нере­зи­ден­ты)
22.11.05
Рас­че­ты с ак­ци­о­не­ра­ми (Пра­ви­тель­ство Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)
22.14.06
Рас­че­ты с ак­ци­о­не­ра­ми (дру­гие де­по­зит­ные ор­га­ни­за­ции)
22.15.07
Рас­че­ты с ак­ци­о­не­ра­ми (дру­гие фи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции)
22.16.08
Рас­че­ты с ак­ци­о­не­ра­ми (го­су­дар­ствен­ные нефи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции)
22.17.09
Рас­че­ты с ак­ци­о­не­ра­ми (него­су­дар­ствен­ные нефи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции)
22.18.10
Рас­че­ты с ак­ци­о­не­ра­ми (неком­мер­че­ские ор­га­ни­за­ции, об­слу­жи­ва­ю­щие до­маш­ние хо­зяй­ства)
22.19.11
Рас­че­ты с ак­ци­о­не­ра­ми (до­маш­ние хо­зяй­ства)
22.20.12
Рас­че­ты с ак­ци­о­не­ра­ми (нере­зи­ден­ты)
22.11.13
Пред­опла­та воз­на­граж­де­ния по по­лу­чен­ным зай­мам от Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
22.12.14
Пред­опла­та воз­на­граж­де­ния по по­лу­чен­ным зай­мам от ре­ги­о­наль­ных и мест­ных ор­га­нов управ­ле­ния
22.13.15
Пред­опла­та воз­на­граж­де­ния по по­лу­чен­ным зай­мам от На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
22.14.16
Пред­опла­та воз­на­граж­де­ния по по­лу­чен­ным зай­мам от дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ций
22.15.17
Пред­опла­та воз­на­граж­де­ния по по­лу­чен­ным зай­мам от дру­гих фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций
22.16.18
Пред­опла­та воз­на­граж­де­ния по по­лу­чен­ным зай­мам от го­су­дар­ствен­ных нефи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций
22.20.19
Пред­опла­та воз­на­граж­де­ния по по­лу­чен­ным зай­мам от нере­зи­ден­тов
22.11.20
Фи­нан­со­вые ак­ти­вы, пе­ре­дан­ные в до­ве­ри­тель­ное управ­ле­ние Пра­ви­тель­ству Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
22.13.21
Фи­нан­со­вые ак­ти­вы, пе­ре­дан­ные в до­ве­ри­тель­ное управ­ле­ние На­ци­о­наль­но­му Бан­ку Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
22.14.22
Фи­нан­со­вые ак­ти­вы, пе­ре­дан­ные в до­ве­ри­тель­ное управ­ле­ние дру­гим де­по­зит­ным ор­га­ни­за­ци­ям
22.15.23
Фи­нан­со­вые ак­ти­вы, пе­ре­дан­ные в до­ве­ри­тель­ное управ­ле­ние дру­гим фи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям
22.20.24
Фи­нан­со­вые ак­ти­вы, пе­ре­дан­ные в до­ве­ри­тель­ное управ­ле­ние нере­зи­ден­там
22.11.25
На­чис­лен­ная неустой­ка (штраф, пе­ня) к Пра­ви­тель­ству Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
22.12.26
На­чис­лен­ная неустой­ка (штраф, пе­ня) к ре­ги­о­наль­ным и мест­ным ор­га­нам управ­ле­ния
22.13.27
На­чис­лен­ная неустой­ка (штраф, пе­ня) к На­ци­о­наль­но­му Бан­ку Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
22.14.28
На­чис­лен­ная неустой­ка (штраф, пе­ня) к дру­гим де­по­зит­ным ор­га­ни­за­ци­ям
22.15.29
На­чис­лен­ная неустой­ка (штраф, пе­ня) к дру­гим фи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям
22.16.30
На­чис­лен­ная неустой­ка (штраф, пе­ня) к го­су­дар­ствен­ным нефи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям
22.17.31
На­чис­лен­ная неустой­ка (штраф, пе­ня) к него­су­дар­ствен­ным нефи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям
22.19.32
На­чис­лен­ная неустой­ка (штраф, пе­ня) к до­маш­ним хо­зяй­ствам
22.20.33
На­чис­лен­ная неустой­ка (штраф, пе­ня) к нере­зи­ден­там
22.19.34
За­дол­жен­ность ра­бот­ни­ков и дру­гих лиц-ре­зи­ден­тов
22.20.35
За­дол­жен­ность ра­бот­ни­ков и дру­гих лиц-нере­зи­ден­тов
22.11.36
Про­чая де­би­тор­ская за­дол­жен­ность Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
22.12.37
Про­чая де­би­тор­ская за­дол­жен­ность мест­ных ор­га­нов управ­ле­ния
22.13.38
Про­чая де­би­тор­ская за­дол­жен­ность На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
22.14.39
Про­чая де­би­тор­ская за­дол­жен­ность дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ций
22.15.40
Про­чая де­би­тор­ская за­дол­жен­ность дру­гих фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций
22.16.41
Про­чая де­би­тор­ская за­дол­жен­ность го­су­дар­ствен­ных нефи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций
22.17.42
Про­чая де­би­тор­ская за­дол­жен­ность него­су­дар­ствен­ных нефи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций
22.18.43
Про­чая де­би­тор­ская за­дол­жен­ность неком­мер­че­ских ор­га­ни­за­ций, об­слу­жи­ва­ю­щих до­маш­ние хо­зяй­ства
22.19.44
Про­чая де­би­тор­ская за­дол­жен­ность до­маш­них хо­зяйств
22.20.45
Про­чая де­би­тор­ская за­дол­жен­ность нере­зи­ден­тов
22.1
Ми­нус: ре­зер­вы на обес­це­не­ние
23
Про­чие ак­ти­вы, в том чис­ле
23.01
Фи­нан­со­вые ак­ти­вы
23.02
Нефи­нан­со­вые ак­ти­вы
24
Ито­го ак­ти­вы
Таблица 2. Обязательства
(в тысячах тенге)
Код стро­ки
На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля
Все­го (на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да)
в том чис­ле
в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те
в ино­стран­ной ва­лю­те
1
2
3
4
5
25
Про­из­вод­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты
25.11.01
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
25.12.02
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с ре­ги­о­наль­ны­ми и мест­ны­ми ор­га­на­ми управ­ле­ния
25.13.03
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
25.14.04
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с дру­ги­ми де­по­зит­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
25.15.05
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с дру­ги­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
25.16.06
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с го­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
25.17.07
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с него­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
25.18.08
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с неком­мер­че­ски­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, об­слу­жи­ва­ю­щи­ми до­маш­ние хо­зяй­ства
25.19.09
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с до­маш­ни­ми хо­зяй­ства­ми
25.20.10
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с нере­зи­ден­та­ми
26
Обя­за­тель­ства по арен­де
26.11.01
Обя­за­тель­ства по арен­де к Пра­ви­тель­ству Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
26.12.02
Обя­за­тель­ства по арен­де к ре­ги­о­наль­ным и мест­ным ор­га­нам управ­ле­ния
26.13.03
Обя­за­тель­ства по арен­де к На­ци­о­наль­но­му Бан­ку Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
26.14.04
Обя­за­тель­ства по арен­де к дру­гим де­по­зит­ным ор­га­ни­за­ци­ям
26.15.05
Обя­за­тель­ства по арен­де к дру­гим фи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям
26.16.06
Обя­за­тель­ства по арен­де к го­су­дар­ствен­ным нефи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям
26.17.07
Обя­за­тель­ства по арен­де к него­су­дар­ствен­ным нефи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям
26.18.08
Обя­за­тель­ства по арен­де к неком­мер­че­ским ор­га­ни­за­ци­ям, об­слу­жи­ва­ю­щим до­маш­ние хо­зяй­ства
26.19.09
Обя­за­тель­ства по арен­де к до­маш­ним хо­зяй­ствам
26.20.10
Обя­за­тель­ства по арен­де к нере­зи­ден­там
27
Опе­ра­ции ре­по
27.11.01
Опе­ра­ции ре­по с Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
27.13.02
Опе­ра­ции ре­по с На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
27.14.03
Опе­ра­ции ре­по с дру­ги­ми де­по­зит­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
27.15.04
Опе­ра­ции ре­по с дру­ги­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
27.16.05
Опе­ра­ции ре­по с го­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
27.17.06
Опе­ра­ции ре­по с него­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
27.18.07
Опе­ра­ции ре­по с неком­мер­че­ски­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, об­слу­жи­ва­ю­щи­ми до­маш­ние хо­зяй­ства
27.19.08
Опе­ра­ции ре­по с до­маш­ни­ми хо­зяй­ства­ми
27.20.09
Опе­ра­ции ре­по с нере­зи­ден­та­ми
28
Зай­мы по­лу­чен­ные
28.11.01
Крат­ко­сроч­ные зай­мы, по­лу­чен­ные от Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
28.12.02
Крат­ко­сроч­ные зай­мы, по­лу­чен­ные от ре­ги­о­наль­ных и мест­ных ор­га­нов управ­ле­ния
28.14.03
Крат­ко­сроч­ные зай­мы, по­лу­чен­ные от дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ций
28.15.04
Крат­ко­сроч­ные зай­мы, по­лу­чен­ные от дру­гих фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций
28.20.05
Крат­ко­сроч­ные зай­мы, по­лу­чен­ные от нере­зи­ден­тов
28.11.06
Дол­го­сроч­ные зай­мы, по­лу­чен­ные от Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
28.12.07
Дол­го­сроч­ные зай­мы, по­лу­чен­ные от ре­ги­о­наль­ных и мест­ных ор­га­нов управ­ле­ния
28.14.08
Дол­го­сроч­ные зай­мы, по­лу­чен­ные от дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ций
28.15.09
Дол­го­сроч­ные зай­мы, по­лу­чен­ные от дру­гих фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций
28.20.10
Дол­го­сроч­ные зай­мы, по­лу­чен­ные от нере­зи­ден­тов
29
Кре­ди­тор­ская за­дол­жен­ность
29.11.01
За­дол­жен­ность по­став­щи­кам и под­ряд­чи­кам (Пра­ви­тель­ство Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)
29.12.02
За­дол­жен­ность по­став­щи­кам и под­ряд­чи­кам (ре­ги­о­наль­ные и мест­ные ор­га­ны управ­ле­ния)
29.16.03
За­дол­жен­ность по­став­щи­кам и под­ряд­чи­кам (го­су­дар­ствен­ные нефи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции)
29.17.04
За­дол­жен­ность по­став­щи­кам и под­ряд­чи­кам (него­су­дар­ствен­ные нефи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции)
29.18.05
За­дол­жен­ность по­став­щи­кам и под­ряд­чи­кам (неком­мер­че­ские ор­га­ни­за­ции, об­слу­жи­ва­ю­щие до­маш­ние хо­зяй­ства)
29.19.06
За­дол­жен­ность по­став­щи­кам и под­ряд­чи­кам (до­маш­ние хо­зяй­ства)
29.20.07
За­дол­жен­ность по­став­щи­кам и под­ряд­чи­кам (нере­зи­дент)
29.15.08
За­дол­жен­ность до­чер­ним (за­ви­си­мым) ор­га­ни­за­ци­ям (дру­гие фи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции )
29.17.09
За­дол­жен­ность до­чер­ним (за­ви­си­мым) ор­га­ни­за­ци­ям (него­су­дар­ствен­ные нефи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции)
29.19.10
За­дол­жен­ность ра­бот­ни­кам и дру­гим ли­цам-ре­зи­ден­там
29.20.11
За­дол­жен­ность ра­бот­ни­кам и дру­гим ли­цам-нере­зи­ден­там
29.11.12
За­дол­жен­ность по арен­де к Пра­ви­тель­ству Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
29.12.13
За­дол­жен­ность по арен­де к ре­ги­о­наль­ным и мест­ным ор­га­нам управ­ле­ния
29.13.14
За­дол­жен­ность по арен­де к На­ци­о­наль­но­му Бан­ку Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
29.14.15
За­дол­жен­ность по арен­де к дру­гим де­по­зит­ным ор­га­ни­за­ци­ям
29.15.16
За­дол­жен­ность по арен­де к дру­гим фи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям
29.16.17
За­дол­жен­ность по арен­де к го­су­дар­ствен­ным нефи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям
29.17.18
За­дол­жен­ность по арен­де к него­су­дар­ствен­ным нефи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям
29.18.19
За­дол­жен­ность по арен­де к неком­мер­че­ским ор­га­ни­за­ци­ям, об­слу­жи­ва­ю­щим до­маш­ние хо­зяй­ства
29.19.20
За­дол­жен­ность по арен­де к до­маш­ним хо­зяй­ствам
29.20.21
За­дол­жен­ность по арен­де к нере­зи­ден­там
29.11.22
Воз­на­граж­де­ния к вы­пла­те Пра­ви­тель­ству Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
29.12.23
Воз­на­граж­де­ния к вы­пла­те ре­ги­о­наль­ным и мест­ным ор­га­нам управ­ле­ния
29.14.24
Воз­на­граж­де­ния к вы­пла­те дру­гим де­по­зит­ным ор­га­ни­за­ци­ям
29.15.25
Воз­на­граж­де­ния к вы­пла­те дру­гим фи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям
29.20.26
Воз­на­граж­де­ния к вы­пла­те нере­зи­ден­там
29.11.27
Те­ку­щая часть кре­ди­тор­ской за­дол­жен­но­сти пе­ред Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
29.12.28
Те­ку­щая часть кре­ди­тор­ской за­дол­жен­но­сти пе­ред ре­ги­о­наль­ны­ми и мест­ны­ми ор­га­на­ми управ­ле­ния
29.13.29
Те­ку­щая часть кре­ди­тор­ской за­дол­жен­но­сти пе­ред На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
29.14.30
Те­ку­щая часть кре­ди­тор­ской за­дол­жен­но­сти пе­ред дру­ги­ми де­по­зит­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
29.15.31
Те­ку­щая часть кре­ди­тор­ской за­дол­жен­но­сти пе­ред дру­ги­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
29.16.32
Те­ку­щая часть кре­ди­тор­ской за­дол­жен­но­сти пе­ред го­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
29.17.33
Те­ку­щая часть кре­ди­тор­ской за­дол­жен­но­сти пе­ред него­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
29.18.34
Те­ку­щая часть кре­ди­тор­ской за­дол­жен­но­сти пе­ред неком­мер­че­ски­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, об­слу­жи­ва­ю­щи­ми до­маш­ние хо­зяй­ства
29.19.35
Те­ку­щая часть кре­ди­тор­ской за­дол­жен­но­сти пе­ред до­маш­ни­ми хо­зяй­ства­ми
29.11.36
Про­чая кре­ди­тор­ская за­дол­жен­ность пе­ред Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
29.12.37
Про­чая кре­ди­тор­ская за­дол­жен­ность пе­ред ре­ги­о­наль­ны­ми и мест­ны­ми ор­га­на­ми управ­ле­ния
29.13.38
Про­чая кре­ди­тор­ская за­дол­жен­ность пе­ред На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
29.14.39
Про­чая кре­ди­тор­ская за­дол­жен­ность пе­ред дру­ги­ми де­по­зит­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
29.15.40
Про­чая кре­ди­тор­ская за­дол­жен­ность пе­ред дру­ги­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
29.16.41
Про­чая кре­ди­тор­ская за­дол­жен­ность пе­ред го­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
29.17.42
Про­чая кре­ди­тор­ская за­дол­жен­ность пе­ред него­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
29.18.43
Про­чая кре­ди­тор­ская за­дол­жен­ность пе­ред неком­мер­че­ски­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, об­слу­жи­ва­ю­щи­ми до­маш­ние хо­зяй­ства
29.19.44
Про­чая кре­ди­тор­ская за­дол­жен­ность пе­ред до­маш­ни­ми хо­зяй­ства­ми
29.20.45
Про­чая кре­ди­тор­ская за­дол­жен­ность пе­ред нере­зи­ден­та­ми
30
Аван­сы по­лу­чен­ные
30.14.01
Пред­опла­та воз­на­граж­де­ния по раз­ме­щен­ным вкла­дам в дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ци­ях
30.15.02
Пред­опла­та воз­на­граж­де­ния по раз­ме­щен­ным вкла­дам в дру­гих фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях
30.20.03
Пред­опла­та воз­на­граж­де­ния по раз­ме­щен­ным вкла­дам у нере­зи­ден­тов
30.11.04
Про­чие аван­сы, по­лу­чен­ные от Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
30.12.05
Про­чие аван­сы, по­лу­чен­ные от ре­ги­о­наль­ных и мест­ных ор­га­нов управ­ле­ния
30.13.06
Про­чие аван­сы, по­лу­чен­ные от На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
30.14.07
Про­чие аван­сы, по­лу­чен­ные от дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ци­ях
30.15.08
Про­чие аван­сы, по­лу­чен­ные от дру­гих фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций
30.16.09
Про­чие аван­сы, по­лу­чен­ные от го­су­дар­ствен­ных нефи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций
30.17.10
Про­чие аван­сы, по­лу­чен­ные от него­су­дар­ствен­ных нефи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций
30.18.11
Про­чие аван­сы, по­лу­чен­ные от неком­мер­че­ских ор­га­ни­за­ций, об­слу­жи­ва­ю­щих до­маш­ние хо­зяй­ства
30.19.12
Про­чие аван­сы, по­лу­чен­ные от до­маш­них хо­зяйств
30.20.13
Про­чие аван­сы, по­лу­чен­ные от нере­зи­ден­тов
31
Ре­зер­вы
31.11.01
Га­ран­тий­ные обя­за­тель­ства, при­ня­тые от Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
31.12.02
Га­ран­тий­ные обя­за­тель­ства, при­ня­тые от ре­ги­о­наль­ных и мест­ных ор­га­нов управ­ле­ния
31.13.03
Га­ран­тий­ные обя­за­тель­ства, при­ня­тые от На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
31.14.04
Га­ран­тий­ные обя­за­тель­ства, при­ня­тые от дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ци­ях
31.15.05
Га­ран­тий­ные обя­за­тель­ства, при­ня­тые от дру­гих фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций
31.16.06
Га­ран­тий­ные обя­за­тель­ства, при­ня­тые от го­су­дар­ствен­ных нефи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций
31.17.07
Га­ран­тий­ные обя­за­тель­ства, при­ня­тые от него­су­дар­ствен­ных нефи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций
31.18.08
Га­ран­тий­ные обя­за­тель­ства, при­ня­тые от неком­мер­че­ских ор­га­ни­за­ций, об­слу­жи­ва­ю­щих до­маш­ние хо­зяй­ства
31.19.09
Га­ран­тий­ные обя­за­тель­ства, при­ня­тые от до­маш­них хо­зяйств
31.20.10
Га­ран­тий­ные обя­за­тель­ства, при­ня­тые от нере­зи­ден­тов
31.19.11
Оце­ноч­ные обя­за­тель­ства по воз­на­граж­де­ни­ям ра­бот­ни­кам (ре­зи­дент)
31.20.12
Оце­ноч­ные обя­за­тель­ства по воз­на­граж­де­ни­ям ра­бот­ни­кам (нере­зи­дент)
31.11.13
Обя­за­тель­ства по пре­тен­зи­он­но-ис­ко­вой ра­бо­те пе­ред Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
31.12.14
Обя­за­тель­ства по пре­тен­зи­он­но-ис­ко­вой ра­бо­те пе­ред ре­ги­о­наль­ны­ми и мест­ны­ми ор­га­на­ми управ­ле­ния
31.13.15
Обя­за­тель­ства по пре­тен­зи­он­но-ис­ко­вой ра­бо­те пе­ред На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
31.14.16
Обя­за­тель­ства по пре­тен­зи­он­но-ис­ко­вой ра­бо­те пе­ред дру­ги­ми де­по­зит­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
31.15.17
Обя­за­тель­ства по пре­тен­зи­он­но-ис­ко­вой ра­бо­те пе­ред дру­ги­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
31.16.18
Обя­за­тель­ства по пре­тен­зи­он­но-ис­ко­вой ра­бо­те пе­ред го­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
31.17.19
Обя­за­тель­ства по пре­тен­зи­он­но-ис­ко­вой ра­бо­те пе­ред него­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
31.18.20
Обя­за­тель­ства по пре­тен­зи­он­но-ис­ко­вой ра­бо­те пе­ред неком­мер­че­ски­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, об­слу­жи­ва­ю­щи­ми до­маш­ние хо­зяй­ства
31.19.21
Обя­за­тель­ства по пре­тен­зи­он­но-ис­ко­вой ра­бо­те пе­ред до­маш­ни­ми хо­зяй­ства­ми
31.20.22
Обя­за­тель­ства по пре­тен­зи­он­но-ис­ко­вой ра­бо­те пе­ред нере­зи­ден­та­ми
31.11.23
Про­чие оце­ноч­ные обя­за­тель­ства к Пра­ви­тель­ству Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
31.12.24
Про­чие оце­ноч­ные обя­за­тель­ства к ре­ги­о­наль­ным и мест­ным ор­га­нам управ­ле­ния
31.13.25
Про­чие оце­ноч­ные обя­за­тель­ства к На­ци­о­наль­но­му Бан­ку Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
31.14.26
Про­чие оце­ноч­ные обя­за­тель­ства к дру­гим де­по­зит­ным ор­га­ни­за­ци­ям
31.15.27
Про­чие оце­ноч­ные обя­за­тель­ства к дру­гим фи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям
31.16.28
Про­чие оце­ноч­ные обя­за­тель­ства к го­су­дар­ствен­ным нефи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям
31.17.29
Про­чие оце­ноч­ные обя­за­тель­ства к него­су­дар­ствен­ным нефи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям
31.18.30
Про­чие оце­ноч­ные обя­за­тель­ства к неком­мер­че­ским ор­га­ни­за­ци­ям, об­слу­жи­ва­ю­щи­ми до­маш­ние хо­зяй­ства
31.19.31
Про­чие оце­ноч­ные обя­за­тель­ства к до­маш­ним хо­зяй­ствам
31.20.32
Про­чие оце­ноч­ные обя­за­тель­ства к нере­зи­ден­там
32
На­чис­лен­ные рас­хо­ды по рас­че­там с ак­ци­о­не­ра­ми по ак­ци­ям
32.11.01
Рас­че­ты по ди­ви­ден­дам и до­хо­дам участ­ни­ков с Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
32.13.02
Рас­че­ты по ди­ви­ден­дам и до­хо­дам участ­ни­ков с На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
32.14.03
Рас­че­ты по ди­ви­ден­дам и до­хо­дам участ­ни­ков с дру­ги­ми де­по­зит­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
32.15.04
Рас­че­ты по ди­ви­ден­дам и до­хо­дам участ­ни­ков с дру­ги­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
32.16.05
Рас­че­ты по ди­ви­ден­дам и до­хо­дам участ­ни­ков с го­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
32.17.06
Рас­че­ты по ди­ви­ден­дам и до­хо­дам участ­ни­ков с него­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
32.18.07
Рас­че­ты по ди­ви­ден­дам и до­хо­дам участ­ни­ков с неком­мер­че­ски­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, об­слу­жи­ва­ю­щи­ми до­маш­ние хо­зяй­ства
32.19.08
Рас­че­ты по ди­ви­ден­дам и до­хо­дам участ­ни­ков с до­маш­ни­ми хо­зяй­ства­ми
32.20.09
Рас­че­ты по ди­ви­ден­дам и до­хо­дам участ­ни­ков с нере­зи­ден­та­ми
33
На­чис­лен­ные рас­хо­ды по рас­че­там с пер­со­на­лом
33.19.01
Рас­че­ты с пер­со­на­лом (ре­зи­ден­та­ми) по опла­те тру­да
33.20.02
Рас­че­ты с пер­со­на­лом (нере­зи­ден­та­ми) по опла­те тру­да
34
До­хо­ды бу­ду­щих пе­ри­о­дов
35
От­ло­жен­ное на­ло­го­вое обя­за­тель­ство
35.11.01
От­сро­чен­ный кор­по­ра­тив­ный по­до­ход­ный на­лог
36
Обя­за­тель­ство пе­ред бюд­же­том по на­ло­гам и дру­гим обя­за­тель­ным пла­те­жам в бюд­жет
37
Про­чие обя­за­тель­ства
37.11.01
Про­чие обя­за­тель­ства пе­ред Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
37.12.02
Про­чие обя­за­тель­ства пе­ред ре­ги­о­наль­ны­ми и мест­ны­ми ор­га­на­ми управ­ле­ния
37.13.03
Про­чие обя­за­тель­ства пе­ред На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
37.14.04
Про­чие обя­за­тель­ства пе­ред дру­ги­ми де­по­зит­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
37.15.05
Про­чие обя­за­тель­ства пе­ред дру­ги­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
37.16.06
Про­чие обя­за­тель­ства пе­ред го­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
37.17.07
Про­чие обя­за­тель­ства пе­ред него­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
37.18.08
Про­чие обя­за­тель­ства пе­ред неком­мер­че­ски­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, об­слу­жи­ва­ю­щи­ми до­маш­ние хо­зяй­ства
37.19.09
Про­чие обя­за­тель­ства пе­ред до­маш­ни­ми хо­зяй­ства­ми
37.20.10
Про­чие обя­за­тель­ства пе­ред нере­зи­ден­та­ми
38
Ито­го обя­за­тель­ства
Наименование ______________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ___________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета об
активах и обязательствах,
классифицированных
по секторам экономики
(по собственным активам
единого накопительного
пенсионного фонда)
Пояснение по заполнению формы административных данных
«Отчет об активах и обязательствах, классифицированных по секторам экономики
(по собственным активам единого накопительного пенсионного фонда)»
(индекс – 1-ENPF-AL(OA), периодичность – ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет об активах и обязательствах, классифицированных по секторам экономики (по собственным активам единого накопительного пенсионного фонда)» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма заполняется ежеквартально единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Форма содержит данные по всем статьям разделов «Активы» и «Обязательства» бухгалтерского баланса единого накопительного пенсионного фонда по собственным активам по состоянию на отчетную дату.
Общий объем активов, отражаемых в Таблице 1, соответствует общей сумме активов бухгалтерского баланса по собственным активам на ту же отчетную дату.
Общий объем обязательств, отражаемых в Таблице 2, соответствует общей сумме обязательств бухгалтерского баланса по собственным активам на ту же отчетную дату.

6. Код строки (показателя) Таблиц 1 и 2 Формы определяется по следующей структуре:

1) первая часть соответствует номеру основной статьи бухгалтерского баланса;

2) вторая часть состоит из двух цифр – кода признака резидентства и кода сектора экономики;

3) третья часть – порядковый номер показателя.
Коды для признака резидентства и сектора экономики указываются в соответствии с Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 203 «Об утверждении Правил применения кодов секторов экономики и назначения платежей», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14365.
Активы и обязательства единого накопительного пенсионного фонда по отношению к нерезидентам по секторам экономики не разделяются. В данном случае код сектора экономики по отношению к нерезиденту указывается – «0».
Пример: код строки 15.15.08, где первая цифра «15» – номер основной статьи баланса, вторая цифра «15» – резидент, другие финансовые организации и третья цифра «08» – порядковый номер.

7. Арифметико-логический контроль:

1) данные по графе 3 по всем строкам равны сумме данных по графам 4 и 5;

2) показатель «итого активы» по строке с кодом «24» равен сумме показателей по строкам с кодами «1», «2», «3», «4», «5», «6», «7», «8», «9», «10», «11», «12», «13», «14», «15», «16», «17», «18», «19», «20», «21», «22» и «23»;

3) показатель «итого обязательства» по строке с кодом «38» равен сумме показателей по строкам с кодами «25», «26», «27», «28», «29», «30», «31», «32», «33», «34», «35», «36» и «37».

Приложение 18
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года
№ 167
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет об активах и обязательствах, классифицированных по секторам экономики
(по пенсионным активам единого накопительного пенсионного фонда)
Индекс формы административных данных: 2-ENPF-AL(PA)
Периодичность: ежеквартальная
Отчетный период: по состоянию на «__» ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих информацию: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы административных данных: ежеквартально, не позднее 25 (двадцать пятого) числа месяца, следующего за отчетным кварталом
Форма
Таблица 1. Активы
(в тысячах тенге)
Код стро­ки
На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля
Все­го (на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да)
в том чис­ле
в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те
в ино­стран­ной ва­лю­те
1
2
3
4
5
1
День­ги и эк­ви­ва­лен­ты де­неж­ных средств
1.13.01
День­ги (пен­си­он­ные ак­ти­вы) на те­ку­щих сче­тах (счет взно­сов) в На­ци­о­наль­ном Бан­ке Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
1.13.02
День­ги (пен­си­он­ные ак­ти­вы) на те­ку­щих сче­тах (ин­ве­сти­ци­он­ный счет) в На­ци­о­наль­ном Бан­ке Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
1.14.03
День­ги (пен­си­он­ные ак­ти­вы) на те­ку­щих сче­тах (ин­ве­сти­ци­он­ный счет) в дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ци­ях
1.15.04
День­ги (пен­си­он­ные ак­ти­вы) на те­ку­щих сче­тах (ин­ве­сти­ци­он­ный счет) в дру­гих фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях
1.13.05
День­ги (пен­си­он­ные ак­ти­вы) на те­ку­щих сче­тах (счет вы­плат) в На­ци­о­наль­ном Бан­ке Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
1.14.06
День­ги (пен­си­он­ные ак­ти­вы) на те­ку­щих сче­тах (счет вы­плат) в дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ци­ях
1.15.07
День­ги (пен­си­он­ные ак­ти­вы) на те­ку­щих сче­тах (счет вы­плат) в дру­гих фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях
2
Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы
2.14.01
Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы в дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ци­ях
2.20.02
Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы у нере­зи­ден­тов
2.14.03
Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы, раз­ме­щен­ные на ме­тал­ли­че­ских сче­тах в дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ци­ях
2.20.04
Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы, раз­ме­щен­ные на ме­тал­ли­че­ских сче­тах у нере­зи­ден­тов
3
Вкла­ды в На­ци­о­наль­ном Бан­ке Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и бан­ках вто­ро­го уров­ня
3.13.01
Вкла­ды, раз­ме­щен­ные в На­ци­о­наль­ном Бан­ке Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
3.14.02
Вкла­ды, раз­ме­щен­ные в дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ци­ях
3.10.03
Вкла­ды, раз­ме­щен­ные в нере­зи­ден­тах
3.1
Ми­нус: ре­зер­вы на обес­це­не­ние
4
Цен­ные бу­ма­ги, оце­ни­ва­е­мые по спра­вед­ли­вой сто­и­мо­сти
4.11.01
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
4.12.02
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ре­ги­о­наль­ны­ми и мест­ны­ми ор­га­на­ми управ­ле­ния
4.13.03
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
4.14.04
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные дру­ги­ми де­по­зит­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, в том чис­ле
4.​14.​04.​01
До­ле­вые цен­ные бу­ма­ги
4.​14.​04.​02
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
4.15.05
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные дру­ги­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, в том чис­ле
4.​15.​05.​01
До­ле­вые цен­ные бу­ма­ги
4.​15.​05.​02
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
4.16.06
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные го­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, в том чис­ле
4.​16.​06.​01
До­ле­вые цен­ные бу­ма­ги
4.​16.​06.​02
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
4.17.07
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные него­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, в том чис­ле
4.​17.​07.​01
До­ле­вые цен­ные бу­ма­ги
4.​17.​07.​02
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
4.20.08
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные нере­зи­ден­та­ми, в том чис­ле
4.​20.​08.​01
До­ле­вые цен­ные бу­ма­ги
4.​20.​08.​02
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
5
Тре­бо­ва­ния по опе­ра­ци­ям «об­рат­ное ре­по»
5.11.01
Тре­бо­ва­ния по опе­ра­ци­ям «об­рат­ное ре­по» к Пра­ви­тель­ству Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
5.13.02
Тре­бо­ва­ния по опе­ра­ци­ям «об­рат­ное ре­по» к На­ци­о­наль­но­му Бан­ку Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
5.14.03
Тре­бо­ва­ния по опе­ра­ци­ям «об­рат­ное ре­по» к дру­гим де­по­зит­ным ор­га­ни­за­ци­ям
5.15.04
Тре­бо­ва­ния по опе­ра­ци­ям «об­рат­ное ре­по» к дру­гим фи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям
5.16.05
Тре­бо­ва­ния по опе­ра­ци­ям «об­рат­ное ре­по» к го­су­дар­ствен­ным нефи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям
5.17.06
Тре­бо­ва­ния по опе­ра­ци­ям «об­рат­ное ре­по» к него­су­дар­ствен­ным нефи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям
5.20.07
Тре­бо­ва­ния по опе­ра­ци­ям «об­рат­ное ре­по» к нере­зи­ден­там
6
Про­из­вод­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты
6.11.01
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
6.12.02
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с ре­ги­о­наль­ны­ми и мест­ны­ми ор­га­на­ми управ­ле­ния
6.13.03
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
6.14.04
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с дру­ги­ми де­по­зит­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
6.15.05
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с дру­ги­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
6.16.06
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с го­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
6.17.07
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с него­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
6.20.08
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с нере­зи­ден­та­ми
7
Ак­ти­вы, на­хо­дя­щи­е­ся во внеш­нем управ­ле­нии
8
Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность
8.11.01
За­дол­жен­ность Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
8.12.02
За­дол­жен­ность ре­ги­о­наль­ных и мест­ных ор­га­нов управ­ле­ния
8.13.03
За­дол­жен­ность На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
8.14.04
За­дол­жен­ность дру­гих де­по­зит­ных ор­га­ни­за­ций
8.15.05
За­дол­жен­ность дру­гих фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций
8.16.06
За­дол­жен­ность го­су­дар­ствен­ных нефи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций
8.17.07
За­дол­жен­ность него­су­дар­ствен­ных нефи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций
8.20.08
За­дол­жен­ность нере­зи­ден­тов
9
Тре­бо­ва­ния по по­лу­че­нию от­ри­ца­тель­ной раз­ни­цы меж­ду по­ка­за­те­лем но­ми­наль­ной до­ход­но­сти и ми­ни­маль­ным зна­че­ни­ем до­ход­но­сти
10
Тре­бо­ва­ния по воз­ме­ще­нию от­ри­ца­тель­но­го ко­мис­си­он­но­го воз­на­граж­де­ния от ин­ве­сти­ци­он­но­го до­хо­да
11
Цен­ные бу­ма­ги, оце­ни­ва­е­мые по амор­ти­зи­ро­ван­ной сто­и­мо­сти
11.11.01
Цен­ные бу­ма­ги, оце­ни­ва­е­мые по амор­ти­зи­ро­ван­ной сто­и­мо­сти, вы­пу­щен­ные Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
11.12.02
Цен­ные бу­ма­ги, оце­ни­ва­е­мые по амор­ти­зи­ро­ван­ной сто­и­мо­сти, вы­пу­щен­ные ре­ги­о­наль­ны­ми и мест­ны­ми ор­га­на­ми управ­ле­ния
11.13.03
Цен­ные бу­ма­ги, оце­ни­ва­е­мые по амор­ти­зи­ро­ван­ной сто­и­мо­сти, вы­пу­щен­ные На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
11.14.04
Цен­ные бу­ма­ги, оце­ни­ва­е­мые по амор­ти­зи­ро­ван­ной сто­и­мо­сти, вы­пу­щен­ные дру­ги­ми де­по­зит­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
11.15.05
Цен­ные бу­ма­ги, оце­ни­ва­е­мые по амор­ти­зи­ро­ван­ной сто­и­мо­сти, вы­пу­щен­ные дру­ги­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
11.16.06
Цен­ные бу­ма­ги, оце­ни­ва­е­мые по амор­ти­зи­ро­ван­ной сто­и­мо­сти, вы­пу­щен­ные го­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
11.17.07
Цен­ные бу­ма­ги, оце­ни­ва­е­мые по амор­ти­зи­ро­ван­ной сто­и­мо­сти, вы­пу­щен­ные него­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
11.20.08
Цен­ные бу­ма­ги, оце­ни­ва­е­мые по амор­ти­зи­ро­ван­ной сто­и­мо­сти, вы­пу­щен­ные нере­зи­ден­та­ми
11.1
Ми­нус: ре­зер­вы на обес­це­не­ние
12
Про­чие ак­ти­вы, в том чис­ле
12.01
Фи­нан­со­вые ак­ти­вы
12.02
Нефи­нан­со­вые ак­ти­вы
13
Ито­го ак­ти­вы
Таблица 2. Обязательства
(в тысячах тенге)
Код стро­ки
На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля
Все­го (на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да)
в том чис­ле
в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те
в ино­стран­ной ва­лю­те
1
2
3
4
5
14
Обя­за­тель­ства по пен­си­он­ным вы­пла­там, еди­но­вре­мен­ным изъ­я­ти­ям в це­лях улуч­ше­ния жи­лищ­ных усло­вий и (или) ле­че­ния
14.19.01
Обя­за­тель­ства по вы­пла­те пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
14.15.02
Обя­за­тель­ства по пе­ре­во­ду пен­си­он­ных на­коп­ле­ний в дру­гие на­ко­пи­тель­ные пен­си­он­ные фон­ды
14.15.03
Обя­за­тель­ства по пе­ре­во­ду пен­си­он­ных на­коп­ле­ний в стра­хо­вые ор­га­ни­за­ции
14.19.04
Обя­за­тель­ства по еди­но­вре­мен­ным изъ­я­ти­ям в це­лях улуч­ше­ния жи­лищ­ных усло­вий и (или) опла­ту ле­че­ния
15
Кре­ди­тор­ская за­дол­жен­ность по ко­мис­си­он­ным воз­на­граж­де­ни­ям
15.15.01
На­чис­лен­ные ко­мис­си­он­ные воз­на­граж­де­ния от ин­ве­сти­ци­он­но­го до­хо­да (убыт­ка)
15.15.02
На­чис­лен­ные ко­мис­си­он­ные воз­на­граж­де­ния от пен­си­он­ных ак­ти­вов
16
Кре­ди­тор­ская за­дол­жен­ность по ин­ди­ви­ду­аль­но­му по­до­ход­но­му на­ло­гу с пен­си­он­ных вы­плат
17
Про­из­вод­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты
17.11.01
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
17.12.02
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с ре­ги­о­наль­ны­ми и мест­ны­ми ор­га­на­ми управ­ле­ния
17.13.03
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми ин­стру­мен­та­ми с На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
17.14.04
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с дру­ги­ми де­по­зит­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
17.15.05
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с дру­ги­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
17.16.06
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с го­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
17.17.07
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с него­су­дар­ствен­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
17.20.08
Опе­ра­ции с про­из­вод­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми с нере­зи­ден­та­ми
18
Обя­за­тель­ства по опе­ра­ци­ям ре­по
19
Про­чие обя­за­тель­ства
19.19.01
Обя­за­тель­ства по воз­вра­ту оши­боч­но за­чис­лен­ных сумм пен­си­он­ных взно­сов
19.19.02
Про­чие сум­мы до вы­яс­не­ния
19.00.03
Про­чие обя­за­тель­ства
20
Ито­го обя­за­тель­ства
21
Ито­го чи­стые ак­ти­вы
Наименование ______________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ____________________________________ ______________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета об активах
и обязательствах,
классифицированных по
секторам экономики
(по пенсионным активам
единого накопительного
пенсионного фонда)
Пояснение по заполнению формы административных данных
«Отчет об активах и обязательствах, классифицированных по секторам экономики
(по пенсионным активам единого накопительного пенсионного фонда)»
(индекс – 2-ENPF-AL(PA), периодичность – ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет об активах и обязательствах, классифицированных по секторам экономики (по пенсионным активам единого накопительного пенсионного фонда)» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма заполняется ежеквартально единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Форма содержит данные по всем статьям разделов «Активы» и «Обязательства» отчета о чистых пенсионных активах единого накопительного пенсионного фонда по состоянию на отчетную дату.
Общий объем активов, отражаемых в Таблице 1, соответствует общей сумме активов отчета о чистых пенсионных активах на ту же отчетную дату.
Общий объем обязательств, отражаемых в Таблице 2, соответствует общей сумме обязательств отчета о чистых пенсионных активах на ту же отчетную дату.
Сумма статьи «итого чистые активы» соответствует сумме статьи «итого чистые активы» отчета о чистых пенсионных активах на ту же отчетную дату.

6. Код строки (показателя) Таблиц 1 и 2 Формы определяются по следующей структуре:

1) первая часть соответствует номеру основной статьи отчета о чистых пенсионных активах;

2) вторая часть состоит из двух цифр – кода признака резидентства и кода сектора экономики;

3) третья часть – порядковый номер показателя.
Коды для признака резидентства и сектора экономики указываются в соответствии с Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 203 «Об утверждении Правил применения кодов секторов экономики и назначения платежей», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14365.
Активы и обязательства единого накопительного пенсионного фонда по отношению к нерезидентам по секторам экономики не разделяются. В данном случае код сектора экономики по отношению к нерезиденту указывается – «0».
Пример: код строки 15.15.08, где первая цифра «15» – номер основной статьи отчета о чистых пенсионных активах, вторая цифра «15» – резидент, другие финансовые организации и третья цифра «08» – порядковый номер.

9. Арифметико-логический контроль:

1) данные по графе 3 по всем строкам равны сумме данных по графам 4 и 5;

2) показатель «итого активы» по строке с кодом «12» равен сумме показателей по строкам с кодами «1», «2», «3», «4», «5», «6», «7», «8», «9», «10» и «11»;

3) показатель «итого обязательства» по строке с кодом «18» равен сумме показателей по строкам с кодами «13», «14», «15», «16» и «17»;

4) показатель «итого чистые активы» по строке с кодом «19» равен разнице показателей по строкам с кодами «12» и «18».

Приложение 19
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года
№ 167
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о выплатах и возврате целевых накоплений
Индекс формы административных данных: 1-ENPF_VVCN
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «__» ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих информацию: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
Таблица. Выплаты и возврат целевых накоплений
Код строки
Наименование статей
За отчетный месяц
За период с начала года
количество получателей (человек)
количество выплат (единиц)
сумма (в долларах США)
количество получателей (человек)
1
2
3
4
5
6
100
Выплаты целевых накоплений,
в том числе:
101
для улучшения жилищных условий
102
для оплаты образования
103
наследникам
200
Возврат целевых накоплений
Х
Х
Х
Наименование ______________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ______________________________________ _______ _________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о выплатах
и возврате целевых накоплений
Пояснение по заполнению формы административных данных
«Отчет о выплатах и возврате целевых накоплений»
(индекс – 1-ENPF_VVCN, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет о выплатах и возврате целевых накоплений» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма заполняется ежемесячно единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 3 указывается количество получателей, которым произведены выплаты целевых накоплений за отчетный месяц, в единицах.

6. В графе 4 указывается количество произведенных за отчетный месяц выплат целевых накоплений получателям, в единицах. Информация по количеству выплат целевых накоплений отражается, исходя из произведенных выплат целевых накоплений (транзакций) получателям.

7. В графе 5 указывается сумма выплат или возврата целевых накоплений за отчетный месяц в долларах Соединенных Штатов Америки.

8. В графе 6 указывается количество получателей, которым произведены выплаты целевых накоплений за период с начала года (накопленным итогом), в единицах.

9. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 20
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года
№ 167
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о целевых требованиях
Индекс формы административных данных: 1-ENPF_CT
Периодичность: ежегодная
Отчетный период: по состоянию на «__» ________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих информацию: единый накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы административных данных: ежегодно, не позднее 30 (тридцатого) апреля года, следующего за отчетным годом
Форма
Таблица. Целевые требования
Год рож­де­ния участ­ни­ков
Ко­ли­че­ство участ­ни­ков
Сум­ма це­ле­вых тре­бо­ва­ний на ко­нец го­да, пред­ше­ству­ю­ще­го от­чет­но­му го­ду (в дол­ла­рах США)
Сум­ма до­хо­да, на­чис­лен­но­го на сум­му це­ле­вых тре­бо­ва­ний на ко­нец го­да, пред­ше­ству­ю­ще­го от­чет­но­му го­ду (в дол­ла­рах США)
Сум­ма це­ле­вых тре­бо­ва­ний от сум­мы пя­ти­де­ся­ти про­цен­тов от усред­нен­но­го ин­ве­сти­ци­он­но­го до­хо­да На­ци­о­наль­но­го Фон­да Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан в от­чет­ном го­ду (в дол­ла­рах США)
Сум­ма це­ле­вых тре­бо­ва­ний по со­сто­я­нию на ко­нец от­чет­но­го го­да (в дол­ла­рах США)
1
2
3
4
5
6
Сумма пятидесяти процентов от усредненного инвестиционного дохода Национального фонда Республики Казахстан составляет ________ долларов США.
Сумма дохода, начисленного на ранее сформированные целевые требования участников целевых требований составляет ________ долларов США.
Сумма пятидесяти процентов от усредненного инвестиционного дохода Национального фонда Республики Казахстан с учетом корректировки составляет ________ долларов США.
Ставка усредненного инвестиционного дохода составляет ________ процентов.
Общее количество участников целевых требований на конец отчетного года составляет ________ человек.
Наименование ______________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ______________________________________ _______ _________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о целевых требованиях
Пояснение по заполнению формы административных данных
«Отчет о целевых требованиях»
(индекс – 1-ENPF_CT, периодичность – ежегодная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет о целевых требованиях» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма заполняется ежегодно единым накопительным пенсионным фондом по состоянию на конец отчетного периода.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 1 указываются годы рождения участников целевых требований.

6. В графе 2 указывается количество участников целевых требований соответствующего года рождения в единицах.

7. В графе 3 указывается сумма целевых требований на конец года, предшествовавшего отчетному году, в долларах Соединенных Штатов Америки (далее – доллары США).

8. В графе 4 указывается сумма дохода, начисленного на сумму целевых требований на конец года, предшествовавшего отчетному году, в долларах США.

9. В графе 5 указывается сумма целевых требований от суммы пятидесяти процентов от усредненного инвестиционного дохода Национального Фонда Республики Казахстан за отчетный период, в долларах США.

10. В графе 6 указывается сумма целевых требований по состоянию на конец отчетного года, равная сумме значений граф 3, 4 и 5, в долларах США.

11. Сумма пятидесяти процентов от усредненного инвестиционного дохода Национального фонда Республики Казахстан, сумма дохода, начисленного на ранее сформированные целевые требования участников целевых требований, сумма пятидесяти процентов от усредненного инвестиционного дохода Национального фонда Республики Казахстан с учетом корректировки, ставка усредненного инвестиционного дохода и общее количество участников целевых требований на конец отчетного года указываются в примечании к Форме, предусмотренном в информационной системе.

12. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 21
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 августа 2017 года
№ 167
Правила представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом

1. Правила представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом (далее – Правила) разработаны в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике» и определяют порядок представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом (далее – Фонд) в Национальный Банк Республики Казахстан (далее – Национальный Банк).

2. Отчетность представляется Фондом в электронном виде посредством использования информационной системы «Веб-портал Национального Банка Республики Казахстан».

3. Отчетность, удостоверенная посредством электронной цифровой подписи руководителем Фонда или лицом, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнителем, хранится в электронном формате.

4. Полнота и достоверность данных в отчетности обеспечивается руководителем Фонда или лицом, на которое возложена функция по подписанию отчета.

5. Данные в отчетности указываются в национальной валюте Республики Казахстан – тенге, а также в долларах Соединенных Штатов Америки.

6. В целях формирования отчетности активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному в соответствии с порядком, установленным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 января 2013 года № 15 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2013 года № 99 «О порядке определения рыночного курса обмена валюты», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8378.

7. Понятия «резидент» и «нерезидент» используются в значениях, определенных Законом Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле».