Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности лицензиатами, осуществляющими деятельность на рынке ценных бумаг, единым оператором и Правил ее представления от 28.11.2019 г. № 211 (Бағалы қағаздар нарығында қызметті жүзеге асыратын лицензиаттар, бірыңғай оператор есептілігінің тізбесін, нысандарын, ұсыну мерзімдерін және оны ұсыну қағидаларын бекіту туралы)

Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности лицензиатами, осуществляющими деятельность на рынке ценных бумаг, единым оператором и Правил ее представления
В соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», пунктом 3 статьи 3 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) перечень отчетности лицензиатов, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг, единого оператора согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) форму отчета о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) форму отчета об операциях «обратное репо» и репо, совершенных за счет собственных активов, согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

4) форму отчета о вкладах и деньгах, учитываемых в составе собственных активов, согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

5) форму отчета об инвестициях в капитал других юридических лиц за счет собственных активов согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

6) форму отчета о выданных займах и дебиторской задолженности, учитываемых в составе собственных активов и активов клиентов, согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

7) форму отчета по инвестиционным фондам согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

8) форму отчета о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов клиентов, согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

9) форму отчета о структуре иного имущества инвестиционного фонда согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

10) форму отчета об инвестициях инвестиционного фонда и прочих клиентов в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами, согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

11) форму отчета о стоимости пенсионных активов согласно приложению 11 к настоящему постановлению;

12) форму отчета о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов согласно приложению 12 к настоящему постановлению;

13) форму отчета об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков (получателей) добровольных пенсионных взносов согласно приложению 13 к настоящему постановлению;

14) форму отчета о пенсионных выплатах согласно приложению 14 к настоящему постановлению;

15) форму отчета о заключенных сделках по инвестированию активов клиентов согласно приложению 15 к настоящему постановлению;

16) форму отчета о заключенных сделках по инвестированию собственных активов согласно приложению 16 к настоящему постановлению;

17) форму отчета о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов в производные финансовые инструменты согласно приложению 17 к настоящему постановлению;

18) форму отчета о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов с аффилированными лицами согласно приложению 18 к настоящему постановлению;

19) форму отчета о сделках (операциях) с финансовыми инструментами, совершенных (зарегистрированных) на неорганизованном рынке Республики Казахстан и международных (иностранных) рынках ценных бумаг, согласно приложению 19 к настоящему постановлению;

20) форму сведений об организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, согласно приложению 20 к настоящему постановлению;

21) форму отчета о сделках с производными финансовыми инструментами согласно приложению 21 к настоящему постановлению;

22) форму отчета об остатках денег, находящихся на счетах брокера, согласно приложению 22 к настоящему постановлению;

23) форму отчета об оказании услуг брокером и (или) дилером согласно приложению 23 к настоящему постановлению;

24) форму отчета о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании, согласно приложению 24 к настоящему постановлению;

25) форму отчета о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании, согласно приложению 25 к настоящему постановлению;

26) форму отчета о выполнении пруденциальных нормативов организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем и (или) брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, согласно приложению 26 к настоящему постановлению;

27) форму отчета о соблюдении лимитов инвестирования согласно приложению 27 к настоящему постановлению;

27-1) форму отчета о стоимости одной условной единицы пенсионных активов, находящихся в доверительном управлении, согласно приложению 27-1 к настоящему постановлению;

27-2) форму отчета о стоимости одной условной единицы пенсионных активов добровольного накопительного пенсионного фонда согласно приложению 27-2 к настоящему постановлению;

27-3) форму отчета о коэффициентах номинальной доходности пенсионных активов согласно приложению 27-3 к настоящему постановлению;

28) форму отчета о блокированных (неисполненных) поручениях клиентов согласно приложению 28 к настоящему постановлению;

29) форму отчета о количестве клиентов кастодиана согласно приложению 29 к настоящему постановлению;

30) форму отчета о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте согласно приложению 30 к настоящему постановлению;

31) форму отчета о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в иностранной валюте согласно приложению 31 к настоящему постановлению;

32) форму отчета о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов согласно приложению 32 к настоящему постановлению;

33) форму отчета о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях согласно приложению 33 к настоящему постановлению;

34) форму отчета о заявках на покупку (продажу) ценных бумаг согласно приложению 34 к настоящему постановлению;

35) форму отчета о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок согласно приложению 35 к настоящему постановлению;

36) форму отчета о заявках на операции репо с ценными бумагами согласно приложению 36 к настоящему постановлению;

37) форму отчета об операциях репо с ценными бумагами с указанием их участников согласно приложению 37 к настоящему постановлению;

38) форму отчета о заявках на покупку (продажу) производных финансовых инструментов согласно приложению 38 к настоящему постановлению;

39) форму отчета о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок согласно приложению 39 к настоящему постановлению;

40) форму отчета о заявках на покупку (продажу) иностранных валют согласно приложению 40 к настоящему постановлению;

41) форму отчета о результатах торгов иностранными валютами согласно приложению 41 к настоящему постановлению;

44) форму отчета о членах организатора торгов согласно приложению 44 к настоящему постановлению;

45) форму отчета о ценных бумагах, входящих в отдельные секторы (категории) списка организатора торгов, согласно приложению 45 к настоящему постановлению;

46) форму отчета о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг, входящих в список организатора торгов, согласно приложению 46 к настоящему постановлению;

47) форму отчета об объемах сделок согласно приложению 47 к настоящему постановлению;

48) форму отчета о капитализации рынка ценных бумаг согласно приложению 48 к настоящему постановлению;

49) форму отчета о счетах клиентов согласно приложению 49 к настоящему постановлению;

50) форму отчета о сделках с лицами, связанными с организатором торгов особыми отношениями, заключенных в течение отчетного месяца, а также действующих на отчетную дату, и реестра лиц, связанных с организатором торгов особыми отношениями, согласно приложению 50 к настоящему постановлению;

51) форму отчета о совершенных сделках по инвестированию собственных активов согласно приложению 51 к настоящему постановлению;

55) форму отчета о нетто-требованиях и нетто-обязательствах субъектов, пользующихся услугами клиринговой организации, согласно приложению 55 к настоящему постановлению;

56) форму отчета об активах и обязательствах, классифицированных по секторам экономики (по собственным активам добровольного накопительного пенсионного фонда), согласно приложению 56 к настоящему постановлению;

57) форму отчета об активах и обязательствах, классифицированных по секторам экономики (по пенсионным активам добровольного накопительного пенсионного фонда), согласно приложению 57 к настоящему постановлению;

59) Правила представления отчетности лицензиатами, осуществляющими деятельность на рынке ценных бумаг, единым оператором согласно приложению 59 к настоящему постановлению.

2. Организации, осуществляющие деятельность по управлению инвестиционным портфелем (далее – управляющий инвестиционным портфелем), брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг (далее – брокеры и (или) дилеры) представляют в Национальный Банк Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) в электронном формате, ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 2, 3, 4 и 5 к настоящему постановлению.
В дополнение к отчетности, предусмотренной частью первой настоящего пункта, управляющий инвестиционным портфелем представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 6, 7, 8, 9, 10, 15, 16, 17, 18 и 26 к настоящему постановлению.
Управляющий инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов (далее – добровольный накопительный пенсионный фонд) дополнительно представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 11, 12, 13, 14 и 27-2 к настоящему постановлению.
Управляющий инвестиционным портфелем, которому переданы в доверительное управление пенсионные активы, (далее – доверительный управляющий) дополнительно представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 11, 12, 27, 27-1 и 27-3 к настоящему постановлению.
В случае управления добровольным накопительным пенсионным фондом пенсионными активами единого накопительного пенсионного фонда в соответствии с договором на инвестиционное управление активами, заключенным с Национальным Банком, добровольный накопительный пенсионный фонд представляет отчетность в соответствии с приложениями 11, 12, 13 и 14 к настоящему постановлению раздельно по активам единого накопительного пенсионного фонда и пенсионным активам, находящимся в управлении.
Добровольный накопительный пенсионный фонд представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежеквартально, не позднее 25 (двадцать пятого) числа месяца, следующего за отчетным кварталом, отчетность в соответствии с приложениями 56 и 57 к настоящему постановлению.
В дополнение к отчетности, предусмотренной частью первой настоящего пункта, брокеры и (или) дилеры представляют в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 6, 19 и 26 к настоящему постановлению.
Брокеры и (или) дилеры дополнительно представляют в Национальный Банк в электронном формате, ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом, отчетность в соответствии с приложениями 20, 21, 22, 23, 24 и 25 к настоящему постановлению.
Единый оператор представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом, отчетность в соответствии с приложениями 24 и 25 к настоящему постановлению.
Кастодиан представляет в Национальный Банк в электронном формате ежеквартально, не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом, отчетность в соответствии с приложениями 24, 25, 28 и 29 к настоящему постановлению.
Кастодиан добровольного накопительного пенсионного фонда, кастодиан, осуществляющий хранение и учет пенсионных активов, находящихся в доверительном управлении управляющего инвестиционным портфелем, дополнительно представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 30, 31, 32 и 33 к настоящему постановлению.
Организатор торгов представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежедневно, до конца следующего рабочего дня, отчетность в соответствии с приложениями 34, 35, 36, 37, 38, 39, 40 и 41 к настоящему постановлению.
Организатор торгов представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность в соответствии с приложениями 44, 45, 46, 47, 48, 49, 50 и 51 к настоящему постановлению.
Клиринговая организация представляет в Национальный Банк в электронном формате, ежедневно, до конца следующего рабочего дня, отчетность в соответствии с приложением 55 к настоящему постановлению.
Добровольный накопительный пенсионный фонд, обладающий лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, не представляет в Национальный Банк отчетность в соответствии с приложениями 21, 22, 23, 24 и 25 к настоящему постановлению.
Банки второго уровня, филиалы банка-нерезидента Республики Казахстан и Национальный оператор почты, обладающие лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, не представляют в Национальный Банк отчетность в соответствии с приложениями 2, 3, 4, 5, 6 и 26 к настоящему постановлению.
Брокеры и (или) дилеры без права ведения счетов клиентов не представляют в Национальный Банк отчетность в соответствии с приложениями 24 и 25 к настоящему постановлению.
Управляющий инвестиционным портфелем, обладающий лицензией на занятие брокерской и (или) дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, не представляет в Национальный Банк отчетность в соответствии с таблицей 1 приложения 16 к настоящему постановлению.
Страховые (перестраховочные) организации, имеющие лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем, не представляют в Национальный Банк отчетность в соответствии с настоящим постановлением.
Золотовалютные активы Национального Банка и активы Национального фонда Республики Казахстан, переданные в доверительное управление, не указываются управляющим инвестиционным портфелем при заполнении форм, установленных приложениями 7, 8, 9, 10, 15, 16, 17 и 18 к настоящему постановлению.

3. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан, а также структурные элементы некоторых нормативных правовых актов Республики Казахстан по перечню согласно приложению 60 к настоящему постановлению.

4. Департаменту статистики финансового рынка в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта и пунктом 5 настоящего постановления.

5. Департаменту внешних коммуникаций – пресс-службе Национального Банка обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Абылкасымову М.Е.

7. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2020 года и подлежит официальному опубликованию.
«СОГЛАСОВАНО»
Комитет по статистике
Министерства национальной экономики
Республики Казахстан
«___» _____________ 2019 года

Приложение 1
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 ноября 2019 года
№ 211
Перечень отчетности лицензиатов, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг, единого оператора
Отчетность лицензиатов, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг, единого оператора включает в себя:
1) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов;
2) отчет об операциях «обратное репо» и репо, совершенных за счет собственных активов;
3) отчет о вкладах и деньгах, учитываемых в составе собственных активов;
4) отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц за счет собственных активов;
5) отчет о выданных займах и дебиторской задолженности, учитываемых в составе собственных активов и активов клиентов;
6) отчет по инвестиционным фондам;
7) отчет о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов клиентов;
8) отчет о структуре иного имущества инвестиционного фонда;
9) отчет об инвестициях инвестиционного фонда и прочих клиентов в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами;
10) отчет о стоимости пенсионных активов;
11) отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов;
12) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков (получателей) добровольных пенсионных взносов;
13) отчет о пенсионных выплатах;
14) отчет о заключенных сделках по инвестированию активов клиентов;
15) отчет о заключенных сделках по инвестированию собственных активов;
16) отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов в производные финансовые инструменты;
17) отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов с аффилированными лицами;
18) отчет о сделках (операциях) с финансовыми инструментами, совершенных (зарегистрированных) на неорганизованном рынке Республики Казахстан и международных (иностранных) рынках ценных бумаг;
19) сведения об организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан;
20) отчет о сделках с производными финансовыми инструментами;
21) отчет об остатках денег, находящихся на счетах брокера;
22) отчет об оказании услуг брокером и (или) дилером;
23) отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании;
24) отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании;
25) отчет о выполнении пруденциальных нормативов организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем и (или) брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг;
26) отчет о соблюдении лимитов инвестирования;
27) отчет о стоимости одной условной единицы пенсионных активов, находящихся в доверительном управлении;
28) отчет о стоимости одной условной единицы пенсионных активов добровольного накопительного пенсионного фонда;
29) отчет о коэффициентах номинальной доходности пенсионных активов;
30) отчет о блокированных (неисполненных) поручениях клиентов;
31) отчет о количестве клиентов кастодиана;
32) отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте;
33) отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в иностранной валюте;
34) отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов;
35) отчет о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях;
36) отчет о заявках на покупку (продажу) ценных бумаг;
37) отчет о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок;
38) отчет о заявках на операции репо с ценными бумагами;
39) отчет об операциях репо с ценными бумагами с указанием их участников;
40) отчет о заявках на покупку (продажу) производных финансовых инструментов;
41) отчет о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок;
42) отчет о заявках на покупку (продажу) иностранных валют;
43) отчет о результатах торгов иностранными валютами;
44) отчет о членах организатора торгов;
45) отчет о ценных бумагах, входящих в отдельные секторы (категории) списка организатора торгов;
46) отчет о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг, входящих в список организатора торгов;
47) отчет об объемах сделок;
48) отчет о капитализации рынка ценных бумаг;
49) отчет о счетах клиентов;
50) отчет о сделках с лицами, связанными с организатором торгов особыми отношениями, заключенных в течение отчетного месяца, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с организатором торгов особыми отношениями;
51) отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов;
52) отчет о нетто-требованиях и нетто-обязательствах субъектов, пользующихся услугами клиринговой организации;
53) отчет об активах и обязательствах, классифицированных по секторам экономики (по собственным активам добровольного накопительного пенсионного фонда);
54) отчет об активах и обязательствах, классифицированных по секторам экономики (по пенсионным активам добровольного накопительного пенсионного фонда).

Приложение 2 к постановлению
Правления Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 ноября 2019 года
№ 211
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-RCB_CBSA
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: управляющие инвестиционным портфелем, брокеры и (или) дилеры
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
БИН: _______________________
Метод сбора: в электронном виде
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние эми­тен­та
Стра­на эми­тен­та
Вид цен­ной бу­ма­ги
Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги
Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг
все­го
в том чис­ле цен­ные бу­ма­ги с обре­ме­не­ни­ем и цен­ные бу­ма­ги, яв­ля­ю­щи­е­ся пред­ме­том опе­ра­ций ре­по
все­го
в том чис­ле цен­ные бу­ма­ги, яв­ля­ю­щи­е­ся пред­ме­том опе­ра­ций ре­по
1
2
3
4
5
6
7
8
1
Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
1.1.
…
2
Него­су­дар­ствен­ные эмис­си­он­ные цен­ные бу­ма­ги ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
2.1.
цен­ные бу­ма­ги бан­ков вто­ро­го уров­ня
2.1.1.
…
2.2.
цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц, за ис­клю­че­ни­ем бан­ков вто­ро­го уров­ня
2.2.1.
…
3
Цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных го­су­дарств
3.1.
…
4
Него­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги эми­тен­тов нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
4.1.
…
5
Цен­ные бу­ма­ги меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций
5.1.
…
6
Паи
6.1.
…
7
Ито­го
продолжение таблицы:
Код ва­лю­ты при­об­ре­те­ния цен­ной бу­ма­ги
Це­на по­куп­ки за од­ну цен­ную бу­ма­гу
Пе­ри­од
По­куп­ная сто­и­мость цен­ных бу­маг
Но­ми­наль­ная сто­и­мость
да­та по­ста­нов­ки на учет
да­та по­га­ше­ния
код ва­лю­ты
сто­и­мость од­ной цен­ной бу­ма­ги
9
10
11
12
13
14
15
продолжение таблицы:
Ба­лан­со­вая сто­и­мость цен­ных бу­маг
все­го
дис­конт (пре­мия)
на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние
по­ло­жи­тель­ная (от­ри­ца­тель­ная) кор­рек­ти­ров­ка
цен­ные бу­ма­ги с обре­ме­не­ни­ем и цен­ные бу­ма­ги, яв­ля­ю­щи­е­ся пред­ме­том опе­ра­ций ре­по, все­го
в том чис­ле цен­ные бу­ма­ги, яв­ля­ю­щи­е­ся пред­ме­том опе­ра­ций ре­по
Спра­воч­но: сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы (про­ви­зии)
16
17
18
19
20
21
22
продолжение таблицы:
Учет­ная ка­те­го­рия
Рей­тинг цен­ной бу­ма­ги
Те­ку­щая ку­пон­ная став­ка в порт­фе­ле
на да­ту по­ста­нов­ки на учет
на от­чет­ную да­ту
23
24
25
26
Наименование ______________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ______________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов».

Приложение к форме,
предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе
«Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов»
(индекс – 1-RCB_CBSA, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», пунктом 3 статьи 3 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем, брокером и (или) дилером по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графах 2 и 3 указывается наименование эмитента ценной бумаги и страна его резидентства.

6. В графе 4 указывается вид приобретенной ценной бумаги с указанием ее типа.

7. В графе 5 указывается международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги, в отношении прав требований по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам, срок обращения которых истек, и эмитентом не исполнены обязательства по их погашению – идентификатор прав требования.

8. В графе 6 указывается количество приобретенных ценных бумаг в штуках. Долговые ценные бумаги указываются по номинальной стоимости в валюте выпуска.

9. В графе 7 указывается количество ценных бумаг с обременением и ценных бумаг, являющихся предметом операций репо, на отчетную дату. Долговые ценные бумаги указываются по номинальной стоимости в валюте выпуска.

10. В графе 8 указывается количество ценных бумаг, являющихся предметом операций репо, на отчетную дату. Долговые ценные бумаги указываются по номинальной стоимости в валюте выпуска.

11. В графах 9 и 14 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов».

12. В графе 10 указывается цена, с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (отчет брокера и (или) дилера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей СВИФТ (SWIFT)), в тенге. Цена долговых ценных бумаг отражается в процентах к номинальной стоимости, с точностью до четырех знаков после запятой, с учетом накопленного и не выплаченного вознаграждения. В случае оплаты приобретенной ценной бумаги (за исключением долговых ценных бумаг) в иностранной валюте, данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату расчетов по сделке.

13. В графе 11 указывается дата первоначального признания в бухгалтерском учете в формате «дд.мм.гггг.».

14. В графе 12 указывается дата погашения долговых ценных бумаг в формате «дд.мм.гггг.».

15. В графе 13 указывается покупная стоимость ценных бумаг, включая расходы, непосредственно связанные с приобретением, в том числе вознаграждения и комиссионные, уплаченные агентам, консультантам, брокерам (дилерам), сборы фондовых бирж, а также банковские услуги по переводу, уменьшенная на величину оплаченного покупателем продавцу процента (при наличии такового). В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте, данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату расчетов по сделке.

16. Графы 14 и 15 заполняются по долговым ценным бумагам. В графе 15 указывается денежное выражение стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении. Сумма указывается в валюте выпуска.

17. В графе 16 указывается стоимость ценных бумаг, отраженная в бухгалтерском учете.

18. В графе 17 указывается неамортизированная часть дисконта (со знаком минус) или премии (в абсолютном выражении).

19. В графе 18 указывается начисленные, но не полученные вознаграждения. При заполнении данной графы по долговым ценным бумагам указывается купон, по акциям указываются дивиденды.

20. В графе 19 указывается положительная или отрицательная корректировка.

21. В графе 20 указывается стоимость ценных бумаг с обременением и ценных бумаг, переданных в репо, указанная в бухгалтерском учете.

22. В графе 21 указывается стоимость ценных бумаг, переданных в репо, на отчетную дату, указанная в бухгалтерском учете.

23. В графе 22 указывается размер резервов (провизий), сформированных в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности. Размер резервов (провизий) указывается в абсолютном выражении.

24. В графе 23 указывается категория ценной бумаги «учитываемая по справедливой стоимости через прочий совокупный доход», «учитываемая по справедливой стоимости через прибыль или убыток» или «учитываемая по амортизированной стоимости».

25. При заполнении граф 24 и 25 указывается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг», зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318. При отсутствии рейтинга в графах 24 и 25 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

26. В графе 26 указывается купонная ставка по долговым финансовым инструментам на дату представления Формы.

27. Графы 7, 8, 20 и 21 заполняются в отношении ценных бумаг, указанных в графах 6 и 16.

28. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 3
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 ноября 2019 года
№ 211
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет об операциях «обратное репо» и репо, совершенных за счет собственных активов
Индекс формы административных данных: 1-RCB_REPO_SA
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года
Круг лиц, представляющих информацию: управляющие инвестиционным портфелем, брокеры и (или) дилеры
Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
Таблица. Операции «обратное репо» и репо, совершенные за счет собственных активов
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние эми­тен­та
Стра­на эми­тен­та
Вид цен­ной бу­ма­ги
Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги
Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг
Код ва­лю­ты но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти
Пе­ри­од
Да­та от­кры­тия опе­ра­ции
Да­та за­кры­тия опе­ра­ции
1
2
3
4
5
6
7
8
9
1
Опе­ра­ции «об­рат­ное ре­по»
1.1.
Пря­мой спо­соб
1.1.1.
…
1.2.
Ав­то­ма­ти­че­ский спо­соб
1.2.1.
…
2
Опе­ра­ции ре­по
2.1.
Пря­мой спо­соб
2.1.1.
…
2.2.
Ав­то­ма­ти­че­ский спо­соб
2.2.1.
…
продолжение таблицы:
Срок опе­ра­ции в днях
Став­ка воз­на­граж­де­ния
Ба­лан­со­вая сто­и­мость
Спра­воч­но: сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы (про­ви­зии)
Рей­тинг цен­ной бу­ма­ги
Ка­те­го­рия спис­ка фон­до­вой бир­жи
на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки
на от­чет­ную да­ту
на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки
на от­чет­ную да­ту
10
11
12
13
14
15
16
17
Наименование ______________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ______________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета об операциях
«обратное репо» и репо,
совершенных за счет
собственных активов
Пояснение по заполнению формы административных данных
«Отчет об операциях «обратное репо» и репо, совершенных за счет
собственных активов» (индекс – 1-RCB_REPO_SA, периодичность: ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет об операциях «обратное репо» и репо, совершенных за счет собственных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», пунктом 3 статьи 3 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем, брокером и (или) дилером по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 4 указывается вид ценной бумаги, переданной и (или) приобретенной по операциям репо и (или) «обратное репо», с указанием ее типа.

6. В графе 6 указывается количество переданных и (или) приобретенных ценных бумаг по операциям репо и (или) «обратное репо».

7. В графе 7 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов».

8. При заполнении граф 14 и 15 отражается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг», зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318. При отсутствии рейтинга в графах 14 и 15 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

9. В графах 16 и 17 указывается категория ценных бумаг резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в графах 16 и 17 указывается «нет листинга». Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан.

11. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 4
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 ноября 2019 года
№ 211
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о вкладах и деньгах, учитываемых в составе собственных активов
Индекс формы административных данных: 1-RCB_Vklady_SA
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года
Круг лиц, представляющих информацию: управляющие инвестиционным портфелем, брокеры и (или) дилеры
Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
Таблица. Вклады и деньги, учитываемые в составе собственных активов
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние бан­ка (ор­га­ни­за­ции)
Рей­тинг бан­ка (ор­га­ни­за­ции)
Код ва­лю­ты вкла­да
Да­та за­клю­че­ния и но­мер до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да
Срок вкла­да (в днях)
на да­ту раз­ме­ще­ния вкла­да
на от­чет­ную да­ту
да­та
но­мер
1
2
3
4
5
6
7
8
1.
День­ги на сче­тах в бан­ках вто­ро­го уров­ня
1.1.
…
2
Вкла­ды до вос­тре­бо­ва­ния
2.1.
…
3
Сроч­ные вкла­ды
3.1.
…
4
Услов­ные вкла­ды
4.1.
…
5.
День­ги на сче­тах в ор­га­ни­за­ци­ях, осу­ществ­ля­ю­щих от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций
5.1.
…
6.
День­ги на сче­тах в ор­га­ни­за­ци­ях, ока­зы­ва­ю­щих услу­ги на рын­ке цен­ных бу­маг
6.1.
…
7.
День­ги в пу­ти
7.1.
…
8
Все­го
продолжение таблицы:
Став­ка воз­на­граж­де­ния по вкла­ду (в про­цен­тах го­до­вых)
Сум­ма ос­нов­но­го дол­га по вкла­ду
Ба­лан­со­вая сто­и­мость
Спра­воч­но: сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы (про­ви­зии)
При­ме­ча­ние
в тен­ге
в ино­стран­ной ва­лю­те
все­го
в том чис­ле на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние по вкла­ду
9
10
11
12
13
14
15
Наименование ______________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ______________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о вкладах и
деньгах, учитываемых в составе
собственных активов
Пояснение по заполнению формы административных данных
«Отчет о вкладах и деньгах, учитываемых в составе собственных активов»
(индекс – 1-RCB_Vklady_SA, периодичность: ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет о вкладах и деньгах, учитываемых в составе собственных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», пунктом 3 статьи 3 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем, брокером и (или) дилером по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. При заполнении граф 3 и 4 отражается рейтинг банка второго уровня и организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг», зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318. При отсутствии рейтинга в графах 3 и 4 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по вкладам в Национальном Банке Республики Казахстан.

6. В графе 5 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов».

7. В графе 8 указывается срок вклада по договору банковского вклада, при продлении вклада срок отражается с учетом продления.

8. В графах 10 и 11 указывается сумма размещения собственных активов во вклад в Национальном Банке Республики Казахстан, в банках второго уровня и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций. В случае размещения активов во вклад в иностранной валюте, заполняется графа 11 с одновременным отражением эквивалента в национальной валюте – тенге в графе 10, в случае размещения активов во вклад в национальной валюте – тенге, заполняется графа 10.

9. Если имеются ограничения права собственности на вклад, то в графе 15 указывается слово «да».

10. Таблица заполняется с указанием суммы вкладов и денег отдельно по каждой валюте, банку второго уровня, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, и организации, оказывающей услуги на рынке ценных бумаг по соответствующему договору. Собственные деньги управляющего инвестиционным портфелем, брокера и (или) дилера на счетах в центральном депозитарии ценных бумаг Астанинской международной биржи (Astana International Exchange) (далее – AIX), предназначенные для расчетов по ценным бумагам на AIX, указываются в строке 6 Формы.

11. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 5
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 ноября 2019 года
№ 211
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц за счет собственных активов
Индекс формы административных данных: 1-RCB_IKDU
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года
Круг лиц, представляющих информацию: управляющие инвестиционным портфелем, брокеры и (или) дилеры
Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
Таблица. Инвестиции в капитал других юридических лиц за счет собственных активов
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца
По­куп­ная сто­и­мость
Ба­лан­со­вая сто­и­мость
До­ля в устав­ном ка­пи­та­ле (в про­цен­тах)
Да­та при­об­ре­те­ния
При­ме­ча­ние
Все­го
в том чис­ле на­чис­лен­ные ди­ви­ден­ды
1
2
3
4
5
6
7
8
Наименование ______________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ______________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета об инвестициях
в капитал других юридических
лиц за счет собственных активов
Пояснение по заполнению формы административных данных
«Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц за счет
собственных активов» (индекс – 1-RCB_IKDU, периодичность: ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц за счет собственных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», пунктом 3 статьи 3 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем, брокером и (или) дилером по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В Форме отражаются сведения о размере инвестиций организации в капитал ассоциированных организаций, а также других юридических лиц за счет собственных активов организации.

6. Все данные Формы представляются по характеру деятельности юридического лица, в капитале которых участвует организация.

7. В графе 4 указывается балансовая стоимость инвестиций в капитал юридических лиц, отраженная в бухгалтерском учете.

8. В графе 5 указывается сумма дивидендов, начисленных по инвестициям в капитал юридических лиц.

9. В графе 7 отражается дата первоначального признания, отраженная в бухгалтерском учете, в формате «дд.мм.гггг.».

10. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 6
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 ноября 2019 года
№ 211
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о выданных займах и дебиторской задолженности,
учитываемых в составе собственных активов и активов клиентов
Индекс формы административных данных: 1-RCB_DZ
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года
Круг лиц, представляющих информацию: управляющие инвестиционным портфелем, брокеры и (или) дилеры
Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
Таблица. Выданные займы и дебиторская задолженность, учитываемые в составе собственных активов и активов клиентов
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние кли­ен­та (соб­ствен­ные ак­ти­вы), вид тре­бо­ва­ния
На­име­но­ва­ние контр­аген­та (де­би­то­ра)
Да­та вы­да­чи (воз­ник­но­ве­ния)
Да­та по­га­ше­ния (за­кры­тия)
Код ва­лю­ты
Став­ка воз­на­граж­де­ния (в про­цен­тах го­до­вых)
1
2
3
4
5
6
7
1.
Все­го по соб­ствен­ным ак­ти­вам
1.1.
…
2.
Все­го по ак­ти­вам ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов
2.1.
…
3.
Все­го по ак­ти­вам про­чих кли­ен­тов
3.1.
…
продолжение таблицы:
Те­ку­щая сто­и­мость тре­бо­ва­ния на от­чет­ную да­ту
Спра­воч­но: сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы (про­ви­зии)
Ос­но­ва­ние сдел­ки
все­го
в том чис­ле на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние
8
9
10
11
Наименование ______________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ______________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о выданных
займах и дебиторской задолженности,
учитываемых в составе собственных
активов и активов клиентов
Пояснение по заполнению формы административных данных
«Отчет о выданных займах и дебиторской задолженности,
учитываемых в составе собственных активов и активов клиентов»
(индекс – 1-RCB_DZ, периодичность: ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет о выданных займах и дебиторской задолженности, учитываемых в составе собственных активов и активов клиентов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», пунктом 3 статьи 3 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем, брокером и (или) дилером на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В Форме отражаются сведения о выданных займах и дебиторской задолженности, учитываемых в составе собственных активов брокера и (или) дилера и (или) управляющего инвестиционным портфелем, и активов клиентов управляющего инвестиционным портфелем, в том числе права требования по договорам уступки.
Суммы дебиторской задолженности, связанной с оказанием брокером и (или) дилером и (или) управляющим инвестиционным портфелем услуг в рамках осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также с административно-хозяйственной деятельностью, представляются в агрегированном виде. В отношении дебиторской задолженности, связанной с оказанием брокером и (или) дилером и (или) управляющим инвестиционным портфелем услуг в рамках осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также с административно-хозяйственной деятельностью, графы 3, 4, 5, 6, 7 и 11 не заполняются.

6. В графе 3 указывается наименование контрагента (дебитора).

7. В графе 4 указывается дата выдачи займа или дата возникновения дебиторской задолженности (права требования по договорам уступки) в формате «дд.мм.гггг.».
При отражении задолженности эмитента по выплате вознаграждения по ценным бумагам указывается дата составления списка держателей ценных бумаг, имеющих право получения вознаграждения по ценным бумагам, установленная проспектом выпуска ценных бумаг и (или) решением общего собрания акционеров эмитента.

8. В графе 5 указывается дата погашения займа или дата исполнения обязательств по дебиторской задолженности в формате «дд.мм.гггг.».

9. В графе 6 указывается валюта займа или дебиторской задолженности. Коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов».

10. В графах 8 и 9 указывается текущая стоимость требования, с указанием начисленного вознаграждения при наличии.

11. В графе 10 отражается сумма резервов (провизий) по активу в случае наличия.

12. В графе 11 указывается первичный учетный документ (договор выдачи займа, договор уступки права требования, соглашения и другие), на основании которого был выдан заем или возникла дебиторская задолженность.

13. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 7 к постановлению
Правления Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 ноября 2019 года
№ 211
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет по инвестиционным фондам
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-RCB_IF
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: управляющие инвестиционным портфелем
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
БИН: _______________________
Метод сбора: в электронном виде
(в тысячах тенге)
Наименование инвестиционного фонда
Количество паев (акций), находящихся в обращении
Расчетная стоимость пая (для паевого инвестиционного фонда)
Доходность пая (для паевого инвестиционного фонда), в процентах годовых
на начало отчетного периода
на конец отчетного периода
1
2
3
4
5
продолжение таблицы:
Стоимость акций (для акционерного инвестиционного фонда)
Количество пайщиков юридических лиц (для паевого инвестиционного фонда)
Количество пайщиков физических лиц (для паевого инвестиционного фонда)
Наименование банка-кастодиана
Примечание
6
7
8
9
10
Наименование ______________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ______________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет по инвестиционным фондам».

Приложение к форме,
предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет по инвестиционным фондам»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе
«Отчет по инвестиционным фондам»
(индекс – 1-RCB_IF, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет по инвестиционным фондам» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», пунктом 3 статьи 3 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Графа 5 заполняется по формуле ((Р1/Р2-1)/N х 365 дней х 100), где:
P1 – расчетная стоимость пая на конец отчетного периода (графа 4);
P2 – расчетная стоимость пая на начало отчетного периода (графа 3);
N – количество дней в отчетном периоде.

6. Графы 3, 4, 5 и 6 отражаются с четырьмя знаками после запятой.

7. В графе 3 под расчетной стоимостью пая на начало отчетного периода понимается расчетная стоимость пая по состоянию на начало года.

8. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 8
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 ноября 2019 года
№ 211
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов клиентов
Индекс формы административных данных: 1-RCB_СП_client
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года
Круг лиц, представляющих информацию: управляющие инвестиционным портфелем
Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
Таблица 1. Ценные бумаги, приобретенные за счет активов клиентов
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние кли­ен­та
На­име­но­ва­ние эми­тен­та
Стра­на эми­тен­та
Вид цен­ной бу­ма­ги
Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги
Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг (штук)
все­го
в том чис­ле цен­ные бу­ма­ги с обре­ме­не­ни­ем и цен­ные бу­ма­ги, яв­ля­ю­щи­е­ся пред­ме­том опе­ра­ций ре­по
все­го
в том чис­ле цен­ные бу­ма­ги, яв­ля­ю­щи­е­ся пред­ме­том опе­ра­ций ре­по
1
2
3
4
5
6
7
8
9
1.
Ито­го по ин­ве­сти­ци­он­ным фон­дам
1.1.
…
2.
Ито­го по всем про­чим кли­ен­там
2.1.
…
Все­го:
продолжение таблицы:
Но­ми­наль­ная сто­и­мость
Код ва­лю­ты пла­те­жа
Це­на по­куп­ки за од­ну цен­ную бу­ма­гу
Пе­ри­од
По­куп­ная сто­и­мость цен­ной бу­ма­ги
код ва­лю­ты
сто­и­мость од­ной цен­ной бу­ма­ги
да­та по­ста­нов­ки на учет
да­та по­га­ше­ния
10
11
12
13
14
15
16
продолжение таблицы:
Ба­лан­со­вая сто­и­мость цен­ных бу­маг
Все­го
в том чис­ле цен­ные бу­ма­ги с обре­ме­не­ни­ем и цен­ные бу­ма­ги, яв­ля­ю­щи­е­ся пред­ме­том опе­ра­ций ре­по
Спра­воч­но: сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы (про­ви­зии)
все­го
в том чис­ле на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние
все­го
в том чис­ле цен­ные бу­ма­ги, яв­ля­ю­щи­е­ся пред­ме­том опе­ра­ций ре­по
17
18
19
20
21
продолжение таблицы:
Рей­тинг цен­ной бу­ма­ги
Ка­те­го­рия спис­ка фон­до­вой бир­жи
Те­ку­щая ку­пон­ная став­ка в порт­фе­ле, в про­цен­тах го­до­вых
на да­ту по­ста­нов­ки на учет
на от­чет­ную да­ту
на да­ту по­ста­нов­ки на учет
на от­чет­ную да­ту
22
23
24
25
26
Таблица 2. Ценные бумаги, приобретенные по операциям «обратное репо» за счет активов клиентов
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние кли­ен­та
На­име­но­ва­ние эми­тен­та
Стра­на эми­тен­та
Вид цен­ной бу­ма­ги
Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги
Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг (штук)
1
2
3
4
5
6
7
1.
Ито­го по ин­ве­сти­ци­он­ным фон­дам
1.1.
…
2.
Ито­го по всем про­чим кли­ен­там
2.1.
…
Все­го:
продолжение таблицы:
Код ва­лю­ты но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти
Код ва­лю­ты сдел­ки
Це­на от­кры­тия за од­ну цен­ную бу­ма­гу
в тен­ге
в ва­лю­те но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти
8
9
10
11
продолжение таблицы:
Це­на за­кры­тия за од­ну цен­ную бу­ма­гу
Пе­ри­од
Ба­лан­со­вая сто­и­мость цен­ных бу­маг
Став­ка до­ход­но­сти по опе­ра­ции (в про­цен­тах го­до­вых)
Рей­тинг цен­ной бу­ма­ги
Ка­те­го­рия спис­ка фон­до­вой бир­жи
в тен­ге
в ва­лю­те но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти
Да­та от­кры­тия опе­ра­ции
Да­та за­кры­тия опе­ра­ции
на да­ту по­ста­нов­ки на учет
на от­чет­ную да­ту
на да­ту по­ста­нов­ки на учет
на от­чет­ную да­ту
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
Таблица 3. Вклады в банках второго уровня
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние кли­ен­та
На­име­но­ва­ние бан­ка
Рей­тинг бан­ка
Код ва­лю­ты вкла­да
Да­та за­клю­че­ния и но­мер до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да
Срок вкла­да (в днях)
на да­ту раз­ме­ще­ния вкла­да
на от­чет­ную да­ту
да­та
но­мер
1
2
3
4
5
6
7
8
9
1.
Ито­го по ин­ве­сти­ци­он­ным фон­дам
1.1.
…
2.
Ито­го по всем про­чим кли­ен­там
2.1.
…
Все­го:
продолжение таблицы:
Пе­ри­од вы­пла­ты воз­на­граж­де­ния
Став­ка воз­на­граж­де­ния (в про­цен­тах го­до­вых)
Сум­ма ос­нов­но­го дол­га по вкла­ду
Ба­лан­со­вая сто­и­мость
Спра­воч­но: сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы (про­ви­зии)
пе­ри­о­дич­ность
да­та
но­ми­наль­ная
эф­фек­тив­ная
все­го
в ино­стран­ной ва­лю­те
все­го
в том чис­ле на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние
10
11
12
13
14
15
16
17
18
Наименование ______________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ______________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о структуре
инвестиционного портфеля,
приобретенного за счет
активов клиентов
Пояснение по заполнению формы административных данных
«Отчет о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов клиентов»
(индекс – 1-RCB_СП_client, периодичность: ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов клиентов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», пунктом 3 статьи 3 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Форма заполняется в разрезе каждого инвестиционного фонда и по всем клиентам, не являющимся инвестиционным фондом.

6. По Таблице 1:

1) в графе 2 указывается фамилия, имя и отчество (при его наличии) или наименование клиента управляющего инвестиционным портфелем;

2) в графе 3 указывается наименование эмитента ценной бумаги;

3) в графе 5 указывается вид приобретенной ценной бумаги с указанием ее типа;

4) в графе 7 указывается количество приобретенных ценных бумаг в штуках. Долговые ценные бумаги указываются по номинальной стоимости в валюте выпуска;

5) в графе 8 указывается количество ценных бумаг с обременением и ценных бумаг, являющихся предметом операций репо, на отчетную дату. Долговые ценные бумаги указываются по номинальной стоимости в валюте выпуска;

6) в графе 9 указывается количество ценных бумаг, являющихся предметом операций репо, на отчетную дату. Долговые ценные бумаги указываются по номинальной стоимости в валюте выпуска;

7) в графах 10 и 12 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

8) графа 11 заполняется по долговым ценным бумагам;

9) в графе 13 указывается цена, с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (отчет брокера и (или) дилера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей СВИФТ (SWIFT)), в тенге. Цена долговых ценных бумаг отражается в процентах к номинальной стоимости, с точностью до четырех знаков после запятой, с учетом накопленного и не выплаченного вознаграждения. В случае оплаты приобретенной ценной бумаги (за исключением долговых ценных бумаг) в иностранной валюте, данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату расчетов по сделке;

10) в графе 14 отражается дата первоначального признания в бухгалтерском учете в формате «дд.мм.гггг.»;

11) в графе 15 указывается дата погашения долговых ценных бумаг в формате «дд.мм.гггг.»;

12) в графе 16 указывается покупная стоимость финансовых инструментов, включая расходы, непосредственно связанные с приобретением, включая вознаграждения и комиссионные, уплаченные агентам, консультантам, брокерам (дилерам), сборы фондовых бирж, а также банковские услуги по переводу, уменьшенная на величину оплаченного покупателем продавцу процента (при наличии такового). В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте, данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату расчетов по сделке;

13) в графе 17 указывается стоимость ценных бумаг, отраженная в бухгалтерском учете;

14) в графе 19 указывается стоимость ценных бумаг с обременением и ценных бумаг, являющихся предметом операций репо, указанная в бухгалтерском учете;

15) в графе 20 указывается стоимость ценных бумаг, являющихся предметом операций репо, на отчетную дату, указанная в бухгалтерском учете;

16) в графе 21 указывается сумма сформированных резервов (провизий), отраженная в бухгалтерском учете;

17) при заполнении граф 22 и 23 отражается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг», зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318 (далее – постановление № 385). При отсутствии рейтинга в графах 22 и 23 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В графе 22 отражается рейтинг на дату первоначального признания в бухгалтерском учете;

18) в графах 24 и 25 указывается категория ценных бумаг резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в графах 24 и 25 указывается «нет листинга». Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В графе 24 отражается категория списка фондовой биржи на дату первоначального признания в бухгалтерском учете;

19) в графе 26 указывается купонная ставка по долговым финансовым инструментам на дату представления Формы;

20) графы 8, 9, 19 и 20 заполняются в отношении ценных бумаг, указанных в графах 7 и 17;

21) в Таблице 1 не указываются ценные бумаги, приобретенные за счет пенсионных активов.

7. По Таблице 2:

1) в графе 2 указывается фамилия, имя и отчество (при его наличии) или наименование клиента управляющего инвестиционным портфелем;

2) в графе 3 указывается наименование эмитента ценной бумаги;

3) в графе 5 указывается вид ценной бумаги, приобретенной по операциям «обратное репо», с указанием ее типа;

4) в графах 8 и 9 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

5) в графах 10 и 11 указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление операции «обратное репо». В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте, заполняются графы 11 и 13 с одновременным отражением эквивалента в национальной валюте – тенге в графах 10 и 12, в случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте – тенге, заполняются графы 10 и 12;

6) в графе 16 указывается стоимость, отраженная в бухгалтерском учете;

7) при заполнении граф 18 и 19 отражается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления № 385. При отсутствии рейтинга в графах 18 и 19 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В графе 18 отражается рейтинг на дату первоначального признания в бухгалтерском учете;

8) в графах 20 и 21 указывается категория ценных бумаг резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в графах 20 и 21 указывается «нет листинга». Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В графе 20 отражается категория на дату первоначального признания в бухгалтерском учете;

9) в Таблице 2 не указываются ценные бумаги, приобретенные по операциям «обратное репо» за счет пенсионных активов.

8. По Таблице 3:

1) в графе 2 указывается фамилия, имя и отчество (при его наличии) или наименование клиента управляющего инвестиционным портфелем;

2) в графе 3 указывается наименование банка;

3) при заполнении граф 4 и 5 отражается рейтинг банка второго уровня, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления № 385. В случае отсутствия рейтинга в графах 4 и 5 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по вкладам в Национальном Банке Республики Казахстан;

4) в графе 6 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

5) в графе 9 указывается срок вклада по договору банковского вклада, при продлении вклада срок отражается с учетом продления;

6) в графах 10 и 11 периодичность и дата выплаты накопленного вознаграждения указывается в соответствии с условиями договора банковского вклада. В графе 11 дата указывается в формате «дд.мм.гггг.»;

7) в графах 14 и 15 указывается сумма размещения активов клиентов во вклад в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня. В случае размещения пенсионных активов во вклад в иностранной валюте заполняется графа 15 с одновременным отражением эквивалента в национальной валюте – тенге в графе 14, в случае размещения пенсионных активов во вклад в национальной валюте – тенге, заполняется графа 14;

8) в графе 16 указывается стоимость, отраженная в бухгалтерском учете;

9) Таблица 3 заполняется с указанием суммы вкладов отдельно по каждому банку и по каждой валюте вклада;

10) в Таблице 3 не указываются вклады, размещенные за счет пенсионных активов.

9. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 9
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 ноября 2019 года
№ 211
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о структуре иного имущества инвестиционного фонда
Индекс формы административных данных: 1-RCB_PROPERTY
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года
Круг лиц, представляющих информацию: управляющие инвестиционным портфелем
Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
Таблица. Структура иного имущества инвестиционного фонда
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да
На­име­но­ва­ние иму­ще­ства
Сто­и­мость при­об­ре­те­ния
Ба­лан­со­вая сто­и­мость
Да­та по­ста­нов­ки на учет
При­ме­ча­ние
1
2
3
4
5
6
7
1.
х
Зе­мель­ные участ­ки
1.1.
…
2
х
Зда­ния и со­ору­же­ния
2.1.
…
3.
х
Про­чие ос­нов­ные сред­ства
3.1.
…
Все­го
Наименование ______________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ______________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о
структуре иного имущества
инвестиционного фонда
Пояснение по заполнению формы административных данных
«Отчет о структуре иного имущества инвестиционного фонда»
(индекс – 1-RCB_PROPERTY, периодичность: ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет о структуре иного имущества инвестиционного фонда» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», пунктом 3 статьи 3 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 3 указываются наименование иного имущества и его место расположения.

6. В графе 4 указываются сведения, которые оцениваются по фактическим затратам. Затраты, понесенные при совершении сделки (непосредственно связанные с приобретением иного имущества), в том числе вознаграждения и комиссионные вознаграждения, уплаченные агентам, поставщикам, а также банковские расходы по переводу включаются в стоимость данного имущества. В стоимость иного имущества на данную дату также включается вознаграждение, начисленное за период до момента приобретения (при наличии такового).

7. В графе 5 указывается стоимость имущества, отраженного в бухгалтерском учете.

8. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 10
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 ноября 2019 года
№ 211
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет об инвестициях инвестиционного фонда и прочих клиентов в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами
Индекс формы административных данных: 1-RCB_IKDU_client
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года
Круг лиц, представляющих информацию: управляющие инвестиционным портфелем
Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
Таблица. Инвестиции инвестиционного фонда и прочих клиентов в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами
№
На­име­но­ва­ние кли­ен­та управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем
На­име­но­ва­ние эми­тен­та
По­куп­ная сто­и­мость (в ты­ся­чах тен­ге)
Да­та опла­ты
Ба­лан­со­вая сто­и­мость (в ты­ся­чах тен­ге)
До­ля в устав­ном ка­пи­та­ле эми­тен­та (в про­цен­тах)
Да­та ре­ги­стра­ции пра­ва соб­ствен­но­сти
При­ме­ча­ние
1
2
3
4
5
6
7
8
9
1.
Ито­го по ин­ве­сти­ци­он­ным фон­дам
1.1.
…
2.
Ито­го по всем про­чим кли­ен­там
2.1.
…
Все­го:
Наименование ______________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ______________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета об инвестициях
инвестиционного фонда и прочих
клиентов в капитал юридических лиц,
не являющихся акционерными
обществами
Пояснение по заполнению формы административных данных
«Отчет об инвестициях инвестиционного фонда и прочих клиентов в капитал
юридических лиц, не являющихся акционерными обществами»
(индекс – 1-RCB_IKDU_client, периодичность: ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет об инвестициях инвестиционного фонда и прочих клиентов в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», пунктом 3 статьи 3 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 2 указываются фамилия, имя и отчество (при его наличии) физического лица, наименование инвестиционного фонда или юридического лица, являющегося клиентом управляющего инвестиционным портфелем.

6. В графе 4 отражается покупная стоимость акций на дату приобретения.

7. В графе 6 указывается стоимость инвестиций, отраженная в бухгалтерском учете.

8. Форма заполняется в разрезе каждого клиента.

9. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 11
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 ноября 2019 года
№ 211
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о стоимости пенсионных активов
Индекс формы административных данных: 1-RCB_PA
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: за _______________ 20 __ года
Круг лиц, представляющих информацию: добровольный накопительный пенсионный фонд, управляющий инвестиционным портфелем, которому переданы в доверительное управление пенсионные активы (далее – доверительный управляющий)
Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
Таблица. Стоимость пенсионных активов
(в тенге)
№
По­ка­за­тель
да­та
да­та
1
2
3
…
1.
Оста­ток на ин­ве­сти­ци­он­ных сче­тах на на­ча­ло дня, в том чис­ле:
1.1
в тен­ге
1.2
в ино­стран­ных ва­лю­тах
2.
По­сту­пи­ло де­нег на ин­ве­сти­ци­он­ные сче­та на ко­нец дня, в том чис­ле:
2.1
в тен­ге
2.2
в ино­стран­ных ва­лю­тах
3.
Вы­бы­ло де­нег с ин­ве­сти­ци­он­ных сче­тов на ко­нец дня, в том чис­ле:
3.1
в тен­ге
3.2
в ино­стран­ных ва­лю­тах
4.
Оста­ток на ин­ве­сти­ци­он­ных сче­тах на ко­нец дня ((1)+(2)-(3)), в том чис­ле:
4.1
в тен­ге
4.2
в ино­стран­ных ва­лю­тах
5.
Сто­и­мость про­чих ак­ти­вов на на­ча­ло дня, в том чис­ле:
5.1
в тен­ге
5.2
в ино­стран­ных ва­лю­тах
6.
Сто­и­мость про­чих ак­ти­вов на ко­нец дня, в том чис­ле:
6.1
в тен­ге
6.2
в ино­стран­ных ва­лю­тах
7.
Все­го сто­и­мость фи­нан­со­вых ин­ве­сти­ций на на­ча­ло дня, в том чис­ле:
7.1
про­из­вод­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты
8.
По­сту­пи­ло фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов на ко­нец дня
9.
Вы­бы­ло фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов на ко­нец дня
10.
Все­го сто­и­мость фи­нан­со­вых ин­ве­сти­ций на ко­нец дня ((7)+(8)-(9)+(11)-(11.4.1)), в том чис­ле:
10.1
про­из­вод­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты
11.
На­чис­лен­ный ин­ве­сти­ци­он­ный до­ход (рас­ход) на ко­нец дня, в том чис­ле
11.1
до­хо­ды (рас­хо­ды), свя­зан­ные с по­лу­че­ни­ем воз­на­граж­де­ния по фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там
11.2
до­хо­ды (рас­хо­ды) от из­ме­не­ния сто­и­мо­сти цен­ных бу­маг, оце­ни­ва­е­мых по спра­вед­ли­вой сто­и­мо­сти
11.3
до­хо­ды (рас­хо­ды) от из­ме­не­ния сто­и­мо­сти про­чих ак­ти­вов
11.4
до­хо­ды (рас­хо­ды) от пе­ре­оцен­ки ино­стран­ной ва­лю­ты, в том чис­ле:
11.4.1
до­хо­ды (рас­хо­ды) от пе­ре­оцен­ки де­нег на ин­ве­сти­ци­он­ном сче­те и про­чих ак­ти­вов
11.4.2
до­хо­ды (рас­хо­ды) от пе­ре­оцен­ки фи­нан­со­вых ин­ве­сти­ций
11.5
до­хо­ды (рас­хо­ды), свя­зан­ные с вос­ста­нов­ле­ни­ем (фор­ми­ро­ва­ни­ем) ре­зер­вов (про­ви­зий) на по­кры­тие воз­мож­ных по­терь от обес­це­не­ния цен­ных бу­маг
11.6
про­чие до­хо­ды (рас­хо­ды)
12.
Ито­го те­ку­щая сто­и­мость пен­си­он­ных ак­ти­вов на ко­нец дня ((4)+(6)+(10))
13.
Ко­мис­си­он­ное воз­на­граж­де­ние от пен­си­он­ных ак­ти­вов на ко­нец дня, в том чис­ле:
13.1
на­чис­лен­ное
13.2
вы­пла­чен­ное
14.
Оста­ток за­дол­жен­но­сти по ко­мис­си­он­но­му воз­на­граж­де­нию от пен­си­он­ных ак­ти­вов
15.
Ко­мис­си­он­ное воз­на­граж­де­ние от ин­ве­сти­ци­он­но­го до­хо­да на ко­нец дня, в том чис­ле:
15.1
на­чис­лен­ное
15.2
вы­пла­чен­ное
16.
Оста­ток за­дол­жен­но­сти по ко­мис­си­он­но­му воз­на­граж­де­нию от ин­ве­сти­ци­он­но­го до­хо­да
17.
На­чис­лен­ные пен­си­он­ные обя­за­тель­ства, от­но­ся­щи­е­ся к пен­си­он­ным ак­ти­вам, на ко­нец дня, в том чис­ле:
17.1
оши­боч­ные (невер­но за­чис­лен­ные) сум­мы
17.2
вы­пла­ты и пе­ре­во­ды
17.3
про­чие
18.
Ис­пол­нен­ные доб­ро­воль­ным на­ко­пи­тель­ным пен­си­он­ным фон­дом пен­си­он­ные обя­за­тель­ства, от­но­ся­щи­е­ся к пен­си­он­ным ак­ти­вам, на ко­нец дня:
18.1
оши­боч­ные (невер­но за­чис­лен­ные) сум­мы с ин­ве­сти­ци­он­но­го сче­та
18.2
вы­пла­ты и пе­ре­во­ды
18.3
про­чие
19.
Оста­ток пен­си­он­ных обя­за­тельств на ко­нец дня
20.
Ито­го обя­за­тель­ства по пен­си­он­ным ак­ти­вам на ко­нец дня ((15)+(17)+(19)):
21.
Ито­го сто­и­мость «чи­стых» пен­си­он­ных ак­ти­вов на ко­нец дня ((12)-(20))
Наименование ______________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ____________________________________ _______________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о стоимости
пенсионных активов
Пояснение по заполнению формы административных данных
«Отчет о стоимости пенсионных активов» (индекс – 1-RCB_PA,
периодичность: ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет о стоимости пенсионных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», пунктом 3 статьи 3 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма составляется ежемесячно добровольным накопительным пенсионным фондом, доверительным управляющим и заполняется за отчетный период. Данные в Форме заполняются в тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Форма заполняется за каждый день отчетного месяца. Дата указывается в формате «дд.мм.гггг».

6. В строках 1.2, 2.2, 3.2, 4.2, 5.2 и 6.2 отражаются суммы, эквивалентные тенге.

7. Перечень прочих активов на конец отчетного периода, отраженный в строке 6, указывается в примечании к Форме, предусмотренном в информационной системе.

8. При заполнении строки 8 указываются сведения по финансовым инструментам, которые оцениваются по фактическим затратам. Затраты, понесенные при совершении сделки (непосредственно связанные с приобретением финансовых инструментов), в том числе вознаграждения и комиссионные уплаченные агентам, консультантам, брокерам (дилерам), сборы фондовых бирж, а также банковские расходы по переводу включаются в стоимость данных финансовых инструментов. В стоимость финансовых инструментов также включается вознаграждение, начисленное за период до момента приобретения (при наличии такового).

9. При заполнении строки 9 указываются сведения о реализованных или погашенных финансовых инструментах по фактической стоимости реализации или погашения.

10. Сведения по строке 10 указываются в соответствии с данными Отчета о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов согласно приложению 12 к настоящему постановлению.

11. При заполнении строки 11.5 резервы (провизии) отражаются один раз в месяц на конец дня даты их формирования.

12. При заполнении строки 11.6 прилагается перечень источников полученных доходов и сведения о понесенных убытках, включенных в стоимость пенсионных активов.

13. В строках 13 и 15 указывается сумма комиссионного вознаграждения добровольного накопительного пенсионного фонда, доверительного управляющего.

14. При заполнении строк 14 и 16 указывается остаток задолженности по комиссионному вознаграждению нарастающим итогом с учетом данных на конец отчетного периода.

15. При заполнении строк 17.2 и 18.2 указываются суммы переводов пенсионных накоплений в единый накопительный пенсионный фонд, другие добровольные накопительные пенсионные фонды, в страховые организации, суммы, выплаченные получателям и другим лицам, суммы подоходного налога с пенсионных выплат.

16. При заполнении строк 17.3 и 18.3 прилагается перечень обязательств, включенных в стоимость пенсионных активов.

17. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 12 к постановлению
Правления Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 ноября 2019 года
№ 211
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-RCB_SPPA
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: добровольный накопительный пенсионный фонд, управляющий инвестиционным портфелем, которому переданы в доверительное управление пенсионные активы (далее – доверительный управляющий)
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
БИН: _______________________
Метод сбора: в электронном виде
Таблица 1. Ценные бумаги, приобретенные за счет пенсионных активов
(в тенге)
№
Наименование эмитента
Вид экономической деятельности
Страна эмитента
Вид ценной бумаги
Идентификационный номер ценной бумаги
1
2
3
4
5
6
1
Государственные ценные бумаги Республики Казахстан
1.1.
x
…
x
2
Негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций Республики Казахстан
2.1.
ценные бумаги банков второго уровня
2.1.1.
…
2.2.
ценные бумаги юридических лиц, за исключением банков второго уровня
2.2.1.
…
3.
Ценные бумаги иностранных государств
3.1.
x
…
x
4.
Негосударственные ценные бумаги эмитентов нерезидентов Республики Казахстан
4.1.
x
…
x
5.
Ценные бумаги международных финансовых организаций
5.1.
x
…
x
6
Паи
6.1.
…
7
Итого:
х
продолжение таблицы:
Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг
Но­ми­наль­ная сто­и­мость
Код ва­лю­ты пла­те­жа
Це­на по­куп­ки за од­ну цен­ную бу­ма­гу
Пе­ри­од
По­куп­ная сто­и­мость цен­ной бу­ма­ги
код ва­лю­ты
сто­и­мость од­ной цен­ной бу­ма­ги
в тен­ге
в ва­лю­те но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти
да­та по­ста­нов­ки на учет
да­та по­га­ше­ния
7
8
9
10
11
12
13
14
15
продолжение таблицы:
Те­ку­щая сто­и­мость цен­ных бу­маг
Ка­те­го­рия цен­ных бу­маг
Рей­тинг цен­ной бу­ма­ги
Ка­те­го­рия спис­ка фон­до­вой бир­жи
Те­ку­щая ку­пон­ная став­ка в порт­фе­ле
Все­го
Спра­воч­но: сфор­ми­ро­ван­ные ре­зер­вы (про­ви­зии)
на да­ту по­ста­нов­ки на учет
на от­чет­ную да­ту
на да­ту по­ста­нов­ки на учет
на от­чет­ную да­ту
все­го
в ва­лю­те но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти
в том чис­ле на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние, в тен­ге
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
Таблица 2. Ценные бумаги, приобретенные по операциям «обратное репо»
(в тенге)
№
Наименование эмитента
Страна эмитента
Вид ценной бумаги
Идентификационный номер ценной бумаги
Количество ценных бумаг (штук)
Код валюты номинальной стоимости
Код валюты сделки
1
2
3
4
5
6
7
8
Итого:
продолжение таблицы:
Це­на от­кры­тия за од­ну цен­ную бу­ма­гу
Це­на за­кры­тия за од­ну цен­ную бу­ма­гу
Пе­ри­од
Те­ку­щая сто­и­мость цен­ных бу­маг
Став­ка до­ход­но­сти по опе­ра­ции
в тен­ге
в ва­лю­те но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти
в тен­ге
в ва­лю­те но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти
да­та от­кры­тия опе­ра­ции
да­та за­кры­тия опе­ра­ции
9
10
11
12
13
14
15
16
Таблица 3. Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня
(в тенге)
№
На­име­но­ва­ние бан­ка
Рей­тинг бан­ка
Код ва­лю­ты вкла­да
Да­та за­клю­че­ния и но­мер до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да
Срок вкла­да (в днях)
Пе­ри­од вы­пла­ты воз­на­граж­де­ния
на да­ту раз­ме­ще­ния вкла­да
на от­чет­ную да­ту
да­та
но­мер
пе­ри­о­дич­ность
да­та
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Ито­го:
продолжение таблицы:
Ставка вознаграждения (в процентах годовых)
Сумма основного долга по вкладу
Текущая стоимость
Справочно: сформированные резервы (провизии)
номинальная
эффективная
всего
в иностранной валюте
всего
в том числе, начисленное вознаграждение
в тенге
в иностранной валюте
11
12
13
14
15
16
17
18
Таблица 4. Аффинированные драгоценные металлы
(в тенге)
№
На­име­но­ва­ние аф­фи­ни­ро­ван­но­го дра­го­цен­но­го ме­тал­ла
Ко­ли­че­ство трой­ских ун­ций
Код ва­лю­ты пла­те­жа
Це­на по­куп­ки за од­ну трой­скую ун­цию
Сум­мар­ная по­куп­ная сто­и­мость
Те­ку­щая сто­и­мость
в тен­ге
в ино­стран­ной ва­лю­те
в тен­ге
в ино­стран­ной ва­лю­те
в тен­ге
в ино­стран­ной ва­лю­те
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Ито­го:
Таблица 5. Условные требования (обязательства)
(в тенге)
№
На­име­но­ва­ние ви­да про­из­вод­но­го фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та
Ба­зо­вый ак­тив
Код ва­лю­ты
Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги
Сум­ма тре­бо­ва­ний (обя­за­тельств) на да­ту осу­ществ­ле­ния опе­ра­ции с про­из­вод­ным ин­стру­мен­том
Те­ку­щая сто­и­мость на от­чет­ную да­ту
1
2
3
4
5
6
7
1
Услов­ные тре­бо­ва­ния по про­из­вод­ным фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там
1.1
1.1.1
…
2
Услов­ные обя­за­тель­ства по про­из­вод­ным фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там
2.1
2.1.1
…
Наименование ______________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ______________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов».

Приложение к форме,
предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе
«Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов»
(индекс – 1-RCB_SPPA, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», пунктом 3 статьи 3 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма составляется ежемесячно добровольным накопительным пенсионным фондом, доверительным управляющим и заполняется за отчетный период. Данные в Форме заполняются в тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. По Таблице 1:

1) в Таблице 1 указываются данные по ценным бумагам и правам требования по обязательствам эмитента по эмиссионным ценным бумагам;

2) в графе 3 вид экономической деятельности указывается в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 03 «Общий классификатор видов экономической деятельности». Данная графа заполняется по негосударственным ценным бумагам эмитентов-резидентов Республики Казахстан;

3) в графе 5 указывается вид приобретенной ценной бумаги с указанием ее типа;

4) в графе 6 указывается международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги;

5) в графе 7 указывается количество приобретенных ценных бумаг в штуках. Долговые ценные бумаги указываются по номинальной стоимости в валюте выпуска;

6) в графах 8 и 10 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

7) в графе 9 по облигациям указывается денежное выражение стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении. Сумма указывается в валюте выпуска;

8) в графах 11 и 12 указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера и (или) дилера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей СВИФТ (SWIFT)). В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте, заполняется графа 12 с одновременным отражением эквивалента в национальной валюте – тенге в графе 11, в случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте – тенге, заполняется графа 11. В графе 11 цена долговых ценных бумаг отражается в процентах к номинальной стоимости с точностью до четырех знаков после запятой с учетом накопленного вознаграждения;

9) в графе 13 отражается дата первоначального признания в бухгалтерском учете;

10) в графе 14 указывается срок погашения долговых ценных бумаг;

11) в графе 15 указывается покупная стоимость ценной бумаги, включая расходы, непосредственно связанные с приобретением, в том числе вознаграждения и комиссионные уплаченные агентам, консультантам, брокерам (дилерам), сборы фондовых бирж, а также банковские услуги по переводу, уменьшенная на величину оплаченного покупателем продавцу процента (при наличии такового);

12) в графе 16 указывается текущая стоимость ценных бумаг, отраженная в бухгалтерском учете;

13) в графе 20 указывается категория ценной бумаги «оцениваемая по справедливой стоимости», «оцениваемая по амортизированной стоимости»;

14) при заполнении граф 21 и 22 отражается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг», зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318 (далее – Постановление № 385). При отсутствии рейтинга в графах 21 и 22 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В графе 21 отражается рейтинг на дату первоначального признания в бухгалтерском учете;

15) в графах 23 и 24 указывается категория ценных бумаг резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в графах 23 и 24 указывается «нет листинга». Данные графы не заполняются по ценным бумагам нерезидентов Республики Казахстан и государственным ценным бумагам Республики Казахстан. В графе 23 отражается категория списка фондовой биржи на дату первоначального признания в бухгалтерском учете;

16) в графе 25 указывается купонная ставка по долговым финансовым инструментам на дату представления Формы.

6. По Таблице 2:

1) в графе 4 указывается вид ценной бумаги, приобретенной по операциям репо, с указанием ее типа;

2) в графах 7 и 8 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

3) в графах 9 и 10 указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление операции «обратное репо». В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте, заполняются графы 10 и 12 с одновременным отражением эквивалента в национальной валюте – тенге в графах 9 и 11, в случае оплаты приобретенной ценной бумаги в национальной валюте – тенге, заполняются графы 9 и 11;

4) в графе 15 указывается текущая стоимость, отраженная в бухгалтерском учете.

7. По Таблице 3:

1) при заполнении граф 3 и 4 отражается рейтинг, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 Постановления № 385. В случае отсутствия рейтинга в графах 3 и 4 указывается «нет рейтинга». Данные графы не заполняются по вкладам в Национальном Банке Республики Казахстан;

2) в графе 5 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

3) в графе 8 указывается срок вклада по договору банковского вклада, при продлении вклада срок отражается с учетом продления;

4) в графах 9 и 10 дата и периодичность выплаты накопленного вознаграждения указывается в соответствии с условиями договора банковского вклада;

5) в графах 13 и 14 указывается сумма размещения пенсионных активов во вклад в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня. В случае размещения пенсионных активов во вклад в иностранной валюте, заполняется графа 14 с одновременным отражением эквивалента в национальной валюте – тенге в графе 13, в случае размещения пенсионных активов во вклад в национальной валюте – тенге, заполняется графа 13;

6) в графе 15 указывается стоимость вкладов, отраженная в бухгалтерском учете;

7) в графе 18 указывается сумма резервов (провизий), отраженная в бухгалтерском учете;

8) Таблица 3 заполняется с указанием суммы вкладов отдельно по каждому банку и по каждой валюте вклада.

8. По Таблице 4:

1) в графе 4 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

2) в графах 5 и 7 цена покупки указывается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату совершения сделки, в графе 10 сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на отчетную дату. В случае приобретения аффинированного драгоценного металла в национальной валюте – тенге, заполняются графы 5, 7 и 9;

3) в графе 9 указывается текущая стоимость, отраженная в бухгалтерском учете.

9. По Таблице 5:

1) в графе 3 указывается базовый актив производного финансового инструмента (наименование ценной бумаги и ее эмитента, валюта, ставка вознаграждения, товар и прочие базовые активы);

2) в графе 4 указывается валюта сделки в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

3) графа 5 заполняется в случае, если базовым активом производного финансового инструмента является ценная бумага;

4) в графе 6 указывается сумма условных требований и обязательств, которая формируется при проведении операции с производными инструментами в соответствии с требованиями постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 1 июля 2011 года № 69 «Об утверждении Инструкции по ведению бухгалтерского учета операций с пенсионными активами, целевыми активами и целевыми накоплениями, осуществляемыми единым накопительным пенсионным фондом и добровольными накопительными пенсионными фондами», зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7118;

5) в графе 7 указывается рыночная стоимость (стоимость замещения) производного финансового инструмента, которая представляет собой:
по сделкам на покупку – величину превышения текущей рыночной стоимости производного финансового инструмента над номинальной контрактной стоимостью данного производного финансового инструмента (условные требования), величину превышения номинальной контрактной стоимости производного финансового инструмента над текущей рыночной стоимостью данного производного финансового инструмента (условные обязательства);
по сделкам на продажу – величину превышения номинальной контрактной стоимости производного финансового инструмента над текущей рыночной стоимостью данного производного финансового инструмента (условные требования), величину превышения текущей рыночной стоимости производного финансового инструмента над номинальной контрактной стоимостью данного производного финансового инструмента (условные обязательства).

10. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 13
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 ноября 2019 года
№ 211
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков (получателей) добровольных пенсионных взносов
Индекс формы административных данных: 1-RCB_DPV
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «___» _______________ 20 __ года
Круг лиц, представляющих информацию: добровольный накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
Таблица. Объемы пенсионных накоплений и количество вкладчиков (получателей) добровольных пенсионных взносов
(в тысячах тенге)
Воз­раст вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей)
Муж­чи­ны
Жен­щи­ны
Ко­ли­че­ство
(че­ло­век)
Сум­ма
Ко­ли­че­ство
(че­ло­век)
Сум­ма
1
2
3
4
5
до 20 лет
21 год
22 го­да
23 го­да
24 го­да
25 лет
26 лет
27 лет
28 лет
29 лет
30 лет
31 год
32 го­да
33 го­да
34 го­да
35 лет
36 лет
37 лет
38 лет
39 лет
40 лет
41 год
42 го­да
43 го­да
44 го­да
45 лет
46 лет
47 лет
48 лет
49 лет
50 лет
51 год
52 го­да
53 го­да
54 го­да
55 лет
56 лет
57 лет
58 лет
59 лет
60 лет
61 год
62 го­да
63 го­да
64 го­да
65 лет
66 лет
67 лет
68 лет
69 лет
70 лет
71 год
72 го­да
73 го­да
74 го­да
75 лет
76 лет
77 лет
78 лет
79 лет
80 лет
81 год и бо­лее
Ито­го
Наименование ______________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ____________________________________ _______________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета об объемах
пенсионных накоплений и
количестве вкладчиков
(получателей) добровольных
пенсионных взносов
Пояснение по заполнению формы административных данных
«Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков (получателей)
добровольных пенсионных взносов» (индекс – 1-RCB_DPV, периодичность: ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков (получателей) добровольных пенсионных взносов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», пунктом 3 статьи 3 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма составляется ежемесячно добровольным накопительным пенсионным фондом и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. При заполнении Формы в случае наличия сведений по количеству индивидуальных пенсионных счетов с индивидуальным идентификационным номером вкладчиков (получателей), не имеющих пенсионных накоплений, а также по количеству индивидуальных пенсионных счетов без индивидуального идентификационного номера (в том числе с суммой пенсионных накоплений) сведения по ним отражаются в примечании к Форме, предусмотренном в информационной системе.

6. В графах 2 и 4 указывается количество вкладчиков (получателей) раздельно по мужчинам и женщинам (в соответствующих графах), заключивших договор о пенсионном обеспечении, с разбивкой в зависимости от возраста вкладчика (получателя). Сумма пенсионных накоплений по ним указывается в графах 3 и 5 соответственно.

7. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 14
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 ноября 2019 года
№ 211
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о пенсионных выплатах
Индекс формы административных данных: 1-RCB_Vyplaty
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «_____» _______________ 20 __ года
Круг лиц, представляющих информацию: добровольный накопительный пенсионный фонд
Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
Таблица. Пенсионные выплаты
(в тысячах тенге)
Код стро­ки
На­име­но­ва­ние ста­тей
За пе­ри­од с на­ча­ла те­ку­ще­го го­да
ко­ли­че­ство вклад­чи­ков (по­лу­ча­те­лей)
ко­ли­че­ство вы­плат
сум­ма
1
2
3
4
5
100
Вы­пла­ты пен­си­он­ных на­коп­ле­ний
300
доб­ро­воль­ных пен­си­он­ных взно­сов:
301
при до­сти­же­нии пя­ти­де­ся­ти­лет­не­го воз­рас­та
302
по ин­ва­лид­но­сти
303
в свя­зи с вы­ез­дом за пре­де­лы Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
304
на­след­ни­кам
305
на по­гре­бе­ние
306
дру­гим ли­цам
400
Пе­ре­вод пен­си­он­ных на­коп­ле­ний в стра­хо­вую ор­га­ни­за­цию
600
доб­ро­воль­ных пен­си­он­ных взно­сов:
601
по воз­рас­ту
602
по ин­ва­лид­но­сти
700
Дру­гие пен­си­он­ные вы­пла­ты
1000
Все­го
Наименование ______________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ______________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о
пенсионных выплатах
Пояснение по заполнению формы административных данных
«Отчет о пенсионных выплатах»
(индекс – 1-RCB_Vyplaty, периодичность: ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет о пенсионных выплатах» (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», пунктом 3 статьи 3 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».
3. Форма составляется ежемесячно добровольным накопительным пенсионным фондом и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 3 указывается количество вкладчиков (получателей), со счетов которых произведены выплаты за период с начала года (накопленным итогом).
6. В графе 4 указывается количество произведенных выплат вкладчикам (получателям) за период с начала года (накопленным итогом). Информация по количеству выплат отражается, исходя из произведенных выплат (транзакций) вкладчикам (получателям).
7. В графе 5 указывается сумма выплат за период с начала года (накопленным итогом).
8. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 15
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 ноября 2019 года
№ 211
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о заключенных сделках по инвестированию активов клиентов
Индекс формы административных данных: 1-RCB_DEALINGS_client
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: за _______________ 20 __ года
Круг лиц, представляющих информацию: управляющие инвестиционным портфелем
Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
Таблица 1. Ценные бумаги, приобретенные за счет активов клиентов
(в тенге)
№
На­име­но­ва­ние кли­ен­та
Да­та за­клю­че­ния сдел­ки
Да­та рас­че­тов по сдел­ке
На­име­но­ва­ние бро­ке­ра и (или) ди­ле­ра
Вид сдел­ки
Ры­нок
Вид цен­ной бу­ма­ги и на­име­но­ва­ние ее эми­тен­та
1
2
3
4
5
6
7
8
1
Все­го по пен­си­он­ным ак­ти­вам
1.1.
…
2
Все­го по ак­ти­вам ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов
2.1.
…
3
Все­го по про­чим кли­ен­там
3.1.
…
4
Ито­го
продолжение таблицы:
Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги
Код ва­лю­ты но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти
Но­ми­наль­ная сто­и­мость од­ной цен­ной бу­ма­ги
Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг
Код ва­лю­ты пла­те­жа
Це­на по­куп­ки (про­да­жи) за од­ну цен­ную бу­ма­гу
Ми­ни­маль­ная це­на за од­ну цен­ную бу­ма­гу на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки
Мак­си­маль­ная це­на за од­ну цен­ную бу­ма­гу на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки
9
10
11
12
13
14
15
16
продолжение таблицы:
Ры­ноч­ная це­на за од­ну цен­ную бу­ма­гу на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки
До­ход­ность по цен­ным бу­ма­гам (в про­цен­тах)
Объ­ем сдел­ки
На­име­но­ва­ние контр­парт­не­ра
17
18
19
20
Таблица 2. Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня
(в тенге)
№
На­име­но­ва­ние кли­ен­та
Да­та пе­ре­во­да де­нег
На­име­но­ва­ние бан­ка
Опе­ра­ции по вкла­ду
Сум­ма опе­ра­ции
1
2
3
4
5
6
1
Все­го по пен­си­он­ным ак­ти­вам
1.1.
…
2
Все­го по ак­ти­вам ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов
2.1.
…
3
Все­го по про­чим кли­ен­там
3.1.
…
4
Ито­го
продолжение таблицы:
Да­та за­клю­че­ния и но­мер бан­ков­ско­го вкла­да
Срок вкла­да (в днях)
Став­ка воз­на­граж­де­ния (в про­цен­тах го­до­вых)
Код ва­лю­ты вкла­да
Сум­ма вкла­да
7
8
9
10
11
Таблица 3. Аффинированные драгоценные металлы, приобретенные за счет активов клиентов
(в тенге)
№
На­име­но­ва­ние кли­ен­та
Да­та за­клю­че­ния сдел­ки
На­име­но­ва­ние контр­аген­та
Опла­та услуг
Вид сдел­ки
Вид аф­фи­ни­ро­ван­но­го дра­го­цен­но­го ме­тал­ла
Объ­ем сдел­ки (еди­ниц)
Код ва­лю­ты пла­те­жа
Це­на по­куп­ки за од­ну еди­ни­цу
Сум­ма сдел­ки
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
1
Все­го по пен­си­он­ным ак­ти­вам
1.1.
…
2
Все­го по ак­ти­вам ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов
2.1.
…
3
Все­го по про­чим кли­ен­там
3.1.
…
4
Ито­го
Наименование ______________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ______________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о заключенных
сделках по инвестированию
активов клиентов
Пояснение по заполнению формы административных данных
«Отчет о заключенных сделках по инвестированию активов клиентов»
(индекс – 1-RCB_DEALINGS_client, периодичность: ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет о заключенных сделках по инвестированию активов клиентов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», пунктом 3 статьи 3 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем. Данные в Форме заполняются в тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. По Таблице 1:

1) в графе 5 указывается наименование брокера Республики Казахстан либо иностранного брокера, либо брокера (члена), аккредитованного в Астанинской международной бирже (Astana International Exchange) (далее – AIX), которому организацией подан приказ и (или) поручение на заключение сделок (регистрацию операций) с финансовыми инструментами;

2) в графе 6 указывается вид сделки (покупка, продажа, погашение, погашение купона, выплата дивидендов, открытие (закрытие) репо, открытие (закрытие) операции «обратное репо», конвертация, первичное размещение, выкуп);

3) в графе 7 указываются сведения в следующем формате:
«Неорганизованный» при заключении сделки (совершении операции) на неорганизованном рынке ценных бумаг, зарегистрированной в системе учета центрального депозитария;
«Международный/наименование фондовой биржи» при заключении сделки (регистрации операции) в торговой системе международной (иностранной) фондовой биржи;
«Международный/внебиржевой» при заключении сделки (регистрации операции) на международном рынке вне торговой системы международной (иностранной) фондовой биржи;
«МФЦА/AIX» при заключении сделки (регистрации операции) на территории Международного финансового центра «Астана» в торговой системе AIX;
«МФЦА/внебиржевой» при заключении сделки (регистрации операции) на территории Международного финансового центра «Астана» вне торговой системы AIX.

4) в графе 8 указываются наименование эмитента и вид ценных бумаг;

5) в графах 10 и 13 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

6) в графе 12 указывается количество ценных бумаг в штуках. Долговые ценные бумаги указываются по номинальной стоимости в валюте выпуска;

7) в графе 14 указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (отчет брокера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей СВИФТ (SWIFT), договор купли-продажи, документ фондовой биржи, платежные документы), в тенге. Цена долговых ценных бумаг отражается в процентах к номинальной стоимости с точностью до четырех знаков после запятой с учетом накопленного и не выплаченного вознаграждения. В случае осуществления расчетов по сделке (за исключением сделок с долговыми ценными бумагами) в иностранной валюте, данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату расчетов по сделке;

8) в графах 15 и 16 указываются цены по сделкам по покупке (продаже) акций (депозитарных расписок), заключенным на международных (иностранных) фондовых биржах, на которых обращается данный финансовый инструмент, по данным информационно-аналитических систем Блумберг (Bloomberg) либо РЕЙТЕР (REUTERS) в валюте номинальной стоимости;

9) в графе 18 указывается доходность по ценным бумагам в процентах годовых (по сделке с облигацией – доходность, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения, по операциям репо и «обратное репо» – доходность, сложившаяся в результате совершения сделки репо);

10) в графе 19 указывается объем сделки за минусом расходов, связанных с исполнением сделки, с точностью до двух знаков после запятой. В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте, данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату расчетов по сделке;

11) графа 20 заполняется по сделкам, заключенным на международном (иностранном) рынке ценных бумаг;

12) в Форме не указываются сделки на организованном рынке Республики Казахстан, заключенные в торговой системе организатора торгов.

6. По Таблице 2:

1) в графе 3, в случае внесения вклада, указывается дата перевода денег с банковского счета клиента на банковский счет в Национальном Банке Республики Казахстан или банке второго уровня, либо дата досрочного возврата, в случае расторжения договора – дата возврата денег на банковский счет клиента;

2) в графе 5 указываются операции по вкладу (внесение во вклад денег, выплата вознаграждения по вкладу, досрочный возврат вклада или возврат вклада по истечении срока договора банковского вклада);

3) в графе 6 сумма операции по вкладу, номинированному в иностранной валюте, отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату операции;

4) в графе 11 указывается сумма вклада с учетом начисленного вознаграждения по итогам операции по вкладу с точностью до двух знаков после запятой. Сумма вклада в иностранной валюте отражается в тенге по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату операции;

7. По Таблице 3:

1) в графе 3 указывается дата заключения сделки (trade date);

2) в графе 6 указывается вид сделки (покупка, продажа);

3) в графе 7 указывается наименование видов аффинированных драгоценных металлов с указанием вида металлического счета (аллокированный металлический счет или неаллокированный металлический счет);

4) в графе 9 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

5) в графе 11 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.

8. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

9. Сделки, указанные в Форме, не указываются в Отчете о сделках (операциях) с финансовыми инструментами, совершенных (зарегистрированных) на неорганизованном рынке Республики Казахстан и международных (иностранных) рынках ценных бумаг, согласно приложению 19 к настоящему постановлению.

Приложение 16
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 ноября 2019 года
№ 211
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о заключенных сделках по инвестированию собственных активов
Индекс формы административных данных: 1-RCB_DEALINGS_SA
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: за _______________ 20 __ года
Круг лиц, представляющих информацию: управляющие инвестиционным портфелем
Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
Таблица 1. Ценные бумаги, приобретенные за счет собственных активов
(в тенге)
№
Да­та за­клю­че­ния сдел­ки
Да­та рас­че­тов по сдел­ке
На­име­но­ва­ние бро­ке­ра и (или) ди­ле­ра
Вид сдел­ки
Ры­нок
1
2
3
4
5
6
продолжение таблицы:
Вид цен­ной бу­ма­ги и на­име­но­ва­ние ее эми­тен­та
Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги
Код ва­лю­ты но­ми­наль­ной сто­и­мо­сти
Но­ми­наль­ная сто­и­мость од­ной цен­ной бу­ма­ги
Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг
Код ва­лю­ты пла­те­жа
7
8
9
10
11
12
продолжение таблицы:
Це­на по­куп­ки (про­да­жи) за од­ну цен­ную бу­ма­гу
Ми­ни­маль­ная це­на за од­ну цен­ную бу­ма­гу на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки
Мак­си­маль­ная це­на за од­ну цен­ную бу­ма­гу на да­ту за­клю­че­ния сдел­ки
До­ход­ность по цен­ным бу­ма­гам (в про­цен­тах)
Объ­ем сдел­ки
На­име­но­ва­ние контр­парт­не­ра
13
14
15
16
17
18
Таблица 2. Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня
(в тенге)
№
Да­та пе­ре­во­да де­нег
На­име­но­ва­ние бан­ка
Опе­ра­ции по вкла­ду
Сум­ма опе­ра­ции
Да­та за­клю­че­ния и но­мер до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да
Срок вкла­да (в днях)
Став­ка воз­на­граж­де­ния (в про­цен­тах го­до­вых)
Код ва­лю­ты вкла­да
Сум­ма вкла­да
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Таблица 3. Аффинированные драгоценные металлы, приобретенные за счет собственных активов
(в тенге)
№
Да­та со­вер­ше­ния сдел­ки
На­име­но­ва­ние контр­аген­та
Опла­та услуг
Вид сдел­ки
Вид аф­фи­ни­ро­ван­но­го дра­го­цен­но­го ме­тал­ла
Объ­ем сдел­ки (еди­ниц)
Код ва­лю­ты пла­те­жа
Це­на по­куп­ки за од­ну еди­ни­цу
Сум­ма сдел­ки
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Наименование ______________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ______________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о заключенных
сделках по инвестированию
собственных активов
Пояснение по заполнению формы административных данных
«Отчет о заключенных сделках по инвестированию собственных активов»
(индекс – 1-RCB_DEALINGS_SA, периодичность: ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет о заключенных сделках по инвестированию собственных активов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», пунктом 3 статьи 3 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем. Данные в Форме заполняются в тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. По Таблице 1:

1) в графе 4 указывается наименование брокера Республики Казахстан либо иностранного брокера, либо брокера (члена), аккредитованного в Астанинской международной бирже (Astana International Exchange) (далее – AIX), которому организацией подан приказ и (или) поручение на заключение сделок (регистрацию операций) с финансовыми инструментами;

2) в графе 5 указывается вид сделки (покупка, продажа, погашение, погашение купона, выплата дивидендов, открытие (закрытие) репо, открытие (закрытие) операции «обратное репо», конвертация, первичное размещение, выкуп);

3) в графе 6 указываются сведения в следующем формате:
«Неорганизованный» при заключении сделки (совершении операции) на неорганизованном рынке ценных бумаг, зарегистрированной в системе учета центрального депозитария;
«Международный/наименование фондовой биржи» при заключении сделки (регистрации операции) в торговой системе международной (иностранной) фондовой биржи;
«Международный/внебиржевой» при заключении сделки (регистрации операции) на международном рынке вне торговой системы международной (иностранной) фондовой биржи;
«МФЦА/AIX» при заключении сделки (регистрации операции) на территории Международного финансового центра «Астана» в торговой системе AIX;
«МФЦА/внебиржевой» при заключении сделки (регистрации операции) на территории Международного финансового центра «Астана» вне торговой системы AIX.

4) в графе 7 указываются наименование эмитента и вид ценных бумаг;

5) в графах 9 и 12 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

6) в графе 11 указывается количество ценных бумаг в штуках. Долговые ценные бумаги указываются по номинальной стоимости в валюте выпуска;

7) в графе 13 указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (отчет брокера, подтверждение, полученное по международной межбанковской системе перевода информации и совершения платежей СВИФТ (SWIFT), договор купли-продажи, документ фондовой биржи, платежные документы), в тенге. Цена долговых ценных бумаг отражается в процентах к номинальной стоимости с точностью до четырех знаков после запятой с учетом накопленного и не выплаченного вознаграждения. В случае осуществления расчетов по сделке (за исключением сделок с долговыми ценными бумагами) в иностранной валюте, данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату расчетов по сделке;

8) в графах 14 и 15 указываются цены по сделкам по покупке (продаже) акций (депозитарных расписок), заключенным на международных (иностранных) фондовых биржах, на которых обращается данный финансовый инструмент по данным информационно-аналитических систем Блумберг (Bloomberg) либо РЕЙТЕР (REUTERS) в валюте номинальной стоимости;

9) в графе 16 указывается доходность по ценным бумагам в процентах годовых (по сделке с облигацией – доходность, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения; по операциям репо и «обратное репо» – доходность, сложившаяся в результате совершения сделки репо);

10) в графе 17 указывается объем сделки за минусом расходов, связанных с исполнением сделки с точностью до двух знаков после запятой. В случае оплаты приобретенной ценной бумаги в иностранной валюте, данная сумма отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату расчетов по сделке;

11) графа 18 заполняется по сделкам, заключенным на международных (иностранных) рынках ценных бумаг;

12) в Форме не указываются сделки на организованном рынке Республики Казахстан, заключенные в торговой системе организатора торгов.

6. По Таблице 2:

1) в графе 2, в случае внесения вклада, указывается дата перевода денег с банковского счета управляющего инвестиционным портфелем на банковский счет в Национальном Банке Республики Казахстан или банке второго уровня, либо дата досрочного возврата или в случае расторжения договора – дата возврата денег на банковский счет управляющего инвестиционным портфелем;

2) в графе 4 указываются операции по вкладу (внесение во вклад денег, выплата вознаграждения по вкладу, досрочный возврат вклада или возврат вклада по истечении срока договора банковского вклада).

3) в графе 5 сумма операции по вкладу, номинированному в иностранной валюте, отражается по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату операции;

4) в графе 10 указывается сумма вклада с учетом начисленного вознаграждения по итогам операции по вкладу с точностью до двух знаков после запятой. Сумма вклада в иностранной валюте отражается в тенге по рыночному курсу обмена валют, сложившемуся на дату операции;

7. По Таблице 3:

1) в графе 2 указывается дата заключения сделки (trade date);

2) в графе 5 указывается вид сделки (покупка, продажа и прочие);

3) в графе 6 указывается наименование видов аффинированных драгоценных металлов с указанием вида металлического счета (аллокированный металлический счет или неаллокированный металлический счет);

4) в графе 8 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов»;

5) в графе 10 указывается сумма с точностью до двух знаков после запятой.

8. В случае отсутствия сведений Форма представляется без заполнения.

Приложение 17 к постановлению
Правления Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 ноября 2019 года
№ 211
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов в производные финансовые инструменты
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1-RCB_PFI
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: за _______________ 20 __ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: управляющие инвестиционным портфелем
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
БИН: _______________________
Метод сбора: в электронном виде
№
На­име­но­ва­ние кли­ен­та
Да­та за­клю­че­ния сдел­ки
На­име­но­ва­ние бро­ке­ра и (или) ди­ле­ра
Да­та по­ста­нов­ки фи­нан­со­вых ин­стру­мен­тов на учет
Да­та рас­че­тов по сдел­ке
Вид про­из­вод­но­го фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та
Иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та
1
2
3
4
5
6
7
8
1
Все­го пен­си­он­ные ак­ти­вы
1.1.
…
2
Все­го ак­ти­вы ин­ве­сти­ци­он­ных фон­дов
2.1.
…
3
Все­го про­чие ак­ти­вы
3.1.
…
4.
Все­го соб­ствен­ные ак­ти­вы
4.1.
x
…
x
продолжение таблицы:
Рынок
Базовый актив и его рейтинг
Контрагент и его рейтинг
Описание условий сделки
Вид сделки
Количество финансовых инструментов, в штуках
Цена сделки, в тенге
Сумма сделки, в тысячах тенге
Код валюты сделки
9
10
11
12
13
14
15
16
продолжение таблицы:
Объект хеджирования
Номер и дата инвестиционного решения
Вариационная маржа на дату заключения сделки, в тенге
Начальная маржа на дату заключения сделки, в процентах
Режим торгов
Примечание
17
18
19
20
21
22
Наименование ______________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон ________________________________________
Адрес электронной почты _________________________
Исполнитель ______________________________________ ________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_______________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «______» ______________ 20__ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов в производные финансовые инструменты».

Приложение к форме,
предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов в производные финансовые инструменты»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе
«Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов в производные финансовые инструменты» (индекс – 1-RCB_PFI, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов в производные финансовые инструменты» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», пунктом 3 статьи 3 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике».

3. Форма составляется ежемесячно управляющим инвестиционным портфелем. Данные в Форме заполняются в тенге.

4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 3 указывается дата заключения сделки в формате «дд.мм.гггг».

6. В графе 5 указывается дата постановки на учет в формате «дд.мм.гггг» на дату первоначального признания в бухгалтерском учете.

7. В графе 6 указывается дата расчетов по сделке в формате «дд.мм.гггг».

8. В графе 7 указывается вид производного финансового инструмента (опцион, фьючерс, форвард, своп и другие производные финансовые инструменты).

9. В графе 8 указывается международный идентификационный номер (код ISIN) или другой идентификатор ценной бумаги в случае, если базовым активом производного финансового инструмента является ценная бумага.