Об утверждении Правил представления сведений о бенефициарных собственниках клиентами (их представителями) по запросу субъекта финансового мониторинга от 26.09.2022 г. № 35 (Қаржы мониторингі субъектісінің сұрау салуы бойынша клиенттердің (олардың өкілдерінің) бенефициарлық меншік иелері туралы мәліметтерді ұсыну қағидаларын бекіту туралы)

Об утверждении Правил представления сведений о бенефициарных собственниках клиентами (их представителями) по запросу
субъекта финансового мониторинга
В соответствии с пунктом 5 статьи 5 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Правила представления сведений о бенефициарных собственниках клиентами (их представителями) по запросу субъекта финансового мониторинга, согласно приложению к настоящему приказу.

2. Департаменту по работе с субъектами финансового мониторинга Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу (далее – Агентство) в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу.

3. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
«СОГЛАСОВАН»
Агентство
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
«СОГЛАСОВАН»
Национальный Банк
Республики Казахстан

Утверждены приказом
Председатель Агентства Республики Казахстан
по
финансовому мониторингу
от 26 сентября 2022 года
№ 35
Правила представления сведений о бенефициарных собственниках клиентами (их представителями) по запросу
субъекта финансового мониторинга
Настоящие Правила представления сведений о бенефициарных собственниках клиентами (их представителями) по запросу субъекта финансового мониторинга (далее – Правила) разработаны в целях получения субъектами финансового мониторинга, указанных в подпунктах 1), 2), 3), 4), 5), 11) и 12) пункта 1 статьи 3 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» (далее – Закон о ПОД/ФТ/ФРОМУ) сведений о бенефициарных собственниках клиентов.

Глава 1. Основные понятия

1. Понятия, применимые в Правилах, используются в значении указанных в Законе о ПОД/ФТ/ФРОМУ:

1) бенефициарный собственник – физическое лицо:
которому прямо или косвенно принадлежат более двадцати пяти процентов долей участия в уставном капитале либо размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных обществом) акций клиента – юридического лица или иностранной структуры без образования юридического лица;
осуществляющее контроль над клиентом иным образом;
в интересах которого клиентом совершаются операции с деньгами и (или) иным имуществом;

2) клиент – физическое, юридическое лицо или иностранная структура без образования юридического лица, получающие услуги субъекта финансового мониторинга;

3) уполномоченный орган – государственный орган, осуществляющий финансовый мониторинг и принимающий иные меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, финансированию распространения оружия массового уничтожения в соответствии с Законом о ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Глава 2. Порядок представления сведений о бенефициарных собственниках клиентами (их представителями) по запросу
субъекта финансового мониторинга

2. Надлежащая проверка субъектами финансового мониторинга своих клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников включает осуществление мер, указанных в пункте 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ.

3. Субъект финансового мониторинга вправе требовать от клиента (его представителя) представления сведений и документов, необходимых или достаточных для выявления бенефициарного собственника, а также представления сведений о налоговом резидентстве, роде деятельности и деятельности и источнике финансирования совершаемых операций.

4. Субъект финансового мониторинга в целях выявления бенефициарных собственников клиента запрашивают у клиента (его представителя) сведения о бенефициарных собственниках, согласно прилагаемой Форме сведений о бенефициарных собственниках клиента субъекта финасового мониторинга к настоящим Правилам.

5. Клиенты (их представители) обязаны представлять субъектам финансового мониторинга достоверные, достаточные и актуальные сведения о бенефициарных собственниках, необходимые для исполнения ими обязанностей, предусмотренных Законом о ПОД/ФТ/ФРОМУ.

6. Сведения о бенефициарных собственниках клиента подлежат хранению субъектами финансового мониторинга не менее пяти лет со дня прекращения деловых отношений с клиентом.

7. Субъекты финансового мониторинга предоставляют в уполномоченный орган сведения о бенефициарных собственниках клиентов в соответствии с приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 24 февраля 2022 года № 13 «Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 26924).

Приложение к
Правилам представления
сведений о бенефициарных
собственниках клиентами
(их представителями) по запросу
субъекта финансового мониторинга
Форма сведений о бенефициарных собственниках клиента
субъекта финасового мониторинга
Дата заполнения формы_____
Общие данные по клиенту субъекта финасового мониторинга
1.
Бизнес-идентификационный номер (БИН)/индивидуальный идентификационный номер (ИИН)
2.
Идентификационный номер либо регистрационный номер (код), присвоенный уполномоченным органом в государстве регистрации (в случае, когда юридическому лицу не присвоен БИН в соответствии с законодательством Республики Казахстан)
3.
Наименование клиента
Порядок осуществления бенефициарным собственником контроля над клиентом субъекта финансового мониторинга *
4.
Более 25% долей участия в уставном капитале/владение более 25% размещенных и голосующих акций
Да
Нет
комментарий (при наличии)
Осуществление контроля над клиентом
Да
Нет
комментарий (при наличии)
Лицо, в интересах которого совершаются операции с деньгами и (или) иным имуществом
Да
Нет
комментарий (при наличии)
Данные бенефициарного собственника клиента субъекта финансового мониторинга*
5.
Фамилия
6.
Имя
7.
Отчество (при наличии)
8.
Дата рождения
9.
Страна резидентства**
10.
Индивидуальный идентификационный номер (ИИН)
11.
Идентификационный номер в стране регистрации (в случае, когда физическому лицу не присвоен ИИН в соответствии с законодательством Республики Казахстан)
12.
Номер документа, удостоверяющего личность
13.
Когда и кем выдан
14.
Иная информация (при наличии)
Примечание:
* Данный раздел может дублироваться ниже, для заполнения в случае, если бенефициарных собственников будет больше одного;
** Указывается резидентство в соответствии с классификатором стран мира, утвержденным решением Комиссии таможенного союза от 20 сентября 2010 года № 378 «О классификаторах, используемых для заполнения таможенных документов».