в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг и пенсионного обеспечения
В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

в которые вносятся изменения, согласно приложению к настоящему постановлению.

и подлежит официальному опубликованию.
«СОГЛАСОВАНО»
Комитет по статистике
Министерства национальной экономики
Республики Казахстан
«____»____________ 2019 года

Приложение
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от «__» ________ 2019 года
№ ____
Перечень нормативных правовых актов
Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг и пенсионного обеспечения, в которые вносятся изменения

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 декабря 2003 года № 409 «Об утверждении Правил осуществления деятельности платежного агента» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2632, опубликовано 23 января 2004 года в газете «Казахстанская правда» № 13 (24323) следующее изменение:
в Правилах осуществления деятельности платежного агента, утвержденных указанным постановлением:
пункт 7 изложить в следующей редакции:
«7. Платежный агент в случае полной выплаты дохода по эмиссионным ценным бумагам и номинальной стоимости облигаций при их погашении в течение одного месяца после окончания срока погашения, установленного проспектом выпуска облигаций, направляет в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) уведомление об итогах погашения негосударственных облигаций в порядке, установленном нормативным правовым актом уполномоченного органа в соответствии с пунктом 5 статьи 32 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг».

2. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 октября 2008 года № 170 «Об утверждении Правил осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 5406, опубликовано 14 января 2009 года в газете «Юридическая газета» № 5 (1602) следующее изменение:
в Правилах осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, утвержденных указанным постановлением:
подпункт 18) пункта 1 изложить в следующей редакции:
«18) уполномоченный орган – уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций.»;

3. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 60 «Об утверждении Правил инвестирования финансовых инструментов и иного имущества, входящего в состав активов инвестиционного фонда, и перечня финансовых инструментов, которые могут входить в состав активов акционерных и паевых инвестиционных фондов» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7540, опубликовано 4 июля 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 211-212 (27030-27031) следующие изменения:
в Правилах инвестирования финансовых инструментов и иного имущества, входящего в состав активов инвестиционного фонда, утвержденных указанным постановлением:
преамбулу изложить в следующей редакции:
«Настоящие Правила инвестирования финансовых инструментов и иного имущества, входящего в состав активов инвестиционного фонда (далее - Правила), разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 7 июля 2004 года «Об инвестиционных и венчурных фондах» (далее - Закон) и устанавливают порядок инвестирования финансовых инструментов и иного имущества, входящего в состав активов акционерных и паевых инвестиционных фондов.»;
подпункт 2) пункта 1 изложить в следующей редакции:
«2) управляющая компания - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению инвестиционным портфелем на основании лицензии, выданной уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган);»;
часть первую пункта 13 изложить в следующей редакции:
«13. При возникновении обстоятельств, независящих от действий управляющей компании, повлекших несоответствие структуры активов инвестиционного фонда условиям, установленным настоящими Правилами и (или) инвестиционной декларацией, управляющая компания прекращает инвестиционную деятельность, связанную с таким несоответствием, и в течение одного рабочего дня сообщает в уполномоченный орган о факте и причинах данного несоответствия с приложением плана мероприятий по его устранению с указанием наименования мероприятий, руководящих работников управляющей компании, ответственных за их исполнение, и сроков исполнения.».

4. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 88 «Об утверждении Правил исполнения представителем держателей облигаций своих функций и обязанностей, досрочного прекращения его полномочий, а также требований к содержанию договора о представлении интересов держателей облигаций, заключаемого между эмитентом и представителем держателей облигаций, и сроков предоставления информации в Национальный Банк Республики Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7568, опубликовано 1 августа 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 245-246 (27064-27065) следующие изменения:
заголовок изложить в следующей редакции:
«Об утверждении Правил исполнения представителем держателей облигаций своих функций и обязанностей, досрочного прекращения его полномочий, а также требований к содержанию договора о представлении интересов держателей облигаций, заключаемого между эмитентом и представителем держателей облигаций, и сроков предоставления информации в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций»;
пункт 1 изложить в следующей редакции:
«1. Утвердить прилагаемые Правила исполнения представителем держателей облигаций своих функций и обязанностей, досрочного прекращения его полномочий, а также требования к содержанию договора о представлении интересов держателей облигаций, заключаемого между эмитентом и представителем держателей облигаций, и сроки предоставления информации в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций.»;
в Правилах исполнения представителем держателей облигаций своих функций и обязанностей, досрочного прекращения его полномочий, а также требованиях к содержанию договора о представлении интересов держателей облигаций, заключаемого между эмитентом и представителем держателей облигаций, и сроках предоставления информации в Национальный Банк Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:
заголовок изложить в следующей редакции:
«Правила исполнения представителем держателей облигаций своих функций и обязанностей, досрочного прекращения его полномочий, а также требования к содержанию договора о представлении интересов держателей облигаций, заключаемого между эмитентом и представителем держателей облигаций, и сроки предоставления информации в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций»;
преамбулу изложить в следующей редакции:
«Настоящие Правила исполнения представителем держателей облигаций своих функций и обязанностей, досрочного прекращения его полномочий, а также требования к содержанию договора о представлении интересов держателей облигаций, заключаемого между эмитентом и представителем держателей облигаций, и сроки предоставления информации в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Правила), разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон) и определяют порядок исполнения представителем держателей облигаций (далее – представитель) своих функций и обязанностей при выпуске, размещении, обращении и погашении обеспеченных, инфраструктурных или ипотечных облигаций (далее – облигации), требования к содержанию договора о представлении интересов держателей облигаций, заключаемого между эмитентом и представителем, порядок и случаи досрочного прекращения его полномочий, а также сроки предоставления информации в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) в соответствии с подпунктом 5) пункта 1 статьи 20 Закона.».

9. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 9 «Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9249, опубликовано 16 апреля 2014 года в информационно-правовой системе «Әділет») следующее изменение:
в Правилах осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядке проведения брокером и (или) дилером банковских операций, утвержденных указанным постановлением:
пункт 5 изложить в следующей редакции:
«5. Для целей Правил помимо рейтинговых оценок агентства Standard & Poor's уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) также признаются рейтинговые оценки агентств Moody's Investors Service и Fitch, и их дочерних рейтинговых организаций (далее - другие рейтинговые агентства).».

10. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 210 «Об утверждении Правил регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в системе учета центрального депозитария, предоставления выписки с лицевого счета зарегистрированного лица в системе учета центрального депозитария и (или) в системе учета номинального держания и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию центрального депозитария и эмитента» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9876, опубликовано 28 ноября 2014 года в информационно-правовой системе «Әділет») следующие изменения:
в Правилах регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, уступки прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в системе учета центрального депозитария, предоставления выписки с лицевого счета зарегистрированного лица в системе учета центрального депозитария и (или) в системе учета номинального держания и предоставления номинальным держателем информации о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, по требованию центрального депозитария и эмитента, утвержденных указанным постановлением:
подпункт 9) пункта 1 изложить в следующей редакции:
«9) уполномоченный орган – уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций;»;
подпункт 3) пункта 31 изложить в следующей редакции:
«3) операций по списанию с лицевых счетов клиентов принадлежащих им акций банков второго уровня, подлежащих принудительному выкупу в соответствии с пунктом 6 статьи 16 Закона о банках и зачислению данных акций на счет Национального Банка Республики Казахстан, которые регистрируются на основании решения уполномоченного органа, принятого в порядке, определенном Правилами принудительного выкупа акций банка и их обязательной последующей продажи инвесторам, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 мая 2019 года № 70, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18669;»;
пункты 33-1 и 33-2 изложить в следующей редакции:
«33-1. В случае реорганизации номинального держателя (номинальных держателей) в форме разделения или слияния юридическое лицо, возникшее в результате такой реорганизации и переоформившее лицензию реорганизованного номинального держателя (реорганизованных номинальных держателей) в порядке, установленном пунктами 1 и 5 статьи 34 Закона Республики Казахстан от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях», осуществляет подачу приказа центральному депозитарию на совершение операций, указанных в пункте 37 Правил осуществления деятельности центрального депозитария, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2018 года № 307, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17920 (далее - Правила № 307), в течение 30 (тридцати) календарных дней со дня получения от уполномоченного органа переоформленной лицензии.
33-2. В случае реорганизации номинальных держателей в форме присоединения номинальный держатель, к которому производится присоединение, осуществляет подачу приказа центральному депозитарию на совершение операций, указанных в подпункте 2) пункта 37 Правил № 307, в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня подписания сторонами передаточного акта в соответствии с законодательством Республики Казахстан об акционерных обществах.».

11. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2018 года № 189 «Об утверждении Правил раскрытия эмитентом информации, Требований к содержанию информации, подлежащей раскрытию эмитентом, а также сроков раскрытия эмитентом информации на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17579, опубликовано 26 октября 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующее изменение:
в Правилах раскрытия эмитентом информации, утвержденных указанным постановлением:
подпункт 4) пункта 2 изложить в следующей редакции:
«4) уполномоченный орган – уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций;».

12. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2018 года № 249 «Об утверждении Правил осуществления деятельности по ведению системы реестра держателей ценных бумаг» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17803, опубликовано 6 декабря 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения:
в Правилах осуществления деятельности по ведению системы реестра держателей ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:
подпункт 10) пункта 2 изложить в следующей редакции:
«10) уполномоченный орган - уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций;»;
пункт 48 изложить в следующей редакции:
«48. Операции по списанию с лицевых счетов зарегистрированных лиц принадлежащих им акций банков второго уровня (далее - банки), подлежащих принудительному выкупу в соответствии с пунктом 6 статьи 16 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее - Закон о банках и банковской деятельности) и зачислению данных акций на счет уполномоченного органа, регистрируются на основании решения уполномоченного органа, принятого в порядке, определенном Правилами принудительного выкупа акций банка и их обязательной последующей продажи инвесторам, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 2 мая 2019 года № 70, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18669.».

13. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2018 года № 298 «Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска исламских ценных бумаг, рассмотрения отчетов об итогах их размещения и погашения, а также их аннулирования, Правил составления и оформления проспекта выпуска исламских ценных бумаг, изменений и (или) дополнений в проспект выпуска исламских ценных бумаг» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18175, опубликовано 21 января 2019 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения:
в Правилах государственной регистрации выпуска исламских ценных бумаг, рассмотрения отчетов об итогах их размещения и погашения, а также их аннулирования, утвержденных указанным постановлением:
приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 3 к Перечню;
приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 4 к Перечню;

14. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2018 года № 307 «Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17920, опубликовано 20 декабря 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующее изменение:
в Правилах осуществления деятельности центрального депозитария, утвержденных указанным постановлением:
подпункт 7) пункта 2 изложить в следующей редакции:
«7) уполномоченный орган - уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций;».

к Перечню нормативных
правовых актов
Республики Казахстан
по вопросам рынка ценных бумаг
и пенсионного обеспечения,
в которые вносятся изменения

к Перечню нормативных
правовых актов
Республики Казахстан
по вопросам рынка ценных бумаг
и пенсионного обеспечения,
в которые вносятся изменения

к Перечню нормативных
правовых актов
Республики Казахстан
по вопросам рынка ценных бумаг
и пенсионного обеспечения,
в которые вносятся изменения
Приложение 1
к Правилам государственной
регистрации выпуска исламских
ценных бумаг, рассмотрения отчетов
об итогах их размещения и погашения,
а также их аннулирования
Форма
«__» __________ 20 __ года № ______
город Алматы
_______________________________________________________________
(полное наименование уполномоченного органа по регулированию,
контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций)
произвело государственную регистрацию выпуска исламских ценных бумаг
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________,
(полное наименование и место нахождения эмитента)
зарегистрированного
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________.
(бизнес-идентификационный номер эмитента)
Выпуск разделен на
____________________________________________________________________
(количество исламских ценных бумаг цифрами и прописью,
____________________________________________________________________,
вид исламской ценной бумаги,
____________________________________________________________________
которым присвоен международный идентификационный номер (код ISIN)
____________________________________________________________________.
Номинальная стоимость одной исламской ценной бумаги
____________________________________________________________________
_______________________________________________________________ тенге.
(цифрами и прописью)
Объем выпуска составляет
____________________________________________________________________
(суммарная номинальная стоимость
_______________________________________________________________ тенге.
выпускаемых исламских ценных бумаг цифрами и прописью)
Причина замены свидетельства о государственной регистрации выпуска исламских ценных бумаг (заполняется в случае замены свидетельства о государственной регистрации выпуска исламских ценных бумаг):
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________.
Заместитель Председателя ______________ _______________________
(подпись) (фамилия, инициалы)
Место печати

к Перечню нормативных
правовых актов
Республики Казахстан
по вопросам рынка ценных бумаг
и пенсионного обеспечения,
в которые вносятся изменения
Приложение 2
к Правилам государственной
регистрации выпуска исламских
ценных бумаг, рассмотрения отчетов
об итогах их размещения и погашения,
а также их аннулирования
Форма
«__»___________ 20___ года № ______
город Алматы
_______________________________________________________________
(полное наименование уполномоченного органа по регулированию,
контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций)
аннулировало выпуск исламских ценных бумаг
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________,
(полное наименование и место нахождения эмитента)
зарегистрированного
____________________________________________________________________
(дата государственной регистрации (перерегистрации) эмитента,
____________________________________________________________________
наименование регистрирующего органа)
____________________________________________________________________
(бизнес-идентификационный номер)
Выпуск зарегистрирован
____________________________________________________________________
(наименование органа,
____________________________________________________________________
осуществившего государственную регистрацию выпуска
____________________________________________________________________
исламских ценных бумаг, дата, месяц, год)
Международный идентификационный номер (код ISIN), присвоенный
исламским ценным бумагам выпуска ____________________________________
Выпуск разделен на ______________________________________________
(количество цифрами и прописью,
____________________________________________________________________.
вид исламских ценных бумаг)
Выпуск исламских ценных бумаг аннулирован в связи с _______________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(причина аннулирования)
Выпуск исламских ценных бумаг считать аннулированным с ___________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(дата, месяц, год)
Заместитель Председателя ____________ _________________________
(подпись) (фамилия, инициалы)

Место печати

к Перечню нормативных
правовых актов
Республики Казахстан
по вопросам рынка ценных бумаг
и пенсионного обеспечения,
в которые вносятся изменения

к Перечню нормативных
правовых актов
Республики Казахстан
по вопросам рынка ценных бумаг
и пенсионного обеспечения,
в которые вносятся изменения

к Перечню нормативных
правовых актов
Республики Казахстан
по вопросам рынка ценных бумаг
и пенсионного обеспечения,
в которые вносятся изменения

к Перечню нормативных
правовых актов
Республики Казахстан
по вопросам рынка ценных бумаг
и пенсионного обеспечения,
в которые вносятся изменения

к Перечню нормативных
правовых актов
Республики Казахстан
по вопросам рынка ценных бумаг
и пенсионного обеспечения,
в которые вносятся изменения