«Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» 1995 жылғы 30 наурыздағы, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» 2003 жылғы 2 шілдедегі, «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі және «Мемлекеттік статистика туралы» 2010 жылғы 19 наурыздағы Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

осы қаулыға 3-қосымшаға сәйкес клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектілер туралы есепті;
осы қаулыға 4-қосымшаға сәйкес клирингтік қызмет көрсетуге қабылданған қаржы құралдары туралы есепті;
осы қаулыға 5-қосымшаға сәйкес мәмілелер бойынша өзінің міндеттемелерін жосықсыз орындайтын клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектілер туралы есепті ұсынады.

1) «Клиринг ұйымдарының есептілікті ұсыну қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 26 наурыздағы № 119 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 7673 болып тіркелген, 2012 жылғы 8 тамызда «Егемен Қазақстан» газетінде № 477-482 (27555) жарияланған);

2) «Инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар үшін пруденциялық нормативті белгілеу, Инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар үшін пруденциялық нормативтің мәндерін есеп айырысу қағидаларын бекіту және Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне бағалы қағаздар нарығы мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтыру енгізу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 3 ақпандағы № 7 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 9410 болып тіркелген, 2014 жылғы 29 мамырда «Әділет» ақпараттық-құқықтық жүйесінде жарияланған) Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығындағы қызмет мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін нормативтік құқықтық актілерінің тізбесі 3-тармағының күші жойылды деп танылсын.

2) осы қаулы мемлекеттік тіркелген күннен бастап күнтізбелік он күн ішінде оны қазақ және орыс тілдерінде «Қазақстан Республикасының Заңнама және құқықтық ақпарат институты» шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнына ресми жариялау және Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкіне енгізу үшін жіберуді;

«КЕЛІСІЛДІ»
Қазақстан Республикасы
Ұлттық экономика министрлігінің
Статистика комитеті
2019 жылғы «__» ___________

№ ___ Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі
Басқармасының қаулысына
1-қосымша
Клиринг ұйымдарының есептілігіне мыналар жатады:

2019 жылғы «__» ________
№ ___ Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі
Басқармасының қаулысына
2-қосымша
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне ұсынылады
Әкімшілік деректерге арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсына орналастырылған
Клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектілердің
нетто-талаптары мен нетто-міндеттемелері туралы есеп
Әкімшілік дереккөздер нысанның индексі: Ф1-КО
Кезеңділігі: күнделікті
Есепті кезең: 20__жылғы «___» _____________
Ақпаратты ұсынатын адамдар тобы: клиринг ұйымдары
Ұсыну мерзімі: күн сайын, келесі жұмыс күнінің соңына дейін .
№
Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті­нің ата­уы
Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті­нің ко­ды
Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті­нің мін­дет­те­ме­ле­рі
Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті­нің та­лап­та­ры
ва­лю­та­ның ата­уы
ва­лю­та­ның ата­уы
ва­лю­та­ның ата­уы
ва­лю­та­ның ата­уы
ва­лю­та­ның ата­уы
ва­лю­та­ның ата­уы
1
2
3
4-1.
…
4-n
5-1.
…
5-n
1
2
n.
Кестенің жалғасы
Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті­нің нет­то-по­зи­ци­я­сы
Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті­нің мәмі­ле­лер са­ны
Ке­піл­дік жар­на­ның со­ма­сы
Маржа­лық жар­на­лардң/маржа­лық қам­та­ма­сыз ету­дің со­ма­сы
Қар­жы на­ры­ғы
ва­лю­та­ның ата­уы
ва­лю­та­ның ата­уы
ва­лю­та­ның ата­уы
ва­лю­та­ның ата­уы
ва­лю­та­ның ата­уы
ва­лю­та­ның ата­уы
ва­лю­та­ның ата­уы
ва­лю­та­ның ата­уы
ва­лю­та­ның ата­уы
6-1.
…
6-n
7
8-1.
…
8-n
9-1.
…
9-n
10
Атауы ________________________________________________ Мекенжайы ____
Телефоны _____________________________________________
Электрондық почта мекенжайы __________________________
Орындаушы ___________________________________________ ______________
тегі, аты және әкесінің аты (бар болған жағдайда) қолы, телефон
Қаржылық құралдар мәмілесі бойынша клирингтік қызметін жүзеге асыратын
бөлімшенің басшысы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға
______________________________________________ _____________________
тегі, аты және әкесінің аты (бар болған жағдайда) қолы, телефон
Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға
_____________________________________________________ ______________
тегі, аты, әкесінің аты (бар болған жағдайда ) қолы, телефон
Күні 20 __ жылғы «___» _________

2019 жылғы «__» ________
№ ___ Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі
Басқармасының қаулысына
3-қосымша
Клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектілердің
нетто-талаптары мен нетто-міндеттемелері туралы есеп

2019 жылғы «__» ________
№ ___ Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі
Басқармасының қаулысына
4-қосымша
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне ұсынылады
Әкімшілік деректерге арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсына орналастырылған
Клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектілер туралы есеп
Әкімшілік дереккөздер нысанның индексі: Ф2-КО
Кезеңділігі: ай сайын
Есепті кезең: 20__жылғы «_____» ___________
Ақпаратты ұсынатын адамдар тобы: клиринг ұйымдары
Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей
№
Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті­нің ата­уы
Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті­нің ко­ды
Кү­ні
Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті мәр­те­бе­сін ие­ле­ну
Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті мәр­те­бе­сін тоқ­та­та тұ­ру
Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті мәр­те­бе­сін жа­ңар­ту
Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті мәр­те­бе­сі­нен ай­ы­ру
1
2
3
4
5
6
7
1
2
n.
кестенің жалғасы
Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті мү­ше­сі бо­лып та­бы­ла­тын қор (та­у­ар) бир­жа­сы­ның ата­уы
Қар­жы на­ры­ғы
8
9
Атауы _______________________________________________ Мекенжайы _______
Телефоны ____________________________________________
Электрондық почта мекенжайы _________________________
Орындаушы __________________________________________ _________________
тегі, аты және әкесінің аты (бар болған жағдайда) қолы, телефон
Қаржылық құралдар мәмілесі бойынша клирингтік қызметін жүзеге асыратын
бөлімшенің басшысы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға
____________________________________________________ __________________
тегі, аты және әкесінің аты (бар болған жағдайда) қолы, телефон
Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға
___________________________________________________ __________________
тегі, аты, әкесінің аты (бар болған жағдайда ) қолы, телефон
Күні 20 __ жылғы «___» _________

2019 жылғы «__» ________
№ ___ Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі
Басқармасының қаулысына
5-қосымша
Клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектілер туралы есеп

12. 9-бағанда клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектіге мәртебе берілген және (немесе) мәртебе қолданысының тоқтата тұруы және (немесе) жаңартуы болған қор нарығын және (немесе) валюталық нарықты және (немесе) туынды қаржы құралдарының нарығын (деривативтер нарығын) қамтитын қаржы нарығы көрсетіледі.

2019 жылғы «__» ________
№ ___ Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі
Басқармасының қаулысына
6-қосымша
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне ұсынылады
Әкімшілік деректерге арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсына орналастырылған
Клирингтік қызмет көрсетуге қабылданған қаржы құралдары туралы есеп
Әкімшілік дереккөздер нысанның индексі: Ф3-КО
Кезеңділігі: ай сайын
Есепті кезең: 20__жылғы «_____» ___________
Ақпаратты ұсынатын адамдар тобы: клиринг ұйымдары
Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей
№
Қар­жы құ­ра­лы­ның са­уда ко­ды
Қар­жы құ­ра­лы­ның ата­уы
Қар­жы құ­ра­лы­ның ISIN ко­ды
Қар­жы құ­ра­лы­ның тү­рі
Но­ми­нал ва­лю­та­сы
Эми­тент­тің ата­уы
Кү­ні
Қар­жы құ­ра­лын кли­ринг қыз­ме­тін көр­се­ту­ге қа­был­дау
Қар­жы құ­ра­лын кли­ринг қыз­ме­тін көр­се­ту­ден шы­ға­ру
1
2
3
4
5
6
7
8
9
1
2
n.
кестенің жалғасы
Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті мү­ше­сі бо­лып та­бы­ла­тын қор (та­у­ар) бир­жа­сы­ның ата­уы
Қар­жы на­ры­ғы
10
11
Атауы ________________________________________________ Мекенжайы _________
Телефоны _____________________________________________
Электрондық почта мекенжайы __________________________
Орындаушы ___________________________________________ ___________________
тегі, аты және әкесінің аты (бар болған жағдайда) қолы, телефон
Қаржылық құралдар мәмілесі бойынша клирингтік қызметін жүзеге асыратын
бөлімшенің басшысы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға
______________________________________________________ ___________________
тегі, аты және әкесінің аты (бар болған жағдайда) қолы, телефон
Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға
______________________________________________________ ___________________
тегі, аты, әкесінің аты (бар болған жағдайда ) қолы, телефон
Күні 20 __ жылғы «___» _________

2019 жылғы «__» ________
№ ___ Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі
Басқармасының қаулысына
7-қосымша
Клирингтік қызмет көрсетуге қабылданған қаржы құралдары туралы есеп

2019 жылғы «__» ________
№ ___ Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі
Басқармасының қаулысына
8-қосымша
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне ұсынылады
Әкімшілік деректерге арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсына орналастырылған
Мәмілелер бойынша өзінің міндеттемелерін жосықсыз орындайтын
клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектілер туралы есеп
Әкімшілік дереккөздер нысанның индексі: Ф4-КО
Кезеңділігі: ай сайын
Есепті кезең: 20__жылғы «_____» ___________
Ақпаратты ұсынатын адамдар тобы: клиринг ұйымдары
Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күнінен кешіктірмей
№
Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті­нің ата­уы
Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті­нің ко­ды
Қар­жы на­ры­ғы
Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті­нің орын­дал­ма­ған/уақ­ты­лы орын­дал­ған мін­дет­те­ме­сі­нің кө­ле­мі
Кли­ринг ұй­ы­мы қар­жы құ­рал­да­ры­мен орын­дал­ма­ған/ уақ­ты­лы орын­дал­ған мәмі­ле­лер бой­ын­ша қа­был­да­ған ша­ра­лар
ва­лю­та­ның ата­уы
ва­лю­та­ның ата­уы
ва­лю­та­ның ата­уы
1
2
3
4
5-1.
…
5-n
6
1
2
n.
Атауы ________________________________________________ Мекенжайы __________
Телефоны _____________________________________________
Электрондық почта мекенжайы __________________________
Орындаушы ___________________________________________ ____________________
тегі, аты және әкесінің аты (бар болған жағдайда) қолы, телефон
Қаржылық құралдар мәмілесі бойынша клирингтік қызметін жүзеге асыратын
бөлімшенің басшысы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға
___________________________________________________ _______________________
тегі, аты және әкесінің аты (бар болған жағдайда) қолы, телефон
Бiрiншi басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға
__________________________________________________ _______________________
тегі, аты, әкесінің аты (бар болған жағдайда ) қолы, телефон
Күні 20 __ жылғы «___» _________

2019 жылғы «__» ________
№ ___ Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі
Басқармасының қаулысына
9-қосымша
Мәмілелер бойынша өзінің міндеттемелерін жосықсыз орындайтын
клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектілер туралы есеп

Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі
Басқармасының қаулысына
10-қосымша

1. Осы Қазақстан Республикасы клиринг ұйымдарының есептілікті ұсыну қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес әзірленді және Қазақстан Республикасы клиринг ұйымдарының (бұдан әрі – Ұйым) есептілігін Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне (бұдан әрі – уәкілетті орган) ұсыну тәртібін белгілейді.