О требованиях к организационной структуре организатора торгов и об утверждении Правил осуществления деятельности структурного подразделения организатора торгов, осуществляющего деятельность по надзору за совершаемыми сделками в торговой системе организатора торгов
ҚАЗСауда-саттықты ұйымдастырушының ұйымдық құрылымына қойылатын талаптар туралы және Сауда-саттықты ұйымдастырушының сауда жүйесінде жасалатын мәмілелерге қадағалау жөніндегі қызметті жүзеге асыратын сауда-саттықты ұйымдастырушының ұйымдық құрылымының қызметін жүзеге асыру ережесін бекіту жөнінде
ЭКБ деректері 03.08.2026 жаңартылды
Деректемелер және дереккөз
- Толық атауы
- О требованиях к организационной структуре организатора торгов и об утверждении Правил осуществления деятельности структурного подразделения организатора торгов, осуществляющего деятельность по надзору за совершаемыми сделками в торговой системе организатора торгов
- Атауы (қаз.)
- Сауда-саттықты ұйымдастырушының ұйымдық құрылымына қойылатын талаптар туралы және Сауда-саттықты ұйымдастырушының сауда жүйесінде жасалатын мәмілелерге қадағалау жөніндегі қызметті жүзеге асыратын сауда-саттықты ұйымдастырушының ұйымдық құрылымының қызметін жүзеге асыру ережесін бекіту жөнінде
- Акт түрі
- Қаулы
- Заңдық күші
- Күшін жойған
- Тізілімдегі мәртебе коды
- yts
- Нөмірі
- 152
- Қабылданған күні
- 11.06.2004
- Көрсетілген редакция
- 28.11.2008 · қолданыстағы AI21135_3.rus
- Базадағы редакциялар
- 1
- Соңғы өзгеріс
- 28.11.2008
- Мәтін тілі
- орысша
- НҚА мемлекеттік тіркеу нөмірі
- V040003045_
- ЭКБ идентификаторы
- 21135
- Редакция идентификаторы
- AI21135_3
- Бастапқы дереккөз
- ЭКБ zan.gov.kz (API)
- Деректер жаңартылды
- 03.08.2026 20:01
0 О требованиях к организационной структуре организатора торгов и об утверждении Правил осуществления деятельности структурного подразделения организатора торгов, осуществляющего деятельность по надзору за совершаемыми сделками в торговой системе организатора торгов
В соответствии со статьей 83 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1 1. Установить, что организационная структура организатора торгов включает в себя самостоятельные подразделения, основными функциями которых являются:
1 1) организация торгов с финансовыми инструментами;
2 2) листинг ценных бумаг и послелистинговые процедуры;
3 3) работа с биржевой информацией;
4 4) осуществление программного сопровождения деятельности организатора торгов;
5 5) осуществление технического сопровождения деятельности организатора торгов;
6 6) осуществление деятельности по надзору за совершаемыми сделками в торговой системе организатора торгов.
2 2. Утвердить Правила осуществления деятельности структурного подразделения организатора торгов, осуществляющего деятельность по надзору за совершаемыми сделками в торговой системе организатора торгов.
3 3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
4 4. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Шалгимбаева Г.Н.):
1 1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций и организаторов торгов.
5 5. Организаторам торгов в течение одного месяца с даты введения настоящего постановления в действие привести свою организационную структуру и внутренние документы в соответствие с требованиями настоящего постановления.
6 6. Департаменту по обеспечению деятельности Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (Несипбаев Р.Р.) принять меры к публикации настоящего постановления в официальных печатных изданиях Республики Казахстан.
7 Правила осуществления деятельности структурного подразделения организатора торгов, осуществляющего деятельность по надзору за совершаемыми сделками в торговой системе организатора торгов
7. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций Бахмутову Е.Л.
Утверждены:
постановлением Правления Агентства
Республики Казахстан по регулированию
и надзору финансового рынка и финансовых
организаций "О требованиях к
организационной структуре
организатора торгов и об утверждении
Правил осуществления деятельности структурного
подразделения организатора торгов,
осуществляющего деятельность по надзору за
совершаемыми сделками в торговой системе
организатора торгов"
от 12 июня 2004 года N 152
Правила осуществления деятельности структурного подразделения организатора торгов, осуществляющего деятельность по надзору за совершаемыми сделками в торговой системе организатора торгов
1 1. Основными функциями структурного подразделения организатора торгов, осуществляющего деятельность по надзору за совершаемыми сделками в торговой системе организатора торгов (далее - надзорное подразделение) являются:
выявление сделок с ценными бумагами, параметры и условия заключения которых дают основания предполагать, что данные сделки заключены в целях манипулирования ценами ценных бумаг (далее - подозрительные сделки);
передача сведений о таких сделках в уполномоченный государственный орган, осуществляющий регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган);
иные функции, установленные внутренними документами организатора торгов.
2 2. Надзорное подразделение возглавляется его начальником (при наличии такой должности в штатном расписании организатора торгов) и курируется членом исполнительного органа организатора торгов (далее - куратор).
3 3. Критерии отнесения сделок с ценными бумагами к числу подозрительных сделок (далее - критерии) устанавливаются Законом "О рынке ценных бумаг" и нормативным правовым актом уполномоченного органа.
4 4. Работники надзорного подразделения при выявлении подозрительных сделок готовит отчет, который включает в себя:
описание критерия, на основании которого сделка с ценными бумагами была отнесена к числу подозрительных;
параметры подозрительной сделки и при необходимости ее графическую иллюстрацию;
для подозрительной сделки, входящей в состав группы взаимосвязанных подозрительных сделок, - параметры таких сделок и при необходимости графическую иллюстрацию данной группы;
подпись работника надзорного подразделения, составившего отчет;
подпись начальника надзорного подразделения (при наличии такой должности в штатном расписании организатора торгов);
резолюцию куратора надзорного подразделения о передаче данного отчета в уполномоченный орган.