Об утверждении требований к субъектам финансового мониторинга по подготовке и обучению в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
ҚАЗҚаржы мониторингі субъектілеріне қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл саласындағы даярлау және оқыту бойынша қойылатын талаптарды бекіту туралы
ЭКБ деректері 01.08.2026 жаңартылды
Деректемелер және дереккөз
- Толық атауы
- Об утверждении требований к субъектам финансового мониторинга по подготовке и обучению в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
- Атауы (қаз.)
- Қаржы мониторингі субъектілеріне қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл саласындағы даярлау және оқыту бойынша қойылатын талаптарды бекіту туралы
- Акт түрі
- Бұйрық
- Заңдық күші
- Күшін жойған
- Тізілімдегі мәртебе коды
- yts
- Нөмірі
- 1000
- Қабылданған күні
- 13.10.2020
- Көрсетілген редакция
- 09.08.2021 · қолданыстағы 147375_534694.rus
- Базадағы редакциялар
- 1
- Соңғы өзгеріс
- 09.08.2021
- Мәтін тілі
- орысша
- НҚА мемлекеттік тіркеу нөмірі
- V2000021426
- ЭКБ идентификаторы
- 147375
- Редакция идентификаторы
- 147375_534694
- Бастапқы дереккөз
- ЭКБ zan.gov.kz (API)
- Деректер жаңартылды
- 01.08.2026 12:20
0 Об утверждении требований к субъектам финансового мониторинга по подготовке и обучению в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
и финансированию терроризма
В соответствии с пунктом 8 статьи 11 Закона Республики Казахстан от
28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» ПРИКАЗЫВАЮ:
1 1. Утвердить прилагаемые Требования к субъектам финансового мониторинга по подготовке и обучению в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма согласно приложению к настоящему приказу.
2
2. Признать утратившим силу приказ Министра финансов Республики Казахстан от 28 ноября 2014 года № 533 «Об утверждении требований к субъектам финансового мониторинга по подготовке и обучению работников» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 10001, опубликован 23 января 2015 года в
информационно-правовой системе «Әділет»).
3 3. Комитету по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан в установленном законодательством порядке обеспечить:
1 1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2 2) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Министерства финансов Республики Казахстан;
3
3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан представление в Департамент юридической службы Министерства финансов Республики Казахстан сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 1) и 2) настоящего пункта.
4 4. Настоящий приказ вводится в действие с 15 ноября 2020 года и подлежит официальному опубликованию.
«СОГЛАСОВАН»
Министерство юстиции
Республики Казахстан
«СОГЛАСОВАН»
Министерство здравоохранения
Республики Казахстан
«СОГЛАСОВАН»
Агентство
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
«СОГЛАСОВАН»
Министерство культуры и спорта
Республики Казахстан
«СОГЛАСОВАН»
Министерство торговли и
интеграции
Республики Казахстан
«СОГЛАСОВАН»
Национальный Банк
Республики Казахстан
«СОГЛАСОВАН»
Министерство цифрового
развития, инноваций
и аэрокосмической промышленности
Республики Казахстан
0 Требования к субъектам финансового мониторинга по подготовке и обучению в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Приложение к приказу
Министра финансов
Республики Казахстан
от 13 октября 2020 года
№ 1000
Требования к субъектам финансового мониторинга
по подготовке и обучению в сфере противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
1 Глава 1. Общие положения
1 1. Настоящие Требования к субъектам финансового мониторинга по подготовке и обучению в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
(далее – Требования) разработаны в соответствии с пунктом 8 статьи 11 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон о ПОД/ФТ) и устанавливают требования к субъектам финансового мониторинга по подготовке и обучению в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – ПОД/ФТ).
2 2. В настоящих Требованиях используются следующие понятия:
1 1) оператор – сотрудник акционерного общества «Национальный центр по управлению персоналом государственной службы», ответственный за проведение и соблюдение тестирования субъектами;
2 2) Центр – акционерное общество «Национальный центр по управлению персоналом государственной службы», определенное в соответствии с постановлением Правительства Республики Казахстан от 31 декабря 2008 года № 1305;
3 3) субъекты – субъекты финансового мониторинга, осуществляющие свою деятельность единолично, и сотрудники субъекта финансового мониторинга, осуществляющие функции, связанные с соблюдением законодательства в сфере ПОД/ФТ;
4 4) уполномоченный орган – Комитет по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан.
3 3. Целью подготовки и обучения является получение субъектами знаний в сфере ПОД/ФТ в соответствии с Требованиями, необходимых им для соблюдения законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ.
В целях подтверждения изучения субъектами материала, изученного в процессе обучения субъекты проходят тестирование с периодичностью не реже
1 (одного) раза в 3 (три) года с даты прохождения тестирования на базе Центра и его территориальных подразделений.
Срок действия результатов тестирования составляет 3 (три) года с момента прохождения аттестации с положительным результатом.
Все субъекты с момента введения в действие настоящих Требований проходят Тестирование в течение последующих 2 (двух) лет.
2 Глава 2. Программа подготовки и обучения субъектов финансового мониторинга
4 4. Субъекты разрабатывают программу подготовки и обучения в сфере ПОД/ФТ (далее – программа обучения) с учетом требований законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ, а также особенностей деятельности субъектов и их клиентов.
5 5. Программа обучения содержит:
1 1) изучение нормативных правовых актов Республики Казахстан в области ПОД/ФТ и международных стандартов в сфере ПОД/ФТ;
2
2) изучение правил внутреннего контроля и программы их осуществления при исполнении субъектами своих служебных обязанностей, а также меру ответственности за неисполнение требований законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ, установленную статьей 214 Кодекса Республики Казахстан от 5 июля 2014 года «Об административных правонарушениях»;
3 3) изучение типологий, схем и способов легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в соответствии с пунктом 5 статьи 4 Закона о ПОД/ФТ, а также признаков определения подозрительных операций.
6 6. Субъекты проходят обучение в целях ПОД/ФТ в соответствии с программой обучения, разработанной согласно пунктам 4 и 5 настоящих Требований.
Дополнительное обучение проводится субъектом, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля (за исключением субъектов, осуществляющих свою деятельность единолично), утвержденных в соответствии со статьей 11 Закона о ПОД/ФТ, в следующих случаях:
при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых актов Республики Казахстан в области ПОД/ФТ;
при утверждении субъектом новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и программ их осуществления.
7 7. Руководитель субъекта утверждает перечень ответственных лиц, которые проходят обучение в целях ПОД/ФТ, до начала осуществления ими функций, связанных с соблюдением законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ.
8 8. Обучение субъектов проводят лица, соответствующие следующим требованиям:
наличие высшего образования;
наличие стажа работы в сфере ПОД/ФТ не менее 5 (пяти) лет;
наличие сертификатов о прохождении обучения в сфере ПОД/ФТ.
9 9. Субъекты в целях подготовки и обучения в сфере ПОД/ФТ используют информацию, размещенную на официальном интернет-ресурсе уполномоченного органа в подразделе «Подготовка и обучение субъектов финансового мониторинга» раздела «В помощь СФМ».
3 Глава 3. Учет прохождения субъектами финансового мониторинга обучения и тестирования
10 10. Субъект ведет учет прохождения своими сотрудниками программы обучения.
11 11. Порядок учета прохождения сотрудниками субъекта программы обучения устанавливается субъектом самостоятельно.
12
12. Факт проведения с сотрудником субъекта обучения и ознакомления с нормативными правовыми актами Республики Казахстан в области ПОД/ФТ и внутренними документами субъектов, принятыми в целях организации внутреннего контроля, подтверждается его собственноручной подписью в документе, форму и содержание которого субъект устанавливает самостоятельно.
Документы, подтверждающие прохождение сотрудником субъекта программы обучения, приобщаются к личному делу сотрудника.