📌 Ескерту. Күші жойылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.07.27 № 224 (алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі) Қаулысымен.
Бағалы қағаздар рыногы қызметiнiң айқындылық дәрежесiн және тиiмдiлiгiн арттыру мақсатында, сондай-ақ бағалы қағаздар рыногындағы инвесторлардың құқықтары мен заңмен қорғалатын мүдделерiн қорғау мақсатында Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнiң Басқармасы қаулы етеді:

2) осы қаулы Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде мемлекеттiк тiркелген күннен бастап он күндiк мерзiмде оны Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi орталық аппаратының мүдделi бөлiмшелерiне, сауда-саттық ұйымдастырушысына және бағалы қағаздар рыногында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыратын, сауда-саттық ұйымдастырушының мүшелерi болып табылмайтын ұйымдарға жiберсiн.

"Қазақстан Республикасының бағалы
қағаздар рыногында брокерлiк және
дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға
лицензиялары бар ұйымдардың есеп
беру ережесiн бекiту туралы"
Қазақстан Республикасының Ұлттық
Банкi Басқармасының
2002 жылғы 18 желтоқсандағы
N 486 қаулысымен
бекiтiлген
Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдардың есеп беру ережесi

бағалы қағаздар рыногында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымның лауазымды тұлғасы болып табылатын және бағалы қағаздар рыногында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымның iшкi ережелерiне сәйкес брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға жетекшiлiк жасау жүктелген тұлға;

📌 Ескерту. 1-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 28 мамырдағы N 164 қаулысымен , 2007 жылғы 30 наурыздағы N 76 (мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткен соң қолданысқа енгізіледі), 2009.01.26 N 6 Қаулыларымен.

Электронды нысанда жасалған есеп ұсынылатын деректердің құпиялылығын және түзетілмейтіндігін қамтамасыз ететін криптографикалық қорғау құралдары бар ақпараттың жеткізілуіне кепілдік беретін көлік жүйесін пайдалана отырып, электрондық тасымалдағышта ұсынылады.
Қағаз тасымалдаушыда жасалған есепке басшы (ол болмаған кезде – оның орнындағы тұлға) және бас бухгалтер қол қояды және еркін нысанда жасалған ілеспе хатпен жіберіледі.
Есептің барлық парақтары нөмірленеді, олардың жалпы саны уәкілетті органға есепті жіберген кезде ілеспе хатта көрсетіледі.
Қағаз тасымалдаушыда берілген есептегі мәліметтер электрондық тасымалдаушыда берілген есептегі мәліметтерге сәйкес болуы тиіс.
Қағаз тасымалдаушыдағы есеп екі данада жасалады, есептің бір данасы уәкілетті органға беріледі, екінші данасы бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдарда қалады.
Бірінші басшы (ол болмаған кезде – оның орнындағы тұлға) және бас бухгалтер электрондық тасымалдаушыда берілген мәліметтердің қағаз тасымалдаушыда берілген мәліметтерге сәйкестігін қамтамасыз етеді.
Есепке өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізу қажет болған кезде бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдар уәкілетті органға өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізудің себептерін түсіндіре отырып жазбаша өтініш жібереді.
Брокер және дилер берген есептен толық емес және (немесе) шынайы емес ақпарат анықталғанда, уәкілетті орган бұл туралы брокер және дилерге хабарлайды. Уәкілетті органның ескертулерін ескере отырып жетілдірілген есепті брокер және дилер уәкілетті орган хабарлағаннан кейін екі жұмыс күннен кешіктірмей береді.
📌 Ескерту. 3-тармақ жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005.05.28 N 164 , өзгерту енгізілді - 2007.03.30 N 76 (мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткен соң қолданысқа енгізіледі), 2007.06.25 N 173 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-тармақтан қараңыз), 2010.09.03 N 122 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.

Осы Ереженің 4-қосымшасына сәйкес жасалған есепті номиналды ұстаушы ретінде шоттарды жүргізу құқығымен бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға уәкілетті органның лицензиялары бар ұйымдар береді.
Ескерту: 4-тармақ жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005.05.28 N 164 , өзгерту енгізілді - 2007.06.25 N 173 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-тармақтан қараңыз), 2009.01.26 N 6 , 2009.05.26 N 101 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2010.02.01 N 9, 2010.04.30 N 60 Қаулыларымен.

4-1. Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдар есептік айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күні Астана қаласының уақытымен сағат 10.00 кешіктірмей осы Ереженің 3-тармағында белгіленген тәртіпте осы Ереженің 4-1-қосымшасына сәйкес электрондық тасымалдағышта бағалы қағаздардың ұйымдастырылмаған нарығында жасасқан Қазақстан Республикасы ұйымдарының мемлекеттік емес бағалы қағаздарымен орындалмаған мәмілелер туралы есепті, осы Ереженің 4-2-қосымшасына сәйкес қағаз және электрондық тасымалдағышта кепілге берілген не өзгеше ауыртпалық салынған меншікті активтері бойынша есепті (зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдарды және зейнетақы активтерін басқаруды дербес жүзеге асыратын жинақтаушы зейнетақы қорларын қоспағанда) осы Ереженiң 7-қосымшасына сәйкес қағаз және электрондық тасымалдағышта тапсырмасы бойынша қор биржасының сауда жүйесінде «РЕПОны» «тікелей әдіспен» ашу операциясы жүргізілген брокердің шоттарындағы клиенттердің активтер қалдықтарының құны туралы есептi уәкілетті органға береді.
Ескерту: 4-1-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2009.11.02 N 230 (қолданысқа енгізілу тәртібін 4-тармақтан қараңыз), өзгерту енгізілді - 2010.04.30 N 60 Қаулыларымен.

4-2. Акционерлік қоғамнан басқа ұйымдастырушылық-құқықтық нысанда құрылған бағалы қағаздар рыногында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдар есептік тоқсаннан кейінгі айдың соңғы күнінен кешіктірмейтін мерзімде әр тоқсан сайын уәкілетті органға осы Ереженің 3-тармағының үшінші, төртінші, алтыншы, жетінші, сегізінші абзацтарында белгіленген тәртіпте қағаз тасымалдағышта осы Ереженің 4-3-қосымшасына сәйкес мына тұлғалар туралы мәліметтерді береді:

2) қатысушы не бағалы қағаздар рыногында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымның атқарушы органының, бақылау кеңесінің мүшесі болып табылатын жеке тұлғаның жақын туыстары (ата-анасы, аға-інісі, апа-сіңлісі, ұлы, қызы), некеде тұрған, сондай-ақ жекжаттары болатын (ерінің (зайыбының) аға-інісі, апа-сіңлісі, ата-анасы, ұлы немесе қызы) жеке тұлғалар;

10) бағалы қағаздар рыногында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымның жарғылық капиталында қатысу үлесінің он және одан астам пайызына иелік ететін қатысушылармен шартпен байланысты тұлғалар туралы, шартқа сәйкес олар бағалы қағаздар рыногында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымның қызметіне қатысты осы қатысушы қабылдайтын шешімдерді айқындауға құқықтары бар.
📌 Ескерту. 4-2-тармақпен толықтырылды - Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008.10.29 N 166 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2009.01.26 N 6, 2009.11.02 N 230 (қолданысқа енгізілу тәртібін 4-тармақтан қараңыз)Қаулыларымен.

Ескерту: 5-6-тармақтар алынып тасталды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 28 мамырдағы N 164 қаулысымен .

7. Есеп бойынша ескертулер бар болса, уәкiлетті орган уәкiлетті орган бағалы қағаздар рыногында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымға олар жөнiнде жазбаша хабарлайды және анықталған кемшiлiктердi жою қажеттiлiгiн және/немесе Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес еместiгiн көрсетедi. Уәкiлеттi органның ескертулерiн ескере отырып түзетiлген есеп ескертулердiң бар екендiгi туралы хабарламаны тiркеушi алған күннен бастап он күннен кешiктiрiлмей уәкiлеттi органға қайтадан ұсынылады.

9. Есептi бермегенi, есеп бойынша жасалған ескертулердi жоймағаны үшiн немесе уәкiлеттi орган есептi қарау барысында нақты емес мәлiметтер анықтаса, бағалы қағаздар рыногында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйым және оның лауазымды тұлғалары Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес жауап бередi.

Қазақстан Республикасының
бағалы қағаздар нарығында
брокерлік және дилерлік
қызметті жүзеге асыруға
лицензиялары бар ұйымдардың
есеп беру ережесінің
1-қосымшасы
📌 Ескерту. 1-қосымша жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2009.01.26 N 6 , өзгерту енгізілді - 2009.05.26 N 101 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2010.09.03 N 122 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгізіледі), 2010.03.29 № 50 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-т. қараңыз) Қаулыларымен.
"___" _________________ жағдай бойынша бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйым туралы мәліметтер
(брокердің және дилердің атауы)
1
Ор­на­лас­қан ор­ны (тір­кел­ген)
2
Ор­на­лас­қан ор­ны (нақ­ты)
3
Бай­ла­ныс құ­рал­да­ры ту­ра­лы мә­лі­мет­тер (те­ле­фон, факс, элек­трон­ды поч­та, Ин­тер­нет то­ра­бын­да­ғы сайт­тың ад­ре­сі):
4
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғын­да бро­кер­лік және ди­лер­лік қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру­ға ли­цен­зи­я­сы бар екін­ші дең­гей­де­гі банк­тің ак­ци­я­ла­рын ие­ле­не­тін тұ­лға­лар­ды қо­с­па­ған­да, ұй­ым­ның ак­ци­я­ла­ры­мен (жар­ғы ка­пи­та­лын­да қа­ты­су үле­сі­мен) ие­лік ете­тін тұ­лға­лар ту­ра­лы мә­лі­мет­тер:
1) ре­зи­дент­тер:
заң­ды тұл­ға үшін:
заң­ды тұл­ға­ның ата­уы;
заң­ды тұл­ға­ның мем­ле­кет­тік (қай­та) тір­кеу ту­ра­лы мә­лі­мет­тер;
биз­нес – сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі;
заң­ды тұл­ға­ға ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар­дың са­ны ұй­ым­ның ор­на­ла­сты­ры­л­ған ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на неме­се ұй­ым­ның жар­ғы­лық  ка­пи­та­лын­да­ғы қа­ты­су үле­сіне (пай­ы­з­бен) ара­қа­ты­на­сы;
же­ке тұл­ға үшін:
те­гі, аты, бар бол­са әке­сі­нің аты;
ту­ған кү­ні;
же­ке тұл­ға­ға ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар­дың са­ны ұй­ым­ның ор­на­ла­сты­ры­л­ған ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на неме­се ұй­ым­ның жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да­ғы қа­ты­су үле­сіне (пай­ы­з­бен) ара­қа­ты­на­сы;
2) ре­зи­дент еме­стер:
заң­ды тұл­ға үшін:
заң­ды тұл­ға­ның ата­уы;
заң­ды тұл­ға­ның тір­кел­ген және ор­на­лас­қан ор­ны (егер заң­ды тұл­ға офф­шор­лық ай­мақ­тың ау­ма­ғын­да тір­кел­ген жағ­дай­да, он­да Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Қар­жы на­ры­ғын және қар­жы ұй­ым­да­рын рет­теу мен қа­да­ға­лау агент­ті­гі Бас­қар­ма­сы­ның "Банк­тік және сақ­тан­ды­ру қыз­ме­ті­нің, ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гы­ның кә­сі­би қа­ты­су­шы­ла­ры қыз­ме­ті­нің және ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гын­да ли­цен­зи­я­ла­на­тын бас­қа да қыз­мет түр­ле­рі­нің, жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қор­ла­ры мен ак­ци­о­нер­лік ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар қыз­ме­ті­нің мақ­сат­та­ры үшін офф­шор­лық ай­мақ­тар­дың тіз­бе­сін бе­кі­ту ту­ра­лы" 2008 жы­л­ғы 2 қа­зан­да­ғы N 145 қа­улы­сы­мен (Нор­ма­тив­тік құқық­тық ак­ті­лер­ді мем­ле­кет­тік тір­кеу ті­зі­лі­мін­де N 5371 тір­кел­ген) бе­кі­ті­л­ген Офф­шор­лық ай­мақ­тар­дың тіз­бе­сіне сәй­кес осы офф­шор­лық ай­мақ­ты көр­се­ту қа­жет);
заң­ды тұл­ға­ға ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар­дың са­ны     ұй­ым­ның ор­на­ла­сты­ры­л­ған ак­ци­я­ла­ры­ның
жал­пы са­ны­на неме­се ұй­ым­ның жар­ғы­лық  ка­пи­та­лын­да­ғы қа­ты­су үле­сіне (пай­ы­з­бен) ара­қа­ты­на­сы;
же­ке тұл­ға үшін:
те­гі, аты, бар бол­са әке­сі­нің аты;
аза­мат­тық;
тұр­ғы­лық­ты ме­ке­ні;
же­ке тұл­ға­ға ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар­дың са­ны ұй­ым­ның ор­на­ла­сты­ры­л­ған ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на неме­се ұй­ым­ның жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да­ғы қа­ты­су үле­сіне (пай­ы­з­бен) ара­қа­ты­на­сы
5
Ұй­ым ак­ци­я­ның жиыр­ма бес және одан астам пай­ы­зы­на ие­лік ете­тін (жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да қа­ты­су үле­сіне) ак­ци­о­нер (қа­ты­су­шы) бо­лып та­бы­ла­тын заң­ды тұ­лға­лар ту­ра­лы мә­лі­мет­тер
6
Ұй­ым­ның бас­шы қыз­мет­кер­ле­рі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер (те­гі, аты, бар бол­са әке­сі­нің аты, ат­қа­ра­тын ла­у­а­зы­мы, жұ­мысқа қа­был­дан­ған кү­ні, уәкі­лет­ті ор­ган­мен бас­шы қыз­мет­кер­ді ке­лі­сі­лу кү­ні)
7
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғын­да бро­кер­лік және ди­лер­лік қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру бой­ын­ша қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру­ға қа­ты­са­тын қыз­мет­кер­лер ту­ра­лы мә­лі­мет­тер (те­гі, аты, бар бол­са әке­сі­нің аты, ат­қа­ра­тын ла­у­а­зы­мы, жұ­мысқа қа­был­дан­ған кү­ні)
8
Кли­ент­тер­мен жа­сал­ған бро­кер­лік қыз­мет­ті көр­се­ту жө­нін­де шар­ттар­дың са­ны ту­ра­лы мә­лі­мет­тер:
бро­кер­лік шар­ттар­дың са­ны;
ең тө­мен­гі ұстау бой­ын­ша қыз­мет көр­се­ту­дің шар­тын мен тәр­ті­бін қо­са бро­кер­лік шар­ттар­дың са­ны
Басшы
(ол болмаған кезде – оның орнындағы тұлға)
_______________________________________________________________
(Тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)         (қолы)
Бас бухгалтер _________________________________________________
(Тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы _____________________________________________________
(лауазымы, тегі мен аты) (қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20_____ «______» ______________
Мөр қойылатын орын

Қазақстан Республикасының
бағалы қағаздар нарығында
брокерлік және дилерлік
қызметті жүзеге асыруға
лицензиялары бар ұйымдардың
есеп беру ережесінің
2-қосымшасы
Ескерту: 2-қосымша жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2007.06.25 N 173 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-тармақтан қараңыз), өзгерту енгізілді - 2010.09.03 N 122 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.
___________ _________дейінгі кезең ішінде (бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымның атауы) филиалдары туралы мәліметтер
N
Фи­ли­ал­дың ата­уы
Фи­ли­ал­дың ор­на­лас­қан ор­ны
Басшы
(ол болмаған кезде – оның орнындағы тұлға)
______________________________________________________________
(Тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________________
(Тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы ____________________________________________________
(лауазымы, тегі, аты) (қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20_____ «______» ________________
Мөр қойылатын орын

Қазақстан Республикасының
бағалы қағаздар нарығында
брокерлік және дилерлік
қызметті жүзеге асыруға
лицензиялары бар ұйымдардың
есеп беру ережесінің
3-қосымшасы
Ескерту: 3-қосымша жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2005.05.28 N 164 , өзгерту енгізілді - 2005.11.26 N 415 , 2007.03.30
N 76 (мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткен соң қолданысқа енгізіледі), 2007.06.25 N 173 (қолданысқа енгізілу
тәртібін 3-тармақтан қараңыз), 2009.05.26 N 101 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2010.09.03 N 122 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.
______________ _______________ дейінгі кезең ішінде Қазақстан Республикасының бағалы қағаздардың ұйымдастырылмаған нарығында жасалған, бағалы қағаздармен болатын мәмілелер туралы есеп
[бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік
қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымның атауы]
N
Мәмі-
ле­ні жа­са­су кү­ні 1
Ба­ға­лы
қа­ға­з­дың
бі­ре­гей-
лен­ді­ру
нө­мі­рі 2
Эми­те-
нт­тің
ата­уы 3
Ба­ға­лы
қа­ғаз-
дар­дың
са­ны
(да­на) 4
Бір
ба­ға­лы
қа­ға­з­дың
ба­ға­сы 5
Мәмі-
ле­нің
кө­ле­мі
(тең­ге) 6
Жиы­ны
кестенің жалғасы
Са­тып
алушы 7
Са­ту­шы 7
Мәмі­ле­ге кім
ре­т­ін­де қа­ты­сты
Ор­на-
лас-
ты­ру 11
Кли­ент тап­сы­ры­сын тір­ке­удің нө­мі­рі, кү­ні және уа­қы­ты 12
Ес­кер­ту
Ан­дер-
рай­тер 8
Бро­кер 9
Ди­лер 10
Басшы
(ол болмаған кезде – оның орнындағы тұлға)
_______________________________________________________________
(Тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _________________________________________________
(Тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы _____________________________________________________
(лауазымы, тегі, аты) (қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20_____ «______» ________________
Мөр қойылатын орын
Ескерту:
1 Мәміленің жасалған күні күні/айы/жылы форматында көрсетіледі.
2 Бағалы қағазға берілген бірегейлендіру нөмірі көрсетіледі.
3 Бағалы қағаздарымен мәмілелер жасалған эмитенттің атауы көрсетіледі.
4 Сол арқылы мәміле жасалған бағалы қағаздардың саны (данада) көрсетіледі. Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдар бір мезгілде сатушы және сатып алушы ретінде мәмілеге қатысқан жағдайда, аталған мәміле осы есепте бір мәміле түрінде көрінеді.
5 Мәміленің бағасы үтірден кейін төрт белгіге дейін (теңгемен) көрсетіледі.
Шетел валютасында мәміле жасалған жағдайда, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің мәмілені жасаған күні белгілеген ресми бағамы бойынша теңгемен бағасы көрсетіледі. Мәміле бойынша есептесу мәміле жасалған күнде жүзеге асырылмаған жағдайда, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің есептесуді жүзеге асырған күні белгілеген ресми бағамы бойынша теңгемен мәміленің бағасын көрсету қажет.
6 Мәміленің көлемі үтірден кейін екі белгіге дейін (теңгемен) көрсетіледі.
7 Солардың есебінен және мүддесімен мәміле жасалған брокер және дилердің клиенттерінің коды көрсетіледі. Брокер-дилер өз есебінен және өз мүддесімен мәмілелер жасаған жағдайда, осы бағандарда аталған брокер және дилердің коды көрсетіледі.
Бағалы қағаздарды сатушылар мен сатып алушылардың кодтары:
N
То­лық ата­уы
Бес таң­ба­лы код
1.
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғы­ның
кә­сі­би қа­ты­су­шы­ла­ры
Са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы­ның
бер­ген бес таң­ба­лы ко­ды
2.
Эми­тент
ISS__
3.
Заң­ды тұл­ға
JUR__
4.
Же­ке тұл­ға
FIZ__
5.
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор
INVFD
8 Егер бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйым осы эмитенттің бағалы қағаздары бойынша андеррайтер болып сөз сөйлесе, "А" белгісі пайдаланылады.
9 Егер бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйым осы эмитенттің бағалы қағаздары бойынша брокер ретінде сөз сөйлесе, "В" белгісі пайдаланылады.
10 Егер бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйым осы эмитенттің бағалы қағаздары бойынша дилер ретінде сөз сөйлесе, "D" белгісі пайдаланылады.
11 Мынадай белгілер пайдаланылады:
"1" - бағалы қағаздарды бастапқы орналастыру;
"2" - бағалы қағаздардың қайталама айналысы.
12 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды дербес жүзеге асыратын жинақтаушы зейнетақы қоры, зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым немесе бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар инвестициялық қордың басқарушы компаниясы (инвестициялық қордың активтері есебінен) брокерлік қызмет аясында мәміле жасасқан жағдайда, инвестициялық комитеттің мәміле жасалғаны жөніндегі қабылдаған инвестициялық шешімінің нөмірі мен күні көрсетіледі.

Қазақстан Республикасының
бағалы қағаздар нарығында
брокерлік және дилерлік
қызметті жүзеге асыруға
лицензиялары бар ұйымдардың
есеп беру ережесінің
4-қосымшасы
Ескерту: Қосымша жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2005 жылғы 28 мамырдағы N 164 қаулысымен , өзгерту енгізілді - 2007.03.30 N 76 (мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткен соң қолданысқа енгізіледі), 2009.05.26 N 101 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2010.09.03 N 122 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.
Есепті кезеңнің соңындағы номиналды ұстауда болып табылатын бағалы қағаздар туралы есеп
[бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік
қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымның атауы]
N
Ба­ға­лы
қа­ға­з­дың
бі­ре­гей-
лен­ді­ру
нө­мі­рі
Эми­тент­тің
ата­уы
Есеп­ті ке­зең­нің со­ңын­да­ғы жағ­дай
бой­ын­ша бро­кер кли­ент­те­рі­нің шот-
та­рын­да­ғы ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны
(да­на) және ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды
ұста­у­шы­лар­дың са­ны
бар­лы­ғы
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы
жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы
қор­ла­ры­ның (мен­шік­ті
ак­тив­те­рі)
ба­ға­лы
қа­ғаз-
дар­дың
(да­на)
ба­ға­лы
қа­ғаз
ұста­у­шы-
лар­дың
ба­ға­лы
қа­ғаз-
дар­дың
(да­на)
ба­ға­лы
қа­ғаз
ұста­у­шы-
лар­дың
жиын-тығы
кестенің жалғасы
Есеп­ті ке­зең­нің со­ңын­да­ғы жағ­дай бой­ын­ша
бро­кер кли­ент­те­рі­нің шот­та­рын­да­ғы ба­ға­лы
қа­ға­з­дар­дың са­ны (да­на) және ба­ға­лы
қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың са­ны
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы
екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­дің (мен­шік
ие­ле­рі­нің)
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы
сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ым­да­ры­ның
(мен­шік ие­ле­рі­нің)
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на)
ба­ға­лы
қа­ғаз
ұста­у­шы-
лар­дың
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың (да­на)
ба­ға­лы
қа­ғаз
ұста­у­шы-
лар­дың
кестенің жалғасы
Есеп­ті ке­зең­нің со­ңын­да­ғы жағ­дай бой­ын­ша бро­кер
кли­ент­те­рі­нің шот­та­рын­да­ғы ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны
(да­на) және ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың са­ны
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы бро­кер-ди­лер­ле­рі­нің (банк емес мен­шік ие­ле­рі­нің)
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы қар­жы на­ры­ғы­ның бас­қа ли­цен­зи­ат­та­ры­ның (мен­шік ие­ле­рі­нің)
Қа­зақ­стан
Рес­пуб­ли­ка­сы­ның
ре­зи­дент но­ми­нал­ды
ұста­у­шы­ла­ры­ның
ба­ға­лы
қа­ға­з­дар­дың
(да­на)
ба­ға­лы қа­ғаз
ұста­у­шы-
лар­дың
ба­ға­лы
қа­ға­з­дар­дың
(да­на)
ба­ға­лы
қа­ғаз
ұста­у­шы-
лар­дың
ба­ға­лы
қа­ға­з­дар­дың
(да­на)
ба­ға­лы
қа­ғаз
ұста­у­шы-
лар­дың
кестенің жалғасы
Есеп­ті ке­зең­нің со­ңын­да­ғы жағ­дай бой­ын­ша бро­кер
кли­ент­те­рі­нің шот­та­рын­да­ғы ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны
(да­на) және ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­лар­дың са­ны
Қа­зақ­стан
Рес­пуб­ли­ка­сы­ның
ре­зи­дент бас­қа
заң­ды
тұ­лға­ла­ры­ның
Қа­зақ­стан
Рес­пуб­ли­ка­сы­ның
ре­зи­дент емес
бас­қа заң­ды
тұ­лға­ла­ры­ның
Қа­зақ­стан­Рес­пуб­ли­ка­сы­ның
ре­зи­дент же­ке
тұ­лға­ла­ры­ның
ба­ға­лы
қа­ғаз-
дар­дың
(да­на)
ба­ға­лы
қа­ғаз
ұста­у­шы-
лар­дың
ба­ға­лы
қа­ғаз-
дар­дың
(да­на)
ба­ға­лы
қа­ғаз
ұста­у­шы-
лар­дың
ба­ға­лы
қа­ғаз-
дар­дың
(да­на)
ба­ға­лы
қа­ғаз
ұста­у­шы-
лар­дың
кестенің жалғасы
Есеп­ті ке­зең­нің
со­ңын­да­ғы жағ­дай бой­ын­ша бро­кер кли­ент­те­рі­нің шот­та­рын­да­ғы ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны (да­на) және ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды
ұста­у­шы­лар­дың са­ны
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент емес же­ке тұ­лға­ла­ры­ның
ба­ға­лы
қа­ға­з­дар­дың
(да­на)
ба­ға­лы қа­ғаз
ұста­у­шы­лар­дың
Басшы
(ол болмаған кезде – оның орнындағы тұлға)
_______________________________________________________________
(Тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _________________________________________________
(Тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы _____________________________________________________
(лауазымы, тегі, аты) (қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20_____ «______» ________________
Мөр қойылатын орын

"Қазақстан Республикасының
бағалы қағаздар рыногында
брокерлік және дилерлік қызметті
жүзеге асыруға лицензиялары бар
ұйымдардың есеп беру ережесіне
4-1-қосымша
📌 Ескерту. Ереже 4-1-қосымшамен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2007.06.25 N 173 (қолданысқа енгізілу тәртібін 3-тармақтан қараңыз), өзгерту енгізілді - 2009.05.26 N 101 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз) Қаулыларымен.
_________бастап_________ дейінгі кезеңде (бағалы қағаздар рыногында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымның атауы) ұйымдаспаған бағалы қағаздар рыногында мемлекеттік емес бағалы қағаздарымен жасасқан, орындалмаған мәмілелері туралы ЕСЕП
N
Бі­ре­гей­лен
ді­ру ко­ды
Кли­ент тап­сы­ры­сын тір­ке­удің нө­мі­рі, кү­ні және уа­қы­ты
Ба­ға­лы қа­ға­з­дың
сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Мәмі­ле­нің тү­рі
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны
кестенің жалғасы
Бір ба­ға­лы
қа­ға­з­дың ба­ға­сы
(тең­ге)
Контр­агент­тің бі­ре­гей­лен­ді­ру ко­ды
Кім
ре­т­ін­де
қа­ты­сты
Орын­дал­мау се­бе­бі
Ор­на­ла­сты­ру
Кестені толтыру бойынша түсіндірме
1. Символдық белгілер латын әліпбиінің жазбаша (бас) әріптерімен көрсетіледі.
2. "Бірегейлендіру коды", "Контрагенттің бірегейлендіру коды" бағандарын толтырғанда бағалы қағаздар рыногы кәсіпқой қатысушысының уәкілетті орган берген бірегейлендіру коды көрсетіледі.
3. "Клиент тапсырысын тіркеудің нөмірі, күні және уақыты" деген бағанды толтырғанда, зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды дербес жүзеге асыратын жинақтаушы зейнетақы қоры, зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым немесе бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар инвестициялық қордың басқарушы компаниясы (инвестициялық қордың активтері есебінен) брокерлік қызмет аясында мәміле жасасқан жағдайда, инвестициялық комитеттің мәміле жасалғаны жөніндегі қабылдаған инвестициялық шешімінің нөмірі мен күні көрсетіледі.
4. "Мәміленің түрі" бағанын толтырғанда мынадай символдар пайдаланылады:
"B" - сатып алу;
"S" - сату.
5. "Кім ретінде қатысты" бағанын толтырғанда мынадай символдар пайдаланылады:
"В" - брокер;
"D" - дилер.
6. "Бір бағалы қағаздың бағасы (теңге)" бағанын толтырғанда деректер мәміле жасалған күнге көрсетіледі.
7. "Орналастыру" бағанын толтыру кезінде мынадай символдар пайдаланылады:
"1" - бағалы қағаздарды бастапқы орналастыру;
"2" - бағалы қағаздарды екінші рет орналастыру.

Қазақстан Республикасының
бағалы қағаздар рыногында
брокерлік және дилерлік
қызметті жүзеге асыруға
лицензиялары бар
ұйымдардың есеп беру
ережесіне 4-2-қосымша
📌 Ескерту. Ереже 4-2-қосымшамен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын
және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының
2009.11.02 N 230 (қолданысқа енгізілу тәртібін 4-тармақтан қараңыз), өзгерту енгізілді - 2010.09.03 N 122 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.
"___" _________________ жағдай бойынша (бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымның атауы) кепілге берілген не өзгеше ауыртпалық салынған меншікті активтері бойынша есеп
1-нысан. Меншікті активтер есебінен сатып алынған және кепілге берілген не өзгеше ауыртпалық салынған бағалы қағаздар
N
Мәмі­ле жа­сал­ған кү­ні1
Ба­ға­лы қа­ға­з­дың сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі 2
Эми­тент­тің ата­уы 3
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны (да­на)4
Бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың ба­ға­сы5
Мәмі­ле мөл­ше­рі (тең­ге)6
Ке­піл ұста­у­шы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер
Ес­кер­ту
Ата­уы
Қыз­мет тү­рі
Ор­на­лас­қан ор­ны
Жиын­тығы
2-нысан. Кепілге берілген не өзгеше ауыртпалық салынған Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі және екінші деңгейдегі банктердегі салымдар
N
Ақ­ша­ны ауда­рым жа­сау кү­ні1
Банк ата­уы
Са­лым бой­ын­ша опе­ра­ци­я­лар2
Банк­тік са­лым шар­тын жа­са­су кү­ні мен шар­ттың нө­мі­рі
Са­лым мер­зі­мі (күн­дер­мен)
Сый­а­қы став­ка­сы (жыл­дық пай­ы­з­бен)
Са­лым ва­лю­та­сы
Са­лым со­ма­сы3
Ке­піл ұста­у­шы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер
Ата­уы
Қыз­мет тү­рі
Ор­на­лас­қан ор­ны
3-нысан. Меншікті активтер есебінен сатып алынған және кепілге берілген не өзгеше ауыртпалық салынған өзге мүлік1
N
Мү­лік­тің тү­рі және қы­сқа­ша си­патта­ма­сы
Са­тып алу кү­ні
Мү­лік­тің ор­на­лас­қан ор­ны
Са­тып алу құ­ны
Са­тып алу мақ­са­ты
Соң­ғы қай­та ба­ға­ла­уды өт­кі­зу кү­ні
Жүр­гі­зі­л­ген қай­та ба­ға­ла­у­ға сәй­кес құ­ны
Есеп­тік кү­нін­де­гі ағым­да­ғы (ба­лан­стық құ­ны)
Ке­піл ұста­у­шы ту­ра­лы мә­лі­мет­тер
Ес­кер­ту
Ата­уы
Қыз­мет тү­рі
Ор­на­лас­қан ор­ны
Басшы
(ол болмаған кезде – оның орнындағы тұлға)
_______________________________________________________________
(Тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)         (қолы)
Бас бухгалтер _________________________________________________
(Тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы _____________________________________________________
(лауазымы, тегі мен аты) (қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20_____ «______» ______________
Мөр қойылатын орын
Кепілге берілген не өзгеше ауыртпалық салынған меншікті активтері бойынша есепке ескерту:
1-нысан.
1 Күні/айы/жылы форматында мәміленің күні көрсетіледі.
2 Бағалы қағазға берілген сәйкестендіру нөмірі көрсетіледі.
3 Бағалы қағаздарымен мәмілелер жасалған эмитенттің атауы көрсетіледі.
4 Сол арқылы мәміле жасалған бағалы қағаздардың саны (данада) көрсетіледі. Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымдар бір мезгілде сатушы және сатып алушы ретінде мәмілеге қатысқан жағдайда, аталған мәміле осы есепте бір мәміле түрінде көрінеді.
5 Мәміленің бағасы үтірден кейін төрт белгіге дейін (теңгемен) көрсетіледі.
Шетел валютасында мәміле жасалған жағдайда, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің мәмілені жасаған күні белгілеген ресми бағамы бойынша теңгемен бағасы көрсетіледі. Мәміле бойынша есептесу мәміле жасалған күнінде жүзеге асырылмаған жағдайда, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің есептесуді жүзеге асырған күні белгілеген ресми бағамы бойынша теңгемен мәміленің бағасын көрсету қажет.
6Мәміленің көлемі үтірден кейін екі белгіге дейін (теңгемен) көрсетіледі.
2-нысан.
1 Салым салынған жағдайда, инвестициялық шоттан ақшаны Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінің немесе екінші деңгейдегі банктің банктік шотына аударым жасау күні, не мерзімінен бұрын қайтару күні немесе шартты бұзған жағдайда – инвестициялық шотқа ақшаны қайтарып алу күні көрсетіледі.
2 Салым бойынша операциялар көрсетіледі (ақшаны салымға салу, салым бойынша сыйақыны төлеу, салымды мерзімінен бұрын қайтару немесе банктік салым шартының мерзімі аяқталу бойынша салымды қайтару).
3 Жинақталған сыйақы ескеріліп, үтірден кейін дәл үш белгіге дейін сома көрсетіледі.
3-нысан.
1 Меншігіндегі немесе тұрақты жерді пайдалану құқығындағы жер;
меншігіндегі ғимараттар мен құрылыстар;
көлік құралдарын қоспағанда, машиналар мен жабдықтар.

бағалы қағаздар рыногында
брокерлік және дилерлік
қызметті жүзеге асыруға
лицензиялары бар ұйымдардың
есеп беру ережесіне
4-3-қосымша
📌 Ескерту. Ереже 4-2-қосымшамен толықтырылды, 4-3-қосымша болып өзгертілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008.10.29 N 166 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2009.11.02 N 230 (қолданысқа енгізілу тәртібін 4-тармақтан қараңыз), 2010.09.03 N 122 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.
"___" _________________ жағдай бойынша тұлғалардың тізімі
Же­ке тұ­лға­лар
N
Те­гі Аты Әке­сі­нің аты (бар бол­са)
Ту­ған кү­ні (кү­ні /айы/жы­лы)
Ті­зім­ге қо­су үшін негіз­де­ме
Ті­зім­ге қо­су үшін негіз­де­ме­нің пай­да болған кү­ні (кү­ні /айы/жы­лы)
Ес­кер­ту
1
2
3
4
5
6
Заң­ды тұ­лға­лар
N
Заң­ды тұл­ға­ның то­лық ата­уы
Заң­ды тұл­ға­ның мем­ле­кет­тік тір­кеу кү­ні мен нө­мі­рі, заң­ды тұл­ға­ның поч­та­лық ад­ре­сі және нақ­ты ор­на­лас­қан ор­ны
Ті­зім­ге қо­су үшін негіз­де­ме
Ті­зім­ге қо­су үшін негіз­де­ме­нің пай­да болған кү­ні(кү­ні /айы/жы­лы)
Ес­кер­ту
1
2
3
4
5
6
"Тізімге қосу үшін негіздеме" деген бағанда осы Ереженің 4-2-тармағының тиісті тармақшасына сілтеме көрсетіледі.
Басшы
(ол болмаған кезде – оның орнындағы тұлға)
_______________________________________________________________
(Тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)         (қолы)
Бас бухгалтер _________________________________________________
(Тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы _____________________________________________________
(лауазымы, тегі мен аты) (қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20_____ «______» ______________
Мөр қойылатын орын

Қазақстан Республикасының бағалы
қағаздар рыногында брокерлiк және
дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға
лицензиялары бар ұйымдардың есеп
беру ережесiне
5-қосымша
Ескерту: 5-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2009.05.26 N 101 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), өзгерту енгізілді - 2010.09.03 N 122 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.
___________ ____________ дейінгі кезең ішінде бағалы қағаздардың халықаралық нарығында бағалы қағаздармен жасалған мәмілелер туралы есеп
(бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік
қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымның атауы)
N
Мәмі­ле­нің жа­сал­ған кү­ні мен уа­қы­ты 1
Мәмі­ле бой­ын­ша есеп­ті жүр­гі­зу кү­ні
Кли­ент тап­сы­ры­сын тір­ке­удің нө­мі­рі, кү­ні және уа­қы­ты 2
Мәмі­ле­нің тү­рі 3
На­рық 4
Бро­кер­дің ата­уы және оның ре­зи­дент­тік елі 5
Жиын­тығы
кестенің жалғасы
Ка­сто­ди­ан-банк­тің ата­уы
Ше­тел­дік но­ми­нал­ды ұста­у­шы­ның ата­уы
Ба­ға­лы қа­ға­з­дың сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Рей­тин­гі 6
Эми­тент­тің ата­уы және оның ре­зи­дент­тік елі 7
Заң­на­ма­сы­на сәй­кес ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың шы­ға­ры­лы­мы тір­кел­ген ел
кестенің жалғасы
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны (да­на­сы)
Но­ми­нал­ды құ­ны­ның ва­лю­та­сы/
Тө­лем ва­лю­та­сы 8
Мәмі­ле­ге кім ре­т­ін­де қа­ты­сты 9
Кли­ент және оның ре­зи­дент­тік елі 10
Бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың ба­ға­сы 11
Мәмі­ле­нің кө­ле­мі 11
Ес­кер­ту
ше­тел ва­лю­та­сын­да
тең­ге­мен
ше­тел ва­лю­та­сын­да
тең­ге­мен
Басшы
(ол болмаған кезде – оның орнындағы тұлға)
_______________________________________________________________
(Тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)         (қолы)
Бас бухгалтер _________________________________________________
(Тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы _____________________________________________________
(лауазымы, тегі мен аты) (қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20_____ «______» ______________
Мөр қойылатын орын
Ескерту:
1. "Уақыты, күні, айы, жылы" форматында мәмілені жасасу күні мен уақыты көрсетіледі.
2. Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды дербес жүзеге асыратын жинақтаушы зейнетақы қоры, зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым немесе бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар инвестициялық қордың басқарушы компаниясы (инвестициялық қордың активтері есебінен) брокерлік қызмет аясында мәміле жасасқан жағдайда, инвестициялық комитеттің мәміле жасалғаны жөніндегі қабылдаған инвестициялық шешімінің нөмірі мен күні көрсетіледі.
3. Мәміле түрі көрсетіледі (сатып алу, сату, репо).
4. Сауда жүйесінде мәміле жасалған қор биржасының атауы және "қор биржасының атауы/елі" форматында оның резиденттік елі не мәміле "ұйымдастырылмаған нарық" форматында қор биржасында жасалмағаны көрсетіледі.
5. Клиент тапсырысын орындаған брокердің атауы көрсетіледі. Егер мәмілені бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымның тапсырмасы бойынша жасасқан басқа брокер (оның ішінде шетел брокері) мәмілені орындаған жағдайда, онда осы брокер және "брокердің атауы/елі" форматында оның резиденттік елі көрсетіледі.
6. Борыштық бағалы қағазға берілген/үлестік бағалы қағаздың рейтингі немесе үлестік бағалы қағаз эмитентінің рейтингі көрсетіледі (үлестік бағалы қағазда рейтинг болмаған жағдайда, үлестік бағалы қағаз эмитентінің рейтингі көрсетіледі). Егер борыштық бағалы қағазға/үлестік бағалы қағазға (үлестік бағалы қағаздың эмитентіне) бірнеше рейтингтік агенттіктер рейтинг берген жағдайда, онда барлық берілген рейтингтер көрсетіледі. Рейтингтер "рейтинг (рейтингтік агенттік)/рейтинг (рейтингтік агенттік)" форматында көрсетіледі. Егер борыштық бағалы қағазда/үлестік бағалы қағазда (үлестік бағалы қағаздың эмитентінде) рейтинг болмаса, онда "жоқ" деген сөз қолданылады.
7. "Эмитенттің атауы/елі" форматында эмитенттің және оның резиденттік елінің атауы көрсетіледі.
8. "Валюталар мен қорларды белгілеу үшін кодтар" 07 ИСО 4217-2001 Қазақстан Республикасының Мемлекеттік жіктеліміне сәйкес валюталардың кодтары көрсетіледі. Бағалы қағаздардың номиналды құнының валютасы және осы бағалы қағаздар бойынша төлем валютасы "Номиналды құнының валютасы/Төлем валютасы" форматында көрсетіледі.
9. Егер бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым брокер ретінде болса, "В" белгісі көрсетіледі.
Егер бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым дилер ретінде болса, "D" белгісі көрсетіледі.
10. Егер бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым брокер ретінде болса, "Клиенттің коды/елі" форматында "Клиент және оның резиденттік елі" деген бағана толтырылады. Бұл ретте мәміле олардың есебінен және мүддесі бойынша жасалған брокер клиенттерінің кодтары көрсетіледі:
N
Кли­ент
кли­ент­тің 5 мән­ді ко­ды
1
Заң­ды тұл­ға (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­ден­ті)
JURRZ
2
Же­ке тұл­ға (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­ден­ті)
FIZRZ
3
Заң­ды тұл­ға (ре­зи­дент емес)
JURNN
4
Же­ке тұл­ға (ре­зи­дент емес)
FIZNN
5
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рін ин­ве­сти­ци­я­лық бас­қа­ру­ды жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым/жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры (зей­не­та­қы ак­тив­те­рі)
PFDPA
6
Жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры (мен­шік­ті ак­тив­тер)
PFDOA
7
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі бан­кі
STBNK
8
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның сақ­тан­ды­ру ұй­ы­мы
INSOR
9
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор
INVFD
10
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғын­да бро­кер­лік және ди­лер­лік қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру­ға ли­цен­зи­я­сы бар ұй­ым – мен­шік­ті ак­тив­тер (зей­не­та­қы ак­тив­те­рін ин­ве­сти­ци­я­лық бас­қа­ру­ды жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ды, жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­рын, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі бан­кін қо­с­па­ған­да)
Са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы бер­ген бес мән­дік код
Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды дербес жүзеге асыратын жинақтаушы зейнетақы қорлар және зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын, бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымдар зейнетақы активтері есебінен мәмілелерді жасасқанда, осы бағанды толтырмайды.
11. Сатушыға төленген сыйақыны ескеріп, мәміле жасалғанын растайтын (брокердің есебі, S.W.I.F.T. жүйесі бойынша алынған растау, қор биржасының құжаты) бастапқы құжатта берілген баға үтірден кейінгі төрт мәнге дейінгі дәлдікпен, мәмілелердің көлемі үтірден кейінгі екі мәнге дейінгі дәлдікпен көрсетіледі.
Мәміле бойынша есепті мәміле жасасу күнінде емес жүргізгенде, мәміленің бағасы мен мәміленің көлемін Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі есепті жүргізу күнінде белгілеген ресми бағамы бойынша теңгемен көрсету қажет. Бағалы қағазды шетел валютасымен төлегенде, мәміле валютасындағы сома көрсетілетін "шетел валютасында" деген бағана толтырылады.

Қазақстан Республикасының бағалы
қағаздар рыногында брокерлiк және
дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға
лицензиялары бар ұйымдардың есеп
беру ережесiне
6-қосымша
Ескерту: 6-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010.04.30 N 60, 2010.09.03 N 122 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.
Нысан
___________ ____________ дейiнгi кезең iшiнде туынды қаржы құралдарымен жасалған мәмiлелер туралы есеп (бағалы қағаздар нарығында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымның атауы)
№
Мәмi­ленi жа­са­су күнi1
Мәмі­ле­ні жа­са­су уа­қы­ты1
Қар­жы құ­рал­да­рын бро­кер­ге/ди­лер­ге есеп­ке қою кү­ні 1
Мәмі­ле бой­ын­ша есеп­теу күн­де­рі1
Туын­ды қар­жы құ­ра­лы­ның түрi2
Ба­ға­лы қа­ға­з­дың сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі3
На­рық3
Ба­за­лық ак­тив және оның рей­тин­гi4
Контр­агент және оның рей­тин­гi5
1
2
...
кестенің жалғасы
Мәмi­ленiң та­лап­та­рын си­паттау
Мәмі­ле тү­рі
Қар­жы құ­рал­да­ры­ның са­ны
Мәмі­ле ба­ға­сы
Мәмі­ле кө­ле­мі
Мәмі­ле ва­лю­та­сы
Хеджир­леу объ­ек­ті­сі7
Мәмiле­ге кiм ретiн­де қа­ты­сты8
Кли­ент тап­сы­ры­сын тiр­ке­удiң нө­мiрi, күнi және уа­қы­ты8
Кли­ент және оның ре­зи­дент­тiк елi10
Мәмі­ле жа­сас­қан күн­гі ва­ри­а­ци­я­лық мар­жа, тең­ге11
Мәмі­ле жа­сас­қан күн­гі ба­стап­қы мар­жа, %12
Са­уда-сат­тық ре­жі­мі13
Ес­кер­ту
Басшы
(ол болмаған кезде – оның орнындағы тұлға)
_____________________________________________________________
(Тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _______________________________________________
(Тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы ___________________________________________________
(лауазымы, тегі, аты) (қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20_____ «______» ________________
Мөр қойылатын орын
Ескерту:
1. Мәмілені жасасу күні, қаржы құралдарын ішкі есепке алу жүйесіндегі брокерге/дилерге есепке қою күні, сондай-ақ мәміле бойынша есептеу күні «күні/айы/жылы» форматында көрсетіледі. Мәмілені жасасу уақыты «сағат/минут/секунд» форматында көрсетіледі (ұйымдастырылған нарықта жасасқан мәміле үшін).
2. Туынды қаржы құралының түрi көрсетiледi (опцион, фьючерс, форвард, своп және басқа туынды қаржы құралдары).
3. Бағалы қағаз туынды қаржы құралының базалық активi болып табылған жағдайда көрсетіледі.
4. Сауда жүйесiнде мәмiле жасалған биржасының атауы және «биржасының атауы/елi» форматында оның резиденттiк елi не мәмiле «ұйымдастырылмаған нарық» форматында биржасында жасалмағаны көрсетiледi.
5. Туынды қаржы құралының базалық активi (бағалы қағаздың және эмитентiнiң атауы, валютасы, пайыздық ставкасы, тауар және басқа базалық активтер) және «базалық актив/рейтинг (рейтингтiк агенттiк)» форматында рейтингтiк агенттiк берген (бар болса) базалық активiнiң рейтингi көрсетiледi. Егер базалық активте рейтингтер болмаған жағдайда, онда базалық актив және «базалық актив/рейтингi жоқ» форматында рейтингi жоқтығы көрсетiледi.
6. Егер мәмiле қор биржасында жасалмаса, онда контрагент, оның резиденттiк елi, сондай-ақ «контрагент/елi/рейтинг (рейтингтiк агенттiк)» форматында осы контрагентке берiлген рейтинг көрсетiледi. Егер контрагентте рейтинг болмаса, онда «контрагент/елi/рейтингi жоқ» форматында ақпарат көрсетiледi.
7. Егер мәмiле хеджирлеу мақсатымен жасалса, «иә» деген сөз және «иә/хеджирлеу объектiсiнiң деректемелерi» форматында хеджирлеу объектiсiнiң деректемелерi (бағалы қағаздың сәйкестендiру нөмiрi, саны, құны, көлемi, валютасы) көрсетiледi. Егер мәмiле хеджирлеу мақсатымен жасалмаса, «жоқ» деген сөз көрсетiледi.
8. Егер бағалы қағаздар нарығында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым брокер ретiнде болса, «В» белгiсi көрсетiледi.
Егер бағалы қағаздар нарығында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым дилер ретiнде болса, «D» белгiсi көрсетiледi.
9. Зейнетақы активтерiн инвестициялық басқаруды дербес жүзеге асыратын жинақтаушы зейнетақы қоры, зейнетақы активтерiн инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым немесе бағалы қағаздар нарығында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиясы бар инвестициялық қордың басқарушы компаниясы (инвестициялық қордың активтерi есебiнен) брокерлiк қызмет аясында мәмiле жасасқан жағдайда, инвестициялық комитеттiң мәмiле жасалғаны жөнiндегi қабылдаған инвестициялық шешiмiнiң нөмiрi мен күнi көрсетiледi.
10. Егер бағалы қағаздар нарығында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйым брокер ретiнде болса, «Клиенттiң коды/елi» форматында «Клиент және оның резиденттiк елi» деген бағана толтырылады. Бұл ретте мәмiле олардың есебiнен және мүддесi бойынша жасалған брокер клиенттерiнiң кодтары көрсетiледi:
№
Кли­ент
кли­ент­тiң 5 мән­дi ко­ды
1.
Заң­ды тұл­ға (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­ден­тi)
JURRZ
2.
Же­ке тұл­ға (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­ден­тi)
FIZRZ
3.
Заң­ды тұл­ға (ре­зи­дент емес)
JURNN
4
Же­ке тұл­ға (ре­зи­дент емес)
FIZNN
5.
Зей­не­та­қы ак­тив­терiн ин­ве­сти­ци­я­лық бас­қа­ру­ды жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым/жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры (зей­не­та­қы ак­тив­терi)
PFDPA
6.
Жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры (мен­шiк­тi ак­тив­тер)
PFDOA
7.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екiн­шi дең­гей­де­гi бан­кi
STBNK
8.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның сақ­тан­ды­ру ұй­ы­мы
INSOR
9.
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор
INVFD
10.
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар на­ры­ғын­да бро­кер­лiк және ди­лер­лiк қыз­мет­тi жү­зе­ге асы­ру­ға ли­цен­зи­я­сы бар ұй­ым – мен­шiк­тi ак­тив­тер (зей­не­та­қы ак­тив­терiн ин­ве­сти­ци­я­лық бас­қа­ру­ды жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ды, жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­рын, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екiн­шi дең­гей­де­гi бан­кiн қо­с­па­ған­да)
Са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы бер­ген бес мән­дiк код
Зейнетақы активтерiн инвестициялық басқаруды дербес жүзеге асыратын жинақтаушы зейнетақы қорлар және зейнетақы активтерiн инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын, бағалы қағаздар нарығында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымдар зейнетақы активтерi есебiнен мәмiлелердi жасасқанда, осы бағанды толтырмайды.
11 Вариациялық маржа – биржа есептейтін және мерзімді келісім-шарт бағамының өзгеруін ескеретін сауда-саттыққа қатысушының міндеттемелері өзгеруінің ақшалай көрсетілімі.
12 Бастапқы маржа – клиент әрбір ашық позиция үшін енгізуі қажетті базисті активтің жиынтық нарық құнынан биржа анықтайтын үлесі.
13 Т+0 немесе Т+n форматында көрсетіледі не биржа ережелерінде қарастырылған басқа сауда-саттық режімі сипатталады.
Туынды қаржы құралдарымен мәміле жасасу туралы есепке депозитарлық қолхаттармен мәмілелер кірмейді.

Қазақстан Республикасының бағалы
қағаздар рыногында брокерлiк және
дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға
лицензиялары бар ұйымдардың есеп
беру ережесiне
7-қосымша
📌 Ескерту. 7-қосымшамен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2009.05.26 N 101 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), өзгерту енгізілді - 2010.04.30 N 60, 2010.09.03 N 122 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.
"___" _________________ жағдай бойынша тапсырмасы бойынша қор биржасының сауда жүйесінде "репоны" "тікелей әдіспен" ашу операциясы жүргізілген брокердің шоттарындағы клиенттердің активтер қалдықтарының құны туралы есеп
(бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік
қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымның атауы)
N
Кли­ент­тің ата­уы
Кли­ент­тің же­ке шо­ты­ның нө­мі­рі
"Ті­ке­лей" әдіспен жа­сал­ған РЕ­ПО­ны ашу опе­ра­ци­я­ла­ры­ның со­ма­сы, тең­ге­мен
Бро­кер­дің шот­та­рын­да­ғы кли­ент­тер­дің ак­тив­тер қал­дық­та­ры­ның құ­ны, тең­ге­мен 1
Мар­жа­ның дең­гейі, %
Бро­кер және ди­лер мар­жи­нал­ды мәмі­ле­лер­ді жа­сау нәти­же­сін­де пай­да болған бро­кер ал­дын­да­ғы кли­ент­тің бе­ре­ше­гі, тен­ге­мен 2
1
2
...
Басшы
(ол болмаған кезде – оның орнындағы тұлға)
______________________________________________________________
(Тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________________
(Тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы ____________________________________________________
(лауазымы, тегі, аты) (қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20_____ «______» ________________
Мөр қойылатын орын
Ескерту:
1. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 317 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3870 тіркелген) бекітілген Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыру ережесінің 38-4-тармағына сәйкес.
2. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 317 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3870 тіркелген) бекітілген Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыру ережесінің 53-тармағына сәйкес.

Қазақстан Республикасының бағалы
қағаздар рыногында брокерлiк және
дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға
лицензиялары бар ұйымдардың есеп
беру ережесiне 8-қосымша
📌 Ескерту. 8-қосымшамен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010.02.01 N 9 қаулысымен, өзгерту енгізілді - 2010.09.03 N 122 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.
___________ бастап __________________ кезең аралығында __________________________________________________________ (бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымның ілік септіктегі атауы) аффилиирленген тұлғаларымен жасалған мәмілелер туралы ЕСЕБІ
№
Ак­тив­тер­дің тү­рі (СА/КА)1
Кли­ент­тің ата­уы
Кли­ент­тің аф­фи­ли­ир­лен­ген­ді­гі­нің бел­гі­сі2
Мәмі­ле­ні жа­са­су кү­ні3
На­рық4
Мәмі­ле тү­рі5
Мәмі­ле бой­ын­ша қар­сы се­рік­те­стің ата­уы6
Қар­сы әріп­те­стің аф­фи­ли­ир­лен­ген­ді­гі­нің бел­гі­сі7
кестенің жалғасы
Қар­жы құ­ра­лы­ның па­ра­метр­ле­рі
Қар­жы құ­ра­лы­ның тү­рі
Қар­жы құ­ра­лын шы­ғар­ған (ұсын­ған) эми­тент­тің ата­уы
Ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі8
Бір бір­лі­гі­нің ба­ға­сы8
Мәмі­ле­нің кө­ле­мі8 (да­на)
Мәмі­ле со­ма­сы (тең­ге)
Банк­тік са­лым шар­ты­ның аяқ­та­лу кү­ні
Ес­кер­ту
Басшы
(ол болмаған кезде – оның орнындағы тұлға)
______________________________________________________________
(Тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер ________________________________________________
(Тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы ____________________________________________________
(лауазымы, тегі, аты) (қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20_____ «______» ________________
Мөр қойылатын орын

Қазақстан Республикасының бағалы
қағаздар рыногында брокерлiк және
дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға
лицензиялары бар ұйымдардың
есеп беру ережесiнің
9-қосымшасы
📌 Ескерту. 9-қосымшамен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010.04.30 N 60, өзгерту енгізілді - 2010.09.03 N 122 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгізіледі) Қаулыларымен.
Нысан
«___» ________________ жағдай бойынша брокердің шоттарындағы брокердің және клиенттердің меншікті шоттарындағы ақша қалдықтары туралы есеп (бағалы қағаздар рыногында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар ұйымның атауы)
Жиын­тығы
Мен­шік­ті ақ­ша қал­ды­ғы
Кли­ент­тер­дің шот­та­рын­да­ғы ақ­ша қал­ды­ғы
Ескертулер:

Басшы
(ол болмаған кезде – оның орнындағы тұлға)
______________________________________________________________
(Тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалте _________________________________________________
(Тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы ____________________________________________________
(лауазымы, тегі, аты) (қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күні 20_____ «______» ________________
Мөр қойылатын орын