Об утверждении Правил согласования внутренних документов организаций, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензий, выданных уполномоченным органом от 16.02.2004 г. № 33 (Бағалы қағаздар рыногында уәкілетті орган берген лицензиялардың негізінде қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың ішкі құжаттарын келісу ережесін бекіту туралы)

Об утверждении Правил согласования внутренних документов организаций, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензий, выданных уполномоченным органом

1. Утвердить прилагаемые Правила согласования внутренних документов организаций, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензий, выданных уполномоченным органом, и изменений и дополнений в них.

2. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Шалгимбаева Г.Н.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана", саморегулируемых организаций, организатора торгов, Центрального депозитария.

3. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций принять меры по публикации настоящего постановления в официальных печатных изданиях Национального Банка Республики Казахстан.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций Бахмутову Е.Л.

5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
Председатель
Утверждены
постановлением Правления Агентства
Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и финансовых
организаций "Об утверждении Правил
согласования внутренних документов
организаций, осуществляющих деятельность
на рынке ценных бумаг на основании
лицензий, выданных уполномоченным органом"
от 16 февраля 2004 года N 33
Правила согласования внутренних документов организаций, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензий, выданных уполномоченным органом
Настоящие правила устанавливают порядок согласования внутренних документов организаций, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензий, выданных уполномоченным органом, и изменений и дополнений в них (далее - внутренние документы).

1. Заявитель представляет в уполномоченный орган внутренние документы в двух экземплярах, полистно пронумерованные, прошитые, подписанные руководителем исполнительного органа заявителя либо лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа, и заверенные оттиском печати заявителя.

2. Уполномоченный орган рассматривает внутренние документы в течение тридцати дней с даты их получения. В случае соответствия внутренних документов требованиям законодательства Республики Казахстан и пункту 1 настоящих Правил, уполномоченный орган согласовывает их и возвращает заявителю один экземпляр внутренних документов с отметкой уполномоченного органа о согласовании.

3. Уполномоченный орган отказывает в согласовании внутренних документов в случае их несоответствия требованиям законодательства Республики Казахстан и пункту 1 настоящих Правил.
Уполномоченный орган письменно уведомляет заявителя об отказе в согласовании внутренних документов с указанием причин отказа.
При повторном представлении заявителем внутренних документов исчисление срока их рассмотрения начинается заново.

4. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, подлежат разрешению в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.