В соответствии с подпунктом 15) пункта 2 статьи 3 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", в целях повышения степени прозрачности и эффективности функционирования организованного рынка ценных бумаг Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций постановляет:

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения всех заинтересованных подразделений Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, организаторов торгов.

5. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (Несипбаев Р.Р.) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан обеспечить публикацию настоящего постановления в официальных средствах массовой информации Республики Казахстан.

Утверждены
постановлением Правления
Агентства Республики
Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка
и финансовых организаций
от 15 марта 2004 года N 77
Правила представления отчетов организаторами торгов
Настоящие Правила представления отчетов организаторами торгов устанавливают порядок и формы представления отчетов организатором торгов в уполномоченный орган, осуществляющий государственное регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).

Отчеты, указанные в подпунктах 4), 5), 6), 7) и 8) пункта 2-1 настоящих Правил, представляются в уполномоченный орган на бумажном носителе.

Приложение 1 к
Правилам представления
отчетов организаторами торгов
Отчет о работниках, участвующих в осуществлении деятельности организатора торгов (наименование организации) за период с ______________ по _____________
____________________________________________________________________
N |Фамилия, |      Дата     |Зани- |Категория |Дата выдачи|Номер
п/|  имя,   |---------------|маемая|квалифика-|квалифика- |квалифи-
п |отчество |принятия|уволь-|долж- |ционного  |ционного   |кацион-
  |работника|        |нения |ность |свиде-    |свиде-     |ного
  |         |        |      |      |тельства  |тельства   |свиде-
  |         |        |      |      |          |           |тельства
__|_________|________|______|______|__________|___________|_________
1 |    2    |    3   |   4  |   5  |     6    |      7    |     8
__|_________|________|______|______|__________|___________|_________
__|_________|________|______|______|__________|___________|_________

Приложение 2 к
Правилам представления
отчетов организаторами торгов
Отчет о членах организатора торгов (наименование организации) за период с ______________ по _____________
____________________________________________________________________
N |Наименование члена |Вид и |Код  |    Дата     |Категория членства
п/|организатора торгов|рекви-|члена|-------------|------------------
п |                   |зиты  |орга-|приема|исклю-|___ |___ |___ |___
  |                   |лицен-|низа-|      |чения |    |    |    |
  |                   |зии   |тора |      |      |    |    |    |
  |                   |      |тор- |      |      |    |    |    |
  |                   |      |гов  |      |      |    |    |    |
__|___________________|______|_____|______|______|____|____|____|___
1 |          2        |   3  |  4  |   5  |   6  |  7 |  8 |  9 | 10
__|___________________|______|_____|______|______|____|____|____|___
__|___________________|______|_____|______|______|____|____|____|___
__|___________________|______|_____|______|______|____|____|____|___
Итого количество       (коли-
членов организатора    чество
торгов                 членов)   х     х      х

из них совершавшие     (коли-
сделки с ценными       чество
бумагами и финан-      членов,
совыми инструментами   совер-
                       шавших
                       сделки)   х     х      х
____________________________________________________________________

Приложение 3 к
Правилам представления
отчетов организаторами торгов
Отчет организатора торгов (наименование организации) о ценных бумагах, входящих в отдельные сектора (категории) списка за период с ________________ по __________________
№
На­и­ме-
но­ва-
ние
эми-
тен­та
цен-
ных
бу­маг
Иден­ти-
фи­ка­ци-
он­ный
но­мер
цен­ной
бу­ма­ги
Да­та
Код
цен-
ной
бу­ма-
ги
Ва-
лю­та
но-
ми-
на­ла
Но­ми-
нал
Ко­ли­че­ство сде­лок
вк­лю-
че­ния
цен­ной
бу­ма­ги
в
спи­сок
ис­к­лю-
че­ния
из
спис­ка
(в том
чис­ле
при
по­га-
ше­нии)
в
с
е
г
о
раз-
ме­ще-
ние
вто-
рич-
ный
ры-
нок
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Сек­тор _________ спис­ка
Ка­те­го­рия спис­ка _________
Под­ка­те­го­рия спис­ка _____________
1.
Вид цен­ной бу­ма­ги _________
1.
1
1.
n
Ито­го по
____ (вид
цен­ной
бу­ма­ги)
ка­те­го­рии
_____
(ко­ли-
че­ство
эми­тен-
тов)
(ко­ли­че­ство
цен­ных бу­маг)
Х
Х
Х
2.
Вид цен­ной бу­ма­ги _________
2.
1
2.
n
Ито­го по
____ (вид
цен­ной
бу­ма­ги)
ка­те­го­рии
_____
(ко­ли-
че­ство
эми­тен-
тов)
(ко­ли­че­ство
цен­ных бу­маг)
Х
Х
Х
Ито­го по
ка­те­го­рии
спис­ка
____
(ко­ли-
че­ство
эми­тен-
тов)
(ко­ли­че­ство
цен­ных бу­маг)
Х
Х
Х
Ито­го по
сек­то­ру
______
спис­ка
(ко­ли-
че­ство
эми­тен-
тов)
(ко­ли­че­ство
цен­ных бу­маг)
Х
Х
Х
продолжение таблицы
Объ­ем сде­лок, тен­ге
Ми­ни-
маль­ная
це­на
сдел­ки
Мак­си-
маль­ная
це­на
сдел­ки
Средне-
взве­шен­ная
це­на сде­лок
По­след­няя сдел­ка
все-
го
раз-
ме-
ще­ние
вто­рич-
ный
ры­нок
да­та
це­на
12
13
14
15
16
17
18
19
Х
Х
Х
Х
Х
Х
Х
Х
Х
Х
Х
Х
Х
Х
Х
Х
Х
Х
Х
Х

Приложение 4 к
Правилам представления
отчетов организаторами торгов
Отчет о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг, входящих в список организатора торгов (наименование организации) за период с ______________ по _____________
____________________________________________________________________
N |Наимено-|Общие  |Код |      Дата     |Ко- |Объем|Мини-|Мак- |Сред-
п/|вание   |рекви- |фи- |---------------|ли- |сде- |маль-|си-  |невзве-
п |лица,   |зиты   |нан-|допуска|исклю- |чес-|лок  |ная  |маль-|шанная
  |выпусти-|финан- |со- |финан- |чения  |тво |(в   |цена |ная  |цена
  |вшего   |сового |вого|сового |  из   |сде-|тен- |(в   |цена |(в
  |финан-  |инстру-|инс-|инстру-|списка |лок |ге)  |тен- |(в   |тенге)
  |совый   |мента  |тру-|мента к|(в том |    |     |ге)  |тен- |
  |инстру- |       |мен-|торгов-|числе  |    |     |     |ге)  |
  |мент    |       |та  |ле     |при по-|    |     |     |     |
  |        |       |    |       |гаше-  |    |     |     |     |
  |        |       |    |       |нии)   |    |     |     |     |
__|________|_______|____|_______|_______|____|_____|_____|_____|____
1 |    2   |   3   |  4 |   5   |    6  |  7 |  8  |  9  |  10 | 11
__|________|_______|____|_______|_______|____|_____|_____|_____|____
__|________|_______|____|_______|_______|____|_____|_____|_____|____
    Итого   (коли-
            чество
            финан-
            совых
            инстру-
            ментов)   х      х      х                 х      х    х
____________________________________________________________________

Приложение 5 к
Правилам представления
отчетов организаторами торгов
Отчет о статусах членов организатора торгов (наименование организации) в отношении ценных бумаг, входящих в его список за период с ______________ по _____________
____________________________________________________________________
N |Наименование члена |Статус |Код |   Дата   |Мини- |Разница|Иные
п/|организатора торгов| члена |цен-|----------|маль- |между  |усло-
п |                   |органи-|ной |при-|утра-|ный   |коти-  |вия
  |                   |затора |бу- |сво-|ты   |объем |ровками|
  |                   |торгов |маги|ения|ста- |коти- |спроса |
  |                   |       |    |ста-|туса |ровки |и пред-|
  |                   |       |    |туса|     |ценных|ложения|
  |                   |       |    |    |     |бумаг |ценных |
  |                   |       |    |    |     |      |бумаг  |
__|___________________|_______|____|____|_____|______|_______|______
1 |         2         |   3   |  4 |  5 |  6  |   7  |    8  |  9
__|___________________|_______|____|____|_____|______|_______|______
__|___________________|_______|____|____|_____|______|_______|______
Итого количество       (итого ( статус) (коли-
членов организатора    коли-           чество)
торгов на конец        чество)
периода, из них со            ( статус) (коли-
статусом                               чество)

                               ( статус) (коли-
                                       чество)      х       х      х
____________________________________________________________________

Приложение 6 к
Правилам представления
отчетов организаторами торгов
Отчет организатора торгов [наименование организации] о заявках на покупку/продажу ценных бумаг
Форма 1. Отчет организатора торгов [наименование организации] о заявках на покупку/продажу государственных ценных бумаг за период с _____________ по _____________
N
Да-
та
Вре­мя за­яв­ки в фор­ма­те (ча­сы, ми­ну­ты, се­кун­ды)
Код цен­ной бу­ма­ги
Иден­ти­фи­ка-
ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги
Ва­лю­та ко­ти­ро-
ва­ния
Курс
ва­лю­ты к
тен­ге
Продолжение таблицы
Тип
за­яв­ки
Код чле­на
ор­га­ни-
за­то­ра тор­гов
Счет
де­по
Тип сдел­ки
Це­на
в тен­ге
тор-
го­вая
ин­ди­ка-
тив­ная
по­куп­ка
про­да­жа
Продолжение таблицы
Це­на в
про­цен­тах от
но­ми­наль­ной
сто­и­мо­сти по
дол­го­вым
цен­ным
бу­ма­гам
До­ход­ность
по дол­го­вым цен­ным бу­ма­гам
Ко­ли-
чест-
во
Объ­ем
(в тен-
ге)
Раз-
ме­ще-
ние
Вре­мя
сня­тия
за­яв­ки в фор­ма­те (ча­сы, ми­ну­ты, се­кун­ды)
Форма 2. Отчет организатора торгов [наименование организации] о заявках на покупку/продажу негосударственных ценных бумаг за период с _____________ по _____________
N
Да-
та
Вре­мя за­яв­ки в фор­ма­те (ча­сы, ми­ну­ты, се­кун­ды)
Код цен­ной бу­ма­ги
Иден­ти­фи­ка-
ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги
Ва­лю­та ко­ти­ро-
ва­ния
Курс
ва­лю­ты к
тен­ге
Продолжение таблицы
Тип
за­яв­ки
Код чле­на
ор­га­ни-
за­то­ра тор­гов
Счет
де­по
Тип сдел­ки
Це­на
в тен­ге
тор-
го­вая
ин­ди­ка-
тив­ная
по­куп­ка
про­да­жа
Продолжение таблицы
Це­на в
про­цен­тах от
но­ми­наль­ной
сто­и­мо­сти по
дол­го­вым
цен­ным
бу­ма­гам
До­ход­ность
по дол­го­вым цен­ным бу­ма­гам
Ко­ли-
чест-
во
Объ­ем
(в тен-
ге)
Раз-
ме­ще-
ние
Вре­мя
сня­тия
за­яв­ки в фор­ма­те (ча­сы, ми­ну­ты, се­кун­ды)

Приложение 7 к
Правилам представления
отчетов организаторами торгов
Отчет организатора торгов [наименование организации] о результатах торгов с ценными бумагами с указанием сторон сделок
Форма 1. Отчет организатора торгов [наименование организации] о результатах торгов с государственными ценными бумагами с указанием сторон сделок за период с ____________ по ______________
N
Да-
та
Вре­мя в фор­ма­те (ча­сы, ми­ну­ты, се­кун­ды)
Код
цен­ной
бу­ма­ги
Иден­ти­фи-
ка­ци­он­ный
но­мер
цен­ной
бу­ма­ги
Тип
Код
про-
дав­ца
тор-
го-
вая
ин­ди-
ка­тив-
ная
Продолжение таблицы
Счет "де-
по" про-
да-
жи
Код по-
ку-
па-
те-
ля
Счет "де-
по" по-
куп-
ки
Це-
на (тен-
ге)
Сре-
дне-
взве-
шен­ная
це­на 1
Отк­ло-
нение
це­ны
сдел­ки от
средне-
взве­шен­ной
це­ны, в
про­цен­тах
Ко­ли-
чест-
во
цен-
ных
бу­маг
Объ­ем
сдел-
ки
(тен-
ге)
Раз-
ме-
ще-
ние
Продолжение таблицы
Для дол­го­вых цен­ных бу­маг
Све-
де­ния
об ан-
ну­ли-
ро­ва-
нии
Но-
мер
сдел-
ки
це­на
в про-
цен­тах
от но­ми-
наль­ной стои-
мо­сти
да-
та
по­га-
ше­ния
дней
до по-
га­ше-
ния
до­ход-
ность к
по­га­ше-
нию, в
про­цен-
тах
го­до­вых
эф­фек-
тив­ная
став­ка,
в про-
цен­тах
го­до­вых
Примечание:
1 Указывается средневзвешенная цена, рассчитываемая в соответствии c нормативным правовым актом уполномоченного органа, устанавливающим порядок признания сделок с ценными бумагами как заключенных с целью манипулирования ценами.
Форма 2. Отчет организатора торгов [наименование организации] о результатах торгов с негосударственными ценными бумагами с указанием сторон сделок за период с ______________ по ______________
N
Да-
та
Вре­мя в фор­ма­те (ча­сы, ми­ну­ты, се­кун­ды)
Код
цен­ной
бу­ма­ги
Иден­ти­фи-
ка­ци­он­ный
но­мер
цен­ной
бу­ма­ги
Тип
Код
про-
дав­ца
тор-
го-
вая
ин­ди-
ка­тив-
ная
Продолжение таблицы
Счет "де-
по" про-
да-
жи
Код по-
ку-
па-
те-
ля
Счет "де-
по" по-
куп-
ки
Це-
на (тен-
ге)
Сре-
дне-
взве-
шен­ная
це­на 1
Отк­ло-
нение
це­ны
сдел­ки от
средне-
взве­шен­ной
це­ны, в
про­цен­тах
Ко­ли-
чест-
во
цен-
ных
бу­маг
Объ­ем
сдел-
ки
(тен-
ге)
Раз-
ме-
ще-
ние
Продолжение таблицы
Для дол­го­вых цен­ных бу­маг
Све-
де­ния
об ан-
ну­ли-
ро­ва-
нии
Но-
мер
сдел-
ки
це­на
в про-
цен­тах
от но­ми-
наль­ной стои-
мо­сти
да-
та
по­га-
ше­ния
дней
до по-
га­ше-
ния
до­ход-
ность к
по­га­ше-
нию, в
про­цен-
тах
го­до­вых
эф­фек-
тив­ная
став­ка,
в про-
цен­тах
го­до­вых

Приложение 8 к
Правилам представления
отчетов организаторами торгов
Отчет организатора торгов [наименование организации] о заявках на операции "РЕПО" с ценными бумагами
Форма 1. Отчет организатора торгов [наименование организации] о заявках на операции "РЕПО" с государственными ценными бумагами за период с _____________ по _____________
N
Да-
та
Вре­мя в фор­ма­те
(ча­сы, ми­ну­ты, се­кун-
ды)
Код
цен-
ной
бу­ма-
ги
Иден­ти­фи-
ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги
Тип
Код
чле­на ор­га­ни-
за­то­ра тор­гов
опе­ра-
ции
"ре­по"
ме­то­да
опе­ра­ции "ре­по"
Продолжение таблицы
Счет
"де­по"
Це­на
До­ход-
ность
Ко­ли-
че­ство
Объ­ем
Вре­мя сня­тия
за­яв­ки
в фор­ма­те
(ча­сы, ми­ну­ты,
се­кун­ды)
Форма 2. Отчет организатора торгов [наименование организации] о заявках на операции "РЕПО" с негосударственными ценными бумагами за период с _____________ по ___________
N
Да-
та
Вре­мя в фор­ма­те
(ча­сы, ми­ну­ты, се­кун-
ды)
Код
цен-
ной
бу­ма-
ги
Иден­ти­фи-
ка­ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги
Тип
Код
чле­на ор­га­ни-
за­то­ра тор­гов
опе­ра-
ции
"ре­по"
ме­то­да
опе­ра­ции "ре­по"
Продолжение таблицы
Счет
"де­по"
Це­на
До­ход-
ность
Ко­ли-
че­ство
Объ­ем
Вре­мя сня­тия
за­яв­ки
в фор­ма­те
(ча­сы, ми­ну­ты,
се­кун­ды)

Приложение 9 к
Правилам представления
отчетов организаторами торгов
Отчет организатора торгов [наименование организации] об операциях "РЕПО" с ценными бумагами с указанием их участников
Форма 1. Отчет организатора торгов [наименование организации] об операциях "РЕПО" с государственными ценными бумагами с указанием их участников за период с _____________ по ___________
N
Да-
та
Вре­мя в фор­ма­те (ча­сы, ми­ну­ты, се­кун­ды)
Код цен­ной бу­ма­ги
Иден­ти­фи-
ка­ци­он­ный
но­мер
цен­ной
бу­ма­ги
Тип
опе­ра-
ции
"ре­по"
ме­то­да
опе­ра­ции
"ре­по"
Продолжение таблицы
Код
про-
дав­ца
Счет "де­по" про­да­жи
Код
по­ку-
па­те­ля
Счет
"де­по"
по­куп­ки
Це­на
от­кры­тия
(тен­ге)
Це­на
за­кры­тия
(тен­ге)
Продолжение таблицы
До­ход­ность
Ко­ли­че-
ство
цен­ных
бу­маг
Объ­ем
(тен­ге)
Све­де­ния
об ан­ну­ли-
ро­ва­нии
Но­мер
сдел­ки
Форма 2. Отчет организатора торгов [наименование организации] об операциях "РЕПО" с негосударственными ценными бумагами с указанием их участников за период с _____________ по ___________
N
Да-
та
Вре­мя в фор­ма­те (ча­сы, ми­ну­ты, се­кун­ды)
Код цен­ной бу­ма­ги
Иден­ти­фи-
ка­ци­он­ный
но­мер
цен­ной
бу­ма­ги
Тип
опе­ра-
ции
"ре­по"
ме­то­да
опе­ра­ции
"ре­по"
Продолжение таблицы
Код
про-
дав­ца
Счет "де­по" про­да­жи
Код
по­ку-
па­те­ля
Счет
"де­по"
по­куп­ки
Це­на
от­кры­тия
(тен­ге)
Це­на
за­кры­тия
(тен­ге)
Продолжение таблицы
До­ход­ность
Ко­ли-
че­ство
цен­ных
бу­маг
Объ­ем
(тен­ге)
Све­де­ния
об ан­ну­ли-
ро­ва­нии
Но­мер
сдел­ки

Приложение 10
к Правилам представления
отчетов организаторами торгов
Отчет организатора торгов [наименование организации] о количестве ценных бумаг и количестве эмитентов, чьи ценные бумаги включены в список организатора торгов за период с __________ по ________________
Сек­то­ры спис­ка
Ко­ли­че­ство
вы­пус­ков цен­ных
бу­маг
Ко­ли­че­ство
эми­тен­тов
1
2
3
сек­тор "Ак­ции", в том
чис­ле:
пер­вая ка­те­го­рия
вто­рая ка­те­го­рия
тре­тья ка­те­го­рия;
сек­тор "Дол­го­вые
цен­ные бу­ма­ги", в том
чис­ле:
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
с рей­тин­го­вой оцен­кой
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
без рей­тин­го­вой
оцен­ки, в том чис­ле:
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
без рей­тин­го­вой оцен­ки
пер­вой под­ка­те­го­рии
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
без рей­тин­го­вой оцен­ки
вто­рой под­ка­те­го­рии
ин­фра­струк­тур­ные
об­ли­га­ции;
сек­тор "Цен­ные бу­ма­ги
ин­ве­сти­ци­он­ных
фон­дов";
сек­тор "Де­по­зи­тар­ные
рас­пис­ки";
сек­тор "Цен­ные бу­ма­ги
меж­ду­на­род­ных
фи­нан­со­вых
ор­га­ни­за­ций";
сек­тор
"Го­су­дар­ствен­ные
цен­ные бу­ма­ги", в том
чис­ле:
го­су­дар­ствен­ные цен­ные
бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные в
со­от­вет­ствии с
за­ко­но­да­тель­ством
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и
дру­гих го­су­дарств
об­ли­га­ции мест­ных
ис­пол­ни­тель­ных
ор­га­нов;
сек­тор "Про­из­вод­ные
цен­ные бу­ма­ги"
ито­го по сек­то­рам:
до­пол­ни­тель­ные
сек­то­ры:
ВСЕ­ГО:

Приложение 11
к Правилам представления
отчетов организаторами торгов
Отчет организатора торгов [наименование организации] об объемах сделок за период с ____________ по ____________
Сек­то­ры спис­ка
Ко­ли­че­ство
сде­лок
Объ­ем сде­лок, в
тен­ге
В том чис­ле:
1) раз­ме­ще­ние
сек­тор "Ак­ции", в том
чис­ле:
пер­вая ка­те­го­рия
вто­рая ка­те­го­рия
тре­тья ка­те­го­рия;
сек­тор "Дол­го­вые
цен­ные бу­ма­ги", в том
чис­ле:
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
с рей­тин­го­вой оцен­кой
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
без рей­тин­го­вой
оцен­ки, в том чис­ле:
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
без рей­тин­го­вой оцен­ки
пер­вой под­ка­те­го­рии
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
без рей­тин­го­вой оцен­ки
вто­рой под­ка­те­го­рии
ин­фра­струк­тур­ные
об­ли­га­ции;
сек­тор "Цен­ные бу­ма­ги
ин­ве­сти­ци­он­ных
фон­дов";
сек­тор "Де­по­зи­тар­ные
рас­пис­ки";
сек­тор "Цен­ные бу­ма­ги
меж­ду­на­род­ных
фи­нан­со­вых
ор­га­ни­за­ций";
сек­тор
"Го­су­дар­ствен­ные
цен­ные бу­ма­ги", в том
чис­ле:
го­су­дар­ствен­ные цен­ные
бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные в
со­от­вет­ствии с
за­ко­но­да­тель­ством
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и
дру­гих го­су­дарств
об­ли­га­ции мест­ных
ис­пол­ни­тель­ных
ор­га­нов;
сек­тор "Про­из­вод­ные
цен­ные бу­ма­ги"
2) об­ра­ще­ние
сек­тор "Ак­ции", в том
чис­ле:
пер­вая ка­те­го­рия
вто­рая ка­те­го­рия
тре­тья ка­те­го­рия;
сек­тор "Дол­го­вые
цен­ные бу­ма­ги", в том
чис­ле:
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
с рей­тин­го­вой оцен­кой
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
без рей­тин­го­вой
оцен­ки, в том чис­ле:
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
без рей­тин­го­вой оцен­ки
пер­вой под­ка­те­го­рии
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
без рей­тин­го­вой оцен­ки
вто­рой под­ка­те­го­рии
ин­фра­струк­тур­ные
об­ли­га­ции;
сек­тор "Цен­ные бу­ма­ги
ин­ве­сти­ци­он­ных
фон­дов";
сек­тор "Де­по­зи­тар­ные
рас­пис­ки";
сек­тор "Цен­ные бу­ма­ги
меж­ду­на­род­ных
фи­нан­со­вых
ор­га­ни­за­ций";
сек­тор
"Го­су­дар­ствен­ные
цен­ные бу­ма­ги", в том
чис­ле:
го­су­дар­ствен­ные цен­ные
бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные в
со­от­вет­ствии с
за­ко­но­да­тель­ством
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и
дру­гих го­су­дарств
об­ли­га­ции мест­ных
ис­пол­ни­тель­ных
ор­га­нов;
сек­тор "Про­из­вод­ные
цен­ные бу­ма­ги"
3) сдел­ки ре­по
из них:
по сек­то­ру "Ак­ции", в
том чис­ле:
пер­вая ка­те­го­рия
вто­рая ка­те­го­рия
тре­тья ка­те­го­рия;
по сек­то­ру "Дол­го­вые
цен­ные бу­ма­ги", в том
чис­ле:
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
с рей­тин­го­вой оцен­кой
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
без рей­тин­го­вой
оцен­ки, в том чис­ле:
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
без рей­тин­го­вой оцен­ки
пер­вой под­ка­те­го­рии
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
без рей­тин­го­вой оцен­ки
вто­рой под­ка­те­го­рии
ин­фра­струк­тур­ные
об­ли­га­ции;
по сек­то­ру "Цен­ные
бу­ма­ги ин­ве­сти­ци­он­ных
фон­дов";
по сек­то­ру
"Де­по­зи­тар­ные
рас­пис­ки";
по сек­то­ру "Цен­ные
бу­ма­ги меж­ду­на­род­ных
фи­нан­со­вых
ор­га­ни­за­ций";
по сек­то­ру
"Го­су­дар­ствен­ные
цен­ные бу­ма­ги", в том
чис­ле:
го­су­дар­ствен­ные цен­ные
бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные в
со­от­вет­ствии с
за­ко­но­да­тель­ством
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и
дру­гих го­су­дарств,
об­ли­га­ции мест­ных
ис­пол­ни­тель­ных
ор­га­нов;
по сек­то­ру
"Про­из­вод­ные цен­ные
бу­ма­ги"
до­пол­ни­тель­ные
сек­то­ры:
в том чис­ле:
сдел­ки ре­по

Приложение 12
к Правилам представления
отчетов организаторами торгов
Отчет организатора торгов [наименование организации] о капитализации эмитентов, чьи ценные бумаги включены в список организатора торгов по состоянию на _________________
Сек­то­ры спис­ка
I
Квар­тал
II
Квар­тал
III
Квар­тал
IV
Квар­тал
ВСЕ­ГО:
сек­тор "Ак­ции", в том
чис­ле:
пер­вая ка­те­го­рия
вто­рая ка­те­го­рия
тре­тья ка­те­го­рия;
сек­тор "Дол­го­вые
цен­ные бу­ма­ги" (тен­ге
/ва­лю­та), в том
чис­ле:
дол­го­вые цен­ные
бу­ма­ги с рей­тин­го­вой
оцен­кой
дол­го­вые цен­ные
бу­ма­ги без
рей­тин­го­вой оцен­ки, в
том чис­ле:
дол­го­вые цен­ные
бу­ма­ги без
рей­тин­го­вой оцен­ки
пер­вой под­ка­те­го­рии;
дол­го­вые цен­ные
бу­ма­ги без
рей­тин­го­вой оцен­ки
вто­рой под­ка­те­го­рии
ин­фра­струк­тур­ные
об­ли­га­ции;
сек­тор "Цен­ные бу­ма­ги
ин­ве­сти­ци­он­ных
фон­дов";
сек­тор "Де­по­зи­тар­ные
рас­пис­ки";
сек­тор "Цен­ные бу­ма­ги
меж­ду­на­род­ных
фи­нан­со­вых
ор­га­ни­за­ций";
сек­тор
"Го­су­дар­ствен­ные
цен­ные бу­ма­ги", в том
чис­ле:
го­су­дар­ствен­ные
цен­ные бу­ма­ги,
вы­пу­щен­ные в
со­от­вет­ствии с
за­ко­но­да­тель­ством
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
и дру­гих го­су­дарств
об­ли­га­ции мест­ных
ис­пол­ни­тель­ных
ор­га­нов;
сек­тор "Про­из­вод­ные
цен­ные бу­ма­ги"
до­пол­ни­тель­ные
сек­то­ры:

Приложение 13
к Правилам представления отчетов
организаторами торгов
Отчет организатора торгов (наименование организации) о совершенных сделках по инвестированию собственных активов
за период с __________________ по __________________
Ценные бумаги, приобретенные за счет собственных активов
№
Да­та
со­вер­ше-
ния
сдел­ки
На­име­но-
ва­ние
бро­ке­ра и
(или)
ди­ле­ра
Опла­та услуг
Вид
сдел­ки 1
Ры­нок 2
Вид цен­ной
бу­ма­ги и
на­име­но­ва-
ние ее
эми­тен­та 3
бро­ке­ра
и (или)
ди­ле­ра
бан­ка
фон­до-
вой
бир­жи
1
2
3
4
5
6
7
8
9
продолжение таблицы
На­ци­о­наль­ный
иден­ти­фи­ка­ци-
он­ный но­мер/
меж­ду­на­род­ный
иден­ти­фи­ка-
ци­он­ный но­мер
Ва­лю­та
но­ми­наль-
ной стои-
мо­сти
(це­ны
раз­ме-
ще­ния) 4
Но­ми­наль-
ная стои-
мость
од­ной
цен­ной
бу­ма­ги
(це­на раз-
ме­ще­ния)
Объ­ем
сдел­ки
(штук
цен­ных
бу­маг)
Ва­лю­та
пла­те-
жа 4
Це­на
по­куп­ки
од­ной
цен­ной
бу­ма­ги 5
До­ход-
ность по
цен­ным
бу­ма­гам
(в про-
цен­тах) 6
Сум­ма
сдел-
ки 7
10
11
12
13
14
15
16
17
Примечания:
1 Указывается вид сделки (покупка, продажа, погашение, операция обратного "репо" - открытие/закрытие и прочее).
2 Указывается вид рынка ценных бумаг (организованный или неорганизованный). Если сделка совершена на организованном рынке ценных бумаг, то указывается организатор торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка.
3 В случае совершения сделки на международном рынке используются торговые коды по классификации REUTER.
4 Коды валют указываются в соответствии с государственным классификатором Республики Казахстан ГК РК 07 ИСО 4217-2001 "Коды для обозначения валют и фондов".
5 Указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера и (или) дилера, подтверждение, полученное по системе S.W.I.F.T.), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения.
6 Указывается доходность по долговым ценным бумагам в процентах годовых (по сделке с облигацией - доходность к погашению, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения).
7 Указывается сумма без учета расходов, связанных с исполнением сделки, с точностью до двух знаков после запятой.
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ______________________ дата ______________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ___________________________ дата ___________________
Исполнитель ______________________ дата ___________________
Телефон: _______________________
Место для печати

Приложение 14
к Правилам представления отчетов
организаторами торгов
Отчет организатора торгов (наименование организации) о структуре вкладов в Национальном Банке Республики Казахстан и банках второго уровня, размещенных за счет собственных активов
по состоянию на "___" __________ 20__ года
№
На­име­но-
ва­ние
ста­тей
в раз-
ре­зе
бан­ков/
бан­ка
На­и­ме-
но­ва­ние
бан­ка
Да­та
пе­ре­во-
да
де­нег 1
Код
бан-
ка
Ва­лю­та
вкла­да
Рей­тинг/
ли­стинг
Срок
вкла­да
в днях
Став­ка
воз­на-
граж­де-
ния по
вкла­ду
(в про-
цен­тах
го­до­вых)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
1.
Вкла­ды
до
вост­ре-
бо­ва­ния
1.
1
1.
n
2.
Сроч­ные
вкла­ды
2.
1
2.
n
3.
Услов­ные
вкла­ды
3.
1
3.
n
4.
Все­го
продолжение таблицы
Сум­ма ос­нов­но­го
дол­га по вкла­ду
Воз­на­граж­де­ние
по вкла­ду
Да­та
за­клю­че­ния
и но­мер
до­го­во­ра
бан­ков­ско­го
вкла­да
Ито­го
те­ку­щая
сто­и­мо-
сть
вкла­да
Сум­ма
вкла­да 2
При­ме-
ча­ние 3
в
тен­ге
в ино-
стран-
ной
ва­лю­те
в
тен­ге
в ино-
стран-
ной
ва­лю­те
10
11
12
13
14
15
16
17
Примечания:
1 В случае внесения вклада указывается дата перевода денег с инвестиционного счета на банковский счет в Национальном Банке Республики Казахстан или банке второго уровня, либо дата досрочного возврата или в случае расторжения договора - дата возврата денег на инвестиционный счет.
2 Указывается сумма c учетом накопленного вознаграждения с точностью до двух знаков после запятой.
3 Если имеются ограничения права собственности на ценные бумаги, то следует проставлять слово "да".
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ______________________ дата ______________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ___________________________ дата ___________________
Исполнитель ______________________ дата ___________________
Телефон: _______________________
Место для печати

Приложение 15
к Правилам представления отчетов
организаторами торгов
Отчет организатора торгов (наименование организации) о структуре инвестиций в капитал других юридических лиц
по состоянию на "___" __________ 20__ года
№
На­име­но­ва­ние
юри­ди­че­ско­го
ли­ца
Код
юри­ди-
чес­ко­го
ли­ца
Ба­лан­со­вая
сто­и­мость,
(в ты­ся­чах
тен­ге)
Ко­ли-
че­ство
(в
шту­ках)
До­ля
уча­стия в
устав­ном
ка­пи­та­ле
эми­тен­та
(%)
Да­та
при­об­ре-
те­ния
При­ме-
ча­ние
1
2
3
4
5
6
7
8
1.
Про­стые
ак­ции
1.1
1.n
2.
При­ви­ле­ги­ро-
ван­ные ак­ции
2.1
2.n
3.
Вкла­ды и паи
3.1
3.n
4.
Все­го
П ервый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ______________________ дата ______________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ___________________________ дата ___________________
Исполнитель ______________________ дата _________________
Телефон: _______________________
Место для печати

Приложение 16
к Правилам представления отчетов
организаторами торгов
Отчет организатора торгов (наименование организации) о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов
по состоянию на ___________ 20__ года
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние
эми­тен­та
Вид
цен­ной
бу­ма­ги
На­цио-
наль­ный
иден­ти­фи-
ка­ци­он­ный
но­мер
Ко­ли­че-
ство
цен­ных
бу­маг (в
шту­ках)
Но­ми­наль-
ная
сто­и­мость
Ва­лю­та
но­ми­наль-
ной
сто­и­мо­сти
1
2
3
4
5
6
7
1.
Го­су­дар­ствен-
ные цен­ные
бу­ма­ги
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
1.
1
1.
n
2.
Него­су­дарс-
твен­ные
эмис­си­он­ные
цен­ные бу­ма­ги
эми­тен­тов
Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
2.
1
2.
n
3.
Него­су­дарс-
твен­ные цен­ные
бу­ма­ги
ино­стран-
ных эми­тен­тов
3.
1
3.
n
4.
Паи
ино­стран­ных
ин­ве­сти­ци­он­ных
фон­дов
4.
1
4.
n
5.
Цен­ные бу­ма­ги
меж­ду­на­род­ных
фи­нан­со­вых
ор­га­ни­за­ций
5.
1
5.
n
6.
Го­су­дар­ствен-
ные цен­ные
бу­ма­ги
ино­стран­ных
эми­тен­тов
6.
1
6.
n
7.
Про­из­вод­ные
цен­ные бу­ма­ги
7.
1
7.
n
8.
Все­го
продолжение таблицы
Сум­мар­ная те­ку­щая сто­и­мость (за вы­че­том
ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри)
Да­та
Лис-
тинг/
рей-
тинг
При-
ме­ча-
ние 1
цен­ные
бу­ма-
ги,
име-
ющи­е­ся
в на-
ли­чии
для
про­да-
жи, в
том
чис­ле:
на­чи-
слен-
ное
воз­на-
гра-
жде­ние
тор­го-
вые
цен­ные
бу­ма­ги, в том
чис­ле:
на­чи-
слен-
ное
воз­на-
гра-
жде­ние
цен­ные
бу­ма­ги,
удер-
жи-
ва­е­мые
до
по­га-
ше­ния,
в том
чис­ле:
на­чи-
слен-
ное
воз­на-
гра-
жде­ние
прио-
бре-
те­ния
по­га-
ше­ния
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
1 Если имеются ограничения права собственности на ценные бумаги,
то следует проставлять слово "да".
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ______________________ дата ______________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ___________________________ дата ___________________
Исполнитель ______________________ дата ___________________
Телефон: _______________________
Место для печати

Приложение 17
к Правилам представления отчетов
организаторами торгов
Отчет организатора торгов (наименование организации) о структуре операций "обратное РЕПО" и "операция "РЕПО", совершенных за счет собственных активов
по состоянию на "___" __________ 20__ года
№
Со­дер­жа-
ние
опе­ра­ции
На­име­но­ва­ние
эми­тен­та и
вид цен­ной
бу­ма­ги
На­ци­о­наль­ный
иден­ти­фи­ка-
цин­ный но­мер
Ва­лю­та
но­ми­наль-
ной
сто­и­мо­сти
Да­та
От­кры-
тия
опе-
ра­ции
за­к­ры-
тия
опе­ра-
ции
1
2
3
4
5
6
7
1.
Опе­ра­ции
"об­рат­ное
РЕ­ПО"
1.1
Пря­мой
спо­соб
1.1.1
1.1.n
1.2
Ав­то­ма­ти-
чес­кий
спо­соб
1.2.1
1.2.n
2.
Опе­ра­ции
"РЕ­ПО"
2.1
Пря­мой
спо­соб
2.1.1
2.1.n
2.2
Ав­то­ма­ти-
чес­кий
спо­соб
2.2.1
2.2.n
продолжение таблицы
Срок
опе­ра­ции
в днях
Став­ка
воз­на­граж-
де­ния
Ко­ли­че­ство
цен­ных бу­маг
Сум­ма
опе­ра­ции
в тен­ге
Ли­стинг/
рей­тинг
8
9
10
11
12
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ______________________ дата ______________
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание
отчета ___________________________ дата ___________________
Исполнитель________________________ дата ___________________
Телефон: _______________________
Место для печати