Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Приложение к постановлению
Правления Агентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 27 декабря 2024 года
№ 95
Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования и развития рынка ценных бумаг, в которые вносятся изменения и дополнения

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 июля 2012 года № 228 «Об установлении перечня финансовых инструментов, разрешенных к приобретению только за счет средств квалифицированных инвесторов» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7853) следующие изменения:
пункт 1 изложить в следующей редакции:
«1. Установить следующий перечень финансовых инструментов, разрешенных к приобретению только за счет средств квалифицированных инвесторов, являющихся физическими лицами:
1) ценные бумаги и (или) иные финансовые инструменты организаций - нерезидентов Республики Казахстан, выпущенные в соответствии с законодательством иностранного государства и не включенные в списки ценных бумаг, обращаемых на фондовой бирже, осуществляющей деятельность на территории Республики Казахстан либо иностранного государства;
2) акции и (или) паи инвестиционных фондов рискового инвестирования;
3) производные ценные бумаги и (или) иные производные финансовые инструменты;
4) облигации, подлежащие частному размещению;
5) облигации без срока погашения;
6) инвестиционные облигации;
7) финансовые инструменты, в условиях выпуска которых предусмотрено, что финансовые инструменты предназначены только для квалифицированных инвесторов и (или) не предназначены для розничных инвесторов.»;
пункт 2 изложить в следующей редакции:
«2. Требование подпункта 3) пункта 1 настоящего постановления не распространяется на инвестиции инвестиционного фонда, не являющегося фондом рискового инвестирования, в производные ценные бумаги и (или) иные производные финансовые инструменты, не обращающиеся на фондовых и (или) товарных биржах, осуществляющих деятельность на территории Республики Казахстан либо иностранного государства.
Требование подпункта 5) пункта 1 настоящего постановления не распространяется на инвестиции инвестиционного фонда, не являющегося фондом рискового инвестирования, в облигации без срока погашения.».

2. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 214 «Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8796) следующие дополнения:
в Правилах формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем, утвержденных указанным постановлением:
дополнить пунктами 9-2 и 9-3 следующего содержания:
«9-2. В случае привлечения крупных участников, руководящих работников брокера и (или) дилера, Управляющего к уголовной ответственности брокер и (или) дилер, Управляющий уведомляет уполномоченный орган в течение пяти рабочих дней со дня, когда данная информация стала известна брокеру и (или) дилеру, Управляющему.
9-3. Реклама, связанная с лицензируемым видом деятельности брокера и (или) дилера, Управляющего, подлежит утверждению исполнительным органом брокера и (или) дилера, Управляющего.».

3. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 9 «Об утверждении Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядка проведения брокером и (или) дилером банковских операций» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9249) следующие изменения:
в Правилах осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, порядке проведения брокером и (или) дилером банковских операций, утвержденных указанным постановлением:
пункт 35 изложить в следующей редакции:
«35. Брокер и (или) дилер совершает сделки с финансовыми инструментами на основании отдельных клиентских заказов.»;
пункт 35-1 исключить;
пункт 45 изложить в следующей редакции:
«45. Брокер и (или) дилер первой категории, не являющийся банком, филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан или не обладающий лицензией на осуществление деятельности, предусмотренной подпунктами 1), 2) и 3) части четвертой пункта 1 статьи 63 Закона о рынке ценных бумаг, открывает банковские счета для учета и хранения денег, принадлежащих клиентам, в банках и (или) филиалах банков-нерезидентов Республики Казахстан и (или) центральном депозитарии, и (или) клиринговых организациях, и (или) расчетных организациях, и (или) иностранных расчетных организациях.
Не допускается пополнение банковских счетов и (или) снятие денег с банковских счетов клиентов – юридических лиц за счет и (или) на счета третьих лиц.».
пункт 54 изложить в следующей редакции:
«Минимальная стоимость активов клиента, находящихся на счетах у брокера и (или) дилера, постоянно составляет не менее тридцати процентов от суммы всех операций открытия «репо», совершенных брокером и (или) дилером в торговой системе фондовой биржи «прямым» способом по поручению данного клиента, без учета ограничительного уровня маржи при наличии заключенных маржинальных сделок.
В качестве активов клиента в настоящем пункте Правил признаются:
деньги;
вклады в банках второго уровня Республики Казахстан, филиалах банков-нерезидентов Республики Казахстан;
государственные ценные бумаги Республики Казахстан;
ценные бумаги, имеющие рейтинговую оценку не ниже «В-» по международной шкале агентства Standard & Poor’s (Стандард энд Пурс) или рейтинг аналогичного уровня агентств Moody's Investors Service (Мудис Инвесторс Сервис) или Fitch (Фич);
негосударственные ценные бумаги площадки «Основная» либо «Альтернативная» официального списка фондовой биржи, или негосударственные ценные бумаги юридических лиц Республики Казахстан, допущенные к публичным торгам на фондовой бирже, функционирующей на территории Международного финансового центра «Астана», соответствующие требованиям фондовой биржи.
Требования настоящего пункта не распространяются на операции «репо», совершенные брокером и (или) дилером в торговой системе фондовой биржи «прямым» способом с применением услуг центрального контрагента.».
пункт 67 изложить в следующей редакции:
«67. Брокер и (или) дилер осуществляет в порядке, установленном внутренними документами данного брокера и (или) дилера, достоверный и актуальный (в день возникновения оснований для изменения данных учета) учет путем ведения журналов учета:
1) клиентских заказов и их исполнения (неисполнения);
2) заключенных сделок с финансовыми инструментами и их исполнения (неисполнения);
3) финансовых инструментов на лицевых счетах и изменения их количества;
4) денег на лицевых счетах и изменения их количества;
5) поступлений и распределений доходов по финансовым инструментам;
6) претензий клиентов и мерах по их удовлетворению;
7) предоставляемых клиентам отчетов об исполнении клиентских заказов;
8) заключенных брокерских договоров и договоров номинального держания;
9) инвестиционных решений, принятых в отношении сделок, заключенных за счет собственных активов брокера и (или) дилера;
10) приказов и (или) поручений на совершение сделок с финансовыми инструментами, переданных другому брокеру и (или) дилеру;
11) валютных договоров;
12) денег клиента, использованных брокером и (или) дилером в интересах других клиентов данного брокера и (или) дилера;
13) ценных бумаг клиента, использованных брокером и (или) дилером в интересах других клиентов данного брокера и (или) дилера;
14) ценных бумаг или денег, переданных в залог клиенту брокера и (или) дилера, предоставившему ценные бумаги;
15) заключенных сделок инсайдеров брокера и (или) дилера.
Ведение журнала, указанного в подпункте 11) настоящего пункта, осуществляется брокером и (или) дилером при наличии лицензии уполномоченного органа на обменные операции с иностранной валютой.
Допускается ведение журналов, перечисленных в настоящем пункте в форме электронного документа.».

4. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 20 октября 2022 года № 75 «Об утверждении Правил и условий признания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, физических лиц квалифицированными инвесторами, а также особенностей оказания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, услуг физическим лицам, не являющимся квалифицированными инвесторами» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 30321) следующее дополнение:
в Правилах и условиях признания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, физических лиц квалифицированными инвесторами, а также особенностей оказания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, услуг физическим лицам, не являющимся квалифицированными инвесторами, утвержденных указанным постановлением:
дополнить пунктом 19 следующего содержания:
«19. В случае приобретения клиентами, не являющимися квалифицированными инвесторами и (или) принявшими на себя риски, связанные с совершением сделок с финансовыми инструментами в соответствии с пунктом 15 Правил финансовых инструментов из Перечня финансовых инструментов для квалифицированных инвесторов, брокер осуществляет возврат денег клиентов при их обращении в адрес брокера в течение четырнадцати календарных дней с даты приобретения.».