"Бағалы қағаздар рыногы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабының 2-тармағының 15)-тармақшасына сәйкес бағалы қағаздардың ұйымдастырылған рыногының ашық болу дәрежесін және қызмет етуінің тиімділігін арттыру мақсатында Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігінің Басқармасы қаулы етеді:

5. Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігінің қызметін қамтамасыз ету департаменті (Несіпбаев Р.Р.) Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелген күннен бастап он күндік мерзімде осы қаулыны Қазақстан Республикасының ресми бұқаралық ақпарат құралдарында жариялауды қамтамасыз етсін.

Қазақстан Республикасының
Қаржы рыногын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен
қадағалау жөніндегі
агенттігі Басқармасының
2004 жылғы 15 наурыздағы
N 77 қаулысымен
Бекітілген
Сауда-саттық ұйымдастырушылардың есеп беру Ережесi
Осы Сауда-саттық ұйымдастырушылардың есеп беру ережесі сауда-саттықты ұйымдастырушының қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеуді, бақылау мен қадағалауды жүзеге асыратын уәкiлеттi органға (бұдан әрi – уәкiлеттi орган) есептерді ұсыну тәртiбiн және олардың нысандарын белгiлейдi.

Осы Ереженің 2-1-тармағының 4), 5), 6), 7) және 8) тармақшаларында көрсетілген есептер уәкілетті органға қағаз жеткізушіде ұсынылады.

Сауда-саттық ұйымдастырушылардың
есеп беру ережесiне
1-қосымша
_____________ бастап _________ дейiнгi кезең үшiн Сауда-саттық ұйымдастырушысының қызметiн жүзеге асыруға қатысатын қызметкерлер туралы есеп [ұйымның атауы]
__________________________________________________________________
N | Қызметкердiң  |       Күні      |Қыз.|Бiлiк.|Бiлiк.  |Бiлiк.
р/н|фамилиясы, аты,|-----------------|метi|тiлiк |тiлiк   |тiлiк
   |  әкесiнiң аты |жұмысқа |жұмыстан|    |куәлi.|куәлi.  |куәлi.
   |               |қабылдау| шығару |    |гiнiң |гiнiң   |гiнiң
   |               |        |        |    |санаты|берiлген|нөмiрi
   |               |        |        |    |      |күнi    |
__________________________________________________________________
1          2           3         4     5    6       7       8
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________

Сауда-саттық ұйымдастырушылардың
есеп беру ережесiне
2-қосымша
_____________ бастап _________ дейiнгi кезең үшiн Сауда-саттық ұйымдастырушының мүшелерi туралы есеп [ұйымның атауы]
__________________________________________________________________
N | Сауда-саттық  |Лицен.|Сауда-|    Күні   |  Мүшелiк санаты
р/н|ұйымдастырушы  |зияның|саттық|-----------|
   |мүшесiнiң атауы|түрi  |ұйым. |қабыл.|шы  |--------------------
   |               |және  |дасты.|дау   |ғару|___ |___ |___ |___
   |               |дерек.|рушы  |      |    |    |    |    |
   |               |теме. |мүше. |      |    |    |    |    |
   |               |лері  |сiнiң |      |    |    |    |    |
   |               |      |коды  |      |    |    |    |    |
__________________________________________________________________
1         2          3       4      5    6    7    8    9    10
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
Сауда-саттық       (мүше.    х      х     х
ұйымдастырушы      лер
мүшелерiнiң        саны)
саны жиынтығы
Олардың iшiнде     (мәмiле   х      х     х
бағалы қағаздармен жасаған
және қаржы құрал.  мүшелер
дарымен мәмiлелер  саны)
жасағаны
__________________________________________________________________

Сауда-саттық ұйымдастырушылардың
есеп беру ережесiне
3-қосымша
___________ бастап ___________ дейінгі кезеңде сауда-саттықты ұйымдастырушының (ұйымның атауы) тізімнің жекелеген секторларына (санаттарына) кіретін бағалы қағаздар туралы есебі
N
Б а ғ а л ы қ а ғ а з д а р э м и т е н т і н і ң а т а у ы
Б а ғ а л ы қ а ғ а з д ы ң б i р е г е йл е н д i р у н ө м i р i
Кү­ні
Б а ғ а л ы қ а ғ а з д ы ң к о д ы
Н о м и н а л в а л ю т а с ы
Н о м и н а л
Мәмі­ле­лер са­ны
Мәмі­ле­лер кө­ле­мі, тең­ге
М ә м і л е н і ң е ң т ө м е н гі б а ғ а с ы
М ә м іл е н і ң е ң ж о ғ а р ы б а ғ а с ы
М ә м і л е н і ң о р т а ш а м ө л ш е р л е н г е н б а ғ а с ы
Соңғы мәміле
ба­ға­лы қа­ға­з­ды ті­зім­ге ен­гі­зу
ті­зім­нен шы­ға­ру (оның ішін­де өтеу ба­ры­сын­да)
бар­лы­ғы
ор­на­ла­сты­ру
қай­та­ла­ма ры­нок
бар­лы­ғы
ор­на­ла­сты­ру
қай­та­ла­ма ры­нок
к ү н і
б а ғ а с ы
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
Ті­зім сек­то­ры _________
Ті­зім са­на­ты _________
Ті­зім­нің ша­ғын са­на­ты _________
1 .
Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі _________
1.1
1.n
____ са­нат (ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі) ___ бой­ын­ша жиын­тығы
(эми­тент­тер са­ны)
(ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­ны)
х
х
х
х
х
х
х
х
2.
Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі _________
2.1
2.n
____ са­нат бой­ын­ша жиын­тығы (ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі) ___
(эми­тент­тер са­ны)
(ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­ны)
х
х
х
х
х
х
х
х
_____ ті­зім са­на­ты бой­ын­ша жиын­тығы
(эми­тент­тер са­ны)
(ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­ны)
х
х
х
х
х
х
х
х
______ ті­зім сек­то­ры бой­ын­ша жиын­тығы
(эми­тент­тер са­ны)
(ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­ны)
х
х
х
х
х
х
х
х

Сауда-саттық ұйымдастырушылардың
есеп беру ережесiне
4-қосымша
___________ бастап _________ дейiнгi кезең үшiн Сауда-саттық ұйымдастырушының тiзiмiне кiретiн бағалы қағаздарды қоспағанда, қаржы құралдары туралы есеп [ұйымның атауы]
__________________________________________________________________
N |Қаржы|Қаржы |Қар.|       Күні      |Мә.|Мәмi.|Ең   |Ең   |Ор.
р/н|құра.|құра. |жы  |-----------------|мi.|лелер|тө.  |жо   |таша
   |лын  |лының |құ. |Қаржы   |Тiзiмнен|ле.|кө.  |мен. |ғары |ал.
   |шы.  |жалпы |ра. |құралын |шығару  |лер|лемi |гi   |баға |ған.
   |ғар. |дерек.|лы. |сауда-  |(оның   |са.|(тең.|баға |(тең.|дағы
   |ған  |теме. |ның |саттыққа|iшiнде  |ны |ге.  |(тең.|ге.  |ба.
   |тұл. |лерi  |коды|жiберу  |өтеген  |   |мен) |ге.  |мен) |ғасы
   |ғаның|      |    |        |кезде)  |   |     |мен) |     |(тең.
   |атауы|      |    |        |        |   |     |     |     |гемен)
__________________________________________________________________
1    2      3     4      5        6     7    8     9     10    11
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
Жиынтығы  (қаржы   x      x        x                x     x     x
          құрал.
          дарының
          саны)
__________________________________________________________________

Сауда-саттық ұйымдастырушылардың
есеп беру ережесiне
5-қосымша
_____________ бастап _________ дейiнгi кезең үшiн Тiзiмге кiретiн бағалы қағаздарға қатысты сауда-саттық ұйымдастырушысы мүшелерiнiң мәртебесi туралы есеп [ұйымның атауы]
__________________________________________________________________
N |Сауда-саттық|Сауда-|Ба. |  Күні   |Бағалы |Бағалы қа. |Өзге
р/н|ұйымдастыру.|саттық|ғалы|---------|қағаз. |ғаздарға   |талап.
   |шысы мүшесi.|ұйым. |қа. |Мәр.|Мәр.|дардың |сұраныс    |тар
   |нiң атауы   |дасты.|ғаз.|тебе|те. |баға   |пен ұсыныс |
   |            |рушысы|дың |беру|бе. |белгi. |баға белгi.|
   |            |мүше. |коды|    |ден |леуi.  |ленуiнiң   |
   |            |сiнiң |    |    |айы |нiң ең |арасындағы |
   |            |мәрте.|    |    |рылу|төменгi|айырма     |
   |            |бесi  |    |    |    |көлемi |           |
__________________________________________________________________
1       2          3     4     5    6    7         8        9
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
Кезең аяғына    (жиынтық  (мәртебесi)
сауда-саттық      саны)     (саны)
ұйымдастырушы.
лары мүшеле.              (мәртебесi)     х           х        х
рінің, оның                 (саны)
ішінде мәрте.
бесі бар,                 (мәртебесi)
жиынтық саны                (саны)
__________________________________________________________________

Сауда-саттықты
ұйымдастырушылардың
есебін ұсыну ережесінің
6-қосымшасы
Сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы] бағалы қағаздарды сатып алуға/сатуға берген өтінімдері туралы есебі
1 нысан. _____  бастап ___________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы] мемлекеттік бағалы қағаздарды сатып алуға/сатуға берген өтінімдері туралы есебі
N
күн
Фор­мат­та­ғы
өті­нім­нің
уа­қы­ты
(са­ғат­тар,
ми­нут­тар,
се­кундт­тар)
Ба­ға­лы
қа­ға­з­дың
ко­ды
Ба­ға­лы
қа­ға­з­дың
бі­ре­гей-
ле­ну
нө­мі­рі
Ва­лю-
та­ны
бел-
гі­леу
Ва­лю-
та­ның
тең­ге-
де­гі
ба­ға­мы
кестенің жалғасы
Өті­нім­нің тү­рі
Са­уда-
сат­тық
ұй­ым­дас-
ты­ру­шы­ның
мү­ше­лік
ко­ды
де­по-
ның
шо­ты
Мәмі­ле­нің тү­рі
Тең­ге-
де­гі
ба­ға­сы
Са­уда-
сат­тық
ин­ди-
ка­тив­ті
Са­тып
алу
са­ту
кестенің жалғасы
Бо­ры­штық
ба­ға­лы
қа­ға­з­да­ры
бой­ын­ша
но­ми­нал­ды
құ­ны­ның
про­цент­те­гі
ба­ға­сы
Бо­ры­штық
ба­ға­лы
қа­ға­з­дар
бой­ын­ша
кі­ріс-
ті­лі­гі
Са­ны
Кө­ле­мі
(тең-
ге­де­гі)
Ор­на-
лас-
ты­ру
Фор­мат­та­ғы
өті­нім­ді
тү­сі­ру
уа­қы­ты
(са­ға­ты,
ми­нут­тар,
се­кундт­тар)
2 нысан. ___________ бастап ___________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушылардың [ұйымның атауы] мемлекеттік емес бағалы қағаздарды сатып алуға/сатуға берген өтінімдері туралы есебі
N
күн
Фор­мат­та­ғы
өті­нім­нің
уа­қы­ты
(са­ғат­тар,
ми­нут­тар,
се­кундт­тар)
Ба­ға­лы
қа­ға­з­дың
ко­ды
Ба­ға­лы
қа­ға­з­дың
бі­ре­гей-
ле­ну
нө­мі­рі
Ва­лю-
та­ны
бел-
гі­леу
Ва­лю-
та­ның
тең­ге-
де­гі
ба­ға­мы
кестенің жалғасы
Өті­нім­нің түр­ле­рі
Са­уда-
сат­тық
ұй­ым­дас-
ты­ру­шы­ның
мү­ше­лік
ко­ды
де­по-
ның
шо­ты
Мәмі­ле­нің түр­ле­рі
Тең­ге-
де­гі
ба­ға­сы
Са­уда-
сат­тық
ин­ди-
ка­тив­ті
Са­тып
алу
са­ту
кестенің жалғасы
Бо­ры­штық
ба­ға­лы
қа­ға­з­да­ры
бой­ын­ша
но­ми­нал­ды
құ­ны­ның
про­цент­те­гі
ба­ға­сы
Бо­ры­штық
ба­ға­лы
қа­ға­з­дар
бой­ын­ша
кі­ріс-
ті­лі­гі
Са­ны
Кө­ле­мі
(тең-
ге­де­гі)
Ор­на-
лас-
ты­ру
Фор­мат­та­ғы
өті­нім­ді
тү­сі­ру
уа­қы­ты
(са­ға­ты,
ми­нут­тар,
се­кундт­тар)

Сауда-саттықты
ұйымдастырушылардың
есебін ұсыну ережесінің
7-қосымшасы
Сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымның атауы] мәміленің тараптары көрсетілген бағалы қағаздармен сауда-саттығының нәтижесі туралы есебі
1 нысан. ____________ бастап ___________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымның атауы] мәміленің тараптары көрсетілген мемлекеттік бағалы қағаздармен сауда-саттығының нәтижесі туралы есебі
N
Кү­ні
Фор­мат­та­ғы
уа­қы­ты
(са­ғат­та­ры,
ми­нут­та­ры,
се­кундт­та­ры)
Ба­ға­лы
қа­ғаз-
дың
ко­ды
Ба­ға­лы
қа­ға­з­дың
бі­ре-
гей­ле­ну
нө­мі­рі
Тү­рі
Са­ту-
шы­ның
ко­ды
Са­уда-
сат­тық
ин­ди-
ка-
тив­ті
кестенің жалғасы
"де-
по"
са­ту
шо­ты
Са­тып
алу-
шы­ның
ко­ды
"де-
по"
са­тып
алу
шо­ты
Ба­ға­сы
(тең­ге)
Ор-
та­ша
алын-
ған
ба-
ға­сы 1
Мәмі-
ле­нің
ба­ға-
сы­ның
ор­та­ша
алын­ған
ба­ға­дан
про­це-
нт­те­гі
ауыт­қуы
Ба-
ға­лы
қа-
ғаз-
дар-
дың
са­ны
Мәмі­ле-
лер­дің
кө­ле­мі
(тең­ге)
кестенің жалғасы
Ор-
на-
лас-
ты­ру
Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар үшін
Кү­шін
жой-
ған-
ды­ғы
ту­ра­лы
мә­лі-
мет
Мә-
мі­ле
нө-
мі­рі
Но­ми-
нал­ды
құ­ны-
нан
про-
цен-
тте­гі
ба-
ға­сы
өтеу
кү­ні
өте­у­ге
дей­ін­гі
күн­дер
өте­у­ге
жыл­дық
про­цен-
тте­гі
кі­ріс-
ті­лі­гі
Жыл­дық
про­це-
нт­те­гі
ти­ім­ді
став-
ка­сы
Ескерту:
1 Бағамен айла-әрекет жасау мақсатымен бағалы қағаздармен жасалған мәмілелерді тану тәртібін белгілеген уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес есептелген орташа алынған бағасы көрсетіледі.
2 нысан. __________ бастап __________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы] мәмілелердің тараптары көрсетілген мемлекеттік емес бағалы қағаздармен сауда-саттығының нәтижесі туралы есебі
N
Кү­ні
Фор­мат­та­ғы
уа­қы­ты
(са­ғат­та­ры,
ми­нут­та­ры,
се­кундт­та­ры)
Ба­ға­лы
қа­ғаз-
дың
ко­ды
Ба­ға­лы
қа­ға­з­дың
бі­ре-
гей­ле­ну
нө­мі­рі
Тү­рі
Са­ту-
шы­ның
ко­ды
Са­уда-
сат­тық
ин­ди-
ка-
тив­ті
кестенің жалғасы
"де-
по"
са­ту
шо­ты
Са­тып
алу-
шы­ның
ко­ды
"де-
по"
са­тып
алу
шо­ты
Ба­ға­сы
(тең­ге)
Ор-
та­ша
алын-
ған
ба-
ға 1
Мәмі-
ле­нің
ба­ға-
сы­ның
ор­та­ша
алын­ған
ба­ға­дан
про­це-
нт­те­гі
ауыт­қуы
Ба-
ға­лы
қа-
ғаз-
дар-
дың
са­ны
Мәмі­ле-
лер­дің
кө­ле­мі
(тең­ге)
кестенің жалғасы
Ор-
на-
лас-
ты­ру
Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар үшін
Кү­шін
жой-
ған-
ды­ғы
ту­ра­лы
мә­лі-
мет
Мә-
мі­ле
нө-
мі­рі
Но­ми-
нал­ды
құ­ны-
нан
про-
цен-
тте­гі
ба­ға­сы
өтеу
кү­ні
өте­у­ге
дей­ін­гі
күн­дер
өте­у­ге
жыл­дық
про­цен-
тте­гі
кі­ріс-
ті­лі­гі
Жыл­дық
про­це-
нт­те­гі
ти­ім­ді
став-
ка

Сауда-саттықты
ұйымдастырушылардың
есебін ұсыну ережесінің
8-қосымшасы
Сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы] бағалы қағаздармен "РЕПО" операцияларына өтінімдері туралы есебі
1 нысан.__________ бастап __________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушылардың [ұйымдардың атауы] мемлекеттік бағалы қағаздармен "РЕПО" операцияларына өтінімдері туралы есебі
N
Кү­ні
Фор­мат­та­ғы
уа­қы­ты
(са­ғат­тар,
ми­нут­тар,
се­кундт­тар)
Ба­ға­лы
қа­ға­з­дың
ко­ды
Ба­ға­лы
қа­ға­з­дың
бі­ре-
гей­ле­ну
ко­ды
Тү­рі
"ре­по"
опе­ра-
ци­я­сы
"ре­по"
опе­ра­ция-
сы­ның
әді­сі
кестенің жалғасы
Са­уда-
сат­тық­ты
ұй­ым­дас-
ты­ру­шы
мү­ше­сі­нің
қо­лы
"де­по"
шо­ты
Ба­ға­сы
Кі­ріс-
ті­лі­гі
Са­ны
Кө­ле­мі
Фор­мат­та­ғы
өті­нім­ді
тү­сі­ру
уа­қы­ты
(са­ғат­тар,
ми­нут­тар,
се­кундт­тар)
2 нысан. __________ бастап ___________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы] мемлекеттік емес бағалы қағаздармен "РЕПО" операцияларына өтінімдері туралы есебі
N
Кү­ні
Фор­мат­та­ғы
уа­қы­ты
(са­ғат­тар,
ми­нут­тар,
се­кундт­тар)
Ба­ға­лы
қа­ға­з­дың
ко­ды
Ба­ға­лы
қа­ға­з­дың
бі­ре-
гей­ле­ну
ко­ды
Ти­пі
"ре­по"
опе­ра-
ци­я­сы
"ре­по"
опе­ра­ция-
сы­ның
әді­сі
кестенің жалғасы
Са­уда-
сат­тық­ты
ұй­ым­дас-
ты­ру­шы­ның
мү­ше­лік
қо­лы
"де­по"
шо­ты
Ба­ға­сы
Кі­ріс-
ті­лі­гі
Са­ны
Кө­ле­мі
Фор­мат­та­ғы
өті­нім­ді
тү­сі­ру
уа­қы­ты
(са­ғат­тар,
ми­нут­тар,
се­кундт­тар)

Сауда-саттықты
ұйымдастырушылардың
есебін ұсыну ережесінің
9-қосымшасы
Сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы] олардың қатысушылары көрсетілген бағалы қағаздармен "РЕПО" операциялары туралы есебі
1 нысан. __________ бастап _________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы] олардың қатысушылары көрсетілген мемлекеттік бағалы қағаздармен "РЕПО" операциялары туралы есебі
N
Кү­ні
Фор­мат­та­ғы
уа­қы­ты
(са­ғат­тар,
ми­нут­тар,
се­кундт­тар)
Ба­ға­лы
қа­ға­з­дың
ко­ды
Ба­ға­лы
қа­ға­з­дың
бі­ре-
гей­ле­ну
ко­ды
Ти­пі
"ре­по"
опе­ра-
ци­я­сы
"ре­по"
опе­ра­ция-
сы­ның
әді­сі
кестенің жалғасы
Са­уда-
сат­тық­ты
ұй­ым­дас-
ты­ру­шы­ның
мү­ше­лік
қо­лы
"де­по"
шо­ты
Ба­ға­сы
Кі­ріс-
ті­лі­гі
Са­ны
Кө­ле­мі
Фор­мат­та­ғы
өті­нім­ді
тү­сі­ру
уа­қы­ты
(са­ғат­тар,
ми­нут­тар,
се­кундт­тар)
2 нысан. __________ бастап _________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы] олардың қатысушылары көрсетілген мемлекеттік емес бағалы қағаздармен "РЕПО" операциялары туралы есебі
N
Кү-
ні
Фор­мат-
та­ғы
уа­қы­ты
(са­ғат-
тар,
ми­нут-
тар,
се­кун-
дт­тар)
Ба-
ға­лы
қа-
ғаз-
дың
ко­ды
Ба­ға­лы
қа­ғаз-
дың
бі­ре-
гей-
ле­ну
ко­ды
Тү­рі
Са-
ту-
шы-
ның
ко­ды
"де-
по"
са­ту
шо­ты
"ре-
по"
опе-
ра-
ция-
сы
"ре-
по"
опе-
ра-
ция-
сы­ның
әді­сі
кестенің жалғасы
Са­тып
алу-
шы­ның
шо­ты
"де-
по"
са-
тып
алу
шо­ты
Ашы­лу
ба-
ға­сы
(тең-
ге)
Жа-
бы­лу
ба-
ға­сы
(те-
ңге)
Кі-
ріс-
ті-
лі­гі
Ба­ға­лы
қа­ғаз-
дар­дың
са­ны
Кө-
ле­мі
(тең-
ге)
Кү­шін
жой-
ған-
ды­ғы
ту-
ра­лы
мә­лі-
мет
Мә-
мі­ле
нө-
мі­рі

Сауда-саттықты
ұйымдастырушылардың
есеп беру ережесiне
10-қосымша
__________ бастап __________ дейінгі кезеңде сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымның атауы] бағалы қағаздар саны туралы және бағалы қағаздары сауда-саттықты ұйымдастырушының ресми тізіміне кіргізілген эмитенттердің саны туралы есебі
Ті­зім­нің сек­тор­ла­ры
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар шы­ға­ры­лы­мы­ның са­ны
Эми­тент­тер­дің са­ны
1
2
3
"Ак­ци­я­лар" сек­то­ры, оның ішін­де:
бі­рін­ші са­нат
екін­ші са­нат
үшін­ші са­нат;
"Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар" сек­то­ры, оның ішін­де:
рей­тинг­тік ба­ға­сы бар бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар, оның ішін­де:
бі­рін­ші ша­ғын са­нат­тың рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
екін­ші ша­ғын са­нат­тың рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
ин­фра­құ­ры­лым­дық об­ли­га­ци­я­лар;
"Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры" сек­то­ры;
" Д епо­зи­тар­лық қол­хат­тар " сек­то­ры ;
"Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры­ның ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры " сек­то­ры ;
"Мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар" сек­то­ры, оның ішін­де:
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар
жер­гі­лік­ті ат­қа­ру­шы ор­ган­дар­дың об­ли­га­ци­я­ла­ры;
" Туын­ды ба­ға­лы қа­ға­з­дар " сек­то­ры
сек­тор­лар бой­ын­ша жиын­тығы:
қо­сым­ша сек­тор­лар:
Жиын­тығы:

Сауда-саттықты
ұйымдастырушылардың
есеп беру ережесiне
11-қосымша
__________ бастап __________ дейінгі кезеңде сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымның атауы] жасалған мәмілелер көлемі туралы есебі
Ті­зім­нің сек­тор­ла­ры
Мәмі­ле­лер­дің
са­ны
Мәмі­ле­лер­дің
кө­ле­мі,
тең­ге­мен
Олар­дың ішін­де:
1) ор­на­ла­сты­ру
"Ак­ци­я­лар" сек­то­ры, оның ішін­де:
бі­рін­ші са­нат
екін­ші са­нат
үшін­ші са­нат;
"Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар" сек­то­ры, оның ішін­де:
рей­тинг­тік ба­ға­сы бар бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар, оның ішін­де:
бі­рін­ші ша­ғын са­нат­тың рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
екін­ші ша­ғын са­нат­тың рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
ин­фра­құ­ры­лым­дық об­ли­га­ци­я­лар;
"Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры" сек­то­ры;
" Д епо­зи­тар­лық қол­хат­тар " сек­то­ры ;
"Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры­ның ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры " сек­то­ры ;
"Мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар" сек­то­ры, оның ішін­де:
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар
жер­гі­лік­ті ат­қа­ру­шы ор­ган­дар­дың об­ли­га­ци­я­ла­ры;
" Туын­ды ба­ға­лы қа­ға­з­дар " сек­то­ры
2) ай­на­лы­сқа жі­бе­ру
"Ак­ци­я­лар" сек­то­ры, оның ішін­де:
бі­рін­ші са­нат
екін­ші са­нат
үшін­ші са­нат;
"Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар" сек­то­ры, оның ішін­де:
рей­тинг­тік ба­ға­сы бар бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар, оның ішін­де:
бі­рін­ші ша­ғын са­нат­тың рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
екін­ші ша­ғын са­нат­тың рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
ин­фра­құ­ры­лым­дық об­ли­га­ци­я­лар;
"Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры" сек­то­ры;
" Д епо­зи­тар­лық қол­хат­тар " сек­то­ры ;
"Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры­ның ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры " сек­то­ры ;
"Мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар" сек­то­ры, оның ішін­де:
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар
жер­гі­лік­ті ат­қа­ру­шы ор­ган­дар­дың об­ли­га­ци­я­ла­ры;
" Туын­ды ба­ға­лы қа­ға­з­дар " сек­то­ры
3) ре­по мәмі­ле­ле­рі
олар­дың ішін­де:
"Ак­ци­я­лар" сек­то­ры бой­ын­ша, оның ішін­де:
бі­рін­ші са­нат
екін­ші са­нат
үшін­ші са­нат;
"Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар" сек­то­ры бой­ын­ша, оның ішін­де:
рей­тинг­тік ба­ға­сы бар бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар, оның ішін­де:
бі­рін­ші ша­ғын са­нат­тың рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
екін­ші ша­ғын са­нат­тың рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
ин­фра­құ­ры­лым­дық об­ли­га­ци­я­лар;
"Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры" сек­то­ры бой­ын­ша;
" Д епо­зи­тар­лық қол­хат­тар " сек­то­ры бой­ын­ша ;
"Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры­ның ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры " сек­то­ры бой­ын­ша ;
"Мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар" сек­то­ры бой­ын­ша, оның ішін­де:
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар
жер­гі­лік­ті ат­қа­ру­шы ор­ган­дар­дың об­ли­га­ци­я­ла­ры;
" Туын­ды ба­ға­лы қа­ға­з­дар " сек­то­ры бой­ын­ша
қо­сым­ша сек­тор­лар:
оның ішін­де:
ре­по мәмі­ле­ле­рі

Сауда-саттықты
ұйымдастырушылардың
есеп беру ережесiне
12-қосымша
сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымның атауы] __________ жағдай бойынша бағалы қағаздары сауда-саттықты ұйымдастырушының тізіміне кіргізілген эмитенттерді капиталдандыру туралы есебі
Ре­сми ті­зім­нің сек­тор­ла­ры
I тоқ­сан
II тоқ­сан
III тоқ­сан
IV тоқ­сан
Бар­лы­ғы:
"Ак­ци­я­лар" сек­то­ры, оның ішін­де:
бі­рін­ші са­нат
екін­ші са­нат
үшін­ші са­нат;
"Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар" (тең­ге/ва­лю­та) сек­то­ры, оның ішін­де:
рей­тинг­тік ба­ға­сы бар бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар, оның ішін­де:
бі­рін­ші ша­ғын са­нат­тың рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
екін­ші ша­ғын са­нат­тың рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
ин­фра­құ­ры­лым­дық об­ли­га­ци­я­лар;
"Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры" сек­то­ры;
" Д епо­зи­тар­лық қол­хат­тар " сек­то­ры ;
"Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры­ның ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры " сек­то­ры ;
"Мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар" сек­то­ры, оның ішін­де:
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар
жер­гі­лік­ті ат­қа­ру­шы ор­ган­дар­дың об­ли­га­ци­я­ла­ры;
" Туын­ды ба­ға­лы қа­ға­з­дар " сек­то­ры
қо­сым­ша сек­тор­лар:

Сауда-саттық ұйымдастырушылардың
есеп беру ережесiне
13-қосымша
_______________ бастап ________________ дейінгі кезеңде сауда-саттықты ұйымдастырушының (ұйымның атауы) меншікті активтерді инвестициялау жөніндегі жасалған мәмілелер туралы есебі
Меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар
N
М ә м і л е н і ж а с а у к ү н і
Б р о к е р д і ң ж ә н е (н е м е с е) д и л е р д і ң а т а у ы
Қыз­мет көр­се­ту­лер­ді тө­леу
М ә м і л е т ү р і 1
Р ы н о к 2
Б а ғ а л ы қ а ғ а з д ы ң т ү р і ж ә н е о н ы ң э м и т е н т і н і ң 3 а т а у ы
Ұлт­тық бі­ре­гей­лен­ді­ру нө­мі­рі/ха­лы­қа­ра­лық бі­ре­гей­лен­ді­ру нө­мі­рі
Но­ми­нал­дық құн­ды ва­лю­та (ор­на­ла­сты­ру ба­ға­сы) 4
Бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың но­ми­нал­дық құ­ны (ор­на­ла­сты­ру құ­ны)
М ә м і л е к ө л е м і (б а ғ а л ы қ а ғ а з д а р д ы ң д а н а с ы)
Т ө л е м 4 в а л ю т а с ы
Бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың 5 са­тып алу ба­ға­сы
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша кі­рі­сті­лі­гі (пай­ы­з­бен) 6
М ә м і л е 7 с о м а с ы
Бро­кер­дің және (неме­се) ди­лер­дің
банк­тің
қор бир­жа­сы­ның
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
Ескерту:
1 Мәміленің түрі (сатып алу, сату, өтеу, кері "репо" операциясы - ашу/жабу және басқа) көрсетіледі.
2 Бағалы қағаздар рыногының түрі (ұйымдастырылған немесе ұйымдастырылмаған) көрсетіледі. Егер, мәміле бағалы қағаздардың ұйымдастырылған рыногында жасалса, онда мәміле жүзеге асырылған сауда-саттық жүйесінің сауда-саттықты ұйымдастырушысы көрсетіледі.
3 Халықаралық рынокта мәміле жасалған жағдайда REUTER жіктелімі бойынша сауда-саттық кодтары пайдаланылады.
4 Валюта кодтары "Валюталар және қорларды белгілеуге арналған кодтар" 07 ИСО 4217-2001 Қазақстан Республикасының Мемлекеттік жіктеушісіне сәйкес валюта кодтары көрсетіледі.
5 Сатушыға төленген сыйақыны ескере отырып, мәмілені жүзеге асыруды растайтын бастапқы құжатта көрсетілген үтірден кейін нақты төрт белгіге дейінгі баға көрсетіледі (биржа куәлігі, брокердің және (немесе) дилердің есебі, S.W.I.F.T. жүйесі бойынша алынған растама).
6 Борыштық бағалы қағаздар бойынша жылдық пайызбен кірістілігі көрсетіледі (облигациямен мәміле бойынша – иеліктен алу не сатып алу нәтижесінде қалыптасқан өтеуге кірістілік).
7 Мәмілені орындаумен байланысты шығыстар ескерілмеген үтірден кейін нақты екі белгіге дейінгі сома ескеріледі.
Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға__________
күні_________________
Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға___________күні_________________
Орындаушы________________________________күні___________________
Телефон:_______________________
Мөрге арналған орын

Сауда-саттық ұйымдастырушылардың
есеп беру ережесіне
14-қосымша
20__ жылғы "___" __________ жағдай бойынша сауда-саттықты ұйымдастырушының (ұйымның атауы) меншікті активтер есебінен орналастырылған Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі және екінші деңгейдегі банктердегі салымдар құрылымы туралы есебі
N
Банк­тер/ банк бой­ын­ша бап­тар­дың ата­уы
Б а н к т і ң а т а у ы
А қ ш а а у д а р ы м ы н ы ң к ү н і і 1
Б а н к т і ң к о д ы
С а л ы м в а л ю т а с ы
Р е й т и н г / л и с т и н г
С а л ы м м е р з і м і к ү н д е р м е н
Са­лым бой­ын­ша сый­а­қы став­ка­сы (жыл­дық пай­ы­з­бен)
Са­лым бой­ын­ша негіз­гі бо­рыш со­ма­сы
Са­лым бой­ын­ша сый­а­қы
Банк­тік са­лым шар­ты­ның жа­сал­ған кү­ні және нө­мі­рі
Са­лым­ның ағым­да­ғы құ­ны­ның жиын­тығы
Са­лым со­ма­сы 2
Ес­кер­ту 3
тең­ге­мен
ше­тел ва­лю­та­сын­да
тең­ге­мен
ше­тел ва­лю­та­сын­да
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
1.
Та­лап еті­л­ген­ге дей­ін­гі са­лым­дар
1.1
1.n
2.
Мер­зім­ді са­лым­дар
2.1
2.n
3.
Шар­тты са­лым­дар
3.1
3.n
4.
Бар­лы­ғы
Ескерту:
1 Салым енгізілген жағдайда, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі және екінші деңгейдегі банктегі банктік шотына инвестициялық шоттан ақша аударым жасалған күні не мерзімінен бұрын қайтарған күні немесе шарт бұзылған жағдайда – инвестициялық шотқа ақша аударымы күні көрсетіледі.
2 үтірден кейін нақты екі белгіге дейін жинақталған сыйақы ескерілген сома көрсетіледі.
3 Егер бағалы қағаздарға меншік құқығына шектеу болса, онда "иә" деген сөзді қою керек.
Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға__________
күні_________________
Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға___________күні_________________
Орындаушы________________________________күні___________________
Телефон:_______________________
Мөрге арналған орын

Сауда-саттық ұйымдастырушылардың
есеп беру ережесiне
15-қосымша
20 __ жылғы "___" __________ жағдай бойынша сауда-саттық ұйымдастырушының (ұйымның атауы) басқа заңды тұлғаларының капиталына инвестициялардың құрылымы туралы есебі
N
Заң­ды тұл­ға­ның ата­уы
Заң­ды тұл­ға­ның ко­ды
Ба­лан­стық құ­ны (мың тең­ге­мен)
Са­ны (дан­амен)
Эми­тент­тің жар­ғы­лық ка­пи­та­лы­на қа­ты­су үле­сі (%)
Са­тып алу кү­ні
Ес­кер­ту
1
2
3
4
5
6
7
8
1.
Жай ак­ци­я­лар
1.1
1.n
2.
Ар­тық­шы­лық бе­рі­л­ген ак­ци­я­лар
2.1
2.n
3.
Са­лым­дар және пай­лар
3.1
3.n
4.
Бар­лы­ғы
Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға
______________________ күні ___________________
Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға
______________________ күні ___________________
Орындаушы ________________________________
күні ___________________
Телефон:_______________________
Мөрге арналған орын

Сауда-саттық ұйымдастырушылардың
есеп беру ережесiне
16-қосымша
20 __ жылғы ___________ жағдай бойынша сауда-саттық ұйымдастырушының (ұйымның атауы) меншікті активтер есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есебі
(мың теңгемен)
N р/р
Эми­тент­тің ата­уы
Б а ғ а л ы қ а ғ а з д ы ң т ү р і
Ұ л т т ы қ б і р е г е й л е н д і р у н ө м і р і
Б а ғ а л ы қ а ғ а з д а р с а н ы (д а н а м е н)
Н о м и н а л д ы қ ұ н ы
В а л ю т а н о м и н а л д ы қ қ ұ н ы
Ағым­да­ғы жиын­тық құ­ны (ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де)
Кү­ні
Л и с т и н г / р е й т и н г
Е с к е р т у 1
са­ту­ға ар­нал­ған қол­да бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар, оның ішін­де:
Есеп­тел­ген сый­а­қы
са­уда-сат­тық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры, оның ішін­де:
Есеп­тел­ген  сый­а­қы
өтел­ген­ге дей­ін­гі ұста­лы­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар, оның ішін­де:
Есеп­тел­ген сый­а­қы
Са­тып алу
Өтеу
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
1.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
1.1
1.n
2.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы эми­тент­те­рі­нің мем­ле­кет­тік емес эмис­си­я­лық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
2.1
2.n
3.
Ше­тел­дік эми­тент­тер­дің мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
3.1
3.n
4.
Ше­тел­ді­кин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың пай­ла­ры
4.1
4.n
5.
Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры­ның ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
5.1
5.n
6.
Ше­тел эми­тент­те­рі­нің мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
6.1
6.n
7.
Туын­ды ба­ға­лы қа­ға­з­дар
7.1
7.n
8.
Бар­лы­ғы
1 Егер бағалы қағаздарға меншік құқығына шектеу бар болса, онда "иә" деген сөзді қою керек
Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға ____ күні _____
Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға ___ күні ______
Орындаушы _______________ күні ________________
Телефон:________________
Мөрге арналған орын

Сауда-саттық ұйымдастырушылардың
есеп беру ережесiне
17-қосымша
20 __ жылғы "___" __________ жағдай бойынша сауда-саттықты ұйымдастырушының (ұйымның атауы) меншікті активтер есебінен жасалған "кері РЕПО" және "РЕПО" операция" операцияларының құрылымы туралы есебі
N р/р
Опе­ра­ция маз­мұ­ны
Эми­тент­тің ата­уы және ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі
Ұлт­тық бі­ре­гей­лен­ді­ру нө­мі­рі
Но­ми­нал­дық құн­ның ва­лю­та­сы
Кү­ні
Опе­ра­ция мер­зі­мі күн­дер­мен
Сый­а­қы став­ка­сы
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­ны
Опе­ра­ция со­ма­сы тең­ге­мен
Ли­стинг/ рей­тинг
опе­ра­ци­я­ны ашу
опе­ра­ци­я­ны жа­бу
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
1.
"ке­рі РЕ­ПО" опе­ра­ци­я­сы
1.1
Ту­ра тә­сіл
1.1.n
1.2
Ав­то­мат­ты тә­сіл
1.2.n
2.
"РЕ­ПО" опе­ра­ци­я­сы
2.1
Ту­ра тә­сіл
2.1.n
2.2
Ав­то­мат­ты тә­сіл
2.2.n
Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға _____ күні ____
Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға _____ күні ____
Орындаушы ____________________ күні ______________
Телефон:_____________________
Мөрге арналған орын"