В соответствии с подпунктом 15) пункта 2 статьи 3, статьей 52 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", в целях повышения степени прозрачности и эффективности функционирования рынка ценных бумаг Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) постановляет:

Утверждены
постановлением Правления
Агентства Республики
Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка
и финансовых организаций
от 12 июня 2004 года N 155
"Об утверждении Правил
представления отчетов кастодианом"
Правила представления отчетов кастодианом
Настоящие Правила устанавливают порядок и формы представления отчетов кастодианом в уполномоченный орган, осуществляющий государственное регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).

Отчеты направляются в уполномоченный орган с сопроводительным письмом, составленным в произвольной форме, подписанным руководителем кастодиана.
Отчеты, составленные в электронной форме, представляются на электронном носителе с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.

Все листы отчета, нумеруются, общее количество листов указывается в сопроводительном письме.
Отчеты, содержащие исправления и подчистки, подлежат возврату.

Приложение 1 к
Правилам представления
отчетов кастодианом
Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании [наименование кастодиана] на конец отчетного периода
N
Иден­ти­фи­ка-
ци­он­ный но­мер цен­ной бу­ма­ги
На­и­ме-
но­ва­ние эми­тен­та
На­име­но­ва­ние де­по­зи­та­рия, ка­сто­ди­а­на, ре­ги­стра­то­ра или иной ор­га­ни­за­ции, в ко­то­рой ка­сто­ди­ан осу­ществ­ля­ет но­ми­наль­ное дер­жа­ние
Ито-
го
Продолжение таблицы
Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг, на­хо­дя­щих­ся на сче­тах кли­ен­тов ка­сто­ди­а­на по со­сто­я­нию на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да (штук) и ко­ли­че­ство дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг
все­го
на­ко­пи­тель­ных
пен­си­он­ных
фон­дов Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
(пен­си­он­ные
ак­ти­вы)
ин­ве­сти­ци­он­ных
фон­дов Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан (ак­ти­вы
ин­ве­сти­ци­он­но­го
фон­да)
бан­ков вто­ро­го
уров­ня
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
(соб­ствен­ни­ков)
цен­ных
бу­маг (штук)
дер­жа-
те­лей цен­ных
бу­маг
цен­ных
бу­маг
(штук)
дер­жа-
те­лей
цен­ных
бу­маг
цен­ных
бу­маг
(штук)
дер­жа-
те­лей
цен­ных
бу­маг
цен­ных
бу­маг
(штук)
дер­жа-
те­лей
цен­ных
бу­маг
Продолжение таблицы
Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг, на­хо­дя­щих­ся на сче­тах кли­ен­тов ка­сто­ди­а­на по со­сто­я­нию на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да (штук) и ко­ли­че­ство дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг
стра­хо­вых (пе­ре­ст­ра-
хо­воч­ных) ор­га­ни­за­ций Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (соб­ствен­ни­ков)
бро­ке­ров-
ди­ле­ров Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (соб­ствен­ни­ков-
небан­ков)
про­чих ли­цен­зи­а­тов фи­нан­со­во­го рын­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (соб­ствен­ни­ков)
но­ми­наль­ных дер­жа­те­лей - ре­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
цен­ных
бу­маг (штук)
дер­жа-
те­лей цен­ных
бу­маг
цен­ных
бу­маг
(штук)
дер­жа-
те­лей
цен­ных
бу­маг
цен­ных
бу­маг
(штук)
дер­жа-
те­лей
цен­ных
бу­маг
цен­ных
бу­маг
(штук)
дер­жа-
те­лей
цен­ных
бу­маг
Продолжение таблицы
Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг, на­хо­дя­щих­ся на сче­тах кли­ен­тов ка­сто­ди­а­на по со­сто­я­нию на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да (штук) и ко­ли­че­ство дер­жа­те­лей цен­ных бу­маг
но­ми­наль­ных дер­жа­те­лей - нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
про­чих юри­ди­че­ских лиц - ре­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
про­чих юри­ди­че­ских лиц - нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
фи­зи­че­ских лиц - ре­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
цен­ных
бу­маг (штук)
дер­жа-
те­лей цен­ных
бу­маг
цен­ных
бу­маг
(штук)
дер­жа-
те­лей
цен­ных
бу­маг
цен­ных
бу­маг
(штук)
дер­жа-
те­лей
цен­ных
бу­маг
цен­ных
бу­маг
(штук)
дер­жа-
те­лей
цен­ных
бу­маг
Продолжение таблицы
фи­зи­че­ских лиц - нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
цен­ных
бу­маг
(штук)
дер­жа-
те­лей
цен­ных
бу­маг
Руководитель [подпись] Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Главный бухгалтер [подпись] Фамилия, имя, отчество (при наличии)
место печати
Исполнитель [подпись, Фамилия, имя, отчество (при наличии)
номер
телефона]

Приложение 2
к Правилам представления отчетов кастодианом
Отчет о блокированных (неисполненных) поручениях организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, и управляющих инвестиционным портфелем
Да-
та
Наи-
ме­но-
ва­ние
кли-
ен­та1
Вид
ак­ти-
вов2
Вид
фи­нан-
со­во­го
инст-
ру­мен-
та
Наи-
ме­но-
ва­ние
эми-
тен­та
Код
цен­ной
бу­ма­ги
На­цио-
наль-
ный
иден-
ти­фи-
ка­ци-
он­ный
но­мер
Ры-
нок3
Вид
бло­ки-
ро­ван-
но­го
(неис-
пол­нен-
но­го)
по­ру­че-
ния о
зак­лю-
че­нии
сдел­ки4
Объ­ем
бло­ки-
ро­ван-
но­го
(неис-
пол­нен-
но­го)
по­ру­че-
ния о
за­ключ-
ении
сдел­ки,
тен­ге
Ос­но-
ва­ния
отк­ло-
нения5
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Руководитель (подпись) Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Главный бухгалтер (подпись) Фамилия, имя, отчество (при наличии)
место печати
Исполнитель (подпись, номер телефона) Фамилия, имя, отчество
(при наличии)
Примечания:
1 Указывается наименование организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, организации, осуществляющей управление инвестиционным портфелем, организации, осуществляющей брокерскую и дилерскую деятельность, являющихся клиентами кастодиана.
2 Указываются собственные, пенсионные активы либо активы клиентов организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность, находящихся на кастодиальном обслуживании кастодиана.
3 Указывается наименование рынка в формате "фондовая биржа", "неорганизованный рынок", "международный рынок", в случае если сделка осуществлена в торговой системе фондовой биржи, указывается страна ее резидентства в формате "наименование фондовой биржи/страна".
4 Указывается вид блокированной (неисполненной) сделки (покупка, продажа, операции открытия и закрытия "репо", заключение договора банковского вклада и иные сделки). По операциям "репо" также указывается вид операций "репо": прямое или обратное "репо".
5 Указываются основания, по которым банком-кастодианом было блокировано (не исполнено) поручение о заключении сделки.

Приложение 3
к Правилам представления отчетов
кастодианом
Отчет о количестве клиентов кастодиана
(наименование кастодиана)
за период с _____________ по ___________
N
На­име­но-
ва­ние
кли­ен­та
При­знак
ре­зи­ден-
ства
Ко­ли­че­ство кли­ен­тов
Ли­цен­зи­а­тов
фи­нан­со­во­го
рын­ка с
ука­за­ни­ем ви­да
де­я­тель­но­сти,
осу­ществ­ля­е­мой
в со­от­вет­ствии
с ли­цен­зи­ей
упол­но­мо­чен­но­го
ор­га­на
Про­чих
юри­ди­чес-
ких лиц
Про­чих
фи­зи­чес-
ких лиц
Руководитель (подпись) фамилия, имя, при наличии -
отчество
Главный бухгалтер (подпись) фамилия, имя, при наличии -
отчество
Место печати
Исполнитель (подпись, фамилия, имя, при наличии -
номер телефона) отчество