и проверочного листа в сфере регистрации юридических лиц,
филиалов и представительств, являющихся коммерческими организациями
В соответствии с пунктом 5 статьи 141 и пунктом 1 статьи 143 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан, ПРИКАЗЫВАЕМ:
Утвердить:

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего совместного приказа направление его на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Институт законодательства и правовой информации Республики Казахстан» Министерства юстиции Республики Казахстан для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

«СОГЛАСОВАН»
Комитет по правовой статистике
и специальным учетам
Генеральной прокуратуры
Республики Казахстан

Утвержден совместным
приказом Министра юстиции
Республики Казахстан
от 5 июля 2019 года № 350
Министра национальной экономики
Республики Казахстан
от 9 июля 2019 года № 61
Критерии оценки степени риска
в сфере регистрации юридических лиц, филиалов и представительств, являющихся коммерческими организациями

1. Настоящие критерии оценки степени риска в сфере регистрации юридических лиц, филиалов и представительств, являющихся коммерческими организациями (далее - Критерии) разработаны в соответствии с пунктами 5 и 6 статьи 141 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан, Законом Республики Казахстан «О государственной регистрации юридических лиц и учетной регистрации филиалов и представительств, с Правилами формирования регулирующими государственными органами системы оценки и управления рисками, утвержденными приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 22 июня 2022 года № 48 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 28577) и формами проверочных листов, утвержденными приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 31 июля 2018 года №3 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 17371).

4) система оценки и управления рисками – процесс принятия управленческих решений, направленных на снижение вероятности наступления неблагоприятных факторов путем распределения субъектов (объектов) контроля по степеням риска для последующего осуществления профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля с целью минимально возможной степени ограничения свободы предпринимательства, обеспечивая при этом допустимый уровень риска в соответствующих сферах деятельности, а также направленных на изменение уровня риска для конкретного субъекта (объекта) контроля и (или) освобождения такого субъекта (объекта) контроля от профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля.

5) объективные критерии оценки степени риска (далее – объективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора субъектов (объектов) контроля в зависимости от степени риска в определенной сфере деятельности и не зависящие непосредственно от отдельного субъекта (объекта) контроля;

6) критерии оценки степени риска – совокупность количественных и качественных показателей, связанных с непосредственной деятельностью субъекта контроля, особенностями отраслевого развития и факторами, влияющими на это развитие, позволяющих отнести субъекты (объекты) контроля к различным степеням риска;

8) проверочный лист – перечень требований, предъявляемых к деятельности субъектов (объектов) контроля, несоблюдение которых влечет з а собой угрозу жизни и здоровью человека, окружающей среде, законным интересам физических и юридических лиц, государства;

3. Критерии оценки степени риска и проверочные листы, применяемые для проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля, утверждаются совместным актом регулирующих государственных органов, уполномоченного органа по предпринимательству и размещаются на интернет - ресурсах регулирующих государственных органов в соответствии с пунктом 5 статьи 141 Кодекса.

4. Для целей управления рисками при осуществлении профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля, критерии оценки степени риска для проведения профилактического контроля субъектов (объектов) контроля формируются посредством определения объективных и субъективных критериев, которые осуществляются поэтапно (Мультикритериальный анализ решений).
В отношении субъектов (объектов) контроля, отнесенных к средней степени риска по объективным критериям, проводится профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля и внеплановая проверка.

5. В зависимости от возможного риска и значимости проблемы, единичности или системности нарушения, анализа принятых ранее решений по каждому источнику информации требования, предъявляемые к деятельности субъектов (объектов) контроля, соответствуют степени нарушения – грубое, значительное и незначительное.
Степень нарушения (грубое, значительное, незначительное) присваивается в соответствии с установленными определениями грубых, значительных, незначительных нарушений по субъективным критериям.

10. Формирование базы данных и сбор информации необходимы для выявления субъектов (объектов) контроля, нарушающих законодательство Республики Казахстан в сфере регистрации юридических лиц, филиалов и представительств, являющихся коммерческими организациями.

При анализе и оценке не применяются данные субъективных критериев, ранее учтенные и использованные в отношении конкретного субъекта (объекта) контроля либо данные, по которым истек срок исковой давности в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
В отношении субъектов контроля, устранивших в полном объеме выданные нарушения по итогам проведенного предыдущего профилактического контроля с посещением не допускается включение их при формировании списков на очередной период государственного контроля.

14. Исходя из приоритетности применяемых источников информации и значимости показателей субъективных критериев, в соответствии с порядком расчета общего показателя степени риска по субъективным критериям, определенном в главе 3 настоящих Критериев, рассчитывается показатель степени риска по субъективным критериям по шкале от 0 до 100.
Приоритетность применяемых источников информации и значимость показателей субъективных критериев устанавливаются согласно перечню субъективных критериев для определения степени риска по субъективным критериям в отношении филиалов Некоммерческого акционерного общества «Государственная корпорация «Правительство для граждан», согласно приложению 1 к настоящим Критериям.

15. Система оценки и управления рисками ведется с использованием ИС НР БИН и других информационных систем, относящих субъекты (объекты) контроля к конкретным степеням риска и формирующих списки проведения контрольных мероприятий, а также основывается на государственной статистике, итогах ведомственного статистического наблюдения, а также информационных инструментах.

16. Расчет показателя степени риска по субъективным критериям, а также показатели степени риска, в соответствии с которыми субъект контроля относится к высокой, средней или низкой степеням риска, устанавливаются в критериях оценки степени риска согласно перечню субъективных критериев для определения степени риска по субъективным критериям в соответствии с пунктом 14 настоящих Критериев.

Уполномоченный орган в области в сфере регистрации юридических лиц, филиалов и представительств, являющихся коммерческими организациями
собирает информацию и формирует базу данных по субъективным критериям из источников в соответствии с пунктами 11 или 12 настоящих Критериев, в зависимости от проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля.
Расчет показателя степени риска по субъективным критериям (R) осуществляется в автоматизированном режиме путем суммирования показателя степени риска по нарушениям по результатам предыдущих проверок и профилактического контроля с посещением субъектов (объектов) контроля (SP) и показателя степени риска по субъективным критериям, определенным в соответствии с пунктом 14 настоящих Критериев (SC), с последующей нормализацией значений данных в диапазон от 0 до 100 баллов.
Rпром = SP + SC, где
Rпром – промежуточный показатель степени риска по субъективным критериям,
SР – показатель степени риска по нарушениям,
SC – показатель степени риска по субъективным критериям, определенным в соответствии с пунктом 15 настоящих Критериев.
Расчет производится по каждому субъекту (объекту) контроля однородной группы субъектов (объектов) контроля каждой сферы государственного контроля. При этом перечень оцениваемых субъектов (объектов) контроля, относимых к однородной группе субъектов (объектов) контроля одной сферы государственного контроля, образует выборочную совокупность (выборку) для последующей нормализации данных.

При не выявлении грубых нарушений показатель степени риска по нарушениям рассчитывается суммарным показателем по нарушениям значительной и незначительной степени.
При определении показателя значительных нарушений применяется коэффициент 0,7.
Данный показатель рассчитывается по следующей формуле:
SРз = (SР2 х 100/SР1) х 0,7, где:
SРз – показатель значительных нарушений;
SР1 – требуемое количество значительных нарушений;
SР2 – количество выявленных значительных нарушений;
При определении показателя незначительных нарушений применяется коэффициент 0,3.
Данный показатель рассчитывается по следующей формуле:
SРн = (SР2 х 100/SР1) х 0,3, где:
SРн – показатель незначительных нарушений;
SР1 – требуемое количество незначительных нарушений;
SР2 – количество выявленных незначительных нарушений;
Показатель степени риска по нарушениям (SР) рассчитывается по шкале от 0 до 100 баллов и определяется путем суммирования показателей значительных и незначительных нарушений по следующей формуле:
SР = SРз + SРн, где:
SР – показатель степени риска по нарушениям;
SРз – показатель значительных нарушений;
SРн – показатель незначительных нарушений.
Полученное значение показателя степени риска по нарушениям включается в расчет показателя степени риска по субъективным критериям.
20. Расчет показателя степени риска по субъективным критериям, определенным в соответствии с пунктом 14 настоящих Критериев, производится по шкале от 0 до 100 баллов и осуществляется по следующей формуле:
xi – показатель субъективного критерия,
wi – удельный вес показателя субъективного критерия xi,
n – количество показателей.
Полученное значение показателя степени риска по субъективным критериям, определенным в соответствии с пунктом 14 настоящих Критериев, включается в расчет показателя степени риска по субъективным критериям.

R – показатель степени риска (итоговый) по субъективным критериям отдельного субъекта (объекта) контроля,
Rmax – максимально возможное значение по шкале степени риска по субъективным критериям по субъектам (объектам), входящим в одну выборочную совокупность (выборку) (верхняя граница шкалы),
Rmin – минимально возможное значение по шкале степени риска по субъективным критериям по субъектам (объектам), входящим в одну выборочную совокупность (выборку) (нижняя граница шкалы),
Rпром – промежуточный показатель степени риска по субъективным критериям, рассчитанный в соответствии с пунктом 18 настоящих Критериев.

Приложение 1
к Критериям оценки степени
риска в сфере регистрации
юридических лиц, являющихся
коммерческими организациями
Степени нарушений требований субъектов (объектов) контроля
в сфере регистрации юридических лиц, являющихся коммерческими организациями
№
Кри­те­рии
Сте­пень
на­ру­ше­ния
1
Недо­сто­вер­ное за­пол­не­ние све­де­ний
в На­ци­о­наль­ном ре­ест­ре биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ных но­ме­ров
Гру­бое
2
Ре­ги­стра­ци­он­ные дей­ствия при на­ли­чии су­деб­ных ак­тов и по­ста­нов­ле­ний (за­пре­тов, аре­стов) су­деб­ных ис­пол­ни­те­лей и пра­во­охра­ни­тель­ных ор­га­нов
Гру­бое
3
Ре­ги­стра­ци­он­ные дей­ствия при на­ру­ше­нии по­ряд­ка со­зда­ния, пе­ре­ре­ги­стра­ции и ре­ор­га­ни­за­ции юри­ди­че­ско­го ли­ца, уста­нов­лен­но­го за­ко­но­да­тель­ны­ми ак­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, несо­от­вет­ствия учре­ди­тель­ных до­ку­мен­тов за­ко­ну Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
Гру­бое
4
Ре­ги­стра­ци­он­ные дей­ствия при непред­став­ле­нии пе­ре­да­точ­но­го ак­та или раз­де­ли­тель­но­го ба­лан­са ли­бо от­сут­ствия в них по­ло­же­ний о пра­во­пре­ем­стве ре­ор­га­ни­зо­ван­но­го юри­ди­че­ско­го ли­ца
Гру­бое
5
Ре­ги­стра­ци­он­ные дей­ствия, ес­ли юри­ди­че­ское ли­цо или един­ствен­ный учре­ди­тель (участ­ник) юри­ди­че­ско­го ли­ца яв­ля­ет­ся без­дей­ству­ю­щим юри­ди­че­ским ли­цом
Гру­бое
6
Ре­ги­стра­ци­он­ные дей­ствия, ес­ли фи­зи­че­ское ли­цо, яв­ля­ет­ся един­ствен­ным учре­ди­те­лем (участ­ни­ком, чле­ном) и (или) ру­ко­во­ди­те­лем без­дей­ству­ю­щих юри­ди­че­ских лиц
Гру­бое
7
Про­ве­де­ние ре­ги­стра­ци­он­ных дей­ствий, ес­ли фи­зи­че­ское ли­цо, яв­ля­ю­ще­е­ся учре­ди­те­лем (участ­ни­ком, чле­ном) и (или) ру­ко­во­ди­те­лем юри­ди­че­ско­го ли­ца, при­зна­но недее­спо­соб­ным или огра­ни­чен­но дее­спо­соб­ным
Гру­бое
8
Ре­ги­стра­ци­он­ные дей­ствия, ес­ли фи­зи­че­ское ли­цо, яв­ля­ю­ще­е­ся учре­ди­те­лем (участ­ни­ком, чле­ном) и (или) ру­ко­во­ди­те­лем юри­ди­че­ско­го ли­ца, при­зна­но без­вест­но от­сут­ству­ю­щим, объ­яв­ле­но умер­шим, за­ре­ги­стри­ро­ва­но в ка­че­стве умер­ше­го ли­бо его ста­тус не опре­де­лен
Гру­бое
9
Ре­ги­стра­ци­он­ные дей­ствия, ес­ли фи­зи­че­ское ли­цо, яв­ля­ю­ще­е­ся учре­ди­те­лем (участ­ни­ком, чле­ном) и (или) ру­ко­во­ди­те­лем юри­ди­че­ско­го ли­ца, име­ет непо­га­шен­ную или несня­тую су­ди­мость за пре­ступ­ле­ния по ста­тьям 237, 238 Уго­лов­но­го ко­дек­са Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
Гру­бое
10
Ре­ги­стра­ци­он­ные дей­ствия, ес­ли при го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции учре­ди­тель (фи­зи­че­ское ли­цо и (или) юри­ди­че­ское ли­цо), его учре­ди­те­ли, ру­ко­во­ди­тель юри­ди­че­ско­го ли­ца, учре­ди­тель и (или) ру­ко­во­ди­тель юри­ди­че­ско­го ли­ца, яв­ля­ю­ще­го­ся учре­ди­те­лем (участ­ни­ком, чле­ном) юри­ди­че­ско­го ли­ца, яв­ля­ют­ся долж­ни­ка­ми по ис­пол­ни­тель­но­му до­ку­мен­ту, за ис­клю­че­ни­ем ли­ца, яв­ля­ю­ще­го­ся долж­ни­ком по ис­пол­ни­тель­но­му про­из­вод­ству о взыс­ка­нии пе­ри­о­ди­че­ских пла­те­жей и не име­ю­ще­го за­дол­жен­ность по ис­пол­ни­тель­но­му про­из­вод­ству о пе­ри­о­ди­че­ских взыс­ка­ни­ях бо­лее трех ме­ся­цев
Гру­бое
11
Ре­ги­стра­ци­он­ные дей­ствия, ес­ли фи­зи­че­ское ли­цо, яв­ля­ю­ще­е­ся учре­ди­те­лем (участ­ни­ком) и (или) ру­ко­во­ди­те­лем юри­ди­че­ско­го ли­ца, вклю­че­но в пе­ре­чень ор­га­ни­за­ций и лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния, и (или) в пе­ре­чень ор­га­ни­за­ций и лиц, свя­зан­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем тер­ро­риз­ма и экс­тре­миз­ма, в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, за ис­клю­че­ни­ем ак­ций (до­лей уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле), кон­фис­ко­ван­ных и (или) взыс­кан­ных по ре­ше­нию су­да
Гру­бое
12
Ре­ги­стра­ци­он­ные дей­ствия при ре­ги­стра­ции с уте­рян­ны­ми и (или) недей­стви­тель­ны­ми до­ку­мен­та­ми, удо­сто­ве­ря­ю­щих лич­ность ру­ко­во­ди­те­лей/ учре­ди­те­лей (чле­нов, участ­ни­ков)
Гру­бое
13
Про­ве­де­ние ре­ги­стра­ци­он­ных дей­ствий при непол­ном па­ке­те
до­ку­мен­тов, необ­хо­ди­мых для ре­ги­стра­ци­он­ных дей­ствий
Гру­бое
14
Необос­но­ван­ный от­каз в ре­ги­стра­ци­он­ных дей­стви­ях
Гру­бое
15
Несо­блю­де­ние сро­ков про­ве­де­ния ре­ги­стра­ци­он­ных дей­ствий
Гру­бое
16
Ис­тре­бо­ва­ния от услу­го­по­лу­ча­те­лей до­ку­мен­тов, ко­то­рые
мо­гут быть по­лу­че­ны из ин­фор­ма­ци­он­ных си­стем
Зна­чи­тель­ное
17
Необос­но­ван­ный пе­ре­рыв сро­ка ре­ги­стра­ци­он­ных дей­ствий
Зна­чи­тель­ное
18
Ненад­ле­жа­щее ве­де­ние и хра­не­ние ре­ги­стра­ци­он­ных дел
Гру­бое

Приложение 2
к Критериям оценки степени
риска в сфере регистрации
юридических лиц, являющихся
коммерческими организациями
Перечень субьективных критериев для определения степени риска
в сфере регистрации юридических лиц, являющихся коммерческими организациями
в соответствии с Предпринимательским кодексом Республики Казахстан
Форма
№ п/п
По­ка­за­тель субъ­ек­тив­но­го кри­те­рия
Ис­точ­ник ин­фор­ма­ции по по­ка­за­те­лю субъ­ек­тив­но­го кри­те­рия
Удель­ный вес по зна­чи­мо­сти, балл (в сум­ме не дол­жен пре­вы­шать 100 бал­лов),wi
Усло­вия /зна­че­ния, xi
усло­вие 1 /зна­че­ние
усло­вие 2 /зна­че­ние
1
2
3
4
5
6
Для про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля с по­се­ще­ни­ем
1
Пред­став­ле­ние све­де­ний о ко­ли­че­стве ре­ги­стра­ции юри­ди­че­ских лиц, яв­ля­ю­щих­ся ком­мер­че­ски­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
Ре­зуль­та­ты мо­ни­то­рин­га от­чет­но­сти и све­де­ний, пред­став­ля­е­мых субъ­ек­том кон­тро­ля
50
Свое­вре­мен­ное предо­став­ле­ние / 0%
Непред­став­ле­ние от­че­та / 100%
2
Пред­став­ле­ние све­де­ний о ко­ли­че­стве ре­ги­стра­ции юри­ди­че­ских лиц, яв­ля­ю­щих­ся ком­мер­че­ски­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми с на­ру­ше­ни­я­ми сро­ка
Ре­зуль­та­ты мо­ни­то­рин­га от­чет­но­сти и све­де­ний, пред­став­ля­е­мых субъ­ек­том кон­тро­ля
50
Свое­вре­мен­ное предо­став­ле­ние / 0%
Непред­став­ле­ние от­че­та / 100%

Приложение 2
к совместному приказу Министра
юстиции Республики Казахстан
от 5 июля 2019 года № 350
Министра национальной экономики
Республики Казахстан
от 9 июля 2019 года
№ 61
Проверочный лист
в сфере регистрации юридических лиц и учетной регистрации их филиалов и представительств, являющихся коммерческими организациями в соответствии
с Предпринимательским кодексом Республики Казахстан
В отношении деятельности филиалов Некоммерческого акционерного общества «Государственная корпорация «Правительство для граждан» (далее - регистрирующих органов), осуществляющих государственную регистрацию юридических лиц и учетную регистрацию филиалов и представительств
_________________________________________________________________________________
наименование однородной группы субъектов (объектов) контроля
Государственный орган, назначивший проверку/профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля
__________________________________________________________________________
Акт о назначении проверки с посещением субъекта (объекта) контроля
__________________________________________________________________________
(№, дата)
Наименование субъекта (объекта) контроля
__________________________________________________________________________
(бизнес-идентификационный номер),
__________________________________________________________________________
Адрес место нахождения ____________________________________________________
№
Перечень требований
Соответствует требованиям
Не соответствует требованиям
1
2
3
4
1
Недостоверное заполнение сведений
в Национальном реестре бизнес-идентификационных номеров
2
Регистрационные действия при наличии судебных актов и постановлений (запретов, арестов) судебных исполнителей и правоохранительных органов
3
Регистрационные действия при нарушении порядка создания, перерегистрации и реорганизации юридического лица, установленного законодательными актами Республики Казахстан, несоответствия учредительных документов закону Республики Казахстан
4
Регистрационные действия при непредставлении передаточного акта или разделительного баланса либо отсутствия в них положений о правопреемстве реорганизованного юридического лица
5
Регистрационные действия, если юридическое лицо или единственный учредитель (участник) юридического лица является бездействующим юридическим лицом
6
Регистрационные действия, если физическое лицо, является единственным учредителем (участником, членом) и (или) руководителем бездействующих юридических лиц
7
Проведение регистрационных действий, если физическое лицо, являющееся учредителем (участником, членом) и (или) руководителем юридического лица, признано недееспособным или ограниченно дееспособным
8
Регистрационные действия, если физическое лицо, являющееся учредителем (участником, членом) и (или) руководителем юридического лица, признано безвестно отсутствующим, объявлено умершим, зарегистрировано в качестве умершего либо его статус не определен
9
Регистрационные действия, если физическое лицо, являющееся учредителем (участником, членом) и (или) руководителем юридического лица, имеет непогашенную или неснятую судимость за преступления по статьям 237, 238 Уголовного кодекса Республики Казахстан
10
Регистрационные действия, если при государственной регистрации учредитель (физическое лицо и (или) юридическое лицо), его учредители, руководитель юридического лица, учредитель и (или) руководитель юридического лица, являющегося учредителем (участником, членом) юридического лица, являются должниками по исполнительному документу, за исключением лица, являющегося должником по исполнительному производству о взыскании периодических платежей и не имеющего задолженность по исполнительному производству о периодических взысканиях более трех месяцев
11
Регистрационные действия, если физическое лицо, являющееся учредителем (участником) и (или) руководителем юридического лица, включено в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения, и (или) в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, в соответствии с законодательством Республики Казахстан, за исключением акций (долей участия в уставном капитале), конфискованных и (или) взысканных по решению суда
12
Регистрационные действия при регистрации с утерянными и (или) недействительными документами, удостоверяющих личность руководителей/ учредителей (членов, участников)
13
Проведение регистрационных действий при неполном пакете документов, необходимых для регистрационных действий
14
Необоснованный отказ в регистрационных действиях
15
Несоблюдение сроков проведения регистрационных действий
16
Истребования от услугополучателей документов, которые
могут быть получены из информационных систем
17
Необоснованный перерыв срока регистрационных действий
18
Ненадлежащее ведение и хранение регистрационных дел
Должностное (ые) лицо (а): ______________________________________
должность подпись
______________________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Руководитель субъекта контроля
______________________________________________________________
должность подпись
______________________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)