«Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» 1995 жылғы 30 наурыздағы, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» 2003 жылғы 2 шілдедегі, «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі және «Мемлекеттік статистика туралы» 2010 жылғы 19 наурыздағы Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

2. Инвестициялық портфельді басқаруды, брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар осы қаулыға 2, 3, 4, 5, 6-қосымшаларға сәйкес есептілікті Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне (бұдан әрі – уәкілетті орган) электрондық форматта, ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей ұсынады.
Инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар (бұдан әрі – инвестициялық портфельді басқарушы) осы тармақтың бірінші бөлігінде көзделген есептілікке қосымша осы қаулыға 7, 8, 9, 10, 15, 16, 17, 18-қосымшаларға сәйкес есептілікті уәкілетті органға электрондық форматта, ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей ұсынады.
Ерікті зейнетақы жарналарын тарту құқығымен инвестициялық портфельді басқарушылар (бұдан әрі – ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры) осы қаулыға 11, 12, 13, 14-қосымшаларға сәйкес есептілікті уәкілетті органға электрондық форматта, ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей қосымша ұсынады.
Ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры уәкілетті органмен жасалған активтерді инвестициялық басқару шартына сәйкес бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерін басқарған жағдайда, ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры 11, 12, 13, 14-қосымшаларға сәйкес есептілікті бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының активтері және басқарудағы зейнетақы активтері бойынша жеке-жеке ұсынады.
Брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар (бұдан әрі – брокерлер және (немесе) дилерлер) осы тармақтың бірінші бөлігінде көзделген есептілікке қосымша осы қаулыға 19, 21 және 24-қосымшаларға сәйкес есептілікті уәкілетті органға электрондық форматта, ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей ұсынады.
Брокерлер және (немесе) дилерлер осы қаулыға 20, 22, 23, 25, 26 және 27-қосымшаларға сәйкес есептілікті уәкілетті органға электрондық форматта, тоқсан сайын, есепті тоқсаннан кейінгі айдың соңғы күнінен кешіктірмей қосымша ұсынады.
Брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру лицензиясына ие ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры уәкілетті органға осы қаулыға 22, 23, 24, 25, 26, 27-қосымшаларға сәйкес есептілікті ұсынбайды.
Брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру лицензияларына ие екінші деңгейдегі банктер уәкілетті органға осы қаулыға 2, 3, 4, 5, 6, 23-қосымшаларға сәйкес есептілікті ұсынбайды.
Брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру лицензиясына ие Ұлттық почта операторы уәкілетті органға осы қаулыға 2, 3, 4, 5-қосымшаларға сәйкес есептілікті ұсынбайды.
Клиенттердің шоттарын жүргізу құқығы жоқ брокерлер және (немесе) дилерлер осы қаулыға 26 және 27-қосымшаларға сәйкес есептілікті уәкілетті органға ұсынбайды.
Инвестициялық портфельді басқарушылар осы қаулыға 7, 8, 9, 10, 15, 16, 17 және 18-қосымшаларда белгіленген нысандарды толтыру кезінде сенімгерлік басқаруға берілген уәкілетті органның алтынвалюта активтерін және Қазақстан Республикасы Ұлттық қорының активтерін көрсетпейді.

1) «Инвестициялық портфельді басқаруды, брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар есептілігінің тізбесін, нысандарын, ұсыну мерзімдері мен қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 27 тамыздағы № 230 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8857 болып тіркелген, «Егемен Қазақстан» газетінде 2014 жылғы 5 сәуірде № 66 (28290) жарияланған);

2) Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 29 қаңтардағы № 5 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 16498 болып тіркелген, 2018 жылғы 19 наурызда Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкінде жарияланған) бекітілген Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың есептілікті ұсыну мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінің тізбесі
1-тармағының күші жойылды деп танылсын.

2) осы қаулы мемлекеттік тіркелген күннен бастап күнтізбелік он күн ішінде оны қазақ және орыс тілдерінде «Республикалық құқықтық ақпарат орталығы» шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнына ресми жариялау және Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкіне енгізу үшін жіберуді;

3-тармағында көзделген іс-шаралардың орындалуы туралы мәліметтерді ұсынуды қамтамасыз етсін.

«КЕЛІСІЛДІ»
Қазақстан Республикасының
Ұлттық экономика министрлігі
Статистика комитетінің Төрағасы
_____________________ Н. Айдапкелов
2018 жылғы 12 қыркүйек

Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 30 шілдедегі
№ 162 қаулысына
1-қосымша
Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында инвестициялық портфельді басқаруды, брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың есептілігінде мыналар қамтылады:

Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 30 шілдедегі
№ 162 қаулысына
2-қосымша
Индекс: 1- RCB_CBSA
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынады: инвестициялық портфельді басқарушылар; брокерлер және (немесе) дилерлер
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын
Нысан
_____________________________________________________
(Ұйымның атауы)
(мың теңгемен)
р/с
№
Эми­тент­тің ата­уы
Эми­тент елі
Ба­ға­лы қа­ғаз тү­рі
Сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­ны
бар­лы­ғы
оның ішін­де ауырт­па­лық са­лын­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
ауырт­па­лық са­лын­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, бар­лы­ғы
оның ішін­де ре­по­ға бе­рі­л­ген ба­ға­лы қа­ға­з­дар
1
2
3
4
5
6
7
8
1
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
1.1.
…
2
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тік емес эмис­си­я­лық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
2.1.
екiн­шi дең­гей­де­гі банк­тер­дің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
2.1.1.
…
2.2.
екiн­шi дең­гей­де­гі банк­тер­ді қо­с­па­ған­да, заң­ды тұ­лға­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
2.2.1.
…
3
Шет мем­ле­кет­тер­дің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
3.1.
…
4
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент эми­тент­те­рі­нің мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
4.1.
…
5
Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры­ның ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
5.1.
…
6
Пай­лар
6.1.
…
7
Жиын­тығы
кестенің жалғасы:
Бағалы қағазды сатып алу валютасы
Бір бағалы қағазды сатып алу бағасы
Кезеңі
Бағалы қағаздарды сатып алу құны
Номиналдық құны
есепке қойылған күні
өтеу күні
валютасы
бір бағалы қағаздың құны
9
10
11
12
13
14
15
…
кестенің жалғасы:
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ба­лан­стық құ­ны
бар­лы­ғы
дис­конт / сый­лы­қа­қы
есеп­тел­ген сый­а­қы
оң/те­ріс тү­зе­ту
ауырт­па­лық са­лын­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, бар­лы­ғы
оның ішін­де ре­по­ға бе­рі­л­ген ба­ға­лы қа­ға­з­дар
Анық­та­ма үшін: қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар)
16
17
18
19
20
21
22
…
кестенің жалғасы:
Есеп­ке алу са­на­ты
Рей­тинг
Порт­фель­де­гі ағым­дық ку­пон­дық мөл­шер­ле­ме
есеп­ке қой­ы­л­ған кү­ні
есеп­ті кү­ні
23
24
25
26
…
Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Орындаушы ___________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Телефон нөмірі:_________________________
Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы «____» __________
Ескертпе: әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

есебінен сатып алынған
бағалы қағаздар туралы
есеп нысанына
қосымша

3. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы, брокер және (немесе) дилер есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

12. 10-бағанда мәміленің теңгемен жүзеге асырылғанын растайтын бастапқы құжатта (биржалық куәлік, брокердің және (немесе) дилердің есебі, ақпарат берудің және төлемдер жасаудың халықаралық банкаралық жүйесі (SWIFT) бойынша алынған растау) жазылған баға үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздардың бағасы жинақталған сыйақыны ескере отырып, үтірден кейінгі төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен коминалды құнға қатысты пайызбен көрсетіледі. Бағалы қағазды (борыштық бағалы қағаздарды қоспағанда) сатып алу шетел валютасымен төленген жағдайда осы сома мәміле жасасқан күні қалыптасқан валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетіледі.

15. 13-бағанда агенттерге, консультанттарға, брокерлерге (дилерлерге) төленген сыйақыны және комиссияны қосқанда, тікелей сатып алуға байланысты шығыстарды, қор биржаларының алымдарын, сондай-ақ аударым бойынша банк қызметтерін қосқанда, сатып алушының сатушыға төлеген пайызының (мұндай бар болса) шамасына азайтылған бағалы қағаздардың сатып алу құны көрсетіледі.

16. 14 және 15-бағандар борыштық бағалы қағаздар бойынша толтырылады. 15-бағанда облигацияны шығару кезінде айқындалған, купондық облигация бойынша пайыздармен көрінетін сыйақы есептелетін облигация құнының ақшалай көрінісі, сондай-ақ облигацияны ұстаушыға оны өтеу кезінде төленуге тиіс сома көрсетіледі. Сомасы шығарылым валютасымен көрсетіледі.

25. 24 және 25-бағандарды толтыру кезінде «Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар және елдер үшін ең аз рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 болып тіркелген) 3-тармағында көрсетілген рейтингілік агенттіктердің бірі берген облигациялар бойынша бағалы қағаздың рейтингі, акциялар бойынша эмитенттің рейтингі, мемлекеттік бағалы қағаздар бойынша ел рейтингі көрсетіледі. Рейтингі болмаған кезде 24 және 25-бағандарда «рейтингі жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды.

Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 30 шілдедегі
№ 162 қаулысына
3-қосымша
Индекс: 2 - RCB_REPO_SA
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынады: инвестициялық портфельді басқарушылар; брокерлер және (немесе) дилерлер
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын
Нысан
________________________________________________
(Ұйымның атауы)
(мың теңгемен)
р/с
№
Эми­тент­тің ата­уы
Эми­тент елі
Ба­ға­лы қа­ғаз тү­рі
Сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­ны
Но­ми­нал­дық құн ва­лю­та­сы
Ке­зең
Опе­ра­ция ашы­л­ған күн
Опе­ра­ция жа­бы­л­ған күн
1
2
3
4
5
6
7
8
9
1
Ке­рі ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры
1.1.
Ту­ра тә­сіл
1.1.1.
1.2.
Ав­то­мат­ты тә­сіл
1.2.1.
2
Ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры
2.1.
Ту­ра тә­сіл
2.1.1.
2.2.
Ав­то­мат­ты тә­сіл
2.2.1.
кестенің жалғасы:
Опе­ра­ция мер­зі­мі күн­мен
Сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сі
Ба­лан­стық құ­ны
Анық­та­ма үшін: қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар)
Рей­тинг
Қор бир­жа­сы ті­зі­мі­нің са­на­ты
мәмі­ле жа­сал­ған кү­ні
есеп­ті кү­ні
мәмі­ле жа­сал­ған кү­ні
есеп­ті кү­ні
10
11
12
13
14
15
16
17
…
Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Орындаушы ___________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Телефон нөмірі:_________________________
Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы «____» __________
Ескертпе: әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

жасалған кері репо және
репо операциялары
туралы есеп нысанына
қосымша

3. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы, брокер және (немесе) дилер есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

8. 14 және 15-бағандарды толтыру кезінде «Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар және елдер үшін ең аз рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 болып тіркелген) 3-тармағында көрсетілген рейтингілік агенттіктердің бірі берген облигациялар бойынша бағалы қағаздың рейтингі, акциялар бойынша эмитенттің рейтингі, мемлекеттік бағалы қағаздар бойынша ел рейтингі көрсетіледі. Рейтингі болмаған кезде 14 және 15-бағандарда «рейтингі жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды.

9. 16 және 17-бағандарда Қазақстан Республикасының қор биржасының ресми тізіміне сәйкес Қазақстан Республикасы резиденттерінің бағалы қағаздарының санаты көрсетіледі. Қазақстан Республикасының қор биржасы ресми тізімінің санаты болмаған кезде 16 және 17-бағандарда «листингі жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасы бейрезиденттерінің бағалы қағаздары мен Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды.

Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 30 шілдедегі
№ 162 қаулысына
4-қосымша
Индекс: 3- RCB_Vklady_SA
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынады: инвестициялық портфельді басқарушылар; брокерлер және (немесе) дилерлер
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын
Нысан
______________________________________________________
(Ұйымның атауы)
(мың теңгемен)
р/с
№
Банк­тің ата­уы
Рей­тин­гі
Са­лым ва­лю­та­сы
Банк­тік са­лым шар­ты­ның жа­сал­ған кү­ні мен нө­мі­рі
Са­лым мер­зі­мі (күн­мен)
са­лым ор­на­ла­сты­ры­л­ған кү­ні
есеп­ті кү­ні
кү­ні
нө­мі­рі
1
2
3
4
5
6
7
8
1.
Екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­дің шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
1.1.
…
2
Та­лап ету­ге дей­ін­гі са­лым­дар
2.1.
…
3
Мер­зім­ді са­лым­дар
3.1.
…
4
Шар­тты са­лым­дар
4.1.
…
5.
Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­дар­дың шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
5.1.
…
6
Бар­лы­ғы
кестенің жалғасы:
Са­лым бой­ын­ша сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сі (жыл­дық пай­ы­здар­мен)
Са­лым бой­ын­ша негіз­гі бо­рыш со­ма­сы
Ба­лан­стық құ­ны
Анық­та­ма үшін: қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар)
Ес­керт­пе
тең­ге­мен
ше­тел ва­лю­та­сы­мен
бар­лы­ғы
оның ішін­де са­лым бой­ын­ша есеп­тел­ген сый­а­қы
9
10
11
12
13
14
15
…
Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Орындаушы ___________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Телефон нөмірі:_________________________
Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы «____» __________
Ескертпе: әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

банк операцияларының жекелеген
түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардағы
ағымдағы шоттарда меншікті активтер
есебінен орналастырылған салымдар
мен ақша туралы есеп нысанына
қосымша

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) «Екінші деңгейдегі банктердегі және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардағы ағымдағы шоттарда меншікті активтер есебінен орналастырылған салымдар мен ақша туралы есеп» әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

3. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы, брокер және (немесе) дилер есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

5. 3 және 4-бағандарды толтыру кезінде «Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар және елдер үшін ең аз рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 болып тіркелген) 3-тармағында көрсетілген рейтингілік агенттіктердің бірі берген екінші деңгейдегі банктің рейтингі көрсетіледі. Рейтингі болмаған кезде 3 және 4-бағандарда «рейтингі жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі салымдар бойынша толтырылмайды.

8. 10 және 11-бағандарда меншікті активтерді Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінде, екінші деңгейдегі банктерде және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдарда орналастыру сомасы көрсетіледі. Активтер шетел валютасындағы салымға орналастырылған жағдайда баламасы ұлттық валюта – теңгемен 10-бағанда бір мезгілде көрсетіле отырып, 11-баған толтырылады, активтер ұлттық валюта – теңгедегі салымға орналастырылған жағдайда 10-баған толтырылады.

Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 30 шілдедегі
№ 162 қаулысына
5-қосымша
Индекс: 4 - RCB_IKDU
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынады: инвестициялық портфельді басқарушылар; брокерлер және (немесе) дилерлер
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын
Нысан
__________________________________________________________
(Ұйымның атауы)
(мың теңгемен)
№
Заң­ды тұл­ға­ның ата­уы
Са­тып алу құ­ны
Ба­лан­стық құ­ны
Жар­ғы­лық ка­пи­тал­да­ғы үлес
(%-бен)
Са­тып алын­ған кү­ні
Ес­керт­пе
Бар­лы­ғы
оның ішін­де есеп­тел­ген ди­ви­денд­тер
1
2
3
4
5
6
7
8
1
2
…
Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Орындаушы ___________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Телефон нөмірі:_________________________
Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы «____» __________
Ескертпе: әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

басқа заңды тұлғалардың
капиталына инвестициялар
туралы есеп нысанына
қосымша

3. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы, брокер және (немесе) дилер есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 30 шілдедегі
№ 162 қаулысына
6-қосымша
Индекс: 27 - RCB_ DZ
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынады: брокерлер және (немесе) дилерлер, инвестициялық портфельді басқарушылар
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын
Нысан
__________________________________________________
(Ұйымның атауы)
(мың теңгемен)
№
Кли­ент­тің ата­уы (мен­шік­ті ак­тив­тер) / та­лап ету тү­рі
Контр­агент­тің (де­би­тор­дың) ата­уы
Бе­ру (туын­дау) кү­ні
Өтеу (жа­бу) кү­ні
Ва­лю­та­сы
Сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сі
1
2
3
4
5
6
7
1.
Мен­шік­ті ак­тив­тер бой­ын­ша бар­лы­ғы
1.1.
…
2.
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың ак­тив­те­рі бой­ын­ша бар­лы­ғы
2.1.
…
3.
Бас­қа да кли­ент­тер­дің ак­тив­те­рі бой­ын­ша бар­лы­ғы
3.1.
…
кестенің жалғасы:
Есеп­ті кү­ні та­лап ету­дің ағым­да­ғы құ­ны
Анық­та­ма үшін: қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар)
Мәмі­ле негіз­де­ме­сі
бар­лы­ғы (тең­ге­мен)
оның ішін­де есеп­тел­ген сый­а­қы
8
9
10
11
…
Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Орындаушы ___________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Телефон нөмірі:_________________________
Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы «____» __________
Ескертпе: әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

клиенттердің активтері құрамында
есепке алынатын берілген
қарыздар мен дебиторлық
берешек туралы есеп нысанына
қосымша

3. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы, брокер және (немесе) дилер есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

5. Нысанда брокердің және (немесе) дилердің және (немесе) инвестициялық портфельді басқарушының меншікті активтері және инвестициялық портфельді басқарушы клиенттерінің активтері құрамында есепке алынатын берілген қарыздар мен дебиторлық берешек туралы мәліметтер, оның ішінде беру шарттары бойынша талап ету құқықтары көрсетіледі.
Бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызметті жүзеге асыру шеңберінде брокерлік және (немесе) дилерлік және (немесе) инвестициялық портфельді басқарушының қызметтерін көрсетуге, сондай-ақ әкімшілік-шаруашылық қызметпен байланысты дебиторлық берешек сомасы жинақталған түрде беріледі. Бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызметті жүзеге асыру шеңберінде брокерлік және (немесе) дилерлік және (немесе) инвестициялық портфельді басқарушының қызметтерін көрсетуге, сондай-ақ әкімшілік-шаруашылық қызметпен байланысты дебиторлық берешекке қатысты 3, 4, 5, 6, 7 және 11-бағандар толтырылмайды.

Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 30 шілдедегі
№ 162 қаулысына
7-қосымша
Индекс: 5 - RCB_IF
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынады: инвестициялық портфельді басқарушылар
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын
Нысан
___________________________________________________
(Ұйымның атауы)
(мың теңгемен)
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­дың ата­уы
Ай­на­лы­с­та­ғы пай­лар (ак­ци­я­лар) са­ны
Пай­дың есеп­теу құ­ны (ин­ве­сти­ци­я­лық пай қо­ры үшін)
Пай кі­рі­сті­лі­гі (ин­ве­сти­ци­я­лық пай қо­ры үшін), жыл­дық %-бен
есеп­ті ке­зең­нің ба­сын­да
есеп­ті ке­зең­нің со­ңын­да
1
2
3
4
5
кестенің жалғасы:
Акциялар құны (акционерлік инвестициялық қор үшін)
Заңды тұлғалар пайшыларының саны (инвестициялық пай қоры үшін)
Жеке тұлғалар пайшыларының саны (инвестициялық пай қоры үшін)
Кастодиан-банктің атауы
Ескертпе
6
7
8
9
10
Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Орындаушы ___________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Телефон нөмірі:_________________________
Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы «____» __________
Ескертпе: әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

жөніндегі есеп нысанына
қосымша

P1 - есепті кезеңнің соңындағы пайдың есептеу құны (4-баған);
P2 - есепті кезеңнің басындағы пайдың есептеу құны (3-баған);
N - есепті кезеңдегі күндер саны.

Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 30 шілдедегі
№ 162 қаулысына
8-қосымша
Индекс: 6 - RCB_СП_client
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынады: инвестициялық портфельді басқарушылар
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын
Нысан
_____________________________________________________
(Ұйымның атауы)
1-кесте. Клиенттердің активтері есебінен сатып алынған бағалы қағаздар
(мың теңгемен)
Р/с №
Кли­ент­тің/эми­тент­тің ата­уы
Эми­тент­тің елі
Ба­ға­лы қа­ғаз түрi
Сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны (да­на)
бар­лы­ғы
оның ішін­де ауырт­па­лық са­лын­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
ауырт­па­лық са­лын­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, бар­лы­ғы
оның ішін­де ре­по­ға бе­рі­л­ген ба­ға­лы қа­ға­з­дар
1
2
3
4
5
6
7
8
1.
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар бой­ын­ша жиын­тығы
1.1.
…
2.
Бар­лық бас­қа да кли­ент­тер бой­ын­ша жиын­тығы
2.1.
…
Бар­лы­ғы:
кестенің жалғасы:
Но­ми­нал­ды құ­ны
Тө­лем ва­лю­та­сы
Бір ба­ға­лы қа­ғаз үшін са­тып алу құ­ны
Ке­зе­ңі
Ба­ға­лы қа­ға­з­дың са­тып алу құ­ны
ва­лю­та­сы
бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың құ­ны
есеп­ке қой­ы­л­ған күн
өтел­ген күн
9
10
11
12
13
14
15
…
кестенің жалғасы:
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ба­лан­стық құ­ны
Бар­лы­ғы
оның ішін­де ауырт­па­лық са­лын­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
Анық­та­ма үшін: қа­лып­та­сты ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар)
бар­лы­ғы (тең­ге­мен)
оның ішін­де есеп­тел­ген сый­а­қы
ауырт­па­лық са­лын­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, бар­лы­ғы
оның ішін­де ре­по­ға бе­рі­л­ген ба­ға­лы қа­ға­з­дар
16
17
18
19
20
…
кестенің жалғасы:
Рей­тин­гі
Қор бир­жа­сы ті­зі­мі­нің са­на­ты
Порт­фель­де­гі ағым­да­ғы ку­пон­дық мөл­шер­ле­ме
есеп­ке қой­ы­л­ған кү­ні
есеп­ті кү­ні
есеп­ке қой­ы­л­ған кү­ні
есеп­ті кү­ні
21
22
23
24
25
…
2-кесте. Клиенттердің активтері есебінен кері репо операциялары бойынша сатып алынған бағалы қағаздар
(мың теңгемен)
Р/с
№
Кли­ент­тің / эми­тент­тің ата­уы
Эми­тент­тің елі
Ба­ға­лы қа­ғаз түрi
Сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны (да­на)
Но­ми­нал­ды құн ва­лю­та­сы
Мәмі­ле ва­лю­та­сы
Бір ба­ға­лы қа­ғаз үшін ашу ба­ға­сы
бар­лы­ғы (тең­ге­мен)
но­ми­нал­ды құ­ны­ның ва­лю­та­сы­мен
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
1.
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар бой­ын­ша жиын­тығы
1.1.
…
2.
Бар­лық бас­қа да кли­ент­тер бой­ын­ша жиын­тығы
2.1.
…
Бар­лы­ғы:
кестенің жалғасы:
Бір ба­ға­лы қа­ғаз үшін жа­бу ба­ға­сы
Ке­зе­ңі
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ба­лан­стық құ­ны
Опе­ра­ция бой­ын­ша кі­рі­сті­лік мөл­шер­ле­ме­сі
Рей­тин­гі
Қор бир­жа­сы ті­зі­мі­нің са­на­ты
бар­лы­ғы (тең­ге­мен)
но­ми­нал­ды құ­ны­ның ва­лю­та­сы мен
Опе­ра­ция ашы­л­ған күн
Опе­ра­ция жа­бы­л­ған күн
есеп­ке қой­ы­л­ған кү­ні
есеп­ті кү­ні
есеп­ке қой­ы­л­ған кү­ні
есеп­ті кү­ні
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
…
3-кесте. Екінші деңгейдегі банктердегі салымдар
(мың теңгемен)
р/с №
Кли­ент­тің / банк­тің ата­уы
Банк­тің рей­тин­гі
Са­лым ва­лю­та­сы
Банк­тік са­лым шар­ты­ның жа­сал­ған кү­ні мен нө­мі­рі
Са­лым мер­зі­мі (күн­мен)
са­лым ор­на­ла­сты­ры­л­ған кү­ні
есеп­ті кү­ні
кү­ні
нө­мі­рі
1
2
3
4
5
6
7
8
1.
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар бой­ын­ша жиын­тығы
1.1.
…
2.
Бар­лық бас­қа да кли­ент­тер бой­ын­ша жиын­тығы
2.1.
…
Бар­лы­ғы:
кестенің жалғасы:
Сый­а­қы тө­леу ке­зе­ңі
Сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сі (жыл­дық пай­ы­здар­мен)
Са­лым бой­ын­ша негіз­гі бо­рыш со­ма­сы
Ба­лан­стық құ­ны
Анық­та­ма үшін: қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар)
ке­зең­ді­лі­гі
кү­ні
но­ми­нал­ды
ти­ім­ді
бар­лы­ғы (тең­ге­мен)
ше­тел ва­лю­та­сы­мен
бар­лы­ғы
оның ішін­де есеп­тел­ген сый­а­қы
9
10
11
12
13
14
15
16
17
…
Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Орындаушы ___________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Телефон нөмірі:_________________________
Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы «____» __________
Ескертпе: әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

есебінен сатып алынған
инвестициялық портфельдің
құрылымы туралы есеп
нысанына қосымша

3. Инвестициялық портфельді басқарушы Нысанды ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

6) 12-бағанда мәміленің жүзеге асырылуын растайтын бастапқы құжатта (биржалық куәлік, брокердің және (немесе) дилердің есебі, ақпарат аудару мен төлемдер жасаудың халықаралық банкаралық жүйесі (SWIFT) бойынша алынған растау) жазылған баға үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздардың бағасы жинақталған сыйақыны ескере отырып, үтірден кейінгі төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен коминалды құнға қатысты пайызбен көрсетіледі. Бағалы қағазды (борыштық бағалы қағаздарды қоспағанда) сатып алу шетел валютасымен төленген жағдайда осы сома мәміле жасасқан күні қалыптасқан валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетіледі;

9) 15-бағанда агенттерге, консультанттарға, брокерлерге (дилерлерге) төленген сыйақылар мен комиссияларды, қор биржаларының алымдарын, сондай-ақ аудару бойынша және сатып алушы сатушыға төлеген пайызға азайтылған (мұндай бар болса) банк қызметтерін қоса алғанда, сатып алумен тікелей байланысты шығыстарды қоса алғанда, қаржы құралдарының сатып алу құны көрсетіледі;

12) 21 және 22-бағандарды толтыру кезінде «Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар және елдер үшін ең төменгі рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 болып тіркелген) 3-тармағында көрсетілген рейтингтік агенттіктердің бірі берген облигациялар бойынша бағалы қағаздың рейтингі, эмитенттің акциялар бойынша рейтингі, мемлекеттік бағалы қағаздар бойынша ел рейтингі көрсетіледі. Рейтингі болмаған кезде 21 және 22-бағандарда «рейтингі жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды. 21-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күніндегі рейтингі көрсетіледі;

13) 23 және 24-бағандарда Қазақстан Республикасының қор биржасының ресми тізіміне сәйкес Қазақстан Республикасының резиденттерінің бағалы қағаздарының санаты көрсетіледі. Қазақстан Республикасының қор биржасы ресми тізімінің санаты болмаған кезде 23 және 24-бағандарда «листингі жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының бейрезиденттерінің бағалы қағаздары мен Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды. 23-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күніндегі қор биржасы тізімінің санаты көрсетіледі;

4) 9 және 10-бағандарда «кері репо» операциясының жүзеге асырылуын растайтын бастапқы құжатта көрсетілген үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен бағасы көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағазға шетел валютасымен ақы төленген жағдайда, баламасы ұлттық валюта - теңгемен 9 және 11-бағандарда бір мезгілде көрсетіле отырып, 10 және 12-бағандар толтырылады, сатып алынған бағалы қағазға ұлттық валюта - теңгемен ақы төленген жағдайда, 9 және 11-бағандар толтырылады;

6) 17 және 18-бағандарды толтыру кезінде «Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар және елдер үшін ең төменгі рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 болып тіркелген)
3-тармағында көрсетілген рейтингтік агенттіктердің бірі берген облигациялар бойынша бағалы қағаздың рейтингі, эмитенттің акциялар бойынша рейтингі, мемлекеттік бағалы қағаздар бойынша ел рейтингі көрсетіледі. Рейтингі болмаған кезде 17 және 18-бағандарда «рейтингі жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды. 17-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күніндегі рейтингі көрсетіледі;

7) 19 және 20-бағандарда Қазақстан Республикасының қор биржасының ресми тізіміне сәйкес Қазақстан Республикасының резиденттері бағалы қағаздарының санаты көрсетіледі. Қазақстан Республикасының қор биржасы ресми тізімінің санаты болмаған кезде 19 және 20-бағандарда «листингі жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының бейрезиденттерінің бағалы қағаздары мен Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды. 19-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күніндегі қор биржасы тізімінің санаты көрсетіледі;

2) 3 және 4-бағандарды толтыру кезінде «Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар және елдер үшін ең төменгі рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 болып тіркелген) 3-тармағында көрсетілген рейтингтік агенттіктердің бірі берген екінші деңгейдегі банктің рейтингі көрсетіледі. Рейтингі болмаған кезде 3 және 4-бағандарда «рейтингі жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі салымдар бойынша толтырылмайды;

6) 13 және 14-бағандарда клиенттердің активтерін Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі және екінші деңгейдегі банктердегі салымға орналастыру сомасы көрсетіледі. Зейнетақы активтері шетел валютасындағы салымға орналастырылған жағдайда, баламасы ұлттық валюта - теңгемен 13-бағанда бір мезгілде көрсетіле отырып, 14-баған толтырылады, зейнетақы активтері ұлттық валюта - теңгемен салымға орналастырылған жағдайда, 13-баған толтырылады;

Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 30 шілдедегі
№ 162 қаулысына
9-қосымша
Индекс: 7-RCB_PROPERTY
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынады: инвестициялық портфельді басқарушылар
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын
Нысан
__________________________________________________
(Ұйымның атауы)
(мың теңгемен)
Р/с №
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­дың ата­уы
Мү­лік­тің ата­уы
Са­тып алу құ­ны
Ба­лан­стық құ­ны
Есеп­ке қою кү­ні
Ес­керт­пе
1
2
3
4
5
6
7
1.
х
Жер те­лім­де­рі
1.1.
…
2
х
Үй­лер мен ғи­ма­рат­тар
2.1.
…
3.
х
Бас­қа да негіз­гі құ­рал­дар
3.1.
…
Все­го
Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Орындаушы ___________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Телефон нөмірі:_________________________
Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы «____» __________
Ескертпе: әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

мүлігінің құрылымы туралы
есеп нысанына
қосымша

3. Инвестициялық портфельді басқарушы Нысанды ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

6. 4-бағанда нақты шығындар бойынша бағаланатын мәліметтер көрсетіледі. Мәміле жасалған кезде келтірілген шығындар (өзге мүлікті сатып алуға тікелей байланысты), оның ішінде агенттерге, жеткізушілерге төленген сыйақылар мен комиссиялық сыйақылар, сондай-ақ ақша аудару бойынша банк шығыстары осы мүліктің құнына кіргізіледі. Осы күнгі өзге мүліктің құнына сатып алған кезге дейінгі кезеңде есептелген сыйақы енгізіледі (мұндай болса).

Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 30 шілдедегі
№ 162 қаулысына
10-қосымша
Индекс: 8-RCB_IKDU_client
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынады: инвестициялық портфельді басқарушылар
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын
Нысан
__________________________________________________
(Ұйымның атауы)
(мың теңгемен)
Р/с №
Ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы кли­ен­ті­нің ата­уы
Эми­тент­тің ата­уы
Са­тып алу құ­ны (мың тең­ге­мен)
Тө­леу кү­ні
Ба­лан­стық құ­ны (мың тең­ге­мен)
Эми­тент­тің жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да­ғы үле­сі (%)
Мен­шік құқы­ғын тір­кеу кү­ні
Ес­керт­пе
1
2
3
4
5
6
7
8
9
1.
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар бой­ын­ша жиын­тығы
1.1.
...
2.
Бар­лық бас­қа да кли­ент­тер бой­ын­ша жиын­тығы
2.1.
...
Бар­лы­ғы:
Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Орындаушы ___________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Телефон нөмірі:_________________________
Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы «____» __________
Ескертпе: әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

табылмайтын заңды тұлғалардың
капиталына инвестициялық қордың
және басқа да клиенттердің
инвестициялары туралы
есеп нысанына
қосымша

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) «Акционерлік қоғамдар болып табылмайтын заңды тұлғалардың капиталына инвестициялық қордың және басқа да клиенттердің инвестициялары туралы есеп» әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

3. Инвестициялық портфельді басқарушы Нысанды ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 30 шілдедегі
№ 162 қаулысына
11-қосымша
Индекс: 9-RCB_PA
Кезеңділік: ай сайын
Ұсынады: ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын
Нысан
__________________________________________________
(Ұйымның атауы)
(теңгемен)
Р/с
№
Көр­сет­кіш
кү­ні, айы, жы­лы
…
кү­ні, айы, жы­лы
1.
2.
3.
…
…
1.
Ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тар­да­ғы күн ба­стал­ған­да­ғы қал­дық, оның ішін­де:
1.1
тең­ге­мен
1.2
ше­тел ва­лю­та­ла­рын­да
2.
Ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тар­ға күн со­ңын­да түс­кен ақ­ша, оның ішін­де:
2.1
тең­ге­мен
2.2
ше­тел ва­лю­та­ла­рын­да
3.
Ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тар­дан күн аяқ­тал­ған­да шы­ға­ры­л­ған ақ­ша, оның ішін­де:
3.1
тең­ге­мен
3.2
ше­тел ва­лю­та­ла­рын­да
4.
Ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тар­да күн аяқ­тал­ған­да­ғы қал­дық ((1)+(2)-(3)), оның ішін­де:
4.1
тең­ге­мен
4.2
ше­тел ва­лю­та­ла­рын­да
5.
Бас­қа да ак­тив­тер­дің күн ба­стал­ған­да­ғы құ­ны, оның ішін­де:
5.1
тең­ге­мен
5.2
ше­тел ва­лю­та­ла­рын­да
6.
Бас­қа да ак­тив­тер­дің күн аяқ­тал­ған­да­ғы құ­ны, оның ішін­де:
6.1
тең­ге­мен
6.2
ше­тел ва­лю­та­ла­рын­да
7.
Қар­жы­лық ин­ве­сти­ци­я­лар­дың күн ба­стал­ған­да­ғы бар­лық құ­ны, оның ішін­де:
7.1
туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры
8.
Күн со­ңын­да түс­кен қар­жы құ­рал­да­ры
9.
Күн аяқ­тал­ған­да шы­ға­ры­л­ған қар­жы құ­рал­да­ры
10.
Күн со­ңын­да­ғы қар­жы­лық ин­ве­сти­ци­я­лар­дың бар­лық құ­ны ((7)+(8)-(9)+(11)-(11.4.1.)), оның ішін­де
10.1
туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры
11.
Күн со­ңын­да есеп­тел­ген ин­ве­сти­ци­я­лық кі­ріс (шы­ғыс), оның ішін­де:
11.1
қар­жы құ­рал­да­ры бой­ын­ша сый­а­қы алу­ға бай­ла­ны­сты кі­рі­стер (шы­ғы­стар)
11.2
әділ құ­ны бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың құ­ны өзге­ру­і­нен тү­се­тін кі­рі­стер (шы­ғы­стар)
11.3
бас­қа да ак­тив­тер­дің өзге­ру­і­нен кі­рі­стер (шы­ғы­стар)
11.4
ше­тел ва­лю­та­сын қай­та ба­ға­ла­удан кі­рі­стер (шы­ғы­стар), оның ішін­де:
11.4.1
ин­ве­сти­ци­я­лық шот­та­ғы ақ­ша­ны және бас­қа ак­тив­тер­ді қай­та ба­ға­ла­удан кі­рі­стер (шы­ғы­стар)
11.4.2
қар­жы­лық ин­ве­сти­ци­я­лар­ды қай­та ба­ға­ла­удан кі­рі­стер (шы­ғы­стар)
11.5
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың құн­сызда­нуы­нан бо­ла­тын ық­ти­мал шы­ғы­стар­ды жа­бу үшін ре­зерв­тер­ді (про­ви­зи­я­лар­ды) қал­пы­на кел­ті­ру­мен (қа­лып­та­сты­ру­мен) бай­ла­ны­сты кі­рі­стер (шы­ғы­стар)
11.6
бас­қа да кі­рі­стер (шы­ғы­стар)
12.
Күн со­ңын­да­ғы зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­ның жиын­тығы ((4)+(6)+(10))
13.
Күн со­ңын­да­ғы зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нен ко­мис­си­я­лық сый­а­қы, оның ішін­де:
13.1
есеп­тел­ген
13.2
тө­лен­ген
14.
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нен ко­мис­си­я­лық сый­а­қы бой­ын­ша бе­ре­шек қал­ды­ғы
15.
Ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­стен күн аяқ­тал­ған­да­ғы ко­мис­си­я­лық сый­а­қы, оның ішін­де:
15.1
есеп­тел­ген
15.2
тө­лен­ген
16.
Ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­стен күн аяқ­тал­ған­да­ғы ко­мис­си­я­лық сый­а­қы, оның ішін­де:
17.
Зей­не­та­қы ак­тив­те­ріне жат­қы­зы­ла­тын есеп­тел­ген зей­не­та­қы мін­дет­те­ме­ле­рі, күн аяқ­тал­ған­да, оның ішін­де:
17.1
қа­те (жа­ңы­лыс есеп­тел­ген) со­ма­лар
17.2
тө­лем­дер мен ауда­рым­дар
17.3
өзге­ле­рі
18.
Ерік­ті жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры орын­да­ған, зей­не­та­қы ак­тив­те­ріне жат­қы­зы­ла­тын зей­не­та­қы мін­дет­те­ме­ле­рі, күн со­ңын­да:
18.1
ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тан қа­те (жа­ңы­лыс есеп­тел­ген) со­ма­лар
18.2
тө­лем­дер мен ауда­рым­дар
18.3
өзге­ле­рі
19.
Күн со­ңын­да­ғы зей­не­та­қы мін­дет­те­ме­ле­рі­нің қал­ды­ғы
20.
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі бой­ын­ша күн со­ңын­да­ғы мін­дет­те­ме­лер жиын­тығы ((15)+(17)+(19)):
21.
Күн со­ңын­да­ғы «та­за» зей­не­та­қы ак­тив­те­рі құ­ны­ның жиын­тығы ((12)-(20))
Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Орындаушы ___________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Телефон нөмірі:_________________________
Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы «____» __________
Ескертпе: әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

құны туралы есеп нысанына
қосымша

8. 8-жолды толтырған кезде нақты шығындар бойынша бағаланатын қаржы құралдары бойынша мәліметтер көрсетіледі. Мәміле жасау (қаржы құралдарын сатып алуға тікелей байланысты) кезінде келтірілген шығындар, оның ішінде агенттерге, консультанттарға, брокерлерге (дилерлерге) төленген сыйақылар мен комиссиялық сыйақылар, қор биржаларының алымдары, сондай-ақ аударым бойынша банк шығыстары осы қаржы құралдарының құнына қосылады. Қаржы құралдарының құнына сатып алу сәтіне дейінгі кезеңде есептелген сыйақылар (осындай бар болса) да кіреді.

Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 30 шілдедегі
№ 162 қаулысына
12-қосымша
Индекс: 10-RCB_SPPA
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынады: ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын
Нысан
__________________________________________________
(Ұйымның атауы)
1-кесте. Зейнетақы активтерінің есебінен сатып алынған бағалы қағаздар
(теңгемен)
р/с
№
Эми­тент­тің ата­уы
Эко­но­ми­ка лық қыз­мет тү­рі
Эми­тент тің елі
Ба­ға­лы қа­ғаз тү­рі
Сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
1
2
3
4
5
6
1
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
1.1.
x
…
x
2
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тік емес эмис­си­я­лық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
2.1.
екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­дің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
2.1.1.
…
2.2.
екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­ді қо­с­па­ған­да, заң­ды тұ­лға­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
2.2.1.
…
3.
Шет мем­ле­кет­тер­дің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
3.1.
x
…
x
4.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент эми­тент­те­рі­нің мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
4.1.
x
…
x
5.
Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры­ның ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
5.1.
x
…
x
6
Пай­лар
6.1.
…
7
Жиын­тығы:
х
кестенің жалғасы:
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны (да­на)
Но­ми­нал­дық құ­ны
Тө­лем ва­лю­та­сы
Бір ба­ға­лы қа­ға­з­ды са­тып алу ба­ға­сы
Ке­зең
Ба­ға­лы қа­ға­з­ды са­тып алу құ­ны
ва­лю­та
бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың құ­ны
бар­лы­ғы
но­ми­нал­ды құн­ның ва­лю­та­сы­мен
есеп­ке ал­ған күн
өтеу кү­ні
7
8
9
10
11
12
13
14
15
…
кестенің жалғасы:
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ағым­да­ғы құ­ны
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­на­ты
Рей­тинг
Қор бир­жа­сы ті­зі­мі­нің са­на­ты
Порт­фель­де­гі ағым­да­ғы ку­пон­дық мөл­шер­ле­ме
Бар­лы­ғы
Анық­та­ма үшін: қа­лып­тас­қан ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар)
есеп­ке алын­ған кү­ні
есеп­ті кү­ні
есеп­ке алын­ған кү­ні
есеп­ті кү­ні
бар­лы­ғы (тең­ге­мен)
но­ми­нал­ды құн ва­лю­та­сы мен
оның ішін­де есеп­тел­ген сый­а­қы, тең­ге­мен
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
…
2-кесте. «Кері репо» операциялары бойынша сатып алынған бағалы қағаздар
(теңгемен)
р/с №
Эмитенттің атауы
Емитенттің елі
Бағалы қағаз түрі
Сәйкестендіру нөмірі
Бағалы қағаздар саны (дана)
Номиналды құн валютасы
Мәміле валютасы
1
2
3
4
5
6
7
8
Жиынтығы:
кестенің жалғасы:
Бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың ашы­лу ба­ға­сы
Бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың жа­бы­лу ба­ға­сы
Ке­зең
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ағым­да­ғы құ­ны
Опе­ра­ция бой­ын­ша кі­рі­сті­лік мө­ле­шер­ле­ме­сі
бар­лы­ғы (тең­ге мен)
но­ми­нал­ды құн ва­лю­та­сы
мен
бар­лы­ғы (тең­ге мен)
но­ми­нал­ды құн ва­лю­та­сы
мен
Опе­ра­ци­я­лар­ды ашу кү­ні
Опе­ра­ци­я­лар­ды жа­бу кү­ні
9
10
11
12
13
14
15
16
…
3-кесте. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі және екінші
деңгейдегі банктердегі салымдар
(теңгемен)
р/с
№
Банк­тің ата­уы
Банк рей­тин­гі
Са­лым ва­лю­та­сы
Банк­тік са­лым шар­ты жа­сал­ған күн және оның нө­мі­рі
Са­лым мер­зі­мі (күн­дер­мен)
Сый­а­қы тө­леу ке­зе­ңі
са­лым­ды ор­на­ла­сты­ру кү­ніне
есеп­ті күн­де
кү­ні
нө­мі­рі
ке­зең­ді­лі­гі
кү­ні
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Жиын­тығы:
кестенің жалғасы:
Сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сі (жыл­дық пай­ы­з­бен)
Са­лым бой­ын­ша негіз­гі бо­ры­штың со­ма­сы
Ағым­да­ғы құ­ны
Анық­та­ма үшін: қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар)
но­ми­нал­ды
ти­ім­ді
бар­лы­ғы (тең­ге­мен)
ше­тел ва­лю­та­сы­мен
бар­лы­ғы (тең­ге­мен)
оның ішін­де, есеп­тел­ген сый­а­қы
тең­ге­мен
ше­тел ва­лю­та­сы­мен
11
12
13
14
15
16
17
18
…
4-кесте. Аффинирленген бағалы металдар
(теңгемен)
№
Аф­фи­нир­лен­ген ба­ға­лы ме­тал­дың ата­уы
Троя ун­ци­я­ла­ры­ның са­ны
Тө­лем ва­лю­та­сы
Бір троя ун­ци­я­сын са­тып алу ба­ға­сы
Жиын­тық са­тып алу құ­ны
Ағым­да­ғы құ­ны
тең­ге­мен
ва­лю­та­мен
тең­ге­мен
ва­лю­та­мен
тең­ге­мен
ва­лю­та­мен
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Жиын­тығы:
5-кесте. Шартты талаптар (міндеттемелер)
(теңгемен)
№
Туын­ды қар­жы құ­ра­лы тү­рі­нің ата­уы
Ба­за­лық ак­тив
Ва­лю­та
Сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Туын­ды құ­рал­мен опе­ра­ци­я­ны жү­зе­ге асы­ру кү­нін­де­гі та­лап­тар (мін­дет­те­ме­лер) со­ма­сы
Есеп­ті күн­гі ағым­да­ғы құ­ны
1
2
3
4
5
6
7
1
Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры бой­ын­ша шар­тты та­лап­тар
1.1
1.1.1
1.1.n
2
Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры бой­ын­ша шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.1
2.1.1
2.1.n
Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Орындаушы ___________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Телефон нөмірі:_________________________
Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы «____» __________
Ескертпе: әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

инвестициялық портфелінің
құрылымы туралы есеп
нысанына қосымша

8) 11 және 12-бағандарда мәміленің жасалғандығы расталатын бастапқы құжатта (биржалық куәлік, брокердің және (немесе) дилердің есебі, ақпаратты аудару және төлемдері жасаудың халықаралық банкаралық жүйе бойынша (SWIFT) алынған растама) жазылған баға үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағазға шетел валютасымен төлем жасалған жағдайда, баламасы ұлттық валюта - теңгемен 12-бағанда бір мезгілде көрсетіле отырып, 11-баған толтырылады. 11-бағанда борыштық бағалы қағаздардың бағасы жинақталған сыйақыны ескере отырып, үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен номиналдық құнына қатысты пайызбен көрсетіледі;

11) 15-бағанда бағалы қағаздың тікелей сатып алуға қатысты шығыстарын қоса алғандағы, агенттерге, консультанттарға, брокерлерге (дилерлерге) төленген сыйақылар мен комиссиялық сыйақыларды, қор биржаларының алымдарын, сондай-ақ аударым бойынша және сатып алушы сатушыға төлеген пайыздың шамасына азайтылған банк қызметтерін қоса алғандағы сатып алу құны (осындай бар болса) көрсетіледі;

14) 21 және 22-бағандарды толтырған кезде «Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар және елдер үшін ең төменгі рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 болып тіркелген) (бұдан әрі № 385 қаулы) 3-тармағында көрсетілген рейтингтік агенттіктердің бірі берген бағалы қағаздың облигациялар бойынша рейтингі, эмитенттің акциялар бойынша рейтингі, мемлекеттің бағалы қағаздар бойынша елдің рейтингі көрсетіледі. Рейтинг болмаған кезде 21 және 22-бағандарда «рейтинг жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды. 21-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күндегі рейтинг көрсетіледі;

15) 23 және 24-бағандарда Қазақстан Республикасы қор биржасының ресми тізіміне сәйкес Қазақстан Республикасы резиденттерінің бағалы қағаздарының санаты көрсетіледі. Қазақстан Республикасы қор биржасының санаты болмаған кезде 23 және 24-бағандарда «листинг жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының бейрезиденттерінің бағалы қағаздары және Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды. 23-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күндегі қор биржасы тізімінің санаты көрсетіледі;

3) 9 және 10-бағандарда кері репо операциясының жүзеге асырылуын растайтын, бастапқы құжатта көрсетілген үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен бағасы көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағазға шетел валютасымен ақы төленген жағдайда, баламасы ұлттық валюта - теңгемен 9 және 11-бағандарда бір мезгілде көрсетіле отырып, 10 және 12-бағандар толтырылады, сатып алынған бағалы қағазға ұлттық валюта - теңгемен ақы төленген жағдайда, 9 және 11-бағандар толтырылады;

5) 13 және 14-бағандарда зейнетақы активтерін Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі және екінші деңгейдегі банктердегі салымдарға орналастыру сомасы көрсетіледі. Зейнетақы активтерін салымға шетел валютасымен орналастырған жағдайда, баламасы ұлттық валюта - теңгемен 13-бағанда бірмезгілде көрсетіле отырып, 14-баған толтырылады, зейнетақы активтерін салымға ұлттық валюта – теңгемен орналастырған жағдайда, 13-баған толтырылады;

2) 5 және 7-бағандарда сатып алу бағасы мәмілені жасау күнінде қалыптасқан валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетіледі, 10-бағанда сома есепті күнде қалыптасқан валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетіледі. Аффинирленген бағалы металдарды ұлттық валюта - теңгемен сатып алған жағдайда 5, 7 және 9-бағандар толтырылады.

4) 6-бағанда «Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры және ерікті жинақтаушы зейнетақы қорлары жүзеге асыратын зейнетақы активтерімен операциялардың бухгалтерлік есебін жүргізу жөніндегі нұсқаулықты бекіту туралы» Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2011 жылғы 1 шілдедегі № 69 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 7118 болып тіркелген) талаптарына сәйкес туынды қаржы құралдарымен операцияларды жүргізу кезінде қалыптастырылатын шартты талаптар мен міндеттемелердің сомасы көрсетіледі;

сатып алу мәмілелері бойынша – туынды қаржы құралының ағымдағы нарық құнының осы туынды қаржы құралының номиналды келісімшарт құнынан асып түсу шамасы (шартты талаптар), туынды қаржы құралының номиналды келісімшарт құнының осы туынды қаржы құралының ағымдағы нарық құнынан асып түсу шамасы (шартты міндеттемелер);
сату мәмілелері бойынша – туынды қаржы құралының номиналды келісімшарт құнының осы туынды қаржы құралының ағымдағы нарық құнынан асып түсу шамасы (шартты талаптар), туынды қаржы құралының ағымдағы нарық құнының осы туынды қаржы құралының номиналды келісімшарт құнынан асып түсу шамасы (шартты міндеттемелер).

Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 2018 жылғы 30 шілдедегі
№ 162 қаулысына
13-қосымша
Индекс: 12-RCB_DPV
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынады: ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын
Нысан
__________________________________________________
(Ұйымның атауы)
(мың теңгемен)
Са­лым­шы­лар­дың/алушы­лар­дың жа­сы
Ер­лер
Әй­ел­дер
Са­ны (адам)
Со­ма­сы
Са­ны (адам)
Со­ма­сы
1
2
3
4
5
20 жас­қа дей­ін
21 жас
22 жас
23 жас
24 жас
25 жас
26 жас
27 жас
28 жас
29 жас
30 жас
31 жас
32 жас
33 жас
34 жас
35 жас
36 жас
37 жас
38 жас
39 жас
40 жас
41 жас
42 жас
43 жас
44 жас
45 жас
46 жас
47 жас
48 жас
49 жас
50 жас
51 жас
52 жас
53 жас
54 жас
55 жас
56 жас
57 жас
58 жас
59 жас
60 жас
61 жас
62 жас
63 жас
64 жас
65 жас
66 жас
67 жас
68 жас
69 жас
70 жас
71 жас
72 жас
73 жас
74 жас
75 жас
76 жас
77 жас
78 жас
79 жас
80 жас
81 жас және одан астам
Жиын­тығы
Ескертпе_____________________________________________________
Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Орындаушы ___________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Телефон нөмірі:_________________________
Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы «____» __________
Ескертпе: әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

көлемдері және ерікті зейнетақы
жарналары салымшыларының/
алушыларының саны
туралы есеп нысанына
қосымша

3. Нысанды ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен беріледі. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес) жүз теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

5. Нысанды толтыру кезінде зейнетақы жинақтары жоқ салымшылардың/алушылардың жеке сәйкестендіру нөмірімен жеке зейнетақы шоттардың саны бойынша, сондай-ақ жеке сәйкестендіру нөмірі жоқ (оның ішінде зейнетақы жинақтары сомасымен) жеке зейнетақы шоттарының саны бойынша мәліметтер болған жағдайда олар бойынша мәліметтер Нысанның ескертпесінде көрсетіледі.

Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 30 шілдедегі
№ 162 қаулысына
14-қосымша
Индекс: 13-RCB_ Vyplaty
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынады: ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын
Нысан
__________________________________________________________
(Ұйымның атауы)
(мың теңгемен)
Бап­тар­дың ата­уы
Сим­во­лы
Ағым­да­ғы жыл­дың ба­сы­нан бе­рі ке­зең үшін
са­лым­шы­лар/ алушы­лар са­ны
тө­лем са­ны
со­ма­сы
1
2
3
4
5
Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры тө­лем­де­рі
100
ерік­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­ры:
300
елу жас­қа кел­ген кез­де
301
мү­ге­дек­тік бой­ын­ша
302
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­нан тыс­қа­ры шуы­на бай­ла­ны­сты
303
мұ­ра­гер­лер­ге
304
жер­ле­у­ге
305
бас­қа тұ­лға­лар­ға
306
Зей­не­та­қы жи­нақ­та­рын сақ­тан­ды­ру ұй­ы­мы­на ауда­ру
400
ерік­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­ры:
600
жа­сы бой­ын­ша
601
мү­ге­дек­тік бой­ын­ша
602
Бас­қа да зей­не­та­қы тө­лем­де­рі
700
Бар­лы­ғы
1000
Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Орындаушы ___________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Телефон нөмірі:_________________________
Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы «____» __________
Ескертпе: әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

есеп нысанына қосымша

3. Нысанды ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен беріледі. 500 (бес) жүз теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес) жүз теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 30 шілдедегі
№ 162 қаулысына
15-қосымша
Индекс: 14-RCB_DEALINGS_client
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынады: инвестициялық портфельді басқарушылар
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын
Нысан
____________________________________________________
(Ұйымның атауы)
1-кесте. Клиенттердің активтері есебінен сатып алынған бағалы қағаздар
(теңгемен)
№
Кли­ент­тің ата­уы
Мәмі­ле жа­сал­ған күн
Мәмі­ле бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су кү­ні
Бро­кер және (неме­се) ди­лер­дің ата­уы
Мәмі­ле тү­рі
На­ры­ғы
Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі және оның эми­тен­ті­нің ата­уы
1
2
3
4
5
6
7
8
1
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі бой­ын­ша бар­лы­ғы
1.1.
…
2
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар ак­тив­те­рі бой­ын­ша бар­лы­ғы
2.1.
…
3
Бас­қа да кли­ент­тер бой­ын­ша бар­лы­ғы
3.1.
…
4
Жиын­тығы
кестенің жалғасы:
Сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Но­ми­нал­ды құн ва­лю­та­сы
Бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың но­ми­нал­ды құ­ны
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­ны
Тө­лем ва­лю­та­сы
Бір ба­ға­лы қа­ға­з­ды са­тып алу (са­ту) ба­ға­сы
Мәмі­ле жа­са­ған кү­ні бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың ең тө­мен ба­ға­сы
Мәмі­ле жа­са­ған кү­ні бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың ең жо­ға­ры ба­ға­сы
9
10
11
12
13
14
15
16
…
кестенің жалғасы:
Мәмі­ле жа­сал­ған кү­ні бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың на­рық­тық ба­ға­сы
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша кі­рі­сті­лі­гі (пай­ы­з­бен)
Мәмі­ле кө­ле­мі
Кон­тр­ә­ріп­те­стің ата­уы
Кон­тр­ә­ріп­те­стің рей­тин­гі
Мәмі­ле жа­са­ған күн
Есеп­ті күн
17
18
19
20
21
22
…
2-кесте. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі және екінші деңгейдегі банктердегі салымдар
№
Кли­ент­тің ата­уы
Ақ­ша ауда­ры­л­ған күн
Банк­тің ата­уы
Са­лым бой­ын­ша опе­ра­ци­я­лар
Опе­ра­ция со­ма­сы
1
2
3
4
5
6
1
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі бой­ын­ша бар­лы­ғы
1.1.
…
2
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың ак­тив­те­рі бой­ын­ша бар­лы­ғы
2.1.
…
3
Бас­қа да кли­ент­тер бой­ын­ша бар­лы­ғы
3.1.
…
4
Жиын­тығы
кестенің жалғасы:
Банк са­лы­мын жа­сау кү­ні мен нө­мі­рі
Са­лым мер­зі­мі (күн­мен)
Сый­а­қы став­ка­сы (жыл­дық пай­ы­з­бен)
Са­лым ва­лю­та­сы
Са­лым со­ма­сы
7
8
9
10
11
...
3-кесте. Клиенттердің активтері есебінен сатып алынған аффинирленген бағалы металдар
№
Кли­ент­тің ата­уы
Мәмі­ле жа­сал­ған күн
Кон­тр­ә­ріп­те­стің ата­уы
Қыз­мет­ке ақы тө­леу
Мәмі­ле тү­рі
Аф­фи­нир­лен­ген ба­ға­лы ме­талл тү­рі
Мәмі­ле­нің кө­ле­мі (бір­лік)
Тө­лем ва­лю­та­сы
Бі­ре­уі­нің са­тып алу ба­ға­сы
Мәмі­ле со­ма­сы
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
1
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі бой­ын­ша бар­лы­ғы
1.1.
…
2
Ин­ве­сти­циялық қор­лар­дың ак­тив­те­рі бой­ын­ша бар­лы­ғы
2.1.
…
3
Бас­қа да кли­ент­тер бой­ын­ша бар­лы­ғы
3.1.
…
4
Жиын­тығы
Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Орындаушы ___________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Телефон нөмірі:_________________________
Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы «____» __________
Ескертпе: әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

инвестициялау бойынша
жасалған мәмілелер туралы
есеп нысанына қосымша

6) 14-бағанда мәміленің теңгемен жүзеге асырылғанын растайтын бастапқы құжатта (биржалық куәлік, брокер және (немесе) дилердің есебі, ақпарат аудару және төлем жүргізудің халықаралық банкаралық жүйесі (SWIFT) бойынша алынған растама) жазылған баға үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздардың бағасы жинақталған сыйақыны ескере отырып, үтірден кейінгі төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен коминалды құнға қатысты пайызбен көрсетіледі. Мәміле (борыштық бағалы қағаздармен мәмілелерді қоспағанда) бойынша есеп айырысу шетел валютасымен төленген жағдайда осы сома мәміле бойынша есеп айырысқан күні қалыптасқан валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетіледі;

1) 3-бағанда салым салынған жағдайда клиенттің банк шотынан Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі немесе екінші деңгейдегі банктердегі банк шотына ақша аударылған күні не мерзімінен бұрын қайтарып алу күні немесе шарт бұзылған жағдайда ақшаның клиенттің банк шотына қайтарылған күні көрсетіледі;

Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 2018 жылғы 30 шілдедегі
№ 162 қаулысына
16-қосымша
Индекс: 15- RCB_DEALINGS_SA
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынады: инвестициялық портфельді басқарушылар
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын
Нысан
______________________________________________________
(Ұйымның атауы)
1-кесте. Меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар
(теңгемен)
№
Мәмі­ле жа­сал­ған күн
Мәмі­ле бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су кү­ні
Бро­кер және (неме­се) ди­лер ата­уы
Мәмі­ле тү­рі
На­ры­ғы
Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі және оның эми­тен­ті­нің ата­уы
Сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
1
2
3
4
5
6
7
8
кестенің жалғасы:
Но­ми­нал­ды құн ва­лю­та­сы
Бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың но­ми­нал­ды құ­ны
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­ны
Тө­лем ва­лю­та­сы
Бір ба­ға­лы қа­ға­з­ды са­тып алу (са­ту) ба­ға­сы
Мәмі­ле жа­са­ған кү­ні бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың ең тө­мен ба­ға­сы
Мәмі­ле жа­са­ған кү­ні бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың ең жо­ға­ры ба­ға­сы
9
10
11
12
13
14
15
кестенің жалғасы:
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша кі­рі­сті­лі­гі (пай­ы­з­бен)
Мәмі­ле кө­ле­мі
Кон­тр­ә­ріп­те­стің ата­уы
Кон­тр­ә­ріп­те­стің рей­тин­гі
Мәмі­ле жа­са­ған күн­ге
Есеп­ті күн­ге
16
17
18
19
20
2-кесте. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі және екінші деңгейдегі банктердегі салымдар
(теңгемен)
№
Ақ­ша ауда­ры­л­ған кү­ні
Банк­тің ата­уы
Са­лым бой­ын­ша опе­ра­ци­я­лар
Опе­ра­ция со­ма­сы
Банк­тік са­лым шар­тын жа­са­ған кү­ні мен оның нө­мі­рі
Са­лым мер­зі­мі (күн­мен)
Сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сі (жыл­дық пай­ы­з­бен)
Са­лым ва­лю­та­сы
Са­лым со­ма­сы
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
3-кесте. Меншікті активтер есебінен сатып алынған аффинирленген бағалы металдар
(теңгемен)
№
Мәмі­ле жа­сал­ған күн
Кон­тр­ә­ріп­те­стің ата­уы
Қыз­мет­ке ақы тө­леу
Мәмі­ле тү­рі
Аф­фи­нир­лен­ген ба­ға­лы ме­талл тү­рі
Мәмі­ле­нің кө­ле­мі (бір­лік)
Тө­лем ва­лю­та­сы
Бі­ре­уі­нің са­тып алу ба­ға­сы
Мәмі­ле со­ма­сы
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Орындаушы ___________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Телефон нөмірі:_________________________
Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы «____» __________
Ескертпе: әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

инвестициялау жөнінде
жасалған мәмілелер
туралы есеп нысанына
қосымша

6) 13-бағанда мәміленің теңгемен жүзеге асырылғанын растайтын бастапқы құжатта (биржалық куәлік, брокердің және (немесе) дилердің есебі, ақпарат берудің және төлемдер жасаудың халықаралық банкаралық жүйесі (SWIFT) бойынша алынған растау) жазылған баға үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздардың бағасы жинақталған сыйақыны ескере отырып, үтірден кейінгі төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен коминалды құнға қатысты пайызбен көрсетіледі. Мәміле (борыштық бағалы қағаздармен мәмілелерді қоспағанда) бойынша есеп айырысу шетел валютасымен төленген жағдайда осы сома мәміле бойынша есеп айырысу күні қалыптасқан валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетіледі;

7) 14 және 15-бағандарда номиналды құнның валютасында Bloomberg не REUTER ақпараттық-талдамалық жүйелердің деректері бойынша осы қаржы құралы айналатын халықаралық (шетелдік) қор биржаларында жасалған акцияларды (депозитарлық қолхаттарды) сатып алу (сату) жөнінде жасалатын мәмілелер бойынша бағалар көрсетіледі;

1) 2-бағанда салым енгізілген жағдайда клиенттің банк шотынан Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі және екінші деңгейдегі банктегі банк шотына ақшаның аударылған күні көрсетіледі не мерзімінен бұрын қайтарылған немесе шарт бұзылған жағдайда - ақшаның клиент банк шотына қайтарылған күні көрсетіледі;

Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 30 шілдедегі
№ 162 қаулысына
17-қосымша
Индекс: 16-RCB_PFI
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынады: инвестициялық портфельді басқарушылар
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын
Нысан
____________________________________________________
(Ұйымның атауы)
№
Кли­ент­тің ата­уы
Мәмі­ле жа­сал­ған күн
Бро­кер­дің және (неме­се) ди­лер­дің ата­уы
Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­ның есеп­ке қой­ы­лу кү­ні
Мәмі­ле бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­лар кү­ні
Туын­ды қар­жы құ­ра­лы­ның тү­рі
Сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
1
2
3
4
5
6
7
8
1
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің бар­лы­ғы
1.1.
…
2
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар ак­тив­те­рі­нің бар­лы­ғы
2.1.
…
3
Өзге ак­тив­тер­дің бар­лы­ғы
3.1.
…
4.
Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің бар­лы­ғы
4.1.
x
…
x
кестенің жалғасы:
На­рық
Ба­за­лық ак­тив және оның рей­тин­гі
Контр­агент және оның рей­тин­гі
Мәмі­ле шар­тта­ры­ның си­патта­ма­сы
Мәмі­ле тү­рі
Қар­жы құ­рал­да­ры ның са­ны, да­на
Мәмі­ле ба­ға­сы, тең­ге
Мәмі­ле со­ма­сы, мың тең­ге
Мәмі­ле ва­лю­та­сы
9
10
11
12
13
14
15
16
…
кестенің жалғасы:
Хеджирлеу объектісі
Инвестициялық шешімнің нөмірі мен күні
Мәміле жасау күнгі вариациялық маржа, теңге
Мәміле жасау күнгі бастапқы маржа, %
Сауда-саттық режимі
Ескертпе
17
18
19
20
21
22
Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Орындаушы ___________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Телефон нөмірі:_________________________
Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы «____» __________
Ескертпе: әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

меншікті активтерді туынды
қаржы құралдарына инвестициялау
бойынша жасалған мәмілелер
туралы есеп нысанына
қосымша

11. 10-бағанда туынды қаржы құралының базалық активі (бағалы қағаздың және оның эмитентінің атауы, валютасы, сыйақы мөлшерлемесі, тауар және өзге базалық активтер) және «базалық актив(рейтинг) (рейтингілік агенттік)» форматында рейтингілік агенттік берген (бар болса) базалық активінің рейтингі көрсетіледі. Егер базалық активте рейтингтер болмаса, онда базалық актив көрсетіледі және «базалық актив(рейтингі жоқ)» форматында рейтингтің жоқтығы аталады.

12. 11-бағанда егер мәміле қор биржасында жасалмаған жағдайда, контрагент, оның резиденттік елі, сондай-ақ осы контрагентке «контрагент/ел/рейтинг (рейтингілік агенттік)» форматында берілген рейтинг көрсетіледі. Контрагентте рейтинг болмаған жағдайда, «контрагент/ел/рейтингі жоқ» форматында көрсетіледі.

14. 17-бағанда егер мәміле хеджирлеу мақсатында жасалса, «иә/ хеджирлеу объектісінің деректемелері» деген форматта «иә» деген сөз және хеджирлеу объектісінің деректемелері (бағалы қағаздың сәйкестендіру нөмірі, саны, құны, мөлшері, валютасы) көрсетіледі. Егер мәміле хеджирлеу мақсатында жасалмаса «жоқ» деген сөз көрсетіледі.

Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 30 шілдедегі
№ 162 қаулысына
18-қосымша
Индекс: 17-RCB_AFL
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынады: инвестициялық портфельді басқарушылар
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын
Нысан
____________________________________________
(Ұйымның атауы)
(теңгемен)
№
Ак­тив­тер­дің тү­рі / кли­ент­тің ата­уы
Кли­ент­тің үле­стес бо­луы­ның бел­гі­сі
Мәмі­ле жа­сал­ған күн
На­рық
Мәмі­ле тү­рі
Мәмі­ле бой­ын­ша кон­тр­ә­ріп­те­стің ата­уы
Кон­тр­ә­ріп­те­стің үле­стес бо­луы­ның бел­гі­сі
1
2
3
4
5
6
7
8
1
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің бар­лы­ғы
1.1.
…
2
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар ак­тив­те­рі­нің бар­лы­ғы
2.1.
…
3
Өзге ак­тив­тер­дің бар­лы­ғы
3.1.
…
4.
Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің бар­лы­ғы
4.1.
х
…
х
кестенің жалғасы:
Қар­жы құ­ра­лы­ның өл­шем­де­рі
Қар­жы құ­ра­лы­ның тү­рі
Қар­жы құ­ра­лын шы­ғар­ған (ұсын­ған) эми­тент­тің ата­уы
Сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Бі­ре­уі­нің ба­ға­сы
Мәмі­ле кө­ле­мі (да­на)
Мәмі­ле со­ма­сы (тең­ге­де)
Банк са­лы­мы шар­ты­ның аяқ­та­лу кү­ні
Ес­кер­ту
9
10
11
12
13
14
15
16
…
Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Орындаушы ___________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Телефон нөмірі:_________________________
Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы «____» __________
Ескертпе: әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

меншікті активтерді инвестициялау
бойынша үлестес тұлғалармен
жасалған мәмілелер туралы
есеп нысанына
қосымша

9. 6-бағанда мәміленің түрі көрсетіледі (сатып алу, сату, «репо» ашылу және жабылу операциясы, банктік салым шартын жасасу және өзге мәмілелер). «репо» операциялары бойынша сонымен қатар «репо» операцияларының түрі көрсетіледі: тікелей немесе кері «репо». Қор биржасының сауда-саттық жүйесінде жасалған мәмілелер бойынша 16-бағанда мәмілені жасау әдісі көрсетіледі.

10. 7-бағанда бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым брокер ретінде болған (брокер мүддесінде әрекет еткен тұлғаны көрсетіп) жағдайда, «В» символы қолданылады және бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым дилер ретінде болған жағдайда «D» символы қолданылады. Банк салымы шарты жасалған жағдайда, банк шоты ашылған банктің атауы көрсетіледі.

Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 30 шілдедегі
№ 162 қаулысына
19-қосымша
Индекс: 18- RCB_FI_NEORG
Кезеңділігі: ай сайын
Ұсынады: брокерлер және (немесе) дилерлер
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын
Нысан
____________________________________________________
(Ұйымның атауы)
№
Мәмі­ле жа­сал­ған (опе­ра­ция жүр­гі­зі­л­ген) кү­ні
Қар­жы құ­ра­лы­ның тү­рі
Сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Эми­тент­тің ата­уы
Қар­жы құ­рал­да­ры­ның са­ны
1
2
3
4
5
6
Жиын­тығы
кестенің жалғасы:
Бір қар­жы құ­ра­лы­ның ба­ға­сы
Мәмі­ле­нің кө­ле­мі тең­ге
Са­тып алушы
ЖСН/ БСН (бар болған кез­де)
Са­ту­шы
ЖСН/БСН (ол бар бол­са)
7
8
9
10
11
12
…
кестенің жалғасы:
Мәмі­ле­ге (опе­ра­ци­я­ға) кім ре­т­ін­де қа­ты­сты
Ор­на­ла­сты­ру
Кли­ент­тік тап­сы­ры­сты (бұй­рық­ты) тір­кеу нө­мі­рі, кү­ні және уа­қы­ты
Ес­кер­ту
Ан­дер-рай­тер
Бро­кер
Ди­лер
Но­ми­нал­ды ұста­у­шы
13
14
15
16
17
18
19
Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Орындаушы ___________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Телефон нөмірі:_________________________
Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы «____» __________
Ескертпе: әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

ұйымдастырылмаған бағалы
қағаздар нарығында қаржы
құралдарымен жасалған
(тіркелген) мәмілелер
(операциялар) туралы есеп

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) «Қазақстан Республикасының ұйымдастырылмаған бағалы қағаздар нарығында қаржы құралдарымен жасалған (тіркелген) мәмілелер (операциялар) туралы есеп» әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

8. 7-бағанда бір қаржы құралының бағасы үтірден кейін төрт таңбаға дейін (теңгемен) көрсетіледі. Шетел валютасында мәміле жасалған жағдайда, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің мәмілені жасаған күні белгілеген ресми бағамы бойынша теңгемен бағасы көрсетіледі. Мәміле бойынша есептесу мәміле жасалған күнде жүзеге асырылмаған жағдайда, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің есептесуді жүзеге асырған күні белгілеген ресми бағамы бойынша теңгемен мәміленің бағасы көрсетіледі.

10. 9 және 11-бағандарда жасалған мәміле тараптарының атауы немесе операция тіркелген жеке шоттар бойынша адамдардың тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) көрсетіледі. Брокер және (немесе) дилер өз есебінен және өз мүддесінде мәмілелер жасаған жағдайда, тиісті бағандарда аталған брокердің және (немесе) дилердің атауы көрсетіледі.
Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ерікті жинақтаушы зейнетақы қорлары, зейнетақы активтер есебінен мәмілелерді жасаған кезде 9 және 10-бағандар толтырмайды.

«1» - бағалы қағаздардың бастапқы орналастыру;
«2» - бағалы қағаздардың қайталама айналысқа жіберу.

16. 18-бағанда брокер және (немесе) дилер дилерлік қызметінің шеңберінде мәміле жасаған кезде, сондай-ақ бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры мәміле жасаған жағдайда инвестициялық комитеттің мәміле жасалғаны жөніндегі қабылдаған инвестициялық шешімінің нөмірі және күні көрсетіледі.
Номиналды ұстауды есепке алу жүйесінде операцияны тіркеген жағдайда 16-бағанда бұйрықты тіркеген нөмірі, күні және уақыты көрсетіледі.
Нысанда көрсетілген қаржы құралдарымен жасалған мәмілелер (операциялар) халықаралық (шетелдік) бағалы қағаздар нарығында қаржы құралдарымен жасалған мәмілелер туралы есепте көрсетілмейді.
Нысанда Ұйым брокер және (немесе) дилер ретінде болып табылған ұйымдастырылмаған нарықта Ұйым қаржы құралдарымен жасаған мәмілелер (операциялар), сондай-ақ Ұйым номиналды ұстаушы ретінде болған операциялар көрсетіледі. Ұйымның номиналды ұстауды есепке алу жүйесінде операцияларды тіркеген кезде Нысанда меншік құқығын бағалы қағаздарға ауыстыруына (бағалы қағаздарды өтеу және айырбастауды қоспағанда) әкеп соққан операциялар көрсетіледі.

Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 30 шілдедегі
№ 162 қаулысына
20-қосымша
Индекс: 19- RCB_SVED_BD
Кезеңділігі: тоқсан сайын
Ұсынады: брокерлер және (немесе) дилерлер
Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі
Ұсыну мерзімі: есепті тоқсаннан кейінгі айдың соңғы күнінен кешіктірмей, тоқсан сайын
Нысан
__________________________________________________________
(Ұйымның атауы)
р/с
№
Көр­сет­кіш­тің ата­уы
Мә­лі­мет­тер
1
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғын­да бро­кер­лік және (неме­се) ди­лер­лік қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру­ға қа­ты­су­шы қыз­мет­кер­лер (те­гі, аты, бар бол­са - әке­сі­нің аты, ат­қа­ра­тын ла­у­а­зы­мы, жұ­мысқа қа­был­дан­ған кү­ні) ту­ра­лы мә­лі­мет­тер
2
Ұй­ым­ның мен­шік­ті ак­тив­те­ріне қа­ты­сты ин­ве­сти­ци­я­лық ше­шім­дер­ді қа­был­да­уды жү­зе­ге асы­ра­тын ин­ве­сти­ци­я­лық ко­ми­тет­тің құ­ра­мы (те­гі, аты, бар бол­са әке­сі­нің аты, ат­қа­ра­тын ла­у­а­зы­мы, қыз­мет­кер ин­ве­сти­ци­я­лық ко­ми­те­ті­нің құ­ра­мы­на ен­гі­зі­л­ген күн­нен ба­стап ин­ве­сти­ци­я­лық ко­ми­те­ті­нің құ­ра­мы­на сай­лау ту­ра­лы ше­шім­нің кү­ні және нө­мі­рі) ту­ра­лы мә­лі­мет­тер
3
Бас­қар­ма құ­ра­мы (те­гі, аты, бар бол­са әке­сі­нің аты, ла­у­а­зы­мы, бас­қар­ма құ­ра­мы­на сай­лау ту­ра­лы ше­шім­нің кү­ні мен нө­мі­рі, бас­қар­ма құ­ра­мы­на қо­су кү­ні) ту­ра­лы мә­лі­мет­тер
4
Ди­рек­тор­лар ке­ңе­сі­нің құ­ра­мы (те­гі, аты, бар бол­са әке­сі­нің аты, ла­у­а­зы­мы, ди­рек­тор­лар ке­ңе­сі­нің құ­ра­мы­на сай­лау ту­ра­лы ше­шім­нің кү­ні мен нө­мі­рі, ди­рек­тор­лар ке­ңе­сі­нің құ­ра­мы­на қо­су кү­ні) ту­ра­лы мә­лі­мет­тер
5
Ұй­ым­ның да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның (жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да­ғы қа­ты­су үле­сі­мен он және одан астам пай­ы­зда­рын) он және одан астам пай­ы­зда­рын ие­ле­не­тін тұ­лға­лар ту­ра­лы мә­лі­мет­тер:
1) ре­зи­дент­тер:
заң­ды тұл­ға үшін: заң­ды тұл­ға­ның ата­уы; заң­ды тұл­ға­ның мем­ле­кет­тік (қай­та) тір­кеу ту­ра­лы мә­лі­мет­тер; биз­нес - сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі; заң­ды тұл­ға­ға ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар­дың са­ны ұй­ым­ның ор­на­ла­сты­ры­л­ған ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на неме­се ұй­ым­ның жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да­ғы қа­ты­су үле­сіне (пай­ы­з­бен) ара­қа­ты­на­сы;
же­ке тұл­ға үшін: те­гі, аты, бар бол­са әке­сі­нің аты; ту­ған кү­ні;
же­ке тұл­ға­ға ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар­дың са­ны ұй­ым­ның ор­на­ла­сты­ры­л­ған ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на неме­се ұй­ым­ның жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да­ғы қа­ты­су үле­сіне (пай­ы­з­бен) ара­қа­ты­на­сы;
2) бей­ре­зи­дент­тер:
заң­ды тұл­ға үшін: заң­ды тұл­ға­ның тір­кел­ген және ор­на­лас­қан ор­ны (егер заң­ды тұл­ға офф­шор­лық ай­мақ­тың ау­ма­ғын­да тір­кел­ген жағ­дай­да, он­да Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Қар­жы на­ры­ғын және қар­жы ұй­ым­да­рын рет­теу мен қа­да­ға­лау агент­ті­гі Бас­қар­ма­сы­ның «Банк­тік және сақ­тан­ды­ру қыз­ме­ті­нің, ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гы­ның кә­сі­би қа­ты­су­шы­ла­ры қыз­ме­ті­нің және ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гын­да ли­цен­зи­я­ла­на­тын бас­қа да қыз­мет түр­ле­рі­нің, жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қор­ла­ры мен ак­ци­о­нер­лік ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар қыз­ме­ті­нің мақ­сат­та­ры үшін офф­шор­лық ай­мақ­тар­дың тіз­бе­сін бе­кі­ту ту­ра­лы» 2008 жы­л­ғы 2 қа­зан­да­ғы № 145 қа­улы­сы­мен (Нор­ма­тив­тік құқық­тық ак­ті­лер­ді мем­ле­кет­тік тір­кеу ті­зі­лі­мін­де № 5371 тір­кел­ген) бе­кі­ті­л­ген офф­шор­лық ай­мақ­тар­дың тіз­бе­сіне сәй­кес осы офф­шор­лық ай­мақ көр­се­ті­ле­ді);
заң­ды тұл­ға­ға ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар­дың са­ны ұй­ым­ның ор­на­ла­сты­ры­л­ған ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на неме­се ұй­ым­ның жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да­ғы қа­ты­су үле­сіне (пай­ы­з­бен) ара­қа­ты­на­сы;
же­ке тұл­ға үшін: те­гі, аты, бар бол­са әке­сі­нің аты; аза­мат­тығы;
заң­ды ме­кен-жайы және тұр­ғы­лық­ты же­рі;
же­ке тұл­ға­ға ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар­дың са­ны ұй­ым­ның ор­на­ла­сты­ры­л­ған ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на неме­се ұй­ым­ның жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да­ғы қа­ты­су үле­сіне (пай­ы­з­бен) ара­қа­ты­на­сы
6
Бро­кер­лік қыз­мет­ті көр­се­ту шең­бе­рін­де кли­ент­тер­мен жа­сал­ған шар­ттар­дың са­ны ту­ра­лы мә­лі­мет­тер:
но­ми­нал­ды ұстау қыз­ме­тін көз­де­мей­тін бро­кер­лік қыз­мет көр­се­ту ту­ра­лы шар­ттар­дың са­ны;
но­ми­нал­ды ұстау қыз­ме­тін көз­дей­тін бро­кер­лік қыз­мет көр­се­ту ту­ра­лы шар­ттар­дың са­ны;
7
Ұй­ым­мен өзіне ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғын­да кә­сі­би қыз­мет жө­нін­де­гі қыз­мет­ті көр­се­ту­ге шар­ттар жа­сал­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғы қа­ты­су­шы­ла­ры­ның ата­уы:
шар­ттың жа­сал­ған кү­ні;
жа­сал­ған шарт шең­бе­рін­де ұй­ым ұсы­на­тын қыз­мет­тер­дің (қыз­мет­тің) тү­рі
Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Бас бухгалтер немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген адам
___________________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Орындаушы ___________________________________ ____________
тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы
Телефон нөмірі:_________________________
Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы «____» __________
Ескертпе: әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме осы нысанға қосымшада келтірілген.

бағалы қағаздар нарығында
брокерлік және (немесе) дилерлік
қызметті жүзеге асыру
лицензиясына ие ұйым туралы
мәліметтер нысанына
қосымша