Об утверждении критериев оценки степени рисков и проверочных листов в области регулирования рынка зерна от 10.07.2019 г. № 259 (Астық нарығын реттеу, мақтаның қауіпсіздігі мен сапасы саласындағы тәуекел дәрежесін бағалау өлшемшарттарын және тексеру парақтарын бекіту туралы)

Об утверждении критериев оценки степени рисков и проверочных листов в области регулирования рынка зерна
В соответствии с пунктами 5 и 6 статьи 141 и пунктом 1 статьи 143 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан ПРИКАЗЫВАЕМ:

1. Утвердить:

1) критерии оценки степени рисков в области регулирования рынка зерна согласно приложению 1 к настоящему совместному приказу;

3) проверочный лист в области регулирования рынка зерна для хлебоприемных предприятий согласно приложению 3 к настоящему совместному приказу;

3-1) проверочный лист в области регулирования рынка зерна для хлебоприемных предприятий согласно приложению 3-1 к настоящему совместному приказу;
3-2) проверочный лист в области регулирования рынка зерна для местных исполнительных органов, осуществляющих контроль за соблюдением законодательства Республики Казахстан о зерне согласно приложению 3-2 к настоящему совместному приказу;
3-3) проверочный лист в области регулирования рынка зерна для местных исполнительных органов, осуществляющих контроль за соблюдением законодательства Республики Казахстан о зерне согласно приложению 3-3 к настоящему совместному приказу;

2. Признать утратившими силу:

1) совместный приказ Министра сельского хозяйства Республики Казахстан от 25 декабря 2015 года № 15-3/1134 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 28 декабря 2015 года № 813 «Об утверждении критериев оценки степени рисков и проверочных листов в области регулирования рынка зерна, безопасности и качества хлопка» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 12654, опубликован 3 февраля 2016 года в информационно-правовой системе «Әділет»);

2) совместный приказ Заместителя Премьер-Министра Республики Казахстан – Министра сельского хозяйства Республики Казахстан от 16 июня 2016 года № 263 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 28 июня 2016 года № 290 «О внесении изменений в совместный приказ Министра сельского хозяйства Республики Казахстан от 25 декабря 2015 года № 15-3/1134 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 28 декабря 2015 года № 813 «Об утверждении критериев оценки степени рисков и проверочных листов в области регулирования рынка зерна, безопасности и качества хлопка» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 13932, опубликован 15 июля 2016 года в информационно-правовой системе «Әділет»).

3. Департаменту производства и переработки растениеводческой продукции Министерства сельского хозяйства Республики Казахстан в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего совместного приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение 10 (десяти) календарных дней со дня государственной регистрации настоящего приказа направление его на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Институт законодательства и правовой информации Республики Казахстан» для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего совместного приказа направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания;

4) размещение настоящего совместного приказа на официальном интернет-ресурсе Министерства сельского хозяйства Республики Казахстан после его официального опубликования;

5) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего совместного приказа представление в Департамент юридической службы Министерства сельского хозяйства Республики Казахстан сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 1), 2), 3) и 4) настоящего пункта.

4. Контроль за исполнением настоящего совместного приказа возложить на курирующего Вице-министра сельского хозяйства Республики Казахстан.

5. Настоящий совместный приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
«СОГЛАСОВАН»
Комитет по правовой статистике
и специальным учетам
Генеральной прокуратуры
Республики Казахстан

Приложение 1
к совместному приказу
Министра сельского хозяйства
Республики Казахстан
от 10 июля 2019 года
№ 259 и
Министра национальной экономики
Республики Казахстан
от 12 июля 2019 года
№ 63
Критерии оценки степени рисков в области регулирования рынка зерна

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Критерии оценки степени рисков в области регулирования рынка зерна (далее – Критерии) разработаны в соответствии с пунктом 5 статьи 141 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан (далее – Кодекс), Правилами формирования регулирующими государственными органами системы оценки и управления рисками, утвержденными приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 22 июня 2022 года № 48 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 28577), и приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 31 июля 2018 года № 3 «Об утверждении формы проверочного листа» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 17371), для отнесения субъектов контроля в области регулирования рынка зерна к степеням риска и для отбора субъектов (объектов) контроля при проведении проверок на соответствие квалификационным требованиям по выданным в соответствии с Законом Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях» лицензиям (далее – проверка на соответствие квалификационным требованиям) и профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля.

2. В настоящих Критериях используются следующие понятия:

1) субъекты контроля – юридические лица (хлебоприемные предприятия), осуществляющие деятельность, связанную с производством, хранением, транспортировкой, переработкой и реализацией зерна, также местные исполнительные органы, осуществляющие государственный контроль за хлебоприемными предприятиями;

2) балл – количественная мера исчисления риска;

3) незначительное нарушение – нарушение требований, установленных нормативными правовыми актами в области зерна, в части неправильного ведения документации в области зернового рынка, также нарушения требований местными исполнительными органами по ведению количественно-качественного учета зерна, условий хранения зерна и условий выдачи, обращения и погашения зерновых расписок;

4) нормализация данных – статистическая процедура, предусматривающая приведение значений, измеренных в различных шкалах, к условно общей шкале;

5) значительное нарушение – нарушение требований, установленных нормативными правовыми актами в области зерна, в части проведения мероприятий по переводу зерна на зимние условия хранения, несоответствие технологического оборудования, не предоставление информации и документации в области зернового рынка, также нарушение требований местными исполнительными органами по выдачи и приостановлению действия лицензии на оказание услуг по складской деятельности с выпуском зерновых расписок и хлебоприемными предприятиями квалификационных требований к приему зерна нового урожая в рамках ежегодного обследования;

6) грубое нарушение – нарушение требований, установленных законодательством Республики Казахстан о зерне, влекущих административную ответственность, предусмотренную Кодексом Республики Казахстан «Об административных правонарушениях» в части нарушения, которое может привести к ухудшению количественно-качественной сохранности зерна, в том числе к фактам утраты и порчи зерна, несоблюдению условий хранения зерна, неисполнению хлебоприемными предприятиями обязательств по выпущенным ими зерновым распискам, а также местным исполнительным органам, также нарушение требований местными исполнительными органами по наложению запрета на отгрузку любым видом транспорта зерна с хлебоприемного предприятия, в случае временного управления на хлебоприемном предприятии;

7) риск – вероятность причинения вреда в результате деятельности субъекта контроля, законным интересам физических и юридических лиц, имущественным интересам государства с учетом степени тяжести его последствий;

8) система оценки и управления рисками – процесс принятия управленческих решений, направленных на снижение вероятности наступления неблагоприятных факторов путем распределения субъектов (объектов) контроля по степеням риска для последующего осуществления профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля и (или) проверок на соответствие квалификационным требованиям с целью минимально возможной степени ограничения свободы предпринимательства, обеспечивая при этом допустимый уровень риска в соответствующих сферах деятельности, а также направленных на изменение уровня риска для конкретного субъекта (объекта) контроля и (или) освобождения такого субъекта (объекта) контроля от профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля и (или) проверок на соответствие квалификационным требованиям;

9) объективные критерии оценки степени риска (далее – объективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора субъектов (объектов) контроля в области производства органической продукции и не зависящие непосредственно от отдельного субъекта (объекта) контроля;

10) критерии оценки степени риска – совокупность количественных и качественных показателей, связанных с непосредственной деятельностью субъекта контроля, особенностями отраслевого развития и факторами, влияющими на это развитие, позволяющих отнести субъекты (объекты) контроля к различным степеням риска;

11) субъективные критерии оценки степени риска (далее – субъективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора субъектов (объектов) контроля в зависимости от результатов деятельности конкретного субъекта (объекта) контроля;

12) проверочный лист – перечень требований, предъявляемых к деятельности субъектов (объектов) контроля, несоблюдение которых влечет за собой угрозу законным интересам физических и юридических лиц, государства;

13) выборочная совокупность (выборка) – перечень оцениваемых субъектов (объектов), относимых к однородной группе субъектов (объектов) контроля в конкретной сфере государственного контроля, в соответствии с пунктом 2 статьи 143 Кодекса.

Глава 2. Порядок формирования системы оценки и управления рисками при проведении проверки на соответствие квалификационным требованиям и профилактического контроля субъектов (объектов) контроля

3. Для целей управления рисками при осуществлении профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля и (или) проверки на соответствие квалификационным требованиям, критерии оценки степени риска для проведения проверки на соответствие квалификационным требованиям и профилактического контроля субъектов (объектов) контроля формируются посредством определения объективных и субъективных критериев, которые осуществляются поэтапно (мультикритериальный анализ решений).
На первом этапе по объективным критериям субъекты (объекты) контроля:
1) юридические лица (хлебоприемные предприятия), осуществляющие деятельность, связанную с производством, хранением, транспортировкой, переработкой и реализацией зерна относятся к высокой степени риска;
2) местные исполнительные органы, осуществляющие контроль за соблюдением законодательства Республики Казахстан в области регулирования рынка зерна и за деятельностью субъектов относятся к средней степени риска.
В отношении субъектов (объектов) контроля, отнесенных к средней и высокой степени риска, проводятся проверка на соответствие квалификационным требованиям, профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля и внеплановая проверка.

4. На втором этапе по субъективным критериям субъекты (объекты) контроля:

1) юридические лица (хлебоприемные предприятия), осуществляющие деятельность, связанную с производством, хранением, транспортировкой, переработкой и реализацией зерна относятся к высокой степени риска, при показателе степени риска от 71 до 100 включительно.

2) местные исполнительные органы, осуществляющие государственный контроль за хлебоприемными предприятиями относятся к средней степени риска, при показателе степени риска от 31 до 70 включительно.

5. В зависимости от возможного риска и значимости проблемы, единичности или системности нарушения, анализа принятых ранее решений по каждому источнику информации требования, предъявляемые к деятельности субъектов (объектов) контроля, соответствуют степени нарушения – грубое, значительное и незначительное.
Степень нарушений требований в области регулирования рынка зерна для юридических лиц (хлебоприемных предприятий), осуществляющих деятельность, связанную с производством, хранением, транспортировкой, переработкой и реализацией зерна определяется согласно приложению 1 к настоящим Критериям.
Степень нарушений требований в области регулирования рынка зерна для местных исполнительных органов, осуществляющих государственный контроль за хлебоприемными предприятиями определяется согласно приложению 1-1 к настоящим Критериям.
Степень нарушений требований в области регулирования рынка зерна для проведения проверки на соответствие квалификационным требованиям определяется согласно приложению 2 к настоящим Критериям.

6. Критерии оценки степени риска для проведения проверки на соответствие квалификационным требованиям и профилактического контроля субъектов (объектов) контроля формируются посредством определения объективных и субъективных критериев.

Параграф 1. Объективные критерии

7. По объективным критериям к субъектам (объектам) контроля высокой степени риска относятся юридические лица (хлебоприемные предприятия), осуществляющие деятельность, связанную с производством, хранением, транспортировкой, переработкой и реализацией зерна.

7-1. По объективным критериям к субъектам (объектам) контроля средней степени риска относятся местные исполнительные органы, осуществляющие контроль за соблюдением законодательства Республики Казахстан в области регулирования рынка зерна и за деятельностью субъектов.

Параграф 2. Субъективные критерии

8. Определение субъективных критериев осуществляется с применением следующих этапов:

1) формирование базы данных и сбор информации;

2) анализ информации и оценка рисков.

9. Формирование базы данных и сбор информации необходимы для выявления субъектов (объектов) контроля.
Для оценки степени риска по субъективным критериям для проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля используются следующие источники информации:

1) результаты предыдущих проверок и профилактического контроля с посещением субъектов (объектов) контроля;

2) результаты мониторинга отчетности и сведений, представляемых субъектами контроля в государственный цифровой реестр держателей зерновых расписок;
Для оценки степени риска по субъективным критериям для проведения проверки на соответствие квалификационным требованиям используются результаты предыдущих проверок в отношении субъектов (объектов) контроля.

10. На основании имеющихся источников информации формируются данные по субъективным критериям, подлежащие анализу и оценке.
Анализ и оценка субъективных критериев позволяет сконцентрировать проведение проверки на соответствие квалификационным требованиям и профилактического контроля субъекта (объекта) контроля в отношении субъекта (объекта) контроля с наибольшим потенциальным риском.
При этом при анализе и оценке не применяются данные субъективных критериев, ранее учтенные и использованные в отношении конкретного субъекта (объекта) контроля либо данные, по которым истек срок исковой давности в соответствии с пунктом 1 статьи 178 Гражданский кодекс Республики Казахстан.
В отношении субъектов контроля, устранивших в полном объеме выданные нарушения по итогам проведенного предыдущего профилактического контроля с посещением и (или) проверки на соответствие квалификационным требованиям, не допускается включение их при формировании графиков и списков на очередной период государственного контроля.

11. Исходя из приоритетности применяемых источников информации и значимости показателей субъективных критериев, в соответствии с порядком расчета показателя степени риска по субъективным критериям, определенным в главе 3 настоящих Критериев, рассчитывается показатель степени риска по субъективным критериям по шкале от 0 до 100 баллов.
Приоритетность применяемых источников информации и значимость показателей субъективных критериев устанавливаются согласно перечню субъективных критериев для определения степени риска по субъективным критериям в области регулирования рынка зерна согласно приложению 3 к настоящим Критериям.

Параграф 3. Управление рисками

12. В целях реализации принципа поощрения добросовестных субъектов контроля и концентрации контроля на нарушителях субъекты (объекты) контроля освобождаются от проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля и (или) проверки на соответствие квалификационным требованиям на период, определяемый пунктами 19 и 20 настоящих Критериев, посредством применения субъективных критериев.

13. Система оценки и управления рисками ведется с использованием цифровых систем, относящих субъекты (объекты) контроля к конкретным степеням риска и формирующих графики или списки проведения контрольных мероприятий, а также основывается на государственной статистике, итогах ведомственного статистического наблюдения, а также информационных инструментах.
При отсутствии цифровой системы оценки и управления рисками минимально допустимый порог количества субъектов (объектов) контроля, в отношении которых осуществляются профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля и (или) проверка на соответствие квалификационным требованиям, не должен превышать пяти процентов от общего количества таких субъектов контроля в области регулирования рынка зерна.

Глава 3. Порядок расчета общего показателя степени риска по субъективным критериям

14. Для отнесения субъекта контроля к степени риска в соответствии с пунктами 3 и 4 настоящих Критерий применяется следующий порядок расчета показателя степени риска.
Государственный орган собирает информацию и формирует базу данных по субъективным критериям из источников согласно пункту 9 настоящих Критериев.

15. Расчет показателя степени риска по субъективным критериям (R) осуществляется в автоматизированном режиме путем суммирования показателя степени риска по нарушениям по результатам предыдущих проверок и профилактического контроля с посещением субъектов (объектов) контроля (SP) и показателя степени риска по субъективным критериям, определенным в соответствии с пунктом 11 настоящих Критериев (SC), с последующей нормализацией значений данных в диапазон от 0 до 100 баллов.
Rпром = SP + SC,
где:
Rпром – промежуточный показатель степени риска по субъективным критериям;
SР – показатель степени риска по нарушениям;
SC – показатель степени риска по субъективным критериям, определенным в соответствии с пунктом 11 настоящих Критериев.
Расчет производится по каждому субъекту (объекту) контроля однородной группы субъектов (объектов) контроля в области регулирования рынка зерна. При этом перечень оцениваемых субъектов (объектов) контроля, относимых к однородной группе субъектов (объектов) контроля одной сферы государственного контроля, образует выборочную совокупность (выборку) для последующей нормализации данных.

16. По данным, полученным по результатам предыдущих проверок и профилактического контроля с посещением субъектов (объектов) контроля, формируется показатель степени риска по нарушениям, оцениваемый в баллах от 0 до 100.
При выявлении одного грубого нарушения по любому из источников информации, указанных в пункте 9 настоящих Критериев, субъекту контроля приравнивается показатель степени риска 100 баллов и в отношении него проводится проверка на соответствие квалификационным требованиям или профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля.
При невыявлении грубых нарушений показатель степени риска по нарушениям рассчитывается суммарным показателем по нарушениям значительной и незначительной степени.
При определении показателя значительных нарушений применяется коэффициент 0,7 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:
SPз = (SP2 х 100/SP1) х 0,7,
где:
SP3 – показатель значительных нарушений;
SP1 – требуемое количество значительных нарушений;
SP2 – количество выявленных значительных нарушений.
При определении показателя незначительных нарушений применяется коэффициент 0,3 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:
SРн = (SР2 х 100/SР1) х 0,3,
где:
SРн – показатель незначительных нарушений;
SР1 – требуемое количество незначительных нарушений;
SР2 – количество выявленных незначительных нарушений.
Показатель степени риска (SР) рассчитывается по шкале от 0 до 100 баллов и определяется путем суммирования показателей значительных и незначительных нарушений по следующей формуле:
SР = SРз + SРн,
где:
SР – общий показатель степени риска;
SРз – показатель значительных нарушений;
SРн – показатель незначительных нарушений.
Полученное значение общего показателя степени риска по нарушениям включается в расчет показателя степени риска по субъективным критериям.

17. Расчет показателя степени риска по субъективным критериям, определенным в соответствии с пунктом 11 настоящих Критериев, производится по шкале от 0 до 100 баллов и осуществляется по следующей формуле:
xi – показатель субъективного критерия;
wi – удельный вес показателя субъективного критерия xi;
n – количество показателей.
Полученное значение показателя степени риска по субъективным критериям, определенным в соответствии с пунктом 11 настоящих Критериев, включается в расчет показателя степени риска по субъективным критериям.

18. Рассчитанные по субъектам (объектам) значения по показателю R нормализуются в диапазон от 0 до 100 баллов. Нормализация данных осуществляется по каждой выборочной совокупности (выборке) с использованием следующей формулы:
R – показатель степени риска (итоговый) по субъективным критериям отдельного субъекта (объекта) контроля;
Rmax – максимально возможное значение по шкале степени риска по субъективным критериям по субъектам (объектам), входящим в одну выборочную совокупность (выборку) (верхняя граница шкалы);
Rmin – минимально возможное значение по шкале степени риска по субъективным критериям по субъектам (объектам), входящим в одну выборочную совокупность (выборку) (нижняя граница шкалы);
Rпром – промежуточный показатель степени риска по субъективным критериям, рассчитанный в соответствии с пунктом 15 настоящих Критериев.

19. Кратность проведения проверок на соответствие квалификационным требованиям в отношении субъектов (объектов) контроля высокой степени риска определяется не чаще одного раза в год.

20. Кратность проведения профилактического контроля с посещением субъекта контроля определяется по результатам проводимого анализа и оценки получаемых сведений по субъективным критериям, но не чаще двух раз в год.

21. Проверка на соответствие квалификационным требованиям проводится на основании графика проверок на соответствие квалификационным требованиям, утверждаемого регулирующим государственным органом в соответствии с пунктом 2 статьи 144 Кодекса.
Профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля проводится на основании полугодовых списков проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля, формируемых в соответствии с пунктом 4 статьи 144-2 Кодекса.

Приложение 1
к Критериям оценки
степени рисков в области
регулирования рынка зерна
Степень нарушений требований в области регулирования рынка зерна
№
На­име­но­ва­ние кри­те­ри­ев
Сте­пень на­ру­ше­ния
1
Обес­пе­че­ние со­хран­но­сти зер­на в со­от­вет­ствии с дан­ны­ми го­су­дар­ствен­но­го циф­ро­во­го ре­ест­ра дер­жа­те­лей зер­но­вых рас­пи­сок
гру­бое
2
Оформ­ле­ние зер­на, по­сту­па­ю­ще­го на хле­бо­при­ем­ные пред­при­я­тия:
1) на­ли­чие жур­на­ла ре­ги­стра­ции взве­ши­ва­ния гру­зов на ав­то­мо­биль­ных ве­сах;
2) на­ли­чие жур­на­ла ре­ги­стра­ции взве­ши­ва­ния гру­зов на ва­гон­ных ве­сах;
3) на­ли­чие жур­на­ла ре­ги­стра­ции ре­зуль­та­тов ла­бо­ра­тор­ных ана­ли­зов;
4) на­ли­чие ре­ест­ра на­клад­ных на при­ня­тое ав­то­мо­биль­ным транс­пор­том зер­но с опре­де­ле­ни­ем ка­че­ства по сред­не­су­точ­ной про­бе;
5) на­ли­чие ре­ест­ра на­клад­ных на при­ня­тое же­лез­но­до­рож­ным транс­пор­том зер­но;
6) на­ли­чие от­че­та о дви­же­нии зер­на и та­ры на зер­но­хра­ни­ли­ще
гру­бое
3
На­ли­чие ак­та на очист­ку, суш­ку зер­на
гру­бое
4
Оформ­ле­ние от­груз­ки зер­на:
1) на­ли­чие при­ка­зов на от­груз­ку зер­на;
2) на­ли­чие ре­ест­ра от­груз­ки зер­на же­лез­но­до­рож­ным транс­пор­том;
3) на­ли­чие ре­ест­ра на­клад­ных на от­гру­жен­ное ав­то­мо­биль­ным транс­пор­том зер­но;
4) на­ли­чие ак­та-рас­че­та;
5) на­ли­чие на­клад­ной на пе­ре­ме­ще­ние зер­на внут­ри тер­ри­то­рии зер­но­хра­ни­ли­ща
гру­бое
5
На­ли­чие кни­ги ко­ли­че­ствен­но-ка­че­ствен­но­го уче­та зер­на
незна­чи­тель­ное
6
На­ли­чие до­го­во­ра на хра­не­ние зер­на
зна­чи­тель­ное
7
Со­блю­де­ние трех­днев­но­го сро­ка ре­ги­стра­ции при­ка­за на вы­пуск зер­но­вой рас­пис­ки со дня при­е­ма зер­на от вла­дель­ца зер­на хле­бо­при­ем­ным пред­при­я­ти­ем (хле­бо­при­ем­ное пред­при­я­тие не позд­нее трех ра­бо­чих дней со дня при­е­ма зер­на от вла­дель­ца зер­на ре­ги­стри­ру­ет при­каз на вы­пуск зер­но­вой рас­пис­ки)
зна­чи­тель­ное
8
На­ли­чие стра­хо­ва­ния граж­дан­ско-пра­во­вой от­вет­ствен­но­сти пе­ред дер­жа­те­ля­ми зер­но­вых рас­пи­сок и ее ча­стей ли­бо уча­стие в си­сте­ме га­ран­ти­ро­ва­ния ис­пол­не­ния обя­за­тельств по зер­но­вым рас­пис­кам
зна­чи­тель­ное
9
На­ли­чие то­вар­но-транс­порт­ных на­клад­ных на зер­но
зна­чи­тель­ное
10
На­ли­чие ре­ест­ров на­клад­ных на при­ня­тое ав­то­мо­биль­ным транс­пор­том зер­но с опре­де­ле­ни­ем ка­че­ства по сред­не­су­точ­ной про­бе
зна­чи­тель­ное
11
На­ли­чие жур­на­ла на­блю­де­ния за хра­ня­щим­ся зер­ном
незна­чи­тель­ное
12
На­ли­чие ауди­тор­ско­го от­че­та по го­до­вой фи­нан­со­вой от­чет­но­сти хле­бо­при­ем­но­го пред­при­я­тия
зна­чи­тель­ное
13
На­ли­чие ре­зерв­ной склад­ской ем­ко­сти в раз­ме­ре 10 % пло­ща­ди зер­но­хра­ни­ли­ща (хле­бо­при­ем­но­го пунк­та), на эле­ва­то­рах – не ме­нее од­но­го сво­бод­но­го си­ло­са на каж­дый над­си­лос­ный транс­пор­тер
зна­чи­тель­ное
14
Непред­став­ле­ние ин­фор­ма­ции о за­гру­жен­но­сти хле­бо­при­ем­ных пред­при­я­тий
зна­чи­тель­ное
15
Непред­став­ле­ние ин­фор­ма­ции о при­об­ре­тен­ных, вы­пи­сан­ных, по­га­шен­ных, ис­пор­чен­ных и чи­стых блан­ках зер­но­вых рас­пи­сок
зна­чи­тель­ное
16
Непред­став­ле­ние ин­фор­ма­ции о ко­ли­че­стве и ка­че­стве по­сту­па­ю­ще­го на хра­не­ние зер­на на хле­бо­при­ем­ное пред­при­я­тие с но­во­го уро­жая
зна­чи­тель­ное

Приложение 1-1
к Критериям оценки
степени рисков в области
регулирования рынка зерна
Степень нарушений требований в области регулирования рынка зерна для местных исполнительных органов, осуществляющих контроль за соблюдением законодательства Республики Казахстан о зерне для профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля
№
Перечень требований
Степень нарушений
1
2
3
1
Соблюдение требований по ведению количественно-качественного учета зерна; условий хранения зерна; условий выдачи, обращения и погашения зерновых расписок
незначительное
2
Соблюдение требования по наложению запрета на отгрузку любым видом транспорта зерна с хлебоприемного предприятия, в случае временного управления на хлебоприемном предприятии
грубое
3
В течение двух рабочих дней с момента выявления фактов подача в суд заявления о введении временного управления хлебоприемным предприятием
грубое
4
Наличие подтверждающего документа о проверке фактического наличия и качества зерна у участников зернового рынка и соответствия его отчетным данным
незначительное
5
В трехдневный срок направление держателям зерновых расписок уведомления о представлении кандидатур для включения в состав комиссии по временному управлению хлебоприемным предприятием
грубое

Приложение 2
к Критериям оценки
степени рисков в области
регулирования рынка зерна
Степень нарушений требований в области регулирования рынка зерна для проведения проверки на соответствие квалификационным требованиям
№
Наименование критериев
Степень нарушения
Юридические лица (хлебоприемные предприятия), осуществляющие деятельность, связанную с производством, хранением, транспортировкой, переработкой и реализацией зерна
1
Наличие на праве собственности зернохранилища (элеватора, хлебоприемного пункта)
грубое
2
Наличие технологического оборудования: зерноочистительных машин, зерносушильного оборудования, весового оборудования (поверенного в установленном порядке), погрузочно-разгрузочных устройств, подъемно-транспортного оборудования, передвижного транспортного оборудования, оборудования активного вентилирования, емкостей для хранения зерна, оборудования для контроля температуры и влажности зерна при хранении
значительное
3
Наличие пропускного режима, ограждения территории, асфальтированных и (или) бетонных площадок
грубое
4
Наличие производственно-технологической лаборатории для определения качества зерна, прошедшей оценку состояния измерений, оснащенной: лабораторным оборудованием и приборами (влагомерами, сушильными шкафами, весами лабораторными, мельницей для размола зерна, комплектами сит, пробоотборниками, пурками, устройствами для определения содержания белка, содержания и качества клейковины, числа падения, оптическими приборами для определения зараженности зерна); стеллажами для хранения образцов зерна
значительное
5
Наличие квалифицированного состава технических руководителей и специалистов, имеющих соответствующее образование (для технических руководителей – высшее техническое, технологическое или агрономическое образование, для специалистов – послесреднее (техническое, технологическое или агрономическое) образование
незначительное
6
Наличие доступа к сети интернет
значительное
Местные исполнительные органы, осуществляющие государственный контроль за хлебоприемными предприятиями
1
Наличие подтверждающих документов по выдаче лицензии на оказание услуг по складской деятельности с выпуском зерновых расписок:
1) заявление юридического лица для получения лицензии и (или) приложения к лицензии;
2) электронная форма сведений о соответствии квалификационным требованиям, предъявляемым к деятельности по оказанию услуг по складской деятельности с выпуском зерновых расписок;
3) лицензионный сбор за выдачу лицензии.
значительное
2
Наличие подтверждающих документов по обеспечению соответствия хлебоприемного предприятия квалификационным требованиям и готовности к приему зерна в рамках обследования:
1) сведения о наличии технологического оборудования;
2) сведения о наличии пропускного режима, ограждения территории, асфальтированных и (или) бетонных площадок;
3) сведения о наличии сертификатов об утверждении типа средств измерений, о метрологической аттестации средств измерений и о поверке средств измерений;
4) сведения об оснащенности производственно-технологической лаборатории для определения качества зерна исправным оборудованием и приборами;
5) сведения о наличии квалифицированного состава технических руководителей и специалистов;
6) сведения о доступе к сети интернет.
значительное
3
Наличие подтверждающих документов по приостановлению действия лицензии на право осуществления деятельности по оказанию услуг по складской деятельности с выпуском зерновых расписок в целом или в части осуществления отдельных операций на срок до шести месяцев
значительное

Приложение 3
к Критериям оценки
степени рисков в области
регулирования рынка зерна
Перечень субъективных критериев для определения степени риска по субъективным критериям в области регулирования рынка зерна
№ п/п
По­ка­за­тель субъ­ек­тив­но­го кри­те­рия
Ис­точ­ник ин­фор­ма­ции по по­ка­за­те­лю субъ­ек­тив­но­го кри­те­рия
Удель­ный вес по зна­чи­мо­сти, балл (в сум­ме не дол­жен пре­вы­шать 100 бал­лов), wi
Усло­вия /зна­че­ния, xi
усло­вие 1/зна­че­ние
усло­вие 2/зна­че­ние
1
2
3
4
5
6
Пе­ре­чень субъ­ек­тив­ных кри­те­ри­ев для опре­де­ле­ния сте­пе­ни рис­ка в об­ла­сти ре­гу­ли­ро­ва­ния рын­ка зер­на в со­от­вет­ствии со ста­тьей 138 Пред­при­ни­ма­тель­ско­го ко­дек­са Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан в от­но­ше­нии юри­ди­че­ских лиц (хле­бо­при­ем­ных пред­при­я­тий), осу­ществ­ля­ю­щих де­я­тель­ность, свя­зан­ную с про­из­вод­ством, хра­не­ни­ем, транс­пор­ти­ров­кой, пе­ре­ра­бот­кой и ре­а­ли­за­ци­ей зер­на
Для про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля с по­се­ще­ни­ем субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля
1.
Непред­став­ле­ние ин­фор­ма­ции о за­гру­жен­но­сти хле­бо­при­ем­ных пред­при­я­тий
Ре­зуль­та­ты мо­ни­то­рин­га от­чет­но­сти и све­де­ний, пред­став­ля­е­мых субъ­ек­та­ми кон­тро­ля в го­су­дар­ствен­ный циф­ро­вой ре­естр дер­жа­те­лей зер­но­вых рас­пи­сок
10
свое­вре­мен­ное пред­став­ле­ние ин­фор­ма­ции
непред­став­ле­ние ин­фор­ма­ции
0 %
100 %
2.
Непред­став­ле­ние ин­фор­ма­ции о при­об­ре­тен­ных, вы­пи­сан­ных, по­га­шен­ных, ис­пор­чен­ных и чи­стых блан­ках зер­но­вых рас­пи­сок
Ре­зуль­та­ты мо­ни­то­рин­га от­чет­но­сти и све­де­ний, пред­став­ля­е­мых субъ­ек­та­ми кон­тро­ля в го­су­дар­ствен­ный циф­ро­вой ре­естр дер­жа­те­лей зер­но­вых рас­пи­сок
10
свое­вре­мен­ное пред­став­ле­ние ин­фор­ма­ции
непред­став­ле­ние ин­фор­ма­ции
0 %
100 %
3.
Непред­став­ле­ние ин­фор­ма­ции о ко­ли­че­стве и ка­че­стве по­сту­па­ю­ще­го на хра­не­ние зер­на на хле­бо­при­ем­ное пред­при­я­тие с но­во­го уро­жая
Ре­зуль­та­ты мо­ни­то­рин­га от­чет­но­сти и све­де­ний, пред­став­ля­е­мых субъ­ек­та­ми кон­тро­ля в го­су­дар­ствен­ный циф­ро­вой ре­естр дер­жа­те­лей зер­но­вых рас­пи­сок
10
свое­вре­мен­ное пред­став­ле­ние ин­фор­ма­ции
непред­став­ле­ние ин­фор­ма­ции
0
100 %

Приложение 2
к совместному приказу
Министра
сельского хозяйства
Республики Казахстан
от 10 июля 2019 года № 259
и Министра
национальной экономики
Республики Казахстан
от 12 июля 2019 года № 63
Критерии
оценки степени рисков в области безопасности и качества хлопка

Приложение 3
к совместному приказу
Министра сельского хозяйства
Республики Казахстан
от 10 июля 2019 года № 259
и Министра национальной экономики
Республики Казахстан
от 12 июля 2019 года № 63
Проверочный лист
в области регулирования рынка зерна в соответствии со статьей 138 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан в отношении хлебоприемных предприятий
Наименование однородной группы субъектов (объектов) контроля_________________________________________________________
Государственный орган, назначивший проверку/профилактический контроль
с посещением субъекта (объекта) контроля _____________________________
__________________________________________________________________
Акт о назначении проверки/профилактического контроля с посещением субъекта
(объекта) контроля _________________________________________________
__________________________________________________________ (№, дата)
Наименование субъекта (объекта) контроля _____________________________
___________________________________________________________________
Бизнес-идентификационный номер субъекта (объекта) контроля ____________
___________________________________________________________________
Адрес места нахождения______________________________________________
№
Пе­ре­чень тре­бо­ва­ний
Со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям
Не со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям
1
2
3
4
1
Непред­став­ле­ние ин­фор­ма­ции о за­гру­жен­но­сти хле­бо­при­ем­ных пред­при­я­тий
2
Непред­став­ле­ние ин­фор­ма­ции о при­об­ре­тен­ных, вы­пи­сан­ных, по­га­шен­ных, ис­пор­чен­ных и чи­стых блан­ках зер­но­вых рас­пи­сок
3
Непред­став­ле­ние ин­фор­ма­ции о ко­ли­че­стве и ка­че­стве по­сту­па­ю­ще­го на хра­не­ние зер­на на хле­бо­при­ем­ное пред­при­я­тие с но­во­го уро­жая
4
Обес­пе­че­ние со­хран­но­сти зер­на в со­от­вет­ствии с дан­ны­ми го­су­дар­ствен­но­го циф­ро­во­го ре­ест­ра дер­жа­те­лей зер­но­вых рас­пи­сок
5
Оформ­ле­ние зер­на, по­сту­па­ю­ще­го на хле­бо­при­ем­ные пред­при­я­тия:
1) на­ли­чие жур­на­ла ре­ги­стра­ции взве­ши­ва­ния гру­зов на ав­то­мо­биль­ных ве­сах;
2) на­ли­чие жур­на­ла ре­ги­стра­ции взве­ши­ва­ния гру­зов на ва­гон­ных ве­сах
3) на­ли­чие жур­на­ла ре­ги­стра­ции ре­зуль­та­тов ла­бо­ра­тор­ных ана­ли­зов;
4) на­ли­чие ре­ест­ра на­клад­ных на при­ня­тое ав­то­мо­биль­ным транс­пор­том зер­но с опре­де­ле­ни­ем ка­че­ства по сред­не­су­точ­ной про­бе;
5) на­ли­чие ре­ест­ра на­клад­ных на при­ня­тое же­лез­но­до­рож­ным транс­пор­том зер­но;
6) на­ли­чие от­че­та о дви­же­нии зер­на и та­ры на зер­но­хра­ни­ли­ще
6
На­ли­чие ак­та на очист­ку, суш­ку зер­на
7
Оформ­ле­ние от­груз­ки зер­на:
1) на­ли­чие при­ка­зов на от­груз­ку зер­на;
2) на­ли­чие ре­ест­ра от­груз­ки зер­на же­лез­но­до­рож­ным транс­пор­том;
3) на­ли­чие ре­ест­ра на­клад­ных на от­гру­жен­ное ав­то­мо­биль­ным транс­пор­том зер­но;
4) на­ли­чие ак­та-рас­че­та;
5) на­ли­чие на­клад­ной на пе­ре­ме­ще­ние зер­на внут­ри тер­ри­то­рии зер­но­хра­ни­ли­ща
8
На­ли­чие кни­ги ко­ли­че­ствен­но-ка­че­ствен­но­го уче­та зер­на
9
На­ли­чие до­го­во­ра на хра­не­ние зер­на
10
Со­блю­де­ние трех­днев­но­го сро­ка ре­ги­стра­ции при­ка­за на вы­пуск зер­но­вой рас­пис­ки со дня при­е­ма зер­на от вла­дель­ца зер­на хле­бо­при­ем­ным пред­при­я­ти­ем (хле­бо­при­ем­ное пред­при­я­тие не позд­нее трех ра­бо­чих дней со дня при­е­ма зер­на от вла­дель­ца зер­на ре­ги­стри­ру­ет при­каз на вы­пуск зер­но­вой рас­пис­ки)
11
На­ли­чие стра­хо­ва­ния граж­дан­ско-пра­во­вой от­вет­ствен­но­сти пе­ред дер­жа­те­ля­ми зер­но­вых рас­пи­сок и ее ча­стей ли­бо уча­стие в си­сте­ме га­ран­ти­ро­ва­ния ис­пол­не­ния обя­за­тельств по зер­но­вым рас­пис­кам
12
На­ли­чие то­вар­но-транс­порт­ных на­клад­ных на зер­но
13
На­ли­чие ре­ест­ров на­клад­ных на при­ня­тое ав­то­мо­биль­ным транс­пор­том зер­но с опре­де­ле­ни­ем ка­че­ства по сред­не­су­точ­ной про­бе
14
На­ли­чие жур­на­ла на­блю­де­ния за хра­ня­щим­ся зер­ном
15
На­ли­чие ауди­тор­ско­го от­че­та по го­до­вой фи­нан­со­вой от­чет­но­сти хле­бо­при­ем­но­го пред­при­я­тия
16
На­ли­чие ре­зерв­ной склад­ской ем­ко­сти в раз­ме­ре 10 % пло­ща­ди зер­но­хра­ни­ли­ща (хле­бо­при­ем­но­го пунк­та), на эле­ва­то­рах – не ме­нее од­но­го сво­бод­но­го си­ло­са на каж­дый над­си­лос­ный транс­пор­тер
Должностное (ые) лицо (а) _____________________ _______________
должность подпись
____________________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при наличии)
Руководитель субъекта контроля _________________ ______________
должность подпись
____________________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при наличии)

Приложение 3-1
к совместному приказу
Министра сельского хозяйства
Республики Казахстан
от 10 июля 2019 года № 259 и
Министра национальной экономики
Республики Казахстан
от 12 июля 2019 года № 63
Проверочный лист в области регулирования рынка зерна
для хлебоприемных предприятий
Государственный орган, назначивший проверку
__________________________________________________________________
Акт о назначении проверки______________________________________
__________________________________________________________________
(№, дата)
Наименование субъекта (объекта) контроля_______________________
__________________________________________________________________
Бизнес-идентификационный номер субъекта (объекта) контроля
__________________________________________________________________
Адрес места нахождения_______________________________________
№
Перечень требований
Соответствует требованиям
Не соответствует требованиям
1
2
3
4
1
Наличие на праве собственности зернохранилища (элеватора, хлебоприемного пункта)
2
Наличие технологического оборудования: зерноочистительных машин, зерносушильного оборудования, весового оборудования (поверенного в установленном порядке), погрузочно-разгрузочных устройств, подъемно-транспортного оборудования, передвижного транспортного оборудования, оборудования активного вентилирования, емкостей для хранения зерна, оборудования для контроля температуры и влажности зерна при хранении
3
Наличие пропускного режима, ограждения территории, асфальтированных и (или) бетонных площадок
4
Наличие производственно-технологической лаборатории для определения качества зерна, прошедшей оценку состояния измерений, оснащенной: лабораторным оборудованием и приборами (влагомерами, сушильными шкафами, весами лабораторными, мельницей для размола зерна, комплектами сит, пробоотборниками, пурками, устройствами для определения содержания белка, содержания и качества клейковины, числа падения, оптическими приборами для определения зараженности зерна); стеллажами для хранения образцов зерна
5
Наличие квалифицированного состава технических руководителей и специалистов, имеющих соответствующее образование (для технических руководителей – высшее техническое, технологическое или агрономическое образование, для специалистов – послесреднее (техническое, технологическое или агрономическое) образование
6
Наличие доступа к сети Интернет
Должностное (ые) лицо (а) _________________________ ___________
должность подпись
________________________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при наличии)
Руководитель субъекта контроля ___________________ ___________
должность подпись
_______________________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при наличии)

Приложение 3-2
к совместному приказу
Министра сельского хозяйства
Республики Казахстан
от 10 июля 2019 года
№ 259 и Министра
национальной экономики
Республики Казахстан
от 12 июля 2019 года
№ 63
Проверочный лист
в области регулирования рынка зерна для местных исполнительных органов, осуществляющих контроль за соблюдением законодательства Республики Казахстан о зерне
_______________________________________________________________
наименование однородной группы субъектов (объектов) контроля
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
Государственный орган, назначивший проверку/профилактического
контроля с посещением субъекта (объекта) контроля
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
Акт о назначении проверки/профилактического контроля с посещением
субъекта (объекта) контроля
_______________________________________________________________
(№, дата)
Наименование субъекта (объекта) контроля
_______________________________________________________________
Бизнес-идентификационный номер субъекта (объекта) контроля
_______________________________________________________________
Адрес места нахождения
_______________________________________________________________
№
Перечень требований
Соответствует требованиям
Не соответствует требованиям
1
2
3
4
1
Соблюдение требований по ведению количественно-качественного учета зерна; условий хранения зерна; условий выдачи, обращения и погашения зерновых расписок
2
Соблюдение требования по наложению запрета на отгрузку любым видом транспорта зерна с хлебоприемного предприятия, в случае временного управления на хлебоприемном предприятии
3
В течение двух рабочих дней с момента выявления фактов подача в суд заявления о введении временного управления хлебоприемным предприятием
4
Наличие подтверждающего документа о проверке фактического наличия и качества зерна у участников зернового рынка и соответствия его отчетным данным
5
В трехдневный срок направление держателям зерновых расписок уведомления о представлении кандидатур для включения в состав комиссии по временному управлению хлебоприемным предприятием
Должностное (ые) лицо (а) _____________________________ _________________
должность подпись
______________________________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при наличии)
Руководитель субъекта контроля ________________________ _________________
должность подпись
______________________________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при наличии)

Приложение 3-3
к совместному приказу
Министра сельского хозяйства
Республики Казахстан
от 10 июля 2019 года
№ 259 и Министра
национальной экономики
Республики Казахстан
от 12 июля 2019 года
№ 63
Проверочный лист
в области регулирования рынка зерна для местных исполнительных органов, осуществляющих контроль за соблюдением законодательства Республики Казахстан о зерне
__________________________________________________________________
наименование однородной группы субъектов (объектов) контроля
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
Государственный орган, назначивший проверку
__________________________________________________________________
Акт о назначении проверки контроля
__________________________________________________________________
(№, дата)
Наименование субъекта (объекта) контроля
__________________________________________________________________
Бизнес-идентификационный номер субъекта (объекта) контроля
__________________________________________________________________
Адрес места нахождения
__________________________________________________________________
№
Перечень требований
Соответствует требованиям
Не соответствует требованиям
1
2
3
4
1
Наличие заключения о соответствии или несоответствии услугополучателя квалификационным требованиям, предъявляемым к деятельности по оказанию услуг по складской деятельности с выпуском зерновых расписок
2
Обеспечение соответствия хлебоприемного предприятия квалификационным требованиям и готовности к приему зерна нового урожая в рамках ежегодного обследования:
1) сведения о наличии технологического оборудования;
2) сведения о наличии пропускного режима, ограждения территории,
асфальтированных
и (или) бетонных площадок;
3) сведения о наличии сертификатов об утверждении типа средств измерений,
о метрологической аттестации средств измерений и о поверке средств измерений;
4) сведения об оснащенности производственно-технологической лаборатории
для определения качества зерна исправным оборудованием и приборами;
5) сведения о наличии квалифицированного состава технических руководителей и
специалистов;
6) сведения о доступе к сети интернет.
3
Соблюдение требований по приостановлению действия лицензии на право осуществления деятельности по оказанию услуг по складской деятельности с выпуском зерновых расписок в целом или в части осуществления отдельных операций на срок до шести месяцев
Должностное (ые) лицо (а) _____________________________ ________________
должность подпись
_____________________________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при наличии)
Руководитель субъекта контроля ________________________ ________________
должность подпись
_____________________________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при наличии)

Приложение 4
к совместному приказу
Министра сельского хозяйства
Республики Казахстан
от 10 июля 2019 года № 259
и Министра
национальной экономики
Республики Казахстан
от 12 июля 2019 года № 63
Проверочный лист
в области регулирования рынка зерна

Приложение 5
к совместному приказу
Министра сельского хозяйства
Республики Казахстан
от 10 июля 2019 года № 259
и Министра
национальной экономики
Республики Казахстан
от 12 июля 2019 года № 63
Проверочный лист
в области безопасности и качества хлопка

Приложение 6
к совместному приказу
Министра сельского хозяйства
Республики Казахстан
от 10 июля 2019 года № 259
и Министра
национальной экономики
Республики Казахстан
от 12 июля 2019 года № 63
Проверочный лист
в области безопасности и качества хлопка

Приложение 7
к совместному приказу
Министра сельского хозяйства
Республики Казахстан
от 10 июля 2019 года № 259
и Министра национальной экономики
Республики Казахстан от 12 июля 2019 года
№ 63
Проверочный лист
в области безопасности и качества хлопка