Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру қағидаларын, сондай-ақ микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға уәкілетті органның рұқсатын беру үшін қажетті құжаттар тізбесін, микроқаржы ұйымын банкке айналдыруға уәкілетті органның рұқсатын алуға арналған өтініштің, рұқсаттың нысандарын және мәліметтердің нысандарын бекіту туралы
«Микроқаржылық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 27-бабы бірінші бөлігінің 4-5) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

«КЕЛІСІЛДІ»
Қазақстан Республикасының
Ұлттық экономика министрлігі
2022 жылғы «___» _____________
«КЕЛІСІЛДІ»
Қазақстан Республикасының
Цифрлық даму, инновациялар және
аэроғарыш өнеркәсібі министрлігі
2022 жылғы «___» _____________

Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын реттеу және
дамыту агенттігі Басқармасының
2022 жылғы 22 қарашадағы
№ 93 қаулысына
1-қосымша
Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта
ұйымдастыруға рұқсат беру қағидалары

1. Осы Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) Қазақстан Республикасының Әкімшілік рәсімдік-процестік кодексіне (бұдан әрі – ӘРПК), «Микроқаржылық қызмет туралы» (бұдан әрі – Микроқаржылық қызмет туралы заң), «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» (бұдан әрі – Банктер туралы заң), «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу, бақылау және қадағалау туралы», «Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер туралы» (бұдан әрі – Мемлекеттік көрсетілетін қызметтер туралы заң), «Рұқсаттар және хабарламалар туралы» (бұдан әрі – Рұқсаттар туралы заң) Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес әзірленді және қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органның (бұдан әрі – уәкілетті орган, қызмет көрсетуші) микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат (бұдан әрі – айналдыруға рұқсат, мемлекеттік көрсетілетін қызмет) беру тәртібін айқындайды.
Қағидаларға енгізілген өзгерістер және (немесе) толықтырулар туралы ақпарат уәкілетті органның ресми интернет-ресурсында орналастырылады, әділет органдарында тиісті нормативтік құқықтық акт мемлекеттік тіркелгеннен кейін 3 (үш) жұмыс күнінің ішінде Бірыңғай байланыс орталығына жіберіледі.

4. Айналдыруға рұқсат алу үшін өтініш беруші Қағидаларға қосымшаға сәйкес мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптар тізбесіне 8-тармағында көзделген құжаттар мен мәліметтерді және осы қаулыға 2-қосымшаға сәйкес уәкілетті органның айырбастау нысанында микроқаржы ұйымын ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беруіне қажетті құжаттар тізбесін қоса бере отырып, уәкілетті органға осы қаулыға 3-қосымшаға сәйкес банкке айырбастау нысанында микроқаржы ұйымын ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат алу үшін өтініш (бұдан әрі – өтініш) береді.

Уәкілетті орган өшіріп тазартылған, түзетілген не сызылған сөздері және оларда келісілмеген өзге де түзетулері бар құжаттарды қарауға қабылдамайды.

6. Шет мемлекеттердің құзыретті органдары немесе лауазымды адамдары берген құжаттар Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына немесе Қазақстан Республикасы ратификациялаған халықаралық шарттарға сәйкес заңдастыруға не апостильдеуге жатады (Қазақстан Республикасы бейрезидент-жеке тұлғасының жеке басын куәландыратын құжаттарды қоспағанда). Шет тілінде ұсынылатын көрсетілген құжаттар қазақ тіліне және қажет болған жағдайда орыс тіліне аударылады және Қазақстан Республикасының Нотариат туралы заңнамасына сәйкес нотариаттық куәландыруға жатады.

7. Уәкілетті органның хат-хабарды қабылдауға және тіркеуге уәкілетті қызметкері өтініш келіп түскен күні оларды қабылдауды, тіркеуді және мемлекеттік қызмет көрсетуге жауапты бөлімшеге (бұдан әрі – жауапты бөлімше) орындауға жіберуді жүзеге асырады. Өтініш жұмыс уақыты аяқталғаннан кейін, Қазақстан Республикасының еңбек заңнамасына және «Қазақстан Республикасындағы мерекелер туралы» Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес демалыс және мереке күндері келіп түскен жағдайда, өтінішті қабылдау және тіркеу келесі жұмыс күні жүзеге асырылады.

Уәкілетті орган мемлекеттік қызметтер көрсету үшін пайдаланылатын ақпараттық жүйелерден немесе цифрлық құжаттар сервисінен мынадай:
жеке тұлға - Қазақстан Республикасы резидентінің жеке басын куәландыратын;
жеке тұлға - Қазақстан Республикасы резидентінде алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқтығын растайтын;
заңды тұлға - Қазақстан Республикасының резидентін мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы құжаттарда көрсетілген мәліметтерді алады.
Ұсынылған құжаттардың толық болмау және (немесе) құжаттардың қолданыс мерзімі өткен фактісі белгіленген жағдайда жауапты бөлімше осы тармақтың бірінші бөлігінде көрсетілген мерзімде өтінішті одан әрі қараудан дәлелді түрде бас тарту дайындайды және жолдайды.

10. Ұсынылған құжаттар Микроқаржылық қызмет туралы заңның 25-2-бабының 1-тармағында көзделген мемлекеттік көрсетілетін қызмет ұсынудан бас тарту негіздерін қоспағанда, Қазақстан Республикасының микроқаржылық қызмет туралы заңнамасының және банк заңнамасының талаптарына сәйкес келмеген кезде көрсетілетін қызмет беруші Қағидалардың 9-тармағында көрсетілген мерзім ішінде көрсетілетін қызмет алушыға оларды жою мерзімін көрсете отырып, оларды жою және Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келетін, пысықталған (түзетілген) құжаттарды ұсыну үшін ескертулермен хатты пошта, факсимильдік байланыс, электрондық пошта арқылы жібереді.

11. Мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тарту үшін негіздер болған кезде уәкілетті орган көрсетілетін қызмет алушыны мемлекеттік көрсетуден бас тарту туралы алдын ала шешім, сондай-ақ көрсетілетін қызмет алушыға алдын ала шешім бойынша өз ұстанымын білдіру мүмкіндігін беру үшін тыңдауды өткізу уақыты мен орны (тәсілі) туралы хабарлайды.
Тыңдау туралы хабарлама мемлекеттік көрсетуден бас тарту туралы алдын ала шешім қабылданғанға дейін кемінде 3 (үш) жұмыс күні бұрын жіберіледі. Тыңдау көрсетілетін қызмет алушы мемлекеттік көрсетуден бас тарту туралы алдын ала шешім туралы хабарламаны алған күннен бастап 2 (екі) жұмыс күнінен кешіктірілмей жүргізіледі.
Көрсетілетін қызмет алушы ұсынған құжаттарды қарау және тыңдау өткізу нәтижелері бойынша жауапты бөлімше уәкілетті орган Басқармасының қарауына айналдыруға рұқсат беру (беруден бас тарту туралы) туралы қаулының жобасын дайындайды және уәкілетті орган Басқармасының қарауына жібереді.
Айналдыруға рұқсат беру (беруден бас тарту) туралы шешімді уәкілетті органның Басқармасы қабылдайды.
Жауапты бөлімшенің қызметкері уәкілетті орган Басқармасының қаулысын алғаннан кейін 4 (төрт) жұмыс күні ішінде (мемлекеттік қызмет көрсету мерзімі шегінде) көрсетілетін қызмет алушыға айналдыруға рұқсат беру туралы хабарламаны және уәкілетті органның Басқармасы қаулысының көшірмелерін қоса бере отырып, айналдыруға рұқсат беру туралы хабарламаны немесе мемлекет қызмет көрсетуден бас тарту туралы дәйекті жауап жолдайды.
Мемлекеттік қызмет көрсетуден бас тарту үшін негіздер болған кезде өтінішті қарау мерзімі көрсетілетін қызметті беруші басшысының немесе оның орынбасарының дәлелді шешімімен тиімді мерзімге, алайда өтінішті дұрыс қарау үшін маңызы бар нақты мән-жайларды белгілеу қажеттілігіне байланысты 2 (екі) айдан аспайтын мерзімге ұзартылуы мүмкін, бұл туралы көрсетілетін қызметті алушы мерзім ұзартылған күннен бастап 3 (үш) жұмыс күні ішінде ӘРПК -нің 76-бабының үшінші бөлігіне сәйкес хабардар етіледі.

Уәкілетті орган айналдыруға рұқсат бере отырып бір мезгілде Банктер туралы заңның 11-1 және 17-1-баптарында көзделген тәртіпте рұқсаттар мен келісімдер береді.
Көрсетілетін қызметті алушының таңдауы бойынша мемлекеттік көрсетілетін қызмет «Банктің және (немесе) сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы, және (немесе) инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысының және (немесе) банк және (немесе) сақтандыру холдингі мәртебесін иеленуге келісім беру» (қажет болған кезде) және «Банкке немесе банк холдингіне еншілес ұйымды құруға немесе сатып алуға немесе банктің немесе банк холдингінің ұйымдардың капиталына қомақты қатысуына рұқсат беру» (қажет болған кезде) мемлекеттік көрсетілетін қызметтермен жиынтығында «бір өтініш» қағидаты бойынша көрсетіледі, бұл қызметтерді көрсету тәртібі «Банктің, банк холдингінің ірі қатысушысы, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру холдингінің ірі қатысушысы, инвестициялық портфельді басқарушының ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге келісім беру, оны кері қайтарып алу қағидаларын және көрсетілген келісімді алу үшін табыс етілетін құжаттарға қойылатын талаптарды бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 ақпандағы № 67 қаулысында (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 7552 болып тіркелген) және «Банкке немесе банк холдингіне еншілес ұйымды құруға немесе сатып алуға, ұйымдардың капиталына қомақты қатысуға, бас банктің күмәнді және үмітсіз активтерін сатып алатын еншілес ұйымды банктің құруына немесе сатып алуына, сондай-ақ еншілес ұйымды құруға, сатып алуға, ұйымдардың капиталына қомақты қатысуына рұқсатты қайтарып алу және (немесе) оның күшін жою қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 28 қаңтардағы № 24 қаулысында (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 15050 болып тіркелген) көзделеді.

14. Айналдыруға рұқсаттың қолданыс мерзімі айналдыруға рұқсат берілген күннен бастап 1 (бір) жыл. Уәкілетті орган мерзімді микроқаржы ұйымын банкке айналдыру жөніндегі іс-шаралар жоспарында көзделген іс-шараларды іске асыру туралы есепті қарау және микроқаржы ұйымының Микроқаржылық қызмет туралы заңның 25-3-бабының 4-тармағына сәйкес уәкілетті органның ескертулерін жою мерзіміне тоқтата тұрады.

15. Айналдыруға рұқсатты кері қайтарып алған немесе микроқаржы ұйымы осы рұқсатты ерікті түрде қайтарған кезде уәкілетті орган рұқсатты кері қайтарып алуға негіз болып табылатын факт анықталған немесе микроқаржы ұйымы рұқсатты ерікті түрде қайтару туралы өтініш берген күннен бастап 2 (екі) ай ішінде бұрын берілген рұқсаттың күшін жою туралы шешім қабылдайды.
Микроқаржы ұйымын банкке айналдыруға арналған рұқсатты кері қайтарып алған немесе микроқаржы ұйымы банкке осы рұқсатты ерікті түрде қайтарған кезде Банктер туралы заңның 11-1 және 17-1-баптарына сәйкес берілген рұқсат беру құжаттарын уәкілетті орган осы тармақтың бірінші бөлігінде көрсетілген мерзімде күшін жоюға тиіс.

Көрсетілетін қызметті берушінің атына келіп түскен мемлекеттік қызметтер көрсету мәселелері бойынша көрсетілетін қызметті алушының шағымы тіркелген күнінен бастап 5 (бес) жұмыс күні ішінде қаралады.
Мемлекеттік қызметтер көрсету сапасын бағалау және бақылау жөніндегі уәкілетті органның атына келіп түскен көрсетілетін қызметті алушының шағымы тіркелген күнінен бастап 15 (он бес) жұмыс күні ішінде қаралады.

Шағымға көрсетілетін қызметті алушы не оның өкілі болып табылатын адам қол қояды.

20. Егер өзгесі заңда көзделмесе, сотқа дейінгі тәртіппен шағым жасалғаннан кейін сотқа жүгінуге жол беріледі. Заңда жоғары тұрған органға шағымдану қажеттілігінсіз сотқа жүгіну мүмкіндігі көзделген жағдайда, әкімшілік актісі, әкімшілік әрекеті (әрекетсіздігі) дауланатын әкімшілік орган, лауазымды адам пікірмен қатар сотқа жоғары тұрған әкімшілік орган басшысының, лауазымды адамның уәжді ұстанымын береді.

Микроқаржы ұйымын банкке
айналдыру нысанында ерікті түрде
қайта ұйымдастыруға рұқсат беру
қағидаларына
қосымша
Мемлекеттік қызмет көрсетуге қойылатын негізгі талаптардың
тізбесі
Мем­ле­кет­тік көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­тің ата­уы
Мик­ро­қар­жы ұй­ы­мын банк­ке ай­нал­ды­ру ны­са­нын­да ерік­ті түр­де қай­та ұй­ым­да­сты­ру­ға рұқ­сат бе­ру
1.
Қыз­мет көр­се­ту­ші­нің ата­уы
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Қар­жы на­ры­ғын рет­теу және да­мы­ту агент­ті­гі
2.
Мем­ле­кет­тік қыз­мет­ті ұсы­ну тә­сі­лі
Қыз­мет­ті көр­се­ту­ші­нің кең­се­сі
3.
Мем­ле­кет­тік қыз­мет көр­се­ту мер­зі­мі
Қыз­мет көр­се­ту­ші­ге құ­жат­тар топ­та­ма­сын өт­кіз­ген күн­нен ба­стап 65 (ал­пыс бес) жұ­мыс кү­ні ішін­де.
Мем­ле­кет­тік қыз­мет­ті көр­се­ту мер­зі­мі ақы­л­ға қо­ным­ды мер­зім­ге, бі­рақ осы Қа­ғи­да­лар­дың 11-тар­ма­ғын­да бел­гі­лен­ген негіз­де­ме­лер бой­ын­ша 2 (екі) ай­дан ас­пай­тын уа­қыт­қа ұзар­ты­луы мүм­кін.
4.
Мем­ле­кет­тік қыз­мет көр­се­ту ны­са­ны
Қа­ға­з­да
5.
Мем­ле­кет­тік қыз­мет көр­се­ту нәти­же­сі
Мик­ро­қар­жы ұй­ы­мын банк­ке ай­нал­ды­ру ны­са­нын­да ерік­ті түр­де қай­та ұй­ым­да­сты­ру­ға рұқ­сат­ты және Бас­қар­ма қа­улы­сы­ның кө­шір­ме­ле­рін қо­са бе­ре оты­рып Мик­ро­қар­жы ұй­ы­мын банк­ке ай­нал­ды­ру ны­са­нын­да ерік­ті түр­де қай­та ұй­ым­да­сты­ру­ға рұқ­сат бе­ру ту­ра­лы ха­бар­ла­ма не мем­ле­кет­тік қыз­мет көр­се­ту­ден бас тар­ту ту­ра­лы дәлел­ді жа­у­ап­ты.
6.
Мем­ле­кет­тік қыз­мет­ті көр­се­ту ке­зін­де көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­дан алы­на­тын төлем­нің мөл­ше­рі және Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­на­ма­сын­да көз­дел­ген жағ­дай­лар­да оны алу тә­сіл­де­рі
Те­гін
7.
Қыз­мет­ті көр­се­ту­ші­нің жұ­мыс кесте­сі
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ең­бек заң­на­ма­сы­на және «Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сын­да­ғы ме­ре­ке­лер ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның За­ңы­на сәй­кес де­ма­лыс және ме­ре­ке күн­де­рін қо­с­па­ған­да, дүй­сен­бі­ден ба­стап жұ­ма­ны қо­са ал­ған­да, са­ғат 13.00-ден 14.30-ға дей­ін­гі түс­кі үзіл­іспен са­ғат 9.00-ден 18.30-ға дей­ін.
8.
Мем­ле­кет­тік қыз­мет­ті көр­се­ту үшін көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­дан та­лап еті­ле­тін құ­жат­тар мен мә­лі­мет­тер­дің тіз­бе­сі
1) көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның ла­у­а­зым­ды ада­мы­ның не көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы өті­ніш­ке қол қо­ю­ға уәкі­лет­тік бер­ген адам­ның қо­лы­мен ку­әлан­ды­ры­л­ған қа­ғаз құ­жат ны­са­нын­да­ғы өті­ніш;
2) көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы ак­ци­о­нер­ле­рі­нің жал­пы жи­на­лы­сы­ның өті­ніш бе­ру­ге уәкі­лет­ті тұл­ға ту­ра­лы ақ­па­рат­ты қам­ти­тын банк­ке ай­ыр­ба­стау ны­са­нын­да ерік­ті түр­де қай­та ұй­ым­да­сты­ру ту­ра­лы ше­ші­мі­нің кө­шір­ме­сі;
3) осы қа­улы­ға 5 және 6-қо­сым­ша­лар­ға сәй­кес ны­сан бой­ын­ша көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның ак­ци­я­ла­рын ке­мін­де 10 (он) пай­ыз мөл­ше­рін­де ие­ле­не­тін ак­ци­о­нер­лер – же­ке және заң­ды тұ­лға­лар ту­ра­лы мә­лі­мет­тер;
4) көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның үле­стес тұ­лға­ла­ры ту­ра­лы мә­лі­мет­тер (қар­жы­лық есеп­ті­лік де­по­зи­та­рий­і­нің ин­тер­нет-ре­сур­сын­да мә­лі­мет­тер бол­ма­ған жағ­дай­да);
5) көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ны «Мик­ро­қар­жы­лық қыз­мет ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы За­ңы­ның (бұ­дан әрі – Мик­ро­қар­жы­лық қыз­мет ту­ра­лы заң) 25-3-ба­бы­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін банк­ке ай­нал­ды­ру бой­ын­ша іс-ша­ра­лар жос­па­ры;
6) көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы ак­ци­о­нер­ле­рі­нің жал­пы жи­на­лы­сы бе­кіт­кен банк­тік және өзге де опе­ра­ци­я­лар­ды жүр­гізу­ге ли­цен­зия ал­ған­нан кей­ін­гі ке­ле­сі үш жы­л­ға ар­нал­ған банк­тің биз­нес-жос­па­ры. Биз­нес-жос­пар­дың маз­мұ­ны­на қой­ы­ла­тын та­лап­тар, ашы­ла­тын банк­тің то­лық құ­ры­лы­мы, қар­жы­лық пер­спек­ти­ва­ла­ры (ал­ғаш­қы 3 (үш) қар­жы (опе­ра­ци­я­лық) жы­лы­на ар­нал­ған бюд­же­ті, есеп ай­ы­ры­су ба­лан­сы, пай­да мен зи­я­ны­ның шо­ты, мар­ке­тинг­тік жос­па­ры (банк­тің кли­ент­те­рін қа­лып­та­сты­ру), сон­дай-ақ тәу­е­кел­дер­ді бас­қа­ру­ды ұй­ым­да­сты­ру жө­нін­де­гі ақ­па­рат­ты қо­са ал­ған­да «Банк­ті, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы бей­ре­зи­дент-бан­кі­нің фи­ли­а­лын ашу­ға рұқ­сат бе­ру қа­ғи­да­ла­рын, Банк­тер­ді, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы бей­ре­зи­дент-банк­те­рі­нің фи­ли­ал­да­рын банк опе­ра­ци­я­ла­рын және Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның банк заң­на­ма­сын­да көз­дел­ген өзге де опе­ра­ци­я­лар­ды жүр­гізу­ге ли­цен­зи­я­лау, ис­лам банк­те­рі, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы бей­ре­зи­дент-ис­лам банк­те­рі­нің фи­ли­ал­да­ры жү­зе­ге асы­ра­тын банк опе­ра­ци­я­ла­рын және өзге де опе­ра­ци­я­лар­ды жүр­гі­зу­ді ли­цен­зи­я­лау қа­ғи­да­ла­рын бе­кі­ту ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Қар­жы на­ры­ғын рет­теу және да­мы­ту агент­ті­гі бас­қар­ма­сы­ның 2020 жы­л­ғы 30 на­уры­зда­ғы № 36 қа­улы­сын­да (Нор­ма­тив­тік құқық­тық ак­ті­лер­ді мем­ле­кет­тік тір­кеу ті­зі­лі­мін­де № 20228 бо­лып тір­кел­ген) бел­гі­ле­не­ді;
7) Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның банк заң­на­ма­сы­на сәй­кес кел­ті­ру мақ­са­тын­да ен­гі­зі­л­ген өзге­рі­стер­мен және то­лық­ты­ру­лар­мен жар­ғы­ның жо­ба­сы;
8) «Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сын­да­ғы банк­тер және банк қыз­ме­ті ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы За­ңы­ның (бұ­дан әрі – Банк­тер ту­ра­лы заң) 11-1-ба­бы­на сәй­кес ұсы­ны­ла­тын құ­жат­тар мен мә­лі­мет­тер;
9) Банк­тер ту­ра­лы заң­ның 17-1-ба­бын­да көз­дел­ген өті­ніш пен биз­нес-жос­пар­ды қо­с­па­ған­да, өті­ніш бе­ру­ші банк­тің неме­се банк хол­дин­гі­нің ірі қа­ты­су­шы­сы мәр­те­бе­сін алу қа­жет болған жағ­дай­да Банк­тер ту­ра­лы заң­ның 17-1-ба­бы­на сәй­кес ұсы­ны­ла­тын тәр­тіп­пен құ­жат­тар мен мә­лі­мет­тер.
Же­ке ба­сты ку­әлан­ды­ра­тын, же­ке тұл­ға-Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ре­зи­ден­ті­нің жой­ыл­ма­ған неме­се алын­ба­ған сот­ты­лы­ғы­ның жоқ еке­нін рас­тай­тын құ­жат­тар, заң­ды тұл­ға­ны мем­ле­кет­тік тір­кеу (қай­та тір­кеу) ту­ра­лы мә­лі­мет­тер­ді қыз­мет көр­се­ту­ші «элек­трон­дық үкі­мет­тің» шлю­зі ар­қы­лы ти­іс­ті мем­ле­кет­тік ақ­па­рат­тық жүй­е­лер­ден ала­ды.
9.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­да­рын­да бел­гі­лен­ген мем­ле­кет­тік қыз­мет­тер­ді көр­се­ту­ден бас тар­ту негіз­де­рі
1) банк ата­уы­ның Банк­тер ту­ра­лы заң­ның 15-ба­бы­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес кел­ме­уі;
2) көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның қар­жы­лық жағ­дай­ы­ның тұ­рақ­сызды­ғы.
Қар­жы­лық жағ­дай­дың тұ­рақ­сызды­ғы деп Банк­тер ту­ра­лы заң­ның 17-1-ба­бы 10-тар­ма­ғын­да бел­гі­лен­ген бел­гі­лер­дің бо­луы тү­сі­ні­ле­ді;
3) құ­ры­л­тай­шы-же­ке тұл­ға­ның не құ­ры­л­тай­шы-заң­ды тұл­ға­ның ат­қа­ру­шы ор­га­ны не бас­қа­ру ор­га­ны бі­рін­ші бас­шы­сы­ның:
жой­ыл­ма­ған неме­се алын­ба­ған сот­тал­ғанды­ғы­ның бо­луы;
уәкі­лет­ті ор­ган неме­се Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-қар­жы ұй­ы­мы ре­зи­ден­ті бо­лып та­бы­ла­тын мем­ле­кет­тің қар­жы­лық қа­да­ға­лау ор­га­ны банк­ті тө­лем­ге қа­бі­лет­сіз банк­тер са­на­ты­на жат­қы­зу не оның ак­ци­я­ла­рын мәж­бүр­леп са­тып алу, қар­жы ұй­ы­мын, оның ішін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-қар­жы ұй­ы­мын та­ра­ту­ға және (неме­се) олар­дың қар­жы на­ры­ғын­да­ғы қыз­ме­тін жү­зе­ге асы­руын тоқ­та­ту­ға алып кел­ген, олар­ды ли­цен­зи­ядан ай­ы­ру ту­ра­лы ше­шім қа­был­да­ған­ға дей­ін не Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­на­ма­сын­да неме­се Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-қар­жы ұй­ы­мы ре­зи­ден­ті бо­лып та­бы­ла­тын мем­ле­кет­тің заң­на­ма­сын­да бел­гі­лен­ген тәр­тіп­пен қар­жы ұй­ы­мын, оның ішін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-қар­жы ұй­ы­мын мәж­бүр­леп та­ра­ту неме­се оны банк­рот деп та­ну ту­ра­лы сот ше­ші­мі заң­ды кү­шіне ен­ген­ге дей­ін бір жыл­дан ас­пай­тын ке­зең­де қар­жы ұй­ы­мы­ның, оның ішін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы бей­ре­зи­дент-қар­жы ұй­ы­мы­ның бас­қа­ру ор­га­ны­ның бі­рін­ші бас­шы­сы, ат­қа­ру­шы ор­га­ны­ның бі­рін­ші бас­шы­сы неме­се оның орын­ба­са­ры, бас бух­гал­те­рі ла­у­а­зы­мын ат­қа­руы.
Көр­се­ті­л­ген та­лап уәкі­лет­ті ор­ган неме­се Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-қар­жы ұй­ы­мы ре­зи­ден­ті бо­лып та­бы­ла­тын мем­ле­кет­тің қар­жы­лық қа­да­ға­лау ор­га­ны банк­ті тө­лем­ге қа­бі­лет­сіз банк­тер са­на­ты­на жат­қы­зу не оның ак­ци­я­ла­рын мәж­бүр­леп са­тып алу, қар­жы ұй­ы­мын, оның ішін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-қар­жы ұй­ы­мын та­ра­ту­ға және (неме­се) олар­дың қар­жы на­ры­ғын­да қыз­ме­тін жү­зе­ге асы­руын тоқ­та­ту­ға алып кел­ген, олар­ды ли­цен­зи­ядан ай­ы­ру ту­ра­лы ше­шім қа­был­да­ған­нан кей­ін не Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­на­ма­сын­да неме­се Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-қар­жы ұй­ы­мы ре­зи­ден­ті бо­лып та­бы­ла­тын мем­ле­кет­тің заң­на­ма­сын­да бел­гі­лен­ген тәр­тіп­пен қар­жы ұй­ы­мын, оның ішін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бей­ре­зи­дент-қар­жы ұй­ы­мын мәж­бүр­леп та­ра­ту неме­се оны банк­рот деп та­ну ту­ра­лы сот ше­ші­мі заң­ды кү­шіне ен­ген­нен кей­ін бес жыл бойы қол­да­ны­ла­ды. Осы тар­мақ­ша­ның мақ­сат­та­ры үшін қар­жы ұй­ы­мы деп Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы бей­ре­зи­дент-бан­кі­нің фи­ли­а­лы да, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы бей­ре­зи­дент-сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның фи­ли­а­лы да, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы бей­ре­зи­дент-сақ­тан­ды­ру бро­ке­рі­нің фи­ли­а­лы да тү­сі­ні­ле­ді;
4) Банк­тер ту­ра­лы заң­ның 17-ба­бын­да бел­гі­лен­ген та­лап­тар­дың сақ­тал­мауы;
5) Банк­тер ту­ра­лы заң­ның 17-1-ба­бы­на сәй­кес қыз­мет көр­се­ту­ші­нің банк­тің ірі қа­ты­су­шы­сы, банк хол­дин­гі мәр­те­бе­сін ием­де­ну­ге ке­лі­сім бе­ру­ден бас тар­туы;
6) Банк­тер ту­ра­лы заң­ның 11-1-ба­бы­на сәй­кес банк хол­дин­гі­нің ен­ші­лес ұй­ы­мын құ­ру­ға (са­тып алу­ға) рұқ­сат бе­ру­ден бас тар­ту;
7) банк­тің биз­нес-жос­па­ры және көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы ұсын­ған өзге де:
ал­ғаш­қы үш қар­жы (опе­ра­ци­я­лық) жыл өт­кен­нен кей­iн банк қыз­метiнiң рен­та­бель­дi бо­ла­ты­нын;
банк тәу­е­кел­дi шек­те­у­ге қой­ы­ла­тын та­лап­тар­ды сақ­тау және тиiстi бас­қа­ру құ­ры­лы­мын құ­ру ни­етiн­де екенiн;
банк өз қыз­метiнiң жос­па­ры­на сәй­кес есеп және ба­қы­лау құ­ры­лы­мы­на ие болғанды­ғын көр­сет­пе­се;
8) қыз­мет көр­се­ту­ші­нің ұсы­ны­л­ған құ­жат­тар бой­ын­ша ес­кер­ту­ле­рін ол бел­гі­ле­ген мер­зім­де жой­мау;
9) көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ны банк­ке ай­нал­ды­ру жө­нін­де­гі іс-ша­ра­лар жос­па­ры­ның Мик­ро­қар­жы­лық қыз­мет ту­ра­лы заң­ның 25-3-ба­бын­да көз­дел­ген та­лап­тар­ға сәй­кес кел­ме­уі;
10) көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ны банк­ке ай­нал­ды­ру сал­дар­ла­ры­ның қар­жы­лық бо­лжа­мы көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ны банк­ке ай­нал­ды­ру және (неме­се) құ­ра­мы­на банк және (неме­се) банк хол­дин­гі кі­ре­тін банк кон­гло­ме­ра­ты­ның пру­ден­ци­ал­дық нор­ма­тив­тер­ді сақ­та­мауы сал­да­ры­нан банк­тің қар­жы­лық жай-күй­і­нің на­шар­ла­у­ын бо­лжай­ды;
11) көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның бел­гі­лен­ген пру­ден­ци­ал­дық нор­ма­тив­тер­ді және (неме­се) мик­ро­қар­жы ұй­ы­мын банк­ке ай­нал­ды­ру­ға рұқ­сат алу­ға өті­ніш бер­ген күн­нің ал­дын­да­ғы соң­ғы үш ай ішін­де және (неме­се) өті­ніш­ті қа­рау ке­зе­ңін­де бас­қа да сақ­та­лу­ға мін­дет­ті нор­ма­тив­тер мен ли­мит­тер­ді сақ­та­мауы;
12) өті­ніш бе­рі­л­ген кү­ні және құ­жат­тар­ды қа­рау ке­зе­ңін­де көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­да Мик­ро­қар­жы­лық қыз­мет ту­ра­лы заң­ның 28-ба­бы 2-тар­ма­ғы бі­рін­ші бө­лі­гі­нің 1) тар­мақ­ша­сын­да көз­дел­ген қол­да­ны­с­та­ғы шек­те­улі ық­пал ету ша­ра­сы­ның және (неме­се) Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Әкім­ші­лік құқық бұ­зу­шы­лық ту­ра­лы ко­дек­сі­нің 211-ба­бы­ның бі­рін­ші, 3-1, төр­тін­ші бө­лік­те­рін­де және 227-ба­бы­ның үшін­ші бө­лі­гін­де көз­дел­ген әкім­ші­лік құқық бұ­зу­шы­лық­тар үшін әкім­ші­лік жа­за­лар­дың бо­луы;
13) Мик­ро­қар­жы­лық қыз­мет ту­ра­лы заң­ның 25-1-ба­бы­ның, Банк­тер ту­ра­лы заң­ның 18 және 21-бап­та­ры­ның та­лап­та­рын сақ­та­мау.
10.
Мем­ле­кет­тік қыз­мет көр­се­ту ерекше­лік­те­рін ес­ке­ре оты­рып, өзге де та­лап­тар
Мем­ле­кет­тік қыз­мет көр­се­ту ор­ны­ның ме­кен­жайы қыз­мет көр­се­ту­ші­нің ре­сми ин­тер­нет-ре­сур­сын­да ор­на­ла­сты­ры­л­ған.
Көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның мем­ле­кет­тік қыз­мет көр­се­ту тәр­ті­бі мен мәр­те­бе­сі ту­ра­лы ақ­па­рат­ты Мем­ле­кет­тік қыз­мет көр­се­ту мә­се­ле­ле­рі жө­нін­де­гі бі­рың­ғай бай­ла­ныс ор­та­лы­ғы­нан алу­ға мүм­кін­ді­гі бар.
Мем­ле­кет­тік қыз­мет көр­се­ту мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша анық­та­ма­лық қыз­мет­тер­дің бай­ла­ныс те­ле­фон­да­ры қыз­мет көр­се­ту­ші­нің ре­сми ин­тер­нет-ре­сур­сын­да ор­на­ла­сты­ры­л­ған. Мем­ле­кет­тік қыз­мет көр­се­ту мә­се­ле­ле­рі жө­нін­де­гі бі­рың­ғай бай­ла­ныс ор­та­лы­ғы: 8-800-080-7777, 1414.
Көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­ті алушы­ның таң­да­уы бой­ын­ша мем­ле­кет­тік қыз­мет «Банк­тің және (неме­се) сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы, және (неме­се) ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы­ның және (неме­се) банк және (неме­се) сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі мәр­те­бе­сін ие­ле­ну­ге ке­лі­сім бе­ру» (қа­жет болған кез­де) және «Банк­ке неме­се банк хол­дин­гіне ен­ші­лес ұй­ым­ды құ­ру­ға неме­се са­тып алу­ға неме­се банк­тің неме­се банк хол­дин­гі­нің ұй­ым­дар­дың ка­пи­та­лы­на қо­мақ­ты қа­ты­суы­на рұқ­сат бе­ру» (қа­жет болған кез­де) мем­ле­кет­тік көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­те­рі­мен бір өті­ніш негі­зін­де бір­не­ше мем­ле­кет­тік қыз­мет­тер жиын­тығ­ын көр­се­ту­ді көз­дей­тін «бір өті­ніш» қа­ғи­да­ты бой­ын­ша жү­зе­ге асы­ры­ла­ды.
«Бір өті­ніш» қа­ғи­да­ты бой­ын­ша мем­ле­кет­тік қыз­мет көр­се­ту мер­зі­мі 65 (ал­пыс бес) жұ­мыс кү­нін құ­рай­ды. «Бір өті­ніш» қа­ғи­да­ты бой­ын­ша мем­ле­кет­тік көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­тің құ­ра­мы­на кі­ре­тін мем­ле­кет­тік көр­се­ті­ле­тін қыз­мет­тер­ді тө­леу ту­ра­лы ақ­па­рат пен қыз­мет­ті көр­се­ту тәр­ті­бі «Банк­тің, банк хол­дин­гі­нің ірі қа­ты­су­шы­сы, сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі­нің ірі қа­ты­су­шы­сы, ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы мәр­те­бе­сін ие­ле­ну­ге ке­лі­сім бе­ру, оны ке­рі қай­та­рып алу қа­ғи­да­ла­рын және көр­се­ті­л­ген ке­лі­сім­ді алу үшін та­быс еті­ле­тін құ­жат­тар­ға қой­ы­ла­тын та­лап­тар­ды бе­кі­ту ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Ұлт­тық Бан­кі Бас­қар­ма­сы­ның 2012 жы­л­ғы 24 ақ­пан­да­ғы № 67 қа­улы­сын­да (Нор­ма­тив­тік құқық­тық ак­ті­лер­ді мем­ле­кет­тік тір­кеу ті­зі­лі­мін­де №7552 бо­лып тір­кел­ген) және «Банк­ке неме­се банк хол­дин­гіне ен­ші­лес ұй­ым­ды құ­ру­ға неме­се са­тып алу­ға, ұй­ым­дар­дың ка­пи­та­лы­на қо­мақ­ты қа­ты­су­ға, бас банк­тің күм­ән­ді және үміт­сіз ак­тив­те­рін са­тып ала­тын ен­ші­лес ұй­ым­ды банк­тің құ­руы­на неме­се са­тып алуы­на, сон­дай-ақ ен­ші­лес ұй­ым­ды құ­ру­ға, са­тып алу­ға, ұй­ым­дар­дың ка­пи­та­лы­на қо­мақ­ты қа­ты­суы­на рұқ­сат­ты қай­та­рып алу және (неме­се) оның кү­шін жою қа­ғи­да­ла­рын бе­кі­ту ту­ра­лы» Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Ұлт­тық Бан­кі Бас­қар­ма­сы­ның 2017 жы­л­ғы 28 қаң­тар­да­ғы №24 қа­улы­сын­да (Нор­ма­тив­тік құқық­тық ак­ті­лер­ді мем­ле­кет­тік тір­кеу ті­зі­лі­мін­де № 15050 бо­лып тір­кел­ген) көз­де­ле­ді.

Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын реттеу және
дамыту Агенттігінің Басқармасының
2022 жылғы 22 қарашадағы
№ 93
Қаулыға
2-қосымша
Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға уәкілетті органның рұқсатын беру үшін қажетті құжаттар тізбесі
Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру үшін қажетті құжаттар тізбесі:

6) микроқаржы ұйымы акционерлерінің жалпы жиналысында бекітілген банктік және өзге де операцияларды жүргізуге лицензия алғаннан кейінгі келесі үш жылға арналған банктің бизнес-жоспары. Бизнес-жоспардың мазмұнына қойылатын талаптар банктің егжей-тегжейлі құрылымын, қызмет стратегиясын, қызмет бағыттарын және ауқымын, қаржылық перспективаларды (бюджет, есеп айырысу балансы, алғашқы үш қаржы (операциялық) жылындағы пайда мен зияндар шоты, маркетинг жоспары (банк клиентурасын қалыптастыру), еңбек ресурстарын тарту жоспары, тәуекелдерді басқаруды ұйымдастыруды қоса алғанда, «Банкті, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалын ашуға рұқсат беру қағидалары мен банкті ашуға рұқсат беруден бас тарту негіздерін, Банктерді, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдарын банк операцияларын және Қазақстан Республикасының банк заңнамасында көзделген өзге де операцияларды жүргізуге лицензиялау, ислам банктері, Қазақстан Республикасы бейрезидент-ислам банктерінің филиалдары жүзеге асыратын банк операцияларын және өзге де операцияларды жүргізуді лицензиялау қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын реттеу мен дамыту агенттігі Басқармасының 2020 жылғы 30 наурыздағы № 36 қаулысымен (Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2020 жылы 31 наурызда № 20228 болып тіркелді) белгіленеді;

Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын реттеу және
дамыту агенттігі Басқармасының
2022 жылғы 22 қарашадағы
№ 93 қаулысына
3-қосымша
Нысан
Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде
қайта ұйымдастыруға рұқсат алуға арналған
өтініш
________________________________________________________________
(микроқаржы ұйымының атауы, микроқаржы ұйымы өкілінің бизнес
сәйкестендіру нөмірі (бар болса), тегі, аты, әкесінің аты (бар болса))
_________________________________________________________________
(өтініш берушінің осы өтінішті микроқаржы ұйымының атынан беруге
өкілеттігін растайтын нотариат куәландырған немесе өзге түрде
куәландырылған құжатқа сілтеме)
_________________________________________________________________
(өтініш берушінің жұмыс орны және ол атқаратын лауазымы, тұрғылықты жері,
_________________________________________________________________
заңды мекенжайы)
_________________________________________________________________
(микроқаржы ұйымының атауы) микроқаржы ұйымын банкке айналдыру
нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыру туралы
_________________________________________________________________
(қабылдаған) «___» _______ 20__ жылғы № ______ шешіміне сәйкес
1)________________________________________________________________
_________________________________________________________________
(микроқаржы ұйымының атауы және орналасқан жері) микроқаржы ұйымын
банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта ұйымдастыруға рұқсат беру
2) ________________________________________________________________
_________________________________________________________________
(жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде), заңды тұлғаның
(болған кезде)) банктің және (немесе) банк холдингінің ірі қатысушысы
мәртебесінің атауы (микроқаржы ұйымының иеленетін акцияларының саны,
олардың құны, иеленуге болжанатын микроқаржы ұйымы акцияларының
санының орналастырылған (артықшылықты және сатып алынған) акциялар
санына және (немесе) микроқаржы ұйымының дауыс беретін акцияларының
санына пайыздық арақатынасы туралы мәліметтерді; микроқаржы ұйымы
акцияларын иеленудің талаптары мен тәртібі туралы мәліметтерді көрсете
отырып, оның ішінде бұған дейін иеленген, сондай-ақ көздер мен қаражаттың
сипаттамасы) (қажет болған жағдайда толтырылады)
3) ________________________________________________________________
_________________________________________________________________
(еншілес ұйымның заңды тұлғасының (болған кезде) атауы немесе капиталға
қомақты қатысуы)
____________________________________________
(қажеттісін толтыру қажет)
___________________________________________ құруға рұқсат беру;
(құрылатын банктің атауы) (қажет болған жағдайда толтырылады)
Микроқаржы ұйымының лауазымды адамы не микроқаржы ұйымы құжаттарға қол қоюға уәкілеттік берген адам өтінішке қоса берілген құжаттар мен мәліметтердің дәйектілігін, сондай-ақ уәкілетті органға осы өтінішті қарауға байланысты сұратылатын ақпараттың уақтылы ұсынылғанын растайды.
Ақпараттық жүйелерде қамтылған, заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісім беремін.
Қосымша (жіберілетін құжаттар мен мәліметтердің тізбесін, олардың әрқайсысы бойынша даналар мен парақтар санын көрсету):
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
(микроқаржы ұйымының лауазымды адамының немесе микроқаржы
ұйымының құжаттарға қол қоюға уәкілеттік берген адамының қолы, күні)
Банктің немесе банк холдингінің ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге ниетті заңды тұлғаның лауазымды адамы не заңды тұлға құжаттарға қол қоюға уәкілеттік берген адам (өтінішке қол қоюға өкілеттігін растайтын құжаттың көшірмесін қоса бере отырып) өтінішке қоса берілетін құжаттар мен мәліметтердің дәйектілігін, сондай-ақ осы өтінішті қарауға байланысты сұратылатын ақпаратты уәкілетті органға уақтылы ұсынуды растайды.
Ақпараттық жүйелерде қамтылған заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісім беремін.
_______________________________________________________________
____________________________________________________________________
(банктің немесе банк холдингінің ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге ниетті
заңды тұлғаның лауазымды адамының не заңды тұлға құжаттарға қол қоюға
уәкілеттік берген адамның қолы*, күні)
Ескертпе: * Тармақ микроқаржы ұйымында ірі акционер заңды тұлға болған кезде ғана толтырылады.
Банктің ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге ниетті жеке тұлға не жеке тұлға өтінішке қол қоюға өкілеттігін растайтын құжаттың көшірмесін қоса бере отырып, құжаттарға қол қоюға уәкілеттік берген тұлға) өтінішке қоса берілетін құжаттар мен мәліметтердің дәйектілігін, сондай-ақ осы өтінішті қарауға байланысты сұратылатын ақпаратты уәкілетті органға уақтылы ұсынуды растайды.
Ақпараттық жүйелерде қамтылған заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді пайдалануға келісім беремін.
_______________________________________________________________
____________________________________________________________________
(банктің ірі қатысушысы мәртебесін иеленуге ниетті жеке тұлғаның не
жеке тұлға құжаттарға қол қоюға уәкілеттік берген адамның қолы*, күні)
Ескертпе: ** Тармақ микроқаржы ұйымында ірі акционер заңды тұлға болған кезде ғана толтырылады.

Қаржы нарығын реттеу және
дамыту Агенттігінің Басқармасының
2022 жылғы 22 қарашадағы
№ 93 Қаулыға
4-қосымша
Нысан
Осы рұқсат _____________________________________________________
(микроқаржы ұйымының атауы)
микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта
ұйымдастыруға берілді.
Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру нысанында ерікті түрде қайта
ұйымдастыруға арналған рұқсаттың қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын
реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті орган банк
операцияларын жүргізуге лицензия беру туралы шешім қабылдағанға дейін,
айналдыру мерзімі өткенге дейін заңды күші бар.
Микроқаржы ұйымын банкке айналдыру мерзімі осы рұқсат берілген
күннен бастап бір жыл.
Төраға
(Төрағаның орынбасары) ________________________
______________________________
(қолы) (тегі, аты-жөні)
Мөр орны

Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын реттеу және
дамыту Агенттігінің Басқармасының
2022 жылғы 22 қарашадағы
№ 93 Қаулыға
5-қосымша
Нысан
Микроқаржы ұйымының 10 (он) пайыздан аз мөлшердегі акцияларына ие акционер – жеке тұлға туралы мәліметтер
_________________________________________________________________
(микроқаржы ұйымының атауы)
20___ жылғы «___» _____________________

(тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________

№
Тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)
Туған жылы
Туыстық қатынастар
Жұмыс орны мен лауазымы
1
2
3
4
5

Бұл тармақта акционер – жеке тұлғаның еңбек қызметі, сондай-ақ оның басқару органына мүше болуы туралы, оның ішінде жоғарғы оқу орнын аяқтаған кезден бастап, сондай-ақ акционер – жеке тұлға еңбек қызметін жүзеге асырмаған кезең туралы мәліметтер көрсетіледі.
№
Жұмыс істеген кезеңі (күні, айы, жылы)
Жұмыс орны (ұйымы Қазақстан Республикасының бейрезиденті болған жағдайда, ұйымының тіркелген елі көрсетіледі)
Лауазымы
Тәртіптік жаза қолданудың болуы
Жұмыстан шығу, лауазымнан босату себептері
1
2
3
4
5
6

№
Заңды тұлғаның атауы және орналасқан жері
Мемлекеттік тіркелуі (қайта тіркелуі) туралы деректер, заңды тұлға қызметінің жарғылық түрлері (негізгі қызмет түрлерін көрсету)
Жарғылық капиталға қатысу үлесі немесе акционер – жеке тұлғаға тиесілі акциялар санының заңды тұлғаның орналастырылған акцияларының жалпы санына (артықшылық берілген және сатып алынғандарын шегергенде) арақатынасы (пайызбен)
1
2
3
4
Ескертпе: 4-бағанда акционер – жеке тұлғаның сенімгерлік басқаруындағы үлесті, сондай-ақ иелену нәтижесінде акционер – жеке тұлға өзге тұлғалармен бірлесіп ірі қатысушы болып табылатын акциялар (үлестер) санын есептегендегі үлесті көрсету қажет.

12. Акционер – жеке тұлғаның уәкілетті орган немесе Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымы олардың таратылуына және (немесе) қаржы нарығында қызметін тоқтатуға әкеп соқтырған оның резиденті болып табылатын мемлекеттің қаржылық қадағалау органы банкті төлем жасауға қабілетсіз банктер санатына жатқызу не оның акцияларын мәжбүрлі түрде сатып алу не қаржы ұйымын, оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент қаржы ұйымын лицензиядан айыру туралы шешім қабылдағанға дейін немесе Қазақстан Республикасының заңнамасында немесе Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымы оның резиденті болып табылатын мемлекеттік заңнамасында белгіленген тәртіпте қаржы ұйымын, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент қаржы ұйымын мәжбүрлеп тарату туралы немесе оны банкрот деп тану туралы шешім заңды күшіне енгенге дейін бір жылдан аспайтын кезеңде қаржы ұйымының, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымының басқару органының бірінші басшысы, атқарушы органының бірінші басшысы немесе оның орынбасары, бас бухгалтері, бас бухгалтерінің орынбасары болған-болмағандығы туралы мәліметтер.
Осы тармақшаның мақсаттары үшін сондай-ақ қаржы ұйымы ретінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалы, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының филиалы, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру брокері филиалы түсіндіріледі.
____________________________________________________________________
(иә (жоқ), ұйымның
____________________________________________________________________
атауы, лауазымы, жұмыс істеуі кезеңін көрсету)

13. Акционер – жеке тұлғаның бұрын қаржы ұйымының басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері, қатарынан төрт және одан да көп кезең бойы шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша дефолтқа жол берген не дефолтқа жол берілген шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша берешегінің сомасы купондық сыйақының төрт еселенген және (немесе) одан да көп мөлшерін құрайтын не шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша негізгі борышты төлеу бойынша дефолттың мөлшері республикалық бюджет туралы заңда төлеу күніне белгіленген айлық есептік көрсеткіштен он мың есе асып түсетін соманы құрайтын эмитент- заңды тұлғаның қатысушысының (ірі акционерінің) жеке тұлға – ірі қатысушысы (ірі акционері), басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органының басшысы, мүшесі, бас бухгалтері болғаны туралы мәліметтер.
__________________________________________________________
(иә (жоқ), ұйымның
__________________________________________________________________
атауы, лауазымы, жұмыс істеу кезеңін көрсету)

____________________________________________________________________
(иә (жоқ), құқық бұзушылықтың, қылмыстың қысқаша сипаттамасы
____________________________________________________________________
жауапкершілікке тартылу негіздерін көрсете отырып,
____________________________________________________________________
тәртіптік жаза қолдану туралы актінің немесе сот шешімінің деректемелері)

акционер – жеке тұлғаның жеке басын растайтын құжаттың көшірмесі (азаматтығы жоқ шетелдіктер үшін);
акционер – жеке тұлғаның азаматтығы бар елде (шетелдіктер үшін) не тұрақты тұратын елінде (азаматтығы жоқ адамдар үшін) олардың азаматтығы бар еліндегі (олар тұрақты тұратын елдегі– азаматтығы жоқ адамдар үшін) мемлекет орган берген, акционер – жеке тұлғада қылмыстары үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқ екендігі туралы мәліметтерді растайтын құжат. Акционер-жеке тұлға соңғы 10 (он) жылда үнемі өзінің азаматтығы бар елдің аумағынан тыс жерде тұрған болса, акционер-жеке тұлға соңғы 10 (он) жылда үнемі тұрған елде оның қылмыстар үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылықтың жоқ екендігі туралы құжаттың электрондық көшірмесі ұсынылады. Көрсетілген құжатты ұсыну күні өтінішті берген күннің алдындағы 3 (үш) айдан аспайды (ұсынылатын құжатта оның өзге қолданылу мерзімі көрсетілген жағдайларды қоспағанда). Егер мемлекеттік органы қылмыстар үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылықтың жоқ екендігі туралы мәліметтерді растауға уәкілетті елдің заңнамасында оларға қатысты көрсетілген мәліметтер сұратылатын адамдарға растайтын құжаттар беру көзделмесе, онда азаматтығы бар елдің (шетелдіктер үшін) немесе тұрақты тұратын елдің (азаматтығы жоқ адамдар үшін) мемлекеттік органы тиісті растауды уәкілетті органның атына хат арқылы жібереді.
Осы ақпаратты өзім тексергенімді және оның дәйекті және толық болып табылатынын растаймын, сондай-ақ банк акционерлеріне қойылатын талаптарға сәйкестігімді, мінсіз іскерлік беделімнің болуын растаймын.
Ақпараттық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді айырбастауға және пайдалануға рұқсат беру үшін қажетті дербес деректерді жинауға және өңдеуге келісім беремін.
Тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)
_______________________________________________________________
(акционер – жеке тұлға өз қолымен баспа әріптерімен толтырады)
Қолы ______________________
Күні ______________________

Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын реттеу және
дамыту Агенттігінің Басқармасының
2022 жылғы 22 қарашадағы
№ 93 Қаулыға
6-қосымша
Нысан
Микроқаржы ұйымының 10 (он) пайыздан аз мөлшердегі акцияларына ие акционер – заңды тұлға туралы мәліметтер

(атауы)

_______________________________________________________________
(пошта индексі, облыс, қала, көше, телефон нөмірі)

_______________________________________________________________
(құжаттың атауы, берілген күні мен нөмірі, кім берді)

_______________________________________________________________

_______________________________________________________________
(қызметтің негізгі түрлері көрсетіледі)

№
Заңды тұлғаның атауы және орналасқан жері
Мемлекеттік тіркелуі (қайта тіркелуі) туралы деректер, заңды тұлға қызметінің жарғылық түрлері (негізгі қызмет түрлерін көрсету)
Жарғылық капиталға қатысу үлесі немесе акционер – заңды тұлғаға тиесілі акциялар санының заңды тұлғаның орналастырылған акцияларының жалпы санына (артықшылық берілген және сатып алынғандарын шегергенде) арақатынасы (пайызбен)
1
2
3
4
Ескертпе: 4-бағанда акционер – заңды тұлғаның сенімгерлік басқаруындағы үлесті, сондай-ақ иелену нәтижесінде акционер – заңды тұлға өзге тұлғалармен бірлесіп ірі қатысушы болып табылатын акциялар (үлестер) санын есептегендегі үлесті көрсету қажет.

____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(олардың туындау себептері, осы проблемаларды шешу нәтижелері)

____________________________________________________________________
(тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)
Туған күні __________________________________________________
Туған жері ________________________________________________
Азаматтығы ____________________________________________________
Жеке басын куәландыратын құжаттың деректері _____________________
____________________________________________________________________
Жеке сәйкестендіру нөмірі (бар болса) ___________
Тұрғылықты жері және заңды мекенжайы ___________________________
____________________________________________________________________
Білімі
№
Оқу орнының атауы
Қабылданған жылы – аяқтаған жылы
Мамандығы
Білім туралы дипломның деректемелері (күні және нөмірі бар болса)
1
2
3
4
5
Акционер – заңды тұлғаның атқарушы органының бірінші басшысының (атқарушы органның функцияларын жеке-дара жүзеге асыратын тұлға) жұбайы, жақын туыстары (ата-анасы, аға-інісі, апа-сіңлісі, балалары) және жекжаты (жұбайының (зайыбының) ата-анасы, аға-інісі, апа-сіңлісі, балалары) туралы мәліметтер:
№
Тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)
Туған жылы
Туыстық қатынастар
Жұмыс орны мен лауазымы
1
2
3
4
5
Еңбек қызметі туралы мәліметтер
Бұл абзацта акционер – заңды тұлғаның атқарушы органының бірінші басшысының (атқарушы органның қызметін жеке-дара жүзеге асыратын тұлға) бүкіл еңбек қызметі (сондай-ақ басқару органында мүшелігі), оның ішінде жоғарғы оқу орнын аяқтаған кезден бастап, сондай-ақ еңбек қызметін жүзеге асырмаған кезең туралы мәліметтер де көрсетіледі.
№
Жұмыс істеген кезеңі (күні, айы, жылы)
Жұмыс орны (егеп қаржы ұйымы Қазақстан Республикасының бейрезиденті болып табылса, қаржы ұйымының тіркелген елі көрсетіледі)
Лауазымы
Тәртіптік жазалардың болуы
Жұмыстан шығарылу, лауазымнан босатылу себептері
1
2
3
4
5
6
Оларға қатысты акционер-заңды тұлғаның атқарушы органының бірінші басшысы (атқарушы органның функцияларын жеке іске асыратын тұлға) ірі акционер болып табылатын немесе мүліктегі тиісті үлеске құқығы бар заңды тұлғалар туралы мәліметтер.
№
Заңды тұлғаның атауы және орналасқан жері
Мемлекеттік тіркелуі (қайта тіркелуі) туралы деректер, заңды тұлға қызметінің жарғылық түрлері (негізгі қызмет түрлерін көрсету)
Жарғылық капиталға қатысу үлесі немесе заңды тұлғаға тиесілі акциялар санының дауыс беретін акцияларының жалпы санына арақатынасы (пайызбен)
1
2
3
4
Акционер – заңды тұлғаның атқарушы органы бірінші басшысының (атқарушы органның қызметін жеке-дара жүзеге асыратын тұлғаның) бұрын Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымы резиденті болып табылатын мемлекеттің уәкілетті органы немесе қаржылық қадағалау органы банкті, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалын төлемге қабілетсіз банктер, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктер филиалдарының санатына жатқызу не банктің акцияларын мәжбүрлеп сатып алу туралы, қаржы ұйымын, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымын таратуға және (немесе) қаржы нарығындағы қызметін жүзеге асыруды тоқтатуға алып келген, оларды лицензиядан айыру туралы шешім қабылдағанға дейін не қаржы ұйымын, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымын Қазақстан Республикасының заңнамасында немесе Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымы резиденті болып табылатын мемлекеттің заңнамасында белгіленген тәртіппен мәжбүрлеп тарату немесе оны банкрот деп тану туралы сот шешімі заңды күшіне енгенге дейін бір жылдан аспайтын кезеңде не соттың Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкі филиалының, Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы филиалының қызметін мәжбүрлеп тоқтату туралы шешімі заңды күшіне енгенге дейін басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органның басшысы, оның орынбасары немесе мүшесі, қаржы ұйымының бас бухгалтері, бас бухгалтердің орынбасары, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкі филиалының, Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы филиалының, Қазақстан Республикасы бейрезидент- сақтандыру брокері филиалының басшысы, басшысының орынбасары, бас бухгалтері, бас бухгалтерінің орынбасары, жеке тұлға - ірі қатысушы, қаржы ұйымы заңды тұлғаның, оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-қаржы ұйымы ірі қатысушысының (банк холдингінің) басшысы болғаны туралы мәліметтер
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(иә (жоқ), ұйымның
____________________________________________________________________
атауын, лауазымын, жұмыс істеу кезеңін көрсету)
Акционер – заңды тұлғаның атқарушы органының бірінші басшысының (атқарушы органның қызметін жеке-дара жүзеге асыратын тұлғаның) бұрын қатарынан төрт және одан да көп кезең бойы шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша дефолтқа жол берген не дефолтқа жол берілген шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша берешегінің сомасы купондық сыйақының төрт еселенген және (немесе) одан да көп мөлшерін құрайтын не шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша негізгі борышты төлеу бойынша дефолттың мөлшері республикалық бюджет туралы заңда төлеу күніне белгіленген айлық есептік көрсеткіштен он мың есе асып түсетін соманы құрайтын басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органның басшысы, мүшесі, қаржы ұйымының бас бухгалтері, басқару органының жеке тұлға - ірі қатысушысы (ірі акционері), басшысы, мүшесі, атқарушы органның басшысы, мүшесі, эмитент-заңды тұлғаның ірі қатысушысының (ірі акционерінің) бас бухгалтері болғаны туралы мәліметтер
_______________________________________________________________________________________
(иә (жоқ), ұйымның атауын, лауазымын, жұмыс істеу кезеңін көрсету)
Акционер – заңды тұлғаның атқарушы органының бірінші басшысы (атқарушы органның функцияларын жалғыз жүзеге асыратын тұлға) сот отырысында жауапкер ретінде тартылды ма
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
(иә (жоқ), күнін, қаржы ұйымының атауын, сот талқылауына жауап берушіні,
_______________________________________________________________
қаралып отырған мәселені және сот шешімін көрсету)
Акционер – заңды тұлғаның басқару органының бірінші басшысы (атқарушы органның қызметін жеке-дара жүзеге асыратын тұлға) өтініш берген күнге дейін үш жыл ішінде сыбайлас жемқорлық қылмыс жасағаны үшін жауапкершілікке не сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық жасағаны үшін әкімшілік жазаға тартылды ма
_______________________________________________________________
(иә (жоқ), құқық бұзушылықтың қысқаша сипаттамасы,
____________________________________________________________________
жауапкершілікке тартылу негіздерін көрсете отырып,
____________________________________________________________________
тәртіптік жаза қолдану туралы актінің деректемелері)

____________________________________________________________________
(тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)
Туған күні ______________________________________________________
Туған жері _____________________________________________________
Азаматтығы ____________________________________________________
Жеке басын куәландыратын құжаттың деректері ______________________
_______________________________________________________________
Жеке сәйкестендіру нөмірі (бар болса) ______________________________
Тұрғылықты жері және заңды мекенжайы ____________________________
____________________________________________________________________
Білімі
№
Оқу орнының атауы
Қабылданған жылы – аяқтаған жылы
Мамандығы
Білім туралы дипломның деректемелері (күні және нөмірі бар болса)
1
2
3
4
5
Акционер – заңды тұлғаның басқару органы (осындай орган болған кезде) бірінші басшысының жұбайы (зайыбы), жақын туыстары (ата-анасы, аға-інісі, әпке-сіңлісі (қарындасы), балалары) және жекжаттары (жұбайының (зайыбының) ата-анасы, аға-інісі, әпке-сіңлісі (қарындасы), балалары) туралы мәліметтер
№
Тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)
Туған жылы
Туыстық қатынастары
Жұмыс орны және лауазымы
1
2
3
4
5
Еңбек қызметі туралы мәліметтер
Осы абзацта акционер – заңды тұлғаның басқару органы (осындай орган болған кезде) бірінші басшысының бүкіл еңбек қызметі, сондай-ақ микроқаржы ұйымының басқару органында мүшелік, оның ішінде жоғарғы оқу орнын аяқтаған кезден бастап еңбек қызметі туралы мәліметтер, сондай-ақ еңбек қызметін жүзеге асырмаған кезең көрсетіледі
№
Жұмыс істеген кезеңі (күні, айы, жылы)
Жұмыс орны (егер ұйым Қазақстан Республикасының бейрезиденті болып табылатын болса, ұйымның тіркелген елі көрсетіледі)
Лауазымы
Тәртіптік жаза қолданудың болуы
Жұмыстан шығу, лауазымнан босату себептері
1
2
3
4
5
6
Заңды тұлғалар туралы мәліметтер, оларға қатысты  акционер-заңды тұлғаның басқару органының (осындай орган болған кезде) бірінші басшысы ірі акционер болып табылады не мүліктегі тиісті үлеске құқығы бар
№
Заңды тұлғаның атауы және орналасқан жері
Заңды тұлғаның мемлекеттік тіркелуі (қайта тіркелуі) туралы деректер, қызметінің жарғылық түрлері (негізгі қызмет түрлерін көрсету)
Жарғылық капиталға қатысу үлесі немесе заңды тұлғаның тиесілі акциялар санының заңды тұлғаның дауыс беретін акцияларының жалпы санына арақатынасы (пайызбен)
1
2
3
4
Акционер – заңды тұлғаның басқару органы бірінші басшысының (осындай орган болған кезде) Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі резиденті болып табылатын мемлекеттің уәкілетті органы немесе қаржылық қадағалау органы банкті, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкінің филиалын төлемге қабілетсіз банктер, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктер филиалдарының санатына жатқызу туралы не банктің акцияларын мәжбүрлеп сатып алу, қаржы ұйымын, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымын, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкінің филиалын, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының филиалын, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру брокерінің филиалын таратуға және (немесе) қаржы нарығындағы қызметін жүзеге асыруды тоқтатуға алып келген, оларды лицензиядан айыру туралы шешім қабылдағанға дейін не қаржы ұйымын, оның ішінде Қазақстан Республикасының бейрезидент-қаржы ұйымын Қазақстан Республикасының заңнамасында немесе Қазақстан Республикасының бейрезидент-банкі резиденті болып табылатын мемлекеттің заңнамасында белгіленген тәртіппен мәжбүрлеп тарату немесе оны банкрот деп тану туралы сот шешімі заңды күшіне енгенге дейін бір жылдан аспайтын кезеңде не Қазақстан Республикасының заңдарында белгіленген жағдайларда соттың Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкі филиалының, Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы филиалының қызметін мәжбүрлеп тоқтату туралы шешімі заңды күшіне енгенге дейін басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органның басшысы, оның орынбасары немесе мүшесі, қаржы ұйымының бас бухгалтері, бас бухгалтерінің орынбасары, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банкі филиалының, Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы филиалының, Қазақстан Республикасы бейрезидент-сақтандыру брокері филиалының басшысы, басшысының орынбасары, бас бухгалтері, бас бухгалтерінің орынбасары, жеке тұлға - ірі қатысушы, қаржы ұйымының, оның ішінде Қазақстан Республикасы бейрезидент-қаржы ұйымы ірі қатысушысы (банк холдингінің) заңды тұлғаның басшысы болғаны туралы мәліметтер
____________________________________________________________________
(иә (жоқ
____________________________________________________________________
ұйымның атауы, лауазымы, жұмыс кезеңін көрсету)
Акционер – заңды тұлғаның басқару органының бірінші басшысының (осындай орган болған кезде) бұрын қатарынан төрт және одан да көп кезең бойы шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша дефолтқа жол берген не дефолтқа жол берілген шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша купондық сыйақы төлеу бойынша берешегінің сомасы купондық сыйақының төрт еселенген және (немесе) одан да көп мөлшерін құрайтын не шығарылған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша негізгі борышты төлеу бойынша дефолттың мөлшері республикалық бюджет туралы заңда төлеу күніне белгіленген айлық есептік көрсеткіштен он мың есе асып түсетін соманы құрайтын басқару органының басшысы, мүшесі, атқарушы органның басшысы, мүшесі, қаржы ұйымының бас бухгалтері, басқару органының жеке тұлға - ірі қатысушысы (ірі акционері), басшысы, мүшесі, атқарушы органның басшысы, мүшесі, эмитент-заңды тұлғаның ірі қатысушысының (ірі акционерінің) бас бухгалтері болғаны туралы мәліметтер
____________________________________________________________________
(иә (жоқ), ұйымның атауы, лауазымы, жұмыс істеу кезеңін көрсету)
Акционер – заңды тұлғаның басқару органының бірінші басшысы (осындай орган болған кезде) сот отырысында жауапкер ретінде тартылды ма
____________________________________________________________________
(иә (жоқ), ұйымның атауы, күні, сот отырысында қаралатын мәселе
____________________________________________________________________
жауапкер және сот шешімін көрсету)
Акционер – заңды тұлғаның басқару органының бірінші басшысы (осындай орган болған кезде) сыбайлас жемқорлық қылмыс жасағаны үшін жауаптылыққа тартылды ма не өтініш берген күнге дейін 3 (үш) жыл ішінде сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық жасағаны үшін әкімшілік жазаға тартылды ма __________________________________________
____________________________________________________________________
(иә (жоқ), құқық бұзушылықтың қысқаша сипаттамасы
____________________________________________________________________
жауапкершілікке тарту негіздерін көрсете отырып
____________________________________________________________________
тәртіптік жаза қолдану)

акционер – заңды тұлғаның құрылтайшылық құжаттарының көшірмесі, олар қаржылық есептілік депозитарийінің интернет-ресурсында болмайтын болса;
«Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Қазақстан Республикасының Заңның 19-бабының 4-тармағында белгіленген талаптардың орындалуын растайтын ақпарат;
аудиторлық ұйым куәландырған, соңғы 2 (екі) аяқталған қаржылық жыл үшін қаржылық есептілік (болатын болса шоғырландырылған есептілікті қосқанда). Аудиторлық ұйымның соңғы аяқталған қаржы жылы үшін қаржылық есептілігін куәландыру жөніндегі талап өтініш берілген жылдың бірінші тоқсанында өтініш берілген жағдайларға қолданылмайды.
акционер-заңды тұлғаның атқарушы органының (атқарушы органның функцияларын жеке іске асыратын) және басқару органының (осындай орган болған кезде) бірінші басшыларының жеке басын куәландыратын құжаттың көшірмесі (шетелдіктер, азаматтығы жоқ тұлғалар үшін);
атқарушы органның (атқарушы органның функцияларын жеке іске асыратын тұлғаның) және басқару органының (осындай орган болған кезде) бірінші басшысының азаматтығы бар елде (шетелдіктер үшін) не тұрақты тұратын елінде (азаматтығы жоқ адамдар үшін) олардың азаматтығы бар еліндегі (олар тұрақты тұратын елдегі– азаматтығы жоқ адамдар үшін) мемлекет орган берген, акционер – жеке тұлғада қылмыстары үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқ екендігі туралы мәліметтерді растайтын құжат. Егер көрсетілген тұлғалар соңғы 10 (он) жылда үнемі азаматтығы бар елдің аумағынан тыс жерде тұрған болса, олар соңғы 10 (он) жылда үнемі тұрған елде оның қылмыстар үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылықтың жоқ екендігі туралы құжаттың электрондық көшірмесі ұсынылады. Көрсетілген құжатты ұсыну күні өтінішті берген күннің алдындағы 3 (үш) айдан аспайды (ұсынылатын құжатта оның өзге қолданылу мерзімі көрсетілген жағдайларды қоспағанда). Егер мемлекеттік органы қылмыстар үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылықтың жоқ екендігі туралы мәліметтерді растауға уәкілетті елдің заңнамасында оларға қатысты көрсетілген мәліметтер сұратылатын адамдарға растайтын құжаттар беру көзделмесе, онда тиісті растау азаматтығы бар елдің (шетелдіктер үшін) немесе тұрақты тұратын елдің (азаматтығы жоқ адамдар үшін) мемлекеттік органының хатымен уәкілетті органның атына жіберіледі.
Осы ақпаратты акционер-заңды тұлғаның тексергенін және оның дәйекті және толық болып табылатынын растаймын, сондай-ақ банк акционерлеріне қойылатын талаптарға сәйкестігімді, мінсіз іскерлік беделімнің болуын растаймын.
Ақпараттық жүйелердегі заңмен қорғалатын құпияны құрайтын мәліметтерді айналдыруға және пайдалануға рұқсат беруге қажетті дербес деректерді жинау мен өңдеуге келісім беремін.
20___жылғы «___» _____________
Акционер – заңды тұлғаның атқарушы органының бірінші басшысының (атқарушы органның функцияларын жеке іске асыратын) қолы
____________________________________________
Акционер – заңды тұлғаның басқару органының (осындай орган болған кезде) бірінші басшысының қолы
____________________________________________