В соответствии с Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Приложение 1
к постановлению
Правления Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и развитию
финансового рынка
от 21 сентября 2020 года
№ 86
Правила выдачи разрешения на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан

1. Настоящие Правила выдачи разрешения на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан (далее – Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее – Закон о банках), от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и определяют порядок выдачи уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) разрешения на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан (далее – разрешение). Правила распространяются также на филиалы исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан.

Для получения разрешения банк-нерезидент Республики Казахстан представляет в уполномоченный орган заявление о выдаче разрешения на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан по форме согласно приложению 1 к Правилам (далее – заявление) с приложением следующих документов:

4. Бизнес-план открываемого филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, утвержденный должностным лицом банка-нерезидента Республики Казахстан либо лицом, уполномоченным банком-нерезидентом Республики Казахстан на подписание документов, не ограничиваясь нижеследующим, содержит следующую информацию:
раскрытие подробной структуры открываемого филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, финансовых перспектив (бюджет, расчетный баланс, счет прибылей и убытков за первые 3 (три) финансовых (операционных) года, план маркетинга (формирования клиентуры филиала банка-нерезидента Республики Казахстан), а также информацию по организации управления рисками;
описание целей и задач открываемого филиала банка-нерезидента Республики Казахстан и виды планируемых к предоставлению услуг;
анализ деятельности открываемого филиала банка-нерезидента Республики Казахстан (анализ внешней и внутренней среды);
стратегия деятельности, развития, направлений и масштабы деятельности открываемого филиала банка-нерезидента Республики Казахстан на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет;
детализированный годовой финансовый план на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет (расчет основных финансовых показателей, бюджет, бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, источники и объемы финансирования бизнес-плана);
план управления рисками (описание рисков, связанных с осуществлением банковской деятельности, и способы управления ими на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет);
план привлечения трудовых ресурсов на 5 (пять) ближайших финансовых (операционных) лет.

5. Документы, выданные органом финансового надзора, иными компетентными органами или должностными лицами государства, резидентом которого является банк-нерезидент Республики Казахстан, подлежат легализации либо апостилированию в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан или международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан. Указанные документы переводятся на казахский и русский языки и подлежат нотариальному засвидетельствованию в соответствии с законодательством Республики Казахстан о нотариате.

Заявление рассматривается уполномоченным органом в срок, установленный пунктом 1 статьи 23 Закона о банках.

8. В случае несоответствия представленных документов требованиям Закона о банках и Правил, за исключением оснований отказа в выдаче разрешения, предусмотренных пунктом 11 Правил, уполномоченный орган направляет банку-нерезиденту Республики Казахстан письмо с замечаниями для их устранения и представления доработанных (исправленных) документов, соответствующих требованиям банковского законодательства Республики Казахстан.
Уполномоченный орган не принимает к рассмотрению документы, предусмотренные Правилами, имеющие подчистки, приписки либо зачеркнутые слова.

9. Уведомление о выдаче разрешения либо мотивированный ответ об отказе в выдаче разрешения направляется уполномоченным органом банку-нерезиденту Республики Казахстан в течение 4 (четырех) рабочих дней следующих за днем принятия решения (в пределах срока, установленного пунктом 1 статьи 23 Закона о банках).

имеет непогашенную или неснятую в установленном законом порядке судимость;
занимал должность первого руководителя органа управления, первого руководителя исполнительного органа или его заместителя, главного бухгалтера финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия органом финансового надзора решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством государства, резидентом которого является учредитель - физическое лицо банка-нерезидента Республики Казахстан, порядке.
Указанное требование применяется в течение 5 (пяти) лет после принятия решения об оздоровлении финансовой организации, о лишении лицензии финансовой организации, признания финансовой организации неплатежеспособной, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом;

по истечении первых 3 (трех) финансовых (операционных) лет деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан будет рентабельной;
филиал банка-нерезидента Республики Казахстан намерен соблюдать требования к ограничению риска и создать надлежащую структуру управления;
филиал банка-нерезидента Республики Казахстан обладает организационной структурой, соответствующей планам его деятельности;
филиал банка-нерезидента Республики Казахстан обладает учетной и контрольной структурой, соответствующей планам его деятельности.

к Правилам выдачи разрешения на
открытие филиала банка-нерезидента
Республики Казахстан
Форма
________________________________________________________________________________________
(наименование банка-нерезидента Республики Казахстан, бизнес идентификационный номер
(при наличии), фамилия, имя, отчество (при его наличии) представителя
банка-нерезидента Республики Казахстан)
________________________________________________________________________________________
(ссылка на нотариально или иным образом удостоверенный документ,
________________________________________________________________________________________
подтверждающий полномочия заявителя на подачу настоящего заявления
________________________________________________________________________________________
от имени банка-нерезидента Республики Казахстан)
просит в соответствии с решением __________________________________________________________
(наименование банка-нерезидента Республики Казахстан)
об открытии филиала на территории Республики Казахстан № ___________________________________
от «___» _______ 20__ года _________________________________________________________________
(кем принято)
выдать разрешение на открытие____________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________
(наименование и место нахождения открываемого филиала банка-нерезидента Республики Казахстан)
Должностное лицо банка-нерезидента Республики Казахстан либо лицо, уполномоченное банком-нерезидентом Республики Казахстан на подписание документов, подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов и сведений, а также своевременное представление уполномоченному органу информации, запрашиваемой в связи с рассмотрением настоящего заявления.
Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Приложение (указать перечень направляемых документов и сведений, количество экземпляров и листов по каждому из них):
________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________
(подпись должностного лица банка-нерезидента Республики Казахстан либо лица,
уполномоченного банком-нерезидентом Республики Казахстан на подписание документов, дата)

Приложение 2
К Правилам выдачи разрешения на
открытие филиала банка-нерезидента
Республики Казахстан
Форма
Сведения о банке-нерезиденте Республики Казахстан
__________________________________________________________________
(наименование банка-нерезидента Республики Казахстан)
1. Место нахождения и фактический адрес________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(почтовый индекс, область, город, улица, номер телефона)
2. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации)______________________________
____________________________________________________________________________________
(наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)
3. Бизнес-идентификационный номер (при наличии)_______________________________________
____________________________________________________________________________________
4. Лицензия на право осуществления____________________________________________________
____________________________________________________________________________________
(наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)
5. Вид деятельности __________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
(указать основные виды деятельности)
6. Долгосрочный кредитный рейтинг банка-нерезидента Республики Казахстан по международной
шкале на день представления заявления _________________________________________________
____________________________________________________________________________________
(долгосрочный кредитный рейтинг, кем присвоен)
7. Возникали ли в течение последних 3 (трех) календарных лет у банка-нерезидента Республики
Казахстан крупные финансовые проблемы, в том числе банкротство, консервация,
санация _____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
(причины их возникновения, результаты решения этих проблем)
8. Учредитель – физическое лицо _______________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)
1) дата рождения_____________________________________________________________________
2) место рождения____________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
3) гражданство_______________________________________________________________________
4) данные документа, удостоверяющего личность _________________________________________
____________________________________________________________________________________
5) индивидуальный идентификационный номер (при наличии)______________________________
____________________________________________________________________________________
6) место жительства и юридический адрес________________________________________________
____________________________________________________________________________________
7) номер телефона (код города, рабочий и домашний)_______________________________________
____________________________________________________________________________________
8) образование:
№
На­име­но­ва­ние учеб­но­го за­ве­де­ния
Год по­ступ­ле
ния - год окон­ча­ния
Спе­ци­аль­ность
Рек­ви­зи­ты ди­пло­ма об об­ра­зо­ва­нии (да­та и но­мер при на­ли­чии)
1
2
3
4
5
9) сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги):
№
Фа­ми­лия, имя, от­че­ство
(при его на­ли­чии)
Год рож­де­ния
Род­ствен­ные от­но­ше­ния
Ме­сто ра­бо­ты и долж­ность
1
2
3
4
5
10) сведения о трудовой деятельности.
В данном пункте указываются сведения о трудовой деятельности учредителя – физического лица, а также членстве в органе управления, в том числе с даты окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого учредителем – физическим лицом трудовая деятельность не осуществлялась:
№
Пе­ри­од ра­бо­ты (да­та, ме­сяц, год)
Ме­сто ра­бо­ты (с ука­за­ни­ем стра­ны ре­ги­стра­ции ор­га­ни­за­ции, в слу­чае ес­ли ор­га­ни­за­ция, яв­ля­ет­ся нере­зи­ден­том Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)
Долж­ность
На­ли­чие дис­ци­пли­нар­ных взыс­ка­ний
При­чи­ны уволь­не­ния, осво­бож­де­ния от долж­но­сти
1
2
3
4
5
6
11) сведения о юридических лицах Республики Казахстан и юридических лицах-нерезидентах Республики Казахстан, по отношению к которым учредитель – физическое лицо является крупным акционером либо имеет право на соответствующую долю в имуществе:
№
На­име­но­ва­ние и ме­сто на­хож­де­ния юри­ди­че­ско­го ли­ца Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и юри­ди­че­ско­го ли­ца-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
Дан­ные о го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции (пе­ре­ре­ги­стра­ции), устав­ные ви­ды де­я­тель­но­сти юри­ди­че­ско­го ли­ца Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и юри­ди­че­ско­го ли­ца-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (пе­ре­чис­лить ос­нов­ные ви­ды де­я­тель­но­сти)
До­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле или со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих
учре­ди­те­лю – фи­зи­че­ско­му ли­цу, к об­ще­му ко­ли­че­ству раз­ме­щен­ных (за вы­че­том при­ви­ле­ги­ро­ван­ных и вы­куп­лен­ных) ак­ций юри­ди­че­ско­го ли­ца Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и юри­ди­че­ско­го ли­ца-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (в про­цен­тах)
1
2
3
4
Примечание: в графе 4 необходимо указывать долю с учетом доли, находящейся в доверительном управлении учредителя – физического лица, а также количества акций (долей), в результате владения которыми учредитель – физическое лицо в совокупности с иными лицами является крупным участником;
12) сведения о том, являлся ли учредитель – физическое лицо ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником – физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского, страхового холдинга) – юридического лица-нерезидента Республики Казахстан финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия органом финансового надзора решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством государства, резидентом которого является учредитель - физическое лицо, порядке.
_________________________________________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)
13) сведения о том, являлся ли учредитель – физическое лицо ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) – физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) – юридического лица – эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение 4 (четырех) и более последовательных периодов, либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения;
_________________________________________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)
14) привлекался ли учредитель – физическое лицо к дисциплинарной ответственности за совершение
коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты обращения в уполномоченный орган
банка-нерезидента Республики Казахстан с заявлением о выдаче разрешения на открытие филиала банка-
нерезидента Республики Казахстан __________________________________________________________________
(да (нет),
_________________________________________________________________________________________________
краткое описание правонарушения, реквизиты акта о
_________________________________________________________________________________________________
наложении дисциплинарного взыскания
_________________________________________________________________________________________________
с указанием оснований привлечения к ответственности)
15) сведения о наличии непогашенной или неснятой в установленном порядке судимости_______________
_________________________________________________________________________ с приложением документа,
(да, нет)
подтверждающего сведения об отсутствии у учредителя – физического лица неснятой или непогашенной
судимости за преступления в стране гражданства или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства),
выданного государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания - для лиц без
гражданства) либо страны, где учредитель – физическое лицо постоянно проживал в течение последних 15
(пятнадцати) лет. Дата выдачи указанного документа не превышает 3 (трех) месяцев, предшествующих дате
подачи заявления (за исключением случаев, когда в предоставляемом документе указан иной срок его
действия). Если законодательством страны, государственный орган которой уполномочен подтверждать
сведения об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления, не предусмотрена выдача
подтверждающих документов лицам, в отношении которых запрашиваются указанные сведения, то
соответствующее подтверждение направляется письмом государственного органа страны гражданства (для
иностранцев) или страны постоянного проживания (для лиц без гражданства) в адрес уполномоченного органа.
Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной.
Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии)
__________________________________________________________________________________________
(заполняется учредителем – физическим лицом собственноручно печатными буквами)
Подпись ______________________
Дата _________________________
9. Учредитель – юридическое лицо ___________________________________________________________
(наименование)
1) место нахождения и фактический адрес ____________________________________________________
_________________________________________________________________________________________
(почтовый индекс, область, город, улица, номер телефона)
2) сведения о государственной регистрации (перерегистрации)___________________________________
_________________________________________________________________________________________
(наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)
3) бизнес-идентификационный номер (при наличии)____________________________________________
_________________________________________________________________________________________
4) вид деятельности________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________
(указать основные виды деятельности)
5) руководитель учредителя – юридического лица______________________________________________
_________________________________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии), дата рождения)
6) возникали ли в течение последних 3 (трех) календарных лет у учредителя – юридического лица крупные
финансовые проблемы, в том числе банкротство, консервация, санация ___________________________
_________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________
(причины их возникновения, результаты решения этих проблем)
7) сведения о юридических лицах Республики Казахстан и юридических лицах-нерезидентах Республики
Казахстан, по отношению к которым учредитель – юридическое лицо является крупным акционером либо
имеет право на соответствующую долю в имуществе:
№
На­име­но­ва­ние и ме­сто на­хож­де­ния юри­ди­че­ско­го ли­ца Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и юри­ди­че­ско­го ли­ца-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
Дан­ные о го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции (пе­ре­ре­ги­стра­ции), устав­ные ви­ды де­я­тель­но­сти юри­ди­че­ско­го ли­ца Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и юри­ди­че­ско­го ли­ца-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (пе­ре­чис­лить ос­нов­ные ви­ды де­я­тель­но­сти)
До­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле или со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих учре­ди­те­лю – юри­ди­че­ско­му ли­цу, к об­ще­му ко­ли­че­ству раз­ме­щен­ных (за вы­че­том при­ви­ле­ги­ро­ван­ных и вы­куп­лен­ных) ак­ций юри­ди­че­ско­го ли­ца Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и юри­ди­че­ско­го ли­ца-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (в про­цен­тах)
1
2
3
4
Примечание: в графе 4 необходимо указывать долю с учетом доли, находящейся в доверительном управлении учредителя – юридического лица, а также количества акций (долей), в результате владения которыми учредитель – юридическое лицо в совокупности с иными лицами является крупным участником.
Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
«___» _____________ 20___ года
Подпись руководителя учредителя – юридического лица
________________________________________
10. Первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции
исполнительного органа) банка-нерезидента Республики Казахстан ________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)
1) дата рождения___________________________________________________________________________
2) место рождения _________________________________________________________________________
3) гражданство ____________________________________________________________________________
4) данные документа, удостоверяющего личность_______________________________________________
__________________________________________________________________________________________
5) индивидуальный идентификационный номер (при наличии)____________________________________
6) место жительства и юридический адрес _____________________________________________________
__________________________________________________________________________________________
7) номер телефона (код города, рабочий и домашний)____________________________________________
__________________________________________________________________________________________
8) образование:
№
На­име­но­ва­ние учеб­но­го за­ве­де­ния
Год по­ступ­ле­ния – год окон­ча­ния
Спе­ци­аль­ность
Рек­ви­зи­ты ди­пло­ма об об­ра­зо­ва­нии (да­та и но­мер при на­ли­чии)
1
2
3
4
5
9) сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги):
№
Фамилия, имя, отчество
(при его наличии)
Год рождения
Родственные отношения
Место работы и должность
1
2
3
4
5
10) сведения о трудовой деятельности.
В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности (также членстве в соответствующих органах управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого трудовая деятельность не осуществлялась:
№
Период работы (дата, месяц, год)
Место работы (с указанием страны регистрации организации, в случае если организация является нерезидентом Республики Казахстан)
Должность
Наличие дисциплинарных взысканий
Причины увольнения, освобождения от должности
1
2
3
4
5
6
11) сведения об участии в уставном капитале или владении акциями юридических лиц Республики Казахстан и юридических лиц-нерезидентов Республики Казахстан:
№
На­име­но­ва­ние и ме­сто на­хож­де­ния юри­ди­че­ско­го ли­ца Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и юри­ди­че­ско­го ли­ца-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
Дан­ные о го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции (пе­ре­ре­ги­стра­ции), устав­ные ви­ды де­я­тель­но­сти юри­ди­че­ско­го ли­ца Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и юри­ди­че­ско­го ли­ца-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (пе­ре­чис­лить ос­нов­ные ви­ды де­я­тель­но­сти)
До­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле или со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих пер­во­му ру­ко­во­ди­те­лю ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на (ли­цу, еди­но­лич­но осу­ществ­ля­ю­ще­му функ­ции ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на),
ор­га­на управ­ле­ния (в слу­чае его со­зда­ния) учре­ди­те­ля – юри­ди­че­ско­го ли­ца,
к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций юри­ди­че­ско­го ли­ца Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и юри­ди­че­ско­го ли­ца-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (в про­цен­тах)
1
2
3
4
12) сведения о том, являлся ли первый руководитель исполнительного органа(лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) банка-нерезидента Республики Казахстан ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником – физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского, страхового холдинга) – юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия органом финансового надзора решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством государства, резидентом которого является первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) банка-нерезидента Республики Казахстан, порядке
_________________________________________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)
13) сведения о том, являлся ли первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа) банка-нерезидента Республики Казахстан ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) – физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) – юридического лица – эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение 4 (четырех) и более последовательных периодов, либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения
_________________________________________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)
14) привлекался ли первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее
функции исполнительного органа)банка-нерезидента Республики Казахстан в качестве ответчика в судебных
разбирательствах__________________________________________________________________________________
______________(да (нет),
_________________________________________________________________________________________________
указать дату, наименование организации, ответчика в судебном
_________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________
разбирательстве, рассматриваемый вопрос и решение суда)
15) привлекался ли первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее
функции исполнительного органа) банка-нерезидента Республики Казахстан к дисциплинарной ответственности
за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты обращения в уполномоченный
орган банка-нерезидента Республики Казахстан с заявлением о выдаче разрешения на открытие филиала
банка-нерезидента Республики Казахстан_____________________________________________________________
(да (нет),
_________________________________________________________________________________________________
краткое описание правонарушения реквизиты акта о наложении
_________________________________________________________________________________________________
дисциплинарного взыскания с указанием оснований привлечения
_________________________________________________________________________________________________
к ответственности)
Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной.
Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений,
составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии)
_________________________________________________________________________________________________
(заполняется первым руководителем исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее
функции исполнительного органа) банка-нерезидента Республики Казахстан собственноручно
печатными буквами)
Подпись _____________________
Дата ________________________
11. Руководитель органа управления банка-нерезидента Республики Казахстан
________________________________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)
1) дата рождения_________________________________________________________________________
2) место рождения________________________________________________________________________
3) гражданство ___________________________________________________________________________
4) данные документа, удостоверяющего личность _____________________________________________
________________________________________________________________________________________
5) индивидуальный идентификационный номер (при наличии)__________________________________
6) место жительства и юридический адрес____________________________________________________
_________________________________________________________________________________________
7) номер телефона (код города, рабочий и домашний)__________________________________________
_________________________________________________________________________________________
8) образование:
№
На­име­но­ва­ние учеб­но­го за­ве­де­ния
Год по­ступ­ле­ния – год окон­ча­ния
Спе­ци­аль­ность
Рек­ви­зи­ты ди­пло­ма об об­ра­зо­ва­нии (да­та и но­мер при на­ли­чии)
1
2
3
4
5
9) сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги):
№
Фа­ми­лия, имя, от­че­ство
(при его на­ли­чии)
Год рож­де­ния
Род­ствен­ные от­но­ше­ния
Ме­сто ра­бо­ты и долж­ность
1
2
3
4
5
10) сведения о трудовой деятельности.
В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности (также членстве в соответствующих органах управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого трудовая деятельность не осуществлялась:
№
Пе­ри­од ра­бо­ты (да­та, ме­сяц, год)
Ме­сто ра­бо­ты (с ука­за­ни­ем стра­ны ре­ги­стра­ции ор­га­ни­за­ции, в слу­чае ес­ли ор­га­ни­за­ция, яв­ля­ет­ся нере­зи­ден­том Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)
Долж­ность
На­ли­чие дис­ци­пли­нар­ных взыс­ка­ний
При­чи­ны уволь­не­ния, осво­бож­де­ния от долж­но­сти
1
2
3
4
5
6
11) сведения об участии в уставном капитале или владении акциями юридических лиц Республики Казахстан и юридических лиц-нерезидентов Республики:
№
На­име­но­ва­ние и ме­сто на­хож­де­ния юри­ди­че­ско­го ли­ца Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и юри­ди­че­ско­го ли­ца-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
Дан­ные о го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции (пе­ре­ре­ги­стра­ции), устав­ные ви­ды де­я­тель­но­сти юри­ди­че­ско­го ли­ца Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и юри­ди­че­ско­го ли­ца-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (пе­ре­чис­лить ос­нов­ные ви­ды де­я­тель­но­сти)
До­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле или со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих пер­во­му ру­ко­во­ди­те­лю ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на (ли­цу, еди­но­лич­но осу­ществ­ля­ю­ще­му функ­ции ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на), ор­га­на управ­ле­ния (в слу­чае его со­зда­ния) учре­ди­те­ля – юри­ди­че­ско­го ли­ца, к об­ще­му ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций юри­ди­че­ско­го ли­ца Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и юри­ди­че­ско­го ли­ца-нере­зи­ден­та Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (в про­цен­тах)
1
2
3
4
12) сведения о том, являлся ли руководитель органа управления банка-нерезидента Республики Казахстан ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником – физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского, страхового холдинга) – юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия органом финансового надзора решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством государства, резидентом которого является первый руководитель органа управления банка-нерезидента Республики Казахстан, порядке
________________________________________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)
13) сведения о том, являлся ли руководитель органа управления банка-нерезидента Республики Казахстан ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) – физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) – юридического лица – эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение 4 (четырех) и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения
__________________________________________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)
14) привлекался ли руководитель органа управления банка-нерезидента Республики Казахстан в качестве
ответчика в судебных разбирательствах ________________________________________________________________
(да (нет),
__________________________________________________________________________________________________
указать дату, наименование организации, ответчика в судебном
__________________________________________________________________________________________________
разбирательстве, рассматриваемый вопрос и решение суда)
15) привлекался ли руководитель органа управления банка-нерезидента Республики Казахстан к
дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до
даты обращения в уполномоченный орган банка-нерезидента Республики Казахстан с заявлением о выдаче
разрешения на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан
__________________________________________________________________________________________________
(да (нет),
__________________________________________________________________________________________________
краткое описание правонарушения реквизиты акта о наложении
__________________________________________________________________________________________________
дисциплинарного взыскания с указанием оснований привлечения
__________________________________________________________________________________________________
к ответственности)
Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной.
Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений,
составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии)
__________________________________________________________________________________________________
(заполняется руководителем органа управления банка-нерезидента Республики Казахстан
собственноручно печатными буквами)
Подпись _____________________
Дата ________________________

Приложение 3
К Правилам выдачи разрешения на
открытие филиала банка-нерезидента
Республики Казахстан
Форма
(печатается на бланке уполномоченного органа по регулированию, контролю
и надзору финансового рынка и финансовых организаций с изображением
государственного герба Республики Казахстан)
Разрешение
на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан
№ ______ от
«___» ____________ 20__ года
Настоящее разрешение выдано на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан
_______________________________________________________________________________________
(наименование банка-нерезидента Республики Казахстан)
Разрешение на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан имеет юридическую силу до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения о выдаче филиалу банка-нерезидента Республики Казахстан лицензии на проведение банковских операций.
Председатель
(заместитель Председателя) ________________________ ______________________________
(подпись) (фамилия, инициалы)

Приложение 2
к постановлению
Правила и условия осуществления деятельности филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан

1. Настоящие Правила и условия осуществления деятельности филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее – Закон о банках) и определяют порядок и условия осуществления деятельности филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан.

Филиал исламского банка-нерезидента Республики Казахстан при наличии лицензии уполномоченного органа осуществляет на территории Республики Казахстан:

2) если это предусмотрено положением о филиале отдельные виды банковских и иных операций, предусмотренных частью первой пункта 2-1 статьи 30 Закона о банках (за исключением операций, указанных в подпунктах 6) и 7) пункта 11 статьи 30 Закона о банках), с соблюдением требований, указанных в статье 52-1 Закона о банках.