Национальным Банком Республики Казахстан
аукционов в рамках реализации
денежно-кредитной политики
В соответствии с Законом Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан» и в целях дальнейшего совершенствования порядка проведения Национальным Банком Республики Казахстан аукционов в рамках реализации денежно-кредитной политики Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

2. Признать утратившим силу постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 21 «Об утверждении Правил проведения Национальным Банком Республики Казахстан аукционов в рамках реализации денежно-кредитной политики» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13274, опубликовано 5 марта 2016 года в информационно-правовой системе «Әділет»).

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления его направление на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

Утверждены
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 июля 2018 года № 167
Правила проведения
Национальным Банком Республики Казахстан
аукционов в рамках реализации денежно-кредитной политики

30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан» и определяют порядок проведения Национальным Банком Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) аукционов в рамках реализации государственной денежно-кредитной политики Республики Казахстан (далее –
денежно-кредитная политика).

а также следующие понятия:

5) первичный агент – участник аукциона краткосрочных нот Национального Банка, к которому относится банк второго уровня, единый накопительный пенсионный фонд, Национальный оператор почты Республики Казахстан, юридическое лицо, заключившее с Национальным Банком договор об оказании брокерских услуг, клиент, активы которого находятся в доверительном управлении у Национального Банка;

6) электронная система передачи данных – финансовая автоматизированная система транспорта информации Республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан» (далее – ФАСТИ) или международная межбанковская система передачи информации и совершения расчетов по операциям с финансовыми инструментами (Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunication), шифруемая с помощью системы программно-криптографической защиты;

12) ставка отсечения – минимальная (для аукциона по покупке ценных бумаг с обратной продажей) либо максимальная (для аукциона по продаже ценных бумаг с обратной покупкой, аукциона краткосрочных нот Национального Банка и депозитного аукциона) процентная ставка, на которой заканчивается удовлетворение заявок;

14) контрпартнер – участник депозитного аукциона, к которому относится банк второго уровня, единый накопительный пенсионный фонд, Национальный оператор почты Республики Казахстан, юридическое лицо, заключившее с Национальным Банком договор об оказании брокерских услуг, клиент, активы которого находятся в доверительном управлении у Национального Банка;

выпуск допущен к обращению на торгах фондовой биржи Республики Казахстан (далее – фондовая биржа);
с даты обратной продажи (покупки) Национальным Банком ценных бумаг до их погашения осталось не менее семи рабочих дней;
не прекращено право собственности на ценные бумаги, не наложено ограничение права собственности на ценные бумаги и не обращено взыскание по обязательствам собственника ценных бумаг. Ломбардный список утверждается приказом Председателя Национального Банка на основании рекомендаций консультативно-совещательного органа Национального
Банка – Технического комитета по денежно-кредитной политике Национального Банка;

Банка – полное или частичное изъятие Национальным Банком из обращения краткосрочных нот Национального Банка до истечения срока погашения на вторичном рынке ценных бумаг, предварительно согласованное с первичным агентом по дате, количеству и цене погашения;

21) выкуп краткосрочных нот Национального Банка – покупка Национальным Банком краткосрочных нот Национального Банка на вторичном рынке ценных бумаг с возможностью их дальнейшего обращения до истечения срока погашения, предварительно согласованная с первичным агентом по дате, количеству и цене выкупа краткосрочных нот Национального Банка;

Банка – этап эмиссии краткосрочных нот Национального Банка на аукционе, на котором происходит дополнительное размещение к ранее выпущенным и обращающимся краткосрочным нотам Национального Банка;

23) условия проведения доразмещения краткосрочных нот Национального Банка – условия доразмещения краткосрочных нот Национального Банка, определяемые и объявляемые Национальным Банком в соответствии с целями денежно-кредитной политики и включающие дату доразмещения, срок обращения, дату погашения, объем доразмещения, условия удовлетворения заявок, дату оплаты, форму доразмещения;

24) условия выпуска и размещения краткосрочных нот Национального Банка – условия выпуска и размещения краткосрочных нот Национального Банка, определяемые и объявляемые Национальным Банком в соответствии с целями денежно-кредитной политики и включающие дату размещения, срок обращения, дату погашения, объем размещения, условия удовлетворения заявок, дату оплаты, форму размещения;

eTransfer.kz – специализированная система электронного документооборота между фондовой биржей и ее членами, предусматривающая криптографические средства защиты передаваемых данных и обеспечивающая их гарантированную доставку.

5. Для заключения Договора о заключении сделок с ценными бумагами в рамках аукциона и (или) Договора о совершении операций с краткосрочными нотами потенциальный участник аукциона или потенциальный первичный агент, за исключением единого накопительного пенсионного фонда, юридического лица, заключившего с Национальным Банком договор об оказании брокерских услуг, и клиента, активы которого находятся в доверительном управлении у Национального Банка, представляет в Национальный Банк следующие документы:

1) заявление в произвольной форме с указанием сведения о наличии лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выданной Национальным Банком, на бумажном носителе либо в электронном виде по ФАСТИ, подписанное уполномоченным лицом потенциального участника аукциона или потенциального первичного агента;

При наличии действующего между Национальным Банком и банком второго уровня Договора о заключении сделок с ценными бумагами в рамках аукциона допускается заключение Договора о совершении операций с краткосрочными нотами без представления банком второго уровня в Национальный Банк документов, предусмотренных частью первой настоящего пункта.
При наличии действующего между Национальным Банком и банком второго уровня Договора о совершении операций с краткосрочными нотами допускается заключение Договора о заключении сделок с ценными бумагами в рамках аукциона без представления банком второго уровня в Национальный Банк документов, предусмотренных частью первой настоящего пункта.

6. Национальный Банк рассматривает заявление потенциального участника аукциона или потенциального первичного агента и в срок не более десяти рабочих дней со дня поступления в Национальный Банк документов, предусмотренных частью первой пункта 5 Правил, направляет на бумажном носителе либо в электронном виде по ФАСТИ уведомление о присоединении к Договору о заключении сделок с ценными бумагами в рамках аукциона и (или) Договору о совершении операций с краткосрочными нотами либо обоснованный отказ с указанием причин.

Для заключения Соглашения о приеме депозитов в рамках участия в депозитном аукционе потенциальный контрпартнер, являющийся нерезидентом Республики Казахстан, представляет в Национальный Банк следующие документы:

В случае наличия у контрпартнера Договора присоединения к заключению сделок с финансовыми инструментами, заключенного между Национальным Банком и контрпартнером, допускается заключение Соглашения о приеме депозитов без повторного представления в Национальный Банк контрпартнером документов, предусмотренных настоящим пунктом.

7-1. Национальный Банк рассматривает документы, представленные потенциальным контрпартнером в соответствии с пунктом 7 Правил, и в случае соответствия представленных документов пункту 7 Правил в срок не более десяти рабочих дней со дня их поступления в Национальный Банк, письменно сообщает о готовности заключить Соглашение о приеме депозитов или направляет отказ с указанием причин.

1) отсутствие нарушений нормативов минимальных резервных требований два и более раза в течение трех последовательных календарных месяцев, предшествующих дате участия в аукционе. Указанное требование действует до даты оплаты участником аукциона административного штрафа за административное правонарушение, предусмотренное частью пятой статьи 213 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях от
5 июля 2014 года (далее – Кодекс об административных правонарушениях);

14. В случае невозможности по техническим причинам (в случае сбоя работы электронной системы передачи данных) передачи участникам аукциона Национальным Банком информации, связанной с проведением аукциона по покупке ценных бумаг с обратной продажей, через электронную систему передачи данных, допускается передача информации, связанной с проведением аукциона по покупке ценных бумаг с обратной продажей, на бумажном носителе.

В случае невозможности по техническим причинам (в случае сбоя работы аукционной платформы) подачи заявки на участие в аукционе по покупке ценных бумаг с обратной продажей в электронном виде через аукционную платформу допускается подача участником аукциона заявки на участие в аукционе по покупке ценных бумаг с обратной продажей по форме согласно приложению 2 к Правилам на бумажном носителе.

26. Уполномоченное подразделение к 12.00 часам времени города Нур-Султан обобщает заявки на участие в аукционе по покупке ценных бумаг с обратной продажей в сводную ведомость поступивших заявок на участие в аукционе по покупке ценных бумаг с обратной продажей по форме согласно приложению 3 к Правилам.

27. Руководитель уполномоченного подразделения либо, в случае его отсутствия, лицо, его замещающее, с 12.00 до 13.00 часов времени города Нур-Султан на основании полученных данных об аукционе по покупке ценных бумаг с обратной продажей принимает решение о ставке отсечения, объеме удовлетворения заявок, после чего подписывает сводную ведомость поступивших заявок на участие в аукционе по покупке ценных бумаг с обратной продажей по форме согласно приложению 3 к Правилам.

28. Уполномоченное подразделение на основании информации о ставке отсечения и объеме удовлетворенных заявок заключает сделки покупки и обратной продажи ценных бумаг и по завершении аукциона выдает участнику аукциона уведомление об удовлетворенном объеме заявок по аукциону по покупке ценных бумаг с обратной продажей по форме согласно приложению
4 к Правилам на бумажном носителе либо в электронном виде через аукционную платформу.

денежно-кредитной политики и конъюнктурой финансового рынка оперативно изменяет условия аукциона по покупке ценных бумаг с обратной продажей (увеличивает объявленный объем размещения ценных бумаг, уменьшает объявленный объем размещения ценных бумаг, отменяет аукцион по покупке ценных бумаг с обратной продажей).

31. Национальный Банк в случае получения результатов аукциона по покупке ценных бумаг с обратной продажей, недостаточных для выполнения задач денежно-кредитной политики, а также при отсутствии двух и более заявок с конкурентными предложениями от не менее двух разных участников аукциона объявляет аукцион по покупке ценных бумаг с обратной продажей несостоявшимся.

33. Уполномоченное подразделение не позднее 18.30 часов времени города Нур-Султан в день проведения аукциона по покупке ценных бумаг с обратной продажей размещает на официальном интернет-ресурсе Национального Банка информацию об итогах состоявшегося аукциона по покупке ценных бумаг с обратной продажей.

37. В случае неисполнения участником аукциона обязательств по сделкам, заключенным по итогам аукциона по покупке ценных бумаг с обратной продажей, на условиях, установленных в день заключения сделки обратной продажи ценных бумаг, Национальный Банк в рабочий день, следующий за днем неисполнения обязательств участником аукциона, направляет в центральный депозитарий приказ на списание ценных бумаг со счета участника аукциона и зачисление ценных бумаг на счет Национального Банка в соответствии со сводом правил центрального депозитария.
Сумма накопленного купонного вознаграждения по ценной бумаге, начисленного до даты неисполнения участником аукциона обязательств по сделкам, заключенным по итогам аукциона по покупке ценных бумаг с обратной продажей, переводится в пользу участника аукциона.

1) отсутствие нарушений нормативов минимальных резервных требований два и более раза в течение трех последовательных календарных месяцев, предшествующих дате участия в аукционе. Указанное требование действует до даты оплаты участником аукциона административного штрафа за административное правонарушение, предусмотренное частью пятой статьи 213 Кодекса об административных правонарушениях;

46. В случае невозможности по техническим причинам (в случае сбоя работы электронной системы передачи данных) передачи участникам аукциона Национальным Банком информации, связанной с проведением аукциона по продаже ценных бумаг с обратной покупкой, через электронную систему передачи данных допускается передача информации, связанной с проведением аукциона по продаже ценных бумаг с обратной покупкой, на бумажном носителе.

В случае невозможности по техническим причинам (в случае сбоя работы аукционной платформы) подачи заявки на участие в аукционе по продаже ценных бумаг с обратной покупкой в электронном виде через аукционную платформу допускается подача участником аукциона заявки на участие в аукционе по продаже ценных бумаг с обратной покупкой по форме согласно приложению 6 к Правилам на бумажном носителе.

58. Уполномоченное подразделение к 12.00 часам времени города Нур-Султан обобщает заявки на участие в аукционе по продаже ценных бумаг с обратной покупкой в сводную ведомость поступивших заявок на участие в аукционе по продаже ценных бумаг с обратной покупкой по форме согласно приложению 7 к Правилам.

59. Руководитель уполномоченного подразделения либо, в случае его отсутствия, лицо, его замещающее, с 12.00 до 13.00 часов времени города Нур-Султан на основании полученных данных об аукционе по продаже ценных бумаг с обратной покупкой принимает решение о ставке отсечения, объеме удовлетворения заявок, после чего подписывает сводную ведомость поступивших заявок на участие в аукционе по продаже ценных бумаг с обратной покупкой по форме согласно приложению 7 к Правилам.

60. Уполномоченное подразделение на основании информации о ставке отсечения и объеме удовлетворенных заявок заключает сделки продажи и обратной покупки ценных бумаг и по завершении аукциона выдает участнику аукциона уведомление об удовлетворенном объеме заявок по аукциону по продаже ценных бумаг с обратной покупкой по форме согласно приложению
8 к Правилам на бумажном носителе либо в электронном виде через аукционную платформу.

денежно-кредитной политики и конъюнктурой финансового рынка оперативно изменяет условия аукциона по продаже ценных бумаг с обратной покупкой (увеличивает объявленный объем изымаемой ликвидности, уменьшает объявленный объем изымаемой ликвидности, отменяет аукцион по продаже ценных бумаг с обратной покупкой).

63. Национальный Банк в случае получения результатов аукциона по продаже ценных бумаг с обратной покупкой, недостаточных для выполнения задач денежно-кредитной политики, а также при отсутствии двух и более заявок с конкурентными предложениями от не менее двух разных участников аукциона объявляет аукцион по продаже ценных бумаг с обратной покупкой несостоявшимся.

65. Уполномоченное подразделение не позднее 18.30 часов времени города Нур-Султан в день проведения аукциона по продаже ценных бумаг с обратной покупкой размещает на официальном интернет-ресурсе Национального Банка информацию об итогах состоявшегося аукциона по продаже ценных бумаг с обратной покупкой.

69. В случае неисполнения участником аукциона обязательств по сделкам, заключенным по итогам аукциона по продаже ценных бумаг с обратной покупкой, на условиях, установленных в день заключения сделки обратной покупки ценных бумаг, Национальный Банк в рабочий день, следующий за днем неисполнения обязательств участником аукциона, направляет в центральный депозитарий приказ на списание ценных бумаг со счета участника аукциона и зачисление ценных бумаг на счет Национального Банка в соответствии со сводом правил центрального депозитария.
Сумма накопленного купонного вознаграждения по ценной бумаге, начисленного до даты неисполнения обязательств участником аукциона по сделкам, заключенным по итогам аукциона по продаже ценных бумаг с обратной покупкой, переводится в пользу Национального Банка.

(далее – электронный аукцион);

(далее – аукцион по продаже);

80. В случае невозможности по техническим причинам (в случае сбоя работы электронной системы передачи данных) передачи первичным агентам Национальным Банком информации, связанной с проведением аукциона краткосрочных нот Национального Банка, через электронную систему передачи данных допускается передача информации, связанной с проведением аукциона краткосрочных нот Национального Банка, на бумажном носителе.

В случае невозможности по техническим причинам (в случае сбоя работы аукционной платформы) подачи заявки на покупку краткосрочных нот Национального Банка в электронном виде через аукционную платформу допускается подача первичным агентом заявки на покупку краткосрочных нот Национального Банка по форме согласно приложению 10 к Правилам на бумажном носителе.

85. В заявках с конкурентными предложениями первичных агентов в рамках электронного аукциона указываются количество краткосрочных нот Национального Банка, предполагаемая дисконтированная цена одной краткосрочной ноты Национального Банка, общий объем покупки краткосрочных нот Национального Банка по номинальной стоимости и дисконтированной цене.

88. Руководитель уполномоченного подразделения либо, в случае его отсутствия, лицо, его замещающее, с 11.30 до 13.00 часов времени города Нур-Султан на основании полученных данных об электронном аукционе принимает решение о ценовых условиях, объеме удовлетворения заявок и (или) доразмещении краткосрочных нот Национального Банка, после чего подписывает сводную ведомость поступивших заявок на покупку краткосрочных нот Национального Банка.

91. Уполномоченное подразделение на основании информации о ценовых условиях и объеме удовлетворенных заявок и (или) доразмещении краткосрочных нот Национального Банка осуществляет размещение или доразмещение краткосрочных нот Национального Банка и уведомляет первичного агента об удовлетворенном объеме заявок на бумажном носителе либо в электронном виде через аукционную платформу.

92. В случае принятия решения о доразмещении краткосрочных нот Национального Банка уполномоченное подразделение в день проведения электронного аукциона до 13.30 часов времени города Нур-Султан направляет первичным агентам условия проведения доразмещения краткосрочных нот Национального Банка в порядке, предусмотренном пунктами 79 и 80 Правил.

95. Уполномоченное подразделение до времени, указанного в условиях проведения доразмещения краткосрочных нот Национального Банка, обобщает заявки на доразмещение краткосрочных нот Национального Банка первичных агентов в сводную ведомость поступивших заявок на доразмещение краткосрочных нот Национального Банка.

96. Руководитель уполномоченного подразделения либо, в случае его отсутствия, лицо, его замещающее, на основании полученных данных о доразмещении краткосрочных нот Национального Банка принимает решение об объеме удовлетворения заявок, после чего подписывает сводную ведомость поступивших заявок на доразмещение краткосрочных нот Национального Банка.

98. Уполномоченное подразделение на основании информации об объеме удовлетворенных заявок на доразмещение краткосрочных нот Национального Банка осуществляет доразмещение краткосрочных нот Национального Банка и не позднее 17.00 времени города Нур-Султан дня проведения доразмещения краткосрочных нот Национального Банка уведомляет первичного агента об удовлетворенном объеме заявок на бумажном носителе либо в электронном виде через аукционную платформу.

99. В день проведения аукциона по продаже уполномоченное подразделение до 13.00 времени города Нур-Султан направляет первичным агентам информацию, связанную с проведением аукциона краткосрочных нот Национального Банка, после согласования с первичными агентами дисконтированных цен и объявленного объема размещения краткосрочных нот Национального Банка в пределах дисконтированных цен, определенных руководителем уполномоченного подразделения либо, в случае его отсутствия, лицом, его замещающим.

В случае невозможности по техническим причинам (в случае сбоя работы аукционной платформы) подачи заявки на покупку краткосрочных нот Национального Банка в электронном виде через аукционную платформу допускается подача первичным агентом заявки на покупку краткосрочных нот Национального Банка по форме согласно приложению 10 к Правилам на бумажном носителе.

102. Уполномоченное подразделение в рамках аукциона по продаже до времени, указанного в условиях выпуска и размещения краткосрочных нот Национального Банка, обобщает заявки на покупку краткосрочных нот Национального Банка первичных агентов в сводную ведомость поступивших заявок на покупку краткосрочных нот Национального Банка.

103. Руководитель уполномоченного подразделения либо, в случае его отсутствия, лицо, его замещающее, на основании полученных данных об аукционе по продаже принимает решение об объеме размещения краткосрочных нот Национального Банка в пределах дисконтированных цен, после чего подписывает сводную ведомость поступивших заявок на покупку краткосрочных нот Национального Банка.

104. Уполномоченное подразделение в рамках аукциона по продаже на основании информации об объеме размещения краткосрочных нот Национального Банка в пределах дисконтированных цен осуществляет размещение краткосрочных нот Национального Банка и не позднее 17.00 часов города Нур-Султан дня проведения аукциона по продаже уведомляет первичного агента об удовлетворенном объеме краткосрочных нот Национального Банка на бумажном носителе либо в электронном виде через аукционную платформу.

105. В день проведения аукциона в форме подписки уполномоченное подразделение до 12.00 времени города Нур-Султан направляет первичным агентам информацию, связанную с проведением аукциона краткосрочных нот Национального Банка, а также дисконтированную цену, определенную руководителем уполномоченного подразделения либо, в случае его отсутствия, лицом, его замещающим.

В случае невозможности по техническим причинам (в случае сбоя работы аукционной платформы) подачи заявки на покупку краткосрочных нот Национального Банка в электронном виде через аукционную платформу допускается подача первичным агентом заявки на покупку краткосрочных нот Национального Банка по форме согласно приложению 10 к Правилам на бумажном носителе.

108. Уполномоченное подразделение в рамках аукциона в форме подписки до времени, указанного в условиях выпуска и размещения краткосрочных нот Национального Банка, обобщает заявки на покупку краткосрочных нот Национального Банка первичных агентов в сводную ведомость поступивших заявок на покупку краткосрочных нот Национального Банка.

109. Руководитель уполномоченного подразделения либо, в случае его отсутствия, лицо, его замещающее, на основании полученных данных об аукционе в форме подписки, принимает решение об объеме размещения краткосрочных нот Национального Банка, после чего подписывает сводную ведомость поступивших заявок на покупку краткосрочных нот Национального Банка.

111. Уполномоченное подразделение в рамках аукциона в форме подписки на основании информации об объеме размещения краткосрочных нот Национального Банка осуществляет размещение краткосрочных нот Национального Банка и не позднее 17.00 часов города Нур-Султан дня проведения аукциона в форме подписки уведомляет первичного агента об удовлетворенном объеме заявок на покупку краткосрочных нот Национального Банка на бумажном носителе либо в электронном виде через аукционную платформу.

121. Не позднее 16.00 часов времени города Нур-Султан рабочего дня, предшествующего дню погашения краткосрочных нот Национального Банка, центральный депозитарий формирует список держателей краткосрочных нот Национального Банка, имеющих право на получение денег от погашения краткосрочных нот Национального Банка.

122. В день погашения краткосрочных нот Национального Банка Национальный Банк до 11.00 часов времени города Нур-Султан осуществляет перевод денег на позицию центрального депозитария в соответствии со сведениями о предстоящем погашении краткосрочных нот Национального Банка с указанием количества краткосрочных нот Национального Банка, суммы, подлежащей выплате при погашении краткосрочных нот Национального Банка, и реквизитов центрального депозитария.

128. Выкуп Национальным Банком краткосрочных нот Национального Банка на организованном рынке ценных бумаг осуществляется через торговую систему фондовой биржи и оформляется первичными документами, формируемыми фондовой биржей и (или) системой обмена электронными документами eTransfer.kz, которые являются документами, удостоверяющими факт совершения сделки.

денежно-кредитной политики, предназначенный для изъятия краткосрочной ликвидности на финансовом рынке, при котором Национальный Банк заимствует у контрпартнеров деньги путем заключения депозитных сделок.

Сумма вознаграждения по депозитному аукциону начисляется по простому методу начисления (начисление вознаграждения осуществляется с первого дня привлечения депозита), за расчетную базу условно принимается фактическое количество дней нахождения денег на депозите (банковском вкладе) и 360 (триста шестьдесят) дней в году.

В случае невозможности по техническим причинам (в случае сбоя работы аукционной платформы) приема заявок на участие в депозитном аукционе в электронном виде через аукционную платформу уполномоченное подразделение продлевает время приема заявок на участие в депозитном аукционе через аукционную платформу.

146. В день проведения депозитного аукциона Национальный Банк в соответствии с направлениями денежно-кредитной политики и конъюнктурой финансового рынка оперативно изменяет условия депозитного аукциона (увеличение объявленного объема депозитного аукциона, уменьшение объявленного объема депозитного аукциона, отмена депозитного аукциона, изменение доли удовлетворения заявок с конкурентными и (или) неконкурентными предложениями, способа удовлетворения заявок (одноценовой или многоценовой способ)).

148. Руководитель уполномоченного подразделения либо, в случае его отсутствия, лицо, его замещающее, с 11.30 до 13.00 часов времени города Нур-Султан на основании полученных данных о депозитном аукционе принимает решение о ставке отсечения, объеме удовлетворения заявок либо о признании депозитного аукциона несостоявшимся, после чего подписывает сводную ведомость поступивших заявок на участие в депозитном аукционе.

По результатам депозитного аукциона с контрпартнерами заключаются депозитные сделки с оформлением паспортов сделок (трейд-тикетов).

к Правилам проведения
Национальным Банком
Республики Казахстан
аукционов в рамках реализации
денежно-кредитной политики
где: Цоп – цена обратной продажи ценных бумаг;
Цп – цена покупки ценных бумаг;
С – ставка доходности;
N – срок предоставления ликвидности (в днях).

к Правилам проведения
Национальным Банком
Республики Казахстан
аукционов в рамках реализации
денежно-кредитной политики
Форма
исходящий номер
«___»_______ 20__ года
по выпуску № _________ от «___»_________ 20___ года
(указывается уникальный идентификационный номер аукциона)
Участник аукциона__________________________________________________
(полное наименование и его лицевой счет)
индивидуальный идентификационный код или банковский
идентификационный код ____________ выражает готовность продать
ценные бумаги Национальному Банку со
сроком обратной покупки ____ дней и датой обратной покупки ________ на следующих условиях:
Номер заявки
Национальный идентификационный
номер ценных бумаг либо
международный идентификационный номер
Лицевой
счет
участника аукциона
Номинальный объем
ценных бумаг
(тенге)
Объем
продажи
по
номинальной
стоимости
(тенге)
Объем
покупки
по
номинальной стоимости
(тенге)
Ставка доходности
Заявки с конкурентными предложениями
Итого:
Заявки с неконкурентными предложениями
Итого:
Руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
____________________________________________ ______________
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) Подпись

к Правилам проведения
Национальным Банком
Республики Казахстан аукционов
в рамках реализации
денежно-кредитной политики
Форма
Аукцион № _________ от «___»_________ 20___ года.
Максимальная ставка _______(в процентах).
Объявленный объем ________.
№ п/п
Участ­ник аук­ци­о­на
Вид за­яв­ки
Но­мер за­яв­ки
Объ­ем по­куп­ки цен­ных бу­маг, тен­ге
Про-цент­ная став­ка
Объ­ем с уче­том объ­яв­лен­ных огра­ни­че­ний
Объ­ем без уче­та объ­яв­лен­ных огра­ни­че­ний
кон­ку­рент­ные
некон ­ку­рент­ные
и то­го
сред­няя cтав­ка
кон­ку­рент­ные
некон­ку­рент­ные
и то­го
сред­няя cтав­ка
Итого: _______тенге,
в том числе количество заявок с неконкурентными предложениями _______тенге.
Руководитель уполномоченного подразделения (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_______________________________________________________ ______________
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) Подпись

к Правилам проведения
Национальным Банком
Республики Казахстан аукционов
в рамках реализации
денежно-кредитной политики
Форма
Национальный Банк уведомляет о том, что Ваша заявка на участие в аукционе по покупке ценных бумаг с обратной продажей № __________ от «___» ________ 20___ года удовлетворена на сумму _______________ тенге.
Средневзвешенная ставка _____ (в процентах).
Дата закрытия аукциона _____.
Общий объем удовлетворенных заявок ______________ тенге.
За­яв­ка №
Ли­це­вой счет участ­ни­ка аук­ци­о­на
На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный
но­мер цен­ных бу­маг ли­бо
меж­ду­на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер
Но­ми-наль­ный объ­ем
Це­на по­куп­ки
Объ­ем по­куп­ки
Це­на об­рат­ной про­да­жи
Объ­ем об­рат­ной про­да­жи
Став­ка до­ход­но­сти
Да­та
об­рат­ной про­да­жи
Ито­го:
Руководитель уполномоченного подразделения (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_______________________________________________________ ______________
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) Подпись

к Правилам проведения
Национальным Банком
Республики Казахстан
аукционов в рамках реализации
денежно-кредитной политики
где: Цор – цена обратной покупки ценных бумаг;
Цр – цена продажи ценных бумаг;
С – ставка доходности;
N – срок изъятия ликвидности (в днях).

Приложение 6
к Правилам проведения
Национальным Банком
Республики Казахстан
аукционов в рамках реализации
денежно-кредитной политики
Форма
исходящий номер
«___»_______ 20__ года
Заявка
на участие в аукционе по продаже ценных бумаг
с обратной покупкой
по выпуску № _________ от «___»_________ 20__ года
(указывается уникальный идентификационный номер аукциона)
Участник аукциона _______________________________________________________
(полное наименование и его лицевой счет)
индивидуальный идентификационный код или банковский идентификационный код ____________ выражает готовность купить ценные бумаги у Национального Банка со сроком обратной продажи ____ дней и датой обратной продажи ________ на следующих условиях:
Но­мер за­яв­ки
Ли­це­вой счет
участ­ни­ка аук­ци­о­на
Объ­ем (тен­ге)
Став­ка до­ход­но­сти
(в про­цен­тах)
За­яв­ки с кон­ку­рент­ны­ми пред­ло­же­ни­я­ми
Ито­го:
За­яв­ки с некон­ку­рент­ны­ми пред­ло­же­ни­я­ми
Ито­го:
Руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
____________________________________________ ______________
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) Подпись

к Правилам проведения
Национальным Банком
Республики Казахстан аукционов
в рамках реализации
денежно-кредитной политики
Форма
Аукцион № _________ от «___»_________ 20___ года.
Максимальная ставка _______(в процентах).
Объявленный объем ________.
№ п/п
Участ­ник аук­ци­о­на
Вид за­яв­ки
Но­мер за­яв­ки
Объ­ем по­куп­ки цен­ных бу­маг, тен­ге
Про­цент­ная став­ка
объ­ем с уче­том объ­яв­лен­ных огра­ни­че­ний
объ­ем без уче­та объ­яв­лен­ных огра­ни­че­ний
кон­ку­рент­ные
некон­ку­рент­ные
и то­го
сред­няя cтав­ка
кон­ку­рент­ные
некон­ку­рент­ные
и то­го
сред­няя став­ка
1
Итого: _______тенге,
в том числе количество заявок с неконкурентными предложениями _______тенге.
Руководитель уполномоченного подразделения (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_______________________________________________________ ______________
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) Подпись

к Правилам проведения
Национальным Банком
Республики Казахстан
аукционов в рамках реализации
денежно-кредитной политики
Форма
Национальный Банк уведомляет о том, что Ваша заявка на участие в аукционе по продаже ценных бумаг с обратной покупкой № __________ от «___» ________ 20___ года удовлетворена на сумму ______________ тенге.
Средневзвешенная ставка аукциона _______ (в процентах).
Дата закрытия аукциона ________.
Общий объем удовлетворенных заявок ____________ тенге.
За­яв­ка №
На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный
но­мер цен­ных бу­маг ли­бо
меж­ду­на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер
Но­ми­наль­ный объ­ем цен­ной бу­ма­ги
Це­на про­да­жи цен­ной бу­ма­ги
Объ­ем от­кры­тия
Це­на об­рат­ной по­куп­ки цен­ной бу­ма­ги
Объ­ем за­кры­тия
Став­ка
Ито­го:
Руководитель уполномоченного подразделения (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_______________________________________________________ ______________
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) Подпись

к Правилам проведения
Национальным Банком
Республики Казахстан
аукционов в рамках реализации
денежно-кредитной политики
Рн-Рд 365
---------- х ------- х 100,
Рд То
где: Рн – номинальная стоимость;
Рд – дисконтированная цена;
То – период обращения (в днях).

к Правилам проведения
Национальным Банком
Республики Казахстан
аукционов в рамках реализации
денежно-кредитной политики
Форма
исходящий номер
«___»_______ 20__ года
Форма размещения (электронный аукцион, (доразмещение), аукцион по продаже, аукцион в форме подписки)
по выпуску № _________ от «___»_________ 20__ года
(указывается номер выпуска, исходя из условий
выпуска и размещения краткосрочных нот Национального Банка)
Первичный агент________________________________________________________,
(полное наименование и его лицевой счет)
корреспондентский счет, открытый в Национальном Банке №________________, индивидуальный идентификационный код или банковский идентификационный код ____________ выражает готовность купить краткосрочные ноты Национального Банка со сроком обращения _____ дней и датой погашения ___________ по следующим ценовым условиям:
№
Ко­ли­че­ство крат­ко­срочных нот (штук)
Ли­це­вой счет пер­вич­но­го аген­та или ин­ве­сто­ра
Но­миналь­ная сто­и­мость од­ной крат­ко­срочной ноты
(тен­ге)
Объ­ем по­куп­ки по но­миналь­ной сто­и­мо­сти (тен­ге)
Дис­кон­тиро­ванная це­на од­ной крат­ко­срочной но­ты
(тен­ге)
Объ­ем по­куп­ки по дисконтирован­ной цене (тен­ге)
За­яв­ки с кон­ку­рент­ны­ми пред­ло­же­ни­я­ми
Ито­го:
За­яв­ки с некон­ку­рент­ны­ми пред­ло­же­ни­я­ми
Ито­го:
Руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
____________________________________________ ______________
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) Подпись

к Правилам проведения
Национальным Банком
Республики Казахстан
аукционов в рамках реализации
денежно-кредитной политики