Об утверждении Правил о порядке публикации в средствах массовой информации ежеквартальных агрегированных отчетов накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами от 28.05.2003 г. № 178 (Жинақтаушы зейнетақы қорларының және зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдардың тоқсан сайынғы біріктірілген есептерін бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау тәртібі туралы ережені бекіту туралы)

Об утверждении Правил о порядке публикации в средствах массовой информации ежеквартальных агрегированных отчетов накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами
В целях приведения нормативных правовых актов Национального Банка Республики Казахстан в соответствие с Законом Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" и совершенствования системы раскрытия информации перед заинтересованными лицами о деятельности накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

1. Утвердить прилагаемые Правила о порядке публикации в средствах массовой информации ежеквартальных агрегированных отчетов накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами.

2. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившим силу совместное постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 11 марта 2001 года N 793 и Комитета по регулированию деятельности накопительных пенсионных фондов Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан от 11 марта 2001 года N 23-П "О публикации в средствах массовой информации совместных агрегированных отчетов накопительных пенсионных фондов и компаний по управлению пенсионными активами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1464, опубликованное в декабре 2001 года в журнале "Рынок ценных бумаг Казахстана" N 12).

3. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений центрального аппарата Национального Банка Республики Казахстан, организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, накопительных пенсионных фондов, Объединения юридических лиц в форме Ассоциации "Ассоциация Управляющих активами".

4. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.

5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

Утверждена
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 мая 2003 года N 178
"Об утверждении Правил
о порядке публикации
в средствах массовой
информации ежеквартальных
агрегированных отчетов
накопительных пенсионных
фондов и организаций,
осуществляющих инвестиционное
управление пенсионными
активами"
Правила о порядке публикации в средствах массовой информации ежеквартальных агрегированных отчетов накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами
Правила о порядке публикации в средствах массовой информации ежеквартальных агрегированных отчетов накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами (далее - Правила), определяют порядок формирования и публикации ежеквартального агрегированного отчета накопительных пенсионных фондов (далее - фонд) и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами (далее - организация), о результатах их деятельности.

1. Ежеквартальный агрегированный отчет (далее - агрегированный отчет) формируется совместно фондом и организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами данного фонда, или фондом, самостоятельно осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами, в соответствии с приложением к настоящим Правилам.

2. При заполнении части 2 приложения к настоящим Правилам:

1) в столбцах 2-10 указываются показатели, рассчитанные в процентах от общей стоимости инвестированных пенсионных активов фонда, включая неразмещенный остаток на инвестиционных счетах и денежные переводы в пути;

2) в столбце 12 указывается доходность по пенсионным активам нарастающим итогом с начала текущего года в процентах годовых, рассчитанная по формуле:
((С n /С 1 ) - 1): S) * T * 100, где
С 1 - средняя стоимость одной условной единицы пенсионных активов за последний месяц календарного года, предшествующего году отчетного квартала;
С n - средняя стоимость одной условной единицы пенсионных активов за последний месяц отчетного квартала;
S - количество календарных дней с начала года включая последний день отчетного квартала;
T - количество календарных дней в текущем году отчетного квартала.

3. Агрегированный отчет представляется организацией (в разрезе каждого фонда, чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении у данной организации) или фондом, самостоятельно осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами, в государственный орган, осуществляющий функции и полномочия по регулированию и надзору за деятельностью накопительных пенсионных фондов, организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, банков-кастодианов, страховых организаций (далее - уполномоченный орган) до пятнадцатого числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

4. После получения агрегированного отчета уполномоченный орган в течение семи рабочих дней проверяет его на соответствие имеющейся у него информации, и по результатам его проверки:

1) при отсутствии замечаний передает агрегированный отчет организации или фонду, самостоятельно осуществляющему инвестиционное управление пенсионными активами, для публикации;

2) при наличии замечаний возвращает агрегированный отчет на доработку организации или фонду, самостоятельно осуществляющему инвестиционное управление пенсионными активами.

5. В случае получения замечаний от уполномоченного органа по агрегированному отчету организация или фонд, самостоятельно осуществляющий инвестиционное управление пенсионными активами, в течение двух рабочих дней устраняет замечания и представляет агрегированный отчет в уполномоченный орган.
После проведения повторной проверки агрегированного отчета и отсутствия замечаний по нему, уполномоченный орган передает агрегированный отчет организации или фонду, самостоятельно осуществляющему инвестиционное управление пенсионными активами, для публикации.

6. Публикация агрегированного отчета осуществляется организацией и фондом (фондами), чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении у данной организации, или фондом, самостоятельно осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами.
Организация и фонд (фонды), чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении у данной организации, а также фонд, самостоятельно осуществляющий инвестиционное управление пенсионными активами, вправе поручить Объединению юридических лиц в форме Ассоциации "Ассоциация Управляющих активами" (далее - Ассоциация) опубликовать агрегированный отчет в средствах массовой информации.

7. Агрегированный отчет подлежит публикации в течение первого месяца, следующего за отчетным кварталом, на государственном и русском языках в печатных изданиях, распространяющихся на всей территории Республики Казахстан, выпускаемых тиражом не менее пятнадцати тысяч экземпляров.

7-1. По письменному ходатайству Ассоциации срок публикации может быть продлен уполномоченным органом. <*>

8. Ассоциация, организация или фонд, самостоятельно осуществляющий инвестиционное управление пенсионными активами, представляют в уполномоченный орган в течение трех рабочих дней с даты публикации копию листа печатного издания, в котором был опубликован агрегированный отчет (с указанием наименования печатного издания, его номера и даты публикации).

Приложение
к Правилам о порядке публикации
в средствах массовой информации
ежеквартальных агрегированных
отчетов накопительных пенсионных
фондов и организаций,
осуществляющих инвестиционное
управление пенсионными активами
Агрегированный отчет накопительных пенсионных фондов и организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами

Часть 1. Общая информация о накопительных пенсионных фондах
и организациях, осуществляющих инвестиционное управление
пенсионными активами.
_____________________________________________________
Организация/Нако-|N и  |Банк-|Количест-|Размер|Размер|
пительный пен-   |дата |кас- |во филиа-|устав-|собст-|
сионный фонд     |выда-|то-  |лов и    |ного  |венно-|
                |чи   |диан |предста- |капи- |го ка-|
                |ли-  |     |вительств|тала  |питала|
                |цен- |     |         |(тысяч|(тысяч|
                |зии  |     |         |тенге)|тенге)|
-----------------------------------------------------|
       1        |  2  |  3  |    4    |   5  |   6  |
-----------------------------------------------------
Наименование              х      х
организации
наименование
накопительного
пенсионного фонда
.....
Итого по накопи-    х     х                 х        х       х
тельным пенсион-
ным фондам,
пенсионные акти-
вы которых нахо-
дятся в инвести-
ционном управле-
нии у организации
Наименование
накопительного
пенсионного фонда
Итого по накопи-    х     х                 х        х       х
тельным пенсионным
фондам, самостоя-
тельно осущест-
вляющим инвести-
ционное управление
пенсионными акти-
вами
Всего по накопи-    х     х                 х        х       х
тельным пенсионным
фондам:
-------------------------------------------------------------------
Продолжение таблицы
_____________________________________________________
Организация/Нако-|  Количество вкладчиков (человек)
пительный пен-   |-----------------------------------
сионный фонд     |обязательных|добровольных|добровольно-
                |            |            |профессио-
                |            |            |нальных
-----------------------------------------------------
       1        |      7     |       8    |   8-1
-----------------------------------------------------
Наименование
организации
наименование
накопительного
пенсионного фонда
.....
Итого по накопи-
тельным пенсион-
ным фондам,
пенсионные акти-
вы которых нахо-
дятся в инвести-
ционном управле-
нии у организации
Наименование
накопительного
пенсионного фонда
Итого по накопи-
тельным пенсионным
фондам, самостоя-
тельно осущест-
вляющим инвести-
ционное управление
пенсионными акти-
вами
Всего по накопи-
тельным пенсионным
фондам:
-------------------------------------------------------------------
Продолжение таблицы
___________________________________________________________________
Организация/Нако-|Взносы и|Сумма     |    Пенсионные
пительный пен-   |переводы|пенсион-  |    накопления
сионный фонд     |(тысяч  |ных вып-  |--------------------
                |тенге)  |лат (ты-  |(в тысяч|(в процен-
                |        |сяч тенге)|тенге)  |тах к ито-
                |        |          |        |гу)
-------------------------------------------------------------------
       1        |    9   |    10    |    11  |    12
-------------------------------------------------------------------
Наименование          х         х         х
организации
наименование
накопительного
пенсионного фонда
.....
Итого по накопи-
тельным пенсион-
ным фондам,
пенсионные акти-
вы которых нахо-
дятся в инвести-
ционном управле-
нии у организации
Наименование
накопительного
пенсионного фонда
Итого по накопи-
тельным пенсионным
фондам, самостоя-
тельно осущест-
вляющим инвести-
ционное управление
пенсионными акти-
вами
Всего по накопи-
тельным пенсионным
фондам:
-------------------------------------------------------------------

Часть 2. Пенсионные активы накопительных пенсионных фондов
в процентах
___________________________________________________________________
           |      Доля инвестированных пенсионных активов
-------------------------------------------------------------------
Накопитель- |Государственные | Негосударственные|Ценные бу-|Ценные
ный пенсион-|ценные бумаги   |ценные бумаги ор- |маги меж- |бумаги
ный фонд    |Республики      |ганизаций Респуб- |дународных|иност-
           |Казахстан       |лики Казахстан    |финансовых|ранных
           |----------------|------------------|организа- |госу-
           |в тен-|в иност- |в тенге|в иност-  |ций       |дарств
           |ге    |ранной   |       |ранной    |          |
           |      |валюте   |       |валюте    |          |
-------------------------------------------------------------------
     1     |   2  |    3    |   4   |     5    |     6    |   7
-------------------------------------------------------------------
Наименование
накопитель-
ного пен-
сионного
фонда
Итого по
накопительным
пенсионным
фондам
-------------------------------------------------------------------
Продолжение таблицы
___________________________________________________________________
             Доля инвестированных пенсионных активов
-------------------------------------------------------------------
Негосудар-   |Паи инвести|Паи иностран|Аффиниро|Прочие финансовые
ственные     |ционных    |ных инвести-|ванные  |   инструменты
ценные бумаги|фондов     |ционных     |драгоцен|-------------------
иностранных  |Республики |фондов      |ные     |в    |в иностран-
эмитентов    |Казахстан  |            |металлы |тенге|ной валюте
-------------------------------------------------------------------
       8    |   8-1     |    8-2     |   8-3  |  8-4|     8-5
-------------------------------------------------------------------
Продолжение таблицы
________________________________________________
    Доля инвестированных пенсионных активов
------------------------------------------------
Вклады в Национальном|Средства |Доходность по
Банке Республики Ка- |на инвес-|пенсионным акти-
захстан и в банках   |тиционном|вам нарастающим
второго уровня       |счете и  |итогом с начала
---------------------|прочие   |года
в тенге|в иностранной|активы   |
      |   валюте    |         |
------------------------------------------------
  9   |      10     |    11   |       12
------------------------------------------------

1. Банк-кастодиан - банк-кастодиан накопительного пенсионного фонда;

2. Организация - организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами;

3. Фонд, самостоятельно осуществляющий деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, в Части 1 настоящего приложения указывает номера и даты лицензий на осуществление вышеуказанной деятельности, и на осуществление деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат.