О квалификационных требованиях, предъявляемых к лицензиату, учредителям и руководящим работникам накопительных пенсионных фондов и документах, подтверждающих указанные требования для получения лицензии на осуществление деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат от 03.12.1997 г. № 31-П ("Зейнетақы жарналарын тарту және зейнетақы төлемдерiн жүзеге асыру жөнiндегi қызметтi жүзеге асыруға лицензия алу үшiн лицензиатқа, жинақтаушы зейнетақы қорларының құрылтайшыларына және басшы қызметкерлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптары және аталған талаптарды растайтын құжаттар туралы")

О квалификационных требованиях, предъявляемых к лицензиату, учредителям и руководящим работникам накопительных пенсионных фондов и документах, подтверждающих указанные требования для получения лицензии на осуществление деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат
📌 Сноска.
Утратил силу - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 мая 2003 года N 176.
В целях реализации пункта 17-4 постановления Правительства Республики Казахстан от 30 сентября 1997 года N 1396 "Об утверждении Положения о лицензировании деятельности накопительных пенсионных фондов по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат" приказываю:

I. Определить следующий перечень квалификационных требований, предъявляемых к накопительным пенсионным фондам (далее - Фонды) учредителям и руководящим работникам накопительных пенсионных фондов для получения лицензии на осуществление деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат:
📌 Сноска. Пункт I - с изменениями и дополнениями, внесенными приказом Национального пенсионного агентства Минтруда и соцзащиты населения РК от 9.03.1998г. N 28-П .

1) уставный капитал Фонда должен быть оплачен учредителями в порядке, установленном Законом Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" от 20.06.97 г;

2) должны быть разработаны внутренние документы, регламентирующие организацию деятельности Фонда;

3) Фонд должен подтвердить наличие помещения, компьютеров, телекоммуникационного оборудования и программно-технических средств, обеспечивающих деятельность Фонда и его взаимодействие с Национальным пенсионным агентством Минтрудсоцзащиты Республики Казахстан (далее - Агентство), банком-кастодианом, компанией по управлению пенсионными активами, Государственным центром по выплате пенсий;

4) руководящие работники Фонда должны сдать квалификационный экзамен в порядке, установленном Агентством;

5) Фонд должен подтвердить финансово-устойчивое положение своих учредителей.
📌 Сноска. Пункт I - дополнен новым подпунктом 5 согласно приказу Национального пенсионного агентства Минтруда и соцзащиты населения РК от 9.03.1998г. N 28-П .

II. Для подтверждения квалификационных требований Фонду необходимо представить в Агентство следующие документы:

1) копию документа о назначении или выборах руководящих работников, сдавших квалификационный экзамен в Агентстве;

2) копию финансового документа, подтверждающего полную оплату уставного капитала;

3) пенсионные правила Фонда, утвержденные его высшим органом управления, подписанные первым руководителем исполнительного органа, прошитые и скрепленные печатью Фонда (в двух экземплярах);

4) экономическое обоснование перспектив деятельности пенсионного фонда (бизнес-план);

5) положение о внутреннем контроле за обеспечением учета, документооборотом, целостностью данных, полученных от банка-кастодиана, компании по управлению пенсионными активами и конфиденциальностью информации;

6) учетную политику Фонда согласно стандарту бухгалтерского учета N 1;

7) копию кастодиального договора, заключенного с банком-кастодианом;

8) копию договора на управление пенсионными активами, заключенного с компанией по управлению пенсионными активами;

9) состав органов управления и штатное расписание Фонда с указанием фамилии, имени, отчества, даты и номера приказа (протокола) о назначении;

10) положения о подразделениях (если имеются) и должностные инструкции специалистов, непосредственно участвующих в работе с вкладчиками, с банком-кастодианом и компанией по управлению пенсионными активами;

11) сведения об учредителях Фонда - юридических лицах:
- копию свидетельства о государственной регистрации;
- копию статистической карточки;
- для открытых акционерных обществ - выписку из реестра держателей ценных бумаг, владеющих 5% и выше голосующих акций на момент подачи заявления;
- нотариально заверенные копии Устава и учредительного договора со всеми изменениями и дополнениями;
- финансовую отчетность за полный проработанный год;
- бухгалтерский баланс на последнюю отчетную дату;
- аудиторское заключение о финансовом положении учредителей на последнюю отчетную дату и оплате уставного капитала фонда в установленном законодательством порядке.
📌 Сноска. Подпункт 11 - с изменениями и дополнениями, внесенными приказом Национального пенсионного агентства Минтруда и соцзащиты населения РК от 9.03.1998г. N 28-П .

12) сведения об учредителях - физических лицах:
- анкетные данные;
- декларацию о доходах и имуществе за последний год, заверенную органами налоговой службы;

13) документы, подтверждающие наличие помещения, оргтехники, телекоммуникационного оборудования и программно-технических средств.

III. Представляемые копии документов должны быть прошиты и скреплены подписями первого руководителя, главного бухгалтера и печатью Фонда.

IV. Фонд обязан в письменной форме в десятидневный срок информировать Агентство об изменениях в документах, представленных для получения лицензии.

V. Должностные лица Фонда, подписавшие документы, представленные для получения лицензии, несут установленную законодательством ответственность за достоверность сведений, содержащихся в этих документах. Агентство не несет ответственность за недостоверность сведений в документах Фонда.

VI. При неполном представлении Фондом требуемых документов, управлению лицензирования и регулирования деятельности накопительных пенсионных фондов направлять дополнительный запрос. Срок рассмотрения документов исчисляется с момента получения полного пакета документов.

VII. Считать утратившими силу приказ от 09.10.1997 года N 9-П с даты регистрации настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

VIII. Настоящий приказ вступает в силу с даты регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
IХ. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на Управление лицензирования и регулирования деятельности накопительных пенсионных фондов.