Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности лицензиатами, осуществляющими деятельность на рынке ценных бумаг, единым оператором и Правил ее представления Күшін жойған

Бағалы қағаздар нарығында қызметті жүзеге асыратын лицензиаттар, бірыңғай оператор есептілігінің тізбесін, нысандарын, ұсыну мерзімдерін және оны ұсыну қағидаларын бекіту туралы «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 3-бабының 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

1. Мыналар:

1) осы қаулыға 1-қосымшаға сәйкес бағалы қағаздар нарығында қызметті жүзеге асыратын лицензиаттар, бірыңғай оператор есептілігінің тізбесі;

2) осы қаулыға 2-қосымшаға сәйкес меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есептің нысаны;

3) осы қаулыға 3-қосымшаға сәйкес меншікті активтер есебінен жасалған «кері репо» және репо операциялары туралы есептің нысаны;

4) осы қаулыға 4-қосымшаға сәйкес меншікті активтердің құрамында есепке алынатын салымдар мен ақша туралы есептің нысаны;

5) осы қаулыға 5-қосымшаға сәйкес меншікті активтер есебінен басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есептің нысаны;

6) осы қаулыға 6-қосымшаға сәйкес меншікті активтер мен клиенттердің активтері құрамында есепке алынатын берілген қарыздар мен дебиторлық берешек туралы есептің нысаны;

7) осы қаулыға 7-қосымшаға сәйкес инвестициялық қорлар жөніндегі есептің нысаны;

8) осы қаулыға 8-қосымшаға сәйкес клиенттердің активтері есебінен сатып алынған инвестициялық портфельдің құрылымы туралы есептің нысаны;

9) осы қаулыға 9-қосымшаға сәйкес инвестициялық қордың өзге мүлігінің құрылымы туралы есептің нысаны;

10) осы қаулыға 10-қосымшаға сәйкес акционерлік қоғамдар болып табылмайтын заңды тұлғалардың капиталына инвестициялық қордың және басқа да клиенттердің инвестициялары туралы есептің нысаны;

11) осы қаулыға 11-қосымшаға сәйкес зейнетақы активтерінің құны туралы есептің нысаны;

12) осы қаулыға 12-қосымшаға сәйкес зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есептің нысаны;

13) осы қаулыға 13-қосымшаға сәйкес зейнетақы жинақтарының көлемі және ерікті зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) саны туралы есептің нысаны;

14) осы қаулыға 14-қосымшаға сәйкес зейнетақы төлемдері туралы есептің нысаны;

15) осы қаулыға 15-қосымшаға сәйкес клиенттердің активтерін инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есептің нысаны;

16) осы қаулыға 16-қосымшаға сәйкес меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есептің нысаны;

17) осы қаулыға 17-қосымшаға сәйкес клиенттердің активтерін және меншікті активтерді туынды қаржы құралдарына инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есептің нысаны;

18) осы қаулыға 18-қосымшаға сәйкес клиенттердің активтерін және меншікті активтерді инвестициялау бойынша үлестес тұлғалармен жасалған мәмілелер туралы есептің нысаны;

19) осы қаулыға 19-қосымшаға сәйкес Қазақстан Республикасының ұйымдастырылмаған нарығында және халықаралық (шетелдік) бағалы қағаздар нарықтарында жасалған (тіркелген) қаржы құралдарымен мәмілелер (операциялар) туралы есептің нысаны;

20) осы қаулыға 20-қосымшаға сәйкес Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру лицензиясына ие ұйым туралы мәліметтердің нысаны;

21) осы қаулыға 21-қосымшаға сәйкес туынды қаржы құралдарымен мәмілелер туралы есептің нысаны;

22) осы қаулыға 22-қосымшаға сәйкес брокердің шоттарындағы ақша қалдықтары туралы есептің нысаны;

23) осы қаулыға 23-қосымшаға сәйкес брокердің және (немесе) дилердің қызмет көрсетуі туралы есептің нысаны;

24) осы қаулыға 24-қосымшаға сәйкес номиналды ұстаудағы бағалы қағаздар туралы есептің нысаны;

25) осы қаулыға 25-қосымшаға сәйкес шет мемлекеттің заңнамасына сәйкес шығарылған, номиналды ұстаудағы бағалы қағаздар туралы есептің нысаны;

26) осы қаулыға 26-қосымшаға сәйкес инвестициялық портфельді басқаруды және (немесе) бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есептің нысаны;

27) осы қаулыға 27-қосымшаға сәйкес инвестициялау лимиттерін сақтау туралы есептің нысаны;

27-1) осы қаулыға 27-1-қосымшаға сәйкес сенімгерлік басқарудағы зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігінің құны туралы есептің нысаны;

27-2) осы қаулыға 27-2-қосымшаға сәйкес ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігінің құны туралы есептің нысаны;

27-3) осы қаулыға 27-3-қосымшаға сәйкес зейнетақы активтерінің номиналды кірістілігінің коэффициенттері туралы есептің нысаны;

28) осы қаулыға 28-қосымшаға сәйкес клиенттердің бұғатталған (орындалмаған) тапсырмалары туралы есептің нысаны;

29) осы қаулыға 29-қосымшаға сәйкес кастодиан клиенттерінің саны туралы есептің нысаны;

30) осы қаулыға 30-қосымшаға сәйкес ұлттық валютадағы инвестициялық шот бойынша зейнетақы активтерінің қозғалысы туралы есептің нысаны;

31) осы қаулыға 31-қосымшаға сәйкес шетел валютасындағы инвестициялық шот бойынша зейнетақы активтерінің қозғалысы туралы есептің нысаны;

32) осы қаулыға 32-қосымшаға сәйкес зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есептің нысаны;

33) осы қаулыға 33-қосымшаға сәйкес есептелген және төленген комиссиялық сыйақылар туралы есептің нысаны;

34) осы қаулыға 34-қосымшаға сәйкес бағалы қағаздарды сатып алуға (сатуға) өтінімдер туралы есептің нысаны;

35) осы қаулыға 35-қосымшаға сәйкес мәмілелердің тараптары көрсетіле отырып, бағалы қағаздармен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есептің нысаны;

36) осы қаулыға 36-қосымшаға сәйкес бағалы қағаздармен репо операцияларына өтiнiмдер туралы есептің нысаны;

37) осы қаулыға 37-қосымшаға сәйкес оларға қатысушылар көрсетіле отырып, бағалы қағаздармен репо операциялары туралы есептің нысаны;

38) осы қаулыға 38-қосымшаға сәйкес туынды қаржы құралдарын сатып алуға (сатуға) өтінімдер туралы есептің нысаны;

39) осы қаулыға 39-қосымшаға сәйкес мәмілелердің тараптары көрсетіле отырып, туынды қаржы құралдарымен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есептің нысаны;

40) осы қаулыға 40-қосымшаға сәйкес шетел валюталарын сатып алуға (сатуға) өтінімдер туралы есептің нысаны;

41) осы қаулыға 41-қосымшаға сәйкес шетел валюталарымен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есептің нысаны;

44) осы қаулыға 44-қосымшаға сәйкес сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерi туралы есептің нысаны;

45) осы қаулыға 45-қосымшаға сәйкес сауда-саттықты ұйымдастырушы тiзiмiнiң жекелеген секторларына (санаттарына) кiретiн бағалы қағаздар туралы есептің нысаны;

46) осы қаулыға 46-қосымшаға сәйкес сауда-саттықты ұйымдастырушының тiзiмiне кiретiн бағалы қағаздарды қоспағанда, қаржы құралдары туралы есептің нысаны;

47) осы қаулыға 47-қосымшаға сәйкес мәмілелер көлемі туралы есептің нысаны;

48) осы қаулыға 48-қосымшаға сәйкес бағалы қағаздар нарығын капиталдандыру туралы есептің нысаны;

49) осы қаулыға 49-қосымшаға сәйкес клиенттердің шоттары туралы есептің нысаны;

50) осы қаулыға 50-қосымшаға сәйкес сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен есепті ай ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күні қолданыстағы мәмілелер туралы есептің және сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалар тізілімінің нысаны;

51) осы қаулыға 51-қосымшаға сәйкес меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есептің нысаны;

55) осы қаулыға 55-қосымшаға сәйкес клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектілердің нетто-талаптары мен нетто-міндеттемелері туралы есептің нысаны;

56) осы қаулыға 56-қосымшаға сәйкес экономика секторлары бойынша (ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының меншікті активтері бойынша) сыныпталған активтер мен міндеттемелер туралы есептің нысаны;

57) осы қаулыға 57-қосымшаға сәйкес экономика секторлары бойынша (ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтері бойынша) сыныпталған активтер мен міндеттемелер туралы есептің нысаны;

59) осы қаулыға 59-қосымшаға сәйкес Бағалы қағаздар нарығында қызметті жүзеге асыратын лицензиаттардың, бірыңғай оператордың есептілікті ұсыну қағидалары бекітілсін.

2. Инвестициялық портфельді басқару қызметін (бұдан әрі – инвестициялық портфельді басқарушы), бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті (бұдан әрі – брокерлер және (немесе) дилерлер) жүзеге асыратын ұйымдар Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне (бұдан әрі – Ұлттық Банк) осы қаулыға 2, 3, 4 және 5-қосымшаларға сәйкес есептілікті электрондық форматта есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей ай сайын ұсынады. Инвестициялық портфельді басқарушы осы тармақтың бірінші бөлігінде көзделген есептілікке қосымша Ұлттық Банкке осы қаулыға 6, 7, 8, 9, 10, 15, 16, 17, 18 және 26-қосымшаларға сәйкес есептілікті электрондық форматта есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей ай сайын ұсынады. Ерікті зейнетақы жарналарын тарту құқығымен инвестициялық портфельді басқарушы (бұдан әрі – ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры) Ұлттық Банкке осы қаулыға 11, 12, 13, 14 және 27-2-қосымшаларға сәйкес есептілікті электрондық форматта есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей ай сайын қосымша ұсынады. Сенімгерлік басқаруға зейнетақы активтері берілген инвестициялық портфельді басқарушы (бұдан әрі – сенімгерлік басқарушы) Ұлттық Банкке осы қаулыға 11, 12, 27, 27-1 және 27-3 -қосымшаларға сәйкес есептілікті электрондық форматта есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей ай сайын қосымша ұсынады. Ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры Ұлттық Банкпен жасалған активтерді инвестициялық басқару шартына сәйкес бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерін басқарған жағдайда, ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры осы қаулыға 11, 12, 13 және 14-қосымшаларға сәйкес есептілікті бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының активтері және басқарудағы зейнетақы активтері бойынша жеке-жеке ұсынады. Ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры Ұлттық Банкке осы қаулыға 56 және 57-қосымшаларға сәйкес есептілікті электрондық форматта есепті тоқсаннан кейінгі айдың 25 (жиырма бесінен) кешіктірмей тоқсан сайын ұсынады. Брокерлер және (немесе) дилерлер осы тармақтың бірінші бөлігінде көзделген есептілікке қосымша Ұлттық Банкке осы қаулыға 6, 19 және 26-қосымшаларға сәйкес есептілікті электрондық форматта есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей ай сайын ұсынады. Брокерлер және (немесе) дилерлер Ұлттық Банкке осы қаулыға 20, 21, 22, 23, 24 және 25-қосымшаларға сәйкес есептілікті электрондық форматта есепті тоқсаннан кейінгі айдың соңғы күнінен кешіктірмей тоқсан сайын қосымша ұсынады. Бірыңғай оператор Ұлттық Банкке осы қаулыға 24 және 25-қосымшаларға сәйкес есептілікті электрондық форматта есепті тоқсаннан кейінгі айдың соңғы күнінен кешіктірмей тоқсан сайын ұсынады. Кастодиан Ұлттық Банкке осы қаулыға 24, 25, 28 және 29-қосымшаларға сәйкес есептілікті электрондық форматта есепті тоқсаннан кейінгі айдың соңғы күнінен кешіктірмей тоқсан сайын ұсынады. Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының кастодианы, инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруындағы зейнетақы активтерін сақтауды және есепке алуды жүзеге асыратын кастодиан Ұлттық Банкке осы қаулыға 30, 31, 32 және 33-қосымшаларға сәйкес есептілікті электрондық форматта есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей ай сайын қосымша ұсынады. Сауда-саттықты ұйымдастырушы Ұлттық Банкке осы қаулыға 34, 35, 36, 37, 38, 39, 40 және 41-қосымшаларға сәйкес есептілікті электрондық форматта келесі жұмыс күнінің соңына дейін күн сайын ұсынады. Сауда-саттықты ұйымдастырушы Ұлттық Банкке осы қаулыға 44, 45, 46, 47, 48, 49, 50 және 51-қосымшаларға сәйкес есептілікті электрондық форматта есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей ай сайын ұсынады. Клиринг ұйымы Ұлттық Банкке осы қаулыға 55-қосымшаға сәйкес есептілікті электрондық форматта келесі жұмыс күнінің соңына дейін күн сайын ұсынады. Брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру лицензиясы бар ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры Ұлттық Банкке осы қаулыға 21, 22, 23, 24 және 25-қосымшаларға сәйкес есептілікті ұсынбайды. Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру лицензиясы бар екінші деңгейдегі банктер, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалдары және Ұлттық пошта операторы Ұлттық Банкке осы қаулыға 2, 3, 4, 5, 6 және 26-қосымшаларға сәйкес есептілікті ұсынбайды. Клиенттердің шоттарын жүргізу құқығы жоқ брокерлер және (немесе) дилерлер Ұлттық Банкке осы қаулыға 24 және 25-қосымшаларға сәйкес есептілікті ұсынбайды. Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметпен айналысуға лицензиясы бар инвестициялық портфельді басқарушы Ұлттық Банкке осы қаулыға 16-қосымшаның 1-кестесіне сәйкес есептілікті ұсынбайды. Инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары Ұлттық Банкке осы қаулыға сәйкес есептілікті ұсынбайды. Инвестициялық портфельді басқарушы Ұлттық Банктің алтынвалюта активтерін және сенімгерлік басқаруға берілген Қазақстан Республикасы Ұлттық қорының активтерін осы қаулыға 7, 8, 9, 10, 15, 16, 17 және 18-қосымшаларда белгіленген нысандарды толтыру кезінде көрсетпейді.

3. Осы қаулыға 60-қосымшаға сәйкес тізбе бойынша Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінің, сондай-ақ Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілері құрылымдық элементтерінің күші жойылды деп танылсын.

4. Қаржы нарығының статистикасы департаменті Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:

1) Заң департаментімен бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

2) осы қаулыны ресми жарияланғаннан кейін Ұлттық Банктің ресми интернет-ресурсына орналастыруды;

3) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін он жұмыс күні ішінде Заң департаментіне осы қаулының осы тармағының 2) тармақшасында және 5-тармағында көзделген іс-шаралардың орындалуы туралы мәліметтерді ұсынуды қамтамасыз етсін.

5. Сыртқы коммуникациялар департаменті – Ұлттық Банктің баспасөз қызметі осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін күнтізбелік он күн ішінде оның көшірмесін мерзімді баспасөз басылымдарында ресми жариялауға жіберуді қамтамасыз етсін.

6. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Төрағасының орынбасары М.Е. Әбілқасымоваға жүктелсін.

7. Осы қаулы 2020 жылғы 1 қаңтардан бастап қолданысқа енгізіледі және ресми жариялануға тиіс. «КЕЛІСІЛДІ» Қазақстан Республикасы Ұлттық экономика министрлігінің Статистика комитеті 2019 жылғы «___» _________

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 1-қосымша Бағалы қағаздар нарығында қызметті жүзеге асыратын лицензиаттар, бірыңғай оператор есептілігінің тізбесі Бағалы қағаздар нарығында қызметті жүзеге асыратын лицензиаттардың, бірыңғай оператордың есептілігі мыналарды қамтиды: 1) меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп; 2) меншікті активтер есебінен жасалған «керi репо» және репо операциялары туралы есеп; 3) меншікті активтердің құрамында есепке алынатын салымдар мен ақша туралы есеп; 4) меншікті активтер есебінен басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есеп; 5) меншікті активтер мен клиенттердің активтері құрамында есепке алынатын берілген қарыздар мен дебиторлық берешек туралы есеп; 6) инвестициялық қорлар жөніндегі есеп; 7) клиенттердің активтері есебінен сатып алынған инвестициялық портфельдің құрылымы туралы есеп; 8) инвестициялық қордың өзге мүлігінің құрылымы туралы есеп; 9) акционерлік қоғамдар болып табылмайтын заңды тұлғалардың капиталына инвестициялық қордың және басқа да клиенттердің инвестициялары туралы есеп; 10) зейнетақы активтерінің құны туралы есеп; 11) зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп; 12) зейнетақы жинақтарының көлемі және ерікті зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) саны туралы есеп; 13) зейнетақы төлемдері туралы есеп; 14) клиенттердің активтерін инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп; 15) меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп; 16) клиенттердің активтерін және меншікті активтерді туынды қаржы құралдарына инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп; 17) клиенттердің активтерін және меншікті активтерді инвестициялау бойынша үлестес тұлғалармен жасалған мәмілелер туралы есеп; 18) Қазақстан Республикасының ұйымдастырылмаған нарығында және халықаралық (шетелдік) бағалы қағаздар нарықтарында жасалған (тіркелген) қаржы құралдарымен мәмілелер (операциялар) туралы есеп; 19) Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру лицензиясына ие ұйым туралы мәліметтер; 20) туынды қаржы құралдарымен мәмілелер туралы есеп; 21) брокердің шоттарындағы ақша қалдықтары туралы есеп; 22) брокердің және (немесе) дилердің қызмет көрсетуі туралы есеп; 23) номиналды ұстаудағы бағалы қағаздар туралы есеп; 24) шет мемлекеттің заңнамасына сәйкес шығарылған, номиналды ұстаудағы бағалы қағаздар туралы есеп; 25) инвестициялық портфельді басқаруды және (немесе) бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есеп; 26) инвестициялау лимиттерін сақтау туралы есеп; 27) сенімгерлік басқарудағы зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігінің құны туралы есеп; 28) ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігінің құны туралы есеп; 29) зейнетақы активтерінің номиналды кірістілігінің коэффициенттері туралы есеп; 30) клиенттердің бұғатталған (орындалмаған) тапсырмалары туралы есеп; 31) кастодиан клиенттерінің саны туралы есеп; 32) ұлттық валютадағы инвестициялық шот бойынша зейнетақы активтерінің қозғалысы туралы есеп; 33) шетел валютасындағы инвестициялық шот бойынша зейнетақы активтерінің қозғалысы туралы есеп; 34) зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп; 35) есептелген және төленген комиссиялық сыйақылар туралы есеп; 36) бағалы қағаздарды сатып алуға (сатуға) өтінімдер туралы есеп; 37) мәмілелердің тараптары көрсетіле отырып, бағалы қағаздармен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есеп; 38) бағалы қағаздармен репо операцияларына өтiнiмдер туралы есеп; 39) оларға қатысушылар көрсетіле отырып, бағалы қағаздармен репо операциялары туралы есеп; 40) туынды қаржы құралдарын сатып алуға (сатуға) өтінімдер туралы есеп; 41) мәмілелердің тараптары көрсетіле отырып, туынды қаржы құралдарымен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есеп; 42) шетел валюталарын сатып алуға (сатуға) өтінімдер туралы есеп; 43) шетел валюталарымен сауда-саттықтың нәтижелерi туралы есеп; 44) сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерi туралы есеп; 45) сауда-саттықты ұйымдастырушы тiзiмiнiң жекелеген секторларына (санаттарына) кiретiн бағалы қағаздар туралы есеп; 46) сауда-саттықты ұйымдастырушының тiзiмiне кiретiн бағалы қағаздарды қоспағанда, қаржы құралдары туралы есеп; 47) мәмілелер көлемі туралы есеп; 48) бағалы қағаздар нарығын капиталдандыру туралы есеп; 49) клиенттердің шоттары туралы есеп; 50) сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен есепті ай ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күні қолданыстағы мәмілелер туралы есеп және сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалар тізілімі; 51) меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп; 52) клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектілердің нетто-талаптары мен нетто-міндеттемелері туралы есеп; 53) экономика секторлары бойынша (ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының меншікті активтері бойынша) сыныпталған активтер мен міндеттемелер туралы есеп; 54) экономика секторлары бойынша (ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтері бойынша) сыныпталған активтер мен міндеттемелер туралы есеп.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 2-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-RCB_CBSA Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20__ жылғы «______» ____________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: инвестициялық портфельді басқарушылар; брокерлер және (немесе) дилерлер Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде (мың теңгемен) № Эми­тент­тің ата­уы Эми­тент елі Ба­ға­лы қа­ғаз тү­рі Сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­ны бар­лы­ғы оның ішін­де ауырт­па­лық са­лын­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар және ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры­ның мәні бо­лып та­бы­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар бар­лы­ғы оның ішін­де ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры­ның мәні бо­лып та­бы­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 1 2 3 4 5 6 7 8 1 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 1.1. … 2 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тік емес эмис­си­я­лық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 2.1. екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­дің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 2.1.1. … 2.2. екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­ді қо­с­па­ған­да, заң­ды тұ­лға­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 2.2.1. … 3 Шет мем­ле­кет­тер­дің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 3.1. … 4 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент эми­тент­те­рі­нің мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 4.1. … 5 Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры­ның ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 5.1. … 6 Пай­лар 6.1. … 7 Жиы­ны кестенің жалғасы: Ба­ға­лы қа­ға­з­ды са­тып алу ва­лю­та­сы­ның ко­ды Бір ба­ға­лы қа­ға­з­ды са­тып алу ба­ға­сы Ке­зе­ңі Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­тып алу құ­ны Но­ми­нал­ды құ­ны есеп­ке қою кү­ні өтеу кү­ні ва­лю­та ко­ды бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың құ­ны 9 10 11 12 13 14 15 кестенің жалғасы: Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ба­лан­стық құ­ны бар­лы­ғы дис­конт (сый­лы­қа­қы) есеп­тел­ген сый­а­қы оң (те­ріс) тү­зе­ту ауырт­па­лық са­лын­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар және ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры­ның мәні бо­лып та­бы­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар, бар­лы­ғы оның ішін­де ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры­ның мәні бо­лып та­бы­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар Анық­та­ма үшін: қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар) 16 17 18 19 20 21 22 кестенің жалғасы: Есепке алу санаты Бағалы қағаздың рейтингі Портфельдегі ағымдық купондық мөлшерлеме есепке қою күні есепті күні 23 24 25 26 Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп» (индексі – 1-RCB_CBSA, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 3-бабының 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы, брокер және (немесе) дилер есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 2 және 3-бағандарда бағалы қағаз эмитентінің атауы және оның резиденттік елі көрсетіледі.

6. 4-бағанда типі көрсетіле отырып, сатып алынған бағалы қағаздың түрі көрсетіледі.

7. 5-бағанда бағалы қағаздың халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN коды) немесе басқа сәйкестендіргіші, эмитенттің айналыс мерзімі аяқталған және эмитент оларды өтеу міндеттемелерін орындамаған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша міндеттемелері жөніндегі талап ету құқықтарына қатысты - талап ету құқықтарының сәйкестендіргіші көрсетіледі.

8. 6-бағанда сатып алынған бағалы қағаздардың саны данамен көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздар шығарылым валютасында Номиналды құны бойынша көрсетіледі.

9. 7-бағанда есепті күнге ауыртпалық салынған бағалы қағаздардың және репо операцияларының мәні болып табылатын бағалы қағаздардың саны көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздар шығарылым валютасында Номиналды құны бойынша көрсетіледі.

10. 8-бағанда есепті күнге репо операцияларының мәні болып табылатын бағалы қағаздардың саны көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздар шығарылым валютасында Номиналды құны бойынша көрсетіледі.

11. 9 және 14-бағандарда валюта кодтары «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі.

12. 10-бағанда мәміленің теңгемен жүзеге асырылғанын растайтын бастапқы құжатта (брокердің және (немесе) дилердің есебі, ақпарат берудің және төлемдер жасаудың халықаралық банкаралық жүйесі СВИФТ (SWIFT) бойынша алынған растау) жазылған баға үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздардың бағасы жинақталған және төленбеген сыйақыны ескере отырып, үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен номиналды құнға қатысты пайызбен көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағаз (борыштық бағалы қағаздарды қоспағанда) шетел валютасымен төленген жағдайда осы сома мәміле бойынша есеп айырысқан күні қалыптасқан валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетіледі.

13. 11-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі.

14. 12-бағанда борыштық бағалы қағаздарды өтеу күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі.

15. 13-бағанда агенттерге, консультанттарға, брокерлерге (дилерлерге) төленген сыйақыны және комиссияны қосқанда, тікелей сатып алуға байланысты шығыстарды, қор биржаларының алымдарын, сондай-ақ аударым бойынша банк қызметтерін қосқанда, сатып алушының сатушыға төлеген пайызының (мұндай бар болса) шамасына азайтылған бағалы қағаздардың сатып алу құны көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағаз шетел валютасымен төленген жағдайда осы сома мәміле бойынша есеп айырысқан күні қалыптасқан валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетіледі.

16. 14 және 15-бағандар борыштық бағалы қағаздар бойынша толтырылады. 15-бағанда облигацияны шығару кезінде айқындалған, купондық облигация бойынша пайыздармен көрінетін сыйақы есептелетін облигация құнының ақшалай көрінісі, сондай-ақ облигацияны ұстаушыға оны өтеу кезінде төленуге тиіс сома көрсетіледі. Сомасы шығарылым валютасымен көрсетіледі.

17. 16-бағанда бағалы қағаздардың бухгалтерлік есепте берілген құны көрсетіледі.

18. 17-бағанда дисконттың (шегеру белгісімен) немесе сыйлықақының (абсолюттік көрінісінде) амортизацияланбаған бөлігі көрсетіледі.

19. 18-бағанда есептелген, бірақ алынбаған сыйақы көрсетіледі. Осы бағанды толтыру кезінде борыштық бағалы қағаздар бойынша купон көрсетіледі, акциялар бойынша дивидендтер көрсетіледі.

20. 19-бағанда оң немесе теріс түзету көрсетіледі.

21. 20-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген ауыртпалығы бар бағалы қағаздардың және репоға берілген бағалы қағаздардың құны көрсетіледі.

22. 21-бағанда есепті күні репоға берілген бағалы қағаздардың бухгалтерлік есепте көрсетілген құны көрсетіледі.

23. 22-бағанда қаржылық есептіліктің халықаралық стандарттарына сәйкес қалыптастырылған резервтер (провизиялар) мөлшері көрсетіледі. Резервтер (провизиялар) мөлшері абсолюттік шамада көрсетіледі

24. 23-бағанда бағалы қағаздың «басқа да жиынтық кіріс арқылы әділ құны бойынша есептелетін», «пайда немесе зиян арқылы әділ құны бойынша есептелетін» немесе «амортизацияланған құны бойынша есептелетін» санаты көрсетіледі.

25. 24 және 25-бағандарды толтыру кезінде Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 болып тіркелген «Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-банктері филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар және елдер үшін ең төменгі рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысының 3-тармағында көрсетілген рейтингтік агенттіктердің бірі берген облигациялар бойынша бағалы қағаздың рейтингі, акциялар бойынша эмитенттің рейтингі, мемлекеттік бағалы қағаздар бойынша ел рейтингі көрсетіледі. Рейтингі болмаған кезде 24 және 25-бағандарда «рейтингі жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды.

26. 26-бағанда Нысанды ұсыну күні борыштық қаржы құралдары бойынша купондық мөлшерлеме көрсетіледі.

27. 7, 8, 20 және 21-бағандар 6 және 16-бағандарда көрсетілген бағалы қағаздарға қатысты толтырылады.

28. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 3-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректердің нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Меншікті активтер есебінен жасалған «керi репо» және репо операциялары туралы есеп Әкімшілік деректер нысанының индексі: 1- RCB_REPO_SA Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезең: 20__ жылғы «______» ____________ жағдай бойынша Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: инвестициялық портфельді басқарушылар; брокерлер және (немесе) дилерлер Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей Нысан Кесте. Меншікті активтер есебінен жасалған «керi репо» және репо операциялары туралы есеп (мың теңгемен) № Эми­тент­тің ата­уы Эми­тент елі Ба­ға­лы қа­ғаз тү­рі Ба­ға­лы қа­ға­з­дың сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­ны Но­ми­нал­дық құн ва­лю­та­сы­ның ко­ды Ке­зең Опе­ра­ция ашы­л­ған күн Опе­ра­ция жа­бы­л­ған күн 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1 «Керi ре­по» опе­ра­ци­я­ла­ры 1.1. Ту­ра тә­сіл 1.1.1. … 1.2. Ав­то­мат­ты тә­сіл 1.2.1. … 2 Ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры 2.1. Ту­ра тә­сіл 2.1.1. … 2.2. Ав­то­мат­ты тә­сіл 2.2.1. … кестенің жалғасы: Опе­ра­ция мер­зі­мі күн­мен Сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сі Ба­лан­стық құ­ны Анық­та­ма үшін: қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар) Ба­ға­лы қа­ға­з­дың рей­тин­гі Қор бир­жа­сы ті­зі­мі­нің са­на­ты мәмі­ле жа­сал­ған кү­ні есеп­ті кү­ні мәмі­ле жа­сал­ған кү­ні есеп­ті кү­ні 10 11 12 13 14 15 16 17 Атауы ______________________________________ Мекенжайы_____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ___________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы Күні 20__ жылғы «______» ______________

Меншікті активтер есебінен жасалған «керi репо» және репо операциялары туралы есеп нысанына қосымша «Меншікті активтер есебінен жасалған «керi репо» және репо операциялары туралы есеп» (индексі: 1- RCB_REPO_SA, кезеңділігі: ай сайын) әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Меншікті активтер есебінен жасалған «керi репо» және репо операциялары туралы есеп» әкімшілік деректер нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 3-бабының 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы, брокер және (немесе) дилер есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 4-бағанда типі көрсетіле отырып, репо және (немесе) «кері репо» операциялары бойынша берілген және (немесе) сатып алынған бағалы қағаз түрі көрсетіледі.

6. 6-бағанда репо және (немесе) «кері репо» операциялары бойынша берілген және (немесе) сатып алынған бағалы қағаздардың саны көрсетіледі.

7. 7-бағанда валюталардың кодтары «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰС 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық сыныптауышына сәйкес көрсетіледі.

8. 14 және 15-бағандарды толтыру кезінде Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 болып тіркелген «Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-банктері филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар және елдер үшін ең төменгі рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысының 3-тармағында көрсетілген рейтингтік агенттіктердің бірі берген облигациялар бойынша бағалы қағаздың рейтингі, акциялар бойынша эмитенттің рейтингі, мемлекеттік бағалы қағаздар бойынша ел рейтингі көрсетіледі. Рейтингі болмаған кезде 14 және 15-бағандарда «рейтингі жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды.

9. 16 және 17-бағандарда Қазақстан Республикасы қор биржасының ресми тізіміне сәйкес Қазақстан Республикасының резиденттері бағалы қағаздарының санаты көрсетіледі. Қазақстан Республикасының қор биржасы тізімінің санаты болмаған кезде 16 және 17-бағандарда «листингі жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасы бейрезиденттерінің бағалы қағаздары мен Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды.

10. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 4-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректердің нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Меншікті активтердің құрамында есепке алынатын салымдар мен ақша туралы есеп Әкімшілік деректер нысанының индексі: 1-RCB_Vklady_SA Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезең: 20__ жылғы «______» ____________ жағдай бойынша Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: инвестициялық портфельді басқарушылар; брокерлер және (немесе) дилерлер Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей Нысан Кесте. Меншікті активтердің құрамында есепке алынатын салымдар мен ақша (мың теңгемен) № Банк­тің (ұй­ым­ның) ата­уы Банк (ұй­ым) рей­тин­гі Са­лым ва­лю­та­сы­ның ко­ды Банк­тік са­лым шар­ты­ның жа­са­лу кү­ні және нө­мі­рі Са­лым­ның мер­зі­мі (күн­дер­мен) Са­лым­ды ор­на­ла­сты­ру кү­ніне Есеп­ті күн­ге кү­ні нө­мі­рі 1 2 3 4 5 6 7 8 1. Екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­дің шот­та­рын­да­ғы ақ­ша 1.1. … 2 Та­лап ету­ге дей­iн­гi са­лым­дар 2.1. … 3 Мер­зім­ді са­лым­дар 3.1. … 4 Шар­тты са­лым­дар 4.1. … 5. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­дар­дың шот­та­рын­да­ғы ақ­ша 5.1. … 6. Ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғын­да қыз­мет көр­се­те­тін ұй­ым­дар­дың шот­та­рын­да­ғы ақ­ша 6.1. … 7. Жол­да­ғы ақ­ша 7.1. … 8 Бар­лы­ғы кестенің жалғасы: Са­лым бой­ын­ша сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сі (жыл­дық пай­ы­з­бен) Са­лым бой­ын­ша негіз­гі бо­рыш со­ма­сы Ба­лан­стық құ­ны Анық­та­ма үшін: қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар) Ес­керт­пе тең­ге­мен ше­тел ва­лю­та­сы­мен бар­лы­ғы оның ішін­де са­лым бой­ын­ша есеп­тел­ген сый­а­қы 9 10 11 12 13 14 15 Атауы ______________________________________ Мекенжайы_____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ___________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы Күні 20__ жылғы «______» ______________

Меншікті активтердің құрамында есепке алынатын салымдар мен ақша туралы есеп нысанына қосымша «Меншікті активтердің құрамында есепке алынатын салымдар мен ақша туралы есеп» (индексі: 1- RCB_Vklady_SA, кезеңділігі: ай сайын) әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Меншікті активтердің құрамында есепке алынатын салымдар мен ақша туралы есеп» әкімшілік деректер нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 3-бабының 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы, брокер және (немесе) дилер есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 3 және 4-бағандарды толтыру кезінде Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 болып тіркелген «Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-банктері филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар және елдер үшін ең төменгі рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысының 3-тармағында көрсетілген рейтингтік агенттіктердің бірі берген банктің немесе банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның рейтингі көрсетіледі. Рейтингі болмаған кезде 3 және 4-бағандарда «рейтингі жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің салымдары бойынша толтырылмайды.

6. 5-бағанда валюта кодтары «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰС 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық сыныптауышына сәйкес көрсетіледі.

7. 8-бағанда банктік салым шарты бойынша салымның мерзімі көрсетіледі, салымның мерзімі ұзартылған кезде ұзартуы ескерілген мерзім көрсетіледі.

8. 10 және 11-бағандарда меншікті активтерді Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі, екінші деңгейдегі банктердегі және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардағы салымға орналастыру сомасы көрсетіледі. Активтер шетел валютасындағы салымға орналастырылған жағдайда, ұлттық валютамен теңгедегі баламасы бір мезгілде көрсетіле отырып 11-баған толтырылады, активтер ұлттық валютада - теңгемен салымға орналастырылған жағдайда, 10-баған толтырылады.

9. Егер салымның меншік құқығына шектеулер бар болса, онда 15-бағанда «иә» сөзі көрсетіледі.

10. Кесте салымдар мен ақша сомасын көрсете отырып әрбір валюта, екінші деңгейдегі банк, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйым және бағалы қағаздар нарығында тиісті шарт бойынша қызмет көрсететін ұйым бойынша бөлек толтырылады. Инвестициялық портфельді басқарушының, брокердің және (немесе) дилердің Астана халықаралық биржасының (Astana International Exchange) (бұдан әрі – AIX) орталық депозитарий шоттарындағы бағалы қағаздары бойынша есеп айырысуға арналған АІХ меншікті ақшасы Нысанның 6-жолында көрсетіледі.

11. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 5-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректердің нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Меншікті активтер есебінен басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есеп Әкімшілік деректер нысанының индексі: 1-RCB_IKDU Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезең: 20__ жылғы «______» ____________ жағдай бойынша Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: инвестициялық портфельді басқарушылар; брокерлер және (немесе) дилерлер Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей Нысан Кесте. Меншікті активтер есебінен басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар (мың теңгемен) № Заң­ды тұл­ға­ның ата­уы Са­тып алу құ­ны Ба­лан­стық құ­ны Жар­ғы­лық ка­пи­тал­да­ғы үле­сі (пай­ы­з­бен) Са­тып алу кү­ні Ес­керт­пе Бар­лы­ғы оның ішін­де есеп­тел­ген ди­ви­денд­тер 1 2 3 4 5 6 7 8 Атауы ______________________________________ Мекенжайы_____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ___________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы Күні 20__ жылғы «______» ______________

Меншікті активтер есебінен басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есеп нысанына қосымша «Меншікті активтер есебінен басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есеп» (индекс: 1- RCB_IKDU, кезеңділігі: ай сайын) әкімшілік деректердің нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Меншікті активтер есебінен басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есеп» әкімшілік деректер нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 3-бабының 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы, брокер және (немесе) дилер есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. Нысанда қауымдасқан ұйымдардың, сондай-ақ басқа заңды тұлғалардың капиталына меншікті активтері есебінен ұйымдардың инвестицияларының мөлшері туралы мәліметтер көрсетіледі.

6. Нысанның барлық деректері капиталына ұйым қатысатын заңды тұлғаның қызметінің сипаты бойынша беріледі.

7. 4-бағанда бухгалтерлік есепте берлген заңды тұлғалардың капиталына инвестициялардың баланстық құны көрсетіледі.

8. 5-бағанда заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар бойынша есептелген дивидендтер сомасы көрсетіледі.

9. 7-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген бастапқы тану күні «жылы.айы.күні» форматында көрсетіледі.

10. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 6-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректердің нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Меншікті активтер мен клиенттердің активтері құрамында есепке алынатын берілген қарыздар мен дебиторлық берешек туралы есеп Әкімшілік деректер нысанының индексі: 1-RCB_DZ Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезең: 20__ жылғы «______» ____________ жағдай бойынша Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: инвестициялық портфельді басқарушылар; брокерлер және (немесе) дилерлер Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей Нысан Кесте. Меншікті активтер мен клиенттердің активтері құрамында есепке алынатын берілген қарыздар мен дебиторлық берешек (мың теңгемен) № Кли­ент­тің ата­уы (мен­шік­ті ак­тив­тер), та­лап­тар­дың тү­рі Контр­агент­тің (де­би­тор­дың) ата­уы Бе­ру (туын­дау) кү­ні Өтеу (жа­бу) кү­ні Ва­лю­та ко­ды Сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сі (жыл­дық пай­ы­з­бен) 1 2 3 4 5 6 7 1. Мен­шік­ті ак­тив­тер бой­ын­ша бар­лы­ғы 1.1. … 2. Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың ак­тив­те­рі бой­ын­ша бар­лы­ғы 2.1. … 3. Бас­қа да кли­ент­тер­дің ак­тив­те­рі бой­ын­ша бар­лы­ғы 3.1. … кестенің жалғасы: Есеп­ті күн­гі та­лап­тар­дың ағым­да­ғы құ­ны Анық­та­ма үшін: қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар) Мәмі­ле­нің негіз­де­ме­сі бар­лы­ғы оның ішін­де есеп­тел­ген сый­а­қы 8 9 10 11 Атауы ______________________________________ Мекенжайы_____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ___________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы Күні 20__ жылғы «______» ______________

Меншікті активтер мен клиенттердің активтері құрамында есепке алынатын берілген қарыздар мен дебиторлық берешек туралы есеп нысанына қосымша «Меншікті активтер мен клиенттердің активтері құрамында есепке алынатын берілген қарыздар мен дебиторлық берешек туралы есеп» (индекс: 1- RCB_ DZ, кезеңділігі: ай сайын) әкімшілік деректердің нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Меншікті активтер мен клиенттердің активтері құрамында есепке алынатын берілген қарыздар мен дебиторлық берешек туралы есеп» әкімшілік деректер нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 3-бабының 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы, брокер және (немесе) дилер есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. Нысанда брокердің және (немесе) дилердің және (немесе) инвестициялық портфельді басқарушының меншікті активтерінің және инвестициялық портфельді басқарушы клиенттерінің активтерінің құрамында есепке алынатын берілген қарыздар және дебиторлық берешек туралы, оның ішінде басқаға талап ету құқықтарын беру шарттары бойынша туралы мәліметтер көрсетіледі. Брокердің және (немесе) дилердің және (немесе) инвестициялық портфельді басқарушының бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызметті жүзеге асыру шеңберінде қызмет көрсетуге, сондай-ақ әкімшілік-шаруашылық қызметке байланысты дебиторлық берешек сомасы жинақталған түрде беріледі. Брокердің және (немесе) дилердің және (немесе) инвестициялық портфельді басқарушының бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызметті жүзеге асыру шеңберінде қызмет көрсетуге, сондай-ақ әкімшілік-шаруашылық қызметке байланысты дебиторлық берешекке қатысты 3, 4, 5, 6, 7 және 11-бағандар толтырылмайды.

6. 3-бағанда контрагенттің (дебитордың) атауы көрсетіледі.

7. 4-бағанда қарыз беру күні немесе дебиторлық берешектің (басқаға талап ету құқықтарын беру шарттары бойынша талап ету құқықтары) туындаған күні «жылы.айы.күні» форматында көрсетіледі. Эмитенттің бағалы қағаздар бойынша сыйақы төлеу берешегі көрсетілген кезде бағалы қағаздар бойынша сыйақы алу құқығы бар, бағалы қағаздар шығару проспектісінде және (немесе) эмитент акционерлерінің жалпы жиналысының шешімінде белгіленген бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізімін жасау күні көрсетіледі.

8. 5-бағанда қарызды өтеу күні немесе дебиторлық берешек бойынша міндеттемелерді өтеу күні «жылы.айы.күні» форматында көрсетіледі.

9. 6-бағанда қарыз немесе дебиторлық берешек валютасы көрсетіледі. Валюта кодтары «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰС 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық сыныптауышына сәйкес көрсетіледі.

10. 8 және 9-бағандарда есептелген сыйақы бар болса, оны көрсете отырып талаптардың ағымдағы құны көрсетіледі.

11. 10-бағанда бар болған жағдайда актив бойынша резервтер (провизиялар) сомасы көрсетіледі.

12. 11-бағанда оның негізінде қарыз берілген немесе дебиторлық берешек туындаған бастапқы есептік құжат (қарыз беру шарты, талап ету құқығын басқаға беру шарты, келісімдер және басқалар) көрсетіледі.

13. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 7-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Инвестициялық қорлар жөніндегі есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-RCB_IF Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20__ жылғы «______» ____________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: инвестициялық портфельді басқарушылар Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде (мың теңгемен) Инвестициялық қордың атауы Айналыстағы пайлар (акциялар) саны Пайдың есептік құны (инвестициялық пай қоры үшін) Пайдың кірістілігі (инвестициялық пай қоры үшін), жылдық пайызбен есепті кезеңнің басында есепті кезеңнің соңында 1 2 3 4 5 кестенің жалғасы: Акциялардың құны (акционерлік инвестициялық қор үшін) Заңды тұлғалардың пайшылар саны (инвестициялық пай қоры үшін) Жеке тұлғалардың пайшылар саны (инвестициялық пай қоры үшін) Кастодиан банктің атауы Ескертпе 6 7 8 9 10 Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Инвестициялық қорлар жөніндегі есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Инвестициялық қорлар жөніндегі есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Инвестициялық қорлар жөніндегі есеп» (индексі – 1-RCB_IF, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Инвестициялық қорлар жөніндегі есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 3-бабының 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырылады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 5-баған формула ((Р1/Р2-1)/N х 365 күн х 100) бойынша толтырылады, мұнда: P1 - есепті кезеңнің соңындағы пайдың есептік құны (4-баған); P2 - есепті кезеңнің басындағы пайдың есептік құны (3-баған); N - есепті кезеңдегі күндер саны.

6. 3, 4, 5 және 6-бағандар үтірден кейін төрт белгімен көрсетіледі.

7. 3-бағанда есепті кезеңнің басындағы пайдың есептік құны деп жыл басындағы жағдай бойынша пайдың есептік құны ұғынылады.

8. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 8-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректердің нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Клиенттердің активтері есебінен сатып алынған инвестициялық портфельдің құрылымы туралы есеп Әкімшілік деректер нысанының индексі: 1-RCB_СП_client Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезең: 20__ жылғы «______» ____________ жағдай бойынша Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: инвестициялық портфельді басқарушылар Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей Нысан 1-кесте. Клиенттердің активтері есебінен сатып алынған бағалы қағаздар (мың теңгемен) № Кли­ент­тің ата­уы Эми­тент­тің ата­уы Эми­тент­тің елі Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі Ба­ға­лы қа­ға­з­дың сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны (да­на) бар­лы­ғы оның ішін­де ауырт­па­лық са­лын­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар және ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры­ның мәні бо­лып та­бы­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар бар­лы­ғы оның ішін­де ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры­ның мәні бо­лып та­бы­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1. Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар бой­ын­ша жиын­тығы 1.1. … 2. Бар­лық бас­қа да кли­ент­тер бой­ын­ша жиын­тығы 2.1. … Бар­лы­ғы: кестенің жалғасы: Но­ми­нал­дық құ­ны Тө­лем ва­лю­та­сы­ның ко­ды Бір ба­ға­лы қа­ға­з­ды са­тып алу ба­ға­сы Ке­зең Ба­ға­лы қа­ға­з­дың са­тып алу құ­ны ва­лю­та ко­ды бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың құ­ны есеп­ке қою кү­ні өтеу кү­ні 10 11 12 13 14 15 16 кестенің жалғасы: Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ба­лан­стық құ­ны Бар­лы­ғы оның ішін­де ауырт­па­лық са­лын­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар және ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры­ның мәні бо­лып та­бы­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар Анық­та­ма үшін: қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар) бар­лы­ғы оның ішін­де есеп­тел­ген сый­а­қы бар­лы­ғы оның ішін­де ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры­ның мәні бо­лып та­бы­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 17 18 19 20 21 кестенің жалғасы: Ба­ға­лы қа­ға­з­дың рей­тин­гі Қор бир­жа­сы ті­зі­мі­нің са­на­ты Порт­фель­де­гі ағым­да­ғы ку­пон­дық мөл­шер­ле­ме, жыл­дық пай­ы­з­бен есеп­ке қою кү­ніне есеп­ті күн­ге есеп­ке қою кү­ніне есеп­ті күн­ге 22 23 24 25 26 2-кесте. Клиенттердің активтері есебінен «кері репо» операциялары бойынша сатып алынған бағалы қағаздар (мың теңгемен) № Кли­ент­тің ата­уы Эми­тент­тің ата­уы Эми­тент­тің елі Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі Ба­ға­лы қа­ға­з­дың сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны (да­на) 1 2 3 4 5 6 7 1. Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар бой­ын­ша жиын­тығы 1.1. … 2. Бар­лық бас­қа да кли­ент­тер бой­ын­ша жиын­тығы 2.1. … Бар­лы­ғы: кестенің жалғасы: Но­ми­нал­дық құн ва­лю­та­сы­ның ко­ды Мәмі­ле ва­лю­та­сы­ның ко­ды Бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың ашу ба­ға­сы тең­ге­мен но­ми­нал­дық құн­ның ва­лю­та­сы­мен 8 9 10 11 кестенің жалғасы: Бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың жа­бу ба­ға­сы Ке­зең Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ба­лан­стық құ­ны Опе­ра­ция бой­ын­ша кі­рі­сті­лік мөл­шер­ле­ме­сі (жыл­дық пай­ы­з­бен) Ба­ға­лы қа­ға­з­дың рей­тин­гі Қор бир­жа­сы ті­зі­мі­нің са­на­ты тең­ге­мен но­ми­нал­дық құн­ның ва­лю­та­сы­мен Опе­ра­ци­я­ны ашу кү­ні Опе­ра­ци­я­ны жа­бу кү­ні есеп­ке қою кү­ніне есеп­ті күн­ге есеп­ке қою кү­ніне есеп­ті күн­ге 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 3-кесте. Екінші деңгейдегі банктердегі салымдар (мың теңгемен) № Кли­ент­тің ата­уы Банк­тің ата­уы Банк­тің рей­тин­гі Са­лым ва­лю­та­сы­ның ко­ды Банк­тік са­лым шар­ты­ның жа­сал­ған кү­ні және нө­мі­рі Са­лым­ның мер­зі­мі (күн­дер) са­лым­ды ор­на­ла­сты­ру кү­ні есеп­ті кү­ні кү­ні нө­мі­рі 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1. Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар бой­ын­ша жиын­тығы 1.1. … 2. Бар­лық бас­қа да кли­ент­тер бой­ын­ша жиын­тығы 2.1. … Бар­лы­ғы: кестенің жалғасы: Сый­а­қы тө­леу ке­зе­ңі Сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сі (жыл­дық пай­ы­з­бен) Са­лым бой­ын­ша негіз­гі бо­рыш со­ма­сы Ба­лан­стық құ­ны Анық­та­ма үшін: қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар) Ке­зең­ді­лі­гі кү­ні но­ми­нал­ды ти­ім­ді бар­лы­ғы ше­тел ва­лю­та­сы­мен бар­лы­ғы оның ішін­де, есеп­тел­ген сый­а­қы 10 11 12 13 14 15 16 17 18 Атауы ______________________________________ Мекенжайы_____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ___________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы Күні 20__ жылғы «______» ______________

Клиенттердің активтері есебінен сатып алынған инвестициялық портфельдің құрылымы туралы есеп нысанына қосымша «Клиенттердің активтері есебінен сатып алынған инвестициялық портфельдің құрылымы туралы есеп» (индексі: 1- RCB_СП_client, кезеңділігі: ай сайын) әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Клиенттердің активтері есебінен сатып алынған инвестициялық портфельдің құрылымы туралы есеп» әкімшілік деректер нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 3-бабының 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. Нысан әрбір инвестициялық қор бойынша және инвестициялық қор болып табылмайтын барлық клиенттер бойынша толтырылады.

6. 1-кесте бойынша:

1) 2-бағанда инвестициялық портфельді басқарушы клиентінің тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) немесе атауы көрсетіледі.

2) 3-бағанда бағалы қағаз эмитентінің атауы көрсетіледі.

3) 5-бағанда типі көрсетіле отырып, сатып алынған бағалы қағаз түрі көрсетіледі;

4) 7-бағанда сатып алынған бағалы қағаздардың саны данамен көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздар шығарылым валютасында номиналдық құны бойынша көрсетіледі;

5) 8-бағанда есепті күнге ауыртпалық салынған бағалы қағаздар және репо операцияларының мәні болып табылатын бағалы қағаздар саны көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздар шығарылым валютасында номиналдық құны бойынша көрсетіледі;

6) 9-бағанда есепті күнге репо операцияларының мәні болып табылатын бағалы қағаздар саны көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздар шығарылым валютасында номиналдық құны бойынша көрсетіледі;

7) 10 және 12-бағандарда валюта кодтары «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰС 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық сыныптауышына сәйкес көрсетіледі;

8) 11-баған борыштық бағалы қағаздар бойынша толтырылады;

9) 12-бағанда мәміленің теңгемен жүзеге асырылғанын растайтын бастапқы құжатта (брокердің және (немесе) дилердің есебі, СВИФТ (SWIFT) халықаралық банкаралық ақпарат беру және төлемдер жасау жүйесі бойынша алынған растау) жазылған баға үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздардың бағасы жинақталған және төленбеген сыйақыны ескере отырып, үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен номиналды құнға қатысты пайызбен көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағаз (борыштық бағалы қағаздарды қоспағанда) шетел валютасымен төленген жағдайда осы сома мәміле бойынша есеп айырысқан күні қалыптасқан валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетіледі.

10) 14-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы тану күні «жылы.айы.күні» форматында көрсетіледі;

11) 15-бағанда борыштық бағалы қағаздарды өтеу мерзімі «жылы.айы.күні» форматында көрсетіледі;

12) 16-бағанда агенттерге, консультанттарға, брокерлерге (дилерлерге) төленген сыйақыны және комиссияны қосқанда, тікелей сатып алуға байланысты шығыстарды, қор биржаларының алымдарын, сондай-ақ аударым бойынша банк қызметтерін қосқанда, сатып алушының сатушыға төлеген пайызының (мұндай бар болса) шамасына азайтылған бағалы қағаздардың сатып алу құны көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағаз шетел валютасымен төленген жағдайда осы сома мәміле бойынша есеп айырысқан күні қалыптасқан валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетіледі.

13) 17-бағанда бағалы қағаздардың бухгалтерлік есепте берілген құны көрсетіледі.

14) 19-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген, ауыртпалық салынған бағалы қағаздар және репо операцияларының мәні болып табылатын бағалы қағаздар құны көрсетіледі;

15) 20-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген, репо операцияларының мәні болып табылатын бағалы қағаздар құны көрсетіледі;

16) 21-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген, қалыптастырылған резервтердің (провизиялардың) сомасы көрсетіледі;

17) 22 және 23-бағандарды толтыру кезінде Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 болып тіркелген «Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-банктері филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар және елдер үшін ең төменгі рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысының қаулысының (бұдан әрі – № 385 қаулы) 3-тармағында көрсетілген рейтингтік агенттіктердің бірі берген облигациялар бойынша бағалы қағаздың рейтингі, эмитенттің акциялар бойынша рейтингі, мемлекеттік бағалы қағаздар бойынша ел рейтингі көрсетіледі. Рейтингі болмаған кезде 22 және 23-бағандарда «рейтингі жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды. 22-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күніндегі рейтингі көрсетіледі;

18) 24 және 25-бағандарда Қазақстан Республикасының қор биржасының ресми тізіміне сәйкес Қазақстан Республикасы резиденттерінің бағалы қағаздарының санаты көрсетіледі. Қазақстан Республикасының қор биржасы ресми тізімінің санаты болмаған кезде 24 және 25-бағандарда «листингі жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасы бейрезиденттерінің бағалы қағаздары мен Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды. 24-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күніндегі қор биржасы тізімінің санаты көрсетіледі;

19) 26-бағанда Нысанды ұсыну күні борыштық қаржы құралдары бойынша купондық мөлшерлеме көрсетіледі;

20) 8, 9, 19 және 20-бағандар 7 және 17-бағандарда көрсетілген бағалы қағаздарға қатысты толтырылады;

21) 1-кестеде зейнетақы активтерінің есебінен сатып алынған бағалы қағаздар көрсетіледі.

7. 2-кесте бойынша:

1) 2-бағанда инвестициялық портфельді басқарушы клиентінің тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) немесе атауы көрсетіледі;

2) 3-бағанда бағалы қағаз эмитентінің атауы көрсетіледі;

3) 5-бағанда «кері репо» операциялары бойынша типі көрсетіле отырып, сатып алынған бағалы қағаздың түрі көрсетіледі.

4) 8 және 9-бағандарда валюта кодтары «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰС 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық сыныптауышына сәйкес көрсетіледі;

5) 10 және 11-бағандарда «кері репо» операциясының жүзеге асырылуын растайтын бастапқы құжатта көрсетілген баға үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағазға шетел валютасымен ақы төленген жағдайда, баламасы ұлттық валюта - теңгемен 10 және 12-бағандарда бір мезгілде көрсетіле отырып, 11 және 13-бағандар толтырылады, сатып алынған бағалы қағазға ұлттық валюта - теңгемен ақы төленген жағдайда, 10 және 12-бағандар толтырылады;

6) 16-бағанда бухгалтерлік есепте берілген құны көрсетіледі;

7) 18 және 19-бағандарды толтыру кезінде № 385 қаулының 3-тармағында көрсетілген рейтингтік агенттіктердің бірі берген облигациялар бойынша бағалы қағаздың рейтингі, эмитенттің акциялар бойынша рейтингі, мемлекеттік бағалы қағаздар бойынша ел рейтингі көрсетіледі. Рейтингі болмаған кезде 18 және 19-бағандарда «рейтингі жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды. 18-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күніндегі рейтингі көрсетіледі;

8) 20 және 21-бағандарда Қазақстан Республикасының қор биржасының ресми тізіміне сәйкес Қазақстан Республикасы резиденттерінің бағалы қағаздарының санаты көрсетіледі. Қазақстан Республикасының қор биржасы ресми тізімінің санаты болмаған кезде 20 және 21-бағандарда «листингі жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасы бейрезиденттерінің бағалы қағаздары мен Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды. 20-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күніндегі қор биржасы тізімінің санаты көрсетіледі;

9) 2-кестеде зейнетақы активтері есебінен «кері репо» операциялары бойынша сатып алынған бағалы қағаздар көрсетілмейді.

8. 3-кесте бойынша:

1) 2-бағанда инвестициялық портфельді басқарушы клиентінің тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) немесе атауы көрсетіледі;

2) 3-бағанда банктің атауы көрсетіледі;

3) 4 және 5-бағандарды толтыру кезінде № 385 қаулының 3-тармағында көрсетілген рейтингтік агенттіктердің бірі берген екінші деңгейдегі банктің рейтингі көрсетіледі. Рейтингі болмаған кезде 4 және 5-бағандарда «рейтингі жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі салымдар бойынша толтырылмайды;

4) 6-бағанда валюта кодтары «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰС 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық сыныптауышына сәйкес көрсетіледі;

5) 9-бағанда банктік салым шарты бойынша салымның мерзімі көрсетіледі, салым мерзімі ұзартылған жағдайда, ұзартылған мерзімі ескеріліп көрсетіледі;

6) 10 және 11-бағандарда жинақталған сыйақыны төлеу күні мен кезеңділігі банктік салым шартының талаптарына сәйкес көрсетіледі. 11-бағанда күні «жылы.айы.күні» форматында көрсетіледі.

7) 14 және 15-бағандарда клиенттердің активтерін Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі және екінші деңгейдегі банктердегі салымға орналастыру сомасы көрсетіледі. Зейнетақы активтері шетел валютасымен салымға орналастырылған жағдайда, баламасы ұлттық валюта - теңгемен 14-бағанда бір мезгілде көрсетіле отырып, 15-баған толтырылады, зейнетақы активтері ұлттық валюта - теңгемен салымға орналастырылған жағдайда, 14-баған толтырылады;

8) 16-бағанда бухгалтерлік есепте жазылған құн көрсетіледі;

9) 3-кесте әрбір банк бойынша және салымның әрбір валютасы бойынша жеке-жеке салымдар сомасы көрсетіле отырып толтырылады;

10) 3-кестеде зейнетақы активтері есебінен орналастырылған салымдар көрсетілмейді.

9. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 9-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректердің нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Инвестициялық қордың өзге мүлігінің құрылымы туралы есеп Әкімшілік деректер нысанының индексі: 1-RCB_PROPERTY Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезең: 20__ жылғы «______» ____________ жағдай бойынша Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: инвестициялық портфельді басқарушылар Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей Нысан Кесте. Инвестициялық қордың өзге мүлігінің құрылымы (мың теңгемен) № Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­дың ата­уы Мү­лік­тің ата­уы Са­тып алу құ­ны Ба­лан­стық құ­ны Есеп­ке қою кү­ні Ес­керт­пе 1 2 3 4 5 6 7 1. х Жер те­лім­де­рі 1.1. … 2 х Үй­лер мен ғи­ма­рат­тар 2.1. … 3. х Бас­қа да негіз­гі құ­рал­дар 3.1. … Бар­лы­ғы Атауы ______________________________________ Мекенжайы_____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ___________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы Күні 20__ жылғы «______» ______________

Инвестициялық қордың өзге мүлігінің құрылымы туралы есеп нысанына қосымша «Инвестициялық қордың өзге мүлігінің құрылымы туралы есеп» (индексі: 1- RCB_PROPERTY, кезеңділігі: ай сайын) әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Инвестициялық қордың өзге мүлігінің құрылымы туралы есеп» әкімшілік деректер нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 3-бабының 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 3-бағанда өзге мүліктің атауы мен оның орналасқан жері көрсетіледі.

6. 4-бағанда нақты шығындар бойынша бағаланатын мәліметтер көрсетіледі. Мәміле жасалған кезде келтірілген шығындар (өзге мүлікті сатып алуға тікелей байланысты), оның ішінде агенттерге, жеткізушілерге төленген сыйақылар мен комиссиялық сыйақылар, сондай-ақ ақша аудару бойынша банк шығыстары осы мүліктің құнына кіргізіледі. Осы күнгі өзге мүліктің құнына сатып алған кезге дейінгі кезеңде есептелген сыйақы енгізіледі (мұндай бар болса).

7. 5-бағанда бухгалтерлік есепте берілген мүліктің құны көрсетіледі.

8. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 10-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректердің нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Акционерлік қоғамдар болып табылмайтын заңды тұлғалардың капиталына инвестициялық қордың және басқа да клиенттердің инвестициялары туралы есеп Әкімшілік деректер нысанының индексі: 1-RCB_IKDU_client Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезең: 20__ жылғы «______» ____________ жағдай бойынша Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: инвестициялық портфельді басқарушылар Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей Нысан Кесте. Акционерлік қоғамдар болып табылмайтын заңды тұлғалардың капиталына инвестициялық қордың және басқа да клиенттердің инвестициялары туралы есеп № ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы кли­ен­ті­нің ата­уы Эми­тент­тің ата­уы Са­тып алу құ­ны (мың тең­ге­мен) Тө­леу кү­ні Ба­лан­стық құ­ны (мың тең­ге­мен) Эми­тент­тің жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да­ғы үле­сі (пай­ы­з­бен) Мен­шік құқы­ғын тір­кеу кү­ні Ес­керт­пе 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1. Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар бой­ын­ша жиын­тығы 1.1. … 2. Бар­лық бас­қа да кли­ент­тер бой­ын­ша жиын­тығы 2.1. … Бар­лы­ғы: Атауы ______________________________________ Мекенжайы_____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ___________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы Күні 20__ жылғы «______» ______________

Акционерлік қоғамдар болып табылмайтын заңды тұлғалардың капиталына инвестициялық қордың және басқа да клиенттердің инвестициялары туралы есеп нысанына қосымша «Акционерлік қоғамдар болып табылмайтын заңды тұлғалардың капиталына инвестициялық қордың және басқа да клиенттердің инвестициялары туралы есеп» (индексі – 1-RCB_IKDU_client, кезеңділігі: ай сайын) әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Акционерлік қоғамдар болып табылмайтын заңды тұлғалардың капиталына инвестициялық қордың және басқа да клиенттердің инвестициялары туралы есеп» әкімшілік деректер нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 3-бабының 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады. Нысандағы деректер бір мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан көп сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 2-бағанда жеке тұлғаның тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса), инвестициялық қордың немесе инвестициялық портфельді басқарушының клиенті болып табылатын заңды тұлғаның атауы көрсетіледі.

6. 4-бағанда сатып алу күніне акциялардың сатып алу құны көрсетіледі.

7. 6-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген инвестициялардың құны көрсетіледі.

8. Нысан әрбір клиент бойынша бөле отырып толтырылады.

9. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 11-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Зейнетақы активтерінің құны туралы есеп Әкімшілік деректер нысанының индексі: 1-RCB_PA Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы ____________ жағдай бойынша Ақпарат ұсынатын тұлғалар тобы: ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры, зейнетақы активтері сенімгерлік басқаруға берілген инвестициялық портфельді басқарушы (бұдан әрі – сенімгерлік басқарушы) Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын Нысан Кесте. Зейнетақы активтерінің құны (теңгемен) № Көр­сет­кіш кү­ні кү­ні 1 2 3 … 1. Күн­нің ба­сын­да­ғы ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тар­да­ғы қал­дық, оның ішін­де: 1.1 тең­ге­мен 1.2 ше­тел ва­лю­та­сы­мен 2. Ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тар­ға күн со­ңын­да түс­кен ақ­ша, оның ішін­де: 2.1 тең­ге­мен 2.2 ше­тел ва­лю­та­ла­ры­мен 3. Ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тар­дан күн со­ңын­да шы­ға­ры­л­ған ақ­ша, оның ішін­де: 3.1 тең­ге­мен 3.2 ше­тел ва­лю­та­сы­мен 4. Ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тар­да күн со­ңын­да­ғы қал­дық ((1)+(2)-(3)), оның ішін­де: 4.1 тең­ге­мен 4.2 ше­тел ва­лю­та­сы­мен 5. Бас­қа да ак­тив­тер­дің күн ба­сын­да­ғы құ­ны, оның ішін­де: 5.1 тең­ге­мен 5.2 ше­тел ва­лю­та­сы­мен 6. Бас­қа да ак­тив­тер­дің күн со­ңын­да­ғы құ­ны, оның ішін­де: 6.1 тең­ге­мен 6.2 ше­тел ва­лю­та­сы­мен 7. Күн ба­сын­да­ғы қар­жы­лық ин­ве­сти­ци­я­лар құ­ны­ның бар­лы­ғы, оның ішін­де: 7.1 туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры 8. Күн со­ңын­да түс­кен қар­жы құ­рал­да­ры 9. Күн аяқ­тал­ған­да шы­ға­ры­л­ған қар­жы құ­рал­да­ры 10. Күн со­ңын­да­ғы қар­жы­лық ин­ве­сти­ци­я­лар құ­ны­ның бар­лы­ғы ((7)+(8)-(9)+(11)-(11.4.1)), оның ішін­де: 10.1 туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры 11. Күн со­ңын­да есеп­тел­ген ин­ве­сти­ци­я­лық кі­ріс (шы­ғыс), оның ішін­де 11.1 қар­жы құ­рал­да­ры бой­ын­ша сый­а­қы алу­ға бай­ла­ны­сты кі­ріс (шы­ғыс) 11.2 әділ құ­ны бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар құ­ны­ның өзге­ру­і­нен тү­се­тін кі­ріс (шы­ғыс) 11.3 бас­қа да ак­тив­тер құ­ны­ның өзге­ру­і­нен кі­ріс (шы­ғыс) 11.4 ше­тел ва­лю­та­сын қай­та ба­ға­ла­удан кі­ріс (шы­ғыс), оның ішін­де: 11.4.1 ин­ве­сти­ци­я­лық шот­та­ғы ақ­ша­ны және бас­қа ак­тив­тер­ді қай­та ба­ға­ла­удан кі­ріс (шы­ғыс) 11.4.2 қар­жы­лық ин­ве­сти­ци­я­лар­ды қай­та ба­ға­ла­удан кі­ріс (шы­ғыс) 11.5 ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың құн­сызда­нуы­нан бо­ла­тын ық­ти­мал шы­ғын­ды өтеу үшін ре­зерв­тер­ді (про­ви­зи­я­лар­ды) қал­пы­на кел­ті­ру­ге (қа­лып­та­сты­ру­ға) бай­ла­ны­сты кі­ріс (шы­ғыс) 11.6 бас­қа да кі­ріс (шы­ғыс) 12. Күн со­ңын­да­ғы зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­ның жиын­тығы ((4)+(6)+(10)) 13. Күн со­ңын­да­ғы зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нен ко­мис­си­я­лық сый­а­қы, оның ішін­де: 13.1 Есеп­тел­ген 13.2 Тө­лен­ген 14. Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нен ко­мис­си­я­лық сый­а­қы бой­ын­ша бе­ре­шек қал­ды­ғы 15. Күн аяқ­тал­ған­да ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­стен ко­мис­си­я­лық сый­а­қы, оның ішін­де: 15.1 Есеп­тел­ген 15.2 Тө­лен­ген 16. Ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­стен ко­мис­си­я­лық сый­а­қы бой­ын­ша бе­ре­шек қал­ды­ғы 17. Зей­не­та­қы ак­тив­те­ріне жат­қы­зы­ла­тын есеп­тел­ген зей­не­та­қы мін­дет­те­ме­ле­рі, күн аяқ­тал­ған­да, оның ішін­де: 17.1 қа­те (жа­ңы­лыс есеп­ке алын­ған) со­ма 17.2 тө­лем­дер және ауда­рым­дар 17.3 бас­қа­ла­ры 18. Ерік­ті жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры орын­да­ған, зей­не­та­қы ак­тив­те­ріне жат­қы­зы­ла­тын зей­не­та­қы мін­дет­те­ме­ле­рі, күн со­ңын­да: 18.1 ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тан қа­те (жа­ңы­лыс есеп­ке алын­ған) со­ма 18.2 тө­лем­дер және ауда­рым­дар 18.3 бас­қа­ла­ры 19. Күн со­ңын­да­ғы зей­не­та­қы мін­дет­те­ме­ле­рі­нің қал­ды­ғы 20. Күн со­ңын­да­ғы зей­не­та­қы ак­тив­те­рі бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер жиын­тығы ((15)+(17)+(19)): 21. Күн со­ңын­да­ғы «та­за» зей­не­та­қы ак­тив­те­рі құ­ны­ның жиын­тығы ((12)-(20)) Атауы ______________________________________ Мекенжайы ____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ____________________________________ _______________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________

Зейнетақы активтерінің құны туралы есеп нысанына қосымша «Зейнетақы активтерінің құны туралы есеп» (индексі – 1-RCB_PA, кезеңділігі: ай сайын) әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Зейнетақы активтерінің құны туралы есеп» әкімшілік деректер нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 3-бабының 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры, сенімгерлік басқарушы ай сайын жасайды және есепті кезеңге толтырады. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. Нысан есепті айдың әрбір күні үшін толтырылады. Күні «жылы.күні. айы» форматында көрсетіледі.

6. 1.2, 2.2, 3.2, 4.2, 5.2 және 6.2-жолдарда теңгеге балама сома көрсетіледі

7. 6-жолда көрсетілген есепті кезеңнің соңындағы басқа да активтердің тізбесі ақпараттық жүйеде көзделген Нысанға ескертпеде көрсетіледі.

8. 8-жолды толтырған кезде нақты шығын бойынша бағаланатын қаржы құралдары жөнінде мәліметтер көрсетіледі. Мәміле жасау (қаржы құралдарын сатып алуға тікелей байланысты) кезінде келтірілген шығын, оның ішінде агенттерге, консультанттарға, брокерлерге (дилерлерге) төленген сыйақылар мен комиссиялық сыйақылар, қор биржаларының алымдары, сондай-ақ аударым бойынша банк шығысы осы қаржы құралдарының құнына қосылады. Қаржы құралдарының құнына сатып алған сәтке дейінгі кезеңде есептелген сыйақылар (осындай бар болса) да кіреді.

9. 9-жолды толтырған кезде нақты сату немесе өтеу құны бойынша сатылған немесе өтелген қаржы құралдары туралы мәліметтер көрсетіледі.

10. 10-жол бойынша мәліметтер осы қаулыға 12-қосымшаға сәйкес Зейнетақы активтерінің инвестициялық портфельінің құрылымы туралы есептің деректеріне сәйкес көрсетіледі.

11. 11.5-жолды толтырған кезде резервтер (провизиялар) айына бір рет, олар қалыптасқан күннің соңында көрсетіледі.

12. 11.6-жолды толтырған кезде алынған кіріс көздерінің тізбесі және зейнетақы активтерінің құнына енгізілген шеккен зиян туралы мәліметтер қоса беріледі.

13. 13 және 15-жолдарда ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының, сенімгерлік басқарушының комиссиялық сыйақы сомасы көрсетіледі.

14. 14 және 16-жолдарды толтырған кезде есепті кезеңнің соңындағы деректер ескеріле отырып, өспелі жиынтығымен комиссиялық сыйақы бойынша берешек қалдығы көрсетіледі.

15. 17.2 және 18.2-жолдарды толтырған кезде бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорына, басқа ерікті жинақтаушы зейнетақы қорына, сақтандыру ұйымдарына аударылған зейнетақы жинақтарының сомасы, алушыларға және басқа тұлғаларға төленген сома, зейнетақы төлемдерінен табыс салығы сомасы көрсетіледі.

16. 17.3 және 18.3-жолдарды толтырған кезде зейнетақы активтерінің құнына қосылған міндеттемелер тізбесі қоса беріледі.

17. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 12-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-RCB_SPPA Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы ____________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры, зейнетақы активтері сенімгерлік басқаруға берілген инвестициялық портфельді басқарушы (бұдан әрі – сенімгерлік басқарушы) Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде 1-кесте. Зейнетақы активтері есебінен сатып алынған бағалы қағаздар (теңгемен) № Эмитенттің атауы Экономикалық қызмет түрі Эмитенттің елі Бағалы қағаздың түрі Бағалы қағаздың сәйкестендіру нөмірі 1 2 3 4 5 6 1 Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары 1.1. x … x 2 Қазақстан Республикасы ұйымдарының мемлекеттік емес эмиссиялық бағалы қағаздары 2.1. екінші деңгейдегі банктердің бағалы қағаздары 2.1.1. … 2.2. екінші деңгейдегі банктерді қоспағанда, заңды тұлғалардың бағалы қағаздары 2.2.1. … 3. Шет мемлекеттердің бағалы қағаздары 3.1. x … x 4. Қазақстан Республикасының бейрезидент эмитенттерінің мемлекеттік емес бағалы қағаздары 4.1. x … x 5. Халықаралық қаржы ұйымдарының бағалы қағаздары 5.1. x … x 6 Пайлар 6.1. … 7 Жиыны: х кестенің жалғасы: Бағалы қағаздар саны Номиналды құн Төлем валютасының коды Бір бағалы қағазды сатып алу бағасы Кезең Бағалы қағазды сатып алу құны валюта коды бір бағалы қағаздың құны теңгемен номиналды құнның валютасымен есепке қою күні өтеу күні 7 8 9 10 11 12 13 14 15 кестенің жалғасы: Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ағым­да­ғы құ­ны Ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­на­ты Ба­ға­лы қа­ға­з­дың рей­тин­гі Қор бир­жа­сы ті­зі­мі­нің са­на­ты Порт­фель­де­гі ағым­да­ғы ку­пон­дық мөл­шер­ле­ме­сі Бар­лы­ғы Анық­та­ма үшін: қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар) есеп­ке қою кү­ні есеп­ті кү­ні есеп­ке қою кү­ні есеп­ті кү­ні бар­лы­ғы но­ми­нал­ды құн­ның ва­лю­та­сы­мен оның ішін­де есеп­тел­ген сый­а­қы, тең­ге­мен 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 2-кесте. «Кері репо» операциялары бойынша сатып алынған бағалы қағаздар (теңгемен) № Эмитенттің атауы Эмитенттің елі Бағалы қағаздың түрі Бағалы қағаздың сәйкестендіру нөмірі Бағалы қағаздар саны (дана) Номиналды құн валютасының коды Мәміле валютасының коды 1 2 3 4 5 6 7 8 Жиыны: кестенің жалғасы: Бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың ашы­лу ба­ға­сы Бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың жа­бы­лу ба­ға­сы Ке­зең Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ағым­да­ғы құ­ны Опе­ра­ция бой­ын­ша кі­рі­сті­лік мөл­шер­ле­ме­сі тең­ге­мен но­ми­нал­ды құн­ның ва­лю­та­сы­мен тең­ге­мен но­ми­нал­ды құн­ның ва­лю­та­сы­мен опе­ра­ци­я­ны ашу кү­ні опе­ра­ци­я­ны жа­бу кү­ні 9 10 11 12 13 14 15 16 3-кесте. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі және екінші деңгейдегі банктердегі салымдар (теңгемен) № Банк­тің ата­уы Банк­тің рей­тин­гі Са­лым ва­лю­та­сы­ның ко­ды Банк­тік са­лым шар­тын жа­сау кү­ні және нө­мі­рі Са­лым мер­зі­мі (күн­мен) Сый­а­қы тө­леу ке­зе­ңі са­лым­ды ор­на­ла­сты­ру кү­ніне есеп­ті күн­ге кү­ні нө­мі­рі ке­зең­ді­лі­гі кү­ні 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Жиы­ны: кестенің жалғасы: Сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сі (жыл­дық пай­ы­з­бен) Са­лым бой­ын­ша негіз­гі бо­рыш со­ма­сы Ағым­да­ғы құ­ны Анық­та­ма үшін: қа­лып­та­сты­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар) но­ми­нал­ды ти­ім­ді бар­лы­ғы ше­тел ва­лю­та­сы­мен бар­лы­ғы оның ішін­де, есеп­тел­ген сый­а­қы тең­ге­мен ше­тел ва­лю­та­сы­мен 11 12 13 14 15 16 17 18 4-кесте. Аффинирленген бағалы металдар (теңгемен) № Аф­фи­нир­лен­ген ба­ға­лы ме­тал­дың ата­уы Троя ун­ци­я­ла­ры­ның са­ны Тө­лем ва­лю­та­сы­ның ко­ды Бір троя ун­ци­я­сы­на са­тып алу ба­ға­сы Жиын­тық са­тып алу құ­ны Ағым­да­ғы құ­ны тең­ге­мен ше­тел ва­лю­та­сы­мен тең­ге­мен ше­тел ва­лю­та­сы­мен тең­ге­мен ше­тел ва­лю­та­сы­мен 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Жиы­ны: 5-кесте. Шартты талаптар (міндеттемелер) (теңгемен) № Туынды қаржы құралы түрінің атауы Базалық актив Валюта коды Бағалы қағаздың сәйкестендіру нөмірі Туынды құралмен операция жүзеге асырылған күнгі талаптар (міндеттемелер) сомасы Есепті күнгі ағымдағы құны 1 2 3 4 5 6 7 1 Туынды қаржы құралдары бойынша шартты талаптар 1.1 1.1.1 … 2 Туынды қаржы құралдары бойынша шартты міндеттемелер 2.1 2.1.1 … Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп» (индексі – 1-RCB_SPPA, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 3-бабының 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры, сенімгерлік басқарушы ай сайын жасайды және есепті кезең үшін толтырады. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 1-кесте бойынша:

1) 1-кестеде бағалы қағаздар және эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитенттің міндеттемелері бойынша талап ету құқығы бойынша деректер көрсетіледі;

2) 3-бағанда экономикалық қызмет түрі «Экономикалық қызмет түрлерінің жалпы жіктеуіші» ҚР ҰЖ 03 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі. Осы баған Қазақстан Республикасының резидент эмитенттерінің мемлекеттік емес бағалы қағаздары бойынша толтырылады;

3) 5-бағанда сатып алынған бағалы қағаздың түрі оның типі көрсетіле отырып көрсетіледі;

4) 6-бағанда бағалы қағаздың халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN коды) немесе басқа сәйкестендіргіші көрсетіледі;

5) 7-бағанда сатып алынған бағалы қағаздар саны данамен көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздар шығарылым валютасының Номиналды құны бойынша көрсетіледі;

6) 8 және 10-бағандарда валюта кодтары «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

7) 9-бағанда облигациялар бойынша облигация шығарылған кезде айқындалған, оған купондық облигация бойынша пайызбен көрсетілген сыйақы есептелетін облигация құнының ақшалай көрінісі, сондай-ақ оны өтеу кезінде облигация ұстаушыға төленуі тиіс сома көрсетіледі. Сома шығарылым валютасымен көрсетіледі;

8) 11 және 12-бағандарда мәміленің жүзеге асырылғанын растайтын бастапқы құжатта (биржалық куәлік, брокердің және (немесе) дилердің есебі, ақпарат берудің және төлемдер жасаудың халықаралық банкаралық жүйесі СВИФТ (SWIFT) бойынша алынған растау) көрсетілген баға үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағазға шетел валютасымен ақы төленген жағдайда, баламасы ұлттық валюта – теңгемен бір мезгілде 11-бағанда көрсетіле отырып, 12-баған толтырылады, сатып алынған бағалы қағазға ұлттық валюта – теңгемен ақы төленген жағдайда, 11-баған толтырылады. 11-бағанда борыштық бағалы қағаздардың бағасы жинақталған сыйақыны ескере отырып, үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен Номиналды құнына қатысты пайызбен көрсетіледі;

9) 13-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы тану күні көрсетіледі;

10) 14-бағанда борыштық бағалы қағаздарды өтеу мерзімі көрсетіледі;

11) 15-бағанда бағалы қағазды тікелей сатып алуға байланысты шығысты, оның ішінде агенттерге, консультанттарға, брокерлерге (дилерлерге) төленген сыйақылар мен комиссиялық сыйақыларды, қор биржаларының алымдарын, сондай-ақ сатып алушы сатушыға төлеген пайыз мөлшеріне азайтылған аударым бойынша банк қызметтерін (осындай болған жағдайда) қоса алғанда, бағалы қағазды сатып алу құны көрсетіледі;

12) 16-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген бағалы қағаздардың ағымдағы құны көрсетіледі;

13) 20-бағанда «әділ құн бойынша бағаланатын», «амортизациялық құны бойынша бағаланатын» бағалы қағаздың санаты көрсетіледі;

14) 21 және 22-бағандарды толтырған кезде Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 болып тіркелген «Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-банктері филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар және елдер үшін ең төменгі рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысының (бұдан әрі – № 385 қаулы) 3-тармағында көрсетілген рейтингтік агенттіктердің бірі берген бағалы қағаздың облигациялар бойынша рейтингі, эмитенттің акциялар бойынша рейтингі, мемлекеттің бағалы қағаздар бойынша елдің рейтингі көрсетіледі. Рейтингі болмаған кезде 21 және 22-бағандарда «рейтингі жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды. 21-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы тану күніндегі рейтинг көрсетіледі;

15) 23 және 24-бағандарда Қазақстан Республикасы қор биржасының ресми тізіміне сәйкес Қазақстан Республикасы резиденттерінің бағалы қағаздарының санаты көрсетіледі. Қазақстан Республикасы қор биржасы тізімінің санаты болмаған кезде 23 және 24-бағандарда «листингі жоқ» деп көрсетіледі. Бұл бағандар Қазақстан Республикасы бейрезиденттерінің бағалы қағаздары және Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары бойынша толтырылмайды. 23-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы тану күніндегі қор биржасы тізімінің санаты көрсетіледі;

16) 25-бағанда Нысанды ұсыну күніндегі борыштық қаржы құралдары бойынша купондық мөлшерлеме көрсетіледі.

6. 2-кесте бойынша:

1) 4-бағанда репо операциялары бойынша сатып алынған бағалы қағаздың түрі, оның типі көрсетіле отырып көрсетіледі;

2) 7 және 8-бағандарда валюта кодтары «Валюталарды және қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

3) 9 және 10-бағандарда «кері репо» операциясының жүзеге асырылғанын растайтын бастапқы құжатта көрсетілген үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен бағасы көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағазға шетел валютасымен ақы төленген жағдайда, баламасы ұлттық валюта – теңгемен бір мезгілде 9 және 11-бағандарда көрсетіле отырып, 10 және 12-бағандар толтырылады, сатып алынған бағалы қағазға ұлттық валюта – теңгемен ақы төленген жағдайда, 9 және 11-бағандар толтырылады;

4) 15-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген ағымдағы құн көрсетіледі.

7. 3-кесте бойынша:

1) 3 және 4-бағандарды толтырған кезде № 385 қаулының 3-тармағында көрсетілген рейтингтік агенттіктердің бірі берген рейтинг көрсетіледі. Рейтинг болмаған жағдайда 3 және 4-бағандарда «рейтингі жоқ» деп көрсетіледі. Аталған бағандар Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі салымдар бойынша толтырылмайды;

2) 5-бағанда валюта кодтары «Валюталарды және қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

3) 8-бағанда банктік салым шарты бойынша салым мерзімі көрсетіледі, салым мерзімі ұзартылған кезде мерзім мерзімін ұзарту ескеріле отырып көрсетіледі;

4) 9 және 10-бағандарда жинақталған сыйақыны төлеу күні мен кезеңділігі банктік салым шартының талаптарына сәйкес көрсетіледі;

5) 13 және 14-бағандарда зейнетақы активтерін Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі және екінші деңгейдегі банктердегі салымдарға орналастыру сомасы көрсетіледі. Зейнетақы активтерін салымға шетел валютасымен орналастырған жағдайда, баламасы ұлттық валюта – теңгемен 13-бағанда бір мерзімде көрсетіле отырып, 14-баған толтырылады, зейнетақы активтерін салымға ұлттық валюта – теңгемен орналастырған жағдайда, 13-баған толтырылады;

6) 15-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген салымдар құны көрсетіледі;

7) 18-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген резервтер (провизиялар) сомасы көрсетіледі;

8) 3-кесте әрбір банк бойынша және әрбір салым валютасы бойынша салым сомасы жеке көрсетіле отырып толтырылады.

8. 4-кесте бойынша:

1) 4-бағанда валюта кодтары «Валюталарды және қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

2) 5 және 7-бағандарда сатып алу бағасы мәміле жасалған күні қалыптасқан валютаның нарықтық айырбастау бағамы бойынша көрсетіледі, 10-бағанда сома есепті күні қалыптасқан валютаның нарықтық айырбастау бағамы бойынша көрсетіледі. Аффинирленген бағалы металдарды ұлттық валюта – теңгемен сатып алған жағдайда, 5, 7 және 9-бағандар толтырылады.

3) 9-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген ағымдағы құны көрсетіледі.

9. 5-кесте бойынша:

1) 3-бағанда туынды қаржы құралының базалық активі (бағалы қағаздың және оның эмитентінің атауы, валютасы, сыйақы мөлшерлемесі, тауар және басқа да базалық активтер) көрсетіледі;

2) 4-бағанда мәміле валютасы «Валюталарды және қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

3) 5-баған бағалы қағаз туынды қаржы құралының базалық активі болған жағдайда толтырылады;

4) 6-бағанда Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 7118 болып тіркелген «Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры және ерікті жинақтаушы зейнетақы қорлары жүзеге асыратын зейнетақы активтерімен, нысаналы активтермен және нысаналы жинақтармен операциялардың бухгалтерлік есебін жүргізу жөніндегі нұсқаулықты бекіту туралы» Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2011 жылғы 1 шілдедегі № 69 қаулысының талаптарына сәйкес туынды құралдармен операция жүргізу кезінде қалыптасатын шартты талаптар мен міндеттемелер сомасы көрсетіледі.

5) 7-бағанда туынды қаржы құралының нарықтық құны (алмастыру құны) көрсетіледі, ол мынаны білдіреді: сатып алу мәмілелері бойынша – туынды қаржы құралының ағымдағы нарықтық құнының осы туынды қаржы құралының номиналды келісімшарттық құнынан асып түсу мөлшері (шартты талаптар), туынды қаржы құралының номиналды келісімшарттық құнының осы туынды қаржы құралының ағымдағы нарықтық құнынан асып түсу мөлшері (шартты міндеттемелер); сату мәмілелері бойынша – туынды қаржы құралының номиналды келісімшарттық құнының осы туынды қаржы құралының ағымдағы нарықтық құнынан асып түсу мөлшері (шартты талаптар), туынды қаржы құралының ағымдағы нарықтық құнының осы туынды қаржы құралының номиналды келісімшарттық құнынан асып түсу мөлшері (шартты міндеттемелер).

10. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 13-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Зейнетақы жинақтарының көлемі және ерікті зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) саны туралы есеп Әкімшілік деректер нысанының индексі: 1-RCB_DPV Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы ____________ жағдай бойынша Ақпарат ұсынатын тұлғалар тобы: ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын Нысан Кесте. Зейнетақы жинақтарының көлемі және ерікті зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) саны (мың теңгемен) Са­лым­шы­лар­дың (алушы­лар­дың) жа­сы Ер­лер Әй­ел­дер Са­ны (адам­дар) Со­ма­сы Са­ны (адам­дар) Со­ма­сы 1 2 3 4 5 20 жас­қа дей­ін 21 жас 22 жас 23 жас 24 жас 25 жас 26 жас 27 жас 28 жас 29 жас 30 жас 31 жас 32 жас 33 жас 34 жас 35 жас 36 жас 37 жас 38 жас 39 жас 40 жас 41 жас 42 жас 43 жас 44 жас 45 жас 46 жас 47 жас 48 жас 49 жас 50 жас 51 жас 52 жас 53 жас 54 жас 55 жас 56 жас 57 жас 58 жас 59 жас 60 жас 61 жас 62 жас 63 жас 64 жас 65 жас 66 жас 67 жас 68 жас 69 жас 70 жас 71 жас 72 жас 73 жас 74 жас 75 жас 76 жас 77 жас 78 жас 79 жас 80 жас 81 жас және одан үл­кен Жиын­тығы Атауы ______________________________________ Мекенжайы ____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ____________________________________ _______________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________

Зейнетақы жинақтарының көлемі және ерікті зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) саны туралы есеп нысанына қосымша «Зейнетақы жинақтарының көлемі және ерікті зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) саны туралы есеп» (индексі – 1-RCB_DPV, кезеңділігі: ай сайын) әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Зейнетақы жинақтарының көлемі және ерікті зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) саны туралы есеп» әкімшілік деректер нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 3-бабының 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады. Нысандағы деректер бір мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан көп сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. Нысанды толтыру кезінде зейнетақы жинақтары жоқ салымшылардың (алушылардың) жеке сәйкестендіру нөмірімен жеке зейнетақы шоттарының саны бойынша, сондай-ақ жеке сәйкестендіру нөмірі жоқ (оның ішінде зейнетақы жинақтары сомасымен) жеке зейнетақы шоттарының саны жөнінде мәліметтер болған жағдайда, олар бойынша мәліметтер ақпараттық жүйеде көзделген Нысанға ескертпеде көрсетіледі.

6. 2 және 4-бағандарда салымшылар (алушылар) саны салымшының (алушының) жасына қарай бөлінген, зейнетақымен қамсыздандыру туралы шарт жасаған ерлер мен әйелдер бойынша (тиісті бағандарда) бөлек көрсетіледі. Зейнетақы жинақтарының сомасы олар бойынша тиісінше 3 және 5-бағандарда көрсетіледі.

7. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 14-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Зейнетақы төлемдері туралы есеп Әкімшілік деректер нысанының индексі: 1-RCB_Vyplaty Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы ____________ жағдай бойынша Ақпарат ұсынатын тұлғалар тобы: ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын Нысан Кесте. Зейнетақы төлемдері (мың теңгемен) Жол ко­ды Бап­тар­дың ата­уы Ағым­да­ғы жыл­дың ба­сы­нан ба­стап ке­зең үшін са­лым­шы­лар (алушы­лар) са­ны тө­лем са­ны со­ма­сы 1 2 3 4 5 100 Зей­не­та­қы жи­нақ­та­ры­ның тө­лем­де­рі 300 ерік­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­ры: 301 елу жас­қа кел­ген кез­де 302 мү­ге­дек­ті­гі бой­ын­ша 303 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ше­гі­нен тыс жер­лер­ге шы­ғу­ға бай­ла­ны­сты 304 мұ­ра­гер­лер­ге 305 жер­ле­у­ге 306 бас­қа тұ­лға­лар­ға 400 Зей­не­та­қы жи­нақ­та­рын сақ­тан­ды­ру ұй­ы­мы­на ауда­ру 600 ерік­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­ры: 601 жа­сы бой­ын­ша 602 мү­ге­дек­ті­гі бой­ын­ша 700 Бас­қа зей­не­та­қы тө­лем­де­рі 1000 Бар­лы­ғы Атауы ______________________________________ Мекенжайы ____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ____________________________________ _______________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________

Зейнетақы төлемдері туралы есеп нысанына қосымша «Зейнетақы төлемдері туралы есеп» (индексі – 1-RCB_Vyplaty, кезеңділігі: ай сайын) әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Зейнетақы төлемдері туралы есеп» әкімшілік деректер нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 3-бабының 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады. Нысандағы деректер бір мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан көп сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 3-бағанда шоттарынан жыл басынан бергі кезең үшін төлемдер жүргізілген салымшылардың (алушылардың) саны (жинақталған қорытындымен) көрсетіледі.

6. 4-бағанда салымшыларға (алушыларға) жыл басынан бергі кезең үшін жүргізілген төлемдер саны (жинақталған қорытындымен) көрсетіледі. Төлемдер саны жөнінде ақпарат салымшыларға (алушыларға) жүргізілген төлемдер (транзакциялар) негізге алына отырып көрсетіледі.

7. 5-бағанда жыл басынан бергі кезең үшін төлемдер сомасы (жинақталған қорытындымен) көрсетіледі.

8. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 15-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Клиенттердің активтерін инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп Әкімшілік деректер нысанының индексі: 1-RCB_DEALINGS_client Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы ____________ жағдай бойынша Ақпарат ұсынатын тұлғалар тобы: инвестициялық портфельді басқарушылар Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын Нысан 1-кесте. Клиенттердің активтері есебінен сатып алынған бағалы қағаздар (теңгемен) № Кли­ент­тің ата­уы Мәмі­ле жа­сал­ған күн Мәмі­ле бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су кү­ні Бро­кер­дің және (неме­се) ди­лер­дің ата­уы Мәмі­ле тү­рі На­рық Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі және оның эми­тен­ті­нің ата­уы 1 2 3 4 5 6 7 8 1 Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі бой­ын­ша бар­лы­ғы 1.1. … 2 Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың ак­тив­те­рі бой­ын­ша бар­лы­ғы 2.1. … 3 Бас­қа да кли­ент­тер бой­ын­ша бар­лы­ғы 3.1. … 4 Жиын­тығы кестенің жалғасы: Ба­ға­лы қа­ға­з­дың сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Но­ми­нал­ды құн ва­лю­та­сы­ның ко­ды Бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың но­ми­нал­ды құ­ны Ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­ны Тө­лем ва­лю­та­сы­ның ко­ды Бір ба­ға­лы қа­ға­з­ды са­тып алу (са­ту) ба­ға­сы Мәмі­ле жа­сал­ған күн­гі бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың ең тө­мен­гі ба­ға­сы Мәмі­ле жа­сал­ған күн­гі бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың ең жо­ға­ры ба­ға­сы 9 10 11 12 13 14 15 16 кестенің жалғасы: Мәмі­ле жа­сал­ған күн­гі бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың на­рық­тық ба­ға­сы Ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша кі­рі­сті­лік (пай­ы­з­бен) Мәмі­ле кө­ле­мі Кон­тр­ә­ріп­те­стің ата­уы 17 18 19 20 2-кесте. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі және екінші деңгейдегі банктердегі салымдар (теңгемен) № Кли­ент­тің ата­уы Ақ­ша ауда­ры­л­ған күн Банк­тің ата­уы Са­лым бой­ын­ша опе­ра­ци­я­лар Опе­ра­ция со­ма­сы 1 2 3 4 5 6 1 Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі бой­ын­ша бар­лы­ғы 1.1. … 2 Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың ак­тив­те­рі бой­ын­ша бар­лы­ғы 2.1. … 3 Бас­қа да кли­ент­тер бой­ын­ша бар­лы­ғы 3.1. … 4 Жиын­тығы кестенің жалғасы: Банк­тік са­лым шар­тын жа­сау кү­ні мен нө­мі­рі Са­лым мер­зі­мі (күн­дер­мен) Сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сі (жыл­дық пай­ы­з­бен) Са­лым ва­лю­та­сы­ның ко­ды Са­лым со­ма­сы 7 8 9 10 11 3-кесте. Клиенттердің активтері есебінен сатып алынған аффинирленген бағалы металдар (теңгемен) № Кли­ент­тің ата­уы Мәмі­ле жа­сал­ған күн Контр­агент­тің ата­уы Қыз­мет­ке ақы тө­леу Мәмі­ле тү­рі Аф­фи­нир­лен­ген ба­ға­лы ме­талл тү­рі Мәмі­ле кө­ле­мі (бір­лік) Тө­лем ва­лю­та­сы­ның ко­ды Бір бір­лі­гі­нің са­тып алу ба­ға­сы Мәмі­ле со­ма­сы 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 1 Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі бой­ын­ша бар­лы­ғы 1.1. … 2 Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың ак­тив­те­рі бой­ын­ша бар­лы­ғы 2.1. … 3 Бас­қа да кли­ент­тер бой­ын­ша бар­лы­ғы 3.1. … 4 Жиын­тығы Атауы ______________________________________ Мекенжайы ____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ____________________________________ _______________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________

Клиенттердің активтерін инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп нысанына қосымша «Клиенттердің активтерін инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп» (индексі – 1-RCB_DEALINGS_client, кезеңділігі: ай сайын) әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Клиенттердің активтерін инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп» әкімшілік деректер нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 3-бабының 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы ай сайын жасайды. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 1-кесте бойынша:

1) 5-бағанда Қазақстан Республикасы брокерінің не шетелдік брокердің, ұйым қаржы құралдарымен мәмілелер жасауға (операцияларды тіркеуге) бұйрық және (немесе) тапсырма берген Астана халықаралық биржасында (Astana International Exchange) (бұдан әрі – AIX) аккредиттелген брокердің (мүшенің) атауы көрсетіледі;

2) 6-бағанда мәміле түрі (купонды сатып алу, сату, өтеу, дивидендтер төлеу, репо ашу (жабу), «кері репо» операциясын ашу (жабу), конвертациялау, бастапқы орналастыру, сатып алу) көрсетіледі;

3) 7-бағанда мәліметтер мынадай: Орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде тіркелген бағалы қағаздардың ұйымдастырылмаған нарығында мәміле жасау (операция жасау) кезінде «ұйымдастырылмаған»; Халықаралық (шетелдік) қор биржасының сауда жүйесінде мәміле жасау (операцияны тіркеу) кезінде «халықаралық/қор биржасының атауы»; Халықаралық (шетелдік) қор биржасының сауда жүйесінен тыс халықаралық нарықта мәміле жасау (операцияны тіркеу) кезінде «халықаралық/биржадан тыс»; AIX сауда жүйесінде «Астана» халықаралық қаржы орталығының аумағында мәміле жасау (операцияны тіркеу) кезінде «АХҚО/ AIX». AIX сауда жүйесінен тыс «Астана» халықаралық қаржы орталығының аумағында мәміле жасау (операцияны тіркеу) кезінде «АХҚО/ биржадан тыс» форматында көрсетіледі.

4) 8-бағанда эмитенттің атауы мен бағалы қағаздардың түрі көрсетіледі;

5) 10 және 13-бағандарда валюта кодтары «Валюталарды және қорларды көрсетуге арналған кодтар» ҚР ҰС 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық сыныптауышына сәйкес көрсетіледі;

6) 12-бағанда бағалы қағаздар саны данамен көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздар шығарылым валютасымен номиналдық құны бойынша көрсетіледі;

7) 14-бағанда мәміленің теңгемен жүзеге асырылғанын растайтын бастапқы құжатта (брокердің есебі, СВИФТ (SWIFT) халықаралық банкаралық ақпарат беру және төлемдер жасау жүйесі бойынша алынған растау, сатып алу-сату шарты, қор биржасының құжаты, төлем құжаттары) жазылған баға үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздардың бағасы жинақталған және төленбеген сыйақыны ескере отырып, үтірден кейінгі төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен номиналды құнына қатысты пайызбен көрсетіледі. Мәміле бойынша (борыштық бағалы қағаздармен мәмілелерді қоспағанда) шетел валютасымен есеп айырысу жасалған жағдайда, осы сома мәміле бойынша есеп айырысқан күні қалыптасқан валютаның нарықтық айырбастау бағамы бойынша көрсетіледі;

8) 15 және 16-бағандарда Блумберг (Bloomberg) не РЕЙТЕР (REUTERS) ақпараттық-талдамалық жүйелерінің деректері бойынша номиналды құнының валютасымен осы қаржы құралы айналыста болған халықаралық (шетелдік) қор биржаларында жасалған акцияларды (депозитарлық қолхаттарды) сатып алу (сату) мәмілелері бойынша бағалар көрсетіледі;

9) 18-бағанда бағалы қағаздар бойынша кірістілік (облигациямен мәміле бойынша – иеліктен шығару не сатып алу нәтижесінде қалыптасқан кірістілік, репо және «кері репо» операциялары бойынша – репо мәмілесін жасау нәтижесінде қалыптасқан кірістілік) жылдық пайызбен көрсетіледі;

10) 19-бағанда мәмілені орындауға байланысты шығыс шегерілген мәміле көлемі үтірден кейін екі таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағаз үшін шетел валютасымен төлем жасалған жағдайда, осы сома мәміле бойынша есеп айырысу күніне қалыптасқан валютаның нарықтық айырбастау бағамы бойынша көрсетіледі;

11) 20-баған халықаралық (шетелдік) бағалы қағаздар нарығында жасалған мәмілелер бойынша толтырылады;

12) Нысанда сауда-саттықты ұйымдастырушының сауда жүйесінде жасалған Қазақстан Республикасының ұйымдастырылған нарығындағы мәмілелер көрсетілмейді;

6. 2-кесте бойынша:

1) 3-бағанда салым енгізілген жағдайда, клиенттің банктік шотынан Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі немесе екінші деңгейдегі банктердегі банктік шотқа ақша аудару күні не мерзімінен бұрын қайтару күні немесе шарт бұзылған жағдайда ақшаны клиенттің банктік шотына қайтару күні көрсетіледі;

2) 5-бағанда салым бойынша операциялар (салымға ақша салу, салым бойынша сыйақы төлеу, салымды мерзімінен бұрын қайтару немесе банктік салым шартының мерзімі өткеннен кейін салымды қайтару) көрсетіледі;

3) 6-бағанда шетел валютасына номинирленген салым бойынша операцияның сомасы операция жасалған күні қалыптасқан валютаның нарықтық айырбастау бағамы бойынша көрсетіледі;

4) 11-бағанда салым бойынша операцияның қорытындысы бойынша есептелген сыйақы ескеріле отырып, үтірден кейін екі таңбаға дейінгі дәлдікпен салым сомасы көрсетіледі. Шетел валютасындағы салым сомасы операция жасалған күні қалыптасқан валютаның нарықтық айырбастау бағамы бойынша теңгемен көрсетіледі;

7. 3-кесте бойынша:

1) 3-бағанда мәміле жасалған күн (trade date) көрсетіледі;

2) 6-бағанда мәміле түрі (сатып алу, сату) көрсетіледі;

3) 7-бағанда металл шот түрлері (аллокирленген металл шот және аллокирленбеген металл шот) көрсетіле отырып, аффинирленген бағалы металдар түрлерінің атауы көрсетіледі;

4) 9-бағанда валюта кодтары «Валюталарды және қорларды көрсетуге арналған кодтар» ҚР ҰС 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық сыныптауышына сәйкес көрсетіледі;

5) 11-бағанда сома үтірден кейін екі таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі.

8. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан толтырылмай ұсынылады.

9. Осы қаулыға 19-қосымшаға сәйкес Нысанда көрсетілген мәмілелер Қазақстан Республикасының ұйымдастырылмаған нарығында және халықаралық (шетелдік) бағалы қағаздар нарықтарында жасалған (тіркелген) қаржы құралдарымен мәмілелер (операциялар) туралы есепте көрсетілмейді.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 16-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп Әкімшілік деректер нысанының индексі: 1-RCB_DEALINGS_SA Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы ____________ жағдай бойынша Ақпарат ұсынатын тұлғалар тобы: инвестициялық портфельді басқарушылар Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын Нысан 1-кесте. Меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар (теңгемен) № Мәмі­ле жа­сал­ған күн Мәмі­ле бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су кү­ні Бро­кер­дің және (неме­се) ди­лер­дің ата­уы Мәмі­ле тү­рі На­рық 1 2 3 4 5 6 кестенің жалғасы: Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі және оның эми­тен­ті­нің ата­уы Ба­ға­лы қа­ға­з­дың сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Но­ми­нал­ды құн ва­лю­та­сы­ның ко­ды Бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың но­ми­нал­ды құ­ны Ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­ны Тө­лем ва­лю­та­сы­ның ко­ды 7 8 9 10 11 12 кестенің жалғасы: Бір ба­ға­лы қа­ға­з­ды са­тып алу (са­ту) ба­ға­сы Мәмі­ле жа­сал­ған күн­гі бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың ең тө­мен­гі ба­ға­сы Мәмі­ле жа­сал­ған күн­гі бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың ең жо­ға­ры ба­ға­сы Ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша кі­рі­сті­лік (пай­ы­з­бен) Мәмі­ле кө­ле­мі Кон­тр­ә­ріп­те­стің ата­уы 13 14 15 16 17 18 2-кесте. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі және екінші деңгейдегі банктердегі салымдар (теңгемен) № Ақ­ша ауда­ры­л­ған күн Банк­тің ата­уы Са­лым бой­ын­ша опе­ра­ци­я­лар Опе­ра­ция со­ма­сы Банк­тік са­лым шар­тын жа­сау кү­ні мен нө­мі­рі Са­лым мер­зі­мі (күн­дер­мен) Сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сі (жыл­дық пай­ы­з­бен) Са­лым ва­лю­та­сы­ның ко­ды Са­лым со­ма­сы 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 3-кесте. Меншікті активтер есебінен сатып алынған аффинирленген бағалы металдар (теңгемен) № Мәмі­ле жа­сал­ған күн Контр­агент­тің ата­уы Қыз­мет­ке ақы тө­леу Мәмі­ле тү­рі Аф­фи­нир­лен­ген ба­ға­лы ме­талл тү­рі Мәмі­ле кө­ле­мі (бір­лік) Тө­лем ва­лю­та­сы­ның ко­ды Бір бір­лі­гі­нің са­тып алу ба­ға­сы Мәмі­ле со­ма­сы 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Атауы ______________________________________ Мекенжайы ____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ____________________________________ _______________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________

Меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп нысанына қосымша «Меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп» (индексі – 1-RCB_DEALINGS_SA, кезеңділігі: ежемесячная) әкімшілік деректердің нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп» әкімшілік деректер нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 3-бабының 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы ай сайын жасайды. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 1-кесте бойынша:

1) 4-бағанда Қазақстан Республикасы брокерінің не шетелдік брокердің, ұйым қаржы құралдарымен мәмілелер жасауға (операцияларды тіркеуге) бұйрық және (немесе) тапсырма берген Астана халықаралық биржасында (Astana International Exchange) (бұдан әрі – AIX) аккредиттелген брокердің (мүшенің) атауы көрсетіледі;

2) 5-бағанда мәміле түрі (купонды сатып алу, сату, өтеу, дивидендтер төлеу, репо ашу (жабу), «кері репо» операциясын ашу (жабу), конвертациялау, бастапқы орналастыру, сатып алу) көрсетіледі;

3) 6-бағанда мәліметтер мынадай: Орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде тіркелген бағалы қағаздардың ұйымдастырылмаған нарығында мәміле жасау (операция жасау) кезінде «ұйымдастырылмаған»; Халықаралық (шетелдік) қор биржасының сауда жүйесінде мәміле жасау (операцияны тіркеу) кезінде «халықаралық/қор биржасының атауы»; Халықаралық (шетелдік) қор биржасының сауда жүйесінен тыс халықаралық нарықта мәміле жасау (операцияны тіркеу) кезінде «халықаралық/биржадан тыс»; AIX сауда жүйесінде «Астана» халықаралық қаржы орталығының аумағында мәміле жасау (операцияны тіркеу) кезінде «АХҚО/ AIX»; AIX сауда жүйесінен тыс «Астана» халықаралық қаржы орталығының аумағында мәміле жасау (операцияны тіркеу) кезінде «АХҚО/ биржадан тыс» форматында көрсетіледі;

4) 7-бағанда эмитенттің атауы мен бағалы қағаздардың түрі көрсетіледі;

5) 9 және 12-бағандарда валюта кодтары «Валюталарды және қорларды көрсетуге арналған кодтар» ҚР ҰС 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық сыныптауышына сәйкес көрсетіледі;

6) 11-бағанда бағалы қағаздар саны данамен көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздар шығарылым валютасымен номиналдық құны бойынша көрсетіледі;

7) 13-бағанда мәміленің теңгемен жүзеге асырылғанын растайтын бастапқы құжатта (брокердің есебі, СВИФТ (SWIFT) халықаралық банкаралық ақпарат беру және төлемдер жасау жүйесі бойынша алынған растау, сатып алу-сату шарты, қор биржасының құжаты, төлем құжаттары) жазылған баға үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздардың бағасы жинақталған және төленбеген сыйақыны ескере отырып, үтірден кейінгі төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен номиналды құнына қатысты пайызбен көрсетіледі. Мәміле бойынша (борыштық бағалы қағаздармен мәмілелерді қоспағанда) шетел валютасымен есеп айырысу жасалған жағдайда, осы сома мәміле бойынша есеп айырысқан күні қалыптасқан валютаның нарықтық айырбастау бағамы бойынша көрсетіледі;

8) 14 және 15-бағандарда Блумберг (Bloomberg) не РЕЙТЕР (REUTERS) ақпараттық-талдамалық жүйелерінің деректері бойынша номиналды құнының валютасымен осы қаржы құралы айналыста болған халықаралық (шетелдік) қор биржаларында жасалған акцияларды (депозитарлық қолхаттарды) сатып алу (сату) мәмілелері бойынша бағалар көрсетіледі;

9) 16-бағанда бағалы қағаздар бойынша кірістілік (облигациямен мәміле бойынша – иеліктен шығару не сатып алу нәтижесінде қалыптасқан кірістілік, репо және «кері репо» операциялары бойынша – репо мәмілесін жасау нәтижесінде қалыптасқан кірістілік) жылдық пайызбен көрсетіледі;

10) 17-бағанда мәмілені орындауға байланысты шығыс шегерілген мәміле көлемі үтірден кейін екі таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағаз үшін шетел валютасымен төлем жасалған жағдайда, осы сома мәміле бойынша есеп айырысу күніне қалыптасқан валютаның нарықтық айырбастау бағамы бойынша көрсетіледі;

11) 18-баған халықаралық (шетелдік) бағалы қағаздар нарығында жасалған мәмілелер бойынша толтырылады;

12) Нысанда сауда-саттықты ұйымдастырушының сауда жүйесінде жасалған Қазақстан Республикасының ұйымдастырылған нарығындағы мәмілелер көрсетілмейді;

6. 2-кесте бойынша:

1) 2-бағанда салым енгізілген жағдайда, инвестициялық портфельді басқарушының банктік шотынан Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі немесе екінші деңгейдегі банктегі банктік шотқа ақша аудару күні не мерзімінен бұрын қайтару күні немесе шарт бұзылған жағдайда ақшаны инвестициялық портфельді басқарушының банктік шотына қайтару күні көрсетіледі;

2) 4-бағанда салым бойынша операциялар (салымға ақша салу, салым бойынша сыйақы төлеу, салымды мерзімінен бұрын қайтару немесе банктік салым шартының мерзімі өткеннен кейін салымды қайтару) көрсетіледі;

3) 5-бағанда шетел валютасына номинирленген салым бойынша операцияның сомасы операция жасалған күні қалыптасқан валютаның нарықтық айырбастау бағамы бойынша көрсетіледі;

4) 10-бағанда салым бойынша операцияның қорытындысы бойынша есептелген сыйақы ескеріле отырып, үтірден кейін екі таңбаға дейінгі дәлдікпен салым сомасы көрсетіледі. Шетел валютасындағы салым сомасы операция жасалған күні қалыптасқан валютаның нарықтық айырбастау бағамы бойынша теңгемен көрсетіледі;

7. 3-кесте бойынша:

1) 2-бағанда мәміле жасалған күн (trade date) көрсетіледі;

2) 5-бағанда мәміле түрі (сатып алу, сату және басқалары) көрсетіледі;

3) 6-бағанда металл шот түрлері (аллокирленген металл шот және аллокирленбеген металл шот) көрсетіле отырып, аффинирленген бағалы металдар түрлерінің атауы көрсетіледі;

4) 8-бағанда валюта кодтары «Валюталарды және қорларды көрсетуге арналған кодтар» ҚР ҰС 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық сыныптауышына сәйкес көрсетіледі;

5) 10-бағанда сома үтірден кейін екі таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі.

8. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 17-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Клиенттердің активтерін және меншікті активтерді туынды қаржы құралдарына инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-RCB_PFI Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы ____________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: инвестициялық портфельді басқарушылар Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде № Клиенттің атауы Мәміле жасалған күн Брокердің және (немесе) дилердің атауы Қаржы құралдарын есепке қою күні Мәміле бойынша есеп айырысу күні Туынды қаржы құралының түрі Қаржы құралының сәйкестендіру нөмірі 1 2 3 4 5 6 7 8 1 Зейнетақы активтерінің барлығы 1.1. … 2 Инвестициялық қорлар активтерінің барлығы 2.1. … 3 Басқа да активтердің барлығы 3.1. … 4. Меншікті активтердің барлығы 4.1. x … x кестенің жалғасы: Нарық Базалық актив және оның рейтингі Контрагент және оның рейтингі Мәміле шарттарының сипаттамасы Мәміле түрі Қаржы құралдарының саны, дана Мәміле бағасы, теңгемен Мәміле сомасы, мың теңгемен Мәміле валютасының коды 9 10 11 12 13 14 15 16 кестенің жалғасы: Хеджирлеу объектісі Инвестициялық шешімнің нөмірі мен күні Мәміле жасалған күнгі вариациялық маржа, теңгемен Мәміле жасалған күнгі бастапқы маржа, пайызбен Сауда-саттық режимі Ескертпе 17 18 19 20 21 22 Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Клиенттердің активтерін және меншікті активтерді туынды қаржы құралдарына инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Клиенттердің активтерін және меншікті активтерді туынды қаржы құралдарына инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Клиенттердің активтерін және меншікті активтерді туынды қаржы құралдарына инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп» (индексі – 1-RCB_PFI, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Клиенттердің активтерін және меншікті активтерді туынды қаржы құралдарына инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 3-бабының 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы ай сайын жасайды. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 3-бағанда мәміле жасау күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі.

6. 5-бағанда есепке қою күні бухгалтерлік есепте бастапқы тану күніне «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі.

7. 6-бағанда мәміле бойынша есеп айырысу күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі.

8. 7-бағанда туынды қаржы құралының түрі (опцион, фьючерс, форвард, своп және басқа туынды қаржы құралдары) көрсетіледі.

9. 8-бағанда бағалы қағаз туынды қаржы құралының базалық активі болған жағдайда, бағалы қағаздың халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN коды) немесе басқа сәйкестендіргіші көрсетіледі.

10. 9-бағанда сауда жүйесінде мәміле жасалған сауда-саттықты ұйымдастырушының атауы және оның резиденттік елі «қор биржасының атауы (елі)» форматында не мәміленің қор биржасында жасалмағаны «ұйымдастырылмаған нарық» форматында көрсетіледі.

11. 10-бағанда туынды қаржы құралының базалық активі (бағалы қағаздың және оның эмитентінің атауы, валютасы, сыйақы мөлшерлемесі, тауар және басқа да базалық активтер) және рейтингтік агенттік «базалық актив (рейтинг) (рейтингтік агенттік)» форматында берген мәміле жасалған күнгі базалық активтің рейтингі (болған жағдайда) көрсетіледі. Базалық активте рейтингтер болмаған жағдайда, онда базалық актив және «базалық актив (рейтингі жоқ)» форматында рейтингінің жоқ екендігі көрсетіледі.

12. 11-бағанда мәміле қор биржасында жасалмаған жағдайда контрагент, оның резиденттік елі, сондай-ақ осы контрагентке «контрагент/елі/рейтингі (рейтингтік агенттік)» форматында берілген рейтингі көрсетіледі. Контрагентте рейтинг болмаған жағдайда «контрагент/елі/рейтингі жоқ» деген форматтағы ақпарат көрсетіледі.

13. 12-бағанда мәміле түрі (сатып алу, сату және басқалары) көрсетіледі.

14. 17-бағанда егер мәміле хеджирлеу мақсатында жасалған болса, «иә» деген сөз және хеджирлеу объектісінің деректемелері (бағалы қағаздың халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN коды) немесе басқа сәйкестендіргіші, саны, құны, мөлшері, валютасы) «иә/хеджирлеу объектісінің деректемелері» форматында көрсетіледі. Егер мәміле хеджирлеу мақсатында жасалмаса «жоқ» деген сөз көрсетіледі.

15. 18-бағанда инвестициялық комитеттің мәміле жасау туралы инвестициялық шешімді қабылдаған күні және нөмірі көрсетіледі.

16. 19-бағанда болған жағдайда вариациялық маржа – қор биржасы есептейтін және мерзімді келісімшарттың белгіленген бағасының өзгеруі ескерілетін сауда-саттыққа қатысушы міндеттемелерінің өзгеруінің ақшалай көрінісі көрсетіледі.

17. 20-бағанда болған жағдайда бастапқы маржа – қор биржасы айқындайтын, клиент әрбір ашық позиция үшін енгізуі тиіс базалық активтің жиынтық нарықтық құнының үлесі көрсетіледі.

18. 21-бағанда сауда-саттық режимі Т+0 немесе Т+n форматында көрсетіледі не қор биржасының қағидаларында көзделген сауда-саттықтың басқа режимі сипатталады.

19. 22-бағанда мәміле тараптарында талаптар мен міндеттемелердің туындау жағдайлары көрсетіледі.

20. Мәміле тараптарының бір уақытта екі операцияны (ашу және жабу) жасауын көздейтін мәмілелерді жасау кезінде Нысанда әрбір операция жөніндегі ақпарат көрсетіледі.

21. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 18-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Клиенттердің активтерін және меншікті активтерді инвестициялау бойынша үлестес тұлғалармен жасалған мәмілелер туралы есеп Әкімшілік деректер нысанының индексі: 1-RCB_AFL Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы ____________ жағдай бойынша Ақпарат ұсынатын тұлғалар тобы: инвестициялық портфельді басқарушылар Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын Нысан Кесте. Клиенттердің активтерін және меншікті активтерді инвестициялау бойынша үлестес тұлғалармен жасалған мәмілелер (теңгемен) № Ак­тив­тер­дің тү­рі, кли­ент­тің ата­уы Кли­ент­тің үле­стес бо­лу бел­гі­сі Мәмі­ле жа­сал­ған күн Мәмі­ле бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­дың бел­гі­лен­ген кү­ні Мәмі­ле бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­дың нақ­ты кү­ні На­рық Мәмі­ле тү­рі Мәмі­ле бой­ын­ша кон­тр­ә­ріп­те­стің ата­уы 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1 Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің бар­лы­ғы 1.1. … 2 Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар ак­тив­те­рі­нің бар­лы­ғы 2.1. … 3 Бас­қа да ак­тив­тер­дің бар­лы­ғы 3.1. … 4. Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің бар­лы­ғы 4.1. … 5. Бро­кер­лік қыз­мет­ті тұ­ты­на­тын кли­ент­тер ак­тив­те­рі­нің бар­лы­ғы 5.1. … кестенің жалғасы: Кон­тр­ә­ріп­те­стің үле­стес бо­лу бел­гі­сі Қар­жы құ­ра­лы­ның па­ра­метр­ле­рі Қар­жы құ­ра­лы­ның тү­рі Қар­жы құ­ра­лын шы­ғар­ған (ұсын­ған) эми­тент­тің ата­уы Сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Бі­ре­уі­нің ба­ға­сы Қар­жы құ­рал­да­ры­ның са­ны Мәмі­ле со­ма­сы Банк са­лы­мы шар­ты­ның аяқ­та­лу кү­ні Ес­керт­пе 10 11 12 13 14 15 16 17 18 Атауы ______________________________________ Мекенжайы ____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ____________________________________ _______________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________

Клиенттердің активтерін және меншікті активтерді инвестициялау бойынша үлестес тұлғалармен жасалған мәмілелер туралы есеп нысанына қосымша «Клиенттердің активтерін және меншікті активтерді инвестициялау бойынша үлестес тұлғалармен жасалған мәмілелер туралы есеп» (индексі – 1-RCB_AFL, кезеңділігі: ай сайын) әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Клиенттердің активтерін және меншікті активтерді инвестициялау бойынша үлестес тұлғалармен жасалған мәмілелер туралы есеп» әкімшілік деректер нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 3-бабының 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы ай сайын жасайды. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. Нысан клиенттердің активтері (инвестициялық қорлар, зейнетақы активтері, басқа да клиенттер және брокерлік қызметті тұтынатын клиенттер) және меншікті активтер есебінен есепті кезеңде орындалған мәмілелер бойынша толтырылады. Нысанда сауда-саттықты ұйымдастырушының сауда жүйесінде жасалған Қазақстан Республикасының ұйымдастырылған нарығындағы мәмілелер көрсетілмейді.

6. 3-бағанда «Акционерлік қоғамдар туралы» Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі – АҚ туралы заң) 64-бабына сәйкес инвестициялық портфельді басқарушыға қатысты клиент үлестес тұлға ретінде танылатын белгі көрсетіледі.

7. 4-бағанда мәміле жасау күні «жылы.айы.күні» форматында көрсетіледі.

8. 5-бағанда шарт, келісім немесе мәміленің жасалғанын растайтын басқа құжат талаптарына сәйкес мәмілені жасау күні көрсетіледі.

9. 6-бағанда мәміле бойынша нақты есеп айырысу күні көрсетіледі.

10. 7-бағанда мәліметтер мынадай: Орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде тіркелген бағалы қағаздардың ұйымдастырылмаған нарығында мәміле жасау кезінде «ұйымдастырылмаған»; Халықаралық (шетелдік) қор биржасының сауда жүйесінде мәміле жасау кезінде «халықаралық/қор биржасының атауы»; Халықаралық (шетелдік) қор биржасының сауда жүйесінен тыс халықаралық нарықта мәміле жасау кезінде «халықаралық/биржадан тыс»; Астана халықаралық биржасы (Astana International Exchange) (бұдан әрі – AIX) сауда жүйесінде «Астана» халықаралық қаржы орталығының аумағында мәміле жасау кезінде «АХҚО/AIX». AIX сауда жүйесінен тыс «Астана» халықаралық қаржы орталығының аумағында мәміле жасау кезінде «АХҚО/ биржадан тыс» форматында көрсетіледі.

11. 8-бағанда мәміле түрі (сатып алу, сату, репоны ашу (жабу), «кері репо» операциясын ашу (жабу), бастапқы орналастыру, сатып алу, банктік салым шартын жасау) көрсетіледі.

12. 9-бағанда мәміле бойынша контрәріптестің атауы көрсетіледі. Банктік салым шарты жасалған жағдайда банктік салым ашылған банктің атауы көрсетіледі.

13. 10-бағанда АҚ туралы заңның 64-бабына сәйкес клиенттердің активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымға қатысты контрәріптес үлестес тұлға ретінде танылатын белгі көрсетіледі.

14. 14 және 16-бағандарда жинақталған және төленбеген сыйақы ескеріле отырып (борыштық бағалы қағаздар үшін), мәміленің жүзеге асырылғанын растайтын бастапқы құжатта (брокердің есебі, СВИФТ (SWIFT) халықаралық банкаралық ақпарат беру және төлемдер жасау жүйесі бойынша алынған растау, сатып алу-сату шарты, қор биржасының құжаты) көрсетілген баға үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі, мәмілелер көлемі үтірден кейін екі таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі. Мәміле шетел валютасымен орындалған жағдайда, көрсетілген бағандардағы сома мәміле бойынша есеп айырысу жүзеге асырылған күні қалыптасқан валютаның нарықтық айырбастау бағамы бойынша теңгемен көрсетіледі. Борыштық қаржы құралының бағасы 14 бағанда номиналды құнынан пайызбен көрсетіледі.

15. 15-бағанда бағалы қағаздар саны данамен көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздар шығарылым валютасымен номиналдық құны бойынша көрсетіледі.

16. 17-бағанда банктік салым шартының аяқталатын күні «жылы.күні.айы.» форматында көрсетіледі.

17. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 19-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Қазақстан Республикасының ұйымдастырылмаған нарығында және халықаралық (шетелдік) бағалы қағаздар нарықтарында жасалған (тіркелген) қаржы құралдарымен мәмілелер (операциялар) туралы есеп Әкімшілік деректер нысанының индексі: 1-RCB_DEALINGS_BD Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы ____________ жағдай бойынша Ақпарат ұсынатын тұлғалар тобы: брокерлер және (немесе) дилерлер Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын Нысан Кесте. Қазақстан Республикасының ұйымдастырылмаған нарығында және халықаралық (шетелдік) бағалы қағаздар нарықтарында жасалған (тіркелген) қаржы құралдарымен мәмілелер (операциялар) № Мәмі­ле жа­сау (опе­ра­ци­я­ны тір­кеу) кү­ні Мәмі­ле бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­дың бел­гі­лен­ген кү­ні Мәмі­ле бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­дың нақ­ты кү­ні Эми­тент­тің ата­уы Эми­тент­тің ре­зи­дент­тік елі 1 2 3 4 5 6 кестенің жалғасы: Қар­жы құ­ра­лы­ның тү­рі Қар­жы құ­ра­лы­ның сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Бір қар­жы құ­ра­лы­ның шы­ға­ры­лым ва­лю­та­сын­да­ғы но­ми­нал­дық құ­ны Қар­жы құ­ра­лы­ның рей­тин­гі Қар­жы құ­рал­да­ры­ның са­ны 7 8 9 10 11 кестенің жалғасы: Бір қар­жы құ­ра­лы­ның та­за ба­ға­сы Бір қар­жы құ­ра­лы­ның алым­дар ше­ге­ріл­ме­ген ба­ға­сы Мәмі­ле кө­ле­мі Но­ми­нал­ды құн ва­лю­та­сы­ның ко­ды Тө­лем ва­лю­та­сы­ның ко­ды На­рық Бро­кер­дің ата­уы Бро­кер­дің ре­зи­дент­тік елі ше­тел ва­лю­та­сы­мен тең­ге­мен ше­тел ва­лю­та­сы­мен тең­ге­мен 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 кестенің жалғасы: Қар­жы құ­ра­лын са­ту­шы (жө­нел­ту­ші) ту­ра­лы мә­лі­мет­тер Же­ке тұл­ға­ның те­гі, аты және әке­сі­нің аты (ол бар бол­са) неме­се заң­ды тұл­ға­ның ата­уы Ре­зи­дент­тік елі Же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (бұ­дан әрі – ЖСН), биз­нес-сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (бұ­дан әрі – БСН) не өзге сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент­те­рі үшін) Ұй­ым мәмі­ле­ге (опе­ра­ци­я­ға) қан­дай та­рап ре­т­ін­де қа­ты­сты 22 23 24 25 кестенің жалғасы: Қар­жы құ­ра­лын са­тып алушы (алушы) ту­ра­лы мә­лі­мет­тер Же­ке тұл­ға­ның те­гі, аты және әке­сі­нің аты (ол бар бол­са) неме­се заң­ды тұл­ға­ның ата­уы Ре­зи­дент­тік елі ЖСН, БСН не өзге сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент­те­рі үшін) Ұй­ым мәмі­ле­ге (опе­ра­ци­я­ға) қан­дай та­рап ре­т­ін­де қа­ты­сты 26 27 28 29 кестенің жалғасы: Ка­сто­ди­ан банк­тің ата­уы (бар бол­са) Ше­тел­дік но­ми­нал­ды ұста­у­шы­ның ата­уы (бар бол­са) Есеп ай­ы­ры­су де­по­зи­тар­лық жүй­е­сі­нің ата­уы (бар бол­са) Ес­керт­пе 30 31 32 33 Атауы ______________________________________ Мекенжайы ____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ____________________________________ _______________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________

Қазақстан Республикасының ұйымдастырылмаған нарығында және халықаралық (шетелдік) бағалы қағаздар нарықтарында жасалған (тіркелген) қаржы құралдарымен мәмілелер (операциялар) туралы есеп нысанына қосымша «Қазақстан Республикасының ұйымдастырылмаған нарығында және халықаралық (шетелдік) бағалы қағаздар нарықтарында жасалған (тіркелген) қаржы құралдарымен мәмілелер (операциялар) туралы есеп» (индексі – 1-RCB_DEALINGS_BD, кезеңділігі: ай сайын) әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Қазақстан Республикасының ұйымдастырылмаған нарығында және халықаралық (шетелдік) бағалы қағаздар нарықтарында жасалған (тіркелген) қаржы құралдарымен мәмілелер (операциялар) туралы есеп» әкімшілік деректер нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 3-бабының 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды брокер және (немесе) дилер ай сайын жасайды.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. Нысан есепті кезеңде орындалған, бағалы қағаздарға меншік құқығын ауыстыруды көздейтін мәмілелер (операциялар), сондай-ақ бағалы қағаздарды конвертациялауға байланысты операциялар бойынша толтырылады.

6. 2-бағанда мәмілені жасау (егер мәмілені клиент брокердің қатысуынсыз жасаған жағдайда, номиналды ұстауды есепке алу жүйесінде операция жүргізу) күні «жылы.күні.айы» форматында көрсетіледі.

7. 3-бағанда шарт, келісім немесе мәміленің жасалғанын растайтын басқа құжат талаптарына сәйкес мәмілені жасау күні «жылы.күні.айы» форматында көрсетіледі.

8. 4-бағанда мәміле бойынша нақты есеп айырысу күні «жылы.күні.айы» форматында көрсетіледі.

9. Ұйым номиналды ұстаушы ретінде әрекет еткен жағдайда, 3, 4, 10-бағандар толтырылмайды.

10. 10-бағанда мәмілені жасау күні қаржы құралына, борыштық бағалы қағазға, үлестік бағалы қағазға берілген рейтинг немесе үлестік бағалы қағаз эмитентінің рейтингі көрсетіледі (үлестік бағалы қағазда рейтинг болмаған жағдайда, үлестік бағалы қағаз эмитентінің рейтингі көрсетіледі). Егер қаржы құралына, борыштық бағалы қағазға, үлестік бағалы қағазға (үлестік бағалы қағаздың эмитентіне) бірнеше рейтингтік агенттіктер рейтинг берген жағдайда, онда барлық берілген рейтингтер көрсетіледі. Рейтингтер «рейтинг (рейтингтік агенттік)» форматында көрсетіледі. Егер қаржы құралында, борыштық бағалы қағазда, үлестік бағалы қағазда (үлестік бағалы қағаздың эмитентінде) рейтинг болмаса, онда «жоқ» деген сөз көрсетіледі.

11. 11-бағанда бағалы қағаздар саны данамен көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздар шығарылым валютасыменноминалды құны бойынша көрсетіледі.

12. 12-бағанда борыштық бағалы қағаздың бағасы жинақталған және төленбеген сыйақыны есепке алмағанда, үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен, номиналдық құнынан пайызбен көрсетіледі.

13. 13, 14, 15 және 16-бағандарда жинақталған және төленбеген сыйақы ескеріле отырып (борыштық бағалы қағаздар үшін), мәміленің жүзеге асырылғанын растайтын бастапқы құжатта (брокердің есебі, СВИФТ (SWIFT) халықаралық банкаралық ақпарат беру және төлемдер жасау жүйесі бойынша алынған растау, сатып алу-сату шарты, қор биржасының құжаты, төлем құжаттары) көрсетілген баға үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі, мәмілелер көлемі үтірден кейін екі таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі. Борыштық қаржы құралының бағасы 13 немесе 14-бағандарда (қаржы құралын шығару валютасына байланысты) жинақталған және төленбеген сыйақы ескеріле отырып, үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен номиналды құнынан пайызбен көрсетіледі. Қаржы құралдарымен мәміле бойынша есеп айырысулар шетел валютасымен жасалған кезде 13, 14, 15, 16-бағандар толтырылады. Мәміле шетел валютасымен орындалған жағдайда, осы сома мәміле бойынша есеп айырысу күні қалыптасқан валютаның нарықтық айырбастау бағамы бойынша көрсетіледі, бұл ретте 14-баған бағасы номиналды құннан пайызбен көрсетілген қаржы құралдары бойынша толтырылмайды. Мәміле ұлттық валютамен орындалған жағдайда, 14 және 16-бағандар толтырылады. Мәміле көлемі мәмілені орындауға байланысты шығыстар шегеріле отырып, үтірден кейінгі екі таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі.

14. 19-бағанда мәліметтер мынадай: Орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде тіркелген бағалы қағаздардың ұйымдастырылмаған нарығында мәміле жасау (операция жасау) кезінде «ұйымдастырылмаған»; Халықаралық (шетелдік) қор биржасының сауда жүйесінде мәміле жасау (операцияны тіркеу) кезінде «халықаралық/қор биржасының атауы»; Халықаралық (шетелдік) қор биржасының сауда жүйесінен тыс халықаралық нарықта мәміле жасау (операцияны тіркеу) кезінде «халықаралық/биржадан тыс»; Астана халықаралық биржасы (Astana International Exchange) (бұдан әрі – AIX) сауда жүйесінде «Астана» халықаралық қаржы орталығының аумағында мәміле жасау (операцияны тіркеу) кезінде «АХҚО/ AIX». AIX сауда жүйесінен тыс «Астана» халықаралық қаржы орталығының аумағында мәміле жасау (операцияны тіркеу) кезінде «АХҚО/ биржадан тыс» форматында көрсетіледі.

15. 20-баған ұйым Қазақстан Республикасының басқа брокеріне не шетелдік брокерге не AIX аккредиттеген брокерге (мүшеге) қаржы құралдарымен мәмілелер жасауға (операцияларды тіркеуге) бұйрықтар және (немесе) тапсырмалар берген жағдайда толтырылады.

16. 22 және 26-бағандарда жасалған мәміле (тіркелген операция) тараптарының тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) немесе атауы көрсетіледі. Репоны ашу/жабу операцияларын жүргізген жағдайда, бағалы қағаздарды сатып алушы сатып алушы ретінде қатысады, бұл ретте 33-бағанда «репо операциясы» түрі туралы белгі қойылады.

17. 25 және 29-бағандарда: ұйым «қатаң міндеттемелер» тәсілін қоса алғанда андеррайтер ретінде қатысқан жағдайда «А» белгісі; ұйым брокер ретінде қатысқан жағдайда «B» белгісі; ұйым дилер ретінде қатысқан жағдайда «D» белгісі; ұйым маркет-мейкер ретінде қатысқан жағдайда «М» белгісі; ұйым номиналды ұстаушы ретінде қатысқан жағдайда «ND» белгісі қолданылады. Ұйым мәміле (операция) тараптарының бірі ретінде бір мезгілде брокер (дилер) және андеррайтер, не брокер (дилер) және маркет-мейкер ретінде қатысқан жағдайда, 25 және (немесе) 29-бағандарда тиісінше «А» немесе «М» белгісі ғана көрсетіледі. 22, 23, 24, 26, 27, 28-бағандарда, егер ұйым өз мүддесі үшін және өз есебінен әрекет етсе ұйымның деректемелері, не егер ұйым тапсырма бойынша, клиенттің есебінен және мүддесі үшін әрекет етсе клиенттің деректемелері, сондай-ақ мәміле (операция) бойынша контрагенттің (контрәріптестің) деректемелері көрсетіледі. Контрагент туралы ақпарат болмаған кезде, бұл мәліметтер толтырылмайды

18. 30, 31 және 32-бағандар халықаралық (шетелдік) бағалы қағаздар нарығында мәмілелер жасалған (операциялар жүргізілген) кезде толтырылады.

19. 6, 21, 23 және 27-бағандарда заңды тұлға бойынша оның тіркелген елі және (немесе) аумағы, жеке тұлға бойынша – азаматтығы толтырылады.

20. Нысанда бағалы қағаздарды конвертациялауға байланысты операцияларды көрсеткен кезде 4, 5, 6, 7, 8, 11, 26, 27, 28 және 33-бағандар толтырылады. Конвертациялау операциясы туралы мәліметтер конвертациялау нәтижесінде алынған бағалы қағаздарға қатысты беріледі. 4-бағанда конвертациялау нәтижесінде бағалы қағаздарды алу күні көрсетіледі. 33-бағанда «конвертациялау» операциясының түрі көрсетіледі.

21. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 20-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым туралы мәліметтер Әкімшілік деректер нысанының индексі: 1-RCB_SVED_BD Кезеңділігі: тоқсан сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы ____________ жағдай бойынша Ақпарат ұсынатын тұлғалар тобы: брокерлер және (немесе) дилерлер Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: есепті тоқсаннан кейінгі айдың соңғы күнінен кешіктірмей, тоқсан сайын Нысан Кесте. Ұйым туралы мәліметтер № Көр­сет­кіш­тің ата­уы Мә­лі­мет­тер 1 Ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғын­да бро­кер­лік және (неме­се) ди­лер­лік қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру­ға қа­ты­су­шы қыз­мет­кер­лер (те­гі, аты, әке­сі­нің аты (ол бар бол­са), ат­қа­ра­тын ла­у­а­зы­мы, жұ­мысқа қа­был­дан­ған кү­ні) ту­ра­лы мә­лі­мет­тер 2 Ат­қа­ру­шы ор­ган сай­ла­ған, есеп­ті кү­ні ұй­ым­ның мен­шік­ті ак­тив­те­ріне қа­ты­сты ин­ве­сти­ци­я­лық ше­шім­дер­ді қа­был­дай­тын ин­ве­сти­ци­я­лық ко­ми­тет­тің құ­ра­мы (те­гі, аты, әке­сі­нің аты (ол бар бол­са), ат­қа­ра­тын ла­у­а­зы­мы, ин­ве­сти­ци­я­лық ко­ми­тет­тің құ­ра­мы­на сай­лау ту­ра­лы ше­шім­нің кү­ні мен нө­мі­рі, қыз­мет­кер қай күн­нен ба­стап ин­ве­сти­ци­я­лық ко­ми­тет­тің құ­ра­мы­на ен­гі­зіл­ді) 3 Бас­қар­ма құ­ра­мы (те­гі, аты, әке­сі­нің аты (ол бар бол­са), ат­қа­ра­тын ла­у­а­зы­мы, бас­қар­ма құ­ра­мы­на сай­лау ту­ра­лы ше­шім­нің кү­ні мен нө­мі­рі, бас­қар­ма құ­ра­мы­на қо­су кү­ні) ту­ра­лы мә­лі­мет­тер 4 Ди­рек­тор­лар ке­ңе­сі­нің құ­ра­мы (те­гі, аты, әке­сі­нің аты (ол бар бол­са), ат­қа­ра­тын ла­у­а­зы­мы, ди­рек­тор­лар ке­ңе­сі­нің құ­ра­мы­на сай­лау ту­ра­лы ше­шім­нің кү­ні мен нө­мі­рі, ди­рек­тор­лар ке­ңе­сі­нің құ­ра­мы­на қо­су кү­ні) ту­ра­лы мә­лі­мет­тер 5 Ұй­ым­ның да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның (жар­ғы­лық ка­пи­та­лы­на қа­ты­су үле­сі он және одан да көп пай­ы­зын) он және одан да көп пай­ы­зын ие­ле­не­тін тұ­лға­лар ту­ра­лы мә­лі­мет­тер: 1) ре­зи­дент­тер: заң­ды тұл­ға үшін: заң­ды тұл­ға­ның ата­уы, заң­ды тұл­ға­ны мем­ле­кет­тік тір­кеу (қай­та тір­кеу) ту­ра­лы мә­лі­мет­тер, биз­нес-сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі; заң­ды тұл­ға­ға ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар са­ны­ның ұй­ым­ның да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на ара­қа­ты­на­сы неме­се ұй­ым­ның жар­ғы­лық ка­пи­та­лы­на қа­ты­су үле­сі (пай­ы­з­бен); же­ке тұл­ға үшін: те­гі, аты, әке­сі­нің аты (ол бар бол­са); ту­ған кү­ні; же­ке тұл­ға­ға ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар са­ны­ның ұй­ым­ның да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на ара­қа­ты­на­сы неме­се ұй­ым­ның жар­ғы­лық ка­пи­та­лы­на қа­ты­су үле­сі (пай­ы­з­бен); 2) бей­ре­зи­дент­тер: заң­ды тұл­ға үшін: заң­ды тұл­ға­ның ата­уы, заң­ды тұл­ға­ның по­шта­лық ме­кен­жайы және (неме­се) тір­кел­ген және ор­на­лас­қан же­рі (егер заң­ды тұл­ға офф­шор­лық ай­мақ­тың ау­ма­ғын­да тір­кел­ген бол­са, он­да Нор­ма­тив­тік құқық­тық ак­ті­лер­ді мем­ле­кет­тік тір­кеу ті­зі­лі­мін­де № 20095 бо­лып тір­кел­ген «Банк­тік және сақ­тан­ды­ру қыз­ме­ті­нің, ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гы­ның кә­сі­би қа­ты­су­шы­ла­ры қыз­ме­ті­нің және ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гын­да ли­цен­зи­я­ла­на­тын бас­қа да қыз­мет түр­ле­рі­нің, ак­ци­о­нер­лік ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар және мик­ро­қар­жы­лық қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­дар қыз­ме­ті­нің мақ­сат­та­ры үшін оф­шор­лық ай­мақ­тар­дың тіз­бе­сін бел­гі­леу ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Қар­жы на­ры­ғын рет­теу және да­мы­ту агент­ті­гі Бас­қар­ма­сы­ның 2020 жы­л­ғы 24 ақ­пан­да­ғы № 8 қа­улы­сы­на сәй­кес осы офф­шор­лық ай­мақ көр­се­ті­ле­ді) заң­ды тұл­ға­ға ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар са­ны­ның ұй­ым­ның да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на ара­қа­ты­на­сы неме­се ұй­ым­ның жар­ғы­лық ка­пи­та­лы­на қа­ты­су үле­сі (пай­ы­з­бен); же­ке тұл­ға үшін: те­гі, аты, әке­сі­нің аты (ол бар бол­са), аза­мат­тығы, заң­ды ме­кен­жайы және (неме­се) тұр­ғы­лық­ты же­рі, же­ке тұл­ға­ға ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар са­ны­ның ұй­ым­ның да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на ара­қа­ты­на­сы неме­се ұй­ым­ның жар­ғы­лық ка­пи­та­лы­на қа­ты­су үле­сі (пай­ы­з­бен) 6 Есеп­ті күн­ге бро­кер­лік қыз­мет көр­се­ту шең­бе­рін­де кли­ент­тер­мен жа­сал­ған қол­да­ны­с­та­ғы шар­ттар­дың са­ны ту­ра­лы мә­лі­мет­тер: но­ми­нал­ды ұстау қыз­мет­те­рін көр­се­ту­ді көз­де­мей­тін бро­кер­лік қыз­мет көр­се­ту ту­ра­лы шар­ттар са­ны; но­ми­нал­ды ұстау қыз­мет­те­рін көр­се­ту­ді көз­дей­тін бро­кер­лік қыз­мет көр­се­ту ту­ра­лы шар­ттар са­ны 7 Ұй­ым есеп­ті кү­ні қол­да­ны­ста бо­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғын­да оған кә­сі­би қыз­мет бой­ын­ша қыз­мет көр­се­ту­ге шар­ттар жа­са­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғы­на қа­ты­су­шы­лар­дың ата­уы: шарт (қо­сым­ша ке­лі­сім) жа­сал­ған күн; ұй­ым жа­сал­ған шарт шең­бе­рін­де ұсы­на­тын қыз­мет­тер­дің (қыз­мет­тің) тү­рі Атауы ______________________________________ Мекенжайы ____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ____________________________________ _______________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________

Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым туралы мәліметтер нысанына қосымша «Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым туралы мәліметтер» (индексі – 1-RCB_SVED_BD, кезеңділігі: тоқсан сайын) әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым туралы мәліметтер» әкімшілік деректер нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 3-бабының 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды брокер және (немесе) дилер тоқсан сайын жасайды.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 2, 3, 4 және 5-жолдарды бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар екінші деңгейдегі банк және Ұлттық пошта операторы толтырмайды.

6. 6-жолды бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры толтырмайды.

7. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 21-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Туынды қаржы құралдарымен жасалатын мәмілелер туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-RCB_PFI_2 Кезеңділігі: тоқсан сайын Есепті кезеңі: 20___жылғы ____________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: брокерлер және (немесе) дилерлер Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті тоқсаннан кейінгі айдың соңғы күнінен кешіктірмей, тоқсан сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде (теңгемен) № Мәмі­ле­ні жа­сау кү­ні мен уа­қы­ты Қар­жы құ­рал­да­рын бро­кер­ге және (неме­се) ди­лер­ге есеп­ке қою кү­ні Мәмі­ле бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су кү­ні Туын­ды қар­жы құ­ра­лы­ның тү­рі Сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі На­рық Ба­за­лық ак­тив және оның рей­тин­гі Ор­та­лық контр­агент 1 2 3 4 5 6 7 8 9 кестенің жалғасы: Контр­агент және оның рей­тин­гі Мәмі­ле шар­тта­ры­ның си­патта­ма­сы Хеджир­леу объ­ек­ті­сі Мәмі­ле тү­рі Қар­жы құ­рал­да­ры­ның са­ны Мәмі­ле ба­ға­сы Мәмі­ле кө­ле­мі Мәмі­ле ва­лю­та­сы­ның ко­ды 10 11 12 13 14 15 16 кестенің жалғасы: Мәмі­ле­де кім ре­т­ін­де қа­ты­сты Кли­ент­тік тап­сы­ры­стың нө­мі­рі, тір­кел­ген кү­ні және уа­қы­ты Кли­ент­тің те­гі, аты, әке­сі­нің аты (ол болған жағ­дай­да) неме­се ата­уы және оның ре­зи­дент­тік елі Мәмі­ле жа­са­ған күн­гі ва­ри­а­ци­я­лық мар­жа, тең­ге­мен Мәмі­ле жа­са­ған күн­гі ба­стап­қы мар­жа, пай­ы­з­бен Са­уда-сат­тық ре­жи­мі Мәмі­ле бой­ын­ша мін­дет­те­ме­нің жай-күйі Ес­керт­пе 17 18 19 20 21 22 23 24 Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Туынды қаржы құралдарымен жасалатын мәмілелер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Туынды қаржы құралдарымен жасалатын мәмілелер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Туынды қаржы құралдарымен жасалатын мәмілелер туралы есеп» (индексі – 1-RCB_PFI_2, кезеңділігі – тоқсан сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Туынды қаржы құралдарымен жасалатын мәмілелер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабы 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды брокер және (немесе) дилер тоқсан сайын жасайды. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 2, 3 және 4 бағандарды толтыру кезінде мәміле жасалған күн, ішкі есептілік жүйесіндегі брокерде және (немесе) дилерде қаржы құралдарын есепке қою күні, сондай-ақ мәміле бойынша есеп айырысу күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі. Мәміле жасау уақыты «сағат/минут/секунд» форматында (ұйымдасқан нарықта жасалған мәміле үшін) көрсетіледі.

6. 3-бағанда бухгалтерлік есептегі бастапқы тану күні көрсетіледі.

7. 5-бағанда туынды қаржы құралының түрі (опцион, фьючерс, форвард, своп және басқа туынды қаржы құралдары) көрсетіледі.

8. 6-бағанда бағалы қағаз туынды қаржы құралының базалық активі болған жағдайда толтырылады.

9. 7-бағанда сауда жүйесінде мәміле жасалған қор биржасының атауы және оның резиденттік елі «биржаның/елдің атауы» форматында не мәміленің қор биржасында жасалмағаны «ұйымдастырылмаған нарық» форматында көрсетіледі.

10. 8-бағанда туынды қаржы құралының базалық активі (бағалы қағаздың және оның эмитентінің атауы, валюта, сыйақы мөлшерлемесі, тауар және басқа да базалық активтер) және рейтингтік агенттік «базалық актив/рейтинг (рейтингтік агенттік)» форматында берген базалық актив рейтингі (болған жағдайда) көрсетіледі. Базалық активте рейтингтер болмаған жағдайда, онда базалық актив және «базалық актив/рейтингі жоқ» форматында рейтингінің жоқ екендігі көрсетіледі.

11. 9-бағанда, орталық контрагенттің қатысуымен қор биржасында мәміле жасалған жағдайда «иә» деген сөз көрсетіледі. Қор биржасында мәміле орталық контрагенттің қатысуынсыз жасалған жағдайда «жоқ» деген сөз көрсетіледі.

12. 10-бағанда мәміле қор биржасында жасалмаған жағдайда контрагент, оның резиденттік елі, сондай-ақ осы контрагентке «контрагент/елі/рейтингі (рейтингтік агенттік)» форматында берілген рейтингі көрсетіледі. Контрагентте рейтинг болмаған жағдайда «контрагент/елі/рейтингі жоқ» деген форматтағы ақпарат көрсетіледі.

13. 16-бағанды толтыру кезінде, егер мәміле хеджирлеу мақсатында жасалған болса, «иә» деген сөз және хеджирлеу объектісінің деректемелері (бағалы қағаздың халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN коды) немесе басқа сәйкестендіргіші, саны, құны, көлемі, валютасы) «иә/ хеджирлеу объектісінің деректемелері» форматында көрсетіледі. Егер мәміле хеджирлеу мақсатында жасалмаса, «жоқ» деген сөз көрсетіледі.

14. 17-бағанда егер бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым брокер ретінде қатысса, «B» символы көрсетіледі, егер бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым дилер ретінде қатысқан жағдайда, «D» символы көрсетіледі.

15. 18-бағанды толтыру кезінде бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым дилерлік қызмет шеңберінде мәміле жасаған жағдайда, сондай-ақ ерікті жинақтаушы зейнетақы қорымен (зейнетақы активтері есебінен) немесе бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар инвестициялық портфельді басқарушымен (клиенттердің активтері есебінен) мәміле жасаған жағдайда инвестициялық комитеттің мәмілені жасау туралы инвестициялық шешімді қабылдау күні және нөмірі көрсетіледі.

16. 19-бағанда бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым брокер ретінде қатысқан жағдайда, ақпарат «Клиенттің тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) не атауы/елі» форматында көрсетіледі және мәміле олардың есебінен және мүддесі үшін жасалған брокер клиентінің атауы және оның резиденттік елі көрсетіледі. Брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ерікті жинақтаушы зейнетақы қорлары зейнетақы активтері есебінен мәмілелер жасау кезінде осы бағанды толтырмайды.

17. 20-бағанда вариациялық маржа – қор биржасы есептейтін және мерзімді келісімшарттың белгіленген бағасының өзгеруі ескерілетін сауда-саттыққа қатысушы міндеттемелерінің өзгеруінің ақшалай көрінісі көрсетіледі.

18. 21-бағанда бастапқы маржа – қор биржасы айқындайтын, клиент әрбір ашық позиция үшін енгізуі тиіс базалық активтің жиынтық нарықтық құнының үлесі көрсетіледі.

19. 22-бағанда сауда-саттық режимі Т+0 немесе Т+n форматында көрсетіледі, не қор биржасының қағидаларында көзделген сауда-саттықтың басқа режимі сипатталады.

20. 23-бағанда мәміле бойынша мынадай:

1) мәміле талаптарының бұзылуы немесе тараптардың бірінің дәрменсіздігіне байланысты оқиғалар салдарынан мәмілені мерзімінен бұрын тоқтатуды қоспағанда, міндеттемелер тиісінше тоқтатылған немесе мерзімінен бұрын тоқтатылған;

2) міндеттемелерді орындау мерзімі өткен;

3) шартта көзделген негіздемелер бойынша міндеттемелерді орындау тоқтатыла тұрған;

4) тараптың мәміле талаптарын бұзуы немесе тараптардың бірінің дәрменсіздігіне байланысты оқиғалар салдарынан міндеттемелер тоқтатылған;

5) көзделген жағдайлардың немесе оқиғалардың туындауы нәтижесінде мәмілені орындау мерзімі ұзартылған жағдайлардың бірі көрсетіледі.

21. 24-бағанда мәмілені жасау орны көрсетіледі.

22. Нысанға депозитарлық қолхаттармен жасалған мәмілелер енгізілмейді.

23. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 22-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректердің нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Брокердің шоттарындағы ақша қалдықтары туралы есеп Әкімшілік деректер нысанының индексі: 1-RCB_CASH_BD Кезеңділігі: тоқсан сайын Есепті кезеңі: 20 __ жылғы «___» ________ жағдай бойынша Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: брокерлер және (немесе) дилерлер Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: есепті тоқсаннан кейінгі айдың соңғы күнінен кешіктірмей, тоқсан сайын Нысан Кесте. Брокердің шоттарындағы ақша қалдықтары (теңгемен) Кү­ні Мен­шік­ті ақ­ша қал­ды­ғы Кли­ент­тер шот­та­рын­да­ғы ақ­ша қал­ды­ғы 1 2 3 Атауы ______________________________________ Мекенжайы _____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _____________________ Орындаушы ______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы Күні 20__жылғы «______» ______________

Брокердің шоттарындағы ақша қалдықтары туралы есеп нысанына қосымша «Брокердің шоттарындағы ақша қалдықтары туралы есеп» (индексі: 1-RCB_CASH_BD, кезеңділігі: тоқсан сайын) әкімшілік деректердің нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Брокердің шоттарындағы ақша қалдықтары туралы есеп» әкімшілік деректер нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабы 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды брокер және (немесе) дилер тоқсан сайын жасайды. Нысан бойынша деректер теңгемен толтырылады.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. Нысан Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі есепті күнге белгілеген ресми бағамы бойынша теңгеде толтырылады.

6. Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар екінші деңгейдегі банктер 2-бағанды толтырмайды.

7. 3-бағанды толтыру кезінде клиенттің тапсыруы, оның есебінен және оның мүддесі бойынша эмиссиялық бағалы қағаздармен және өзге қаржы құралдарымен мәмілелер жасау үшін ашылған клиенттердің банктік шоттарындағы ақша қалдығы көрсетіледі.

8. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 23-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректердің нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Брокердің және (немесе) дилердің қызмет көрсетуі туралы есеп Әкімшілік деректер нысанының индексі: 1-RCB_SERV_BD Кезеңділігі: тоқсан сайын Есепті кезеңі: 20 __ жылғы «___» ________ жағдай бойынша Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: брокерлер және (немесе) дилерлер Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: есепті тоқсаннан кейінгі айдың соңғы күнінен кешіктірмей, тоқсан сайын Нысан Кесте. Брокердің және (немесе) дилердің қызмет көрсетуі № Қыз­мет тү­рі Эми­тент­тің (кли­ент­тің) ата­уы Шарт жа­сау кү­ні Қыз­мет көр­се­ту ба­стал­ған күн Шар­тты тоқ­та­ту кү­ні Қар­жы құ­ра­лы­ның сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Қар­жы құ­ра­лы­ның ата­уы Шар­тқа сәй­кес ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ор­на­ла­сты­ру­дың тә­сі­лі Ес­керт­пе 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Ито­го Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ___________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы Күні 20__жылғы «______» ______________

Брокердің және (немесе) дилердің қызмет көрсетуі туралы есеп нысанына қосымша «Брокердің және (немесе) дилердің қызмет көрсетуі туралы есеп» (индексі: 1-RCB_SERV_BD, кезеңділігі: тоқсан сайын) әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Брокердің және (немесе) дилердің қызмет көрсетуі туралы есеп» әкімшілік деректер нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабы 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды брокер және (немесе) дилер тоқсан сайын жасайды.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. Нысанды брокер және (немесе) дилер қызмет көрсету аясында толтырады. Есепте есепті кезеңінде брокердің және (немесе) дилердің қызмет көрсетуі туралы, сондай-ақ есепті кезеңде қолданыста болған және (немесе) қолданылуы тоқтатылған шарттар туралы ақпарат көзделеді.

6. 2-бағанда көрсетілетін қызметтердің түрлері: эмиссиялық, маркет-мейкерлік бағалы қағаздарды шығару және (немесе) орналастыру, бағалы қағаздар нарығындағы қызметпен байланысты мәселелері бойынша консультациялық, аналитикалық және (немесе) ақпараттық қызметі, облигацияларды ұстаушылар өкілінің, исламдық бағалы қағаздарды ұстаушылар өкілінің қызметі көрсетіледі.

7. 3-бағанда қаржы құралы эмитентінің атауы не қызмет көрсетілетін клиенттің тегі, аты және әкесінің аты (бар болса) немесе атауы көрсетіледі.

8. 4, 5 және 6-бағандар «жылы.күні.айы.» форматында толтырылады.

9. Брокер және (немесе) дилер бағалы қағаздар мәселесі бойынша эмитентке қызмет көрсеткен жағдайда 7-баған осы бағалы қағаздардың шығарылымын мемлекеттік тіркеуге дейін толтырылмайды;

10. 9-баған брокер және (немесе) дилер бағалы қағаздарды орналастыру мәселесі бойынша эмитентке қызмет көрсеткен жағдайда толтырылады.

11. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 24-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректердің нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Номиналды ұстаудағы бағалы қағаздар туралы есеп Әкімшілік деректер нысанының индексі: 1-RCB_NOM_DER Кезеңділігі: тоқсан сайын Есепті кезеңі: 20 __ жылғы «___» ________ жағдай бойынша Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: брокерлер және (немесе) дилерлер, бірыңғай оператор, кастодиандар Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: есепті тоқсаннан кейінгі айдың соңғы күнінен кешіктірмей, тоқсан сайын Нысан Кесте. Номиналды ұстаудағы бағалы қағаздар № Ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Эми­тент­тің ата­уы Но­ми­нал­дық ұста­у­шы­ның ата­уы Есеп­ті ке­зең со­ңын­да­ғы жағ­дай бой­ын­ша бро­кер және (неме­се) ди­лер, бі­рың­ғай опе­ра­тор, ка­сто­ди­ан кли­ент­те­рі­нің шо­тын­да­ғы ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны (да­на) және ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың са­ны Бар­лы­ғы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ерік­ті жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қор­ла­ры­ның (зей­не­та­қы ак­тив­те­рі) Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ин­ве­сти­ци­я­лық қор­ла­ры­ның (ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың ак­тив­те­рі) ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на) ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на) ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на) ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Жиын­тығы кестенің жалғасы: Есеп­ті ке­зең со­ңын­да­ғы жағ­дай бой­ын­ша бро­кер және (неме­се) ди­лер, бі­рың­ғай опе­ра­тор, ка­сто­ди­ан кли­ент­те­рі­нің шо­тын­да­ғы ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны (да­на) және ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың са­ны Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі­нің (мен­шік ие­ле­рі­нің) Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ым­да­ры­ның (мен­шік ие­ле­рі­нің) Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бро­кер­ле­рі ди­лер­ле­рі­нің (екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер бо­лып та­был­май­тын мен­шік ие­ле­рі) Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның қар­жы на­ры­ғы­ның бас­қа да ли­цен­зи­ат­та­ры­ның (мен­шік ие­ле­рі­нің) Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі - но­ми­нал­дық ұста­у­шы­ла­ры­ның ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на) ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на) ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на) ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на) ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на) ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 кестенің жалғасы: Есеп­ті ке­зең со­ңын­да­ғы жағ­дай бой­ын­ша бро­кер және (неме­се) ди­лер, бі­рың­ғай опе­ра­тор, ка­сто­ди­ан кли­ент­те­рі­нің шо­тын­да­ғы ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны (да­на) және ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың са­ны Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент­те­рі - но­ми­нал­дық ұста­у­шы­лар­дың Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі - бас­қа да заң­ды тұ­лға­лар­дың Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент­те­рі - бас­қа да заң­ды тұ­лға­лар­дың Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі - же­ке тұ­лға­лар­дың Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент­те­рі - же­ке тұ­лға­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на) ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на) ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на) ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на) ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на) ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ___________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы Күні 20__жылғы «______» ______________

Номиналды ұстаудағы бағалы қағаздар туралы есеп нысанына қосымша «Номиналды ұстаудағы бағалы қағаздар туралы есеп» (индексі: 1-RCB_NOM_DER, кезеңділігі: тоқсан сайын) әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Номиналды ұстаудағы бағалы қағаздар туралы есеп» әкімшілік деректер нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабы 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды брокер және (немесе) дилер, бірыңғай оператор, кастодиан тоқсан сайын жасайды.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. Нысан номиналды ұстаушы ретінде брокер және (немесе) дилер, бірыңғай оператор, кастодиан ретіндегі клиенттер шоттарын жүргізу құқығы бар брокердің және (немесе) дилердің қызмет көрсетуі аясында толтырылады.

6. 4-бағанда номиналдық ұстаушының (депозитарийдің, кастодианның немесе кастодиан номиналдық ұстауды жүзеге асыратын басқа ұйымның) атауы көрсетіледі.

7. 7, 9, 11, 13, 15, 17, 19, 21, 23, 25, 27 және 29-бағандарда заңды тұлғаның қызметі мен резиденттігіне және (немесе) жеке тұлғаның резиденттігіне байланысты брокер және (немесе) дилер, бірыңғай оператор, кастодиан клиенттерінің шоттарында есептелінетін бағалы қағаздардың саны көрсетіледі.

8. 8, 10, 12, 14, 16, 18, 20, 22, 24, 26, 28 және 30-бағандарда заңды тұлғаның қызметі мен резиденттігіне және (немесе) жеке тұлғаның резиденттігіне байланысты бағалы қағаздарды ұстаушылардың саны көрсетіледі.

9. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 25-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Шет мемлекеттің заңнамасына сәйкес шығарылған, номиналды ұстаудағы бағалы қағаздар туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-RCB_NOM_DER_IN Кезеңділігі: тоқсан сайын Есепті кезеңі: 20 __ жылғы «___» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: брокерлер және (немесе) дилерлер, бірыңғай оператор, кастодиандар Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті тоқсаннан кейінгі айдың соңғы күнінен кешіктірмей, тоқсан сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде № Бағалы қағаздың сәйкестендіру нөмірі Эмитенттің атауы Шетелдік номиналды ұстаушының атауы Номиналды ұстаушының атауы 1 2 3 4 5 Жиыны: х х х х кестенің жалғасы: Шет мемлекеттің заңнамасына сәйкес шығарылған бағалы қағаздардың меншік иесі туралы мәліметтер Есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша номиналды ұстаушы болып табылатын брокердің клиенттерінің шоттарында бар, шет мемлекеттің заңнамасына сәйкес шығарылған бағалы қағаздардың саны (дана) Жеке сәйкестендіру нөмірі, бизнес-сәйкестендіру нөмірі не өзге сәйкестендіру нөмірі (Қазақстан Республикасының бейрезиденттері үшін) Жеке тұлғаның тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) немесе заңды тұлғаның атауы 6 7 8 х х Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Шет мемлекеттің заңнамасына сәйкес шығарылған, номиналды ұстаудағы бағалы қағаздар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Шет мемлекеттің заңнамасына сәйкес шығарылған, номиналды ұстаудағы бағалы қағаздар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Шет мемлекеттің заңнамасына сәйкес шығарылған, номиналды ұстаудағы бағалы қағаздар туралы есеп» (индексі – 1-RCB_NOM_DER_IN, кезеңділігі – тоқсан сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме 1-тарау. Жалпы ережелер 1. Осы түсіндірмеде «Шет мемлекеттің заңнамасына сәйкес шығарылған, номиналды ұстаудағы бағалы қағаздар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады. 2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабы 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді. 3. Нысанды брокер және (немесе) дилер, бірыңғай оператор, кастодиан тоқсан сайын жасайды. 4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды. 2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме 5. 4-бағанда Қазақстан Республикасының бейрезидент эмитенттерінің бағалы қағаздарын номиналды ұстау қызметін 5-бағанда көрсетілген ұйымдарға көрсететін шетелдік номиналды ұстаушының атауы көрсетіледі. 6. 5-бағанда Қазақстан Республикасының бейрезидент эмитенттерінің бағалы қағаздарын номиналды ұстау қызметтерін брокерге және (немесе) дилерге (кастодиан банк, орталық депозитарий және басқа да есептік ұйымдар) көрсететін ұйымның атауы көрсетіледі. Кастодиан Қазақстан Республикасының бейрезидент эмитенттерінің бағалы қағаздарын номиналды ұстау бойынша қызмет көрсететін номиналды ұстаушы болып табылатын брокердің атауын көрсетеді. 7. 6 және 7-бағандарда бағалы қағаздардың түпкілікті меншік иесі – номиналды ұстаушы болып табылатын брокердің және (немесе) дилердің, бірыңғай оператордың, кастодианның клиенті туралы мәліметтер: жеке сәйкестендіру нөмірі не өзге де сәйкестендіру нөмірі (Қазақстан Республикасының бейрезиденттері үшін), жеке тұлға үшін – тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда), бизнес-сәйкестендіру нөмірі не өзге де сәйкестендіру нөмірі (Қазақстан Республикасының бейрезиденттері үшін), заңды тұлға үшін – атауы көрсетіледі. 8. 8-бағанда бағалы қағаздардың саны данамен көрсетіледі. Борыштық бағалы қағаздар шығарылым валютасында Номиналды құны бойынша көрсетіледі. 9. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 26-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Инвестициялық портфельді басқаруды және (немесе) бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: К1_BD-UIP Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20 __ жылғы «___» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: инвестициялық портфельді басқарушылар, брокерлер және (немесе) дилерлер Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде (мың теңгемен) № Көрсеткіштің атауы Баланс бойынша сомасы Ескерілетін көлемі (пайызбен) Есеп айырысу сомасы 1 2 3 4 5 1 Ақша және салымдар - барлығы, оның ішінде: 1.1 инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті, бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымның (бұдан әрі – Ұйым) балансы бойынша активтер сомасының 10 (он) пайызынан аспайтын сомада кассадағы ақша 100 1.2 осы кестенің 1.9 және 1.10-жолдарында көрсетілген Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктеріндегі ағымдағы шоттардағы ақша 100 1.3 осы кестенің 1.11-жолында көрсетілген Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктеріндегі ағымдағы шоттардағы ақша 90 1.4 Қазақстан Республикасының аумағында қызметін жүзеге асыратын немесе «Астана» халықаралық қаржы орталығының аумағында жұмыс істейтін орталық депозитарийдегі шоттардағы ақша 100 1.5 клирингтік ұйымның (орталық контрагенттің) кепілдік немесе резервтік қорларына жарна, маржа салымдары, қор биржасының сауда жүйесінде ашық сауда-саттық әдісімен және (немесе) орталық контрагенттің қатысуымен жасалған мәмілелер бойынша міндеттемелердің орындалуын толық және (немесе) ішінара қамтамасыз ету болып табылатын Ұйымның ақшасы 100 1.6 Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша «ВВВ-» төмен емес ұзақ мерзімді кредиттік рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының бейрезидент банктеріндегі ағымдағы шоттардағы ақша 100 1.7 «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 59-бабының 1-тармағында белгіленген функцияларды жүзеге асыратын, Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша «ВВВ» төмен емес ұзақ мерзімді кредиттік рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының бейрезидент ұйымдарындағы шоттардағы ақша 100 1.8 Бағалы қағаздарға қызмет көрсету мәселелері бойынша халықаралық қауымдастықтың (International Securities Services Association) мүшесі болып табылатын Қазақстан Республикасының бейрезидент ұйымдарындағы шоттардағы ақша 100 1.9 Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктері қор биржасының ресми тізімінің «Негізгі» алаңы «акциялар» секторының «премиум» санатына енгізілген эмитенттер немесе акциялары қор биржасы индексінің өкілдік тізімінде болатын эмитенттер болған жағдайда, сол банктердегі салымдар 100 1.10 мына талаптардың біреуіне сәйкес келетін Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктеріндегі салымдар: Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша «В» төмен емес ұзақ мерзімді кредиттік рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша «kzBB+» төмен емес рейтингтік бағасы немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар; Қазақстан Республикасының бейрезидент бас банктерінде Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша шетел валютасында «А-» төмен емес ұзақ мерзімді кредиттік рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының резидент еншілес банктері болып табылады. 100 1.11 Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша «В-» төмен емес ұзақ мерзімді кредиттік рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі, немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша «kzBB»-ден «kzBB-»-ке дейінгі рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктеріндегі салымдар 90 1.12 Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) агенттігінің «АА-» төмен емес ұзақ мерзімді рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдарындағы салымдар, Еуразиялық Даму Банкіндегі Қазақстан Республикасының ұлттық валютасындағы салымдар 100 1.13 Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша «ВВВ-» төмен емес ұзақ мерзімді рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар бейрезидент банктердегі салымдар 100 2 Борыштық бағалы қағаздар - барлығы, оның ішінде 2.1 Басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес айналысқа шығарылғандарды қоса алғанда, Қазақстан Республикасының Қаржы министрлігі мен Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі шығарған Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары 100 2.2 Қазақстан Республикасының жергілікті атқарушы органдары шығарған, Қазақстан Республикасының аумағында жұмыс істейтін қор биржасының ресми тізіміне енгізілген борыштық бағалы қағаздар 100 2.3 акцияларының жүз пайызы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне тиесілі, кәсіпкерлік қызметке байланысты емес жеке тұлғалардың ипотекалық қарыздарын сатып алуды жүзеге асыратын заңды тұлға шығарған борыштық бағалы қағаздар 100 2.4 Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес «Қазақстанның Даму Банкі», «Самұрық-Қазына» ұлттық әл-ауқат қоры», «Бәйтерек» ұлттық басқарушы холдингі, «Проблемалық кредиттер қоры» акционерлік қоғамдары шығарған борыштық бағалы қағаздар 100 2.5 Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес шығарылған, қор биржасының ресми тізімінің «Негізгі» алаңының «борыштық бағалы қағаздар» секторына енгізілген Қазақстан Республикасы заңды тұлғаларының мемлекеттік емес бағалы қағаздары немесе «Астана» халықаралық қаржы орталығының аумағында жұмыс істейтін қор биржасында ашық сауда-саттыққа жіберілген, қор биржасының ресми тізімінің «Негізгі» алаңының «борыштық бағалы қағаздар» секторына енгізу үшін қор биржасының талаптарына сәйкес келетін Қазақстан Республикасы заңды тұлғаларының мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздары 90 2.6 Қазақстан Республикасының Кәсіпкерлік кодексіне сәйкес шағын немесе орта кәсіпкерлікке жатқызылған субъектілер шығарған, қор биржасының ресми тізімінің «Негізгі» не «Балама» алаңының «борыштық бағалы қағаздар» секторына енгізілген және «Даму» кәсіпкерлікті дамыту қоры» акционерлік қоғамының және (немесе) «Қазақстанның Даму Банкі», акционерлік қоғамының кепілдігі бар мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздар оның сомасы осы мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздардың номиналды құнының кемінде 50 (елу) пайызын жабады 95 2.7 Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес шығарылған, қор биржасының ресми тізімінің «Балама» алаңының «борыштық бағалы қағаздар» секторына енгізілген Қазақстан Республикасы заңды тұлғаларының мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздары немесе «Астана» халықаралық қаржы орталығының аумағында жұмыс істейтін қор биржасында жария сауда-саттыққа жіберілген, қор биржасының ресми тізімінің «Баламалы» алаңының «борыштық бағалы қағаздар» секторына енгізу үшін қор биржасының талаптарына сәйкес келетін Қазақстан Республикасы заңды тұлғаларының мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздары 60 2.8 Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес шығарылған, (эмитентте) Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша «ВВ-» төмен емес рейтингтік бағасы немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша «kzA-» төмен емес рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасы заңды тұлғаларының мемлекеттік емес бағалы қағаздары 100 2.9 Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес шығарылған, (эмитентте) Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша «B+»-тен «B-»-ке дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар немесе Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша «kzBBB+»-тен «kzBB-»-ке дейінгі рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасы заңды тұлғаларының мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздары 85 2.10 Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) агенттігінің «АА-» төмен емес халықаралық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдары шығарған мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздар, сондай-ақ Еуразиялық Даму Банкі шығарған және Қазақстан Республикасының ұлттық валютасында номинирленген бағалы қағаздар 100 2.11 Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша «ВВВ-» төмен емес тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шет мемлекеттердің борыштық бағалы қағаздары 100 2.12 Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша «ВВ+»-тен «ВВ-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шет мемлекеттердің борыштық бағалы қағаздары 90 2.13 Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша «В+»-тен «В-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шет мемлекеттердің борыштық бағалы қағаздары 80 2.14 Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша «ВВВ-» төмен емес рейтингтік бағасы немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетелдік эмитенттердің мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздары 100 2.15 Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша «ВВ+»-тен «ВВ-»-ке дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетелдік эмитенттердің мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздары 85 2.16 Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша «В+»-тен «В-»-ке дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар шетелдік эмитенттердің мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздары 70 3 Акциялар және депозитарлық қолхаттар - барлығы, оның ішінде: 3.1 негізгі қор индекстерінің құрамына кіретін Қазақстан Республикасының заңды тұлғаларының және шетелдік эмитенттердің акциялары және базалық активі осы акциялар болып табылатын депозитарлық қолхаттар 100 3.2 қор биржасының ресми тізіміне «Негізгі» алаңының «акциялар» секторы «премиум» санатының талаптарына сәйкес келетін, қор биржасының ресми тізіміне енгізілген заңды тұлғалардың акциялары және базалық активі осы акциялар болып табылатын депозитарлық қолхаттар 100 3.3 қор биржасының ресми тізімінің «Негізгі» алаңы «акциялар» секторының «стандарт» санатына енгізілген Қазақстан Республикасының резидент заңды тұлғаларының акциялары, немесе қор биржасының ресми тізіміне енгізілген, «Астана» халықаралық қаржы орталығының аумағында жұмыс істейтін, ашық сауда-саттыққа жіберілген Қазақстан Республикасының резидент заңды тұлғаларының акциялары, және осы кестенің 3.4-жолында көрсетілген осы акциялар базалық активі болып табылатын акциялар мен депозитарлық қолхаттарды қоспағанда базалық активі осы акциялар болып табылатын депозитарлық қолхаттар 80 3.4 қор биржасының ресми тізімінің «Балама» алаңының «акциялар» секторына енгізілген Қазақстан Республикасы заңды тұлғаларының акциялары, немесе жария сауда-саттыққа жіберілген, «Астана» халықаралық қаржы орталығының аумағында жұмыс істейтін қор биржасының «Өңірлік акциялар нарығының сегменті» ресми тізімінің кіші бөліміне енгізілген Қазақстан Республикасы заңды тұлғаларының акциялары, және базалық активі осы акциялар болып табылатын депозитарлық қолхаттар 60 3.5 Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша «ВВВ-» төмен емес рейтингтік бағасы немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының заңды тұлғаларының және шетелдік эмитенттердің акциялары және базалық активі осы акциялар болып табылатын депозитарлық қолхаттар 100 3.6 Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша «ВВ+»-тен «ВВ-»-ке дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының заңды тұлғаларының және шетелдік эмитенттердің акциялары және базалық активі осы акциялар болып табылатын депозитарлық қолхаттар 80 3.7 Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) агенттігінің халықаралық шкаласы бойынша «В+»-тен «В-»-ке дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осындай деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының заңды тұлғаларының және шетелдік эмитенттердің акциялары және базалық активі осы акциялар болып табылатын депозитарлық қолхаттар 60 4 Өзге бағалы қағаздар - барлығы, оның ішінде: 4.1 қор биржасының ресми тізіміне енгізілген инвестициялық қорлардың бағалы қағаздары 70 4.2 активтерінің құрылымы негізгі қор индекстерінің бірінің құрылымын қайталайтын немесе олардың пайлар бойынша баға белгілеулері негізгі қор индексіне байланысты болатын Эксчейндж Трэйдэд Фандс (Exchange Traded Funds) пайлары 90 4.3 Морнинстар (Morningstar) рейтингтік агенттігінің «3 жұлдыз» төмен емес рейтингтік бағасы бар, Эксчейндж Трэйдэд Фандс (Exchange Traded Funds), Эксчейндж Трэйдэд Коммодитис (Exchange Traded Commodities), Эксчейндж Трэйдэд Ноутс (Exchange Traded Notes) пайлары 80 4.4 орталық контрагенттің қатысуымен жасалған «кері репо» операциясының мәні болып табылатын бағалы қағаздар 100 4.5 Қазақстан Республикасының Кәсіпкерлік кодексіне сәйкес шағын немесе орта кәсіпкерлікке жатқызылған субъектілер шығарған, «Даму» кәсіпкерлікті дамыту қоры» акционерлік қоғамының және (немесе) «Қазақстанның Даму Банкі», акционерлік қоғамының кепілдігі бар мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздар есебінен активі қалыптастырылған инвестициялық қорлардың бағалы қағаздары, оның сомасы осы мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздардың номиналды құнының кемінде 50 (елу) пайызын жабады 95 5 Өзге активтер - барлығы, оның ішінде: 5.1 аффинирленген бағалы металдар және металл шоттар 100 5.2 бағалы қағаздар нарығындағы кәсіби қызметті жүзеге асыру шеңберінде есептелген, бірақ төленбеген комиссиялық сыйақы бойынша (шарт талаптары бойынша мерзімі өтпеген) дебиторлық берешек (Ұйымның үлестес тұлғаларының дебиторлық берешегін қоспағанда) – Ұйымның балансы бойынша активтер сомасының 10 (он) пайызынан аспайтын сомада 100 5.3 бағалы қағаздар эмитенттеріне бағалы қағаздар шығарылымы проспектісінде қарастырылған бағалы қағаздардың айналыс мерзімінің аяқталуына байланысты туындайтын бағалы қағаздардың номиналды құнын төлеуге қойылатын талаптар (бағалы қағаздар шығарылымы проспектісінің шарттары бойынша мерзімі өтпеген) 100 5.4 Ұйымның балансы бойынша активтер сомасының 5 (бес) пайызынан аспайтын сомада жылжымайтын мүлік түріндегі Ұйымның негізгі құрал-жабдықтары 100 6 Жиынтық өтімді активтер 6.1 Өтімді активтер (ӨА) 6.2 Өтімділігі жоғары активтер (ӨЖА) 7 Баланс бойынша міндеттемелер, оның ішінде 7.1 7 күнге дейін 7.2 30 күнге дейін 7.3 90 күнге дейін 7.4 Маржалық қамтамасыз ету бойынша міндеттемелер 8 Меншікті капиталдың ең төмен мөлшері (МКТМ) Х Х 8.1 Активтерді сенімгерлік басқарумен байланысты операциялық тәуекел ИПБ От Х Х 8.2 Брокерлік және (немесе) дилерлік қызметпен байланысты операциялық тәуекел БҚ От Х Х 8.3 Зейнетақы активтерін сенімгерлік басқарумен байланысты операциялық тәуекел ЗА ИПБ От Х Х 9 Меншікті капиталдың жеткіліктілігі коэффициенті Х Х 10 Мерзімді өтімділік коэффициенттері: Х Х Х 10.1 Мерзімді өтімділік коэффициенті К2-1 Х Х 10.2 Мерзімді өтімділік коэффициенті К2-2 Х Х 10.3 Мерзімді өтімділік коэффициенті К2-3 Х Х 10.4 Мерзімді өтімділік коэффициенті К2-4 Х Х Атауы ______________________________________ Мекенжайы ___________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ____________________________________ _______________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Инвестициялық портфельді басқаруды және (немесе) бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Инвестициялық портфельді басқаруды және (немесе) бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Инвестициялық портфельді басқаруды және (немесе) бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есеп» (индексі – К1_BD-UIP, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Инвестициялық портфельді басқаруды және (немесе) бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың пруденциялық нормативтерді орындауы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабы 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16- бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды инвестициялық портфельді басқарушы, брокер және (немесе) дилер есепті кезеңнің соңында ай сайын толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен көрсетіледі. 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1 000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. Нысанды Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 17008 болып тіркелген «Инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдар үшін пруденциялық нормативтердің түрлерін белгілеу, инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдар сақтауы міндетті пруденциялық нормативтердің мәндерін есептеу қағидаларын және әдістемесін бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 27 сәуірдегі № 79 қаулысына сәйкес инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдар, Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 17005 болып тіркелген «Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар үшін пруденциялық нормативтердің түрлерін белгілеу, бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар сақтауы міндетті пруденциялық нормативтердің мәндерін есептеу қағидаларын және әдістемесін бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 27 сәуірдегі № 80 қаулысына сәйкес бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар толтырады.

6. Нысанды толтыру мақсаттары үшін Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8318 болып тіркелген «Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-банктері филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезиденті-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар және елдер үшін ең төменгі рейтингіні, осы рейтингіні беретін рейтингілік агенттіктер тізбесін белгілеу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 385 қаулысына сәйкес Мудис Инвесторс Сервис (Moody's Investors Service) және Фитч (Fitch) агенттіктерінің бағалары басқа рейтингтік агенттіктердің рейтингтік бағалары деп танылады.

7. Қаржы құралы Нысанда белгіленген екі немесе одан да көп өлшемшартқа сәйкес келген кезде қаржы құралының санатын Ұйым дербес анықтайды.

8. 5.4-жолда көрсетілген Ұйымның жылжымайтын мүлік түріндегі негізгі құрал-жабдықтары пруденциялық нормативтерді есептеу кезінде баланстық құны мен нарықтық құнының ең аз шамасының 100 (жүз) пайызы көлемінде ескеріледі. Пруденциялық нормативтерді есептеу кезінде ескерілетін негізгі құрал-жабдықтардың нарықтық құнын анықтау үшін Ұйым олардың құнын жылына бір реттен сиретпей бағалаушы арқылы бағалайды.

9. 3-бағанда есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің соңындағы деректер толтырылады.

10. 5-бағанда 3 және 4-бағандарда көрсетілген деректердің көбейтіндісі ретінде есептелген, есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің соңында есептелетін сома толтырылады.

11. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 27-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Инвестициялау лимиттерін сақтау туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-LIMITS-NPF Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20 __ жылғы «___» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: зейнетақы активтері сенімгерлік басқаруға берілген инвестициялық портфельді басқарушы (бұдан әрі – сенімгерлік басқарушы) Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде 1-кесте. Эмитенттің бір шығарылымының борыштық бағалы қағаздарына № Эмитенттің атауы Сәйкестендіру нөмірі Осы шығарылымның орналастырылған борыштық бағалы қағаздарының жалпы саны (дана) Зейнетақы активтері есебінен сатып алынған осы шығарылымның бағалы қағаздарының саны (дана) Зейнетақы активтері есебінен осы шығарылымның орналастырылған борыштық бағалы қағаздарының жалпы санының пайызбен жиыны 1 2 3 4 5 6 2-кесте. Қазақстан Республикасының резиденті-эмитенттің дауыс беретін акцияларына № Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­ден­ті-эми­тент­тің ата­уы Сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Осы эми­тент­тің да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны (да­на) Эми­тент­тің да­уыс бе­ре­тін, оның ішін­де зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен са­тып алын­ған де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар­дың ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын ак­ци­я­ла­ры­ның са­ны (да­на) Эми­тент­тің да­уыс бе­ре­тін, оның ішін­де бі­рың­ғай жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры­ның зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен са­тып алын­ған де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар­дың ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын ак­ци­я­ла­ры­ның са­ны (да­на) Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы эми­тент­тің да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­ның пай­ы­з­бен жиы­ны Бі­рың­ғай жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры­ның зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен са­тып алын­ған да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­лар­дың жал­пы са­ны­ның пай­ы­з­бен жиы­ны 1 2 3 4 5 6 7 8 3-кесте. Бір тұлға және оның үлестес тұлғалары шығарған (ұсынған) қаржы құралдарына № Қаржы құралын шығарған (ұсынған) эмитенттің атауы 2-бағанда көрсетілген эмитенттің үлестес тұлғасының атауы Эмитент және оның үлестес тұлғалары шығарған (ұсынған) қаржы құралдарына инвестициялардың ағымдағы құны (мың теңгемен) Зейнетақы активтерінің ағымдағы құны (мың теңгемен) Зейнетақы активтерінің ағымдағы құнының пайызбен жиыны 1 2 3 4 5 6 4-кесте. Шетел валютасында номинирленген қаржы құралдарына № Қаржы құралын шығарған (ұсынған) эмитенттің атауы Қаржы құралының түрі Номинал валютасының коды Қаржы құралдарына инвестициялардың ағымдағы құны (мың теңгемен) Зейнетақы активтерінің ағымдағы құны (мың теңгемен) Зейнетақы активтерінің ағымдағы құнының пайызбен жиыны 1 2 3 4 5 6 7 Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Инвестициялау лимиттерін сақтау туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Инвестициялау лимиттерін сақтау туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Инвестициялау лимиттерін сақтау туралы есеп» (индексі – 1-LIMITS-NPF, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Инвестициялау лимиттерін сақтау туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабы 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16- бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды сенімгерлік басқарушы ай сайын толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен көрсетіледі. 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1 000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. Қаржы құралдарына инвестициялардың және зейнетақы активтерінің ағымдағы құны, сондай-ақ мәндер пайызбен үтірден кейін екі таңбамен көрсетіледі.

6. 1-кесте бойынша:

1) 4-баған Блумберг (Bloomberg) не РЕЙТЕР (REUTERS) ақпараттық-талдамалық жүйелерінен және (немесе) сауда-саттықты ұйымдастырушының интернет-ресурсынан алынған деректер негізінде толтырылады;

2) 6-баған 5-бағанның 4-бағанға қатынасы ретінде есептеледі.

7. 2-кесте бойынша:

1) 4-баған сауда-саттықты ұйымдастырушының ресми сайтының және (немесе) қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау жөніндегі уәкілетті органның интернет-ресурсының деректері негізінде толтырылады;

2) 6-бағанда эмитенттің дауыс беретін, оның ішінде Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің және инвестициялық портфельді басқарушылардың сенімгерлік басқаруындағы бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтері есебінен сатып алынған депозитарлық қолхаттардың базалық активі болып табылатын акцияларының саны көрсетіледі. 6-баған бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры өзінің интернет-ресурсында жариялаған зейнетақы активтері есебінен бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының инвестициялық портфелінің құрылымы туралы соңғы мәліметтер негізінде толтырылады;

3) 7-баған 5-бағанның 4-бағанға қатынасы ретінде есептеледі;

4) 8-баған 6-бағанның 4-бағанға қатынасы ретінде есептеледі.

8. 3-кесте бойынша:

1) 3-баған дауыс беретін акцияларының 50 (елу) пайыздан астамы мемлекетке немесе ұлттық басқарушы холдингке тиесілі тұлғаларға қатысты толтырылмайды;

2) 4-баған, егер оның дауыс беретін акцияларының 50 (елу) пайыздан астамы мемлекетке немесе ұлттық басқарушы холдингке тиесілі болған жағдайда, үлестес тұлғаның қаржы құралдарына салынатын инвестицияларды есепке алмай толтырылады;

3) 6-баған 4-бағанның 5-бағанға қатынасы ретінде есептеледі.

9. 4-кесте бойынша:

1) 4-кестені толтыру кезінде осы зейнетақы активтерін есепке алуды және сақтауды жүзеге асыратын кастодианның банк шоттарындағы шетел валютасындағы қалдықтар да қосылады;

2) 3-бағанда бағалы қағаздар бойынша бағалы қағаздың халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN коды) немесе басқа сәйкестендіргіші көрсетіледі;

3) 7-баған 5-бағанның 6-бағанға қатынасы ретінде есептеледі.

10. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 27-1-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректердің нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Сенімгерлік басқарудағы зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігінің құны туралы есеп Әкімшілік деректер нысанының индексі: 1- RCB_YE Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20 __ жылғы «___» ________ жағдай бойынша Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: зейнетақы активтері сенімгерлік басқаруға берілген инвестициялық портфельді басқарушы (бұдан әрі – сенімгерлік басқарушы) Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын Нысан Кесте. Сенімгерлік басқарудағы зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігінің құны (теңгемен) Есеп­теу кү­ні Бас­қа ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­дан және (неме­се) Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Ұлт­тық Бан­кі­нен се­нім­гер­лік бас­қа­ру­ға алын­ған зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің есеп­теу ке­зе­ңін­де­гі ауда­рым­да­ры Бас­қа ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ға және (неме­се) Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Ұлт­тық Бан­кіне се­нім­гер­лік бас­қа­ру­ға есеп­теу ке­зе­ңі үші­ні ауда­рым­дар «Та­за» зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің есеп­теу кү­ніне ағым­да­ғы құ­ны 1 2 3 4 кестенің жалғасы: Есеп­теу кү­нін­де­гі шар­тты бір­лік­тер са­ны Есеп­теу кү­нін­де­гі бір шар­тты зей­не­та­қы ак­ти­ві­нің құ­ны Есеп­теу ке­зе­ңін­де­гі зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нен ко­мис­си­я­лық сый­а­қы Есеп­теу ке­зе­ңін­де­гі ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­стен ко­мис­си­я­лық сый­а­қы Есеп­ті ке­зең­ге есеп­тел­ген зей­не­та­қы ак­тив­те­рі бой­ын­ша ин­ве­сти­ци­я­лық кі­ріс 5 6 7 8 9 Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ___________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы Күні 20__жылғы «______» ______________

Сенімгерлік басқарудағы зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігінің құны туралы есеп нысанына қосымша «Сенімгерлік басқарудағы зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігінің құны туралы есеп» (индексі: 1-RCB_YE, кезеңділігі: ай сайын) әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Сенімгерлік басқарудағы зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігінің құны туралы есеп» әкімшілік деректер нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабы 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды сенімгерлік басқарушы ай сайын толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен көрсетіледі.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 5-бағанда зейнетақы активтерінің шартты бірліктерінің саны үтірден кейін нақты үш таңбаға дейін көрсетіледі.

6. 6-бағанда зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігінің құны үтірден кейін нақты жеті таңбаға дейін көрсетіледі.

7. 7, 8 және 9 бағандар анықтама үшін толтырылады.

8. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 27-2-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректердің нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігінің құны туралы есеп Әкімшілік деректер нысанының индексі: 1-RCB_DNPF_YE Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20 __ жылғы «___» ________ жағдай бойынша Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын Нысан Кесте. Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігінің құны Кү­ні Зей­не­та­қы жар­на­ла­ры Ерік­ті жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қор­ла­ры­нан ауда­рым­дар Зей­не­та­қы жар­на­ла­ры­ның уақ­ты­лы ауда­рыл­ма­ға­ны үшін және зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің уақ­ты­лы ин­ве­сти­ци­я­лан­ба­ға­ны үшін алын­ған өсім­пұл Тө­лем­дер мен ауда­рым­дар Зей­не­та­қы жар­на­ла­рын және (неме­се) зей­не­та­қы жар­на­ла­ры­ның уақ­ты­лы ауда­рыл­ма­ға­ны үшін алын­ған өсім­пұл­ды қай­та­ру бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 1 2 3 4 5 6 кестенің жалғасы: Бө­лін­бе­ген пай­да (өтел­ме­ген шы­ғын) «Та­за» зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны Шар­тты бір­лік­тер са­ны Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің бір шар­тты бір­лі­гі­нің құ­ны Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ко­мис­си­я­лық сый­а­қы­сы Ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­стен түс­кен ко­мис­си­я­лық сый­а­қы Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі бой­ын­ша бір күн­де есеп­тел­ген ин­ве­сти­ци­я­лық кі­ріс 7 8 9 10 11 12 13 Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ___________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы Күні 20__жылғы «______» ______________

Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігінің құны туралы есеп нысанына қосымша «Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігінің құны туралы есеп» (индексі: 1-RCB_DNPF_YE, кезеңділігі: ай сайын) әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігінің құны туралы есеп» әкімшілік деректер нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабы 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры ай сайын толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен көрсетіледі.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 1-бағанда күні «жылы.күні.айы.» форматында көрсетіледі.

6. 7-бағанда бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігі құнының есебіне енгізілуге тиіс аптаның бірінші жұмыс күнінің соңындағы және айдың соңғы күнтізбелік күнінің соңындағы бөлінбеген пайданың (өтелмеген шығынның) сомасы көрсетіледі.

7. 9-бағанда шартты бірліктердің саны үтірден кейін үш таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі.

8. 10-бағанда зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігінің құны үтірден кейін жеті таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі.

9. 11, 12, 13-бағандар анықтама үшін толтырылады.

10. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 27-3-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Зейнетақы активтерінің номиналдық кірістілігінің коэффициенттері туралы есеп Әкімшілік деректер нысанының индексі: 1-RCB_K2 Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20 __ жылғы «___» ________ жағдай бойынша Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: зейнетақы активтері сенімгерлік басқаруға берілген инвестициялық портфельді басқарушы (бұдан әрі – сенімгерлік басқарушы) Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын Нысан Кесте. Зейнетақы активтерінің номиналдық кірістілігінің коэффициенттері № Көр­сет­кіш­тің ата­уы Көр­сет­кіш­тің мәні 1 2 3 1 Есеп­ті ке­зең­де­гі зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің бір шар­тты бір­лі­гі­нің ор­та­ша құ­ны 2 12 (он екі) ай бұ­рын­ғы ұқсас ке­зең­де­гі зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің бір шар­тты бір­лі­гі­нің ор­та­ша құ­ны 3 К2 но­ми­нал­ды кі­рі­сті­лік ко­эф­фи­ци­ен­ті (12 (он екі) ай­ға) 4 24 (жиыр­ма төрт) ай бұ­рын­ғы ұқсас ке­зең­де­гі зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің бір шар­тты бір­лі­гі­нің ор­та­ша құ­ны 5 К2 но­ми­нал­ды кі­рі­сті­лік ко­эф­фи­ци­ен­ті (24 (жиыр­ма төрт) ай­ға) 6 36 (отыз ал­ты) ай бұ­рын­ғы ұқсас ке­зең­де­гі бір шар­тты бір­лік­тің ор­та­ша құ­ны 7 К2 но­ми­нал­ды кі­рі­сті­лік ко­эф­фи­ци­ен­ті (36 (отыз ал­ты) ай­ға) Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ___________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы Күні 20__жылғы «______» ______________

Зейнетақы активтерінің номиналдық кірістілігінің коэффициенттері туралы есеп нысанына қосымша «Зейнетақы активтерінің номиналдық кірістілігінің коэффициенттері туралы есеп» (индексі: 1-RCB_К2, кезеңділігі: ай сайын) әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Зейнетақы активтерінің номиналдық кірістілігінің коэффициенттері туралы есеп» әкімшілік деректер нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабы 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды сенімгерлік басқарушы ай сайын толтырады.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 3, 5 және 7-жолдарда номиналдық кірістілік коэффициенті үтірден кейін екі таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі.

6. 1, 2, 4 және 6-жолдара зейнетақы активтерінің бір шартты бірлігінің орташа құны үтірден кейін жеті таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі.

7. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 28-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Клиенттердің бұғатталған (орындалмаған) тапсырмалары туралы есеп Әкімшілік деректер нысанының индексі: 1-CUST_BLOK Кезеңділігі: тоқсан сайын Есепті кезеңі: 20 __ жылғы «___» ________ жағдай бойынша Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: кастодиан Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: есепті тоқсаннан кейінгі айдың соңғы күнінен кешіктірмей, тоқсан сайын Нысан Кесте. Клиенттердің бұғатталған (орындалмаған) тапсырмалар Кү­ні Кли­ент­тің ата­уы Ак­тив­тер­дің тү­рі Қар­жы құ­ра­лы­ның тү­рі Эм­ми­тент­тің ата­уы Ба­ға­лы қа­ға­з­дың ко­ды Сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі На­рық 1 2 3 4 5 6 7 8 кестенің жалғасы: Мәмі­ле жа­сау ту­ра­лы бұ­ғат­тал­ған (орын­дал­ма­ған) тап­сыр­ма тү­рі Мәмі­ле жа­сау ту­ра­лы бұ­ғат­тал­ған (орын­дал­ма­ған) тап­сыр­ма­ның кө­ле­мі Бас тар­ту­ға негіз 9 10 11 Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ___________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы Күні 20__жылғы «______» ______________

Клиенттердің бұғатталған (орындалмаған) тапсырмалары туралы есеп нысанына қосымша «Клиенттердің бұғатталған (орындалмаған) тапсырмалары туралы есеп» (индексі: 1-CUST_BLOK, кезеңділігі: тоқсан сайын) әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Клиенттердің бұғатталған (орындалмаған) тапсырмалары туралы есеп» әкімшілік деректер нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабы 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды кастодиан тоқсан сайын толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен көрсетіледі.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 2-бағанда кастодианның клиенттері болып табылатын инвестициялық портфельді басқарушының, брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымның атауы көрсетіледі.

6. 3-бағанда кастодианның кастодиандық қызмет көрсетуіндегі ерікті жинақтаушы зейнетақы қорларының меншікті немесе зейнетақы активтері не инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымдардың, брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың клиенттерінің активтері көрсетіледі.

7. 8-бағанда нарық атауы «қор биржасы», «ұйымдастырылмаған нарық», «халықаралық нарық» форматында көрсетіледі. Егер мәміле қор биржасының сауда жүйесінде жүзеге асырылған болса, оның резиденттік елі «қор биржасының/елінің атауы» форматында көрсетіледі.

8. 9-бағанда мәмілені жасау (сатып алу, сату, репоны ашу және жабу операциялары, банктік салым шартын және басқа мәмілелерді жасау) туралы бұғатталған (орындалмаған) тапсырманың түрі көрсетіледі. Репо операциялары бойынша репо операциясының түрі де көрсетіледі: репо немесе «кері репо».

9. 11-бағанда кастодианның мәміле жасау туралы тапсырманы бұғаттау (орындамау) негіздемесі көрсетіледі.

10. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 29-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Кастодиан клиенттерінің саны туралы есеп Әкімшілік деректер нысанының индексі: 1-CUST_CLIENT Кезеңділігі: тоқсан сайын Есепті кезеңі: 20 __ жылғы «___» ________ жағдай бойынша Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: кастодиан Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: есепті тоқсаннан кейінгі айдың соңғы күнінен кешіктірмей, тоқсан сайын Нысан Кесте. Кастодиан клиенттерінің саны № Кли­ент­тің ата­уы Ре­зи­дент­тік бел­гі­сі Кли­ент­тер­дің са­ны Қар­жы на­ры­ғын және қар­жы ұй­ым­да­рын рет­теу, ба­қы­лау және қа­да­ға­лау бой­ын­ша уәкі­лет­ті ор­ган­ның ли­цен­зи­я­сы­на сәй­кес жү­зе­ге асы­ры­ла­тын қыз­мет тү­рін көр­се­те оты­рып қар­жы на­ры­ғы­ның ли­цен­зи­ат­та­ры­ның Бас­қа заң­ды тұ­лға­лар­дың Бас­қа же­ке тұ­лға­лар­дың 1 2 3 4 5 6 Жиын­тығы X X Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ___________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы Күні 20__жылғы «______» ______________

Кастодиан клиенттерінің саны туралы есеп нысанына қосымша «Кастодиан клиенттерінің саны туралы есеп» (индексі: 1-CUST_CLIENT, кезеңділігі: тоқсан сайын) әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Кастодиан клиенттерінің саны туралы есеп» әкімшілік деректер нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабы 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды кастодиан тоқсан сайын толтырады.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 2-бағанда кастодианның клиенттері болып табылатын жеке тұлғаның тегі, аты және әкесінің аты (бар болса) және заңды тұлғаның атауы көрсетіледі.

6. 3-бағанда кастодиан клиентінің резиденттік белгісі (резидент немесе бейрезидент) көрсетіледі.

7. 4, 5 және 6-бағандарда тиісті баған бойынша «1» деген цифр көрсетіледі және «Жиынтығы» деген жолда жинақталады.

8. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 30-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректердің нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Ұлттық валютадағы инвестициялық шот бойынша зейнетақы активтерінің қозғалысы туралы есеп Әкімшілік деректер нысанының индексі: 1-CUST_PA_KZT Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20 __ жылғы «___» ________ жағдай бойынша Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының кастодианы, инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруындағы зейнетақы активтерін сақтау мен есептеуді жүзеге асыратын кастодиан Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын Нысан Кесте. Ұлттық валютадағы инвестициялық шот бойынша зейнетақы активтерінің қозғалысы (теңгемен) Кү­ні Күн ба­сын­да­ғы қал­ды­ғы Тү­сім­дер Бас­қа зей­не­та­қы қор­ла­ры­нан ауда­рым­дар Ерік­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­ры Ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша алын­ған ди­ви­денд­тер мен сый­а­қы Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­ту­дан және өте­уден түс­кен тү­сім­дер Бар­лы­ғы оның ішін­де, же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры­на бө­лін­ген­дер Бар­лы­ғы оның ішін­де, же­ке зей­не­та­қы шот­та­ры­на бө­лін­ген­дер 1 2 3 4 5 6 7 8 кестенің жалғасы: Тү­сім­дер Екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­де­гі са­лым­дар бой­ын­ша қай­та­ру со­ма­сы Зей­не­та­қы тө­лем­де­рі­нің шо­ты­нан қай­та­ру­лар Алын­ған өсім­пұл­дар/ ай­ып­пұл­дар Ше­тел ва­лю­та­сын са­ту­дан түс­кен тү­сім­дер Қа­те есеп­тел­ген со­ма­лар Бас­қа да тү­сім­дер Тү­сім­дер­дің бар­лы­ғы Са­лым со­ма­сы Са­лым­дар бой­ын­ша алын­ған сый­а­қы (мүд­де) со­ма­сы 9 10 11 12 13 14 15 16 кестенің жалғасы: Шы­ғын­ға жа­зу­лар Күн­нің со­ңын­да­ғы қал­дық ((2)+(16)-(25)) Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­тып алу шы­ғы­ста­ры Банк­тер­ге са­лым­ды ор­на­ла­сты­ру Зей­не­та­қы тө­лем­де­рі шо­ты­на ауда­рым­дар Ко­мис­си­я­лық сый­а­қы Қа­те есеп­тел­ген со­ма­лар­ды қай­та­ру Ше­тел ва­лю­та­сын са­тып алу шы­ғы­ста­ры Бас­қа да шы­ғы­стар Бар­лық шы­ғын­ға жа­зу зей­нет ақы ак­тив­те­рі­нен Ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­стен 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ___________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы Күні 20__жылғы «______» ______________

Ұлттық валютадағы инвестициялық шот бойынша зейнетақы активтерінің қозғалысы туралы есеп нысанына қосымша «Ұлттық валютадағы инвестициялық шот бойынша зейнетақы активтерінің қозғалысы туралы есеп» (индексі: 1-CUST_PA_KZT, кезеңділігі: ай сайын) әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Ұлттық валютадағы инвестициялық шот бойынша зейнетақы активтерінің қозғалысы туралы есеп» әкімшілік деректер нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 3-бабының 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының кастодианы және инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруындағы зейнетақы активтерін сақтауды және есепке алуды жүзеге асыратын кастодиан ай сайын жасайды және есепті кезеңнің әрбір жекелеген жұмыс күні үшін толтырады. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 1-бағанда күні «жылы.күні. айы.» форматында көрсетіледі.

6. Көрсетілуге жатпайтын сомалар түсіндірмелер енгізіле отырып 15 және 24-бағандарға енгізіледі.

7. 3 және 4-бағандарда бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорынан, сондай-ақ ерікті жинақтаушы зейнетақы қорларынан аударымдардың сомасы көрсетіледі.

8. 15-бағанды толтыру кезінде есептің нысанына алынған басқа да түсім көздерінің тізбесі қоса беріледі.

9. 16-бағанда есепті кезеңнің әрбір жеке жұмыс күніндегі түсімдердің жиынтық сомалары көрсетіледі.

10. 20 және 21-бағандарда ерікті жинақтаушы зейнетақы қорына төленген комиссиялық сыйақы сомалары көрсетіледі.

11. 24-бағанды толтыру кезінде есептің нысанына зейнетақы активтерінің құнына қосылған басқа да шығыстар туралы мәліметтер қоса беріледі.

12. 25-бағанда есепті кезеңнің әрбір жеке жұмыс күніндегі шығыстардың жиынтық сомасы көрсетіледі.

13. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 31-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Шетел валютасындағы инвестициялық шот бойынша зейнетақы активтерінің қозғалысы туралы есеп Әкімшілік деректер нысанының индексі: 1-CUST_PA_FC Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20 __ жылғы «___» ________ жағдай бойынша Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының кастодианы, инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруындағы зейнетақы активтерін сақтау мен есептеуді жүзеге асыратын кастодиан Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын Нысан Кесте. Шетел валютасындағы инвестициялық шот бойынша зейнетақы активтерінің қозғалысы (теңгемен) кү­ні Тү­сім­дер Күн ба­сын­да­ғы қал­ды­ғы Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­ту­дан және өте­уден түс­кен тү­сім­дер Ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша алын­ған ди­ви­денд­тер және сый­а­қы (мүд­де) Банк­тер­де­гі са­лым­дар бой­ын­ша қай­та­ру со­ма­сы Са­лым­дар со­ма­сы Банк­тер­де­гі са­лым­дар бой­ын­ша алын­ған сый­а­қы (мүд­де) со­ма­сы ше­тел ва­лю­та­сы­мен тең­ге­мен ше­тел ва­лю­та­сы­мен тең­ге­мен ше­тел ва­лю­та­сы­мен тең­ге­мен ше­тел ва­лю­та­сы­мен тең­ге­мен ше­тел ва­лю­та­сы­мен тең­ге­мен 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 кестенің жалғасы: Тү­сім­дер Са­тып алын­ған ше­тел ва­лю­та­сы Бас­қа да тү­сім­дер Тү­сім­дер­дің бар­лы­ғы ше­тел ва­лю­та­сы­мен тең­ге­мен, ше­тел ва­лю­та­сын са­тып алу ба­ға­мы бой­ын­ша ше­тел ва­лю­та­сы­мен тең­ге­мен ше­тел ва­лю­та­сы­мен тең­ге­мен 12 13 14 15 16 17 кестенің жалғасы: Шы­ғын­ға жа­зу­лар Күн­нің со­ңын­да­ғы қал­дық ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­тып алу шы­ғы­ста­ры банк­тер­де­гі са­лым­ға ор­на­ла­сты­ру са­ты­л­ған ше­тел ва­лю­та­сы бас­қа да шы­ғы­стар бар­лық шы­ғын­ға жа­зу­лар ше­тел ва­лю­та­сы­мен тең­ге­мен ше­тел ва­лю­та­сы­мен тең­ге­мен ше­тел ва­лю­та­сы­мен тең­ге­мен, ше­тел ва­лю­та­сын са­ту ба­ға­мы бой­ын­ша ше­тел ва­лю­та­сы­мен тең­ге­мен ше­тел ва­лю­та­сы­мен тең­ге­мен ше­тел ва­лю­та­сы­мен тең­ге­мен 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ___________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы Күні 20__жылғы «______» ______________

Шетел валютасындағы инвестициялық шот бойынша зейнетақы активтерінің қозғалысы туралы есеп нысанына қосымша «Шетел валютасындағы инвестициялық шот бойынша зейнетақы активтерінің қозғалысы туралы есеп» (индексі: 1- CUST_PA_FC, кезеңділігі: ай сайын) әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Шетел валютасындағы инвестициялық шот бойынша зейнетақы активтерінің қозғалысы туралы есеп» әкімшілік деректер нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 3-бабының 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының кастодианы және инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруындағы зейнетақы активтерін сақтауды және есепке алуды жүзеге асыратын кастодиан ай сайын жасайды және есепті кезеңнің әрбір жекелеген жұмыс күні үшін толтырады. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. Нысан шетел валютасындағы инвестициялық шот бойынша ақша бар болған және қозғалысы кезінде есепті кезеңдегі барлық позициялар бойынша жиынтық соманды көрсете отырып, өткен айдың әрбір жекелеген жұмыс күні үшін толтырылып, ұсынылады.

6. 1-баған «жылы.күні.айы» форматында көрсетіледі.

7. Көрсетілмейтін сома түсіндірмелер енгізіле отырып, 14, 15, 24 және 25-бағандарға қосылады.

8. Бірнеше шетел валюталары бар болған және қозғалысы кезінде Нысан әрбір шетел валютасы бойынша жеке ұсынылады.

9. 14 және 15-бағандарды толтыру кезінде алынған басқа да түсім көздерінің тізбесі қоса беріледі.

10. 16 және 17-бағандар бойынша есепті кезеңнің әрбір жеке жұмыс күніндегі түсімдердің жиынтық сомасы толтырылады.

11. 24 және 25-бағандарды толтыру кезінде зейнетақы активтерінің құнына қосылған басқа да шығыстар туралы мәліметтер тізбесі қоса беріледі.

12. 26 және 27-бағандар бойынша есепті кезеңнің әрбір жеке жұмыс күніндегі шығыстардың жиынтық сомасы толтырылады.

13. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 32-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-CUST_SPPA Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20 __ жылғы «_____» _____________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының кастодианы, инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруындағы зейнетақы активтерін сақтауды және есепке алуды жүзеге асыратын кастодиан Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде 1-кесте. Зейнетақы активтері есебінен сатып алынған бағалы қағаздар _______________________________________________________________________________________________ (ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының немесе инвестициялық портфельді басқарушының атауы) № Эми­тент­тің ата­уы Эко­но­ми­ка­лық қыз­мет тү­рі Эми­тент­тің елі Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі Сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­ны (да­на) 1 2 3 4 5 6 7 1. Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 1.1. x … x 2. Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тік емес эмис­си­я­лық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 2.1. Екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­дің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 2.1.1. … 2.2. Екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­ді қо­с­па­ған­да, заң­ды тұ­лға­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 2.2.1. … 3. Ше­тел­дік мем­ле­кет­тер­дің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 3.1. x … x 4. Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент эми­тент­те­рі­нің мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 4.1. x … x 5. Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры­ның ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры 5.1. x … x 6. Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың пай­ла­ры 6.1. … Жиы­ны: кестенің жалғасы: Номиналды құны Төлем валютасының коды Бір бағалы қағазды сатып алу бағасы Кезең валюта коды бір бағалы қағаздың құны теңгемен номиналды құнның валютасымен есепке қою күні өтеу күні 8 9 10 11 12 13 14 кестенің жалғасы: Бағалы қағазды сатып алу құны Бағалы қағаздардың ағымдағы құны Бағалы қағаздар санаты Портфельдегі ағымдағы купондық мөлшерлеме (жылдық пайызбен) барлығы (теңгемен) номиналды құнның валютасымен оның ішінде есептелген сыйақы, теңгемен 15 16 17 18 19 20 2-кесте. «Кері репо» операциялары бойынша сатып алынған бағалы қағаздар _______________________________________________________________________________________________ (ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының немесе инвестициялық портфельді басқарушының атауы) № Эми­тент­тің ата­уы Эми­тент­тің елі Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі Сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­ны (да­на) Но­ми­нал­ды құн ва­лю­та­сы­ның ко­ды Мәмі­ле ва­лю­та­сы­ның ко­ды Бір ба­ға­лы қа­ғаз үшін ашу ба­ға­сы тең­ге­мен но­ми­нал­ды құн­ның ва­лю­та­сы­мен 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Жиы­ны: кестенің жалғасы: Бір ба­ға­лы қа­ғаз үшін жа­бу ба­ға­сы Ке­зең Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен) Опе­ра­ция бой­ын­ша кі­рі­сті­лік мөл­шер­ле­ме­сі (жыл­дық пай­ы­з­бен) тең­ге­мен но­ми­нал­ды құн­ның ва­лю­та­сы­мен Опе­ра­ци­я­ны ашу кү­ні Опе­ра­ци­я­ны жа­бу кү­ні 11 12 13 14 15 16 3-кесте. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкіндегі және екінші деңгейдегі банктердегі салымдар ____________________________________________________________________________________________ (ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының немесе инвестициялық портфельді басқарушының атауы) № Банктің атауы Салым валютасының коды Банктік салым шартын жасау күні және нөмірі Салым мерзімі (күнмен) Сыйақы төлеу кезеңі Сыйақы мөлшерлемесі (жылдық пайызбен) күні нөмірі кезеңділігі күні номиналды тиімді 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Жиыны кестенің жалғасы: Салым бойынша негізгі борыш сомасы (теңгемен) Ағымдағы құны (теңгемен) барлығы шетел валютасымен барлығы оның ішінде есептелген сыйақы теңгемен шетел валютасымен 11 12 13 14 15 4-кесте. Аффинирленген бағалы металдар _______________________________________________________________________________________________ (ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының немесе инвестициялық портфельді басқарушының атауы) (теңгемен) № Аф­фи­нир­лен­ген ба­ға­лы ме­тал­дың ата­уы Трой ун­ци­я­ла­ры­ның са­ны Тө­лем ва­лю­та­сы­ның ко­ды Бір трой ун­ци­я­сы­на са­тып алу ба­ға­сы Жиын­тық са­тып алу құ­ны Ағым­да­ғы құ­ны тең­ге­мен ва­лю­та­мен тең­ге­мен ва­лю­та­мен тең­ге­мен ва­лю­та­мен 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Жиы­ны: 5-кесте. Шартты талаптар (міндеттемелер) _____________________________________________________________________________________________ (ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының немесе инвестициялық портфельді басқарушының атауы) (теңгемен) № Туынды қаржы құралы түрінің атауы Базалық актив Валюта коды Сәйкестендіру нөмірі Туынды құралмен операцияны жүзеге асыру күніне қойылатын талаптардың (міндеттемелердің) сомасы Есепті күнге ағымдағы құны 1 2 3 4 5 6 7 1. Туынды қаржы құралдары бойынша шартты талаптар 1.1 1.1.1 … 2. Туынды қаржы құралдары бойынша шартты міндеттемелер 2.1 2.1.1 … Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп» (индексі – 1-CUST_SPPA, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 3-бабының 3- тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының кастодианы және инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруындағы зейнетақы активтерін сақтауды және есепке алуды жүзеге асыратын кастодиан ай сайын жасайды және есепті кезеңнің әрбір жекелеген жұмыс күні үшін толтырады. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 1-кесте бойынша:

1) Нысанда бағалы қағаздар және эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары бойынша деректер көрсетіледі;

2) 2-бағанда бағалы қағаз эмитентінің атауы көрсетіледі;

3) 3-бағанда экономикалық қызмет түрі «Экономикалық қызмет түрлерінің жалпы жіктеуіші» ҚР ҰЖ 03 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетілді. Бұл баған Қазақстан Республикасы резидент эмитенттерінің мемлекеттік емес бағалы қағаздары бойынша толтырылады;

4) 5-бағанда типі көрсетіле отырып, бағалы қағаз түрі көрсетіледі;

5) 6-бағанда бағалы қағаздың халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN коды) немесе басқа сәйкестендіргіші, эмитенттің айналыс мерзімі аяқталған және эмитент оларды өтеу міндеттемелерін орындамаған міндеттемелері жөніндегі талап ету құқықтарына қатысты - талап ету құқықтарының сәйкестендіргіші көрсетіледі;

6) 7-бағанда сатып алынған бағалы қағаздардың саны көрсетіледі;

7) 8 және 10-бағандарда валюта кодтары «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

8) 9-бағанда купондық облигация бойынша пайызбен көрсетілген сыйақы есептелетін облигациялар бойынша оны шығару кезінде айқындалатын облигация құнының ақшалай көрсеткіші, сондай-ақ оны өтеу кезінде облигацияны ұстаушыға төленуі тиіс сома көрсетіледі. Сома шығарылым валютасында көрсетіледі;

9) 11 және 12-бағандарда мәміленің жасалғандығы расталатын бастапқы құжатта (биржалық куәлік, брокердің (дилердің) есебі, ақпарат берудің және төлемдер жасаудың халықаралық банкаралық жүйесі СВИФТ (SWIFT) бойынша алынған растау) жазылған баға көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағазға шетел валютасымен төлем жасалған жағдайда баламасы ұлттық валюта – теңгемен 12-бағанда бір мезгілде көрсетіле отырып, 11-баған толтырылады, сатып алынған бағалы қағазға ұлттық валюта – теңгемен төлеген жағдайда 11-баған толтырылады;

10) 13-бағанда бухгалтерлік есепте бастапқы танылған күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі;

11) 14-бағанда «кк.аа.жжжж» форматында борыштық бағалы қағаздарды өтеу мерзімі көрсетіледі;

12) 15-бағанда бағалы қағазды сатып алу құны, сатып алуға тікелей байланысты шығыстарды қоса алғанда, агенттерге, консультанттарға, брокерлерге және (немесе) дилерлерге төленген сыйақыны және комиссияны, қор биржаларының алымдарын, сондай-ақ сатып алушының сатушыға төлеген, мөлшері азайтылған пайызын (мұндай болған кезде) аудару бойынша банк қызметі қоса көрсетіледі;

13) 16-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген бағалы қағаздардың құны көрсетіледі;

14) 19-бағанда «әділ құны бойынша бағаланатын», «амортизацияланған құны бойынша бағаланатын» бағалы қағаздардың санаты көрсетіледі;

15) 20-бағанда Нысан берілетін күнгі борыштық қаржы құралдары бойынша купондық мөлшерлеме көрсетіледі.

6. 2-кесте бойынша:

1) 4-бағанда типі көрсетіле отырып, бағалы қағаз түрі көрсетіледі;

2) 6-бағанда сатып алынған бағалы қағаздардың саны көрсетіледі;

3) 7 және 8-бағандарда валюта кодтары «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

4) 9 және 10-бағандарда «кері репо» операциясының жүзеге асырылуын растайтын бастапқы құжатта көрсетілген баға үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағазға шетел валютасымен төлем жасалған жағдайда баламасы ұлттық валюта – теңгемен 9 және 11-бағандарда бір мезгілде көрсетіле отырып, 10 және 12-бағандар толтырылады, сатып алынған бағалы қағазға ұлттық валюта – теңгемен төлеген жағдайда 9 және 11-бағандар толтырылады;

5) 15-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген ағымдағы құн көрсетіледі.

7. 3-кесте бойынша:

1) 3-бағанда валюта кодтары «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

2) 6-бағанда банктік салым шарты бойынша салым мерзімі көрсетіледі, салым ұзартылғанда, мерзім ұзартуды ескере отырып көрсетіледі;

3) 7 және 8-бағандарда жинақталған сыйақыны төлеу мерзімділігі мен күні банктік салым шартының талаптарына сәйкес көрсетіледі;

4) 11 және 12-бағандарда зейнетақы активтерін Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінде және екінші деңгейдегі банктерде салымға орналастыру сомасы көрсетіледі. Зейнетақы активтерін ұлттық валютада салымға орналастырған жағдайда 11-баған толтырылады;

5) 3-кесте салымдар сомасын көрсете отырып, әр банк бойынша және салымның әрбір валютасы бойынша жеке толтырылады.

8. 4-кесте бойынша:

1) 4-бағанда валюта кодтары «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

2) 5 және 7-бағандарда баға және сатып алу құны мәміле жасалған күні қалыптасқан нарықтық валюта айырбастау бағамы бойынша көрсетіледі, 10-бағанда сома есепті күні қалыптасқан нарықтық валюта айырбастау бағамы бойынша көрсетіледі. Ұлттық валютада аффинирленген бағалы металдар сатып алынған жағдайда 5, 7 және 9-бағандар толтырылады;

3) 9-бағанда бухгалтерлік есепте көрсетілген ағымдағы құн көрсетіледі.

9. 5-кесте бойынша:

1) 3-бағанда туынды қаржы құралының базалық активі (бағалы қағаздардың және оның эмитентінің атауы, валюта, пайыздық мөлшерлеме, тауар және басқа да базалық активтер) көрсетіледі;

2) 4-бағанда мәміле валютасы көрсетіледі. Валюта коды «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

3) 5-баған туынды қаржы құралының базалық активі бағалы қағаз болған кезде толтырылады;

4) 6-бағанда Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 7118 болып тіркелген «Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры және ерікті жинақтаушы зейнетақы қорлары жүзеге асыратын зейнетақы активтерімен, нысаналы активтермен және нысаналы жинақтармен операциялардың бухгалтерлік есебін жүргізу жөніндегі нұсқаулықты бекіту туралы» Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2011 жылғы 1 шілдедегі № 69 қаулысының талаптарына сәйкес туынды құралдармен операциялар жүргізген кезде қалыптасатын шартты талаптар мен міндеттемелер сомасы көрсетіледі;

5) 7-бағанда туынды қаржы құралының нарықтық құны (ауыстыру құны) көрсетіледі, ол мынадай болады: сатып алу мәмілелері бойынша – туынды қаржы құралының ағымдағы нарықтық құнының осы туынды қаржы құралының номиналды келісімшарт құнынан асып түсу шамасы (шартты талаптар), туынды қаржы құралының номиналды келісімшарт құнының осы туынды қаржы құралының ағымдағы нарықтық құнынан асып түсу шамасы (шартты міндеттемелер); сату мәмілелері бойынша – туынды қаржы құралының номиналды келісімшарт құнының осы туынды қаржы құралының ағымдағы нарықтық құнынан асып түсу шамасы (шартты талаптар), туынды қаржы құралының ағымдағы нарықтық құнының осы туынды қаржы құралының номиналды келісімшарт құнынан асып түсу шамасы (шартты міндеттемелер).

10. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 33-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурcында орналастырылған Есептелген және төленген комиссиялық сыйақылар туралы есеп Әкімшілік деректер нысанының индексі: 1-CUST_REWARD Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20 __ жылғы _______________ Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының кастодианы, инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруындағы зейнетақы активтерін сақтауды және есепке алуды жүзеге асыратын кастодиан Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын Нысан Кесте. Есептелген және төленген комиссиялық сыйақылар (теңгемен) Кү­ні Есеп­тел­ге­ні Тө­лен­ге­ні зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нен ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­стен зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нен ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­стен 1 2 3 4 5 Жиын­тығы: Атауы ______________________________________ Мекенжайы__________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы Күні 20__ жылғы «______» ______________

Есептелген және төленген комиссиялық сыйақылар туралы есеп нысанына қосымша «Есептелген және төленген комиссиялық сыйақылар туралы есеп» (индексі: 1- CUST_REWARD, кезеңділігі: ай сайын) әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Есептелген және төленген комиссиялық сыйақылар туралы есеп» әкімшілік деректер нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабының 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының кастодианы және инвестициялық портфельді басқарушының сенімгерлік басқаруындағы зейнетақы активтерін сақтауды және есепке алуды жүзеге асыратын кастодиан ай сайын жасайды және есепті кезеңнің әрбір жекелеген жұмыс күні үшін толтырады. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 1-бағанда есепті айдың жеке жұмыс күні «жылы.күні.айы» форматында көрсетіледі.

6. 2 және 3-бағандарда есептелген комиссиялық сыйақы сомасы көрсетіледі.

7. 4 және 5-бағандарда төленген комиссиялық сыйақы сомасы көрсетіледі.

8. «Жиынтығы» деген жолда есепті айдағы барлық позициялар бойынша жиынтық сома көрсетіледі.

9. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 34-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Бағалы қағаздарды сатып алуға (сатуға) өтінімдер туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-KASE_PSS Кезеңділігі: күн сайын Есепті кезеңі: 20 __ жылғы «_____» _______________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: сауда-саттықты ұйымдастырушы Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: келесі жұмыс күнінің соңына дейін, күн сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде Өтінім нөмірі Өтінім беру күні мен уақыты Өтінім түрі Өтінім бағыты Нарық түрі күні уақыты 1 2 3 4 5 6 кестенің жалғасы: Бағалы қағаздың коды Бағалы қағаздың сәйкестендіру нөмірі Баға белгілеу валютасының коды Бағасы Таза бағасы Борыштық бағалы қағаздар бойынша кірістілік 7 8 9 10 11 12 кестенің жалғасы: Саны Көлемі Сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің коды Депо шоты Дербес сәйкестендіру нөмірі Өтінім белгісі 13 14 15 16 17 18 кестенің жалғасы: Клиент коды Өтінім мәртебесі Өтінімді алып тастау күні мен уақыты Нарықтық баға Орташа өлшемді баға Сауда-саттық режимі күні уақыты 19 20 21 22 23 24 25 Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Бағалы қағаздарды сатып алуға (сатуға) өтінімдер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Бағалы қағаздарды сатып алуға (сатуға) өтінімдер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Бағалы қағаздарды сатып алуға (сатуға) өтінімдер туралы есеп» (индексі – 1-KASE_PSS, кезеңділігі – күн сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Бағалы қағаздарды сатып алуға (сатуға) өтінімдер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабының 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды күн сайын сауда-саттықты ұйымдастырушы жасайды және әрбір есепті күн үшін толтырады. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 1-бағанда өтінімнің реттік нөмірі көрсетіледі.

6. 2 және 21-бағандарда өтінімді беру күні мен алып тастау күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі.

7. 3 және 22-бағандарда өтінімді беру уақыты мен алып тастау уақыты «сағат: минут: секунд» форматында көрсетіледі.

8. 4-бағанда өтінімнің типі көрсетіледі: «limit» – лимиттелген өтінім, «market» – нарықтық өтінім, «nego» – тікелей өтінім.

9. 5-бағанда өтінімнің бағыты ретінде сатып алу немесе сату көрсетіледі.

10. 6-бағанда нарықтың түрі көрсетіледі: «Tbills» – мемлекеттік бағалы қағаздар нарығы, «Equities» – акциялар нарығы, «Debts» – облигациялар нарығы.

11. 7-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген бағалы қағаздарға баға белгілеу тәртібіне сәйкес айқындаған бағалы қағаздың коды көрсетіледі.

12. 9-бағанда бағалы қағаздың баға белгілеу валютасының коды «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі.

13. 10 және 14-бағандарда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарына сәйкес айқындаған баға белгілеу дәлдігімен бір бағалы қағаздың бағасы және өтінімнің көлемі теңгемен көрсетіледі. Өтінімнің көлемі ретінде 10 («Бағасы») және 13 («Саны») бағандардың көбейтіндісі танылады. 10-бағанда сауда-саттыққа қатысушы бағалы қағазды сатып алуға (сатуға) дайын баға көрсетіледі.

14. 11 және 12-бағандарда сауда-саттыққа қатысушы борыштық бағалы қағазды сатып алуға (сатуға) дайын болған, сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарына сәйкес айқындаған баға белгілеу дәлдігімен таза бағасы мен кірістілік пайызбен көрсетіледі. 11 және 12-бағандар борыштық бағалы қағаздар бойынша толтырылады.

15. 13-бағанда өтінімдегі бағалы қағаздардың саны данамен көрсетіледі.

16. 15-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелеріне код беру тәртібіне сәйкес айқындаған сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің коды көрсетіледі.

17. 16-бағанда бағалы қағаздарды ұстаушының орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде ашылған жеке шоты (қосалқы шоты) көрсетіледі.

18. 17-бағанда мәмілелерді жасауға өтінім берген қор биржасы трейдерінің дербес сәйкестендіру нөмірі көрсетіледі.

19. 18-бағанда өтінімнің белгісі ретінде мынадай цифр көрсетіледі: егер өтінімді маркет-мейкер бермеген болса – «0», егер өтінімді сауда-саттыққа қатысушы бағалы қағаздардың баға белгілеулерін ұстап тұру жөніндегі маркет-мейкердің функцияларын орындау мақсатында берген болса – «1».

20. 19-бағанда клиенттің орталық депозитарий берген бірегей коды көрсетіледі.

21. 20-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында көзделген өтінімнің мәртебесі көрсетіледі.

22. 23-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген бағалы қағаздарды бағалау әдістемесіне сәйкес айқындаған мәміле жасалған күнгі бағалы қағаздың нарықтық бағасы көрсетіледі. Облигациялар үшін нарықтық баға номиналды құнға қатысты пайызбен көрсетіледі. 23-бағандағы деректер үтірден кейін төрт таңбамен көрсетіледі.

23. 24-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарына сәйкес айқындаған акцияның орташа өлшемді нарықтық бағасы немесе мәміле жасау күніне өтелетін облигацияның орташа өлшемді нарықтық кірістілігі көрсетіледі.

24. 25-бағанда сауда жүйесінде көзделген сауда-саттық режимі көрсетіледі.

25. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 35-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Мәміле тараптарын көрсете отырып, бағалы қағаздармен сауда-саттық нәтижелері туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-KASE_ST Кезеңділігі: күн сайын Есепті кезеңі: 20 __ жылғы «_____» _______________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: cауда-саттықты ұйымдастырушы Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: келесі жұмыс күнінің соңына дейін, күн сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде Мәміле нөмірі Мәміле жасау күні мен уақыты Нарық типі Сауда-саттық әдісі Нарық түрі күні уақыты 1 2 3 4 5 6 кестенің жалғасы: Бағалы қағаздың коды Бағалы қағаздың сәйкестендіру нөмірі Баға белгілеу валютасының коды Бағасы Таза бағасы Борыштық бағалы қағаздар бойынша кірістілігі Борыштық бағалы қағаздарды өтеу күні Саны 7 8 9 10 11 12 13 14 кестенің жалғасы: Көлемі Сатушы ретінде сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшесінің коды Депо сату шоты Сатушы клиентінің коды Сатуға арналған өтінім нөмірі Сатып алушы ретінде сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшесінің коды Депо сатып алу шоты 15 16 17 18 19 20 21 кестенің жалғасы: Сатып алушы клиентінің коды Сатып алуға арналған өтінім нөмірі Мәміле мәртебесі Есептесу күні Нарықтық бағасы Орташа өлшемді бағасы Сауда-саттық режимі 22 23 24 25 26 27 28 Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Мәміле тараптарын көрсете отырып, бағалы қағаздармен сауда-саттық нәтижелері туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Мәміле тараптарын көрсете отырып, бағалы қағаздармен сауда-саттық нәтижелері туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Мәміле тараптарын көрсете отырып, бағалы қағаздармен сауда-саттық нәтижелері туралы есеп» (индексі – 1-KASE_ST, кезеңділігі – күн сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Мәміле тараптарын көрсете отырып, бағалы қағаздармен сауда-саттық нәтижелері туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 3-бабының 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды күн сайын сауда-саттықты ұйымдастырушы жасайды және әрбір есепті күн үшін толтырады. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 1-бағанда мәміленің реттік нөмірі көрсетіледі.

6. 2-бағанда мәміленің жасалу күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі.

7. 3-бағанда мәміленің жасалу уақыты «сағат:минут:секунд» форматында көрсетіледі.

8. 4-бағанда нарықтың типі ретінде мынадай цифр көрсетіледі: егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі бағалы қағаздардың қайталама нарығында жасалған болса – «0», егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі бағалы қағаздардың бастапқы нарығында жасалған болса – «1».

9. 5-бағанда сауда-саттық әдісі ретінде мынадай цифр көрсетіледі: егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі үздіксіз қарсы аукцион әдісімен жасалған болса – «0», егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі тікелей (атаулы) мәмілелер жасау әдісімен жасалған болса – «1», егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі фиксинг әдісімен жасалған болса – «2», егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі франкфурттық сауда-саттық әдісімен жасалған болса – «3», егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі мамандандырылған сауда-саттық әдісімен жасалған болса – «4», егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі ағылшын сауда-саттық әдісімен жасалған болса – «5», егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі голландтық сауда-саттық әдісімен жасалған болса – «6», егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі жазылу әдісімен жасалған болса – «7», егер бағалы қағаздарды сатып алу-сату мәмілесі дискреттік сауда-саттық әдісімен жасалған болса – «8», сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында көзделген өзге әдістер – «9».

10. 6-бағанда сауда жүйесінде көзделген нарық түрі көрсетіледі.

11. 7-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген бағалы қағаздарға баға белгілеу тәртібіне сәйкес айқындаған бағалы қағаздың коды көрсетіледі.

12. 9-бағанда бағалы қағаздың баға белгілеу валютасының коды «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі.

13. 10 және 15-бағандарда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарына сәйкес айқындаған баға белгілеу дәлдігімен бір бағалы қағаздың бағасы және мәміле көлемі теңгемен көрсетіледі. Мәміленің көлемі ретінде 10 («Бағасы») және 14 («Саны») бағандарының көбейтіндісі танылады. 10-бағанда сауда-саттыққа қатысушының бағалы қағазбен мәміле жасаған баға көрсетіледі.

14. 11 және 12-бағандарда сауда-саттыққа қатысушы борыштық бағалы қағазбен мәміле жасаған, сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарына сәйкес айқындаған баға белгілеу дәлдігімен таза бағасы мен кірістілігі пайызбен көрсетіледі. 11 және 12-бағандар борыштық бағалы қағаздар бойынша толтырылады.

15. 14-бағанда бағалы қағаздардың саны данамен көрсетіледі.

16. 16 және 20-бағандарда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерiне код беру тәртібіне сәйкес айқындаған сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің коды көрсетіледі.

17. 17 және 21-бағандарда депо шоты (қосалқы шоты) ретінде орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде ашылған бағалы қағаздарды ұстаушының жеке шоты (қосалқы шоты) түсініледі.

18. 18 және 22-бағандарда орталық депозитарий берген клиенттердің бірегей кодтары көрсетіледі.

19. 24-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында көзделген мәміленің мәртебесі көрсетіледі.

20. 26-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында көзделген бағалы қағаздарды бағалау әдістемесіне сәйкес анықтаған мәміле жасалған күнгі бағалы қағаздың нарықтық бағасы көрсетіледі. Облигациялар үшін нарықтық баға номиналды құнға қатысты пайызбен көрсетіледі. 26-бағандағы деректер үтірден кейін төрт таңбамен көрсетіледі.

21. 27-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында көзделген акциялардың орташа өлшемді нарықтық бағасы немесе сауда-саттықты ұйымдастырушы акциялардың орташа өлшемді нарықтық бағасын және өтелетін облигациялардың орташа өлшемді нарықтық кірісін есептеу тәртібіне сәйкес айқындаған мәміле жасалған күнгі өтелетін облигацияның орташа өлшемді нарықтық кірістілігі көрсетіледі.

22. 28-бағанда сауда жүйесінде көзделген сауда-саттық режимі көрсетіледі.

23. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 36-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Бағалы қағаздармен репо операцияларына өтінімдер туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-KASE_ABR Кезеңділігі: күн сайын Есепті кезеңі: 20 __ жылғы «_____» _______________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: cауда-саттықты ұйымдастырушы Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: келесі жұмыс күнінің соңына дейін, күн сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде Өтінім нөмірі Өтінімді беру күні мен уақыты Өтінімнің бағыты Репо түрі Репо құралының коды Бағалы қағаздың коды Бағалы қағаздың сәйкестендіру нөмірі күні уақыты 1 2 3 4 5 6 7 8 кестенің жалғасы: Баға белгілеу валютасының коды Баға Кірістілік Бағалы қағаздардың саны Көлемі Сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің коды Депо шоты 9 10 11 12 13 14 15 кестенің жалғасы: Клиенттің коды Дербес сәйкестендіру нөмірі Өтінім мәртебесі Өтінімді алып тастау күні мен уақыты Репо мерзімі Дисконт мөлшері Сауда- саттық режимі күні уақыты 16 17 18 19 20 21 22 23 Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Бағалы қағаздармен репо операцияларына өтінімдер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Бағалы қағаздармен репо операцияларына өтінімдер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Бағалы қағаздармен репо операцияларына өтінімдер туралы есеп» (индексі – 1-KASE_ABR, кезеңділігі – күн сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Бағалы қағаздармен репо операцияларына өтінімдер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабының 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды күн сайын сауда-саттықты ұйымдастырушы жасайды және әрбір есепті күн үшін толтырады. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 1-бағанда өтінімнің реттік нөмірі көрсетіледі.

6. 2 және 19-бағандарда өтінімді беру күні мен алып тастау күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі.

7. 3 және 20-бағандарда өтінімді беру уақыты мен алып тастау уақыты «сағат:минут:секунд» форматында көрсетіледі.

8. 4-бағанда өтінімнің бағыты ретінде сатып алу немесе сату көрсетіледі. Өтінімнің бағыты бағалы қағаздарға қатысты көрсетіледі.

9. 5-бағанда мәміленің әдісі көрсетіледі: «тікелей репо» немесе «автоматты репо».

10. 6-бағанда репо операциясы құралының коды ретінде сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген репо операциясының құралдарына код беру тәртібіне сәйкес айқындаған код көрсетіледі.

11. 7-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген бағалы қағаздарға баға белгілеу тәртібіне сәйкес айқындаған бағалы қағаздың коды көрсетіледі.

12. 9-бағанда бағалы қағаздың баға белгілеу валютасының коды «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі.

13. 10 және 13-бағандарда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарына сәйкес айқындаған баға белгілеу дәлдігімен бір бағалы қағаздың бағасы және өтінімнің көлемі теңгемен көрсетіледі. Өтінімнің көлемі ретінде 10 («Бағасы») және 12 («Саны») бағандардың көбейтіндісі танылады. Автоматты репо операциялары бойынша сатып алуға өтінім беру кезінде өтінімнің көлемі ретінде ақша көлемі танылады. 10-бағанда сауда-саттыққа қатысушы репо операциясын жасауға дайын баға көрсетіледі.

14. 11-бағанда сауда-саттыққа қатысушы репо операциясын жүргізуге дайын болатын, сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарына сәйкес айқындаған баға белгілеу дәлдігімен кірістілік пайызбен көрсетіледі.

15. 12-бағанда «тікелей (автоматты) репо» операциясының бағалы қағаздарын сатушы қойған бағалы қағаздардың саны (данамен) көрсетіледі.

16. 14-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелеріне код беру тәртібіне сәйкес айқындаған сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің коды көрсетіледі.

17. 15-бағанда орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде ашылған бағалы қағаздарды ұстаушының жеке шоты (қосалқы шоты) көрсетіледі.

18. 16-бағанда орталық депозитарий берген клиенттің бірегей коды көрсетіледі.

19. 17-бағанда бағалы қағаздармен репо операциясын жасауға өтінім берген қор биржасы трейдерінің дербес сәйкестендіру нөмірі көрсетіледі.

20. 18-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында көзделген өтінімнің мәртебесі көрсетіледі.

21. 21-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарына сәйкес айқындаған репо операциясының мерзімі көрсетіледі.

22. 22-бағанда репо операциясының мәні болып табылатын құралдың бағасына қолданылған дисконттау мөлшерлемесі көрсетіледі.

23. 23-бағанда сауда жүйесінде көзделген сауда-саттық режимі көрсетіледі.

24. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 37-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Қатысушыларды көрсете отырып, бағалы қағаздармен репо операциялары туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-KASE_ABRvP Кезеңділігі: күн сайын Есепті кезеңі: 20 __ жылғы «_____» _______________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: cауда-саттықты ұйымдастырушы Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: келесі жұмыс күнінің соңына дейін, күн сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде Мәмі­ле­нің нө­мі­рі Мәмі­ле­ні жа­сау кү­ні мен уа­қы­ты Ре­по тү­рі Опе­ра­ция тү­рі Құ­рал ко­ды Ба­ға­лы қа­ғаз ко­ды Ба­ға­лы қа­ға­з­дың сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Ба­ға­сы Кі­рі­сті­лік кү­ні уа­қы­ты 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 кестенің жалғасы: Са­ны Кө­ле­мі Са­ту­шы бо­лып отыр­ған са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы мү­ше­сі­нің ко­ды Де­по са­ту шо­ты Са­ту­шы кли­ен­ті­нің ко­ды Са­ту­шы өті­ні­мі­нің нө­мі­рі Са­тып алушы бо­лып отыр­ған са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы мү­ше­сі­нің ко­ды 11 12 13 14 15 16 17 кестенің жалғасы: Де­по са­тып алу шо­ты Са­тып алушы кли­ен­ті­нің ко­ды Са­тып алушы өті­ні­мі­нің нө­мі­рі Мәмі­ле мәр­те­бе­сі Ре­по мер­зі­мі Жа­бу кү­ні Дис­конт мөл­ше­рі Ашу мәмі­ле­сі­нің нө­мі­рі Са­уда-сат­тық ре­жи­мі 18 19 20 21 22 23 24 25 26 Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Қатысушыларды көрсете отырып, бағалы қағаздармен репо операциялары туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Қатысушыларды көрсете отырып, бағалы қағаздармен репо операциялары туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Қатысушыларды көрсете отырып, бағалы қағаздармен репо операциялары туралы есеп» (индексі – 1-KASE_ABRvP, кезеңділігі – күн сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Қатысушыларды көрсете отырып, бағалы қағаздармен репо операциялары туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 3-бабының 3- тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Сауда-саттықты ұйымдастырушы Нысанды күн сайын жасайды және әрбір есепті күн үшін толтырады. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 1-бағанда мәміленің реттік нөмірі көрсетіледі.

6. 2-бағанда мәміле жасалған күн «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі.

7. 3-бағанда мәмілені жасау уақыты «сағат:минут:секунд» форматында көрсетіледі.

8. 4-бағанда мәміленің әдісі көрсетіледі: «тікелей репо» немесе «автоматты репо».

9. 5-бағанда репо операциясының типі ретінде ашылуы немесе жабылуы көрсетіледі.

10. 9 және 12-бағандарда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарына сәйкес айқындаған баға белгілеу дәлдігімен бір бағалы қағаздың бағасы және мәміленің көлемі теңгемен көрсетіледі. Мәміленің көлемі ретінде 9 («Бағасы») және 11 («Саны») бағандардың көбейтіндісі танылады.

11. 10-бағанда сауда-саттыққа қатысушы репо операциясын жасаған, сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарына сәйкес айқындаған баға белгілеу дәлдігімен кірістілік пайызбен көрсетіледі.

12. 11-бағанда репо операциясының сатушысы қоятын бағалы қағаздардың саны (данамен) көрсетіледі.

13. 13 және 17-бағандарда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерін код беру тәртібіне сәйкес айқындаған сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің коды көрсетіледі.

14. 14 және 18-бағандарда депоның шоты (қосалқы шоты) ретінде орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде ашылған бағалы қағаздарды ұстаушының дербес шоты (қосалқы шоты) түсініледі.

15. 15 және 19-бағандарда орталық депозитарий берген клиенттердің бірегей кодтары көрсетіледі.

16. 16 және 20-бағандарда бағалы қағаздарды сатушы және сәйкесінше сатып алушы репо операцияларын жасауға берген өтінімдердің реттік нөмірлері көрсетіледі.

17. 21-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында көзделген мәміленің мәртебесі көрсетіледі.

18. 22-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарына сәйкес айқындаған репо операциясының мерзімі көрсетіледі.

19. 23-бағанда репо операциясын жабу күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі. Бұл баған репоны ашу операциясы үшін ғана толтырылады.

20. 24-бағанда репо операциясының мәні болып табылатын қаржы құралының бағасына қолданылатын дисконттау мөлшерлемесі көрсетіледі.

21. 25-бағанда тиісті репо ашу мәмілесінің реттік нөмірі көрсетіледі. Бұл баған репоны жабу операциясы үшін ғана толтырылады.

22. 26-бағанда сауда жүйесінде көзделген сауда-саттық режимі көрсетіледі.

23. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 38-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурcында орналастырылған Туынды қаржы құралдарын сатып алуға (сатуға) өтінімдер туралы есеп Әкімшілік деректер нысанының индексі: 1-KASE_ABD Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20 __ жылғы «_____» _______________ жағдай бойынша Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: cауда-саттықты ұйымдастырушы Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: келесі жұмыс күнінің соңына дейін, күн сайын Нысан Кесте. Туынды қаржы құралдарын сатып алуға (сатуға) өтінімдер Өті­нім­нің нө­мі­рі Өті­нім­ді бе­ру кү­ні мен уа­қы­ты Ти­пі Өті­нім­нің ба­ғы­ты Құ­рал­дың ко­ды Бір ке­лі­сім­шар­ттың ба­ға­сы Ва­лю­та­ның ата­уы Ке­лі­сім­шар­ттар са­ны кү­ні уа­қы­ты 1 2 3 4 5 6 7 8 9 кестенің жалғасы: Бір ке­лі­сім­шар­тта­ғы ба­за­лық ак­тив­тер­дің са­ны Кө­ле­мі Са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы мү­ше­сі­нің ко­ды Са­уда шо­ты­ның ко­ды Есеп ай­ы­ры­су ко­ды 10 11 12 13 14 кестенің жалғасы: Дер­бес сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Өті­нім бел­гі­сі Өті­нім­ді алып та­стау кү­ні және уа­қы­ты Өті­нім­нің мәр­те­бе­сі кү­ні уа­қы­ты 15 16 17 18 19 Атауы ______________________________________ Мекенжайы__________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы Күні 20__ жылғы «______» ______________

Туынды қаржы құралдарын сатып алуға (сатуға) өтінімдер туралы есеп нысанына қосымша «Туынды қаржы құралдарын сатып алуға (сатуға) өтінімдер туралы есеп» (индексі – 1-KASE_ABD, кезеңділігі: күн сайын) әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Туынды қаржы құралдарын сатып алуға (сатуға) өтінімдер туралы есеп» әкімшілік деректер нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 3-бабының 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды күн сайын сауда-саттықты ұйымдастырушы жасайды және әрбір есепті күн үшін толтырады. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 1-бағанда өтінімнің реттік нөмірі көрсетіледі.

6. 2 және 17-бағандарда өтінімді беру күні мен алып тастау күні «жылы.күні.айы» форматында көрсетіледі.

7. 3 және 18-бағандарда өтінімді беру уақыты мен алып тастау уақыты «сағат:минут:секунд» форматында көрсетіледі.

8. 4-бағанда өтінімнің типі көрсетіледі: «limit» - лимиттелген өтінім, «nego» - тікелей өтінім.

9. 5-бағанда өтінімнің бағыты ретінде сатып алу немесе сату көрсетіледі.

10. 7 және 11-бағандарда бір келісімшарттың бағасы және өтінім көлемі теңгемен көрсетіледі. 11-бағанда өтінімнің көлемі 7 («Бір келісімшарттың бағасы») және 9 («Келісімшарттардың саны») бағандардың көбейтіндісіне тең болады. 7-бағанда бір келісімшарттың бағасы ретінде сауда-саттыққа қатысушы туынды қаржы құралдарымен мәміле жасауға дайын болатын баға көрсетіледі.

11. 8-бағанда өтінім валютасының атауы көрсетіледі.

12. 9 және 10-бағандарда өтінім келісімшарттарының саны мен бір келісімшарттағы базалық активтердің саны данамен көрсетіледі.

13. 14-бағанда сауда-саттыққа қатысушыны ақшалай қаражатпен қамтамасыз ету жөніндегі ақпаратты және (немесе) тарабы сауда-саттыққа қатысушы болатын мәміле бойынша міндеттемелерді есепке алуға арналған клиринг тіркелімі көрсетіледі.

14. 15-бағанда туынды қаржы құралдарымен мәміле жасасуға өтінім берген қор биржасы трейдерінің дербес сәйкестендіру нөмірі көрсетіледі.

15. 16-бағанда өтінімнің белгісі ретінде мынадай цифр көрсетіледі: егер өтінімді маркет-мейкер бермеген болса - «0», егер өтінімді сауда-саттыққа қатысушы туынды бағалы қағаздар бойынша баға белгілеуді қолдау жөніндегі маркет-мейкердің функцияларын орындау мақсатында берген болса - «1».

16. 19-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында көзделген өтінімнің мәртебесі көрсетіледі.

17. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 39-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурcында орналастырылған Мәміле тараптарын көрсете отырып, туынды қаржы құралдарымен сауда-саттық нәтижелері туралы есеп Әкімшілік деректер нысанының индексі: 1-KASE_DT Кезеңділігі: күн сайын Есепті кезеңі: 20 __ жылғы «_____» ______________ жағдай бойынша Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: cауда-саттықты ұйымдастырушы Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: келесі жұмыс күнінің соңына дейін, күн сайын Нысан Кесте. Мәміле тараптарын көрсете отырып, туынды қаржы құралдарымен сауда-саттық нәтижелері Мәмі­ле­нің нө­мі­рі Мәмі­ле­ні жа­сау кү­ні мен уа­қы­ты Құ­рал­дың ко­ды Са­уда-сат­тық әді­сі Бір ке­лі­сім­шар­ттың ба­ға­сы Ва­лю­та­ның ата­уы Ке­лі­сі­мі­шар­ттар­дың са­ны кү­ні уа­қы­ты 1 2 3 4 5 6 7 8 кестенің жалғасы: Бір ке­лі­сім­шар­тта­ғы ба­за­лық ак­тив­тер­дің са­ны Кө­ле­мі Са­ту­шы бо­лып отыр­ған са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы мү­ше­сі­нің ко­ды Са­ту шо­ты­ның ко­ды Са­ту­дың есеп ай­ы­ры­су ко­ды Са­ту­ға ар­нал­ған өті­нім­нің нө­мі­рі 9 10 11 12 13 14 кестенің жалғасы: Са­тып алушы бо­лып та­бы­ла­тын са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы мү­ше­сі­нің ко­ды Са­тып алу­дың са­уда шо­ты­ның ко­ды Са­тып алу­дың есеп ай­ы­ры­су ко­ды Са­тып алу­ға ар­нал­ған өті­нім­нің нө­мі­рі Орын­дау кү­ні 15 16 17 18 19 Атауы ______________________________________ Мекенжайы__________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы Күні 20__ жылғы «______» ______________

Мәміле тараптарын көрсете отырып, туынды қаржы құралдарымен сауда-саттық нәтижелері туралы есеп нысанына қосымша «Мәміле тараптарын көрсете отырып, туынды қаржы құралдарымен сауда-саттық нәтижелері туралы есеп» (индексі – 1-KASE_DT, кезеңділігі: күн сайын) әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Мәміле тараптарын көрсете отырып, туынды қаржы құралдарымен сауда-саттық нәтижелері туралы есеп» әкімшілік деректер нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 3-бабының 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды күн сайын сауда-саттықты ұйымдастырушы жасайды және әрбір есепті күн үшін толтырады. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 1-бағанда мәміленің реттік нөмірі көрсетіледі.

6. 2-бағанда мәміле жасалған күн «жылы.күні.айы» форматында көрсетіледі.

7. 3-бағанда мәмілені жасау уақыты «сағат:минут:секунд» форматында көрсетіледі.

8. 5-бағанда сауда-саттық әдісі ретінде цифр көрсетіледі: егер туынды қаржы құралдарын сатып алу-сату мәмілесі үздіксіз қарсы аукцион әдісімен жасалған болса - «0», егер туынды қаржы құралдарын сатып алу-сату мәмілесі тікелей (атаулы) мәмілелер жасау әдісімен жасалған болса - «1».

9. 6 және 10-бағандарда бір келісімшарттың бағасы мен мәміленің көлемі теңгемен көрсетіледі. 10-бағанда мәміленің көлемі ретінде 6 («Бір келісімшарттың бағасы») және 8 («Келісімшарттардың саны») бағандардың көбейтіндісі танылады. 6-бағанда бір келісімшарттың бағасы ретінде сауда-саттыққа қатысушы туынды қаржы құралдарымен мәміле жасаған баға көрсетіледі.

10. 7-бағанда мәміле валютасының атауы көрсетіледі.

11. 8 және 9-бағандарда мәміле келісімшарттарының саны мен бір келісімшарттағы базалық активтердің саны дана түрінде көрсетіледі.

12. 11 және 15-бағандарда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерiне код беру тәртібіне сәйкес айқындаған сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің коды көрсетіледі.

13. 13-бағанда сауда-саттыққа қатысушыны ақшалай қаражатпен қамтамасыз ету жөніндегі ақпаратты және/немесе тарабы сауда-саттыққа қатысушы болып табылатын туынды қаржы құралын сату мәмілелері бойынша міндеттемелерді есепке алуға арналған клиринг тіркелімі көрсетіледі.

14. 17-бағанда сауда-саттыққа қатысушыны ақшалай қаражатпен қамтамасыз ету жөніндегі ақпаратты және (немесе) тарабы сауда-саттыққа қатысушы болып табылатын туынды қаржы құралын сатып алу мәмілелері бойынша міндеттемелерді есепке алуға арналған клиринг тіркелімі көрсетіледі.

15. 19-бағанда мәмілені есептеудің нақты күні «жылы.күні.айы» форматында көрсетіледі.

16. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 40-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурcында орналастырылған Шетел валюталарын сатып алуға (сатуға) өтінімдер туралы есеп Әкімшілік деректер нысанының индексі: 1-KASE_FC Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20 __ жылғы «_____» _______________ жағдай бойынша Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: cауда-саттықты ұйымдастырушы Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: келесі жұмыс күнінің соңына дейін, күн сайын Нысан Кесте. Шетел валюталарын сатып алуға (сатуға) өтінімдер туралы есеп Өті­нім­нің нө­мі­рі Өті­нім­ді бе­ру кү­ні мен уа­қы­ты Өті­нім­нің ба­ғы­ты Қар­жы құ­ра­лы­ның ко­ды Ба­ға­сы Са­ны Кө­ле­мі кү­ні уа­қы­ты 1 2 3 4 5 6 7 8 кестенің жалғасы: Са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы мү­ше­сі­нің ко­ды Са­уда шо­ты­ның ко­ды Кли­ент ко­ды Өті­нім­нің тү­рі Өті­нім­нің мәр­те­бе­сі Ва­лю­та­лық своптың кі­рі­сті­лі­гі Са­уда-сат­тық ре­жи­мі 9 10 11 12 13 14 15 Атауы ______________________________________ Мекенжайы__________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы Күні 20__ жылғы «______» ______________

Шетел валюталарын сатып алуға (сатуға) өтінімдер туралы есеп нысанына қосымша «Шетел валюталарын сатып алуға (сатуға) өтінімдер туралы есеп» (индексі – 1-KASE_FC, кезеңділігі: күн сайын) әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Шетел валюталарын сатып алуға (сатуға) өтінімдер туралы есеп» әкімшілік деректер нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 3-бабының 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды күн сайын сауда-саттықты ұйымдастырушы жасайды және әрбір есепті күн үшін толтырады. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 1-бағанда өтінімнің реттік нөмірі көрсетіледі.

6. 2-бағанда өтінімді беру күні «жылы.күні.айы» форматында көрсетіледі

7. 3-бағанда өтінімді беру уақыты «сағат: минут: секунд» форматында көрсетіледі.

8. 4-бағанда өтінімнің бағыты ретінде сатып алу немесе сату көрсетіледі.

9. 5-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерiне код беру тәртібіне сәйкес айқындаған қаржы құралының коды көрсетіледі.

10. 6 және 8-бағандарда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарына сәйкес айқындаған баға белгілеу дәлдігімен бір қаржы құралының бағасы және өтінімнің көлемі теңгемен көрсетіледі. Валюталық своп операцияларын қоспағанда, өтінім көлемі ретінде 8 («Баға») және 9 («Саны») бағандардың көбейтіндісі танылады. 8-бағанда сауда-саттыққа қатысушының қаржы құралын сатып алуға (сатуға) дайын бағасы көрсетіледі.

11. 7-бағанда өтінімнің қаржы құралдарының саны дана түрінде көрсетіледі.

12. 9-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерiне код беру тәртібіне сәйкес айқындаған cауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің коды көрсетіледі.

13. 11-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген шетел валюталарына код беру тәртібіне сәйкес айқындаған клиенттің коды көрсетіледі.

14. 12-бағанда өтінімнің түрі көрсетіледі: «limit» - лимиттелген өтінім, «market» - нарықтық өтінім, «nego» - тікелей өтінім.

15. 13-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында көзделген өтінімнің мәртебесі көрсетіледі.

16. 14-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарына сәйкес айқындаған, қатысушы шетел валютасын сатып алуға (сатуға) дайын кірістілік баға белгілеу дәлдігімен көрсетіледі. 14-баған валюталық своп операциялары үшін толтырылады.

17. 15-бағанда сауда жүйесінде көзделген сауда-саттық режимі көрсетіледі.

18. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 41-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурcында орналастырылған Шетел валюталарымен сауда-саттық нәтижелері туралы есеп Әкімшілік деректер нысанының индексі: 1-KASE_RFC Кезеңділігі: күн сайын Есепті кезеңі: 20 __ жылғы «_____» ______________ жағдай бойынша Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: cауда-саттықты ұйымдастырушы Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: келесі жұмыс күнінің соңына дейін, күн сайын Нысан Кесте. Шетел валюталарымен сауда-саттық нәтижелері Мәмі­ле­нің нө­мі­рі Мәмі­ле­ні жа­сау кү­ні мен уа­қы­ты Қар­жы құ­ра­лы­ның ко­ды Ба­ға­сы Кі­рі­сті­лі­гі Са­ны Кө­ле­мі кү­ні уа­қы­ты 1 2 3 4 5 6 7 8 кестенің жалғасы: Са­ту­шы бо­лып отыр­ған са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы мү­ше­сі­нің ко­ды Са­ту­дың са­уда шо­ты­ның ко­ды Кли­ент ко­ды Са­ту­ға бе­рі­л­ген өті­нім­нің нө­мі­рі Са­тып алушы бо­лып отыр­ған са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы мү­ше­сі­нің ко­ды Са­тып алу­дың са­уда шо­ты­ның ко­ды Кли­ент ко­ды 9 10 11 12 13 14 15 кестенің жалғасы: Са­тып алу­ға бе­рі­л­ген өті­нім­нің нө­мі­рі Мәмі­ле­нің мәр­те­бе­сі Орын­да­лу кү­ні Мәмі­ле бел­гі­сі Са­уда-сат­тық ре­жи­мі 16 17 18 19 20 Атауы ______________________________________ Мекенжайы__________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы Күні 20__ жылғы «______» ______________

Шетел валюталарымен сауда-саттық нәтижелері туралы есеп нысанына қосымша «Шетел валюталарымен сауда-саттық нәтижелері туралы есеп» (индексі – 1-KASE_RFC, кезеңділігі: күн сайын) әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Шетел валюталарымен сауда-саттық нәтижелері туралы есеп» әкімшілік деректер нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 3-бабының 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды күн сайын сауда-саттықты ұйымдастырушы жасайды және әрбір есепті күн үшін толтырады. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 1-бағанда мәміленің реттік нөмірі көрсетіледі.

6. 2 және 18-бағандарда мәміле жасалған күн және мәміле бойынша есеп нақты айырысу күні «жылы.күні.айы» форматында көрсетіледі.

7. 3-бағанда мәмілені жасау уақыты және мәміле бойынша нақты есеп айырысу уақыты «сағат:минут:секунд» форматында көрсетіледі.

8. 4-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген шетел валюталарына код беру тәртібіне сәйкес айқындаған қаржы құралының коды көрсетіледі.

9. 5 және 8 бағандарда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарына сәйкес айқындаған баға белгілеу дәлдігімен бір қаржы құралының бағасы және мәміленің көлемі теңгемен көрсетіледі. Мәміленің көлемі ретінде 5 («Бағасы») және 7-бағандардың («Саны») көбейтіндісі танылады.

10. 6-бағанда сауда-саттыққа қатысушылар валюталық своп бойынша мәміле жасасқан, сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарына сәйкес айқындаған баға белгілеу дәлдігімен кірістілік пайызбен көрсетіледі.

11. 7-бағанда дана қаржы құралдарының саны данамен көрсетіледі.

12. 9-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелеріне код беру тәртібіне сәйкес айқындаған сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшелерінің кодтары көрсетіледі.

13. 11 және 15-бағандарда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген шетел валюталарына код беру тәртібіне сәйкес айқындаған клиенттердің кодтары көрсетіледі.

14. 17-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында көзделген мәміленің мәртебесі көрсетіледі.

15. 19-бағанда своп негізгі мәмілесінің нөмірі көрсетіледі. 19-баған валюталық своп операциялары үшін толтырылады.

16. 20-бағанда сауда жүйесінде көзделген сауда-саттық режимі көрсетіледі.

17. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 211 қаулысына 42-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректердің нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Орындалмаған мәмілелер/операциялар туралы есеп Әкімшілік деректер нысанының индексі: 1- KASE-NONDEALINGs Кезеңділігі: күн сайын Есепті кезең: 20 __ жылғы «_____» _______________ жағдай бойынша Ұсынатын тұлғалар тобы: сауда-саттықты ұйымдастырушы Нысан Мәмі­ле нө­мі­рі Мәмі­ле­ні жа­сау кү­ні мен уа­қы­ты Орын­да­мау се­бе­бі Құ­ра­лы ко­ды На­рық тү­рі Ба­ға­лы қа­ға­з­дың сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Ба­ға­сы Са­ны кү­ні уа­қы­ты 1 2 3 4 5 6 7 8 9 кестенің жалғасы: Кө­ле­мі Са­ту­шы бо­лып отыр­ған са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы мү­ше­сі­нің ко­ды Са­ту де­по­сы­ның шо­ты Са­ту­шы кли­ен­ті­нің ко­ды Са­тып алушы бо­лып отыр­ған са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы мү­ше­сі­нің ко­ды Са­ту де­по­сы­ның шо­ты Са­тып алушы кли­ен­ті­нің ко­ды Ес­керт­пе 10 11 12 13 14 15 16 17 Атауы ______________________ Мекенжайы ________________________ Телефоны ___________________________ Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________ Орындаушы ___________________________ ____________________ тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) телефоны Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға ______________________________________ ____________________ тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Бірінші басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға ______________________________________ ____________________ тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Күні 20__ жылғы «____» ______________

Орындалған мәмілелер/ операциялар туралы есептің нысанына қосымша Әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме «Орындалған мәмілелер/операциялар туралы есеп» (индекс: 1- KASE-NONDEALINGs, кезеңділігі: ай сайын)

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) «Орындалған мәмілелер/операциялар туралы есеп» нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы күн сайын жасайды және есепті айдың соңғы күніндегі жағдай бойынша толтырылады.

4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. Нысан белгіленген мерзімде орындалмаған мәмілелер/операциялар, не оларды орындау мерзімі аяқталғанға дейін тоқтатылған, сондай-ақ ол бойынша бастапқы параметрлері немесе мәміле шарттары өзгертілген мәмілелер/операциялар бойынша толтырылады.

6. 1-бағанда мәміленің реттік нөмірі көрсетіледі. Репо операциясы үшін ашылу мәмілесінің немесе жабылу мәмілесінің тиісті реттік нөмірі көрсетіледі.

7. 2 және 3-бағандарда мәміленің жасалу күні мен уақыты «кк.аа.жжжж» және тиісінше, «сағат:минут:секунд» форматында көрсетіледі.

8. 4-бағанда орындалмау себебі көрсетіледі: «1» - егер сатып алушыда ақша жетіспеуіне байланысты мәміле орындалмаса; «2» - егер сатушыда қаржы құралдарының болмауына байланысты мәміле жасалмаса; «3» - егер мәміле тараптардың өзара келісімі бойынша бұзылса; «4» - өзге де себептер бойынша.

9. 5-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген құралдарға баға белгілеу тәртібіне сәйкес айқындаған құралдың коды көрсетіледі.

10. 6-бағанда сауда-саттық жүйесі қамтамасыз ететін нарық түрі көрсетіледі.

11. 8, 9 және 10-бағандарда сәйкесінше мәміленің бағасы, саны және көлемі көрсетіледі.

12. 11 және 14-бағандарда сауда-саттықты ұйымдастырушы оның ішкі құжаттарында көзделген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерін кодтау тәртібіне сәйкес сауда-саттықты ұйымдастырушы айқындайтын сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің коды көрсетіледі.

13. 12 және 15-бағандарда орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде ашылған бағалы қағаздарды ұстаушының жеке шоты (қосалқы шот) деп кастодиандық шот (қосалқы шот) түсініледі.

14. 13 және 16-бағандарда «Бағалы қағаздар орталық депозитарийі» акционерлік қоғамы берген клиенттердің бірегей кодтары көрсетіледі.

15. 15-бағанда, егер 4-бағанда «басқа себептер бойынша» көрсетілген болса, орындалмау себептері туралы қысқаша ескертпелер көрсетіледі.

16. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 26 қарашадағы № 211 қаулысына 43-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректердің нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Кастодианның қатысуымен есеп айырысуды орындау міндеттемелерін ауыстыру туралы есеп Әкімшілік деректер нысанының индексі: 1- KASE-LA-cust Кезеңділігі: күн сайын Есепті кезең: 20 __ жылғы «_____» _______________ жағдай бойынша Ұсынатын тұлғалар тобы: сауда-саттықты ұйымдастырушы Форма Ауы­сты­ру нө­мі­рі Ауы­сты­ру кү­ні және уа­қы­ты Ауы­сты­ру ба­ғы­ты Са­уда-сат­тық ре­жи­мі Ба­ға­лы қа­ғаз ко­ды Ба­ға­лы қа­ға­з­дың сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Ба­ға­сы кү­ні уа­қы­ты 1 2 3 4 5 6 7 8 кестенің жалғасы: Са­ны Кө­ле­мі Са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы мү­ше­сі­нің ко­ды Са­уда-кли­ринг­тік шот Кли­ент ко­ды Са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы мү­ше­сі­нің ко­ды Са­уда-кли­ринг­тік шот Кли­ент ко­ды 9 10 11 12 13 14 15 16 Атауы ______________________ Мекенжайы ________________________ Телефоны ___________________________ Электрондық пошта мекенжайы ___________________________________ Орындаушы ___________________________ ____________________ тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) телефоны Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға ______________________________________ ____________________ тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Бірінші басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға ______________________________________ ____________________ тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Күні 20__ жылғы «____» ______________

Кастодианның қатысуымен есеп айырысуды орындау міндеттемелерін ауыстыру туралы есептің нысанына қосымша Әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме «Кастодианның қатысуымен есеп айырысуды орындау міндеттемелерін ауыстыру туралы есеп» (индекс: 1- KASE-1- KASE-LA-cust, кезеңділігі: күн сайын)

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) «Кастодианның қатысуымен есеп айырысуды орындау міндеттемелерін ауыстыру туралы есеп» нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы күн сайын жасайды және әрбір есепті күнге толтырылады. Нысандағы деректер үтірден кейін екі таңбамен теңгемен толтырылады.

4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. Нысан кастодианмен есеп айырысуды орындау міндеттемелерін ауыстыру жүзеге асырылған бағалы қағаздармен жасалған мәмілелер бойынша толтырылады.

6. 1-бағанда мәміленің реттік нөмірі көрсетіледі.

7. 2 және 3-бағандарда мәміленің жасалу күні мен уақыты «кк.аа.жжжж» және тиісінше, «сағат:минут:секунд» форматында көрсетіледі.

8. 4-бағанда ауыстыру бағыты ретінде сатып алу немесе сату көрсетіледі.

9. 5-бағанда сауда-саттық жүйесінде көзделген сауда-саттық режимі көрсетіледі.

10. 6-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген құралдарға баға белгілеу тәртібіне сәйкес айқындаған құралдың коды көрсетіледі.

11. 8, 9 және 10-бағандарда сәйкесінше ауыстыру бағасы, саны және көлемі көрсетіледі.

12. 11-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы оның ішкі құжаттарында көзделген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерін кодтау тәртібіне сәйкес сауда-саттықты ұйымдастырушы айқындайтын, міндеттемені беруші сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің коды көрсетіледі.

13. 14-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы оның ішкі құжаттарында көзделген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерін кодтау тәртібіне сәйкес сауда-саттықты ұйымдастырушы айқындайтын, міндеттемені

14. 15-бағанда депо шоты (қосалқы шот) ретінде орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде ашылған, міндеттемелерді ауыстыру жүзеге асырылатын жеке шот (қосалқы шот) түсініледі.

15. 13-бағанда міндеттемелерді аудару жүзеге асырылатын «Бағалы қағаздар орталық депозитарийі» акционерлік қоғамы берген Клиенттің бірегей коды көрсетіледі.

16. 15-бағанда депо шоты (қосалқы шот) ретінде орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде ашылған, міндеттемелерді ауыстыру қабылданатын жеке шот (қосалқы шот) түсініледі.

17. 16-бағанда міндеттемелерді аудару қабылданатын «Бағалы қағаздар орталық депозитарийі» акционерлік қоғамы берген Клиенттің бірегей коды көрсетіледі.

18. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 44-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурcында орналастырылған Сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерi туралы есеп Әкімшілік деректер нысанының индексі: 1-KASE_SEM Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20 __ жылғы ___________ жағдай бойынша Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: cауда-саттықты ұйымдастырушы Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын Нысан 1-кесте. Сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелері туралы мәліметтер № Са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы мү­ше­сі­нің ата­уы Ли­цен­зи­я­ның тү­рі мен де­ректе­ме­ле­рі Са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы мү­ше­сі­нің ко­ды Кү­ні Мү­ше­лік ету са­на­ты қа­был­дау шы­ға­ры­луы ---- ---- ---- 1 2 3 4 5 6 7 8 … Жиын­тығы: са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы мү­ше­ле­рі­нің са­ны (мү­ше­лер са­ны) х х х оның ішін­де ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен және қар­жы құ­рал­да­ры­мен мәмі­ле­лер жа­са­ған­да­ры (мәмі­ле жа­са­ған мү­ше­лер са­ны) х х х 2-кесте. Қаржы құралдарына, оның ішінде сауда-саттықты ұйымдастырушының тізіміне кіретін бағалы қағаздарға қатысты маркет-мейкер мәртебесіне ие сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерi туралы есеп № Са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы мү­ше­сі­нің ата­уы Қар­жы құ­ра­лы­ның ко­ды (Ба­ға­лы қа­ға­з­дың ко­ды) Кү­ні Қар­жы құ­рал­да­ры­ның (ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың) мін­дет­ті ба­ға бел­гі­ле­уі­нің ең аз кө­ле­мі Қар­жы құ­рал­да­ры­на (ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ға) сұ­ра­ныс пен ұсы­ны­стың ба­ға бел­гі­ле­уле­рі ара­сын­да­ғы ай­ыр­ма Өзге та­лап­тар мәр­те­бе бе­ру мәр­те­бе­ні жо­ғал­ту 1 2 3 4 5 6 7 8 1. … Жиын­тығ­ын­да мар­кет-мей­кер мәр­те­бе­сіне ие са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы мү­ше­лерi­нің са­ны, олар­дың ішін­де: ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша; ба­ға­лы қа­ға­з­дар бо­лып та­был­май­тын өзге қар­жы құ­рал­да­ры бой­ын­ша. Атауы ______________________________________ Мекенжайы__________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы Күні 20__ жылғы «______» ______________

Сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерi туралы есеп нысанына қосымша «Сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерi туралы есеп» (индексі – 1-KASE_SEM, кезеңділігі: ай сайын) әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерi туралы есеп» әкімшілік деректер нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 3-бабының 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды ай сайын сауда-саттықты ұйымдастырушы жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 1-кесте бойынша:

1) Нысан сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерін қабылдаудың хронологиялық тәртібі бойынша толтырылады;

2) 3-бағанда лицензияның түрі мен деректемелері ретінде оның толық атауы, нөмірі және Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің немесе қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органның оны берген күні көрсетіледі;

3) 4-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелеріне код беру тәртібіне сәйкес айқындаған сауда-саттықты ұйымдастырушы мүшесінің коды көрсетіледі;

4) 7, 8-бағандарда және одан кейінгі бағандарда сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында анықталған мүшелік санаттары көрсетіледі.

6. 2-кесте бойынша:

1) 3-бағанда қаржы құралының (бағалы қағаздың) коды ретінде сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген қаржы құралдарына код беру тәртібіне сәйкес берген сәйкестендіру кодтары пайдаланылады;

2) 4 және 5-бағандарда маркет-мейкер мәртебесін беру және жоғалту күні «жылы.күні.айы» форматында көрсетіледі;

3) 7-бағанда қаржы құралдарының маркет-мейкері сұраныс пен ұсыныстың баға белгілеулерінің арасындағы айырма сауда-саттықты ұйымдастырушы айқындайтын мәнге сәйкес көрсетіледі.

7. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 45-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Сауда-саттықты ұйымдастырушы тiзiмiнiң жекелеген секторларына (санаттарына) кiретiн бағалы қағаздар туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-KASE_S Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20 __ жылғы «_____» _______________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: cауда-саттықты ұйымдастырушы Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде № Ба­ға­лы қа­ғаз эми­тен­ті­нің ата­уы Эми­тент­тің ре­зи­дент­тік елі Ба­ға­лы қа­ға­з­дың ко­ды Ба­ға­лы қа­ға­з­дың сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Кү­ні Но­ми­нал­ды ва­лю­та ко­ды Но­ми­на­лы ба­ға­лы қа­ға­з­ды ті­зім­ге ен­гі­зу ті­зім­нен шы­ға­ру (оның ішін­де өтеу ке­зін­де) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 Ті­зім сек­то­ры Ті­зім са­на­ты _________ 1 Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі 1.1. … Жиы­ны: ___ са­на­ты ____ бой­ын­ша (ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі) (эми­тент­тер са­ны) (ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­ны) x x Ті­зім са­на­ты _________ … Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі … … Жиы­ны: ___ са­на­ты ____ бой­ын­ша (ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі) (эми­тент­тер са­ны) (ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­ны) x x Жиы­ны: ________ ті­зі­мі­нің са­на­ты бой­ын­ша (эми­тент­тер са­ны) (ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­ны) x x Жиы­ны: ________ ті­зі­мі­нің сек­то­ры бой­ын­ша (эми­тент­тер са­ны) (ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­ны) x x Эми­тент­тер­дің бар­лы­ғы _________, оның ішін­де бей­ре­зи­дент­тер _________ кестенің жалғасы: Мәмі­ле­лер­дің са­ны Мәмі­ле­лер­дің кө­ле­мі Мәмі­ле­нің ең тө­мен­гі ба­ға­сы Мәмі­ле­нің ең жо­ға­ры ба­ға­сы Мәмі­ле­лер­дің ор­та­ша өл­шем­ді ба­ға­сы Соң­ғы мәмі­ле Ағым­да­ғы ку­пон­дық мөл­шер­ле­ме бар­лы­ғы ор­на­ла­сты­ру ай­на­лыс бар­лы­ғы ор­на­ла­сты­ру ай­на­лыс кү­ні ба­ға­сы 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Сауда-саттықты ұйымдастырушы тiзiмiнiң жекелеген секторларына (санаттарына) кiретiн бағалы қағаздар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Сауда-саттықты ұйымдастырушы тiзiмiнiң жекелеген секторларына (санаттарына) кiретiн бағалы қағаздар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Сауда-саттықты ұйымдастырушы тiзiмiнiң жекелеген секторларына (санаттарына) кiретiн бағалы қағаздар туралы есеп» (индексі – 1-KASE_S, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Сауда-саттықты ұйымдастырушы тiзiмiнiң жекелеген секторларына (санаттарына) кiретiн бағалы қағаздар туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 3-бабының 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Сауда-саттықты ұйымдастырушы нысанды ай сайын жасайды және есепті айдың соңғы күніндегі жағдай бойынша толтырады.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 3-бағанда бағалы қағаздар эмитентінің резиденттік елі көрсетіледі.

6. 4-бағанда бағалы қағаздың коды ретінде сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген қаржы құралдарына код беру тәртібіне сәйкес берген сәйкестендіру кодтары пайдаланылады.

7. 5-бағанда бағалы қағаздың халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN коды) немесе басқа сәйкестендіргіші көрсетіледі.

8. 6, 7 және 19-бағандарда бағалы қағазды сауда-саттықты ұйымдастырушының тізіміне енгізу, оны тізімнен шығару күні, сондай-ақ соңғы мәміле жасау күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі.

9. 10, 11 және 12-бағандарда есепті кезеңде бағалы қағазбен жасалған мәмілелердің саны данамен көрсетіледі.

10. 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19 және 20-бағандарда есепті кезеңде бағалы қағазбен жасалған мәмілелердің көлемі, ең төменгі, ең жоғарғы, орташа өлшемді бағалары, сондай-ақ соңғы мәміленің бағасы теңгемен көрсетіледі.

11. Қор биржасы тізімінің секторы және санаты ретінде қор биржасының тізімі, Қор биржасының секторы, қор биржасының оқшауланған алаңдары және қор биржасының ішкі құжаттарына сәйкес қор биржасы тізімінің санаттары көрсетіледі.

12. 21-бағанда ағымдағы купондық мөлшерлеме борыштық бағалы қағаздар бойынша толтырылады.

13. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 46-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурcында орналастырылған Сауда-саттықты ұйымдастырушының тiзiмiне кiретiн бағалы қағаздарды қоспағанда, қаржы құралдары туралы есеп Әкімшілік деректер нысанының индексі: 1-KASE_FI Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20 __ жылғы «_____» _______________ жағдай бойынша Ақпаратты ұсынатын тұлғалар тобы: cауда-саттықты ұйымдастырушы Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын Нысан Кесте. Сауда-саттықты ұйымдастырушының тiзiмiне кiретiн бағалы қағаздарды қоспағанда, қаржы құралдары № Қар­жы құ­ра­лы­ның жал­пы де­ректе­ме­ле­рі Қар­жы құ­ра­лы­ның ко­ды Кү­ні Мәмі­ле­лер­дің са­ны Мәмі­ле­лер­дің кө­ле­мі (тең­ге­мен) Ең тө­мен­гі ба­ға (тең­ге­мен) Ең жо­ға­ры ба­ға (тең­ге­мен) Ор­та­ша өл­шем­ді ба­ға (тең­ге­мен) қар­жы құ­ра­лын са­уда­ға шы­ға­ру ті­зім­нен шы­ға­ру (оның ішін­де фью­черсті орын­дау ке­зін­де) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Қар­жы құ­рал­да­ры­ның жиын­тығы Атауы ______________________________________ Мекенжайы__________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы Күні 20__ жылғы «______» ______________

Сауда-саттықты ұйымдастырушының тiзiмiне кiретiн бағалы қағаздарды қоспағанда, қаржы құралдары туралы есеп нысанына қосымша «Сауда-саттықты ұйымдастырушының тiзiмiне кiретiн бағалы қағаздарды қоспағанда, қаржы құралдары туралы есеп» (индексі – 1-KASE_FI, кезеңділігі: ай сайын) әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Сауда-саттықты ұйымдастырушының тiзiмiне кiретiн бағалы қағаздарды қоспағанда, қаржы құралдары туралы есеп» әкімшілік деректер нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 3-бабының 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырады. Нысандағы деректер теңгемен толтырылады. Нысанда бағалы қағаздар олардың тізімге енгізілуінің хронологиялық тәртібімен толтырылады.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 3-бағанда қаржы құралының коды ретінде сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің ішкі құжаттарында көзделген қаржы құралдарына код беру тәртібіне сәйкес берген сәйкестендіру кодтары пайдаланылады.

6. 4 және 5-бағандарда қаржы құралын саудаға шығару және тізімнен шығару күні (оның ішінде фьючерсті орындау кезінде) «жылы.күні.айы» форматында көрсетіледі.

7. 6-бағанда есепті кезеңде қаржы құралымен жасалған мәмілелердің саны данамен көрсетіледі.

8. 7, 8, 9 және 10-бағандарда есепті кезеңде қаржы құралымен жасалған мәмілелердің көлемі, ең төменгі, ең жоғарғы, орташа мөлшерленген бағалары теңгемен көрсетіледі.

9. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 47-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Мәмілелер көлемі туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-VOLUME_DEALINGS Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20__жылғы «___» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: сауда-саттықты ұйымдастырушы Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде № Тізім секторлары Мәмілелер саны Мәмілелер көлемі, теңгемен 1 2 3 4 1. Орналастыру: 1.1. … 2. Айналысы: 2.1. … 3. Репо мәмілелері: 3.1. … 4. Барлығы Атауы ______________________________________ Мекенжайы ____________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Мәмілелер көлемі туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Мәмілелер көлемі туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Мәмілелер көлемі туралы есеп» (индексі – 1-VOLUME_DEALINGS, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Мәмілелер көлемі туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 3-бабының 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Сауда-саттықты ұйымдастырушы нысанды ай сайын жасайды және есепті айдың соңғы күніндегі жағдай бойынша толтырады.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 2-бағанда қор биржасының ішкі құжаттарына сәйкес қор биржасының тізімі, қор биржасының оқшауландырылған алаңдары, қор биржасы тізімінің секторлары мен санаттары көрсетіледі.

6. 3-бағанда есепті кезеңде қаржы құралымен жасалған мәмілелердің саны данамен көрсетіледі.

7. 4-бағанда есепті кезеңде қаржы құралымен жасалған мәмілелердің көлем мөлшері көрсетіледі.

8. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 48-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Бағалы қағаздар нарығын капиталдандыру туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-KASE_С Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20__жылғы «___» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: сауда-саттықты ұйымдастырушы Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде 1-кесте. Бағалы қағаздар нарығын капиталдандыру № Алаң, санат, шағын санат секторы Бағалы қағаздар шығарылымдарының саны Эмитенттердің саны Нарықты капиталдандыру (мың теңгемен) 1 2 3 4 5 1. 1.1. … 2. 2.1. … … 2-кесте. Акциялары сауда-саттықты ұйымдастырушының сауда-саттық тізіміне кіретін компанияларды капиталдандыру № Бағалы қағаздар эмитентінің атауы Эмитенттің коды Орналастырылған жай акциялар саны 1 2 3 4 кестенің жалғасы: Бір қарапайым акцияның орташа өлшенген бағасы Орналастырылған артықшылықты акциялар саны Бір артықшылықты акцияның орташа өлшенген бағасы Эмитентті капиталдандыру (мың теңгемен) 5 6 7 8 3-кесте. Сауда-саттықты ұйымдастырушының ресми тізіміндегі корпоративтік облигациялардың жиынтық номиналды құны № Бағалы қағаздар эмитентінің атауы Эмитенттің резиденттік елі Бағалы қағаздың коды Бағалы қағаздың сәйкестендіру нөмірі 1 2 3 4 5 Алаң, санат, шағын санат секторы 1 ... Алаң, санат, шағын санат секторы 1 ... кестенің жалғасы: Бағалы қағазды тізімге енгізу күні Номиналды валюта коды Бір бағалы қағаздың номиналды құны Орналастырылған облигациялардың саны 6 7 8 9 кестенің жалғасы: Облигациялардың жиынтық номиналды құны (мың теңгемен) Номиналды валюта бағамы Номиналды индекстеу валютасы Номиналды индекстеу бағамы 10 11 12 13 Атауы ______________________________________ Мекенжайы _________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Бағалы қағаздар нарығын капиталдандыру туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Бағалы қағаздар нарығын капиталдандыру туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Бағалы қағаздар нарығын капиталдандыру туралы есеп» (индексі – 1-KASE_С, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Бағалы қағаздар нарығын капиталдандыру туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 3-бабының 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Сауда-саттықты ұйымдастырушы нысанды ай сайын жасайды және есепті айдың соңғы күніндегі жағдай бойынша толтырады.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 1-кесте бойынша:

1) 2-бағанда қор биржасының ішкі құжаттарына сәйкес қор биржасының тізімі, қор биржасының оқшауландырылған алаңдары, қор биржасы тізімінің секторлары мен санаттары көрсетіледі;

2) 3-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушының тізіміне енгізілген бағалы қағаздар шығарылымдарының саны көрсетіледі.

3) 4-бағанда бағалы қағаздары сауда-саттықты ұйымдастырушының тізіміне енгізілген эмитенттердің саны көрсетіледі.

4) 5-бағанда ресми тізімде (облигациялар бойынша) саудаланатын орналастырылған облигациялардың жиынтық Номиналды құнын және өзінің ішкі құжаттарында белгіленген тәртібіне сәйкес сауда-саттықты ұйымдастырушының ресми тізіміне (акциялар бойынша) енгізілген акциялардың нарықтық құнын көрсететін индикатор мың теңгемен көрсетіледі. Бұл баған тек қана акциялар нарығы мен корпоративтік облигациялар нарығы бойынша толтырылады.

6. 2-кесте бойынша:

1) 2-кесте акциялары сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында көзделген тәртіпке сәйкес акциялар нарығын жиынтық капиталдандыру есебіне кіретін эмитенттер бойынша толтырылады;

2) 3-бағанда эмитенттің коды ретінде оның ішкі құжаттарында көзделген бағалы қағаздар эмитенттерін кодтау тәртібіне сәйкес сауда-саттықты ұйымдастырушы берген сәйкестендіру кодтары пайдаланылады;

4) 4 және 6-бағандарда эмитенттің орналастырылған жай және артықшылықты акцияларының саны данамен көрсетіледі;

5) 5 және 7-бағандарда сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында көзделген тәртіпке сәйкес сауда-саттықты ұйымдастырушы айқындаған эмитенттің бір жай және артықшылықты акцияларының теңгемен орташа өлшенген бағасы көрсетіледі;

6) 8-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында көзделген тәртіпке сәйкес сауда-саттықты ұйымдастырушы айқындаған акциялар эмитентінің капиталдандырылуы мың теңгемен көрсетіледі.

7. 3-кесте бойынша:

1) 3-кесте сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында көзделген тәртіпке сәйкес корпоративтік облигациялар нарығының жиынтық номиналды құнының есебіне кіретін корпоративтік облигациялар бойынша толтырылады;

2) 3-бағанда бағалы қағаздар эмитентінің резиденттік елі көрсетіледі;

3) 4-бағанда бағалы қағаздың коды ретінде оның ішкі құжаттарында көзделген бағалы қағаздарды кодтау тәртібіне сәйкес сауда-саттықты ұйымдастырушы берген сәйкестендіру кодтары пайдаланылады;

4) 5-бағанда бағалы қағаздың халықаралық сәйкестендіру нөмірі (ISIN коды) немесе басқа да сәйкестендіргіші көрсетіледі;

5) 6-бағанда бағалы қағазды сауда-саттықты ұйымдастырушының тізіміне енгізу күні «кк.аа.жжжж» форматында көрсетіледі;

6) 7-бағанда бағалы қағаздың номиналды құны валюталарының кодтары «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының ұлттық жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі;

7) 9-бағанда орналастырылған бағалы қағаздардың саны данамен көрсетіледі;

8) 10-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында көзделген тәртіпке сәйкес сауда-саттықты ұйымдастырушы айқындаған корпоративтік облигациялардың жиынтық номиналды құны мың теңгемен көрсетіледі;

9) 11-бағанда сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарына сәйкес корпоративтік облигациялардың номиналды құнын есептеу үшін пайдаланылатын номинал валютасының бағамы көрсетіледі;

10) 12 және 13-бағандар теңгенің шетел валютасына бағамының өзгеруіне индекстелген номиналды құны бар корпоративтік облигациялар бойынша ғана толтырылады.

8. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 49-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет ресурсында орналастырылған Клиенттердің шоттары туралы есеп Әкімшілік деректер нысанының индексі: 1-KASE_SK Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20__жылғы «___» ________ жағдай бойынша Ақпарат ұсынатын тұлғалар тобы: сауда-саттықты ұйымдастырушы Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын Нысан Кесте. Клиенттердің шоттары (мың теңгемен) № Кли­ент­тер­дің шот­та­ры Заң­ды тұ­лға­лар Ре­зи­дент-банк­тер Бей­ре­зи­дент-банк­тер Бас­қа заң­ды тұ­лға­лар 1 2 3 4 5 1. Ағым­да­ғы шот­тар Бар­лы­ғы, оның ішін­де: ше­тел ва­лю­та­сы­мен 2. Кор­ре­спон­дент­тік шот­тар Бар­лы­ғы, оның ішін­де: ше­тел ва­лю­та­сы­мен 3. Бас­қа да шот­тар Бар­лы­ғы, оның ішін­де: ше­тел ва­лю­та­сы­мен 4. Жиын­тығы Бар­лы­ғы, оның ішін­де: шетел валютасымен Атауы ________________________________________________ Мекенжайы ________________________________________________________ Телефоны ______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ____________________________________ Орындаушы ____________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _____________________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Күні 20__ жылғы «____» ______________

Клиенттердің шоттары туралы есеп нысанына қосымша «Клиенттердің шоттары туралы есеп» (индексі – 1-KASE_SK, кезеңділігі: ай сайын) әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Клиенттердің шоттары туралы есеп» әкімшілік деректер нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 3-бабының 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы ай сайын жасайды. Нысандағы деректер есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1 000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. Нысанда сауда-саттықты ұйымдастырушы заңды тұлғалар бойынша, оның ішінде шетел валютасымен тартқан ағымдағы, корреспонденттік және басқа да шоттардың құрылымы ашып көрсетіледі.

6. 3, 4 және 5-бағандарда шоттардағы ақша қалдықтары көрсетіледі.

7. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 50-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет ресурсында орналастырылған Сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен есепті ай ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күні қолданыстағы мәмілелер туралы есеп және сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалар тізілімі Әкімшілік деректер нысанының индексі: 1-KASE_DEALING_REGISTER Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20__жылғы «___» ________ жағдай бойынша Ақпарат ұсынатын тұлғалар тобы: сауда-саттықты ұйымдастырушы Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын Нысан 1-кесте. Сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен есепті ай ішінде жасалған, сондай-ақ 20__жылғы «___» ________ қолданыстағы мәмілелер № Заң­ды тұл­ға­ның ата­уы және же­ке тұл­ға­ның те­гі, аты, әке­сі­нің аты ( ол бар бол­са) Биз­нес-сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (заң­ды тұл­ға үшін), же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (же­ке тұл­ға үшін, оның ішін­де да­ра кә­сіп­кер үшін) не өзге сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент­те­рі үшін) Ре­зи­дент­тік елі Тұл­ға са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы мен ерекше қа­ты­на­стар­мен бай­ла­ны­сты тұл­ға­ға жат­қы­зы­л­ған бел­гі Опе­ра­ци­я­ның тү­рі Мәмі­ле­нің мақ­са­ты Шар­ттың нө­мі­рі 1 2 3 4 5 6 7 8 Бар­лы­ғы кестенің жалғасы: Шарт жа­сал­ған күн (та­лап­та­рын орын­дай ба­стау кү­ні Шарт қол­да­ны­сы­ның аяқ­та­лу кү­ні (та­лап­та­рын орын­да­уды аяқ­тау кү­ні) Са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы­ның ди­рек­тор­лар ке­ңе­сі ше­ші­мі­нің не ак­ци­о­нер­лер­дің жал­пы жи­на­лы­сы­ның де­ректе­ме­ле­рі (ди­рек­тор­лар ке­ңе­сі бол­ма­ған жағ­дай­да) Шарт бой­ын­ша мәмі­ле со­ма­сы (мың тең­ге­мен) Ва­лю­та-ның тү­рі Қам­та­ма­сыз ету тү­рі 9 10 11 12 13 14 кестенің жалғасы: Қам­та­ма­сыз ету құ­ны (мың тең­ге­мен) Сый­а­қы (жыл­дық пай­ы­з­бен) бар­лы­ғы оның ішін­де ре­зерв­тер­ді (про­ви­зи­я­лар­ды) есеп­теу ке­зін­де ен­гі­зі­ле­тін қам­та­ма­сыз ету құ­ны са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы­мен ерекше қа­ты­на­стар­мен бай­ла­ны­сты тұл­ға­мен са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы­ның пай­да­сы­на са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы­мен са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы­мен ерекше қа­ты­на­стар­мен бай­ла­ны­сты тұл­ға­ның пай­да­сы­на са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы­ның іш­кі құ­жат­та­ры­на сәй­кес 15 16 17 18 19 кестенің жалғасы: Есеп­тел­ген кі­ріс (шы­ғыс) Есеп­ті күн­де­гі ағым­да­ғы қал­дық Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы­лық есеп­ті­лік стан­дарт­та­ры­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес құ­ры­л­ған ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар) со­ма­сы Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ның ди­рек­тор­лар ке­ңе­сі ше­ші­мі­нің не ак­ци­о­нер­лер­дің жал­пы жи­на­лы­сы­ның де­ректе­ме­ле­рі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­на­ма­сын­да көз­дел­ген жағ­дай­лар­да) Ес­керт­пе со­ма­сы (мың тең­ге­мен) ба­лан­стық шот со­ма­сы (мың тең­ге­мен) ба­лан­стық шот 20 21 22 23 24 25 26 Сауда-саттықты ұйымдастырушының өзімен ерекше қатынастармен байланысты тұлғамен сауда-саттықты ұйымдастырушы операцияларының әрбір түрі бойынша сомасы «Сауда-саттықты ұйымдастырушы үшін пруденциалдық нормативтерді есептеу ережесін бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010 жылғы 29 наурыздағы № 41 қаулысына, Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 6207 болып тіркелген, сәйкес есептелетін сауда-саттықты ұйымдастырушының меншікті капиталының мөлшерінен жиынтығында 0,01 пайыздан аспайтын сауда-саттықты ұйымдастырушының өзімен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен жасалған мәмілелерінің жалпы сомасы 20__жылғы «__» _____ жағдай бойынша ________ мың теңгені құрайды. Сауда-саттықты ұйымдастырушы есепті айда сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты тұлғаларға жеңілдік жағдайлары ұсынылмағанын және сауда-саттықты ұйымдастырушының 1-кестеде көрсетілгендерді қоспағанда, басқа мәмілелерді жүзеге асырмағанын растайды. 2-кесте. 20__жылғы «___» ________ жағдай бойынша сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалардың тізілімі № Биз­нес-сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (заң­ды тұл­ға үшін), же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (же­ке тұл­ға үшін, оның ішін­де да­ра кә­сіп­кер үшін) не өзге сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент­те­рі үшін) Заң­ды тұл­ға­ның ата­уы неме­се же­ке тұл­ға­ның те­гі, аты, әке­сі­нің аты (ол бар бол­са) Ре­зи­дент­тік елі Тұл­ға са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы­мен ерекше қа­ты­на­стар­мен бай­ла­ны­сты тұл­ға­ға жат­қы­зы­л­ған бел­гі 1 2 3 4 5 Атауы ________________________________________________ Мекенжайы ________________________________________________________ Телефоны ______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ____________________________________ Орындаушы ____________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _____________________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Күні 20__ жылғы «____» ______________

Сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен есепті ай ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күні қолданыстағы мәмілелер туралы есеп және сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалар тізілімі нысанына қосымша «Сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен есепті ай ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күні қолданыстағы мәмілелер туралы есеп және сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалар тізілімі» (индексі – -KASE_DEALING_REGISTER, кезеңділігі: ай сайын) әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен есепті ай ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күні қолданыстағы мәмілелер туралы есеп және сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалар тізілімі» әкімшілік деректер нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 3-бабының 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы ай сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1 000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. Нысанда сауда-саттықты ұйымдастырушының сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен есепті кезең ішінде жасалған, сондай-ақ есепті күнге қолданыстағы барлық мәмілелері туралы (1-кесте) және есепті күнге сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалар туралы (2-кесте) мәліметтер көрсетіледі.

6. Тұлғаның сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланыстылық белгісі «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 40-бабымен және «Акционерлік қоғамдар туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 64-бабымен айқындалады.

7. 2-кестені толтыру кезінде тұлғаның сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланыстылығының барлық белгілері көрсетіледі.

8. 1-кестеде сауда-саттықты ұйымдастырушының өзімен ерекше қатынастармен байланысты тұлғамен операцияларының әрбір түрі бойынша сомасы «Сауда-саттықты ұйымдастырушы үшін пруденциалдық нормативтерді есептеу ережесін бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010 жылғы 29 наурыздағы № 41 қаулысына, Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 6207 болып тіркелген, сәйкес есептелетін сауда-саттықты ұйымдастырушының меншікті капиталының мөлшерінен жиынтығында 0,01 пайыздан асатын сауда-саттықты ұйымдастырушының өзімен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен жасалған барлық мәмілелері туралы мәліметтер көрсетіледі.

9. Егер сауда-саттықты ұйымдастырушының меншікті капиталының теріс мәні болса, 1-кестеде сауда-саттықты ұйымдастырушының өзімен ерекше қатынастармен байланысты тұлғамен операцияларының әрбір түрі бойынша сомасы сауда-саттықты ұйымдастырушы активтерінің мөлшерінен жиынтығында 0,001 пайыздан асатын сауда-саттықты ұйымдастырушының өзімен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен жасалған барлық мәмілелері туралы мәліметтер көрсетіледі.

10. 1-кестенің 2-бағанында және 2-кестенің 3-бағанында заңды тұлға үшін – атауы, жеке тұлға үшін – тегі, аты әкесінің аты (ол бар болса) көрсетіледі.

11. 1-кестенің 14, 15 және 16-бағандарында талаптары қамтамасыз етудің болуын болжайтын мәмілелер бойынша ақпарат көрсетіледі.

12. 1-кестенің 17, 18, және 19-бағандарында талаптары сыйақы төлеуді болжайтын мәмілелер бойынша ақпарат көрсетіледі.

13. 1-кестенің 20-бағанында ағымдағы жылдың басынан бері жинақталған есептелген кіріс немесе шығыс сомасы көрсетіледі.

14. Егер мәміле жасау кезінде тұлға сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты тұлға болмаған болса, 1-кестенің 26-бағанында былай деп көрсетіледі: «тұлға ________ бастап (жылы, айы, күні көрсетілген мерзімі) сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты болып табылады».

15. 2-кестеде сауда-саттықты ұйымдастырушымен ерекше қатынастармен байланысты барлық тұлғалар, оның ішінде мәмілелер жасалмаған тұлғалар көрсетіледі.

16. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 51-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысан www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанның индексі: 1-KASE_Dealings_SA Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезеңі: 20__жылғы «___» ________ жағдай бойынша Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсынатын тұлғалар тобы: сауда-саттықты ұйымдастырушы Әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанды ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 5 (бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, ай сайын БСН: _______________________ Жинау әдісі: электронды түрде № Мәмі­ле жа­сал­ған күн Бро­кер­дің және (неме­се) ди­лер­дің ата­уы Қыз­мет көр­се­ту­лер­ге ақы тө­леу Мәмі­ле­нің тү­рі На­рық Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі Эми­тен­ті­нің ата­уы бро­кер­дің және (неме­се) ди­лер­дің банк­тің қор бир­жа­сы­ның 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 кестенің жалғасы: Сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі Но­ми­нал­ды құн ва­лю­та­сы­ның ко­ды (ор­на­ла­сты­ру ба­ға­сы) Бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың но­ми­нал­ды құ­ны (ор­на­ла­сты­ру ба­ға­сы) Мәмі­ле кө­ле­мі Тө­лем ва­лю­та­сы­ның ко­ды Бір ба­ға­лы қа­ға­з­ды са­тып алу ба­ға­сы Ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша кі­рі­сті­лік (пай­ы­з­бен) Мәмі­ле со­ма­сы 11 12 13 14 15 16 17 18 Атауы ______________________________________ Мекенжайы __________________________________________________________ Телефоны ________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы _________________________ Орындаушы ______________________________________ ________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _______________________________________ _____________ тегі, аты және әкесінің аты (ол болған жағдайда) қолы Күні 20__ жылғы «____» ______________ Ескертпе: нысан «Меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірмеге сәйкес толтырылады.

«Меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанына қосымша «Меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп» (индексі – 1-KASE_Dealings_SA, кезеңділігі – ай сайын) әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Меншікті активтерді инвестициялау бойынша жасалған мәмілелер туралы есеп» әкімшілік деректерді өтеусіз негізде жинауға арналған нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 3-бабының 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды сауда-саттықты ұйымдастырушы ай сайын жасайды және есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша толтырылады. Нысанның 4, 5, 6, 13, 14, 16 және 18-бағандарындағы деректер теңгемен толтырылады.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 7-бағанда мәміленің түрі (сатып алу, сату, өтеу, «кері репо» операциясы - ашу/жабу және басқалар) көрсетіледі.

6. 8-бағанда бағалы қағаздар нарығының түрі (ұйымдастырылған немесе ұйымдастырылмаған) көрсетіледі. Егер мәміле ұйымдастырылған бағалы қағаздар нарығында жасалған болса, онда сауда жүйесінде мәміле жүзеге асырылған сауда-саттықты ұйымдастырушы көрсетіледі.

7. 12 және 15-бағандарда валюта кодтары «Валюталар мен қорларды белгілеуге арналған кодтар» ҚР ҰЖ 07 ISO 4217 Қазақстан Республикасының мемлекеттік жіктеуішіне сәйкес көрсетіледі.

8. 16-бағанда сатушыға төленген сыйақы ескеріле отырып мәміленің жүзеге асырылғанын растайтын бастапқы құжатта (биржалық куәлік, брокердің және (немесе) дилердің есебі, ақпарат берудің және төлемдер жасаудың халықаралық банкаралық жүйесі СВИФТ (SWIFT) бойынша алынған растау қамтылатын баға үтірден кейін төрт таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі.

9. 17-бағанда борыштық бағалы қағаздар бойынша кірістілік жылдық пайыздармен (облигациямен мәміле бойынша - иеліктен алу не иелену нәтижесінде қалыптасқан өтеуге кірістілік) көрсетіледі.

10. 18-бағанда мәмілені орындауға байланысты шығыстарды ескермегендегі сома үтірден кейін екі таңбаға дейінгі дәлдікпен көрсетіледі.

11. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы «__» _______ № __ қаулысына 52-қосымша Нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректердің нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік деректер нысанының индексі: 1-KASE_KR Ұсыну мерзімі: ай сайын Есепті кезең: 20__жылғы «___»________ жағдай бойынша Ұсынатын тұлғалар тобы: сауда-саттықты ұйымдастырушы Нысан _____________________________________________________________ (Сауда-саттықты ұйымдастырушының атауы) 1-кесте. Салымдардың кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген активтер (мың теңгемен) № Баптардың атауы Сомасы Тәуекел дәрежесі пайызбен Есепке алынатын сома I топ 1 Қолма-қол теңге 0 2 «Standard & Poor’s» агенттігінің «АА-»-тен төмен емес тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің қолма-қол шетел валютасы 0 3 Тазартылған бағалы металдар 0 4 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі салымдар 0 5 «Standard & Poor’s» агенттігінің «АА-»-тен төмен емес тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық банктеріндегі салымдар 0 6 «Standard & Poor’s» агенттігінің «АА-»-тен төмен емес борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдарындағы салымдар 0 7 Қазақстан Республикасы Үкіметінің дебиторлық берешегі 0 8 Қазақстан Республикасының жергілікті билік органдарының салықтар мен бюджетке төленетін басқа төлемдер бойынша дебиторлық берешегі 0 9 Қазақстан Республикасының Үкіметі мен Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі шығарған Қазақстан Республикасының мемлекеттік бағалы қағаздары 0 10 «Самұрық-Қазына» ұлттық әл-ауқат қоры» акционерлік қоғам шығарған бағалы қағаздар 11 «Standard & Poor’s» агенттігінің «АА-»-тен төмен емес тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шет мемлекеттердің орталық үкіметтері шығарған мемлекеттік мәртебесі бар бағалы қағаздар 0 12 «Standard & Poor’s» агенттігінің «АА-»-тен төмен емес борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдары шығарған бағалы қағаздар 0 II топ 13 «Standard & Poor’s» агенттігінің «АА-»-тен төмен тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің және тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің қолма-қол шетел валютасы 20 14 «Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қазақстан банкаралық есеп айырысу орталығы» шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнының корреспонденттік шоттарындағы ақша 15 «Standard & Poor’s» агенттігінің «АА-»-тен төмен емес борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар ұйымдарға берілген қарыздар 20 16 «Standard & Poor’s» агенттігінің «А+»-тен «А-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық банктеріндегі салымдар 20 17 «Standard & Poor’s» агенттігінің «А+»-тен «А-»-ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдарындағы салымдар 20 18 «Standard & Poor’s» агенттігінің «АА-»-тен төмен емес борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар ұйымдардағы салымдар 20 19 «Standard & Poor’s» агенттігінің «АА-»-тен төмен емес борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар ұйымдардың корреспонденттік шоттарындағы ақша 20 20 І тәуекел тобына жатқызылған дебиторлық берешекті қоспағанда, Қазақстан Республикасының жергілікті билік органдарының дебиторлық берешегі 20 21 «Standard & Poor’s» агенттігінің «АА-»-тен төмен емес борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар ұйымдардың дебиторлық берешегі 20 22 «Standard & Poor’s» агенттігінің «А+»-тен «А-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық үкіметтері шығарған, мемлекеттік мәртебесі бар бағалы қағаздар 20 23 «Standard & Poor’s» агенттігінің «А+»-тен «А-»-ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдары шығарған бағалы қағаздар 20 24 Қазақстан Республикасының жергілікті билік органдары шығарған бағалы қағаздар 20 25 «Standard & Poor’s» агенттігінің «АА-»-тен төмен емес тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің жергілікті билік органдары шығарған бағалы қағаздар 20 26 «Standard & Poor’s» агенттігінің «АА-»-тен төмен емес борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар ұйымдар шығарған бағалы қағаздар 20 27 Сауда-саттықты ұйымдастырушы баланста ұстап тұратын және «Standard & Poor’s» агенттігінің «ААА»-дан «АА-»-ке дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар немесе «Standard & Рооr's» агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша «kzААА»-дан «kzАА-»-ке дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары 20 III топ 28 Тазартылмаған бағалы металдар 50 29 «Standard & Poor’s» агенттігінің «А+»-тен «А-»-ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар ұйымдарға берілген қарыздар 50 30 «Қазақстанның Даму Банкі» акционерлік қоғамы шығарған борыштық бағалы қағаздар 50 31 «Standard & Poor’s» агенттігінің «ВВВ+»-тен «ВВВ-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық банктеріндегі салымдар 50 32 «Standard & Poor’s» агенттігінің «ВВВ+»-тен «ВВВ-»-ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдарындағы салымдар 50 33 «Standard & Poor’s» агенттігінің «А+»-тен «А-»-ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар ұйымдардағы салымдар 50 34 «Standard & Poor’s» агенттігінің «А+»-тен «А-»-ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар ұйымдардың корреспонденттік шоттарындағы ақша 50 35 «Standard & Poor’s» агенттігінің «А+»-тен «А-»-ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар ұйымдардың дебиторлық берешегі 50 36 «Standard & Poor’s» агенттігінің «ВВВ+»-тен «ВВВ-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық үкіметтері шығарған мемлекеттік мәртебесі бар бағалы қағаздар 50 37 «Standard & Poor’s» агенттігінің «ВВВ+»-тен «ВВВ-»-ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдары шығарған бағалы қағаздар 50 38 «Standard & Poor’s» агенттігінің «А+»-тен «А-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің жергілікті билік органдары шығарған бағалы қағаздар 50 39 «Standard & Poor’s» агенттігінің «А+»-тен «А-»-ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар ұйымдар шығарған бағалы қағаздар 50 40 Сауда-саттықты ұйымдастырушы баланста ұстап тұратын және «Standard & Poor’s» агенттігінің «А+»-тен «А-»-ке дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар немесе «Standard & Рооr's» агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша «kzА+»-тен «kzА-»-ке дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары 50 IV топ 41 «Standard & Poor’s» агенттігінің «А-»-тен төмен борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының резидент ұйымдарына, тиісті рейтингтік бағасы жоқ Қазақстан Республикасының резидент ұйымдарына және «Standard & Poor’s» агенттігінің «ВВВ+»-тен «ВВ-»-ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының бейрезидент ұйымдарына берілген қарыздар 100 42 «Standard & Poor’s» агенттігінің «ВВ+»-тен «В-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің және тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің орталық банктеріндегі салымдар 100 43 «Standard & Poor’s» агенттігінің «ВВ+»-тен «В-»-ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдарындағы және тиісті рейтингтік бағасы жоқ халықаралық қаржы ұйымдарындағы салымдар 100 44 «Standard & Poor’s» агенттігінің «А-»-тен төмен борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының резидент ұйымдарындағы, тиісті рейтингтік бағасы жоқ Қазақстан Республикасының резидент ұйымдарындағы және «Standard & Poor’s» агенттігінің «ВВВ+»-тен «ВВ-»-ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының бейрезидент ұйымдарындағы салымдар 100 45 «Standard & Poor’s» агенттігінің «А-»-тен төмен борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының резидент ұйымдарының, тиісті рейтингтік бағасы жоқ Қазақстан Республикасының резидент ұйымдарының және «Standard & Poor’s» агенттігінің «ВВВ+»-тен «ВВ-»-ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының бейрезидент ұйымдарының корреспонденттік шоттарындағы ақша 100 46 «Standard & Poor’s» агенттігінің «А-»-тен төмен борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының резидент ұйымдарының, тиісті рейтингтік бағасы жоқ Қазақстан Республикасының резидент ұйымдарының және «Standard & Poor’s» агенттігінің «ВВВ+»-тен «ВВ-»-ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының бейрезидент ұйымдарының дебиторлық берешегі 100 47 Жеке тұлғалардың дебиторлық берешегі 100 48 «Standard & Poor’s» агенттігінің «ВВ+»-тен «В-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің және тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің орталық үкіметтері шығарған мемлекеттік мәртебесі бар бағалы қағаздар 100 49 «Standard & Poor’s» агенттігінің «ВВВ+»-тен «ВВ-»-ке дейінгі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің және тиісті рейтингтік бағасы жоқ елдердің жергілікті билік органдары шығарған бағалы қағаздар 100 50 «Standard & Poor’s» агенттігінің «ВВ+»-тен «В-»-ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдары және тиісті рейтингтік бағасы жоқ халықаралық қаржы ұйымдары шығарған бағалы қағаздар 100 51 «Standard & Poor’s» агенттігінің «А-»-тен төмен борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының резидент ұйымдары, тиісті рейтингтік бағасы жоқ Қазақстан Республикасының резидент ұйымдары және «Standard & Poor’s» агенттігінің «ВВВ+»-тен «ВВ-»-ке дейінгі борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының бейрезидент ұйымдары шығарған бағалы қағаздар 100 52 Сауда-саттықты ұйымдастырушы баланста ұстап тұратын және «Standard & Poor’s» агенттігінің «ВВВ+»-тен «ВВВ-»-ке дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар немесе «Standard & Рооr's» агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша «kzВВВ+»-тен «kzВВВ-»-ке дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары 100 53 Төлемдер бойынша есеп айырысулар 100 54 Негізгі қаражат 100 55 Материалдық қорлар 100 56 Сыйақы мен шығыстар сомаларының алдын ала төлемі 100 V топ 57 Сауда-саттықты ұйымдастырушының негізгі қызметінің мақсаттары үшін сатып алынған және 38 Халықаралық қаржылық есептілік стандартына сәйкес келетін лицензиялық бағдарламалық қамтамасыз ету 100 58 «Standard & Poor’s» агенттігінің «ВВ-»-тен төмен борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының бейрезидент ұйымдарына және тиісті рейтингтік бағасы жоқ Қазақстан Республикасының бейрезидент ұйымдарына берілген қарыздар 150 59 Осы қосымшаға ескертпеде көрсетілген шет мемлекеттердің аумағында тіркелген заңды тұлғалар немесе олардың азаматтары болып табылатын Қазақстан Республикасының бейрезиденттеріне берілген қарыздар 200 60 «Standard & Poor’s» агенттігінің «В-»-тен төмен тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық банктеріндегі салымдар 150 61 Standard &Poor's агенттігінің «В-»-тен төмен борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдарындағы салымдар 150 62 «Standard & Poor’s» агенттігінің «ВВ-»-тен төмен борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының бейрезидент ұйымдарындағы және тиісті рейтингтік бағасы жоқ Қазақстан Республикасының бейрезидент ұйымдарындағы салымдар 150 63 «Standard & Poor’s» агенттігінің «ВВ-»-тен төмен борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының бейрезидент ұйымдарының және тиісті рейтингтік бағасы жоқ Қазақстан Республикасының бейрезидент ұйымдарының корреспонденттік шоттарындағы ақша 150 64 Осы қосымшаға ескертпеде көрсетілген шет мемлекеттердің аумағында тіркелген Қазақстан Республикасының бейрезидент ұйымдарындағы салымдар 200 65 Осы қосымшаға ескертпеде көрсетілген шет мемлекеттердің аумағында тіркелген Қазақстан Республикасының бейрезидент ұйымдарының корреспонденттік шоттарындағы ақша 200 66 «Standard & Poor’s» агенттігінің «ВВ-»-тен төмен борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының бейрезидент ұйымдарының және тиісті рейтингтік бағасы жоқ Қазақстан Республикасының бейрезидент ұйымдарының дебиторлық берешегі 150 67 Осы қосымшаға ескертпеде көрсетілген шет мемлекеттердің аумағында тіркелген Қазақстан Республикасының бейрезидент ұйымдарының дебиторлық берешегі 200 68 «Standard & Poor’s» агенттігінің «В-»-тен төмен тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің орталық үкіметтері шығарған бағалы қағаздар 150 69 «Standard & Poor’s» агенттігінің «ВВ-»-тен төмен тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар елдердің жергілікті билік органдары шығарған бағалы қағаздар 150 70 «Standard & Poor’s» агенттігінің «В-»-тен төмен борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдары шығарған бағалы қағаздар 150 71 «Standard & Poor’s» агенттігінің «ВВ-»-тен төмен борыштық рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының бейрезидент ұйымдары және тиісті рейтингтік бағасы жоқ Қазақстан Республикасының бейрезидент ұйымдары шығарған бағалы қағаздар 150 72 Осы қосымшаға ескертпеде көрсетілген шет мемлекеттердің аумағында тіркелген Қазақстан Республикасының бейрезидент ұйымдары шығарған бағалы қағаздар 200 73 Сауда-саттықты ұйымдастырушы баланста ұстап тұратын және «Standard & Poor’s» агенттігінің «ВВ+»-тен «ВВ-»-ке дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар немесе «Standard & Рооr's» агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша «kzВВ+»-тен «kzВВ-»-ке дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары 350 74 Қазақстан Республикасының және (немесе) басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес шығарылған, «Эмитенттерге және олардың қор биржасында айналысқа жіберілетін (жіберілген) бағалы қағаздарына, сондай-ақ қор биржасы тізімінің жекелеген санаттарына қойылатын талаптарды бекіту және Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне бағалы қағаздар нарығын реттеу мәселелері бойынша өзгерістер енгізу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 27 наурыздағы № 54 қаулысында (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15175 болып тіркелген) (бұдан әрі – № 54 қаулы) көзделген «бірінші шағын санаттың (ең жоғарғы санат) рейтингтік бағасы берілмеген борыштық бағалы қағаздар» санатының талаптарына эмитенті сәйкес келетін қор биржасының тізіміне енгізілген Қазақстан Республикасы ұйымдарының мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздары 250 75 Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес шығарылған, № 54 қаулыда көзделген «екінші шағын санаттың (ең жоғарғы санаттан кейінгі) рейтингтік бағасы берілмеген борыштық бағалы қағаздар» санатының талаптарына эмитенті сәйкес келетін қор биржасының тізіміне енгізілген Қазақстан Республикасы ұйымдарының мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздары 250 76 Басқа да қаржы құралдары 400 Жиынтығы: х 2-кесте. Кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерленген шарттты және ықтимал міндеттемелер (мың теңгемен) № Баптардың атауы Сомасы Конверсия коэффициенті пайызбен Есепке алынатын сома I топ 1 Қазақстан Республикасының Үкіметі, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі шығарған бағалы қағаздарды немесе «Standard & Poor`s» агенттігінің «АА» және одан жоғары деңгейдегі тәуелсіз рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шет мемлекеттердің орталық үкіметтері және орталық банктері шығарған бағалы қағаздарды сатып алу не сату бойынша шартты (ықтимал) міндеттемелер 0 2 Сауда-саттықты ұйымдастырушының талап етуі бойынша кез келген сәтте күші жойылуға тиіс қарыздар мен салымдарды сауда-саттықты ұйымдастырушының болашақта орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер 0 II топ 3 1 (бір) жылдан аз өтеу мерзімі бар қарыздар мен салымдарды сауда-саттықты ұйымдастырушының болашақта орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер 20 4 Сауда-саттықты ұйымдастырушы шартты міндеттемелер шоттарында ұстап тұратын және «Standard & Poor’s» агенттігінің «ААА»-дан «АА»-ға дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар немесе «Standard & Рооr's» агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша «kzААА»-дан «kzАА»-ға дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары 20 III топ 5 1 (бір) жылдан көп өтеу мерзімі бар қарыздар мен салымдарды сауда-саттықты ұйымдастырушының болашақта орналастыруы бойынша ықтимал (шартты) міндеттемелер 50 6 Сауда-саттықты ұйымдастырушы шартты міндеттемелер шоттарында ұстап тұратын және «Standard & Poor’s» агенттігінің «А+»-тен «А»-ға дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар немесе «Standard & Рооr's» агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша «kzА+»-тен «kzА»-ға дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары 50 IV топ 7 Сауда-саттықты ұйымдастырушының қаржы құралдарын сауда-саттықты ұйымдастырушының кері сатып алу міндеттемесімен сатуы туралы келісім 100 8 Сауда-саттықты ұйымдастырушы шартты міндеттемелер шоттарында ұстап тұратын және «Standard & Poor’s» агенттігінің «ВВВ+»-тен «ВВВ»-ға дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар немесе «Standard & Рооr's» агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша «kzВВВ+»-тен «kzВВВ»-ға дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары 100 9 Сауда-саттықты ұйымдастырушының өзге аккредитивтері 100 10 Сауда-саттықты ұйымдастырушының өзге шартты (ықтимал) міндеттемелері 100 11 Сауда-саттықты ұйымдастырушы шартты міндеттемелер шоттарында ұстап тұратын және «Standard & Poor’s» агенттігінің «ВВ+»-тен «АА»-ға дейінгі кредиттік рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар немесе «Standard & Рооr's» агенттігінің ұлттық шкаласы бойынша «kzВВ+»-тен «kzВВ»-ға дейінгі рейтингтік бағасы немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің ұлттық шкаласы бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар секьюритилендіру позициялары 350 Жиынтығы: Х 3-кесте. Кредиттік тәуекелді ескере отырып мөлшерленген туынды қаржы құралдарының талдамасы (мың теңгемен) № Бап­тар­дың ата­уы Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры ның но­ми­нал­дық құ­ны Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры үшін кре­дит­тік тәу­е­кел ко­эф­фи­ци­ен­ті пай­ы­з­бен Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры үшін кре­дит­тік тәу­е­кел­ді ес­кер­ген­де­гі со­ма Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­ның на­рық­тық құ­ны Осы Қа­ғи­да­лар­ға 1-қо­сым­ша­ға сәй­кес контр­агент үшін кре­дит­тік тәу­е­кел ко­эф­фи­ци­ен­ті пай­ы­з­бен Есеп­ке алы­на­тын со­ма 1 2 3 4 5=3*4 6 7 8=(5+6)*7 1 1 (бір) жы­л­ға дей­ін­гі өтеу мер­зі­мі бар мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 0,02 2 1 (бір) жыл­дан 5 (бес) жы­л­ға дей­ін­гі өтеу мер­зі­мі бар мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 0,03 3 5 (бес) жыл­дан астам өтеу мер­зі­мі бар мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 0,04 4 1 (бір) жы­л­ға дей­ін­гі өтеу мер­зі­мі бар ва­лю­та­лық мәмі­ле­лер­мен бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 0,05 5 1 (бір) жыл­дан 5 (бес) жы­л­ға дей­ін­гі өтеу мер­зі­мі бар ва­лю­та­лық мәмі­ле­лер­мен бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 0,07 6 5 (бес) жыл­дан астам өтеу мер­зі­мі бар ва­лю­та­лық мәмі­ле­лер­мен бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 0,09 7 1 (бір) жы­л­ға дей­ін­гі өтеу мер­зі­мі бар пай­ы­здық мәмі­ле­лер­мен бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 0,03 8 1 (бір) жыл­дан 5 (бес) жы­л­ға дей­ін­гі өтеу мер­зі­мі бар пай­ы­здық мәмі­ле­лер­мен бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 0,06 9 5 (бес) жыл­дан астам өтеу мер­зі­мі бар пай­ы­здық мәмі­ле­лер­мен бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 0,09 10 1 (бір) жы­л­ға дей­ін­гі өтеу мер­зі­мі бар мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 0,06 11 1 (бір) жыл­дан 5 (бес) жы­л­ға дей­ін­гі өтеу мер­зі­мі бар мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 0,08 12 5 (бес) жыл­дан астам өтеу мер­зі­мі бар мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 0,10 13 1 (бір) жы­л­ға дей­ін­гі өтеу мер­зі­мі бар ба­ға­лы ме­тал­дар­мен бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 0,07 14 1 (бір) жыл­дан 5 (бес) жы­л­ға дей­ін­гі өтеу мер­зі­мі бар ба­ға­лы ме­тал­дар­мен бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 0,07 15 5 (бес) жыл­дан астам өтеу мер­зі­мі бар ба­ға­лы ме­тал­дар­мен бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 0,08 16 1 (бір) жы­л­ға дей­ін­гі өтеу мер­зі­мі бар бас­қа да опе­ра­ци­я­лар­мен­бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 0,10 17 1 (бір) жыл­дан 5 (бес) жы­л­ға дей­ін­гі өтеу мер­зі­мі бар бас­қа да опе­ра­ци­я­лар­мен­бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 0,12 18 5 (бес) жыл­дан астам өтеу мер­зі­мі бар бас­қа да опе­ра­ци­я­лар­мен­бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 0,15 Кре­дит­тік тәу­е­кел­ді ес­ке­ре оты­рып мөл­шер­лен­ген туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­ның жиын­тығы Х Х Атауы ______________________ Мекенжайы ________________________ Телефоны ___________________________ Электрондық пошта мекенжайы _____________________________________ Орындаушы ___________________________ ____________________ тегі, аты, әкесінің аты (бар болса) қолы, телефоны Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға _________________________________ ____________________ тегі, аты, әкесінің аты (бар болса) қолы, телефоны Басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға _____________________________________ ____________________ тегі, аты, әкесінің аты (бар болса) қолы, телефоны Күні 20__ жылғы «____» _____________ Ескертпе: Шет мемлекеттердің тізбесі:

1) Америка Құрама Штаттары (Американдық Виргин аралдары, Гуам аралы және Пуэрто-Рико достастығының аумағы бөлігінде ғана);

2) Андорра Князьдігі;

3) Антигуа және Барбуда мемлекеті;

4) Багам аралдары достастығы;

5) Барбадос мемлекеті;

6) Бахрейн мемлекеті;

7) Белиз мемлекеті;

8) Бруней Даруссалам мемлекеті;

9) Бiрiккен Араб Әмiрлiктерi (Дубай қаласының аумағы бөлiгiнде ғана);

10) Вануату Республикасы;

11) Гватемала Республикасы;

12) Гренада мемлекеті;

13) Джибути Республикасы;

14) Доминикан Республикасы;

15) Жаңа Зеландия (Кук және Ниуэ аралдарының аумағы бөлігінде ғана);

16) Индонезия Республикасы;

17) Испания (Канар аралдарының аумағы бөлiгiнде ғана);

18) Кипр Республикасы;

19) Комор аралдары Федералдық Ислам Республикасы;

20) Коста-Рика Республикасы;

21) Қытай Халық Республикасы (Аомынь (Макао) және Сянган (Гонконг) арнайы әкiмшiлiк аудандарының аумақтары бөлiгiнде ғана);

22) Либерия Республикасы;

23) Лихтенштейн Князьдігі;

24) Маврикий Республикасы;

25) Малайзия (Лабуан анклавының аумағы бөлiгiнде ғана);

26) Мальдив Республикасы;

27) Мальта Республикасы;

28) Маршалл аралдары Республикасы;

29) Монако Князьдігі;

30) Мьянма Одағы;

31) Науру Республикасы;

32) Нигерия Федеративтік Республикасы;

33) Нидерланд (Аруба аралының аумағы және Антиль аралдарының тәуелдi аумақтары бөлiгiнде ғана);

34) Палау Республикасы;

35) Панама Республикасы;

36) Португалия (Мадейра аралдарының аумақтары бөлігінде ғана);

37) Сейшель аралдары Республикасы;

38) Сент-Винсент және Гренадин мемлекеті;

39) Сент-Китс және Невис Федерациясы;

40) Сент-Люсия мемлекеті;

41) Тәуелсіз Самоа мемлекеті;

42) Тонга Корольдігі;

43) Ұлыбритания мен Солтүстiк Ирландияның Бiрiккен Корольдiгi (мынадай аумақтары бөлiгiнде ғана): Ангилья аралдары; Бермуд аралдары; Британдық Виргин аралдары; Гибралтар; Кайман аралдары; Монтсеррат аралы; Мэн аралы; Норманд аралдары (Гернси, Джерси, Сарк, Олдерни аралдары); Теркс және Кайкос аралдары;

44) Филиппин Республикасы;

45) Шри-Ланка Демократиялық Республикасы.

Кредиттік тәуекелді есептеу нысанына қосымша

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) «Кредиттік тәуекелді есептеу» нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды белгілейді.

2. Нысан «Бағалы қағаздар рыногы туралы» 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды ай сайын есепті кезеңнің соңында сауда-саттықты ұйымдастырушы толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен белгіленеді. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 1-кесте бойынша:

1) сауда-саттықты ұйымдастырушыда осы тармаққа сәйкес түзетiлген қамтамасыз ету құнын анықтауға мүмкiндiк беретiн осыған ұқсас есепке алу жүйесi болғанда, сауда-саттықты ұйымдастырушыда түзетiлген құны аталған активтер мөлшерінің 50 (елу) пайызынан кем емес болатын қамтамасыз етуi бар (Нысанның 1, 2, 3, 4, 5, 6, 9, 10, 11, 12-жолдарында көрсетiлген активтер түрiндегi) салымдар, дебиторлық берешек, сатып алынған бағалы қағаздар түзетiлген қамтамасыз ету құнын шегергенде, тәуекел дәрежесi бойынша мөлшерленген активтер есебiне енгiзiлуi мүмкiн. Қамтамасыз етудің түзетiлген құны (Нысанның 1, 2, 3, 4, 5, 6, 9, 10, 11, 12-жолдарында көрсетiлген активтер түрiндегi) мыналарға: қамтамасыз ету ретiнде ұсынылған салымдардың 100 (жүз) пайыздық сомасына; қамтамасыз етуге берiлген бағалы қағаздардың нарықтық құнының 95 (тоқсан бес) пайызына; қамтамасыз етуге берiлген тазартылған қымбат металдардың нарықтық құнының 85 (сексен бес) пайызына тең болады. Жоғарыда аталған салымдардың, дебиторлық берешектiң, сатып алынған бағалы қағаздардың қамтамасыз етiлмеген бөлiгi салымдарға, дебиторлық берешекке, сатып алынған бағалы қағаздарға сәйкес келетін Тәуекел дәрежесi бойынша нысанға сай мөлшерленеді.

2) контрагенттен төмен тәуекел дәрежесi бар ұйымдар кепiлдiк берген (сақтандырылған) сауда-саттықты ұйымдастырушының инвестицияларының есебiне енгiзiлмеген салымдар, дебиторлық берешек, сатып алынған бағалы қағаздар, инвестициялар тәуекел дәрежесi бойынша (сауда-саттықты ұйымдастырушының инвестицияларының есебiне енгiзiлмеген салымдардың, дебиторлық берешектiң, сатып алынған бағалы қағаздардың, инвестициялардың кепiлдiк берілген (сақтандырылған) сомасын шегергендегi) сараланған активтердiң есебiне борышкердің тәуекелi бойынша енгiзiлуi мүмкiн. Сауда-саттықты ұйымдастырушының инвестицияларының есебiне енгiзiлмеген салымдардың, дебиторлық берешектiң, сатып алынған бағалы қағаздардың, инвестициялардың кепiлдiк берілген (сақтандырылған) сомасы тиiстi кепiлгердiң (сақтандырылушының) дебиторлық берешегiнiң тәуекел дәрежесi бойынша мөлшерленеді.

3) Қазақстан Республикасының мынадай: - оффшорлық аймақтың аумағында заңды тұлға ретiнде тiркелген; - жекелей алғанда жарғылық капиталға қатысу үлесінің 5 (бес) пайызынан астамын иеленушi оффшорлық аймақ аумағында тiркелген заңды тұлғаларға тәуелді немесе оффшорлық аймақ аумағында тiркелген заңды тұлғаға қатысты еншiлес болып табылатын; - оффшорлық аймақ азаматтары болып табылатын бейрезиденттерiне ұсынылған, осы тармақтың 2) тармақшасында көрсетiлген салымдар, дебиторлық берешек, сатып алынған бағалы қағаздар Түсiндiрменiң 6-тармағында көрсетiлген қамтамасыз ету болуына қарамастан, Нысанға сәйкес тәуекел дәрежесi бойынша мөлшерленеді.

4) Қазақстан Республикасының мынадай: - оффшорлық аймақ аумағында заңды тұлға ретiнде тiркелген, бiрақ Standard & Poor's агенттiгiнiң «AA-»-тен төмен емес борыштық рейтингi бар немесе басқа рейтингілік агенттiктердiң бiрiнiң осыған ұқсас деңгейдегi рейтингi бар немесе мiндеттемелердің барлық сомасын қамтамасыз ету үшін, аталған деңгейден төмен емес борыштық рейтингi бар бас ұйымның тиiстi кепiлі бар; - жекелей алғанда жарғылық капиталға қатысу үлесінің 5 (бес) пайызынан астамын иеленушi, оффшорлық аймақ аумағында тiркелген заңды тұлғаға тәуелді болып табылатын немесе оффшорлық аймақ аумағында тiркелген заңды тұлғаға қатысты еншiлес болып табылатын, бiрақ аталған деңгейден төмен емес борыштық рейтингi бар немесе мiндеттемелердің барлық сомасын қамтамасыз ету үшін борыштық рейтингi осы тармақтың 4) тармақшасының екінші абзацында аталған деңгейден төмен емес бас ұйымның тиiстi кепiлi бар, оффшорлық аймақ аумағында тiркелген заңды тұлғалар болып табылатын Қазақстан Республикасының бейрезиденттерiне немесе Нысанға Ескертуде белгіленген оффшорлық аумақтар тізбесіне енгізілген не Экономикалық ынтымақтастық және даму ұйымымен ақпарат алмасу жөнінде міндеттемелер қабылдамаған оффшорлық аймақтардың тізбесіне не жекелей алғанда жарғылық капиталға қатысу үлесінің 5 (бес) пайызынан астамын иеленушi, заңды тұлғаға қатысты тәуелді болып табылатын ұйымдарға енгізілген мемлекеттердің азаматтары не аталған оффшорлық аймақтардың аумағында тiркелген заңды тұлғаларға қатысты еншiлес болып табылатын Қазақстан Республикасының бейрезиденттерiне қойылатын талаптарды қоспағанда, Қазақстан Республикасының бейрезиденттерiне ұсынылған осы тармақтың 2) тармақшасында көрсетiлген салымдар, дебиторлық берешек, сатып алынған бағалы қағаздар тәуекелдің нөл дәрежесi бойынша мөлшерленеді.

6. 2-кесте бойынша:

1) депозиттер мен қарыздарды келешекте орналастыру-алу бойынша, бағалы қағаздарды сатып алу-сату бойынша және валюталық құндылықты сатып алу-сату бойынша шоттар бөлігінде баланстан тыс міндеттемелер бойынша тәуекел деңгейін анықтауда есепке ағымдағы және жүйелі екі ай ішінде пайда болатын міндеттемелерді алу қажет.

2) «қарыз» деген анықтамада сауда-саттықты ұйымдастырушының қарыз, лизинг, факторинг, форфейтинг операцияларды жүзеге асыруы түсіндіріледі.

7. 3-кесте бойынша:

1) туынды қаржы құралдары бойынша кредиттік тәуекел номиналды контракты құнын есептік күннен валюталау күніне дейін қалған мерзіміне байланысты коэффициенттерге көбейту жолымен есептеледі.

2) осы кестеде келтірілген санаттардың біреуіне де жатпайтын туынды қаржы құралдармен операциялар «Өзге мәмілелер» деген санатта көрсетілген кредиттік тәуекелдің коэффициенттері бойынша мөлшерленуге жатады.

8. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы _________ № ___ қаулысына 53-қосымша Нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректердің нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік деректер нысанының индексі: LIQUID_KASE Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезең: 20 __ жылғы «_____» _______________ жағдай бойынша Ұсынатын тұлғалар тобы: сауда-саттықты ұйымдастырушы Нысан ___________________________________________________________ (Сауда-саттықты ұйымдастырушының атауы) (мың теңгемен) № Күні Жоғары өтімді активтер Сауда-саттыққа қатысушылардың сауда-саттықты ұйымдастырушының корреспонденттік шоттарындағы ақшалары бойынша сауда-саттықты ұйымдастырушының сауда-саттыққа қатысушылары алдындағы міндеттемелерінің сомасы Сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің қаражатымен жауапкершілікті көтеретін, сауда-саттыққа қатысушылардың сауда-саттықты ұйымдастырушыға қоятын нетто-талаптарының сомасы Сауда-саттықты ұйымдастырушысымен техникалық іркіліс басталу нәтижесінде өтеуге жататын мүше болудың барлық санаты бойынша сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелеріне келтірген барынша жоғарғы шығынның сомасы 1 2 3 4 5 6 1 … n Жиынтығы: Орташа айлық шаманың жиынтығы Жұмыс күндерінің саны Ағымдағы өтімділік коэффициенті Атауы ______________________ Мекенжайы ________________________ Телефоны ___________________________ Электрондық пошта мекенжайы _____________________________________ Орындаушы ___________________________ ____________________ тегі, аты, әкесінің аты (бар болса) қолы, телефоны Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға _________________________________ ____________________ тегі, аты, әкесінің аты (бар болса) қолы, телефоны Басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға _____________________________________ ____________________ тегі, аты, әкесінің аты (бар болса) қолы, телефоны Күні 20__ жылғы «____» ______________

Ағымдағы өтімділік коэффициентінің талдамасының нысанына қосымша

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі – Түсіндірме) «Ағымдағы өтімділік коэффициентінің талдамасы» нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды белгілейді.

2. Нысан «Бағалы қағаздар рыногы туралы» 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды ай сайын есепті кезеңнің соңында сауда-саттықты ұйымдастырушы толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен белгіленеді. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. Сауда-саттықты ұйымдастырушының ағымдағы өтімділік коэффициенті мынадай формула бойынша орташа айлық негізде есептеледі: 3-баған / ( 4-баған + 5-баған + 6-баған).

6. K2 коэффициенті бойынша көрсеткіштерді есептеу алдыңғы жұмыс күнінің соңындағы әрбір жұмыс күні, сондай-ақ ағымдағы жұмыс күнінің алдындағы кез келген демалыс күндерінің соңында жүргізіледі.

7. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы _________ № ___ қаулысына 54-қосымша Нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректердің нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік деректер нысанының индексі: K1_KASE Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезең: 20 __ жылғы «_____» _______________ жағдай бойынша Ұсынатын тұлғалар тобы: сауда-саттықты ұйымдастырушы Нысан _____________________________________________________________ (Сауда-саттықты ұйымдастырушының атауы) «Пруденциялық нормативтердің орындалуы» кестесі (мың теңгемен) № Атауы Сомасы 1 2 3 1 Сатып алынған меншікті жай акцияларды шегергенде, жай акциялар бөлігіндегі жарғылық капитал 2 Сатып алынған меншікті артықшылық берілген акцияларды шегергенде, артықшылық берілген акциялар бөлігіндегі жарғылық капитал 3 Қосымша капитал 4 Өткен жылдардың бөлінбеген таза кірісі 5 Өткен жылдардың шығыны 6 Өткен жылдардың таза кірісі есебінен қалыптастырылған қорлар, резервтер 7 Ағымдағы жылдың бөлінбеген таза кірісі 8 Ағымдағы жылдың шығыны 9 Негiзгi қызметтің мақсаты үшiн сатып алынған лицензиялық бағдарламалық қамтамасыз етуді қоспағанда, материалдық емес активтер 10 Сауда-саттықты ұйымдастырушының заңды тұлғаның акцияларына (жарғылық капиталдағы қатысу үлесіне) инвестициялары (сауда-саттықты ұйымдастырушының салымдары) 11 Сауда-саттықты ұйымдастырушының меншікті капиталы 12 Кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген активтер 13 Кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген шартты және ықтимал міндеттемелер 14 Кредиттік тәуекел деңгейі бойынша мөлшерленген туынды қаржы құралдары 15 Соңғы өткен үш жылдағы сауда-саттықты ұйымдастырушының сауда жүйесіндегі қаржы құралдармен сауда-саттықтың жылдық көлемінің шамасы 16 Операциялық тәуекел 17 К1 меншікті капиталдың жеткіліктілігі коэффициенті 18 Жоғары өтімді активтердің орташа айлық мөлшері 19 Сауда-саттыққа қатысушылардың сауда-саттықты ұйымдастырушының корреспонденттік шоттарындағы ақшалары бойынша сауда-саттықты ұйымдастырушының сауда-саттыққа қатысушылары алдындағы міндеттемелерінің орташа айлық сомасы 20 Сауда-саттықты ұйымдастырушы өзінің қаражатымен жауапкершілікті көтеретін, сауда-саттыққа қатысушыларының сауда-саттықты ұйымдастырушыға қоятын нетто-талаптарының орташа айлық сомасы 21 Сауда-саттықты ұйымдастырушысымен техникалық іркіліс басталу нәтижесінде өтеуге жататын мүше болудың барлық санаты бойынша сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелеріне келтірілген барынша жоғарғы шығынның орташа айлық сомасы 22 Мүше болудың барлық санаттары бойынша сауда-саттықты ұйымдастырушының мүшелерінің саны (бірлікпен) 23 К2 ағымдағы өтімділік коэффициенті Атауы ______________________ Мекенжайы ________________________ Телефоны ___________________________ Электрондық пошта мекенжайы _____________________________________ Орындаушы ___________________________ ____________________ тегі, аты, әкесінің аты (бар болса) қолы, телефоны Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға _________________________________ ____________________ тегі, аты, әкесінің аты (бар болса) қолы, телефоны Басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға _____________________________________ ____________________ тегі, аты, әкесінің аты (бар болса) қолы, телефоны Күні 20__ жылғы «____» ______________

Пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептің нысанына қосымша

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі - Түсіндірме) «Пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есеп» әкімшілік деректер нысанын (бұдан әрі - Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан «Бағалы қағаздар рыногы туралы» 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды сауда-сатықты ұйымдастырушы ай сайын есепті кезеңнің соңында толтырады. Нысандағы деректер мың теңгемен көрсетіледі. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан көп сома 1 000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 3-бағанда есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің соңындағы деректер толтырылады.

6. Нысан Қазақстан Республикасы «Сауда-саттықты ұйымдастырушы үшін пруденциалдық нормативтердің мәндерін есеп айырысу қағидалары мен әдістемелерін бекіту туралы» Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2010 жылғы 29 наурыздағы № 41 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 6207 болып тіркелген) талаптарына сәйкес толтырылады.

7. Мәліметтер болмаған жағдайда Нысан нөлдік қалдықтармен ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 55-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет ресурсында орналастырылған Клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектілердің нетто-талаптары мен нетто-міндеттемелері туралы есеп Әкімшілік деректер нысанының индексі: Clearing_TO Кезеңділігі: ай сайын Отчетный период: 20__жылғы __________ үшін Ақпарат ұсынатын тұлғалар тобы: клиринг ұйымы Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: келесі жұмыс күнінің соңына дейін, күн сайын Нысан Кесте. Клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектілердің нетто-талаптары мен нетто-міндеттемелері № Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті­нің ата­уы Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті­нің ко­ды Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті­нің мін­дет­те­ме­ле­рі Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті­нің та­лап­та­ры ва­лю­та­ның ата­уы ва­лю­та­ның ата­уы ва­лю­та­ның ата­уы ва­лю­та­ның ата­уы 1 2 3 4-1 … 5-1 … кестенің жалғасы: Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті­нің нет­то-по­зи­ци­я­сы Кли­ринг ұй­ы­мы­ның қыз­мет­те­рін пай­да­ла­на­тын субъ­ек­ті­нің мәмі­ле­лер са­ны Ке­піл­дік жар­на­ның со­ма­сы Маржа­лық жар­на­лар­дың (маржа­лық қам­та­ма­сыз ету­дің) со­ма­сы Қар­жы на­ры­ғы ва­лю­та­ның ата­уы ва­лю­та­ның ата­уы ва­лю­та­ның ата­уы ва­лю­та­ның ата­уы ва­лю­та­ның ата­уы ва­лю­та­ның ата­уы 6-1 … 7 8-1 … 9-1 … 10 Атауы ___________ ________________________________________________ Мекенжайы ________________________________________________________ Телефоны ______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ____________________________________ Орындаушы ____________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _____________________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Күні 20__ жылғы «____» ______________

Клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектілердің нетто-талаптары мен нетто-міндеттемелері туралы есеп нысанына қосымша «Клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектілердің нетто-талаптары мен нетто-міндеттемелері туралы есеп» (индексі – Clearing_TO, кезеңділігі: күн сайын) әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектілердің нетто-талаптары мен нетто-міндеттемелері туралы есеп» әкімшілік деректер нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 3-бабының 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды клиринг ұйымы күн сайын жасайды.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

5. Есеп нысаны тек клиринг қызметін көрсетуге қабылданған қаржы құралдарымен мәмілелер бойынша ұсынылады.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

6. 2-бағанда клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектінің атауы көрсетіледі.

7. 3-бағанда клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектінің коды көрсетіледі.

8. 4-бағанда клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектінің міндеттемелері тиісті валютада көрсетіледі.

9. 5-бағанда клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектінің талаптары тиісті валютада көрсетіледі.

10. 6-бағанда клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектінің 4 және 5-бағандарда көрсетілген деректердің айырмасы ретінде есептелген нетто-позициясы тиісті валютада көрсетіледі.

11. 7-бағанда клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъекті мәмілелерінің саны көрсетіледі.

12. 8-бағанда клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын кепілдік жарнаның сомасы тиісті валютада көрсетіледі.

13. 9-бағанда клиринг клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектінің маржалық жарналардың (маржалық қамтамасыз етудің) сомасы тиісті валютада көрсетіледі.

14. 10-бағанда клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектіге мәртебе берілген қор нарығын және (немесе) валюталық нарықты және (немесе) туынды қаржы құралдарының нарығын (деривативтер нарығын) қамтитын қаржы нарығы көрсетіледі.

15. Мәліметтер болмаған жағдайда, Нысан толтырылмай ұсынылады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 56-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет ресурсында орналастырылған Экономика секторлары бойынша (ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтері бойынша) сыныпталған активтер мен міндеттемелер туралы есеп Әкімшілік деректер нысанының индексі: 1-DNPF-AL(OA) Кезеңділігі: тоқсан сайын Есепті кезеңі: 20__жылғы «___» ________ жағдай бойынша Ақпарат ұсынатын тұлғалар тобы: ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: есепті тоқсаннан кейінгі айдың 25 (жиырма бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, тоқсан сайын Нысан 1-кесте. Активтер (мың теңгемен) Жол ко­ды Көр­сет­кіш­тің ата­уы Бар­лы­ғы (есеп­ті ке­зең­нің со­ңы­на) оның ішін­де ұлт­тық ва­лю­та­мен ұлт­тық ва­лю­та­мен 1 2 3 4 5 1 Ақ­ша және ақ­ша­лай қа­ра­жат­тар­дың ба­ла­ма­ла­ры 1.15.01 Кас­са­да­ғы қол­ма-қол ақ­ша 1.15.02 Жол­да­ғы ақ­ша 1.14.03 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­дың ағым­да­ғы шот­та­рын­да­ғы ақ­ша 1.15.04 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­ның ағым­да­ғы шот­та­рын­да­ғы ақ­ша 1.20.05 Бей­ре­зи­дент­тер­дің ағым­да­ғы шот­та­рын­да­ғы ақ­ша 1.14.06 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­дың жи­нақ шот­та­рын­да­ғы ақ­ша 1.15.07 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­ның жи­нақ шот­та­рын­да­ғы ақ­ша 1.20.08 Бей­ре­зи­дент­тер­дің жи­нақ шот­та­рын­да­ғы ақ­ша 1.14.09 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­да­ғы бас­қа да ақ­ша 1.15.10 Бас­қа қар­жы ұй­ым­дар­да­ғы бас­қа да ақ­ша 1.16.11 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­да­ғы бас­қа да ақ­ша 1.17.12 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­да­ғы бас­қа да ақ­ша 1.20.13 Бей­ре­зи­дент­тер­дің бас­қа да ақ­ша­сы 2 Аф­фи­нир­лен­ген ба­ға­лы ме­тал­дар 2.14.01 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­да­ғы аф­фи­нир­лен­ген ба­ға­лы ме­тал­дар 2.15.02 Жол­да­ғы аф­фи­нир­лен­ген ба­ға­лы ме­тал­дар 2.14.03 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­дың ме­талл шот­та­рын­да ор­на­ла­сты­ры­л­ған аф­фи­нир­лен­ген ба­ға­лы ме­тал­дар 3 Ор­на­ла­сты­ры­л­ған са­лым­дар 3.13.01 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кін­де ор­на­ла­сты­ры­л­ған са­лым­дар 3.14.02 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­да бір түн­ге ор­на­ла­сты­ры­л­ған қы­сқа мер­зім­ді са­лым­дар 3.15.03 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­рын­да бір түн­ге ор­на­ла­сты­ры­л­ған қы­сқа мер­зім­ді са­лым­дар 3.20.04 Бей­ре­зи­дент­тер­дің бір түн­ге ор­на­ла­сты­ры­л­ған қы­сқа мер­зім­ді са­лым­да­ры 3.14.05 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­да ор­на­ла­сты­ры­л­ған қы­сқа мер­зім­ді та­лап ету­ге дей­ін­гі са­лым­дар 3.15.06 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­рын­да ор­на­ла­сты­ры­л­ған қы­сқа мер­зім­ді та­лап ету­ге дей­ін­гі са­лым­дар 3.20.07 Бей­ре­зи­дент­тер­де ор­на­ла­сты­ры­л­ған қы­сқа мер­зім­ді та­лап ету­ге дей­ін­гі са­лым­дар 3.14.08 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­да ор­на­ла­сты­ры­л­ған қы­сқа мер­зім­ді са­лым­дар 3.15.09 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­рын­да ор­на­ла­сты­ры­л­ған қы­сқа мер­зім­ді са­лым­дар 3.20.10 Бей­ре­зи­дент­тер­де ор­на­ла­сты­ры­л­ған қы­сқа мер­зім­ді са­лым­дар 3.14.11 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­да ор­на­ла­сты­ры­л­ған қы­сқа мер­зім­ді шар­тты са­лым­дар 3.15.12 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­рын­да ор­на­ла­сты­ры­л­ған қы­сқа мер­зім­ді шар­тты са­лым­дар 3.20.13 Бей­ре­зи­дент­тер­де ор­на­ла­сты­ры­л­ған қы­сқа мер­зім­ді шар­тты са­лым­дар 3.14.14 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­да ор­на­ла­сты­ры­л­ған ұзақ мер­зім­ді са­лым­дар 3.15.15 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­рын­да ор­на­ла­сты­ры­л­ған ұзақ мер­зім­ді са­лым­дар 3.20.16 Бей­ре­зи­дент­тер­де ор­на­ла­сты­ры­л­ған ұзақ мер­зім­ді са­лым­дар 3.14.17 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­да ор­на­ла­сты­ры­л­ған ұзақ мер­зім­ді шар­тты са­лым­дар 3.15.18 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­рын­да ор­на­ла­сты­ры­л­ған ұзақ мер­зім­ді шар­тты са­лым­дар 3.20.19 Бей­ре­зи­дент­тер­де ор­на­ла­сты­ры­л­ған ұзақ мер­зім­ді шар­тты са­лым­дар 3.1 Ми­нус: құн­сызда­ну ре­зерв­те­рі 4 Өзге­рі­сте­рі пай­да неме­се зи­ян құ­ра­мын­да көр­се­ті­ле­тін әділ құн бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.11.01 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.12.02 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.13.03 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.14.04 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, оның ішін­де 4.​14.​04.​01 Үле­стік ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.​14.​04.​02 Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.15.05 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, оның ішін­де 4.​15.​05.​01 Үле­стік ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.​15.​05.​02 Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.16.06 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, оның ішін­де 4.​16.​06.​01 Үле­стік ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.​16.​06.​02 Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.17.07 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, оның ішін­де 4.​17.​07.​01 Үле­стік ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.​17.​07.​02 Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.18.08 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, оның ішін­де 4.​18.​08.​01 Үле­стік ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.​18.​08.​02 Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.20.09 Бей­ре­зи­дент­тер шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, оның ішін­де 4.​20.​09.​01 Үле­стік ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.​20.​09.​02 Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 5 Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры 5.11.01 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 5.12.02 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 5.13.03 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 5.14.04 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 5.15.05 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 5.16.06 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 5.17.07 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 5.18.08 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 5.19.09 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 5.20.10 Бей­ре­зи­дент­тер­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 6 Бас­қа жиын­тық кі­ріс ар­қы­лы әділ құ­ны бой­ын­ша ес­ке­рі­ле­тін ба­ға­лы қа­ға­з­дар 6.11.01 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар 6.12.02 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар 6.13.03 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар 6.14.04 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, оның ішін­де 6.​14.​04.​01 Үле­стік ба­ға­лы қа­ға­з­дар 6.​14.​04.​02 Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 6.15.05 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, оның ішін­де 6.​15.​05.​01 Үле­стік ба­ға­лы қа­ға­з­дар 6.​15.​05.​02 Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 6.16.06 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, оның ішін­де 6.​16.​06.​01 Үле­стік ба­ға­лы қа­ға­з­дар 6.​16.​06.​02 Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 6.17.07 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, оның ішін­де 6.​17.​07.​01 Үле­стік ба­ға­лы қа­ға­з­дар 6.​17.​07.​02 Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 6.18.08 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, оның ішін­де 6.​18.​08.​01 Үле­стік ба­ға­лы қа­ға­з­дар 6.​18.​08.​02 Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 6.20.09 Бей­ре­зи­дент­тер шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, оның ішін­де 6.​18.​09.​01 Үле­стік ба­ға­лы қа­ға­з­дар 6.​18.​09.​02 Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 6.1 Ми­нус: құн­сызда­ну ре­зерв­те­рі 7 «Ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­сы 7.11.01 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті­мен «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­сы 7.13.02 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі­мен «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­сы 7.14.03 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­мен «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­сы 7.15.04 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­мен «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­сы 7.16.05 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­мен «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­сы 7.17.06 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­мен «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­сы 7.18.07 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар­мен «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­сы 7.19.08 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­мен «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­сы 7.20.09 Бей­ре­зи­дент­тер­мен «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­сы 8 Бе­рі­л­ген аван­стар 8.11.01 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­тіне мү­лік­ті жет­кізу­ге, жұ­мыстар­ды орын­да­у­ға және қыз­мет көр­се­ту­ге бе­рі­л­ген аван­стар 8.12.02 Мү­лік­ті жет­кізу­ге, жұ­мыстар­ды орын­да­у­ға және қыз­мет көр­се­ту­ге өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры бер­ген аван­стар 8.14.03 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­ға мү­лік­ті жет­кізу­ге, жұ­мыстар­ды орын­да­у­ға және қыз­мет көр­се­ту­ге бе­рі­л­ген аван­стар 8.15.04 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­на мү­лік­ті жет­кізу­ге, жұ­мыстар­ды орын­да­у­ға және қыз­мет көр­се­ту­ге бе­рі­л­ген аван­стар 8.16.05 Мү­лік­ті жет­кізу­ге, жұ­мыстар­ды орын­да­у­ға және қыз­мет көр­се­ту­ге мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­ға бе­рі­л­ген аван­стар 8.17.06 Мү­лік­ті жет­кізу­ге, жұ­мыстар­ды орын­да­у­ға және қыз­мет көр­се­ту­ге мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­ға бе­рі­л­ген аван­стар 8.18.07 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на мү­лік­ті жет­кізу­ге, жұ­мыстар­ды орын­да­у­ға және қыз­мет­ті көр­се­ту­ге қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар­ға бе­рі­л­ген аван­стар 8.19.08 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на мү­лік­ті жет­кізу­ге, жұ­мыстар­ды орын­да­у­ға және қыз­мет көр­се­ту­ге бе­рі­л­ген аван­стар 8.20.09 Бей­ре­зи­дент­тер­ге мү­лік­ті жет­кізу­ге, жұ­мыстар­ды орын­да­у­ға және қыз­мет көр­се­ту­ге бе­рі­л­ген аван­стар 8.11.10 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­тіне бе­рі­л­ген бас­қа да аван­стар 8.12.11 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры бер­ген бас­қа да аван­стар 8.14.12 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­ға бе­рі­л­ген бас­қа да аван­стар 8.15.13 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­на бе­рі­л­ген бас­қа да аван­стар 8.16.14 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­ға бе­рі­л­ген бас­қа да аван­стар 8.17.15 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­ға бе­рі­л­ген бас­қа да аван­стар 8.18.16 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар­ға бе­рі­л­ген бас­қа да аван­стар 8.19.17 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на бе­рі­л­ген бас­қа да аван­стар 8.20.18 Бей­ре­зи­дент­тер­ге бе­рі­л­ген бас­қа да аван­стар 9 Бо­ла­шақ ке­зең­дер­дің шы­ғы­ны 10 Ко­мис­си­я­лық сый­а­қы­лар 10.19.01 Ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­стен есеп­тел­ген ко­мис­си­я­лық кі­ріс (зи­ян) 10.19.02 Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нен есеп­тел­ген ко­мис­си­я­лық кі­ріс 11 Қор­лар 12 Амор­ти­за­ци­я­лан­ған құн бой­ын­ша ес­ке­рі­ле­тін ба­ға­лы қа­ға­з­дар 12.11.01 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті шы­ғар­ған амор­ти­за­ци­я­лан­ған құн бой­ын­ша ес­ке­рі­ле­тін ба­ға­лы қа­ға­з­дар 12.12.02 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры шы­ғар­ған амор­ти­за­ци­я­лан­ған құн бой­ын­ша ес­ке­рі­ле­тін ба­ға­лы қа­ға­з­дар 12.13.03 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі шы­ғар­ған амор­ти­за­ци­я­лан­ған құн бой­ын­ша ес­ке­рі­ле­тін ба­ға­лы қа­ға­з­дар 12.14.04 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар шы­ғар­ған амор­ти­за­ци­я­лан­ған құн бой­ын­ша ес­ке­рі­ле­тін ба­ға­лы қа­ға­з­дар 12.15.05 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған амор­ти­за­ци­я­лан­ған құн бой­ын­ша есеп­ке алы­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 12.16.06 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар шы­ғар­ған амор­ти­за­ци­я­лан­ған құн бой­ын­ша есеп­ке алы­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 12.17.07 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар шы­ғар­ған амор­ти­за­ци­я­лан­ған құн бой­ын­ша есеп­ке алы­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 12.18.08 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар шы­ғар­ған амор­ти­за­ци­я­лан­ған құн бой­ын­ша есеп­ке алы­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 12.20.09 Бей­ре­зи­дент­тер шы­ғар­ған амор­ти­за­ци­я­лан­ған құн бой­ын­ша есеп­ке алы­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 12.1 Ми­нус: құн­сызда­ну ре­зерв­те­рі 13 Ин­ве­сти­ци­я­лық мү­лік 14 Бас­қа заң­ды тұ­лға­лар­дың ка­пи­та­лы­на ин­ве­сти­ци­я­лар 14.14.01 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­дың ка­пи­та­лы­на ин­ве­сти­ци­я­лар 14.15.02 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­ның ка­пи­та­лы­на ин­ве­сти­ци­я­лар 14.16.03 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­дың ка­пи­та­лы­на ин­ве­сти­ци­я­лар 14.17.04 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­дың ка­пи­та­лы­на ин­ве­сти­ци­я­лар 14.18.05 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар­дың ка­пи­та­лы­на ин­ве­сти­ци­я­лар 14.20.06 Бей­ре­зи­дент­тер­дің ка­пи­та­лы­на ин­ве­сти­ци­я­лар 15 Де­би­тор­лық бе­ре­шек 15.11.01 Са­тып алушы­лар мен тап­сы­рыс бе­ру­ші­лер­дің бе­ре­ше­гі (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті) 15.12.02 Са­тып алушы­лар мен тап­сы­рыс бе­ру­ші­лер­дің бе­ре­ше­гі (өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры) 15.16.03 Са­тып алушы­лар мен тап­сы­рыс бе­ру­ші­лер­дің бе­ре­ше­гі (мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар) 15.17.04 Са­тып алушы­лар мен тап­сы­рыс бе­ру­ші­лер­дің бе­ре­ше­гі (мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар) 15.18.05 Са­тып алушы­лар мен тап­сы­рыс бе­ру­ші­лер­дің бе­ре­ше­гі (үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар) 15.19.06 Са­тып алушы­лар мен тап­сы­рыс бе­ру­ші­лер­дің бе­ре­ше­гі (үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры) 15.20.07 Са­тып алушы­лар мен тап­сы­рыс бе­ру­ші­лер­дің бе­ре­ше­гі (бей­ре­зи­дент) 15.15.08 Ен­ші­лес (тәу­ел­ді) ұй­ым­дар­дың (бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­ның) бе­ре­ше­гі 15.17.09 Ен­ші­лес (тәу­ел­ді) ұй­ым­дар­дың (мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­дың) бе­ре­ше­гі 15.11.10 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Үкі­ме­ті­нің жал­дау бой­ын­ша бе­ре­ше­гі 15.12.11 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­рын жал­дау бой­ын­ша бе­ре­шек 15.13.12 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Ұлт­тық Бан­кі­нің жал­дау бой­ын­ша бе­ре­ше­гі 15.14.13 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­ды жал­дау бой­ын­ша бе­ре­шек 15.15.14 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­рын жал­дау бой­ын­ша бе­ре­шек 15.16.15 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­ды жал­дау бой­ын­ша бе­ре­шек 15.17.16 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­ды жал­дау бой­ын­ша бе­ре­шек 15.18.17 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар­ды жал­ға бе­ру бой­ын­ша бе­ре­шек 15.19.18 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­рын жал­ға бе­ру бой­ын­ша бе­ре­шек 15.20.19 Бей­ре­зи­дент­тер­ді жал­дау бой­ын­ша бе­ре­шек 15.11.20 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Үкі­ме­ті­нен алы­на­тын сый­а­қы­лар 15.12.21 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры­нан алы­на­тын сый­а­қы­лар 15.14.22 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­дан алы­на­тын сый­а­қы­лар 15.15.23 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­нан алы­на­тын сый­а­қы­лар 15.16.24 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­дан алы­на­тын сый­а­қы­лар 15.17.25 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­дан алы­на­тын сый­а­қы­лар 15.18.26 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар­дан алы­на­тын сый­а­қы­лар 15.19.27 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­нан алу­ға бе­рі­ле­тін сый­а­қы­лар 15.20.28 Бей­ре­зи­дент­тер­ден алы­на­тын сый­а­қы­лар 15.1 Ми­нус: құн­сызда­ну ре­зерв­те­рі 16 Са­ту­ға ар­нал­ған ұзақ мер­зім­ді ак­тив­тер (шы­ғу топ­та­ры) 17 Ма­те­ри­ал­дық емес ак­тив­тер 18 Негіз­гі құ­рал-жаб­дық­тар 19 Пай­да­ла­ну құқы­ғы ны­са­нын­да­ғы ак­тив­тер 20 Ағым­да­ғы са­лық ак­ти­ві 21 Кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық ак­ти­ві 22 Бас­қа да де­би­тор­лық бе­ре­шек 22.14.01 Бро­кер­лер­мен есеп ай­ы­ры­су (бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар 22.15.02 Бро­кер­лер­мен есеп ай­ы­ры­су (бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры) 22.17.03 Бро­кер­лер­мен есеп ай­ы­ры­су (мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар) 22.20.04 Бро­кер­лер­мен есеп ай­ы­ры­су (бей­ре­зи­дент­тер) 22.11.05 Ак­ци­о­нер­лер­мен есеп ай­ы­ры­су (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті) 22.14.06 Ак­ци­о­нер­лер­мен есеп ай­ы­ры­су (бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар) 22.15.07 Ак­ци­о­нер­лер­мен есеп ай­ы­ры­су (бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры) 22.16.08 Ак­ци­о­нер­лер­мен есеп ай­ы­ры­су (мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар) 22.17.09 Ак­ци­о­нер­лер­мен есеп ай­ы­ры­су (мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар) 22.18.10 Ак­ци­о­нер­лер­мен есеп ай­ы­ры­су (үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар) 22.19.11 Ак­ци­о­нер­лер­мен есеп ай­ы­ры­су (үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры) 22.20.12 Ак­ци­о­нер­лер­мен есеп ай­ы­ры­су (бей­ре­зи­дент­тер) 22.11.13 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Үкі­ме­ті­нен алын­ған қары­здар бой­ын­ша сый­а­қы­ны ал­дын ала тө­леу 22.12.14 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры­нан алын­ған қары­здар бой­ын­ша сый­а­қы­ны ал­дын ала тө­леу 22.13.15 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Ұлт­тық Бан­кі­нен алын­ған қары­здар бой­ын­ша сый­а­қы­ны ал­дын ала тө­леу 22.14.16 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­дан алын­ған қары­здар бой­ын­ша сый­а­қы­ны ал­дын ала тө­леу 22.15.17 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­нан алын­ған қары­здар бой­ын­ша сый­а­қы­ны ал­дын ала тө­леу 22.16.18 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­дан алын­ған қары­здар бой­ын­ша сый­а­қы­ны ал­дын ала тө­леу 22.20.19 Бей­ре­зи­дент­тер­ден алын­ған қары­здар бой­ын­ша сый­а­қы­ны ал­дын ала тө­леу 22.11.20 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­тіне се­нім­гер­лік бас­қа­ру­ға бе­рі­л­ген қар­жы ак­тив­те­рі 22.13.21 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кіне се­нім­гер­лік бас­қа­ру­ға бе­рі­л­ген қар­жы ак­тив­те­рі 22.14.22 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­ға се­нім­гер­лік бас­қа­ру­ға бе­рі­л­ген қар­жы ак­тив­те­рі 22.15.23 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­на се­нім­гер­лік бас­қа­ру­ға бе­рі­л­ген қар­жы ак­тив­те­рі 22.20.24 Бей­ре­зи­дент­тер­ге се­нім­гер­лік бас­қа­ру­ға бе­рі­л­ген қар­жы ак­тив­те­рі 22.11.25 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­тіне есеп­тел­ген тұ­рақ­сыздық ай­ы­бы (ай­ып­пұл, өсім­пұл) 22.12.26 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры­на есеп­тел­ген тұ­рақ­сыздық ай­ы­бы (ай­ып­пұл, өсім­пұл) 22.13.27 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кіне есеп­тел­ген тұ­рақ­сыздық ай­ы­бы (ай­ып­пұл, өсім­пұл) 22.14.28 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­ға есеп­тел­ген тұ­рақ­сыздық ай­ы­бы (ай­ып­пұл, өсім­пұл) 22.15.29 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­на есеп­тел­ген тұ­рақ­сыздық ай­ы­бы (ай­ып­пұл, өсім­пұл) 22.16.30 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­ға есеп­тел­ген тұ­рақ­сыздық ай­ы­бы (ай­ып­пұл, өсім­пұл) 22.17.31 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­ға есеп­тел­ген тұ­рақ­сыздық ай­ы­бы (ай­ып­пұл, өсім­пұл) 22.19.32 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на есеп­тел­ген тұ­рақ­сыздық ай­ы­бы (ай­ып­пұл, өсім­пұл) 22.20.33 Бей­ре­зи­дент­тер­ге есеп­тел­ген тұ­рақ­сыздық ай­ы­бы (ай­ып­пұл, өсім­пұл) 22.19.34 Қыз­мет­кер­лер­дің және бас­қа ре­зи­дент тұ­лға­лар­дың бе­ре­ше­гі 22.20.35 Қыз­мет­кер­лер­дің және бас­қа бей­ре­зи­дент тұ­лға­лар­дың бе­ре­ше­гі 22.11.36 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Үкі­ме­ті­нің бас­қа да де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі 22.12.37 Жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры­ның бас­қа да де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі 22.13.38 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Ұлт­тық Бан­кі­нің бас­қа да де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі 22.14.39 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­дың бас­қа да де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі 22.15.40 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­ның бас­қа да де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі 22.16.41 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­дың бас­қа да де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі 22.17.42 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­дың бас­қа да де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі 22.18.43 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар­дың бас­қа да де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі 22.19.44 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­ның бас­қа да де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі 22.20.45 Бей­ре­зи­дент­тер­дің бсқа да де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі 22.1 Ми­нус: құн­сызда­ну ре­зерв­те­рі 23 Бас­қа да ак­тив­тер, оның ішін­де 23.01 Қар­жы ак­тив­те­рі 23.02 Қар­жы­лық емес ак­тив­тер 24 Ак­тив­тер­дің бар­лы­ғы 2-кесте. Міндеттемелер (мың теңгемен) Жол ко­ды Көр­сет­кіш­тің ата­уы Бар­лы­ғы (есеп­ті ке­зең­нің со­ңы­на) оның ішін­де ұлт­тық ва­лю­та­мен ұлт­тық ва­лю­та­мен 1 2 3 4 5 25 Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры 25.11.01 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 25.12.02 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 25.13.03 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 25.14.04 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 25.15.05 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 25.16.06 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 25.17.07 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 25.18.08 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 25.19.09 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 25.20.10 Бей­ре­зи­дент­тер­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 26 Жал­дау бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 26.11.01 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­тіне жал­дау бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 26.12.02 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры­на жал­дау мін­дет­те­ме­ле­рі 26.13.03 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кіне жал­дау бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 26.14.04 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­ға жал­дау бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 26.15.05 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­на жал­дау бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 26.16.06 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­ға жал­дау бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 26.17.07 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­ға жал­дау бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 26.18.08 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар­ға жал­дау мін­дет­те­ме­ле­рі 26.19.09 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на жал­дау бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 26.20.10 Бей­ре­зи­дент­тер­ге жал­дау бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 27 Ре­по опе­ра­ци­и­я­ла­ры 27.11.01 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті­мен ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры 27.13.02 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі­мен ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры 27.14.03 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­мен ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры 27.15.04 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­мен ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры 27.16.05 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­мен ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры 27.17.06 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­мен ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры 27.18.07 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар­мен ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры 27.19.08 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­мен ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры 27.20.09 Бей­ре­зи­дент­тер­мен ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры 28 Алын­ған қары­здар 28.11.01 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті­нен алын­ған қы­сқа мер­зім­ді қары­здар 28.12.02 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры­нан алын­ған қы­сқа мер­зім­ді қары­здар 28.14.03 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­дан алын­ған қы­сқа мер­зім­ді қары­здар 28.15.04 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­нан алын­ған қы­сқа мер­зім­ді қары­здар 28.20.05 Бей­ре­зи­дент­тер­ден алын­ған қы­сқа мер­зім­ді қары­здар 28.11.06 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті­нен алын­ған ұзақ мер­зім­ді қары­здар 28.12.07 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры­нан алын­ған ұзақ мер­зім­ді қары­здар 28.14.08 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­дан алын­ған ұзақ мер­зім­ді қары­здар 28.15.09 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­нан алын­ған ұзақ мер­зім­ді қары­здар 28.20.10 Бей­ре­зи­дент­тер­ден алын­ған ұзақ мер­зім­ді қары­здар 29 Кре­ди­тор­лық бе­ре­шек 29.11.01 Жет­кі­зу­ші­лер мен мер­ді­гер­лер­ге (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті) бе­ре­шек 29.12.02 Жет­кі­зу­ші­лер мен мер­ді­гер­лер­ге (өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры) бе­ре­шек 29.16.03 Жет­кі­зу­ші­лер мен мер­ді­гер­лер­ге (мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар) бе­ре­шек 29.17.04 Жет­кі­зу­ші­лер мен мер­ді­гер­лер­ге (мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар) бе­ре­шек 29.18.05 Жет­кі­зу­ші­лер мен мер­ді­гер­лер­ге (үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар) бе­ре­шек 29.19.06 Жет­кі­зу­ші­лер мен мер­ді­гер­лер­ге (үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры) бе­ре­шек 29.20.07 Жет­кі­зу­ші­лер мен мер­ді­гер­лер­ге (бей­ре­зи­дент­тер) бе­ре­шек 29.15.08 Ен­ші­лес (тәу­ел­ді) ұй­ым­дар­ға (бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры) бе­ре­шек 29.17.09 Ен­ші­лес (тәу­ел­ді) ұй­ым­дар­ға (мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар) бе­ре­шек 29.19.10 Қыз­мет­кер­лер­ге және бас­қа ре­зи­дент-тұ­лға­лар­ға бе­ре­шек 29.20.11 Қыз­мет­кер­лер­ге және бас­қа бей­ре­зи­дент-тұ­лға­лар­ға бе­ре­шек 29.11.12 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­тіне жал­дау бой­ын­ша бе­ре­шек 29.12.13 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры­на жал­дау бой­ын­ша бе­ре­шек 29.13.14 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кіне жал­дау бой­ын­ша бе­ре­шек 29.14.15 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­ға жал­дау бой­ын­ша бе­ре­шек 29.15.16 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­на жал­дау бой­ын­ша бе­ре­шек 29.16.17 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­ға жал­дау бой­ын­ша бе­ре­шек 29.17.18 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­ға жал­дау бой­ын­ша бе­ре­шек 29.18.19 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар­ға жал­дау бой­ын­ша бе­ре­шек 29.19.20 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на жал­дау бой­ын­ша бе­ре­шек 29.20.21 Бей­ре­зи­дент­тер­ге жал­дау бой­ын­ша бе­ре­шек 29.11.22 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­тіне тө­ле­не­тін сый­а­қы 29.12.23 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры­на тө­ле­не­тін сый­а­қы 29.14.24 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­ға тө­ле­не­тін сый­а­қы 29.15.25 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­на тө­ле­не­тін сый­а­қы 29.20.26 Бей­ре­зи­дент­тер­ге тө­ле­не­тін сый­а­қы 29.11.27 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті ал­дын­да­ғы кре­ди­тор­лық бе­ре­шек­тің ағым­да­ғы бө­лі­гі 29.12.28 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры ал­дын­да­ғы кре­ди­тор­лық бе­ре­шек­тің ағым­да­ғы бө­лі­гі 29.13.29 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі ал­дын­да­ғы кре­ди­тор­лық бе­ре­шек­тің ағым­да­ғы бө­лі­гі 29.14.30 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар ал­дын­да­ғы кре­ди­тор­лық бе­ре­шек­тің ағым­да­ғы бө­лі­гі 29.15.31 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры ал­дын­да­ғы кре­ди­тор­лық бе­ре­шек­тің ағым­да­ғы бө­лі­гі 29.16.32 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар ал­дын­да­ғы кре­ди­тор­лық бе­ре­шек­тің ағым­да­ғы бө­лі­гі 29.17.33 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар ал­дын­да­ғы кре­ди­тор­лық бе­ре­шек­тің ағым­да­ғы бө­лі­гі 29.18.34 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар ал­дын­да­ғы кре­ди­тор­лық бе­ре­шек­тің ағым­да­ғы бө­лі­гі 29.19.35 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры ал­дын­да­ғы кре­ди­тор­лық бе­ре­шек­тің ағым­да­ғы бө­лі­гі 29.11.36 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті ал­дын­да­ғы бас­қа кре­ди­тор­лық бе­ре­шек 29.12.37 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры ал­дын­да­ғы бас­қа кре­ди­тор­лық бе­ре­шек 29.13.38 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі ал­дын­да­ғы бас­қа кре­ди­тор­лық бе­ре­шек 29.14.39 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар ал­дын­да­ғы бас­қа кре­ди­тор­лық бе­ре­шек 29.15.40 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры ал­дын­да­ғы бас­қа кре­ди­тор­лық бе­ре­шек 29.16.41 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар ал­дын­да­ғы бас­қа кре­ди­тор­лық бе­ре­шек 29.17.42 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар ал­дын­да­ғы бас­қа кре­ди­тор­лық бе­ре­шек 29.18.43 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар ал­дын­да­ғы бас­қа кре­ди­тор­лық бе­ре­шек 29.19.44 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры ал­дын­да­ғы бас­қа кре­ди­тор­лық бе­ре­шек 29.20.45 Бей­ре­зи­дент­тер ал­дын­да­ғы бас­қа кре­ди­тор­лық бе­ре­шек 30 Алын­ған аван­стар 30.14.01 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­да ор­на­ла­сты­ры­л­ған са­лым­дар бой­ын­ша сый­а­қы­ны ал­дын ала тө­леу 30.15.02 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­рын­да ор­на­ла­сты­ры­л­ған са­лым­дар бой­ын­ша сый­а­қы­ны ал­дын ала тө­леу 30.20.03 Бей­ре­зи­дент­тер­де ор­на­ла­сты­ры­л­ған са­лым­дар бой­ын­ша сый­а­қы­ны ал­дын ала тө­леу 30.11.04 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті­нен алын­ған бас­қа да аван­стар 30.12.05 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры­нан алын­ған бас­қа да аван­стар 30.13.06 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі­нен алын­ған бас­қа да аван­стар 30.14.07 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­дан алын­ған бас­қа да аван­стар 30.15.08 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­нан алын­ған бас­қа да аван­стар 30.16.09 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­дан алын­ған бас­қа да аван­стар 30.17.10 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­дан алын­ған бас­қа да аван­стар 30.18.11 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар­дан алын­ған бас­қа да аван­стар 30.19.12 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­нан алын­ған бас­қа да аван­стар 30.20.13 Бей­ре­зи­дент­тер­ден алын­ған бас­қа да аван­стар 31 Ре­зерв­тер 31.11.01 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті­нен қа­был­дан­ған ке­піл­дік мін­дет­те­ме­лер 31.12.02 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры­на қа­был­дан­ған ке­піл­дік мін­дет­те­ме­лер 31.13.03 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі­нен қа­был­дан­ған ке­піл­дік мін­дет­те­ме­лер 31.14.04 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­дан қа­был­дан­ған ке­піл­дік мін­дет­те­ме­лер 31.15.05 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­нан қа­был­дан­ған ке­піл­дік мін­дет­те­ме­лер 31.16.06 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­дан қа­был­дан­ған ке­піл­дік мін­дет­те­ме­лер 31.17.07 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­дан қа­был­дан­ған ке­піл­дік мін­дет­те­ме­лер 31.18.08 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар­дан қа­был­дан­ған ке­піл­дік мін­дет­те­ме­лер 31.19.09 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­нан қа­был­дан­ған ке­піл­дік мін­дет­те­ме­лер 31.20.10 Бей­ре­зи­дент­тер­ден қа­был­дан­ған ке­піл­дік мін­дет­те­ме­лер 31.19.11 Қыз­мет­кер­лер­ге (ре­зи­дент­тер) сый­а­қы­лар бой­ын­ша ба­ға­лау мін­дет­те­ме­ле­рі 31.20.12 Қыз­мет­кер­лер­ге (бей­ре­зи­дент­тер) сый­а­қы­лар бой­ын­ша ба­ға­лау мін­дет­те­ме­ле­рі 31.11.13 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті ал­дын­да­ғы ша­ғым-та­лап жұ­мысы жө­нін­де­гі мін­дет­те­ме­лер 31.12.14 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті би­лік ор­ган­да­ры ал­дын­да­ғы ша­ғым-та­лап жұ­мысы бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 31.13.15 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі ал­дын­да­ғы та­лап ша­ғым-та­лап жұ­мысы жө­нін­де­гі мін­дет­те­ме­лер 31.14.16 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар ал­дын­да­ғы ша­ғым-та­лап жұ­мысы бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 31.15.17 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры ал­дын­да­ғы ша­ғым-та­лап жұ­мысы бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 31.16.18 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар ал­дын­да­ғы ша­ғым-та­лап жұ­мысы бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 31.17.19 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар ал­дын­да­ғы ша­ғым-та­лап жұ­мысы бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 31.18.20 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар ал­дын­да­ғы ша­ғым-та­лап жұ­мысы бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 31.19.21 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры ал­дын­да­ғы ша­ғым-та­лап жұ­мысы бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 31.20.22 Бей­ре­зи­дент­тер ал­дын­да­ғы ша­ғым-та­лап жұ­мысы бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 31.11.23 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­тіне бас­қа да ба­ға­лау мін­дет­те­ме­ле­рі 31.12.24 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры­на бас­қа да ба­ға­лау мін­дет­те­ме­ле­рі 31.13.25 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кіне бас­қа да ба­ға­лау мін­дет­те­ме­ле­рі 31.14.26 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­ға бас­қа да ба­ға­лау мін­дет­те­ме­ле­рі 31.15.27 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­на бас­қа да ба­ға­лау мін­дет­те­ме­ле­рі 31.16.28 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­ға бас­қа да ба­ға­лау мін­дет­те­ме­ле­рі 31.17.29 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­ға бас­қа да ба­ға­лау мін­дет­те­ме­ле­рі 31.18.30 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар­ға бас­қа да ба­ға­лау мін­дет­те­ме­ле­рі 31.19.31 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қа­ты­сты бас­қа да ба­ға­лау мін­дет­те­ме­ле­рі 31.20.32 Бей­ре­зи­дент­тер­ге бас­қа да ба­ға­лау мін­дет­те­ме­ле­рі 32 Ак­ци­о­нер­лер­мен ак­ци­я­лар бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­лар бой­ын­ша есеп­тел­ген шы­ғыс 32.11.01 Қа­ты­су­шы­лар­дың Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті­мен ди­ви­денд­тер мен кі­рі­стер бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­ла­ры 32.13.02 Қа­ты­су­шы­лар­дың Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі­мен ди­ви­денд­тер мен кі­рі­стер бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­ла­ры 32.14.03 Қа­ты­су­шы­лар­дың бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­мен ди­ви­денд­тер мен кі­рі­стер бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­ла­ры 32.15.04 Қа­ты­су­шы­лар­дың бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­мен ди­ви­денд­тер мен кі­рі­стер бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­ла­ры 32.16.05 Қа­ты­су­шы­лар­дың мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­мен ди­ви­денд­тер мен кі­рі­стер бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­ла­ры 32.17.06 Қа­ты­су­шы­лар­дың мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­мен ди­ви­денд­тер мен кі­рі­стер бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­ла­ры 32.18.07 Қа­ты­су­шы­лар­дың үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар­мен ди­ви­денд­тер мен кі­рі­стер бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­ла­ры 32.19.08 Қа­ты­су­шы­лар­дың үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­мен ди­ви­денд­тер мен кі­рі­стер бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­ла­ры 32.20.09 Қа­ты­су­шы­лар­дың бей­ре­зи­дент­тер­мен ди­ви­денд­тер мен кі­рі­стер бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­ла­ры 33 Пер­со­нал­мен есеп ай­ы­ры­су бой­ын­ша есеп­тел­ген шы­ғыс 33.19.01 Ең­бе­ка­қы тө­леу бой­ын­ша пер­со­нал­мен (ре­зи­дент­тер­мен) есеп ай­ы­ры­су 33.20.02 Ең­бе­ка­қы тө­леу бой­ын­ша пер­со­нал­мен (бей­ре­зи­дент­тер­мен) есеп ай­ы­ры­су 34 Бо­ла­шақ ке­зең­дер­дің кі­рі­сі 35 Кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық мін­дет­те­ме­сі 35.11.01 Мер­зі­мі кей­ін­ге қал­ды­ры­л­ған са­лық мін­дет­те­ме­сі 36 Са­лық­тар және бюд­жет­ке тө­ле­не­тін бас­қа да мін­дет­ті тө­лем­дер бой­ын­ша бюд­жет ал­дын­да­ғы мін­дет­те­ме 37 Бас­қа да мін­дет­те­ме­лер 37.11.01 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті ал­дын­да­ғы бас­қа да мін­дет­те­ме­лер 37.12.02 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры ал­дын­да­ғы бас­қа да мін­дет­те­ме­лер 37.13.03 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі ал­дын­да­ғы бас­қа да мін­дет­те­ме­лер 37.14.04 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар ал­дын­да­ғы бас­қа да мін­дет­те­ме­лер 37.15.05 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры ал­дын­да­ғы бас­қа да мін­дет­те­ме­лер 37.16.06 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар ал­дын­да­ғы бас­қа да мін­дет­те­ме­лер 37.17.07 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар ал­дын­да­ғы бас­қа да мін­дет­те­ме­лер 37.18.08 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар ал­дын­да­ғы бас­қа да мін­дет­те­ме­лер 37.19.09 Үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры ал­дын­да­ғы бас­қа да мін­дет­те­ме­лер 37.20.10 Бей­ре­зи­дент­тер ал­дын­да­ғы бас­қа да мін­дет­те­ме­лер 38 Мін­дет­те­ме­лер­дің жиын­тығы Атауы ________________________________________________ Мекенжайы ________________________________________________________ Телефоны ______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ____________________________________ Орындаушы ____________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _____________________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Күні 20__ жылғы «____» ______________

Экономика секторлары бойынша (ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының меншікті активтері бойынша) сыныпталған активтер мен міндеттемелер туралы есеп нысанына қосымша «Экономика секторлары бойынша (ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының меншікті активтері бойынша) сыныпталған активтер мен міндеттемелер туралы есеп» (индексі – 1-DNPF-AL(OA), кезеңділігі – тоқсан сайын) әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Экономика секторлары бойынша (ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының меншікті активтері бойынша) сыныпталған активтер мен міндеттемелер туралы есеп» әкімшілік деректер нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 3-бабының 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры тоқсан сайын жасайды. Нысандағы деректер мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1 000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. Нысан ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының бухгалтерлік балансының «Активтер» және «Міндеттемелер» деген бөлімдерінің барлық баптары бойынша есепті күнгі жағдай бойынша мешікті активтері бойынша деректерді қамтиды. 1-кестеде көрсетілетін активтердің жалпы көлемі сол есепті күнге меншікті активтер бойынша бухгалтерлік баланс активтерінің жалпы сомасына сәйкес келеді. 2-кестеде көрсетілетін міндеттемелердің жалпы көлемі сол есепті күнге меншікті активтер бойынша бухгалтерлік баланс міндеттемелерінің жалпы сомасына сәйкес келеді.

6. Нысанның 1 және 2-кестелері жолының (көрсеткішінің) коды мынадай құрылым бойынша айқындалады:

1) бірінші бөлім бухгалтерлік баланстың негізгі бабының нөміріне сәйкес келеді;

2) екінші бөлім екі цифрдан тұрады – резиденттік белгісінің коды және экономика секторының коды;

3) үшінші бөлім – көрсеткіштің реттік нөмірі. Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14365 болып тіркелген Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 203 қаулысымен бекітілген Экономика секторларының және төлемдер белгілеу кодтарын қолдану қағидаларына сәйкес резиденттігі белгісі мен экономика секторы үшін кодтар көрсетіледі. Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының активтері мен міндеттемелері экономика секторлары бойынша бейрезиденттерге қатысты бөлінбейді. Бұл жағдайда экономика секторының бейрезидентке қатысты коды – «0» көрсетіледі. Мысал: 15.15.08-жолдың коды, мұндағы бірінші цифр «15» – баланстың негізгі бабының нөмірі, екінші цифр «15» – резидент, басқа қаржы ұйымдары және үшінші цифр «08» – реттік нөмір.

7. Арифметикалық-логикалық бақылау:

1) 3-баған бойынша барлық жолдар бойынша деректер 4 және 5-бағандар бойынша деректер сомасына тең;

2) «24» кодымен жол бойынша «активтер жиынтығы» көрсеткіші «1», «2», «3», «4», «5», «6», «7», «8», «9», «10», «11», «12», «13», «14», «15», «16», «17», «18», «19», «20», «21», «22», және «23» кодтарымен жолдар бойынша көрсеткіштер сомасына тең;

3) «38» кодымен жол бойынша «мендеттемелер жиынтығы» көрсеткіші «25», «26», «27», «28», «29», «30», «31», «32», «33», «34», «35», «36» және «37» кодтарымен жолдар бойынша көрсеткіштер сомасына тең.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 57-қосымша Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректер нысаны www.nationalbank.kz интернет ресурсында орналастырылған Экономика секторлары бойынша (ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтері бойынша) сыныпталған активтер мен міндеттемелер туралы есеп Әкімшілік деректер нысанының индексі: 2-DNPF-AL(PA) Кезеңділігі: тоқсан сайын Есепті кезеңі: 20__жылғы «___» ________ жағдай бойынша Ақпарат ұсынатын тұлғалар тобы: ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры Әкімшілік деректер нысанын ұсыну мерзімі: есепті айдан кейінгі айдың 25 (жиырма бесінші) жұмыс күнінен кешіктірмей, тоқсан сайын Нысан 1-кесте. Активтер (мың теңгемен) Жол ко­ды Көр­сет­кіш­тің ата­уы Бар­лы­ғы (есеп­ті ке­зең­нің со­ңы­на) оның ішін­де ұлт­тық ва­лю­та­мен ұлт­тық ва­лю­та­мен 1 2 3 4 5 1 Ақ­ша және ақ­ша­лай қа­ра­жат ба­ла­ма­ла­ры 1.13.01 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кін­де­гі ағым­да­ғы шот­тар­да­ғы (са­лым­дар шо­ты) ақ­ша (зей­не­та­қы ак­тив­те­рі) 1.13.02 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кін­де­гі ағым­да­ғы шот­тар­да­ғы (ин­ве­сти­ци­я­лық шот) ақ­ша (зей­не­та­қы ак­тив­те­рі) 1.14.03 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­да­ғы ағым­да­ғы шот­тар­да­ғы (ин­ве­сти­ци­я­лық шот) ақ­ша (зей­не­та­қы ак­тив­те­рі) 1.15.04 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­рын­да­ғы ағым­да­ғы шот­тар­да­ғы (ин­ве­сти­ци­я­лық шот) ақ­ша (зей­не­та­қы ак­тив­те­рі) 1.13.05 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кін­де­гі ағым­да­ғы шот­тар­да­ғы (тө­лем шо­ты) ақ­ша (зей­не­та­қы ак­тив­те­рі) 1.14.06 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­да­ғы ағым­да­ғы шот­тар­да­ғы (тө­лем шо­ты) ақ­ша (зей­не­та­қы ак­тив­те­рі) 1.15.07 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­рын­да­ғы ағым­да­ғы шот­тар­да­ғы (тө­лем шо­ты) ақ­ша (зей­не­та­қы ак­тив­те­рі) 2 Аф­фи­нир­лен­ген ба­ға­лы ме­тал­дар 2.14.01 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­да­ғы аф­фи­нир­лен­ген ба­ға­лы ме­тал­дар 2.20.02 Бей­ре­зи­дент­тер­де­гі аф­фи­нир­лен­ген ба­ға­лы ме­тал­дар 2.14.03 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­да­ғы ме­талл шот­тар­да ор­на­ла­сты­ры­л­ған аф­фи­нир­лен­ген ба­ға­лы ме­тал­дар 2.20.04 Бей­ре­зи­дент­тер­де­гі ме­талл шот­тар­да ор­на­ла­сты­ры­л­ған аф­фи­нир­лен­ген ба­ға­лы ме­тал­дар 3 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кін­де­гі және екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­де­гі са­лым­дар 3.13.01 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кін­де ор­на­ла­сты­ры­л­ған са­лым­дар 3.14.02 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­да ор­на­ла­сты­ры­л­ған са­лым­дар 3.10.03 Бей­ре­зи­дент­тер­де ор­на­ла­сты­ры­л­ған са­лым­дар 3.1 Ми­нус: құн­сызда­ну ре­зерв­те­рі 4 Әділ құ­ны бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.11.01 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.12.02 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.13.03 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.14.04 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, оның ішін­де 4.​14.​04.​01 Үле­стік ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.​14.​04.​02 Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.15.05 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, оның ішін­де 4.​15.​05.​01 Үле­стік ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.​15.​05.​02 Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.16.06 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, оның ішін­де 4.​16.​06.​01 Үле­стік ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.​16.​06.​02 Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.17.07 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, оның ішін­де 4.​17.​07.​01 Үле­стік ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.​17.​07.​02 Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.20.08 Бей­ре­зи­дент­тер шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар, оның ішін­де 4.​20.​08.​01 Үле­стік ба­ға­лы қа­ға­з­дар 4.​20.​08.​02 Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар 5 «Ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша та­лап­тар 5.11.01 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­тіне «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша та­лап­тар 5.13.02 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кіне «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша та­лап­тар 5.14.03 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­ға «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша та­лап­тар 5.15.04 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­на «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша та­лап­тар 5.16.05 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­ға «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша та­лап­тар 5.17.06 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­ға «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша та­лап­тар 5.20.07 Бей­ре­зи­дент­тер­ге «ке­рі ре­по» опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша та­лап­тар 6 Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры 6.11.01 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 6.12.02 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 6.13.03 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 6.14.04 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 6.15.05 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 6.16.06 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 6.17.07 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 6.20.08 Бей­ре­зи­дент­тер­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 7 Сырт­қы бас­қа­ру­да­ғы ак­тив­тер 8 Де­би­тор­лық бе­ре­шек 8.11.01 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Үкі­ме­ті­нің бе­ре­ше­гі 8.12.02 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры­ның бе­ре­ше­гі 8.13.03 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Ұлт­тық Бан­кі­нің бе­ре­ше­гі 8.14.04 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­дың бе­ре­ше­гі 8.15.05 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­ның бе­ре­ше­гі 8.16.06 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­дың бе­ре­ше­гі 8.17.07 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­дың бе­ре­ше­гі 8.20.08 Бей­ре­зи­дент­тер­дің бе­ре­ше­гі 9 Но­ми­нал­ды кі­рі­сті­лік көр­сет­кі­ші мен кі­рі­сті­лік­тің ең тө­мен­гі мәні ара­сын­да­ғы те­ріс ай­ыр­ма­шы­лық­ты алу бой­ын­ша та­лап­тар 10 Ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­стен түс­кен те­ріс ко­мис­си­я­лық сый­а­қы­ны өтеу жө­нін­де­гі та­лап­тар 11 Амор­ти­за­ци­я­лан­ған құ­ны бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 11.11.01 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті шы­ғар­ған, амор­ти­за­ци­я­лан­ған құ­ны бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 11.12.02 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры шы­ғар­ған, амор­ти­за­ци­я­лан­ған құ­ны бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 11.13.03 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі шы­ғар­ған, амор­ти­за­ци­я­лан­ған құ­ны бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 11.14.04 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар шы­ғар­ған, амор­ти­за­ци­я­лан­ған құ­ны бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 11.15.05 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған, амор­ти­за­ци­я­лан­ған құ­ны бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 11.16.06 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар шы­ғар­ған, амор­ти­за­ци­я­лан­ған құ­ны бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 11.17.07 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар шы­ғар­ған, амор­ти­за­ци­я­лан­ған құ­ны бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 11.20.08 Бей­ре­зи­дент­тер шы­ғар­ған, амор­ти­за­ци­я­лан­ған құ­ны бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар 11.1 Ми­нус: құн­сызда­ну ре­зерв­те­рі 12 Бас­қа да ак­тив­тер, оның ішін­де 12.01 Қар­жы ак­тив­те­рі 12.02 Қар­жы­лық емес ак­тив­тер 13 Ак­тив­тер жиын­тығы 2-кесте. Міндеттемелер (мың теңгемен) Жол ко­ды Көр­сет­кіш­тің ата­уы Бар­лы­ғы (есеп­ті ке­зең­нің со­ңы­на) оның ішін­де ұлт­тық ва­лю­та­мен ше­тел ва­лю­та­сы­мен 1 2 3 4 5 14 Тұр­ғын үй жағ­дай­ла­рын жақ­сар­ту және (неме­се) ем­де­лу мақ­са­тын­да зей­не­та­қы тө­лем­де­рі, бір­жол­ғы алу­лар бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 14.19.01 Зей­не­та­қы жи­нақ­та­рын тө­леу бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 14.15.02 Зей­не­та­қы жи­нақ­та­рын бас­қа жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қор­ла­ры­на ауда­ру бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 14.15.03 Зей­не­та­қы жи­нақ­та­рын сақ­тан­ды­ру ұй­ым­да­ры­на ауда­ру бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 14.19.04 Тұр­ғын үй жағ­дай­ын жақ­сар­ту­ға және (неме­се) ем­де­лу­ге ақы тө­леу мақ­са­тын­да бір­жол­ғы алу­лар бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 15 Ко­мис­си­я­лық сый­а­қы­лар бой­ын­ша кре­ди­тор­лық бе­ре­шек 15.15.01 Ин­ве­сти­ци­я­лық кі­рі­стен (за­лал­дан) есеп­тел­ген ко­мис­си­я­лық сый­а­қы­лар 15.15.02 Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нен есеп­тел­ген ко­мис­си­я­лық сый­а­қы­лар 16 Зей­не­та­қы тө­лем­де­рі­нен же­ке та­быс са­лы­ғы бой­ын­ша кре­ди­тор­лық бе­ре­шек 17 Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры 17.11.01 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­ті­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 17.12.02 Өңір­лік және жер­гі­лік­ті бас­қа­ру ор­ган­да­ры­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 17.13.03 Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі­мен туын­ды құ­рал­дар­мен опе­ра­ци­я­лар 17.14.04 Бас­қа де­по­зит­тік ұй­ым­дар­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 17.15.05 Бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 17.16.06 Мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 17.17.07 Мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 17.20.08 Бей­ре­зи­дент­тер­мен туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен опе­ра­ци­я­лар 18 Ре­по опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 19 Бас­қа да мін­дет­те­ме­лер 19.19.01 Қа­те есеп­тел­ген зей­не­та­қы жар­на­ла­ры­ның со­ма­ла­рын қай­та­ру бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер 19.19.02 Анық­тал­ған­ға дей­ін­гі бас­қа да со­ма­лар 19.00.03 Бас­қа да мін­дет­те­ме­лер 20 Мін­дет­те­ме­лер­дің жиын­тығы 21 Та­за ак­тив­тер жиын­тығы Атауы ________________________________________________ Мекенжайы ________________________________________________________ Телефоны ______________________________________________________ Электрондық пошта мекенжайы ____________________________________ Орындаушы ____________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам _____________________________________ ____________________ тегі, аты және әкесінің аты (ол бар болса) қолы, телефоны Күні 20__ жылғы «____» ______________

Экономика секторлары бойынша (ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтері бойынша) сыныпталған активтер мен міндеттемелер туралы есеп нысанына қосымша «Экономика секторлары бойынша (ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтері бойынша) сыныпталған активтер мен міндеттемелер туралы есеп» (индексі – 2-DNPF-AL(PA), кезеңділігі – тоқсан сайын) әкімшілік деректер нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірмеде «Экономика секторлары бойынша (ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтері бойынша) сыныпталған активтер мен міндеттемелер туралы есеп» әкімшілік деректер нысанын (бұдан әрі – Нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптар айқындалады.

2. Нысан «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 3-бабының 3-тармағына және «Мемлекеттік статистика туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды ерікті жинақтаушы зейнетақы қоры тоқсан сайын жасайды. Нысандағы деректер есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша мың теңгемен толтырылады. 500 (бес жүз) теңгеден кем сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1 000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

4. Нысанға басшы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. Нысан ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының таза зейнетақы активтері туралы есептің «Активтер» және «Міндеттемелер» деген бөлімдерінің барлық баптары бойынша есепті күнгі жағдай бойынша деректерді қамтиды. 1-кестеде көрсетілетін активтердің жалпы көлемі сол есепті күнге таза зейнетақы активтері туралы есептің активтерінің жалпы сомасына сәйкес келеді. 2-кестеде көрсетілетін міндеттемелердің жалпы көлемі сол есепті күнге таза зейнетақы активтері туралы есептің міндеттемелерінің жалпы сомасына сәйкес келеді. «Таза активтер жиынтығы» бабының сомасы сол есепті күнге таза зейнетақы активтері туралы есептің «таза активтер жиынтығы» бабының сомасына сәйкес келеді.

6. Нысанның 1 және 2-кестелері жолының (көрсеткішінің) коды мынадай құрылым бойынша айқындалады:

1) бірінші бөлім таза зейнетақы активтері туралы есептің негізгі бабының нөміріне сәйкес келеді;

2) екінші бөлім екі цифрдан тұрады – резиденттік белгісінің коды және экономика секторының коды;

3) үшінші бөлім – көрсеткіштің реттік нөмірі. Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14365 болып тіркелген Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 203 қаулысымен бекітілген Экономика секторларының және төлемдер белгілеу кодтарын қолдану қағидаларына сәйкес резиденттігі белгісі мен экономика секторы үшін кодтар көрсетіледі. Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорының активтері мен міндеттемелері экономика секторлары бойынша бейрезиденттерге қатысты бөлінбейді. Бұл жағдайда экономика секторының бейрезидентке қатысты коды – «0» көрсетіледі. Мысал: 15.15.08-жолдың коды, мұндағы бірінші цифр «15» – баланстың негізгі бабының нөмірі, екінші цифр «15» – резидент, басқа қаржы ұйымдары және үшінші цифр «08» – реттік нөмір.

9. Арифметикалық-логикалық бақылау:

1) 3-баған бойынша барлық жолдар бойынша деректер 4 және 5-бағандар бойынша деректер сомасына тең;

2) «12» кодымен жол бойынша «активтер жиынтығы» көрсеткіші «1», «2», «3», «4», «5», «6», «7», «8», «9», «10» және «11» кодтарымен жолдар бойынша көрсеткіштер сомасына тең;

3) «18» кодымен жол бойынша «мендеттемелер жиынтығы» көрсеткіші «13», «14», «15», «16» және «17» кодтарымен жолдар бойынша көрсеткіштер сомасына тең;

4) «19» кодымен жол бойынша «активтер жиынтығы» көрсеткіші «12» және «18» кодтарымен жолдар бойынша көрсеткіштер сомасына тең.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 _____________ № _____ қаулысына 58-қосымша Қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне Әкімшілік деректердің нысаны www.nationalbank.kz интернет-ресурсында орналастырылған Әкімшілік деректер нысанның индексі: Clearing_UNSUB Кезеңділігі: ай сайын Есепті кезең: 20__жылғы «_____» ___________ Ұсынатын тұлғалар тобы: клиринг ұйымдары Нысан «Мәмілелер бойынша өзінің міндеттемелерін жосықсыз орындайтын клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектілер» кестесі № Клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектінің атауы Клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектінің коды Қаржы нарығы Клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектінің орындалмаған/уақтылы орындалған міндеттемесінің көлемі Клиринг ұйымы қаржы құралдарымен орындалмаған/ уақтылы орындалған мәмілелер бойынша қабылдаған шаралар валютаның атауы валютаның атауы валютаның атауы 1 2 3 4 5-1. … 5-n 6 1 2 n. Атауы ______________________ Мекенжайы ________________________ Телефоны ___________________________ Электрондық пошта мекенжайы _____________________________________ Орындаушы ___________________________ ____________________ тегі, аты, әкесінің аты (бар болса) қолы, телефоны Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға _________________________________ ____________________ тегі, аты, әкесінің аты (бар болса) қолы, телефоны Басшы немесе ол есепке қол қоюға уәкілеттік берген тұлға _____________________________________ ____________________ тегі, аты, әкесінің аты (бар болса) қолы, телефоны Күні 20__ жылғы «____» _____________

Мәмілелер бойынша өзінің міндеттемелерін жосықсыз орындайтын клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектілер нысанына қосымша

1-тарау. Жалпы ережелер

1. Осы түсіндірме (бұдан әрі - Түсіндірме) әкімшілік деректерді жинауға арналған «Мәмілелер бойынша өзінің міндеттемелерін жосықсыз орындайтын клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектілер туралы есеп» нысанын (бұдан әрі - Нысан) толтыру жөніндегі бірыңғай талаптарды айқындайды.

2. Нысан «Бағалы қағаздар рыногы туралы» 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабына сәйкес әзірленді.

3. Нысанды клиринг ұйымдары есепті кезеңнің соңындағы жағдай бойынша ай сайын жасайды.

4. Нысанға бірінші басшы, бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлғалар және орындаушы қол қояды.

2-тарау. Нысанды толтыру бойынша түсіндірме

5. 2-бағанда клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектінің атауы көрсетіледі.

6. 3-бағанда клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектінің коды көрсетіледі.

7. 4-бағанда клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъекті жұмыс істетйн қор нарығын, валюталық нарықты, туынды қаржы құралдары нарығын (деривативтер нарығын) қамтитын қаржы нарығы көрсетіледі.

8. 5-1. бастап 5-n дейінгі бағандарда есепті ай ішінде пайда болған тиісті валютада орындалмаған/уақтылы орындалмаған міндеттеменің әрбір фактісі бойынша клиринг ұйымының қызметтерін пайдаланатын субъектінің орындалмаған/уақтылы орындалмаған міндеттемесінің көлемі көрсетіледі.

9. 6-бағанда клиринг ұйымы қаржы құралдарымен орындалмаған/уақтылы орындалмаған мәмілелер бойынша қабылдаған шаралар көрсетіледі.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 28 қарашадағы № 211 қаулысына 59-қосымша Бағалы қағаздар нарығында қызметті жүзеге асыратын лицензиаттардың, бірыңғай оператордың есептілікті ұсыну қағидалары

1. Осы Бағалы қағаздар нарығында қызметті жүзеге асыратын лицензиаттардың, бірыңғай оператордың есептілікті ұсыну қағидалары "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 15-бабы екінші бөлігінің 65-2) тармақшасына, "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Қазақстан Республикасының Заңы 3-бабының 3-тармағына және "Мемлекеттік статистика туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 16-бабы 3-тармағының 2) тармақшасына сәйкес әзірленді және бағалы қағаздар нарығында қызметті жүзеге асыратын лицензиаттардың, бірыңғай оператордың (бұдан әрі – Ұйым) есептілігін ұсыну тәртібін айқындайды. 2. Ұйым есептілікті "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Веб-порталы" ақпараттық жүйесін пайдалану арқылы электрондық түрде ұсынады.

3. Ұйымның басшысы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам және орындаушы электрондық цифрлық қолтаңба арқылы куәландырған есептілік электрондық форматта сақталады.

4. Есептіліктегі деректердің толықтығы мен дұрыстығын Ұйымның басшысы немесе есепке қол қою функциясы жүктелген адам қамтамасыз етеді.

5. Есептегі деректер Қазақстан Республикасының ұлттық валютасы – теңгемен көрсетіледі.

6. Есепті қалыптастыру мақсатында шетел валютасындағы активтер Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8378 болып тіркелген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 25 қаңтардағы № 15 қаулысымен және "Валюта айырбастаудың нарықтық бағамын айқындау тәртібі туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы министрінің 2013 жылғы 22 ақпандағы № 99 бұйрығымен белгіленген тәртіпке сәйкес айқындалған валюта айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша қайта есептегенде көрсетіледі.

7. "Резидент" және "бейрезидент" ұғымдары "Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған мәндерде пайдаланылады.

8. Филиалы, оның ішінде «Астана» халықаралық қаржы орталығының аумағында тіркелгені, инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті және бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымы болған кезде филиалдарының қызметін ескере отырып, есептілікті ұсынады.

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 _____________ № _____ қаулысына 60-қосымша

1. «Ерікті жинақтаушы зейнетақы қорларының кастодиан-банктері есептілігінің тізбесін, нысандарын, ұсыну мерзімдері мен қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 27 тамыздағы № 228 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8860 болып тіркелген, 2014 жылғы 12 ақпанда «Егемен Қазақстан» газетінде № 29 (28253) жарияланған).

2. «Кастодиан есептілігінің тізбесін, нысандарын, ұсыну мерзімдері мен қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 23 қыркүйектегі № 248 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 9026 болып тіркелген, 2014 жылғы 14 қаңтарда Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің «Әділет» ақпараттық-құқықтық жүйесінде жарияланған ).

3. «Сауда-саттықты ұйымдастырушы есептілігінің тізбесін, нысандарын, табыс ету мерзімдерін және оларды ұсыну қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 29 ақпандағы № 59 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 13692 болып тіркелген, 2016 жылғы 25 мамырда Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің «Әділет» ақпараттық-құқықтық жүйесінде жарияланған).

4. «Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың есептілікті ұсыну мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 29 қаңтардағы № 5 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 16498 болып тіркелген, 2018 жылғы 19 наурызда Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкінде жарияланған) бекітілген Бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың есептілікті ұсыну мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілері тізбесінің 6-тармағы.

5. «Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне бағалы қағаздар нарығы кәсіби қатысушыларының және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілік ұсыну мәселелері бойынша өзгерістер енгізу туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 30 шілдедегі қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 17390 болып тіркелген, 2018 жылғы 2 қазанда Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің Эталондық бақылау банкінде жарияланған) бекітілген Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығы кәсіби қатысушыларының және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының есептілік ұсыну мәселелері бойынша өзгерістер енгізілетін нормативтік құқықтық актілері тізбесінің 1, 2 және 3-тармақтары.

6. «Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында инвестициялық портфельді басқаруды, брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар есептілігінің тізбесін, нысандарын, мерзімдерін және оларды табыс ету қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 30 шілдедегі № 162 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 17370 болып тіркелген, 2018 жылғы 25 қыркүйекте Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкінде жарияланған).

7. «Қазақстан Республикасының клиринг ұйымдары есептілігінің тізбесін, нысандарын, мерзімдерін және оларды ұсыну қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 16 тамыздағы № 133 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 19263 болып тіркелген, 2019 жылғы 26 тамызда Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкінде жарияланған).