Қаржы ұйымдарының басшы қызметкерлерін келісу мәселелерін реттейтін нормативтік құқықтық актілерді жетілдіру мақсатында Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігінің Басқармасы қаулы етеді :

3. Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігінің қызметін қамтамасыз ету департаменті (Несіпбаев Р.Р.) Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он күндік мерзімде осы қаулыны Қазақстан Республикасының ресми бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау шараларын қолға алсын.

Қазақстан Республикасының Қаржы
нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу
мен қадағалау жөніндегі агенттігі
Басқармасының "Қаржы ұйымдары
басшы қызметкерлерінің лауазымына
кандидаттарды келісілу Ережесін
бекіту туралы"
2004 жылғы 12 маусымдағы
№ 157 қаулысымен бекітілді
Қаржы ұйымдары басшы қызметкерлерін тағайындауға (сайлауға) келісім беру Ережесі
Осы Ереже " Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы " 1995 жылғы 31 тамыздағы, " Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы " 1997 жылғы 20 маусымдағы, " Сақтандыру қызметі туралы " 2000 жылғы 18 желтоқсандағы, " Бағалы қағаздар рыногы туралы " 2003 жылғы 2 шілдедегі, " Қаржы рыногын және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу мен қадағалау туралы " 2003 жылғы 4 шілдедегі, " Алматы қаласының өңірлік қаржы орталығы туралы " 2006 жылғы 5 маусымдағы Қазақстан Республикасының Заңдарына сәйкес әзірленді және қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалауды жүзеге асыратын уәкілетті органның (бұдан әрі - уәкілетті орган) банктердің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының, сақтандыру брокерлерінің, жинақтаушы зейнетақы қорларының, бағалы қағаздар рыногында қызметті жүзеге асыру үшін лицензия алуға үміткер немесе лицензиялары бар заңды тұлғалардың (оның ішінде Алматы қаласының өңірлік қаржы орталығы қатысушыларының), (бұдан әрі - қаржы ұйымы) басшы қызметкерлерін тағайындауға (сайлауға) келісім беру тәртібін, сондай-ақ келісім алуға қажетті құжаттардың тізбесін белгілейді.

1. Уәкілетті орган Қазақстан Республикасының заңнамалық актілерімен белгіленген талаптарға сәйкес келетін қаржы ұйымы басшы қызметкерінің лауазымына кандидатты (бұдан әрі - кандидат) тағайындауға (сайлауға) келісім береді (бұдан әрі - келісу). Уәкілетті органмен келісілуге жататын қаржы ұйымдары басшы қызметкерлерінің тізбесі Қазақстан Республикасының заңнамалық актілерімен айқындалады.

1-1. Осы кандидат бұдан бұрын тиісті немесе жоғары лауазымды қызметке тағайындалуға уәкілетті органмен келісілген деген талаппен және осы кандидат Қазақстан Республикасының заңнамалық актілерінде белгіленген талаптарға сәйкес келеді деген талаппен қаржы ұйымы уәкілетті органының шешімімен жаңа мерзімге қайта тағайындалған (қайта сайланған) қаржы ұйымының басшы қызметкерін уәкілетті органмен келісу тиісті емес.
Осындай жағдайда қаржы ұйымы осы кандидат Қазақстан Республикасының заңнамалық актілерінде белгіленген талаптарға сәйкес келетіні көрсетілетін ілеспе хатпен басшы қызметкерді тиісті лауазымға жаңа мерзімге тағайындау (сайлау) жөніндегі қаржы ұйымы уәкілетті органының шешімінен үзінді көшірменің көшірмесін береді. Басқа құжаттарды беру талап етілмейді

1-2. Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес қаржы ұйымының басшы қызметкері лауазымына тағайындау (сайлау) үшін қажетті стажына үміткердің қаржылық қызмет көрсету және (немесе) реттеу, және (немесе) қаржы ұйымдарының аудитін жүргізу жөніндегі қызметтер саласында, және (немесе) үміткердің мынадай халықаралық ұйымдарда істеген жұмысы кіреді:
Халықаралық валюталық қор;
Халықаралық қайта құру және даму қоры;
Халықаралық қаржы корпорациясы;
Халықаралық даму қауымдастығы;
Көп салалы инвестицияларға кепілдік беру агенттігі;
Инвестициялық дауларды реттеу жөніндегі халықаралық орталығы;
Еуропа қайта құру және даму банкi;
Азия даму банкі;
Ислам даму банкі.

1) кандидат Қазақстан Республикасының заңнамалық актілерінде қаржы ұйымының басшы қызметкерлеріне қойылған талаптарға сәйкес келетіні көрсетіліп, еркін нысанда жасалған өтінішті және қаржы ұйымымен (өтініш берушімен) құжаттамалық жағынан тексерілгені көрсетіліп, кандидат туралы, оның ішінде осы Ереженің 1-қосымшасына сәйкес ұсынылған мәліметтерді және оған мыналар қол қоюлары тиіс:
қаржы ұйымының (өтініш берушінің) директорлар кеңесінің бірінші басшысы, ал ол болмаған жағдайда, директорлар кеңесінің шешімімен (директорлар кеңесінің осы шешімінің көшірмесін беріп) директорлар кеңесінің бір мүшесі - директорлар кеңесінің мүшелерін, қаржы ұйымының (өтініш берушінің) бірінші басшысын және басқарма мүшелерін тағайындағанда (сайлағанда);
қаржы ұйымы (өтініш беруші) басқармасының бірінші басшысы (тіркеуші, трансфер-агенттің атқарушы органының функцияларын жеке жүзеге асыратын тұлғаның) не қаржы ұйымы (өтініш беруші) басқармасының бірінші басшысының қызметін атқарушы тұлға (тіркеуші, трансфер-агенттің атқарушы органының функцияларын жеке жүзеге асыратын тұлғаның) (міндетін атқару жүктелгені туралы шешімнің көшірмесін беріп) - директорлар кеңесінің бірінші басшысын, бас бухгалтерді және қаржы ұйымының (өтініш берушінің) өзге басшы қызметкерлерін тағайындағанда (сайлағанда);
сақтандыру брокері аукционерлерінің бірі - сақтандыру брокерінің бірінші басшысын сақтандыру брокерінің бірінші басшысы ретінде не оның міндетін атқарушы тұлғаны (міндетін атқару жүктелгені туралы шешімнің көшірмесін беріп) тағайындағанда (сайлағанда) - бірінші басшының орынбасарын және сақтандыру брокерінің бас бухгалтерін тағайындағанда (сайлағанда);
қаржы ұйымының (өтініш берушінің) осы құжатқа қол қоюға уәкілеттігі бар қатысушыларының бірі (жауапкершілігі шектеулі серіктестігі ұйымдастырушылық-құқықтық нысанда құрылған қаржы ұйымы үшін) -тіркеушінің, трансфер-агенттің атқарушы органының, сақтандыру брокерінің бірінші басшысының функцияларын жеке жүзеге асыратын тұлғаны тағайындағанда (сайлағанда);

бөлімшелерінің қызметіне үйлестіруді және (немесе) бақылауды жүзеге
асыратын және оның негізінде сәйкес банк операциялары, сақтандыру және(немесе) инвестициялық қызмет жүргізілетін, бағалы қағаздар рыногында мәмілелер жасалатын құжаттарға қол қоюға құқығы бар қаржы ұйымының өзге басшысы лауазымына кандидаттың қызметтік нұсқаулығының (тегін, атын, бар болса - әкесінің атын, лауазымын және қызметтік нұсқаулығымен танысқан күнді және оның қойылған қолын көрсетіп, осы кандидаттың өкілеттігі бар) көшірмесін;

3) қаржы ұйымының басшы лауазымына кандидатты тағайындау (сайлау) күнін көрсетіп, қаржы ұйымы уәкілетті органының кандидатты тағайындау (сайлау) жөніндегі шешімінен үзінді көшірменің көшірмесін (екі және одан астам кандидаттарды келіскенде - әр кандидат үшін шешімнің үзінді көшірмесінен бір данадан).
Тағайындау күні болмаған жағдайда, тағайындау (сайлау) күні болып қаржы ұйымының уәкілетті органы шешім қабылдаған күн саналады;

7) құқықтық статистиканы қалыптастыру және арнайы есепті жүргізу жөніндегі уәкілетті мемлекеттік органның анықтама нысанында берген алынбаған немесе өтелмеген сот ісінің жоқтығын растайтын құжатты (не бір кандидатты екі және одан астам басшы лауазымына келісу үшін құжаттар пакетін бергенде құқықтық статистиканы қалыптастыру және арнайы есепті жүргізу жөніндегі уәкілетті мемлекеттік органы анықтамасының көшірмесін). Аталған құжатты беру күні өтінішті берген күннің алдындағы үш айдан астам емес болады;

8) қол қойылған күнін және ұсыным берген тұлғаның лауазымын, ұсыным берген тұлға осы Ереженің талаптарына сәйкес келетінін, сондай-ақ кандидаттың мына кәсіби мінездемелерін көрсетіп, еркін нысанда жасалған, осы Ереженің 4-2-қосымшасында көрсетілген кем дегенде екі тұлғадан алынған кандидатқа ұсыным хаттарды:
кәсіби жарамдылығын бағалау;
кәсіби қызметіндегі жетістіктері;
жеке мінездеме;
қадір-қасиеті және кемшіліктері;
қойылған міндеттерді орындау мүмкіндігі;
потенциалдары және мүмкіндіктері;
қабылданатын шешімдердің тиімділігі;
жұмыстың жалпы нәтижесіне жеке үлесі.
Мәліметтер мен (немесе) ұсынылған құжаттардың шынайлығын тексеру қажеттілігі болған жағдайда, уәкілетті орган қажетті ақпаратты тиісті органдардан, ұйымдардан не ұсыным берген тұлғадан сұратады.

2) оларды тағайындауға (сайлауға) уәкілетті органның келісімін алған, қол қою күні ол қайтарып алынбаған, ұсыным хатқа қол қою күні директорлар кеңесінің бірінші басшысы, директорлар кеңесінің мүшесі, басқарманың бірінші басшысы (тіркеуші, трансфер-агенттің, сақтандыру брокерінің атқарушы органының функцияларын жекелей жүзеге асырушы тұлға), қаржы ұйымдары басқармасының мүшесі лауазымындағылар;

Қазақстан Республикасының резиденттері емес кандидаттарын келісу кезінде ұсыным беруші тұлға тізбесі Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Болу қажеттілігі қаржы ұйымдарының қызметін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес талап етілетін заңды тұлғалар үшін ең аз рейтингті, осы рейтингті беретін рейтинг агенттіктерінің тізбесін белгілеу, сондай-ақ Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 25 қазандағы № 304 қаулысына өзгеріс енгізу туралы" 2006 жылғы 25 ақпандағы № 55 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 4139 тіркелген) белгіленген рейтингтік агенттіктерінің бірі тағайындаған BB+-ден төмен емес рейтингі бар Қазақстан Республикасының резиденттері емес қаржы ұйымдарының бірінші басшысы және директорлар кеңесінің мүшелері, бірінші басшы және басқарма мүшелері сонымен қоса болуы мүмкін.
Ұсыным беруші тұлғалар болып мыналар бола алмайды:
кандидатты келісу туралы өтініш берген қаржы ұйымының (өтініш берушінің) басшы қызметкері;
кандидатты келісу туралы өтініш берген қаржы ұйымының (өтініш берушінің) акционері, құрылтайшысы;
кандидатты келісу туралы өтініш берген қаржы ұйымының (өтініш берушінің) құрылтайшысының (акционерінің) басшы қызметкері;
кандидатты келісу туралы өтініш берген қаржы ұйымының (өтініш берушінің) еншілес ұйымының басшы қызметкері;
кандидаттың ері (зайыбы), жақын туыстары (ата-анасы, аға-інісі, апа-сіңлісі, балалары) және кандидаттың жекжаттары (ерінің (зайыбының) ата-анасы, аға-інісі, апа-сіңлісі, балалары);
кандидатты келісу туралы қаржы ұйымы өтініш бергенге дейінгі бір жыл ішінде уәкілетті органның және (немесе) Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі тарапынан шектеулі ықпал ету шаралары және (немесе) санкциялар қолданылған жеке тұлға.

4-3. Осы Ереженің 4, 4-4-тармақтарында аты аталған, бірнеше парақтардан тұратын құжаттар нөмірленген, тігілген және соңғы парақтың екінші бетінде тігілім шетіне желімделген парақтардың саны көрсетіліп, ішінара жапсырманың жоғарғы жағына қаржы ұйымының мөрімен расталған күйінде ұсынылады. Құжаттардың көшірмелері осындай құжаттарға қол қою құқығы бар қаржы ұйымының лауазымды тұлғаларының қолымен және қаржы ұйымының мөр бедерімен расталады.

кандидат Ереженің осы тармағының талаптарына сәйкес келісіледі және кандидат туралы мәліметтер, оның ішінде осы Ереженің 1-қосымшасында көрсетілгендер қаржы ұйымымен (өтініш берушімен) құжаттама жағынан тексерілгенін және кандидат Қазақстан Республикасының заңнамалық актілерінде қаржы ұйымының басшы қызметкерлеріне қойылған талаптарға сәйкес келетінін көрсетіп, еркін нысанда жасалған өтінішті;
қаржы ұйымы уәкілетті органының кандидатты тағайындау (сайлау) жөніндегі шешімінен үзінді көшірменің көшірмесін;
кандидаттың жеке басын куәландыратын құжаттың көшірмесін;
электронды және қағаз жеткізушідегі осы Ереженің 1-қосымшасына сәйкес кандидат туралы мәліметтерді;
басқарма мүшесі, қаржы ұйымының құрылымдық бөлімшелерінің қызметіне үйлестіруді және (немесе) бақылауды жүзеге асыратын және банктік операциялар, сақтандыру және (немесе) инвестициялық қызмет негізінде тиісті жүргізілетін, бағалы қағаздар нарығындағы мәмілелер жасалатын құжаттарға қол қою құқығы бар қаржы ұйымының өзге басшы қызметкері лауазымына кандидатының лауазымдық нұсқаулығының (тегін, атын, бар болса - әкесінің атын, лауазымын және лауазымдық нұсқаулықпен танысқан күнін және оның қолы көрсетілген, осы кандидаттың өкілеттігі бар) көшірмесін.

4-5. Осы Ереженің 4-4-тармағында көрсетілген келісілген басшы қызметкерге қатысты тексеру іс-шараларын жүзеге асыру мақсатында, уәкілетті орган басшы қызметкерді тағайындауға (сайлауға) келісім берген күннен бастап 3 (үш) ай ішінде құқықтық статистиканы қалыптастыру және арнайы есепті жүргізу жөніндегі уәкілетті мемлекеттік органнан оның есебіндегі кандидатта алынбаған немесе өтелмеген сот ісінің жоқтығы (бар болуы) жөніндегі мәліметтерді талап бланкілерінде өтеусіз негізде талап етеді.

Осы Ереженің 4, 4-4-тармақтарында көзделген құжаттардың толық емес пакеті ұсынылған жағдайда не ұсынылған құжаттар Қазақстан Республикасы заңнамасының және (немесе) қаржы ұйымы жарғысының талаптарына сәйкес келмеген жағдайда, уәкілетті орган қаржы ұйымына ескертулерді және оларды жою мерзімін көрсете отырып, жазбаша жауап қайтарады.

5-1. Азаматтығы бар елінде (шетел азаматтары үшін) немесе тұрақты тұратын елінде (азаматтығы жоқ тұлғалар үшін) экономикалық қызмет саласындағы қылмыстар немесе ауырлығы орташа қылмыстар, ауыр және аса ауыр қылмыстар үшін алынбаған немесе өтелмеген соттылығының жоқ екендігі туралы мәліметтердің сенімділігін растау мақсатында шетел азаматтары (азаматтығы жоқ тұлғалар) қаржы ұйымдарының басшы қызметкері лауазымына тағайындалған (сайланған) күннен бастап алты айдан кешіктірмейтін мерзімде уәкілетті органға олардың азаматтығы бар елінің (азаматтығы жоқ тұлғалар үшін - тұрақты тұратын елінің) не кандидат соңғы он бес жыл ішінде тұрақты тұрған елінің мемлекеттік органы берген тиісті құжатты ұсынады.
Көрсетілген құжатты осы тармақта белгіленген мерзімде ұсынбаған жағдайда, мәліметтер негізінде келісім берілген осы мәліметтер шынайы емес болып табылады, және берілген келісім Қазақстан Республикасының заңнамалық актілерінде көзделген негіздер бойынша уәкілетті органмен қайтарып алуға жатады.

7. Уәкілетті органның жауапты бөлімшесі тестілеудің өтетін күні туралы қаржы ұйымына жазбаша хабарлайды. Тестілеуден өту үшін дәлелді себептермен белгіленген мерзімде кандидат келмей қалған жағдайда, қаржы ұйымы бұл туралы уәкілетті органға келмей қалу себептерін және Қазақстан Республикасының заңдарымен белгіленгеннен аспайтын мерзімде кандидаттың тестілеуден өтуі мүмкін күнін көрсете отырып хабарлайды.

Қаржы ұйымы жазбаша хабарламаны уәкілетті органның жіберуі арқылы кандидаттарды келісілу нәтижелері туралы Комиссия Төрағасының (немесе оның орынбасарының) хаттамаға қол қойған күнінен бастап бес жұмыс күні ішінде хабарланады.

1) Басқарманың бірінші басшысы (тіркеуші, трансфер-агенттің атқарушы органының функциясын жекелей жүзеге асырушы тұлға) және сақтандыру брокерінің бірінші басшысы лауазымына кандидатты қоспағанда, қаржы ұйымдарында сәйкес немесе жоғары тұрған лауазымға уәкілетті органмен бұрын келісілген кандидаттар;

2) қаржы рыногының осы секторында сәйкес лауазымға уәкілетті органмен бұрын келісілген немесе қаржылық қызмет көрсетуді реттеуді жүзеге асыратын (жүзеге асырған) мемлекеттік органның басқарма мүшесі болған Басқарманың бірінші басшысы (тіркеуші, трансфер-агенттің атқарушы органының функциясын жеке-дара жүзеге асыратын тұлғалар) және сақтандыру брокерінің бірінші басшысы лауазымына кандидаттар (банкте, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымында немесе сақтандыру брокері қызметін жүзеге асыратын ұйымда, жинақтаушы зейнетақы қорында немесе жинақтаушы зейнетақы қорларының зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асырушы ұйымда, тиісінше бағалы қағаздар рыногында);

4) басқарманың бірінші басшысы, (тіркеуші, трансфер-агенттің атқарушы органының функциясын жекелей жүзеге асырушы тұлға), сақтандыру брокерінің бірінші басшысы, бас бухгалтер лауазымына кандидат - осы секторда (банкте, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымында немесе сақтандыру брокері қызметін жүзеге асыратын ұйымда, жинақтаушы зейнетақы қорында немесе жинақтаушы зейнетақы қорларының зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асырушы ұйымда, тиісінше бағалы қағаздар рыногында) не осы Ереженің 1-2-тармағында көрсетілген халықаралық және (немесе) аудиторлық қаржы ұйымдардың бірінің бірінші басшысы, директорлар кеңесінің мүшесі, қаржылық қызмет көрсетумен байланысты мәселелерді жетекшілік ететін басқарма мүшесі, дербес құрылымдық бөлімшенің (департаменттің, басқарманың) басшысы немесе басшының орынбасары, қызметі қаржылық қызмет көрсетумен байланысты қаржы ұйымының бас бухгалтері немесе бас бухгалтердің орынбасары ретінде кемінде үш жыл еңбек стажы бар болса;

- осы секторда (банкте, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымында немесе сақтандыру брокері қызметін жүзеге асыратын ұйымда, жинақтаушы зейнетақы қорында, жинақтаушы зейнетақы қорларының зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымда, тиісінше бағалы қағаздар нарығында) бас бухгалтер немесе бас бухгалтердің орынбасары, қызметі қаржылық қызмет көрсетумен байланысты болған қаржы ұйымының дербес құрылымдық бөлімшесінің (департаменттің, басқарманың) басшысы немесе басшының орынбасары ретінде екі жылдан кем емес;
- бірінші басшы, директорлар кеңесінің мүшесі, бірінші басшы, басқарма мүшесі (қаржылық қызмет көрсетумен байланысты мәселелерге жетекшілік еткен) не қаржылық қызметтерді реттеуді жүзеге асыратын (асырған) мемлекеттік органның басқарма мүшесі ретінде бір жылдан кем емес;
- ұйымның қауіпсіздігін қамтамасыз етумен, әкімшілік-шаруашылық қызметпен байланысты жұмыс стажын қоспағанда, осы Ереженің 1-2-тармағында көрсетілген халықаралық және (немесе) аудиторлық ұйымның басшы қызметкері (бас бухгалтердің орынбасары, дербес құрылымдық бөлімшенің (департаменттің, басқарманың) басшысының орынбасары лауазымынан төмен емес) ретінде екі жылдан кем емес;

5) сақтандыру брокердің бірінші басшысының орынбасары, қаржы ұйымының басқарма мүшесі лауазымына кандидат – бірінші басшы, директорлар кеңесінің мүшесі, қаржылық қызмет көрсетулермен байланысты мәселелерді жетекшілік еткен басқарма мүшесі, бас бухгалтер немесе бас бухгалтердің орынбасары, қызметі қаржылық қызмет көрсетулермен немесе әкімшілік, ақпараттық-технологиялық функцияларды жүзеге асырумен байланысты, сондай-ақ қаржы ұйымының қауіпсіздігін қамтамасыз етумен байланысты дербес құрылымдық бөлімшенің (департаменттің, басқарманың) басшысы немесе басшының орынбасары, не уәкілетті орган бөлімшесінің басшысы не осы Ереженің 1-2-тармағында көрсетілген халықаралық және (немесе) аудиторлық қаржы ұйымдарының бірінің бірінші басшысы, қаржылық қызмет көрсетулермен байланысты мәселелерді жетекшілік еткен Басқарма мүшесі, директорлар кеңесінің мүшесі, қызметі қаржылық қызмет көрсетулермен байланысты бөлімшенің басшысы ретінде кемінде екі жыл еңбек стажы бар болса;

6) қаржы ұйымының өзге басшы қызметкері лауазымына кандидат – бірінші басшы, директорлар кеңесінің мүшесі, қаржылық қызмет көрсетумен байланысты мәселелерді жетекшілік еткен Басқарма мүшесі, бас бухгалтер немесе бас бухгалтердің орынбасары, қызметі қаржылық қызмет көрсетумен байланысты дербес құрылымдық бөлімшенің (департаменттің, басқарманың) басшысы немесе басшының орынбасары, не уәкілетті орган бөлімшесінің басшысы не осы Ереженің 1-2-тармағында көрсетілген халықаралық және (немесе) аудиторлық қаржы ұйымдарының бірінің бірінші басшысы, қаржылық қызмет көрсетумен байланысты мәселелерді жетекшілік еткен Басқарма мүшесі, директорлар кеңесінің мүшесі, қызметі қаржылық қызмет көрсетумен байланысты бөлімшенің басшысы ретінде кемінде бір жыл стажы бар болса;

Кандидаттарды тестілеуге арналған сұрақтарды уәкілетті органның бірінші басшысы бекітеді.

Кандидатты тестілеуден өткізу кезінде қандай да бір жазбаша, электрондық немесе басқа ақпараттық материалдарды пайдалануға жол берілмейді. Осы тармақта баяндалған талаптарды бұзу тестілеудің теріс нәтижесіне тең келеді.

Кандидат тестілеу өткеннен кейін тез арада қол қойылған тест нәтижелерімен танысуы тиіс.

20. Апелляциялық комиссияның әрбір мүшесінде бір дауыс бар. Апелляциялық комиссияның шешімі Апелляция комиссиясының мәжілісіне қатысушылардың санынан оның мүшелерінің жай көпшілік дауысымен қабылданады. Дауыстар тең болғанда Апелляциялық комиссия Төрағасының не ол болмай қалғанда Апелляциялық комиссияның Төрағасы орынбасарының дауысы шешуші болып табылады.

тест нәтижелерін өзгеріссіз, ал шағымды қанағаттандырмай қалдыруды;
кандидат шағымын қанағаттандыруды және тестің нәтижелерін оң деп тануды;
кандидатты қайталанған тестілеуге жіберуді қабылдайды.

5) басшы қызметкер лауазымында (болған) оның өкілеттігіне кіретін не кірген мәселелер бойынша қаржы ұйымы Қазақстан Республикасының заңнамасын жүйелі (жүйелі он екі күнтізбелік ай ішінде екі және одан астам рет) бұзуына әкелген шешімді ол қабылдаған фактілері туралы уәкілетті органның мәліметтері бар болуы. Осы талап уәкілетті орган қаржы ұйымының Қазақстан Республикасының заңнамасын (жүйелі бұзушылықтың) соңғы бұзуын анықтаған күннен бастап бір жыл ішінде қолданылады.

25. Басшы қызметкерлері уәкілетті органмен келісілген қаржы ұйымдары он күндік мерзімде уәкілетті органды оларды келісуге ұсынылған құжаттардағы өзгерістер (осы Ереженің 1-қосымшасының 5, 8-тармақтарын қоспағанда), сондай-ақ басшы қызметкерлерін басқа лауазымға аударуды және жұмыстан шығаруды қоса алғанда, олардың құрамында болған барлық өзгерістер жөнінде хабардар етеді.

Қаржы ұйымдарының басшы
қызметкерлерін тағайындауға
(сайлауға) келісім беру ережесінің
1-қосымшасы
фотосуреттің орны
Қаржы ұйымының басшы қызметкері лауазымына кандидат туралы мәліметтер
____________________________________________________________________
      (кандидаттың фамилиясы, аты, бар болса - әкесінің аты және
____________________________________________________________________
          тағайындалатын қаржы ұйымындағы лауазымы көрсетіледі)
____________________________________________________________________
                       (қаржы ұйымының атауы)

Туы­л­ған кү­ні және ор­ны
Аза­мат­тығы
Же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­тар­дың де­ректе­рі

№
Оқу ор­ны­ның
ата­уы
Түс­кен кү­ні - бі­тір­ген кү­ні
Ма­манды­ғы
Бі­лі­мі ту­ра­лы­ди­плом­ның де­ректе­ме­ле­рі,
бі­лік­ті­лі­гі
Оқу ор­ны
ор­на­лас­қан ор­ны
1.

№
Те­гі,аты, әке­сі­нің аты (бар бол­са)
Туы­л­ған
жы­лы
Туы­стық қа­ты­на­ста­ры
Жұ­мыс ор­ны және ла­у­а­зы­мы
1.

№
Заң­ды тұл­ға­ның ата­уы және ор­на­лас­қан же­рі
Заң­ды тұл­ға­ның қыз­ме­ті­нің жар­ғы­лық тү­рі
Жар­ғы­лық ка­пи­тал­да қа­ты­су үле­сі неме­се кан­ди­дат­қа ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар са­ны­ның заң­ды тұл­ға­ның да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на ара қа­ты­на­сы (пай­ы­з­бен)
1.

№
Ұй­ым­ның ата­уы
Өт­кі­зу кү­ні және ор­ны
Сер­ти­фи­кат де­ректе­ме­ле­рі
1.

Осы тармақта мына мәліметтер көрсетіледі:
кандидаттың барлық еңбек қызметіндегі лауазымдары, оның ішінде уәкілетті органға келісу туралы өтінішті берген қаржы ұйымында атқарып отырған лауазымы туралы;
осы ұйымның мекен-жайы және байланыс телефонын көрсетіп, келісу туралы өтінішті берген күні кандидат басқа ұйымдарда атқарып отырған лауазымдары туралы.
№
Жұ­мыс ке­зе­ңі (кү­ні, айы, жы­лы)
Жұ­мыс ор­ны
Ла­у­а­зы­мы
Тәр­тіп­тік
ша­ра
қол­да­ну­дың
бар бо­луы
Жұ­мыстан шы­ғу, қыз­мет­тен
боса­ту се­беп­те­рі
1.

№
Ке­зең (кү­ні, айы, жы­лы)
Қар­жы ұй­ы­мы­ның
ата­уы
Ла­у­а­зы­мы,
ке­ліс­кен
кү­ні (та­лап етіл­се)
Жұ­мыстан шы­ғу,
ла­у­а­зы­мы­нан боса­ты­лу
се­беп­те­рі
1.

__________________________________________________________________
(иә/жоқ, бар болған жағдайда күні, қандай басылымдарда көрсетілді)
__________________________________________________________________

№
Кү­ні
Сот ор­га­ны­ның
ата­уы
Сот­тың ор­на­лас­қан ор­ны
Жа­за­ның
тү­рі
Кан­ди­дат қыл­мыстық жа­у­ап­кер­ші­лік­ке сәй­кес тар­ты­л­ған заң­на­ма­лық ак­ті­нің ба­бы
Сот­ты­ң­про­цес­су­ал­ды
ше­шім­ді қа­был­да­ған кү­ні
1.

_________________________________________________________________      (иә/жоқ, аталған фактілер болған жағдайда, ұйымның атауын және
міндеттемелер сомасын көрсету қажет)

_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
(иә/жоқ, қаржы ұйымының атауы, лауазымы, жұмыс кезеңі
көрсетілсін)

_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
(иә/жоқ, күнін, қолдану негіздері мен қадағалау органының атауы
көрсетілсін)

________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
(иә/жоқ, күнін, сотта істі қарау кезіндегі жауап беруші – қаржы
ұйымының атауы, қаралған мәселе және сот шешімі)
Осы ақпаратты мен тексердім және оның толық және шынайы болып табылатындығын растаймын.
Тегі, аты, әкесінің аты (бар болса)
___________________________________
(баспа әріптерімен)
Қар­жы ұй­ы­мы­ның тәу­ел­сіз ди­рек­то­ры ла­у­а­зы­мы­на кан­ди­дат тол­ты­ра­ды:
Мен _____________________________________________
(те­гі, аты, бар бол­са - әке­сі­нің аты)_______________________________________________________________­_­_­_­__
тәу­ел­сіз ди­рек­тор ла­у­а­зы­мы­на та­ғай­ын­дау (сай­лау) үшін "Ак­ци­о­нер­лік қо­ғам­дар ту­ра­лы" Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның 2003 жы­л­ғы 13 ма­мыр­да­ғы За­ңын­да бел­гі­лен­ген та­лап­тар­ға сәй­кес ке­ле­ті­нім­ді рас­тай­мын.
Күні ___________________________________
Қолы ___________________________________

Қаржы ұйымдарының басшы
қызметкерлерін тағайындауға
(сайлауға) келісім беру
ережесінің 1-1-қосымшасы
Қаржы ұйымдарының басшы қызметкері лауазымына кандидаттың мінсіз іскерлік беделі туралы мәліметтер

Оқу ор­ны­ның
ата­уы
Ке­ліп
түс­кен
кү­ні -
аяқ­тал­ған
кү­ні
Ма­манды­ғы
Бі­лі­мі ту­ра­лы
ди­плом­ның
де­ректе­ме-
ле­рі,
бі­лік­ті­лі­гі
Оқу ор­ны­ның
ор­на­лас­қан ор­ны

біліктілік көтеру курстарынан өту туралы мәліметтер
Ұй­ым­ның ата­уы
Өт­кі­зу кү­ні және
ор­ны
Сер­ти­фи­кат де­ректе­ме­ле­рі

Жұ­мыс
ке­зе­ңі (кү­ні, айы, жы­лы)
Жұ­мыс
ор­ны
Қыз­ме­ті
Тәр­тіп­тік
ша­ра
қол­да­ну­дың
бо­луы
Жұ­мыстан шы­ғу, қыз­мет­тен
боса­ну се­беп­те­рі

Ке­зең
Қар­жы
ұй­ы­мы­ның
ата­уы
Ла­у­а­зы­мы,
ке­ліс­кен
кү­ні
Жұ­мыстан шы­ғу,
ла­у­а­зы­мы­нан боса­ты­лу
се­беп­те­рі

3-2. Қызметі қаржылық қызмет көрсетумен байланысты қаржы ұйымының дербес құрылымдық бөлімшесінің (департаментінің, басқармасының) басшысына немесе қаржылық қызмет көрсетуді реттеуді жүзеге асыратын (жүзеге асырған) мемлекеттік органның бөлімше басшысына бұдан бұрын кандидат болды ма деген мәліметтер:
Қар­жы ұй­ы­мы­ның ата­уы/қар­жы­лық қыз­мет көр­се­ту­ді жү­зе­ге асы­ра­тын (жү­зе­ге асыр­ған) мем­ле­кет­тік ор­ган­ның ата­уы
Жұ­мыс ке­зе­ңі
Қар­жы ұй­ы­мы­ның дер­бес құ­ры­лым­дық бө­лім­ше­сін­де­гі (де­пар­та­мен­т­ін­де­гі, бас­қар­ма­сын­да­ғы, бө­лі­мін­де­гі) ла­у­а­зым­ның ата­уы/қар­жы­лық қыз­мет көр­се­ту­ді рет­те­уді жү­зе­ге асы­ра­тын (жү­зе­ге асыр­ған) мем­ле­кет­тік ор­ган­ның бө­лім­ше­сін­де­гі ла­у­а­зым­ның ата­уы

жетістіктер:
____________________________________________________________________
___________________________________________________________________

орташа, ауыр және аса ауыр қылмыстар үшін алынбаған немесе
өтелмеген соттылықтың болуы туралы мәліметтер
Кү­ні
Сот
ор­га­ны-
ның
ата­уы
Сот­тың
тұ­ра­тын
ор­ны
Жа­за­ның
тү­рі
1997 жы­л­ғы 16
шіл­де­де­гі
Қа­зақ­стан
Рес­пуб­ли­ка­сы-
ның Қыл­мыстық
Ко­дек­сі­нің
ба­бы
Сот­тың
про­цес­су­ал­ды
ше­шім­ді
қа­был­да­ған кү­ні

________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________;

________________________________________________________________________
(аталған фактілер болған жағдайда ұйымның атауын және міндеттемелер сомасын көрсету)

________________________________________________________________________
(иә/жоқ, қаржы ұйымының атауын, қызметін, жұмыс кезеңін көрсету)

________________________________________________________________________
(иә/жоқ, күнін және ықпал ету шарасын кім қолданғанын көрсету)

_______________________________________________________________________
(иә/жоқ, соттағы ақ-қараны ажырату кезінде жауап беруші - қаржы
ұйымының атауы, қаралған мәселе және сот шешімі)

___________________________________________________________________
___________________________________________________________________

_______________________________________________________________________
Осы ақпаратты мен тексердім және оның толық және шынайы болып табылатындығын растаймын.
Фамилиясы, аты, әкесінің аты (бар болса) _____________________
(баспа әріптермен)
Күні ________________________________
Қолы _______________________________

Қаржы ұйымдарының басшы қызметкерлерін
тағайындауға (сайлауға) келісім беру
ережесінің 1-2-қосымшасы
Ұсыным хат
_______________________________________________________________________
(қаржы ұйымының басшы қызметкері қызметіне ұсынылған кандидаттың
фамилиясы, аты, әкесінің аты (бар болса))
Мен___________________________________________________________қызметіне
фамилиясы, аты, әкесінің аты (бар болса))
_______________________________________________________________________
(қаржы ұйымының басшы қызметкері қызметінің атауын көрсету)
_______________________________________________________________________
(қаржы ұйымының басшы қызметкері қызметіне ұсынылған
кандидаттың фамилиясы, аты, әкесінің аты (бар болса))
______________________________________________________________ ұсынамын.
1. Кандидаттың сипаттамасы______________________________________________
_______________________________________________________________________
2. Кәсіби жарамдылық бағасы_____________________________________________
_______________________________________________________________________
3. Кәсіби қызметтегі жетістіктер____________________________________________
_______________________________________________________________________
4. Жеке сипаттамалар____________________________________________________
_______________________________________________________________________
5. Кандидаттың мықты және осал тұстары___________________________________
_______________________________________________________________________
6. Жүктелген міндеттерді орындай білу қабілеттігі____________________________
_______________________________________________________________________
7. Потенциал және мүмкіндіктер___________________________________________
_______________________________________________________________________
8. Қабылданатын шешімдердің тиімділігі____________________________________
_______________________________________________________________________
9. Жалпы жұмыс нәтижесіне қосылған жеке үлес_____________________________
_______________________________________________________________________
10. Адамдармен өзара қарым-қатынасы_____________________________________
_______________________________________________________________________
11. Кандидатқа баға беру үшін пайдалы болуы мүмкін өзге ақпарат_____________
_______________________________________________________________________
Осы ұсынымды беруші тұлға қызметі
_______________________________________________________________________
Ұсыным берушінің жұмыс орны (ұсыным беруші тұлға болып
Қазақстан Республикасының резиденті емес қаржы ұйымының басшысы
табылған жағдайда осы ұйымның рейтингі, рейтинг агенттігінің атауы
мен рейтинг тағайындалған күні көрсетілуі тиіс)
______________________________________________________________________
Байланыс телефоны ____________________________________________________
Ұсыным берушінің қолы_________________________________________________
Күні ___________________

Қаржы ұйымдары басшы
қызметкерлерінің лауазымына
кандидаттарды келісілу
Ережесінің 2-қосымшасы
200__ жылғы "___" ________
№ ______________ хаттама
Қаржы ұйымы басшы қызметкерлерінің лауазымына кандидатты Комиссияның қарау нәтижелері
___________________________________________________________
Кандидаттың фамилиясы, аты, әкесінің аты, қаржы ұйымының аты
___________________________________________________________________
№ | Комиссия | "Келісілсін",| Ескерту | Комиссия
п/п| мүшелерінің |"келісілмесін"| (Комиссия |мүшелерінің қолы
| фамилиясы аты | нәтижесі | мүшелерінің | және күні
| әкесінің аты | | ерекше пікірі)|
___________________________________________________________________
1 | 2 | 3 | 4 | 5
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
Қаржы ұйымы басшы қызметкерлерінің
лауазымына кандидаттың Комиссияның
Төрағасы __________________________
Комиссияның шешімі: Келісілсін
Бас тартылсын