Об утверждении Правил лицензирования кредитных товариществ от 27.10.2003 г. № 380 (Кредиттік серіктестіктерді лицензиялау ережесін бекіту туралы)

Об утверждении Правил лицензирования кредитных товариществ
В целях совершенствования нормативных правовых актов Национального Банка Республики Казахстан, регулирующих деятельность кредитных товариществ, Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

1. Утвердить прилагаемые Правила лицензирования кредитных товариществ (приложение 1 к настоящему постановлению).

2. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившими силу нормативные правовые акты Национального Банка Республики Казахстан, указанные в приложении 2 к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2004 года.

4. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в семидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан и кредитных товариществ.

5. Управлению по обеспечению деятельности руководства Национального Банка Республики Казахстан (Терентьев А.Л.) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан обеспечить публикацию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

6. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.

Приложение 1
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
"Об утверждении Правил
лицензирования кредитных
товариществ"
от 27 октября 2003 года N 380
Правила
лицензирования кредитных товариществ
Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан " О кредитных товариществах" (далее - Закон), " О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон о банках) и определяют порядок выдачи лицензий кредитным товариществам на осуществление отдельных видов банковских и иных операций.

Глава 1. Порядок лицензирования кредитных товариществ

1. Для получения лицензии на осуществление отдельных видов банковских и иных операций (далее - лицензия), предусмотренных Законом, кредитное товарищество представляет в уполномоченный орган по регулированию и надзору за деятельностью кредитных товариществ (далее - уполномоченный орган) документы, предусмотренные пунктом 3 статьи 17 Закона.

2. Документами, подтверждающими оплату первоначального уставного капитала являются первичные платежные документы (платежные поручения, приходные кассовые ордера), а также Устав и учредительный договор, прошедшие государственную регистрацию в органах юстиции, предусматривающие размер первоначального уставного капитала.
В случае внесения изменений и дополнений в учредительные документы, кредитное товарищество уведомляет об этом уполномоченный орган с предоставлением изменений и дополнений в учредительные документы с отметкой органа юстиции о регистрации внесенных изменений.

3. Помещение кредитного товарищества должно соответствовать требованиям, предъявляемым к технической укрепленности и оборудованию сигнализацией охраняемых объектов, устанавливаемым законодательством Республики Казахстан.
В случае осуществления кредитным товариществом кассовых, сейфовых и обменных операций с иностранной валютой, кредитное товарищество представляет акт проверки помещения и заключение территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан о соответствии его помещения требованиям, установленным нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан.

4. Заявление о выдаче лицензии должно быть рассмотрено уполномоченным органом в течение одного месяца со дня его приема.

5. Отказ в выдаче лицензии производится по основаниям, предусмотренным законодательными актами Республики Казахстан.

6. Лицензия оформляется на бланке по форме, согласно приложению 1 к настоящим Правилам. Лицензия выдается на неограниченный срок и не подлежит передаче третьим лицам.

7. Получение дубликата лицензии при ее утере и переоформление лицензии производится в порядке, предусмотренном Законом Республики Казахстан "О лицензировании".

8. При открытии кредитным товариществом филиалов или представительств кредитное товарищество в четырнадцатидневный срок после учетной регистрации в органах юстиции представляет в уполномоченный орган уведомление об открытии филиала или представительства и нотариально заверенную копию положения о филиале или представительстве.

Глава 2. Порядок и условия согласования кандидатов, рекомендуемых на должность председателя и членов правления, главного бухгалтера кредитных товариществ

Приложение 1
к Правилам лицензирования
кредитных товариществ
Герб Республики Казахстан
Фирменный символ
уполномоченного органа по
регулированию и надзору за
деятельностью кредитных
товариществ
Лицензия
_________________________________________________________
(наименование уполномоченного органа по регулированию и
надзору за деятельностью кредитных товариществ)
на проведение кредитным товариществом операций,
предусмотренных банковским законодательством Республики
Казахстан в тенге для своих участников
номер __ от " __" _____________ года
номер государственной регистрации
__________________________________________________________
(полное наименование кредитного товарищества)
настоящая лицензия дает право на проведение следующих
операций:
1. ___________________________
2. ___________________________
3. _________________________
4. _______________________________
Права, вытекающие из условий настоящей лицензии не могут быть
переданы третьим лицам.
Настоящая лицензия выдается в единственном экземпляре.
Заместитель Председателя
г. Алматы

Приложение 2
к Правилам лицензирования
кредитных товариществ
Место для
фотографии
Данные о кандидате,
рекомендуемом на должность председателя
(члена правления, главного бухгалтера)
(оформляется в печатном формате, шрифт 14)
на  ___________ ______________________________________________
(указывается должность, на которую назначается кандидат)
_______________ ____________ _________________________________
(наименование финансовой организации)
______________________________________________________________________
Фамилия, имя, отчество   |
___________________________|__________________________________________
Дата рождения            |
___________________________|__________________________________________
Образование              |(Год окончания, наименование высшего
| учебного заведения, специальность)
___________________________|__________________________________________
Стаж работы на финансовом  |
рынке, включая:            |
1)банковскую деятельность; |
2)деятельность в других    |
финансовых организациях; |
3)аудиторскую деятельность;|
4)деятельность в           |
бухгалтерской службе.    |
___________________________|__________________________________________
Сведения о трудовой деятельности:
______________________________________________________________________
N  | Период работы       | Наименование организации, занимаемые
| (месяц год)         | должности
-------------------------------------------------------------------
1.
2.
3.
-------------------------------------------------------------------
Имеется ли непогашенная или неснятая в установленном
законом порядке судимость - да/ нет
Привлекался ли к административной ответственности за
совершение правонарушений, связанных с банковской деятельностью
- да/ нет
Являлся ли в прошлом руководящим работником кредитного
товарищества или другого юридического лица, принудительно
ликвидированного, в том числе признанного банкротом (наименование
организации, должность, период работы, причина ликвидации/банкротства)
- да/ нет
Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу
Я, ____________________, подтверждаю, что настоящая
информация была мною проверена и является достоверной и полной,
и признаю, что наличие недостоверных сведений, представленных
мною, является основанием для пересмотра согласия на мое назначение
(избрание) и может повлечь в отношении меня дальнейшее применение
санкций в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Подпись _________              Дата __________________

Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
"Об утверждении Правил
лицензирования кредитных
товариществ"
от 27 октября 2003 года N 380
Перечень нормативных правовых актов, признаваемых утратившими силу

1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 12 апреля 1997 года N 106 "О Положении "О кредитных товариществах" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 351, опубликованное 14 апреля - 19 апреля 1997 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана");

2. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 декабря 1997 года N 408 "Об утверждении изменений и дополнений в Положение о кредитных товариществах" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 63, опубликованное 19 января - 25 января 1998 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана");

3. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 июня 1999 года N 136 "Об утверждении изменений и дополнений в Положение о кредитных товариществах" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 819, опубликованное 21 июня - 4 июля 1999 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана");

4. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 июля 2000 года N 302 "Об утверждении изменений и дополнений в Правила о кредитных товариществах" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1235, опубликованное 28 августа - 10 сентября 2000 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана");

5. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 октября 2000 года N 393 "Об утверждении изменений в Правила о кредитных товариществах" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1295, опубликованное 19 ноября - 3 декабря 2000 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана");

6. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 6 августа 2001 года N 305 "Об утверждении изменений и дополнений в Правила о кредитных товариществах" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1691, опубликованное 3 декабря - 16 декабря 2001 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана");

7. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 1 августа 2002 года N 280 "Об утверждении изменений и дополнений в Правила о кредитных товариществах" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1968, опубликованное 26 августа - 8 сентября 2002 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана").