"Инвестициялық қорлар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 20-бабының 2-тармағына сәйкес, Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігінің Басқармасы қаулы етеді :

2) Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелген күннен бастап он күндік мерзімде осы қаулыны Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне, "Қазақстан Қаржыгерлерінің қауымдастығы" заңды тұлғалар бірлестігіне, инвестициялық портфельді басқарушы "Активтерді басқару қауымдастығы" заңды тұлғалар бірлестігіне жіберсін.

Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның
Қар­жы на­ры­ғын және қар­жы
ұй­ым­да­рын рет­теу мен
қа­да­ға­лау жө­нін­де­гі агент­ті­гі
Бас­қар­ма­сы­ның "Ин­ве­сти­ци­я­лық
пай қо­ры­ның пай­ла­ры­на ұлт­тық
бі­ре­гей­лен­ді­ру нө­мі­рін бе­ру
ере­же­сін бе­кі­ту ту­ра­лы"
2004 жы­л­ғы 21 та­мы­зда­ғы
N 254 қа­улы­сы­мен бе­кі­тіл­ді
Инвестициялық пай қорының пайларына ұлттық бірегейлендіру нөмірін беру ережесі

2. Басқарушы компания инвестициялық пай қоры пайларының шығарылымын мемлекеттік тіркеу мақсатында қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау мен қадағалау жөніндегі уәкілетті органға (бұдан әрі – уәкілетті орган) "Инвестициялық қорлар туралы" 2004 жылғы 7 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңы 20-бабының 1-тармағында көзделген құжаттарды ұсынады.
Пайларды шығаруды мемлекеттік тіркеу үшін берілген құжаттар Қазақстан Республикасы заңдарының талаптарына сәйкес келген жағдайда, уәкілетті орган инвестициялық пай қорының пайларын шығаруға ұлттық бірегейлендіру нөмірін береді.

Егер инвестициялық пай қоры пайларының айналыс мерзімі кемінде 10 өлшем бірлігін құраған жағдайда, алтыншы позицияда "0" белгісі көрсетіледі.
Инвестициялық пай қоры пайларының айналыс мерзімі өлшем бірлігін тұтас емес санын құраған жағдайда, ол төмен тұрған өлшем бірлігіне ауыстырылады. Бұл ретте айдың ұзақтығы 30 күнге тең болып алынады. Егер осындай ауысудың нәтижесінде бөлшек сан немесе 99-дан асатын сан пайда болса, өлшем бірлігі өзгермейді, бүтін санға дөңгелектеледі. Мысалы, 4,5 жыл 54 айға (4,5 х 12 = 54) ауыстырылады, 3,5 ай 4 айға (3,5 х 30 = 105 > 99) ауыстырылады.
Егер қандай да бір өлшем бірлігіндегі инвестициялық пай қоры пайларының айналыс мерзімі өте жоғары деңгейдегі өлшем бірлігінің бүтін санын құраған жағдайда, ол жоғары тұратын өлшем бірлігіне ауыстырылады. Мысалы, 36 ай 3 жылға ауыстырылады.
Егер айналыс мерзімі 99 сәйкес өлшем бірлігінен асқан жағдайда, ол дөңгелектеле отырып, жоғары тұрған өлшем бірлігіне ауыстырылады. Бұл ретте айдың ұзақтығы 30 күнге тең болып алынады. Мысалы, 180 күн 6 айға (180 : 30 = 6,00) ауыстырылады, 115 күн 4 айға (115 : 30 = 3,83) ауыстырылады, 110 ай 9 жылға (110 : 12 = 9,17) ауыстырылады, 225 күн 8 айға (225 : 30 = 7,5) ауыстырылады.

12. Уәкілетті орган инвестициялық пай қоры пайларының ұлттық бірегейлендіру нөмірін көрсете отырып, пайлардың шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәлікті инвестициялық пай қорын басқарушы компанияға береді және Эмиссиялық бағалы қағаздардың мемлекеттік тізіліміне бұл шығарылым туралы мәліметтерді ұсынады.

қо­ры­ның пай­ла­ры­на
ұлт­тық бі­ре­гей­лен­ді­ру
нө­мі­рін бе­ру ере­же­сі­нің
1-қо­сым­ша­сы
Әріп белгілерін санға ауыстыру
кестесі
____________________________________________
A | 10 | F | 15 | L | 20 | R | 25 | W | 30
____________________________________________
B | 11 | G | 16 | M | 21 | S | 26 | X | 31
____________________________________________
C | 12 | H | 17 | N | 22 | T | 27 | Y | 32
____________________________________________
D | 13 | J | 18 | P | 23 | U | 28 | Z | 33
____________________________________________
E | 14 | K | 19 | Q | 24 | V | 29 | |
____________________________________________

Ин­ве­сти­ци­я­лық пай
қо­ры­ның пай­ла­ры­на
ұлт­тық бі­ре­гей­лен­ді­ру
нө­мі­рін бе­ру ере­же­сі­нің
2-қо­сым­ша­сы
Инвестициялық пай қорының пайларына ұлттық
бірегейлендіру нөмірін қалыптастыру үлгісі
Үлгінің талабы:
Инвестициялық пай қорын құруға бастамашы, есеп бойынша үшінші тұратын инвестициялық портфельді басқарушы 4,5 жыл мерзімде іс-әрекет жасайтын өзінің екінші пайлық инвестициялық қорын құрады. Бағалы қағаздардың мемлекеттік тізілімін толтыру кезінде үшінші инвестициялық портфельді басқарушы екінші пайлық инвестициялық қорды құрады және олардың пайларын шығаруды жүзеге асырады, сондықтан, оның бірегей реттік нөмірі "03" болады және пайларды шығаруға "02" нөмірі беріледі.
1-қадам:
___________________________________________________________________
Позициялардың | Белгілер | Түсініктемелер
нөмірі | |
___________________________________________________________________
1-2 KZ Эмитент елін белгілеу (Ереженің
4-тармағының 1)-тармақшасы).
3-4 PF Инвестициялық пай қорының пайларын
белгілеу "PF" белгісіне сәйкескеледі
(Ереженің 5-тармағы).
5 М Айналыс мерзімінің өлшем бірлігін
белгілеу: осы инвестициялық пай қоры
пайларының айналыс мерзімі жылдармен
өлшенеді (4,5 жыл). Бірақ бұл мерзім
қаншалықты толық емес жыл санын құрайтын
болғандықтан, ол төмен тұрған өлшем
бірлігіне - айларға (4,5 х 12 = 54)
ауыстырылады. Ауыстыру кезінде 99-дан
аспайтын бүтін сан пайда болатындықтан,
жаңа өлшем бірлігі өзгермейді (Ереженің
6-тармағы және үлгі талаптары).
6-7 54 Айналыс мерзімін белгілеу (Ереженің
7-тармағы және үлгі талаптары).
8-9 03 Бағалы қағаздардың мемлекеттік
тізіліміндегі инвестициялық портфельді
басқарушының бірегей, тұрақты нөмірін
белгілеу (Ереженің 8-тармағы және үлгі
талаптары)
10-11 02 Бағалы қағаздардың мемлекеттік
тізілімінің деректеріне сәйкес
Инвестициялық портфельді басқарушының
деректері құрған инвестициялық пай
қорының нөмірін белгілеу (Ереженің
9-тармағы және үлгі талаптары)
__________________________________________________________________
Нәтижесінде инвестициялық пай қорының осы пайларының ұлттық бірегейлендіру нөмірі (он екінші позициядағы бақылау санынсыз) мына түрде көрінеді:
___________________________________________
K | Z | P | F | М | 5 | 4 | 0 | 3 | 0 | 2
___________________________________________
2-қадам:
Әріптік белгілерді ауыстыру кестесіне сәйкес сандарды осы Ереженің 1-қосымшасында келтірілген сандарға ауыстыру:
_______________________________________________________________
1 | 9 | 3 | 3 | 2 | 3 | 1 | 5 | 2 | 1 | 5 | 4 | 0 | 3 | 0 | 2
_______________________________________________________________
3-қадам:
Алынған сандық қатардың санын, оның оң жағынан бастап, коэффициентке көбейту: "2" - тақ позициялардағы сан үшін, "1" - жұп позициялардағы сан үшін:
сандық қатар (2-қадамды орындау нәтижесі):
_______________________________________________________________
1 | 9 | 3 | 3 | 2 | 3 | 1 | 5 | 2 | 1 | 5 | 4 | 0 | 3 | 0 | 2
_______________________________________________________________
көбейту коэффициенттері:
_______________________________________________________________
1 | 2 | 1 | 2 | 1 | 2 | 1 | 2 | 1 | 2 | 1 | 2 | 1 | 2 | 1 | 2
_______________________________________________________________
көбейту нәтижесі:
__________________________________________________________________
1 | 1 | 8 | 3 | 6 | 2 | 6 | 1 | 1 | 0 | 2 | 2 | 5 | 8 |0 |6 |0 |4
__________________________________________________________________
4-қадам:
3-қадамды орындау нәтижесінде алынған қатар санын жинақтау: 1+1+8+3+6+2+6+1+1+0+2+2+5+8+0+6+0+4 = 56.
5-қадам:
4-қадамды орындау нәтижесінде алынған сома "56"-ға тең; осы сомадан асатын және он есеге жақын болып табылатын сан "60" болып табылады; бұл сомалардың айырмашылығы, сондықтан бақылау саны "4" болып табылады. Инвестициялық пай қоры пайларының осы шығарылымының толық ұлттық бірегейлендіру нөмірі мынаған тең:
______________________________________________
K | Z | P | F | М | 5 | 4 | 0 | 3 |0 | 2 | 4
______________________________________________