регистрации и ведения реестра коллекторских агентств
В соответствии с Законом Республики Казахстан от 6 мая 2017 года «О коллекторской деятельности» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 мая 2017 года № 92 «Об утверждении Правил прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15400, опубликовано 3 августа 2017 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан);

2) пункт 11 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 июля 2018 года № 157 «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17559, опубликовано 22 октября 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).

«СОГЛАСОВАНО»
Министерство национальной экономики
Республики Казахстан
«__» ______________2019 года
«СОГЛАСОВАНО»
Министерство цифрового развития,
инноваций и аэрокосмической
промышленности Республики Казахстан
«__» ______________2019 года

Утверждены
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от ___. _____2019 года № _____
Правила
прохождения учетной регистрации и ведения реестра
коллекторских агентств

1. Настоящие Правила прохождения учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 6 мая 2017 года «О коллекторской деятельности» (далее - Закон) и определяют порядок учетной регистрации и ведения реестра коллекторских агентств.

3. Для прохождения учетной регистрации заявитель представляет в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) заявление по форме, согласно приложению 1 к Правилам (далее - заявление) с приложением документов, предусмотренных в пункте 2 статьи 7 Закона.
Уполномоченный орган в течение двух рабочих дней с момента получения документов для прохождения учетной регистрации проверяет полноту представленных документов.
В случае представления заявителем, неполного пакета документов уполномоченный орган в срок, указанный в части второй настоящего пункта направляет в письменной форме мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.

Документы, предусмотренные подпунктами 2), 3), 4), 5), 6) пункта 2 статьи 7 Закона, представляются в виде электронных копий документов в формате PDF.

В целях раскрытия информации о лицах, которые прямо или косвенно владеют и (или) пользуются, и (или) распоряжаются десятью или более процентами долей участия в уставном капитале заявитель представляет сведения о лицах, самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале заявителя или имеющих контроль по форме, согласно приложению 3 к Правилам.
Сведения об учредителе (участнике) заявителя - физическом лице представляются по форме, согласно приложению 4 к Правилам.

9. Сведения о работниках, которые будут взаимодействовать с должниками и (или) их представителями, и (или) третьими лицами, связанными обязательствами с кредитором в рамках договора банковского займа или договора о предоставлении микрокредита, представляются по форме, согласно приложению 6 к Правилам.

12. Уполномоченный орган не позднее срока, предусмотренного пунктом 5 статьи 7 Закона вносит коллекторское агентство, прошедшее учетную регистрацию, в реестр коллекторских агентств уполномоченного органа по форме, согласно приложению 8 к Правилам. Уполномоченный орган размещает реестр коллекторских агентств уполномоченного органа на интернет-ресурсе уполномоченного органа.

ФФ - код региона согласно приложению 9 к Правилам;
К - коллекторское агентство;
ГГ - 2 (две) последние цифры текущего года;
ННН - порядковый номер учетной регистрации коллекторского агентства.
Порядковый номер учетной регистрации коллекторского агентства каждый календарный год начинается с 001.
Если порядковый номер учетной регистрации превышает трехзначное число (999 (девятьсот девяносто девять), допускается использование четырехзначного числа порядкового номера (НННН).

Приложение 1
к Правилам прохождения учетной регистрации
и ведения реестра коллекторских агентств
Форма
Заявление
Прошу произвести учетную регистрацию в качестве коллекторского агентства.
Сведения о заявителе:
1. Бизнес-идентификационный номер _______________________________
2. Место нахождения и фактический адрес заявителя __________________
(индекс, город,
____________________________________________________________________
(район, область, улица, номер дома, офиса,
____________________________________________________________________
телефон, факс, адрес электронной почты, интернет-ресурс)
3. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Подтверждаю достоверность прилагаемых к заявлению документов и информации, а также своевременное представление уполномоченному органу дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.
Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на подачу заявления
___________________________________
___________________________________
(подпись)
«___» _____________ 20___ года

к Правилам прохождения учетной регистрации
и ведения реестра коллекторских агентств
Форма
____________________________________________________________________
(полное наименование заявителя)

на «___» __________ 20 __ года
1. Учредитель (участник) заявителя_________________________________
(полное наименование)
_______________________________________________________________
2. Место нахождения ____________________________________________
(почтовый индекс, адрес, номера телефона и факса,
_______________________________________________________________
адрес электронной почты при ее наличии)
3. Бизнес-идентификационный номер ______________________________
4. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации)_________
______________________________________________________________
(наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)
5. Резидентство _________________________________________________
6. Основной вид деятельности_____________________________________
_______________________________________________________________
7. Доля участия в уставном капитале заявителя ______________________
_______________________________________________________________
8. Сведения об участии учредителя (участника) заявителя в создании и деятельности иных юридических лиц в качестве учредителя (участника), акционера, с указанием полных наименований и мест нахождения юридических лиц
________________________________________________________________
________________________________________________________________
9. Сведения о промышленных, банковских, финансовых группах, холдингах, концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых участвует учредитель (участник) заявителя, с указанием полных наименований, мест нахождения организаций
________________________________________________________________
________________________________________________________________
10. Сведения о том, являлся ли ранее учредитель (акционер, участник) либо руководящий работник учредителя (участника) первым руководителем или учредителем (участником) коллекторского агентства в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об исключении из реестра данного коллекторского агентства по основаниям, предусмотренным в подпунктах 1), 2), 3), 4), 5), 6) и 7) части первой пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 6 мая 2017 года «О коллекторской деятельности»
________________________________________________________________
11. Сведения о руководителе учредителя (участника) заявителя
_________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Согласен на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
«___» _____________ 20__ года

к Правилам прохождения учетной регистрации
и ведения реестра коллекторских агентств
Форма
Таблица 1. Сведения об участнике (владельце)
№
Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для юри­ди­че­ско­го ли­ца), ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для фи­зи­че­ско­го ли­ца) или иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)
Ре­зи­дент­ство
На­име­но­ва­ние
Све­де­ния о на­ли­чии непо­га­шен­ной или несня­той су­ди­мо­сти (для фи­зи­че­ско­го ли­ца) (да (нет), крат­кое опи­са­ние пра­во­на­ру­ше­ния, пре­ступ­ле­ния, рек­ви­зи­ты при­го­во­ра о при­вле­че­нии к уго­лов­ной от­вет­ствен­но­сти с ука­за­ни­ем ос­но­ва­ний при­вле­че­ния к от­вет­ствен­но­сти)
Све­де­ния об учре­ди­те­ле (ак­ци­о­не­ре, участ­ни­ке) ли­бо ру­ко­во­дя­щем ра­бот­ни­ке, ко­то­рый ра­нее яв­лял­ся пер­вым ру­ко­во­ди­те­лем или учре­ди­те­лем (участ­ни­ком) кол­лек­тор­ско­го агент­ства в пе­ри­од не бо­лее чем за один год до при­ня­тия упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном ре­ше­ния об ис­клю­че­нии из ре­ест­ра дан­но­го кол­лек­тор­ско­го агент­ства по ос­но­ва­ни­ям, преду­смот­рен­ным в под­пунк­тах 1), 2), 3), 4), 5), 6) и 7) ча­сти пер­вой пунк­та 1 ста­тьи 9 За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 6 мая 2017 го­да «О кол­лек­тор­ской де­я­тель­но­сти»
Опи­са­ние ви­да де­я­тель­но­сти
1
2
3
4
5
6
7
продолжение таблицы:
Соотношение долей участия, принадлежащих участнику (владельцу) к общему
Индивидуально
прямо
Косвенно
Доля участия в уставном капитале коллекторского агентства (в процентах)
Доля участия в уставном капитале коллекторского агентства (в тенге)
Доля участия в уставном капитале коллекторского агентства (в процентах)
Доля участия в организации, через которую участник (владелец) владеет долями участия в уставном капитале коллекторского агентства (в процентах)
Количество принадлежащих акций (штук) (доля участия) (в тенге)
Наименование организации, через которую осуществляется косвенное владение
8
9
10
11
12
13
продолжение таблицы:
количеству долей участия в уставном капитале коллекторского агентства
Совместно
прямо
Косвенно
Доля участия в уставном капитале коллекторского агентства (в процентах)
Доля участия в уставном капитале коллекторского агентства (в тенге)
Доля участия в уставном капитале коллекторского агентства (в процентах)
Доля участия в организации, через которую участник (владелец) владеет долями участия в уставном капитале коллекторского агентства (в процентах)
Количество принадлежащих акций (штук) (доля участия) (в тенге)
Наименование организации, через которую осуществляется косвенное владение
14
15
16
17
18
19
Примечание:
По юридическим лицам в Таблице 1 отражаются сведения о лицах прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся акциями либо долями участия в уставном капитале участника (владельца) вплоть до сведений о физических лицах, владеющих более двадцатью пятью процентами долей участия в уставном капитале либо размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных обществом) акций участника (владельца).
Таблица 2. Перечень лиц, осуществляющих контроль над коллекторским агентством
№
Бизнес - идентификационный номер (для юридического лица), индивидуальный идентификационный номер (для физического лица) или иной идентификационный номер (для нерезидентов Республики Казахстан)
Наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица, (сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости)
Основания контроля
Сведения об организациях, в которых лицо, осуществляющее контроль над коллекторским агентством, владеет более 20 (двадцати) процентами голосующих акций (долями участия в уставном капитале)
наименование организации
Доля владения акциями (в уставном капитале)
1
2
3
4
5
6
Примечание:
В графе 3 указывается наличие непогашенной или неснятой судимости или информация о том, подвергается или подвергался уголовному преследованию (за исключением лиц, уголовное преследование в отношении которых прекращено на основании подпунктов 1) и 2) части первой статьи 35 Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан) за уголовные правонарушения против личности, семьи и несовершеннолетних, конституционных и иных прав и свобод человека и гражданина, основ конституционного строя и безопасности государства, собственности, общественной безопасности и общественного порядка, здоровья населения и нравственности, мира и безопасности человечества, интересов службы в коммерческих и иных организациях, интересов государственной службы и государственного управления, правосудия и порядка исполнения наказаний, порядка управления, в сферах экономической деятельности, информатизации и связи, а также воинские уголовные правонарушения.
Если да, то указать дату и номер приговора о привлечении к уголовной ответственности, статью Уголовного кодекса Республики Казахстан.
Согласен на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание _______________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)
_______________
подпись
Дата подписания «_____» __________ 20_____ года

Приложение 4
к Правилам прохождения учетной
регистрации и ведения реестра
коллекторских агентств
форма
Сведения об учредителе (участнике) заявителя - физическом лице
_______________________________________________________________
(полное наименование заявителя)
на «___» __________ 20 __ года
1. Учредитель (участник) заявителя_________________________________
(фамилия, имя, отчество
_______________________________________________________________
(если оно указано в документе, удостоверяющем личность)
2. Дата рождения________________________________________________
3. Гражданство __________________________________________________
4. Данные документа, удостоверяющего личность_____________________
________________________________________________________________
(наименование документа, номер, серия и дата выдачи, кем выдан)
5. Индивидуальный идентификационный номер______________________
6. Место жительства_____________________________________________
(почтовый индекс, адрес,
_______________________________________________________________
номер телефона, адрес электронной почты при ее наличии)
7. Место работы (с указанием адреса), должность_____________________
________________________________________________________________
8. Сведения об участии учредителя (участника) заявителя в создании и деятельности иных юридических лиц в качестве учредителя (участника), акционера, с указанием полных наименований и мест нахождения юридических лиц
________________________________________________________________
________________________________________________________________
9. Сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости
________________________________________________________________
Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги, и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
«___» _____________ 20 __ года
Подпись учредителя (участника) заявителя __________________________

Приложение 5
к Правилам прохождения учетной
регистрации и ведения реестра
коллекторских агентств
форма
Сведения о руководящем работнике заявителя

Фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем личность)
____________________________________________________
____________________________________________________
(в полном соответствии с документом, удостоверяющим личность, в случае изменения фамилии, имени, отчества - указать, когда и по какой причине они были изменены)
Дата и место рождения
____________________________________________________
____________________________________________________
Постоянное место жительства, номера телефонов
____________________________________________________
____________________________________________________
(указать подробный адрес, номера служебного, домашнего, контактного телефонов, включая код населенного пункта)
Гражданство
____________________________________________________
Полные реквизиты документа, удостоверяющего личность
____________________________________________________
____________________________________________________
____________________________________________________

№
Наименование учебного заведения
Год поступления - год окончания
Специальность
Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии)
1
2
3
4
5

№
Наименование и место нахождения юридического лица
Уставные виды деятельности юридического лица
Доля участия руководящего работника в уставном капитале юридического лица, количество акций и процентное соотношение акций, принадлежащих руководящему работнику, к общему количеству голосующих акций юридического лица
1
2
3
4

В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности руководящего работника (также членство в органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, с указанием должности в организациях в секциях финансовой, страховой деятельности, образования, государственного управления и обороны, обязательного социального обеспечения, в области права и бухгалтерского учета, а также деятельности агентств по сбору платежей и кредитных бюро, определенных в соответствии с общим классификатором видов экономической деятельности, утвержденным уполномоченным органом в области технического регулирования, а также период, в течение которого кандидатом трудовая деятельность не осуществлялась.
№
Период работы (дата, месяц, год)
Место работы (с указанием страны регистрации организации в секциях финансовой, страховой, деятельности, образования, государственного управления и обороны, обязательного социального обеспечения, в области права и бухгалтерского учета, а также деятельности агентств по сбору платежей и кредитных бюро, определенных в соответствии с общим классификатором видов экономической деятельности, утвержденным уполномоченным органом в области технического регулирования)
Должность
(с указанием даты согласования, если требовалось)
Наличие дисциплинарных взысканий
Причины увольнения, освобождения от должности
1
2
3
4
5
6

№
Период (дата, месяц, год)
Наименование органа государственной службы
Должностные полномочия по контролю в форме проверок деятельности данного коллекторского агентства либо связанные с деятельностью данного коллекторского агентства в соответствии с его компетенцией
Причины (увольнения, освобождения от должности)
1
2
3
4
5

6. Сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости или информация о том, подвергается или подвергался уголовному преследованию (за исключением лиц, уголовное преследование в отношении которых прекращено на основании подпунктов 1) и 2) части первой статьи 35 Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан) за уголовные правонарушения против личности, семьи и несовершеннолетних, конституционных и иных прав и свобод человека и гражданина, основ конституционного строя и безопасности государства, собственности, общественной безопасности и общественного порядка, здоровья населения и нравственности, мира и безопасности человечества, интересов службы в коммерческих и иных организациях, интересов государственной службы и государственного управления, правосудия и порядка исполнения наказаний, порядка управления, в сферах экономической деятельности, информатизации и связи, а также воинские уголовные правонарушения
____________________________________________
(да (нет), краткое описание
____________________________________________________________________
правонарушения, преступления, реквизиты приговора о
____________________________________________________________________
привлечении к уголовной ответственности, с указанием
____________________________________________________________________
оснований привлечения к ответственности)

7. Сведения о том, являлся ли ранее руководящий работник руководящим работником либо лицом, владеющим десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об исключении из реестра данного коллекторского агентства по основаниям, предусмотренным подпунктами 1), 2), 3), 4), 5), 6) и 7) части первой пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 6 мая 2017 года «О коллекторской деятельности»________________________________________________________
(да (нет), наименование
____________________________________________________________________
организации, должность, период работы)

8. Сведения о том, являлся ли ранее руководящий работник лицом, в отношении которого вступило в законную силу решение суда о применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации пожизненно__________________________________________________________
(да (нет), реквизиты приговора о привлечении к уголовной
____________________________________________________________________________
ответственности, с указанием оснований привлечения к ответственности)

9. Сведения о том, являлся ли ранее руководящий работник руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника, банковского и (или) страхового холдинга - юридического лица финансовой организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке
_____________________________________________________________
(да (нет))
____________________________________________________________________
наименование организации, должность, период работы)

10. Сведения о том, являлся ли ранее руководящий работник руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) – юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты
_______________________________
(да (нет))
____________________________________________________________________
наименование организации, должность, период работы)

_____________________________
(да (нет) дата постановки
____________________________________________________________________
на учет и наименование организации, в которой осуществлена
____________________________________________________________________
постановка на учет)

(да (нет) дата увольнения)

________________________________________________________
(да (нет) дата увольнения
____________________________________________________________________
и наименование коллекторского агентства)
Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении, была проверена мною и является достоверной и полной. Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги, и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
____________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (если оно указано в документе, удостоверяющем личность))
«___» _____________ 20 __ года

Приложение 6
к Правилам прохождения учетной
регистрации и ведения реестра
коллекторских агентств
форма
Сведения о работниках, которые будут взаимодействовать с должниками и (или) их представителями, и (или) третьими лицами, связанными обязательствами с кредитором в рамках договора банковского займа или договора о предоставлении микрокредита
Отчетный период: по состоянию на «___» __________ 20 __ года
Полное наименование заявителя __________________________________________
№
Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии) ра­бот­ни­ка (в пол­ном со­от­вет­ствии с до­ку­мен­том, удо­сто­ве­ря­ю­щем лич­ность, в слу­чае из­ме­не­ния фа­ми­лии, име­ни, от­че­ства - ука­зать, ко­гда и по ка­кой при­чине они бы­ли из­ме­не­ны)
Да­та и ме­сто рож­де­ния
По­сто­ян­ное ме­сто жи­тель­ства, но­ме­ра те­ле­фо­нов (ука­зать по­дроб­ный ад­рес, но­ме­ра слу­жеб­но­го, до­маш­не­го, кон­такт­но­го те­ле­фо­нов, вклю­чая код на­се­лен­но­го пунк­та)
Граж­дан­ство
Пол­ные рек­ви­зи­ты до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность
Об­ра­зо­ва­ние, в том чис­ле тех­ни­че­ское и про­фес­си­о­наль­ное об­ра­зо­ва­ние, по­сле­сред­нее или выс­шее об­ра­зо­ва­ние
Опыт ра­бо­ты
1
2
3
4
5
6
7
8
продолжение таблицы:
На­ли­чие непо­га­шен­ной или несня­той су­ди­мо­сти (да (нет)
Яв­лял­ся ру­ко­во­дя­щим ра­бот­ни­ком ли­бо ли­цом вла­де­ю­щим де­ся­тью и бо­лее про­цен­та­ми до­лей уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле кол­лек­тор­ско­го агент­ства (да (нет)
Со­сто­ит на уче­те в пси­хо­нев­ро­ло­ги­че­ском, ту­бер­ку­лез­ном, нар­ко­ло­ги­че­ском дис­пан­се­рах (да (нет)
Уво­лен с го­су­дар­ствен­ной служ­бы или из спе­ци­аль­ных и пра­во­охра­ни­тель­ных ор­га­нов по от­ри­ца­тель­ным мо­ти­вам (да (нет)
Ра­нее в си­лу сво­их долж­ност­ных пол­но­мо­чий вы­пол­нял го­су­дар­ствен­ные функ­ции по кон­тро­лю в фор­ме про­ве­рок де­я­тель­но­сти дан­но­го кол­лек­тор­ско­го агент­ства ли­бо был свя­зан с де­я­тель­но­стью дан­но­го кол­лек­тор­ско­го агент­ства в со­от­вет­ствии с ком­пе­тен­ци­ей (да (нет)
Уво­лен из кол­лек­тор­ско­го агент­ства за на­ру­ше­ние тре­бо­ва­ний, преду­смот­рен­ных ста­тьей 5 За­ко­на (да (нет)
Под­твер­ждаю, что на­сто­я­щая ин­фор­ма­ция бы­ла мною про­ве­ре­на и яв­ля­ет­ся до­сто­вер­ной и пол­ной, а та­к­же предо­став­ляю со­гла­сие на сбор и об­ра­бот­ку пер­со­наль­ных дан­ных, и на ис­поль­зо­ва­ние све­де­ний, со­став­ля­ю­щих охра­ня­е­мую за­ко­ном тай­ну, со­дер­жа­щих­ся в ин­фор­ма­ци­он­ных си­сте­мах (под­пись ра­бот­ни­ка)
9
10
11
12
13
14
15
Примечание:

2. В графе 9 указывается наличие непогашенной или неснятой судимости или информация о том, подвергается или подвергался уголовному преследованию (за исключением лиц, уголовное преследование в отношении которых прекращено на основании подпунктов 1) и 2) части первой статьи 35 Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан) за уголовные правонарушения против личности, семьи и несовершеннолетних, конституционных и иных прав и свобод человека и гражданина, основ конституционного строя и безопасности государства, собственности, общественной безопасности и общественного порядка, здоровья населения и нравственности, мира и безопасности человечества, интересов службы в коммерческих и иных организациях, интересов государственной службы и государственного управления, правосудия и порядка исполнения наказаний, порядка управления, в сферах экономической деятельности, информатизации и связи, а также воинские уголовные правонарушения.
Если да, то указать дату и номер приговора о привлечении к уголовной ответственности, статью Уголовного кодекса Республики Казахстан.

3. В графе 10 указывается информация являлся ли ранее работник руководящим работником либо лицом, владеющим десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об исключении из реестра данное коллекторское агентство по основаниям, предусмотренным подпунктами 1), 2), 3), 4), 5), 6) и 7) части первой пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 6 мая 2017 года «О коллекторской деятельности».
Если да, то указать наименование организации, должность, период работы.

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание ________________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии)
________________
подпись
Дата подписания «_____» __________ 20__ года

Приложение 7
к Правилам прохождения учетной
регистрации и ведения реестра
коллекторских агентств
форма
Сведения о филиалах и (или) представительствах
№
Наименование филиала и (или) представительства
Место нахождения и фактический адрес
Данные о государственной регистрации (номер, дата)
1
2
3
4

Приложение 8
к Правилам прохождения учетной
регистрации и ведения реестра
коллекторских агентств
форма
Реестр коллекторских агентств уполномоченного органа
по состоянию на «___» ____________ 20 __ года
№
Но­мер учет­ной ре­ги­стра­ции в пе­речне кол­лек­тор­ских агентств
На­име­но­ва­ние кол­лек­тор­ско­го агент­ства
Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (ес­ли оно ука­за­но в до­ку­мен­те, удо­сто­ве­ря­ю­щем лич­ность) пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля
Ме­сто на­хож­де­ния и фак­ти­че­ский ад­рес
Но­мер те­ле­фо­на, факс, ад­рес элек­трон­ной по­чты, ин­тер­нет - ре­сурс
Да­та вклю­че­ния
в ре­естр
Да­та ис­клю­че­ния из ре­ест­ра
Ос­но­ва­ние
1
2
3
4
5
6
7
8
9

Приложение 9
к Правилам прохождения учетной
регистрации и ведения реестра
коллекторских агентств
Коды регионов Республики Казахстан, используемые при учетной регистрации коллекторских агентств
№
Наименование региона Республики Казахстан
Код региона Республики Казахстан
1
2
3
1
город Астана
01
2
город Алматы
02
3
Акмолинская область
03
4
Актюбинская область
04
5
Алматинская область
05
6
Атырауская область
06
7
Западно-Казахстанская область
07
8
Жамбылская область
08
9
Карагандинская область
09
10
Костанайская область
10
11
Кызылординская область
11
12
Мангистауская область
12
13
Туркестанская область
13
14
Павлодарская область
14
15
Северо-Казахстанская область
15
16
Восточно-Казахстанская область
16
17
город Шымкент
17