Об установлении Перечня основных документов, подлежащих хранению, и сроков их хранения в банках, филиалах банков – нерезидентов Республики Казахстан и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций от 31.03.2026 г. № 35 (Банктерде, Қазақстан Республикасының бейрезидент банктерінің филиалдарында және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдарда сақталуға тиіс негізгі құжаттар тізбесін және оларды сақтау мерзімдерін белгілеу туралы)

Об установлении Перечня основных документов, подлежащих хранению, и сроков их хранения в банках, филиалах банков – нерезидентов Республики Казахстан и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций
В соответствии с пунктом 2 статьи 77 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Установить Перечень основных документов, подлежащих хранению, и сроков их хранения в банках, филиалах банков – нерезидентов Республики Казахстан и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций согласно приложению к настоящему постановлению.

2. Департаменту методологии и пруденциального регулирования финансовых организаций в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) в течение пяти рабочих дней со дня принятия настоящего постановления его направление на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Институт законодательства и правовой информации Республики Казахстан» Министерства юстиции Республики Казахстан для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после официального опубликования настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.

3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Приложение
к постановлению Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 31 марта 2026 года № 35
Перечень основных документов, подлежащих хранению, и сроков их хранения в банках, филиалах банков – нерезидентов Республики Казахстан и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций
Но­мер пунк­та
Вид до­ку­мен­та (в том чис­ле элек­трон­ные до­ку­мен­ты, удо­сто­ве­рен­ные элек­трон­ной циф­ро­вой под­пи­сью)
Срок хра­не­ния
При­ме­ча­ние
в го­лов­ном бан­ке
в фи­ли­а­лах, пред­ста­ви­тель­ствах
1
2
3
4
5
1. Ор­га­ни­за­ция си­сте­мы управ­ле­ния
1.1. Рас­по­ря­ди­тель­ная де­я­тель­ность
1
Про­то­ко­лы, сте­но­грам­мы (аудио­ви­зу­аль­ные за­пи­си) за­се­да­ний, ре­ше­ния об­щих со­бра­ний ак­ци­о­не­ров бан­ка и до­ку­мен­ты к ним (справ­ки, за­клю­че­ния, до­кла­ды, ин­фор­ма­ции, до­клад­ные за­пис­ки, свод­ки, вы­пис­ки, бюл­ле­те­ни го­ло­со­ва­ния и дру­гие до­ку­мен­ты)
По­сто­ян­но
До ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
На­прав­лен­ные для све­де­ния - до ми­но­ва­ния на­доб­но­сти. Бюл­ле­те­ни го­ло­со­ва­ния - до пре­кра­ще­ния де­я­тель­но­сти бан­ка
2
Про­то­ко­лы, сте­но­грам­мы (аудио­ви­зу­аль­ные за­пи­си) за­се­да­ний, по­ста­нов­ле­ния ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на бан­ка, до­ку­мен­ты к ним (справ­ки, за­клю­че­ния, до­кла­ды, ин­фор­ма­ции, до­клад­ные за­пис­ки, свод­ки, вы­пис­ки, бюл­ле­те­ни го­ло­со­ва­ния и дру­гие до­ку­мен­ты)
По­сто­ян­но
До ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
На­прав­лен­ные для све­де­ния - до ми­но­ва­ния на­доб­но­сти. Бюл­ле­те­ни го­ло­со­ва­ния - до пре­кра­ще­ния де­я­тель­но­сти бан­ка
3
Про­то­ко­лы, сте­но­грам­мы (аудио­ви­зу­аль­ные за­пи­си) за­се­да­ний со­ве­та ди­рек­то­ров бан­ка, до­ку­мен­ты к ним (справ­ки, за­клю­че­ния, до­кла­ды, ин­фор­ма­ции, до­клад­ные за­пис­ки, свод­ки, вы­пис­ки, бюл­ле­те­ни го­ло­со­ва­ния и дру­гие до­ку­мен­ты)
По­сто­ян­но
До ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
На­прав­лен­ные для све­де­ния - до ми­но­ва­ния на­доб­но­сти. Бюл­ле­те­ни го­ло­со­ва­ния - до пре­кра­ще­ния де­я­тель­но­сти бан­ка
4
Пра­ви­ла, по­ло­же­ния, ин­струк­ции, ме­то­ди­че­ские ука­за­ния, ре­ко­мен­да­ции, раз­ра­бо­тан­ные бан­ком
По­сто­ян­но
До за­ме­ны но­вы­ми
5
Стан­дар­ты ме­недж­мен­та и ка­че­ства
5 лет ЭПК
-
6
Пе­ре­пис­ка по при­ме­не­нию пра­вил, по­ло­же­ний, ин­струк­ций, ме­то­ди­че­ских ука­за­ний, ре­ко­мен­да­ций и стан­дар­тов ме­недж­мен­та ка­че­ства
5 лет ЭПК
-
7
Ини­ци­а­тив­ные пред­ло­же­ния, вне­сен­ные в го­су­дар­ствен­ные ор­га­ны, до­ку­мен­ты (до­клад­ные за­пис­ки, за­клю­че­ния, справ­ки и дру­гие до­ку­мен­ты) по их раз­ра­бот­ке
5 лет ЭПК
-
8
При­ка­зы, рас­по­ря­же­ния ру­ко­во­ди­те­лей бан­ка и до­ку­мен­ты к ним (справ­ки, свод­ки, ин­фор­ма­ции, до­клад­ные за­пис­ки и дру­гие до­ку­мен­ты):
1) по ос­нов­ной де­я­тель­но­сти (за ис­клю­че­ни­ем нор­ма­тив­ных пра­во­вых при­ка­зов);
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
На­прав­лен­ные для све­де­ния - до ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
2) по лич­но­му со­ста­ву: по ат­те­ста­ции, по­вы­ше­нию ква­ли­фи­ка­ции, при­сво­е­нию зва­ний (чи­нов), из­ме­не­нию фа­ми­лий, по­ощ­ре­нию, на­граж­де­нию, опла­те тру­да, пре­ми­ро­ва­нию, вы­пла­там, по­со­би­ям, от­пус­кам ра­бот­ни­ков с тя­же­лы­ми, вред­ны­ми (осо­бо вред­ны­ми) и опас­ны­ми (осо­бо опас­ны­ми) усло­ви­я­ми тру­да, еже­год­ным тру­до­вым от­пус­кам, со­ци­аль­ным от­пус­кам, дли­тель­ным за­ру­беж­ным ко­ман­ди­ров­кам, ко­ман­ди­ров­кам ра­бот­ни­ков с тя­же­лы­ми, вред­ны­ми (осо­бо вред­ны­ми) и опас­ны­ми (осо­бо опас­ны­ми) усло­ви­я­ми тру­да;
5 лет ЭПК
5 лет ЭПК
3) по ор­га­ни­за­ци­он­но-рас­по­ря­ди­тель­ным и ад­ми­ни­стра­тив­но-хо­зяй­ствен­ным во­про­сам;
5 лет
5 лет
4) по крат­ко­сроч­ным внут­ри­рес­пуб­ли­кан­ским и за­ру­беж­ным ко­ман­ди­ров­кам
5 лет ЭПК
5 лет ЭПК
9
Про­ек­ты при­ка­зов, рас­по­ря­же­ний ру­ко­во­ди­те­ля бан­ка, ос­но­ва­ния к при­ка­зам ру­ко­во­ди­те­ля бан­ка
1 год
1 год
10
До­ку­мен­ты (справ­ки, до­кла­ды, от­че­ты, пе­ре­пис­ка и дру­гие до­ку­мен­ты) о вы­пол­не­нии при­ка­зов, рас­по­ря­же­ний ру­ко­во­ди­те­лей бан­ка
5 лет ЭПК
5 лет ЭПК
11
Пе­ре­пис­ка с го­су­дар­ствен­ны­ми ор­га­на­ми и ор­га­на­ми мест­но­го са­мо­управ­ле­ния по во­про­сам де­я­тель­но­сти бан­ка
5 лет ЭК
5 лет ЭК
12
Пе­ре­пис­ка с фи­нан­со­вы­ми и дру­ги­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми по ос­нов­ным (от­рас­ле­вым, про­филь­ным) на­прав­ле­ни­ям де­я­тель­но­сти
5 лет ЭК
5 лет ЭК
13
До­ве­рен­но­сти на пред­став­ле­ние ин­те­ре­сов бан­ка во вза­и­мо­от­но­ше­ни­ях с тре­тьи­ми ли­ца­ми и в су­дах
3 го­да*
3 го­да*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка до­ве­рен­но­сти
14
До­ку­мен­ты по оформ­ле­нию кон­суль­ских до­ку­мен­тов для ра­бот­ни­ков бан­ка и за­ру­беж­ных кон­суль­тан­тов (за­яв­ки, справ­ки, рас­по­ря­же­ния бан­ка)
10 лет
10 лет
1.2. Кон­троль
15
До­ку­мен­ты ре­ви­зий и про­ве­рок де­я­тель­но­сти бан­ка, его струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний (до­кла­ды, до­клад­ные за­пис­ки, справ­ки, ак­ты, за­клю­че­ния, от­че­ты, воз­ра­же­ния, пе­ре­пис­ка), про­во­ди­мых:
1) упол­но­мо­чен­ны­ми го­су­дар­ствен­ны­ми ор­га­на­ми, ауди­тор­ски­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми;
2) внут­рен­ним ауди­том
По­сто­ян­но
5 лет ЭПК
По­сто­ян­но
5 лет ЭПК
16
До­ку­мен­ты о вы­пол­не­нии пред­ло­же­ний по ре­зуль­та­там про­ве­рок, ре­ви­зий (до­клад­ные за­пис­ки, от­че­ты, справ­ки, пе­ре­пис­ка)
5 лет ЭПК
5 лет ЭПК
17
До­ку­мен­ты ре­ви­зий, про­ве­рок, про­во­ди­мых бан­ком (ак­ты, справ­ки, пе­ре­пис­ка)
5 лет ЭК
5 лет ЭК
18
До­ку­мен­ты по слу­жеб­ным рас­сле­до­ва­ни­ям (ак­ты, справ­ки, пе­ре­пис­ка)
5 лет ЭК
5 лет ЭК
19
До­ку­мен­ты (ис­ко­вые за­яв­ле­ния, до­ве­рен­но­сти, ак­ты, хо­да­тай­ства, жа­ло­бы (апел­ля­ци­он­ные и над­зор­ные), про­то­ко­лы и дру­гие до­ку­мен­ты)
5 лет*
5 лет*
*По­сле вы­не­се­ния ре­ше­ния
20
Об­ра­ще­ния фи­зи­че­ских и юри­ди­че­ских лиц, до­ку­мен­ты (справ­ки, све­де­ния, пе­ре­пис­ка и дру­гие до­ку­мен­ты) по ис­пол­не­нию: 1) со­дер­жа­щие пред­ло­же­ния твор­че­ско­го ха­рак­те­ра, све­де­ния о се­рьез­ных недо­стат­ках, фак­тах кор­руп­ции и зло­упо­треб­ле­ни­ях;
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
2) лич­но­го ха­рак­те­ра;
5 лет ЭПК*
5 лет ЭПК*
*В слу­чае неод­но­крат­но­го об­ра­ще­ния – 5 лет по­сле по­след­не­го рас­смот­ре­ния
3) опе­ра­тив­но­го ха­рак­те­ра
5 лет
5 лет
21
Жур­на­лы уче­та про­ве­ден­ных ре­ви­зий (про­ве­рок) и кон­тро­ля за ис­пол­не­ни­ем ре­ше­ний, при­ня­тых по ре­зуль­та­там осу­ществ­лен­ных ре­ви­зий (про­ве­рок)
5 лет
5 лет
22
Гра­фи­ки при­е­ма фи­зи­че­ских лиц и пред­ста­ви­те­лей юри­ди­че­ских лиц ру­ко­вод­ством бан­ка
3 го­да
3 го­да
По­сле за­ме­ны но­вы­ми
1.3. Ор­га­ни­за­ци­он­ные ос­но­вы управ­ле­ния
23
Юри­ди­че­ские де­ла:
1) круп­ных участ­ни­ков бан­ков, бан­ков­ских хол­дин­гов;
По­сто­ян­но
До за­ме­ны но­вы­ми
*По­сле за­кры­тия сче­та
2) кли­ен­тов бан­ков
5 лет ЭК*
5 лет ЭК*
24
Со­гла­сие упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на по ре­гу­ли­ро­ва­нию, кон­тро­лю и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций на при­об­ре­те­ние ста­ту­са круп­но­го участ­ни­ка бан­ка или бан­ков­ско­го хол­дин­га, круп­но­го участ­ни­ка стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции и стра­хо­во­го хол­дин­га
По­сто­ян­но
-
25
Учре­ди­тель­ные до­ку­мен­ты бан­ка (учре­ди­тель­ный до­го­вор, устав, до­пол­не­ния и из­ме­не­ния к ним)
По­сто­ян­но
До за­ме­ны но­вы­ми
26
Ли­цен­зии, вы­дан­ные бан­ку
До ли­ше­ния ли­цен­зии
-
27
Пе­ре­пис­ка с упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном по ре­гу­ли­ро­ва­нию, кон­тро­лю и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций по во­про­сам вы­да­чи (от­ка­за в вы­да­че, от­зы­ва) раз­ре­ше­ния на со­зда­ние или при­об­ре­те­ние до­чер­них ор­га­ни­за­ций бан­ка
По­сто­ян­но
До пре­кра­ще­ния де­я­тель­но­сти до­чер­них ор­га­ни­за­ций бан­ка
28
Пе­ре­пис­ка с упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном по ре­гу­ли­ро­ва­нию, кон­тро­лю и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций по во­про­сам вы­да­чи (от­ка­за в вы­да­че, от­зы­ва) со­гла­сия на на­зна­че­ние (из­бра­ние) ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков бан­ка
По­сто­ян­но
-
29
По­ло­же­ния о по­сто­ян­но дей­ству­ю­щих ко­мис­си­ях бан­ка
По­сто­ян­но
До за­ме­ны но­вы­ми
30
Све­де­ния об ак­ци­о­не­рах, ре­естр ак­ци­о­не­ров бан­ка и из­ме­не­ния к нему, вы­пис­ки ре­ги­стра­то­ра из ре­ест­ра ак­ци­о­не­ров
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
31
Спис­ки аф­фи­ли­и­ро­ван­ных лиц, лиц, име­ю­щих пра­во на по­лу­че­ние ди­ви­ден­дов
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
32
За­яв­ки лиц, свя­зан­ных с бан­ком осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми, на со­вер­ше­ние сде­лок с бан­ком
5 лет ЭК*
5 лет ЭК*
*По­сле вы­пол­не­ния всех обя­за­тельств по до­го­во­ру и ис­те­че­ния сро­ка его дей­ствия
33
Ин­фор­ма­ция о сдел­ках с ли­ца­ми, свя­зан­ны­ми с бан­ком осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми
5 лет ЭК*
5 лет ЭК*
*По­сле вы­пол­не­ния всех обя­за­тельств по до­го­во­ру и ис­те­че­ния сро­ка его дей­ствия
34
Ори­ги­на­лы до­ку­мен­тов, под­твер­жда­ю­щих соб­ствен­ность на ак­ции, и све­де­ния о фор­ми­ро­ва­нии устав­но­го ка­пи­та­ла бан­ков
5 лет*
5 лет*
*По­сле пе­ре­хо­да пра­ва соб­ствен­но­сти на ак­ции при усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
35
До­го­во­ры на осу­ществ­ле­ние ауди­та бан­ка
5 лет*
5 лет*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
36
До­ку­мен­ты о ре­ор­га­ни­за­ции, пе­ре­име­но­ва­нии бан­ка, его струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний (от­че­ты, ак­ты, пе­ре­пис­ка, до­клад­ные за­пис­ки, за­клю­че­ния и дру­гие до­ку­мен­ты)
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
37
До­ку­мен­ты бан­ков и их струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний по ру­ко­во­дя­щим ра­бот­ни­кам (справ­ки, ак­ты, пе­ре­пис­ка)
10 лет ЭК
10 лет ЭК
38
По­ло­же­ния о кол­ле­ги­аль­ных, кон­суль­та­тив­но-со­ве­ща­тель­ных, ис­пол­ни­тель­ных, кон­троль­ных, на­уч­ных, экс­перт­ных, ме­то­ди­че­ских ор­га­нах бан­ка
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
39
По­ло­же­ния о струк­тур­ных под­раз­де­ле­ни­ях бан­ка
По­сто­ян­но*
По­сто­ян­но*
*По­сле за­ме­ны но­вы­ми
40
Кни­ги ре­ги­стра­ции до­го­во­ров зай­мов
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
41
Штат­ные рас­пи­са­ния бан­ка, из­ме­не­ния к штат­ным рас­пи­са­ни­ям
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
42
Штат­ная рас­ста­нов­ка (штат­но-спи­соч­ный со­став ра­бот­ни­ков)
75 лет
75 лет
43
Про­ек­ты штат­ных рас­пи­са­ний, до­ку­мен­ты по их раз­ра­бот­ке (справ­ки, за­клю­че­ния, до­клад­ные за­пис­ки)
5 лет
3 го­да
44
При­е­мо-сда­точ­ные ак­ты и при­ло­же­ния к ним при смене:
1) ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков бан­ка;
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
2) ма­те­ри­аль­но-от­вет­ствен­ных лиц;
5 лет
5 лет
45
Спис­ки лиц, име­ю­щих пра­во на уча­стие в го­до­вом об­щем со­бра­нии ак­ци­о­не­ров бан­ка
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
46
Но­мен­кла­ту­ра долж­но­стей
По­сто­ян­но
До ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
47
Долж­ност­ные ин­струк­ции
3 го­да*
3 го­да*
*По­сле за­ме­ны но­вы­ми
48
До­ку­мен­ты (све­де­ния о за­да­чах, функ­ци­ях, струк­ту­ре ор­га­ни­за­ции, пе­ре­пис­ка) по раз­ра­бот­ке и под­держ­ке ин­тер­нет-ре­сур­са
5 лет ЭПК
-
49
До­ку­мен­ты о ко­ман­ди­ров­ках (про­грам­мы, пла­ны-за­да­ния, пе­ре­пис­ка, до­кла­ды, справ­ки, от­че­ты):
1) внут­ри­го­су­дар­ствен­ных;
5 лет
5 лет
2) за­ру­беж­ных
5 лет ЭК
5 лет
50
Учре­ди­тель­ные до­ку­мен­ты до­чер­них ор­га­ни­за­ций бан­ков (устав, учре­ди­тель­ный до­го­вор, до­пол­не­ния и из­ме­не­ния к ним)
5 лет*
5 лет*
*По­сле за­ме­ны но­вы­ми
51
Пе­ре­пис­ка с ак­ци­о­не­ра­ми бан­ка по во­про­сам про­ве­де­ния со­бра­ний ак­ци­о­не­ров
5 лет
5 лет
52
До­ку­мен­ты по на­чис­ле­нию ди­ви­ден­дов (рас­че­ты, справ­ки, за­клю­че­ния)
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
53
До­ку­мен­ты по вы­ку­пу ак­ций у ак­ци­о­не­ров бан­ка (за­клю­че­ния, справ­ки, пе­ре­пис­ка)
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
54
Пе­ре­пис­ка с до­чер­ни­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми и струк­тур­ны­ми под­раз­де­ле­ни­я­ми бан­ка по во­про­сам их ос­нов­ной де­я­тель­но­сти
5 лет
5 лет
55
До­ку­мен­ты о за­дол­жен­но­сти юри­ди­че­ских и фи­зи­че­ских лиц (кни­ги уче­та, рас­че­ты и дру­гие до­ку­мен­ты)
5 лет*
5 лет*
*По­сле по­га­ше­ния за­дол­жен­но­сти
56
Пе­ре­пис­ка с ре­ги­стра­то­ром бан­ка по во­про­сам уче­та ак­ций бан­ка
5 лет
5 лет
57
Пра­во­уста­нав­ли­ва­ю­щие до­ку­мен­ты, фи­нан­со­вая от­чет­ность и иные до­ку­мен­ты ак­ци­о­не­ров бан­ка (учре­ди­тель­ные до­го­во­ры, уста­вы, до­го­во­ры куп­ли-про­да­жи ак­ций)
5 лет ЭК
5 лет ЭК
58
До­ку­мен­ты (рас­по­ря­же­ния, за­яв­ки, пла­ны про­даж, спис­ки, до­го­во­ры куп­ли-про­да­жи, от­че­ты неза­ви­си­мых оцен­щи­ков, пе­ре­пис­ка) о про­да­же ак­ти­вов долж­ни­ка и дру­гие до­ку­мен­ты
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
Дви­жи­мо­го иму­ще­ства (ме­бель, ав­то­транс­порт, орг­тех­ни­ка и дру­гое иму­ще­ство) - 5 лет ЭПК
1.4. Пра­во­вое обес­пе­че­ние де­я­тель­но­сти бан­ка и про­из­вод­ство по де­лам об ад­ми­ни­стра­тив­ных пра­во­на­ру­ше­ни­ях
59
Сви­де­тель­ства о пра­ве соб­ствен­но­сти на зем­лю, зда­ния, иму­ще­ство
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
60
До­го­во­ры (со­гла­ше­ния и кон­трак­ты) об ока­за­нии услуг бан­ку ор­га­ни­за­ци­я­ми, ока­зы­ва­ю­щи­ми юри­ди­че­ские услу­ги
5 лет*
5 лет*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия
61
По­ста­нов­ле­ния ор­га­нов до­зна­ния, пред­ва­ри­тель­но­го след­ствия и ор­га­нов ис­пол­ни­тель­но­го про­из­вод­ства, санк­ци­о­ни­ро­ван­ные су­дом, а та­к­же по­ста­нов­ле­ния, ре­ше­ния, при­го­во­ры, опре­де­ле­ния су­дов о на­ло­же­нии и сня­тии аре­ста на день­ги и дру­гое иму­ще­ство кли­ен­та бан­ка, на­хо­дя­ще­е­ся в бан­ке
5 лет*
5 лет*
*По­сле сня­тия с аре­ста
62
По­ста­нов­ле­ния, ре­ше­ния, опре­де­ле­ния, при­го­во­ры су­дов по во­про­сам де­я­тель­но­сти бан­ка
5 лет ЭК
5 лет ЭК
63
Ре­ше­ния упол­но­мо­чен­ных ор­га­нов и долж­ност­ных лиц о при­оста­нов­ле­нии рас­ход­ных опе­ра­ций по бан­ков­ским сче­там кли­ен­тов бан­ка
5 лет*
5 лет*
*По­сле устра­не­ния при­чи­ны при­оста­нов­ле­ния рас­ход­ных опе­ра­ций
64
До­ку­мен­ты по во­про­сам при­ме­не­ния упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном по ре­гу­ли­ро­ва­нию, кон­тро­лю и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций огра­ни­чен­ных мер воз­дей­ствия, мер над­зор­но­го ре­а­ги­ро­ва­ния, дел об ад­ми­ни­стра­тив­ных пра­во­на­ру­ше­ни­ях и (или) санк­ций в от­но­ше­нии бан­ков (до­клад­ные за­пис­ки, справ­ки, пе­ре­пис­ка)
5 лет
5 лет
65
Жур­на­лы уче­та ис­ков
5 лет*
5 лет*
*По­сле вы­не­се­ния су­да­ми по­след­не­го ре­ше­ния по ис­кам
66
Ак­ты упол­но­мо­чен­ных го­су­дар­ствен­ных ор­га­нов, под­твер­жда­ю­щие изъ­я­тие до­ку­мен­та (де­ла)
5 лет*
5 лет*
*По­сле воз­вра­та до­ку­мен­та, де­ла или за­кры­тия сче­та
67
Ко­пии до­ку­мен­тов, под­лин­ни­ки ко­то­рых изъ­яты пра­во­охра­ни­тель­ны­ми ор­га­на­ми и су­да­ми по уго­лов­ным и граж­дан­ским де­лам
До ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
До ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
68
До­ку­мен­ты (за­клю­че­ния, справ­ки, пе­ре­пис­ка) по юри­ди­че­ской экс­пер­ти­зе до­го­во­ров
10 лет*
10 лет*
*По­сле вы­пол­не­ния всех обя­за­тельств по до­го­во­ру и ис­те­че­ния сро­ка его дей­ствия
69
До­ку­мен­ты (про­то­ко­лы, ак­ты, пред­пи­са­ния, пе­ре­пис­ка и дру­гие до­ку­мен­ты) по де­лам об ад­ми­ни­стра­тив­ных пра­во­на­ру­ше­ни­ях
5 лет
5 лет
1.5. До­ку­мен­та­ци­он­ное обес­пе­че­ние и ор­га­ни­за­ция хра­не­ния до­ку­мен­тов
70
Кар­то­те­ка по ис­то­рии
По­сто­ян­но*
По­сто­ян­но*
*На по­сто­ян­ное го­су­дар­ствен­ное хра­не­ние пе­ре­да­ет­ся при лик­ви­да­ции бан­ка без пра­во­пре­ем­ни­ка
71
Де­ло (ис­то­ри­че­ские справ­ки, ли­сты ар­хив­ных фон­дов, за­вер­шен­ных де­ло­про­из­вод­ством, ак­ты при­е­ма-пе­ре­да­чи дел на по­сто­ян­ное хра­не­ние в го­су­дар­ствен­ный ар­хив, ак­ты о вы­де­ле­нии к уни­что­же­нию до­ку­мен­тов, не под­ле­жа­щих хра­не­нию, ак­ты про­ве­рок на­ли­чия и со­сто­я­ния дел и до­ку­мен­тов, ак­ты о неис­пра­ви­мых по­вре­жде­ни­ях дел и дру­гие до­ку­мен­ты, от­ра­жа­ю­щие ра­бо­ту с ар­хив­ным фон­дом) ар­хив­но­го фон­да ар­хи­ва бан­ка
По­сто­ян­но*
По­сто­ян­но*
*На по­сто­ян­ное го­су­дар­ствен­ное хра­не­ние пе­ре­да­ет­ся при лик­ви­да­ции бан­ка без пра­во­пре­ем­ни­ка
72
Но­мен­кла­ту­ра дел:
1) бан­ка;
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
2) струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний
5 лет
5 лет
73
Кар­точ­ки уче­та (жур­на­лы) ре­ги­стра­ции:
1) при­ка­зов, ука­за­ний, рас­по­ря­же­ний, пра­вил, ин­струк­ций, по­ло­же­ний, уста­вов;
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
2) по­сту­па­ю­щих и от­прав­ля­е­мых до­ку­мен­тов, в том чис­ле по элек­трон­ной по­чте
3 го­да
3 го­да
74
Жур­на­лы (кни­ги), ве­до­мо­сти уче­та слу­жеб­ных блан­ков стро­гой от­чет­но­сти
5 лет
5 лет
75
Пе­ре­чень до­ку­мен­тов, об­ра­зу­ю­щих­ся в ре­зуль­та­те де­я­тель­но­сти бан­ков (с ука­за­ни­ем сро­ков хра­не­ния)
По­сто­ян­но
До за­ме­ны но­вым
76
Опи­си дел*:
1) по­сто­ян­но­го сро­ка хра­не­ния;
По­сто­ян­но*
По­сто­ян­но*
*Струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний – 3 го­да по­сле утвер­жде­ния экс­перт­но-про­ве­роч­ной ко­мис­си­ей мест­но­го ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, рес­пуб­ли­кан­ско­го го­су­дар­ствен­но­го ар­хи­ва Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан го­до­во­го раз­де­ла свод­ной опи­си дел. *Неутвер­жден­ные – до ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
2) по лич­но­му со­ста­ву;
3 го­да*
3 го­да*
*На по­сто­ян­ное го­су­дар­ствен­ное хра­не­ние пе­ре­да­ют­ся по­сле лик­ви­да­ции бан­ка
3) вре­мен­но­го сро­ка хра­не­ния
3 го­да*
3 го­да*
*По­сле уни­что­же­ния дел
77
Ак­ты о вы­де­ле­нии до­ку­мен­тов к уни­что­же­нию
По­сто­ян­но *
По­сто­ян­но*
*В го­су­дар­ствен­ный ар­хив не пе­ре­да­ют­ся
78
Ак­ты при­е­ма-пе­ре­да­чи до­ку­мен­тов и дел на го­су­дар­ствен­ное хра­не­ние
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
79
Про­то­ко­лы за­се­да­ний экс­перт­ной ко­мис­сии по про­ве­де­нию экс­пер­ти­зы цен­но­сти до­ку­мен­тов бан­ка для опре­де­ле­ния их сро­ка хра­не­ния
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
80
Пе­ре­пис­ка по ме­то­ди­че­ским и ор­га­ни­за­ци­он­ным во­про­сам ве­де­ния де­ло­про­из­вод­ства и ар­хив­но­го де­ла
3 го­да
3 го­да
81
За­яв­ки (за­ка­зы) на вы­да­чу до­ку­мен­тов из ве­дом­ствен­но­го (част­но­го) ар­хи­ва бан­ка
1 год
1 год
82
Ак­ты вы­да­чи до­ку­мен­тов во вре­мен­ное поль­зо­ва­ние из ве­дом­ствен­но­го (част­но­го) ар­хи­ва бан­ка
3 го­да*
3 го­да*
*По­сле воз­вра­ще­ния до­ку­мен­тов в ве­дом­ствен­ный (част­ный) ар­хив
83
За­яв­ле­ния, за­про­сы юри­ди­че­ских и фи­зи­че­ских лиц о вы­да­че ар­хив­ных спра­вок, ко­пий, вы­пи­сок из до­ку­мен­тов, пе­ре­пис­ка по их вы­да­че
3 го­да
3 го­да
84
По­ло­же­ние о ве­дом­ствен­ном (част­ном) ар­хи­ве бан­ка
По­сто­ян­но
5 лет*
*По­сле за­ме­ны но­вы­ми
85
Пас­порт ве­дом­ствен­но­го (част­но­го) ар­хи­ва бан­ка
По­сто­ян­но*
По­сто­ян­но*
*В го­су­дар­ствен­ный ар­хив не пе­ре­да­ют­ся
86
Жур­на­лы уче­та по­ступ­ле­ния и вы­бы­тия до­ку­мен­тов ве­дом­ствен­но­го (част­но­го) ар­хи­ва бан­ка
По­сто­ян­но*
По­сто­ян­но*
*В го­су­дар­ствен­ный ар­хив не пе­ре­да­ют­ся
2. Про­гно­зи­ро­ва­ние, пла­ни­ро­ва­ние и кре­дит­но-фи­нан­со­вые во­про­сы
2.1. Про­гно­зи­ро­ва­ние и пла­ни­ро­ва­ние
87
Пер­спек­тив­ные пла­ны раз­ви­тия бан­ка, до­ку­мен­ты об их раз­ра­бот­ке
По­сто­ян­но
До ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
88
Биз­нес-пла­ны бан­ка и их эко­но­ми­че­ские обос­но­ва­ния: 1) го­до­вые;
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
2) квар­таль­ные
5 лет
5 лет
89
До­ку­мен­ты по раз­ра­бот­ке биз­нес-пла­нов (рас­че­ты, за­клю­че­ния, справ­ки)
5 лет
5 лет
90
Пла­ны ра­бо­ты фи­ли­а­лов, пред­ста­ви­тельств:
1) го­до­вые;
3 го­да
3 го­да
2) по­лу­го­до­вые;
1 год
1 год
3) квар­таль­ные;
1 год
1 год
4) ме­сяч­ные
1 год
1 год
91
Пе­ре­пис­ка по во­про­сам про­гно­зи­ро­ва­ния и пла­ни­ро­ва­ния
5 лет ЭК
5 лет ЭК
92
До­ку­мен­ты по раз­ра­бот­ке ста­вок воз­на­граж­де­ния и та­ри­фов ко­мис­си­он­но­го воз­на­граж­де­ния (справ­ки, рас­че­ты, обос­но­ва­ния)
5 лет
5 лет
2.2. Кре­дит­но-фи­нан­со­вые во­про­сы
93
До­го­во­ры (со­гла­ше­ния) о предо­став­ле­нии зай­мов и до­ку­мен­ты к ним (хо­да­тай­ства, за­клю­че­ния, пе­ре­пис­ка за­яв­ле­ния, справ­ки, рас­по­ря­же­ния, по­ру­чи­тель­ства)
10 лет*
10 лет*
*По­сле вы­пол­не­ния всех обя­за­тельств по до­го­во­ру и при усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
94
Фи­нан­со­вая и иная от­чет­ность бан­ков, пред­став­ля­е­мая со­глас­но тре­бо­ва­ни­ям На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан:
1) го­до­вые;
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
*При усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми, при от­сут­ствии го­до­вых - по­сто­ян­но
2) квар­таль­ные;
5 лет*
5 лет*
3) еже­ме­сяч­ные;
1 год
1 год
4) еже­не­дель­ные;
1 год
1 год
5) еже­днев­ные
1 год
1 год
95
До­ку­мен­ты о воз­вра­те зай­мов, на­хо­дя­щих­ся в со­ста­ве го­су­дар­ствен­но­го дол­га, и воз­на­граж­де­ния по дан­ным зай­мам (справ­ки, рас­че­ты, за­клю­че­ния)
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
96
До­ку­мен­ты по изу­че­нию кре­дит­но-эко­но­ми­че­ских во­про­сов, ана­ли­зу раз­ме­ще­ния и при­вле­че­ния зай­мов (про­грам­мы, таб­ли­цы, све­де­ния, ста­ти­сти­ко-ана­ли­ти­че­ские, опе­ра­тив­ные ма­те­ри­а­лы, диа­грам­мы, рас­че­ты, таб­ли­цы, объ­яс­ни­тель­ные за­пис­ки)
5 лет ЭК
5 лет ЭК
97
Све­де­ния о внут­ри­си­стем­ном пе­ре­рас­пре­де­ле­нии за­ем­ных ре­сур­сов
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
98
До­ку­мен­ты по кре­дит­ным ли­ни­ям бан­ков-кор­ре­спон­ден­тов (до­го­во­ры, пе­ре­пис­ка, за­клю­че­ния)
5 лет ЭК
5 лет ЭК
99
До­ку­мен­ты по ана­ли­зу за­ем­ных от­но­ше­ний с кли­ен­та­ми (справ­ки, об­зо­ры, таб­ли­цы, диа­грам­мы, пе­ре­пис­ка, за­пис­ки)
5 лет ЭК
5 лет ЭК
100
До­ку­мен­ты по по­лу­чен­ным ра­нее и пред­став­лен­ным меж­бан­ков­ским зай­мам (хо­да­тай­ства, эко­но­ми­че­ские рас­че­ты, за­клю­че­ния)
5 лет*
5 лет*
*По­сле воз­вра­ще­ния кре­ди­та
101
Кре­дит­ное до­сье за­ем­щи­ков (по без­за­ло­го­вым зай­мам) - фи­зи­че­ских и юри­ди­че­ских лиц:
1) на бу­маж­ном но­си­те­ле;
5 лет*
5 лет*
*По­сле вы­пол­не­ния всех обя­за­тельств по до­го­во­ру и ис­те­че­ния сро­ка его дей­ствия
2) на элек­трон­ном но­си­те­ле (для бан­ков, ко­то­рые рас­по­ла­га­ют воз­мож­но­стью фор­ми­ро­ва­ния кре­дит­но­го до­сье в элек­трон­ном фор­ма­те)
5 лет*
5 лет*
102
Кре­дит­ное до­сье за­ем­щи­ков (по за­ло­го­вым зай­мам) - фи­зи­че­ских и юри­ди­че­ских лиц:
1) на бу­маж­ном но­си­те­ле;
10 лет*
10 лет*
*По­сле вы­пол­не­ния всех обя­за­тельств по до­го­во­ру и ис­те­че­ния сро­ка его дей­ствия
2) на элек­трон­ном но­си­те­ле (для бан­ков, ко­то­рые рас­по­ла­га­ют воз­мож­но­стью фор­ми­ро­ва­ния кре­дит­но­го до­сье в элек­трон­ном фор­ма­те)
10 лет*
10 лет*
103
Ори­ги­на­лы со­гла­сий субъ­ек­та кре­дит­ной ис­то­рии на пред­став­ле­ние све­де­ний о нем в кре­дит­ные бю­ро
10 лет*
10 лет*
*По­сле да­ты пред­став­ле­ния по­след­ней ин­фор­ма­ции в кре­дит­ное бю­ро
104
Ак­ты при­е­ма-пе­ре­да­чи кре­дит­ных до­сье, слу­жеб­ные за­пис­ки с обос­но­ва­ни­ем необ­хо­ди­мо­сти вы­да­чи до­ку­мен­тов из кре­дит­ных до­сье
10 лет ЭК*
10 лет ЭК*
*По­сле вы­пол­не­ния всех обя­за­тельств по до­го­во­ру и ис­те­че­ния сро­ка его дей­ствия
105
До­ку­мен­ты по ока­за­нию фи­нан­со­во-кон­суль­та­ци­он­ных услуг (за­яв­ки кли­ен­тов, со­гла­ше­ния, сче­та-фак­ту­ры, за­клю­че­ния, ак­ты)
5 лет*
5 лет*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
106
До­ку­мен­ты по кре­ди­то­ва­нию го­су­дар­ствен­ных ре­ги­о­наль­ных про­грамм (ко­пии по­ста­нов­ле­ний Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, хо­да­тай­ства ор­га­нов мест­но­го са­мо­управ­ле­ния, рас­че­ты, раз­на­ряд­ки, за­клю­че­ния, пе­ре­пис­ка)
5 лет ЭК*
5 лет ЭК*
*По­сле ре­а­ли­за­ции про­грам­мы
107
Кон­курс­ная до­ку­мен­та­ция, пред­став­ля­е­мая ор­га­ни­за­то­ром кон­кур­са по­тен­ци­аль­ным по­став­щи­кам для уча­стия в кон­кур­се по го­су­дар­ствен­ным за­куп­кам бан­ков­ских услуг:
1) в бан­ке по­бе­ди­те­ле кон­кур­са;
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
2) в бан­ке участ­ни­ке кон­кур­са
До ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
До ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
108
До­го­во­ры о го­су­дар­ствен­ных за­куп­ках бан­ков­ских услуг: 1) по ре­зуль­та­там кон­кур­сов;
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
2) на ос­но­ве за­про­са це­но­вых пред­ло­же­ний;
5 лет*
5 лет*
3) из од­но­го ис­точ­ни­ка
5 лет*
5 лет*
109
Пе­ре­пис­ка по го­су­дар­ствен­ным за­куп­кам бан­ков­ских услуг
5 лет
5 лет
110
Жур­на­лы ре­ги­стра­ции до­го­во­ров зай­мов с фи­зи­че­ски­ми и юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
111
Жур­на­лы ре­ги­стра­ции за­явок на зай­мы
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
112
Пла­теж­ные ве­до­мо­сти, пла­теж­ные до­ку­мен­ты, пе­ре­пис­ка о пе­ре­уступ­ке (при­ня­тии) прав тре­бо­ва­ний по до­го­во­рам зай­мов
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
113
Еже­ме­сяч­ные, еже­днев­ные справ­ки, груп­пи­ро­воч­ные ве­до­мо­сти о со­сто­я­нии и ис­поль­зо­ва­нии кре­дит­ных ре­сур­сов
5 лет
5 лет
114
До­ку­мен­ты о спи­са­нии без­на­деж­ных к взыс­ка­нию зай­мов (за­клю­че­ния, ак­ты, пе­ре­пис­ка)
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
115
До­ку­мен­ты по зай­мам, предо­став­лен­ным за счет средств рес­пуб­ли­кан­ско­го и мест­ных бюд­же­тов, по зай­мам, пра­ва тре­бо­ва­ния по ко­то­рым при­над­ле­жат Ми­ни­стер­ству фи­нан­сов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, а та­к­же по га­ран­ти­ро­ван­ным го­су­дар­ством зай­мам (за­яв­ле­ния, до­го­во­ры зай­ма, от­че­ты, пе­ре­пис­ка и дру­гие)
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
116
От­кло­нен­ные за­яв­ки юри­ди­че­ских и фи­зи­че­ских лиц на по­лу­че­ние зай­ма, до­ку­мен­ты (за­яв­ле­ния/со­гла­сия кли­ен­тов, рас­че­ты, пе­ре­пис­ка и дру­гие до­ку­мен­ты) по ним
1 год*
1 год*
*По­сле вы­не­се­ния ре­ше­ния бан­ком
3. Кас­со­вые опе­ра­ции, ин­кас­са­ция
3.1. Кас­со­вые опе­ра­ции
117
До­го­во­ры о ма­те­ри­аль­ной от­вет­ствен­но­сти, за­клю­чен­ные бан­ком с ра­бот­ни­ка­ми, осу­ществ­ля­ю­щи­ми опе­ра­ции с цен­но­стя­ми
5 лет*
5 лет*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
118
До­го­во­ры на кас­со­вое об­слу­жи­ва­ние кли­ен­тов бан­ка
5 лет*
5 лет*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
119
До­ку­мен­ты (ак­ты экс­пер­тиз, от­че­ты, пе­ре­пис­ка) о непла­теж­ных и под­дель­ных банк­но­тах и мо­не­тах
5 лет
5 лет
120
Ак­ты про­ве­рок ор­га­ни­за­ции кас­со­вой ра­бо­ты в бан­ке
5 лет
5 лет
121
До­ку­мен­ты (справ­ки, за­клю­че­ния, рас­че­ты) по во­про­су уста­нов­ле­ния бан­ка­ми ми­ни­маль­но до­пу­сти­мо­го остат­ка на­лич­ных де­нег в опе­ра­ци­он­ной кас­се на ко­нец дня
5 лет
5 лет
122
Кас­со­вые до­ку­мен­ты с при­ло­же­ни­я­ми (при­ход­ные и рас­ход­ные кас­со­вые ме­мо­ри­аль­ные ор­де­ра по цен­но­стям, хра­ня­щим­ся в хра­ни­ли­ще, че­ки, объ­яв­ле­ния на взнос на­лич­ны­ми день­га­ми)
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии про­ве­де­ния про­вер­ки (ре­ви­зии)
123
Справ­ки о сум­мах при­ня­тых де­нег и ко­ли­че­стве по­сту­пив­ших в кас­су кас­со­вых до­ку­мен­тов
5 лет
5 лет
124
Справ­ки о сум­ме вы­дан­ных де­нег и по­лу­чен­ной сум­ме под от­чет
5 лет
5 лет
125
Свод­ные справ­ки о кас­со­вых обо­ро­тах
5 лет
5 лет
126
Кни­ги уче­та де­нег и цен­но­стей, на­хо­дя­щих­ся в хра­ни­ли­ще цен­но­стей, при­ня­тых и вы­дан­ных де­нег (цен­но­стей), дра­го­цен­ных ме­тал­лов
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии про­ве­де­ния про­вер­ки (ре­ви­зии)
127
До­ку­мен­ты (ак­ты, справ­ки, пе­ре­пис­ка) по ре­ви­зи­ям хра­ни­лищ цен­но­стей
5 лет
5 лет
128
Кар­точ­ки уче­та цен­но­стей
5 лет
5 лет
129
Ак­ты при­е­ма-пе­ре­да­чи цен­но­стей и вскры­тия по­сы­лок с цен­но­стя­ми
5 лет
5 лет
130
Кни­ги (жур­на­лы) уче­та кви­тан­ци­он­ных кни­жек, блан­ков стро­гой от­чет­но­сти, вы­дан­ных от­вет­ствен­ным ис­пол­ни­те­лям
5 лет
5 лет
131
Кон­троль­ный жур­нал при­е­ма-пе­ре­да­чи под охра­ну хра­ни­ли­ща цен­но­стей
5 лет
5 лет
132
До­ку­мен­ты (ак­ты, пе­ре­пис­ка) по во­про­сам пе­ре­сче­та банк­нот и мо­нет
5 лет
5 лет
133
До­ку­мен­ты (ак­ты, пе­ре­пис­ка) по во­про­сам про­сче­тов, со­вер­шен­ных кас­си­ра­ми
5 лет*
5 лет*
*По­сле воз­ме­ще­ния ущер­ба
134
Справ­ки о при­ня­тых ве­чер­ней кас­сой сум­ках с на­лич­ны­ми день­га­ми и по­рож­них сум­ках
3 го­да
3 го­да
135
Пе­ре­пис­ка по во­про­сам кас­со­вой ра­бо­ты и хра­не­ния цен­но­стей
3 го­да
3 го­да
136
За­пол­нен­ные сет­ки для про­вер­ки пла­теж­но­сти банк­нот
1 год
1 год
3.2. Ин­кас­са­ция
137
До­го­во­ры на ин­кас­са­цию и пе­ре­сыл­ку де­нег и цен­но­стей кли­ен­тов бан­ка
5 лет*
5 лет*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
138
До­го­во­ры на ин­кас­са­цию и пе­ре­сыл­ку на­лич­ных де­нег бан­ка в рас­чет­но-кас­со­вые от­де­лы
5 лет*
5 лет*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
139
До­ве­рен­но­сти на по­лу­че­ние, при­ем и до­став­ку цен­но­стей
3 го­да*
3 го­да*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия
140
Справ­ки о вы­дан­ных ин­кас­са­то­рам сум­ках и явоч­ных кар­точ­ках
3 го­да
3 го­да
141
Спис­ки ор­га­ни­за­ций, об­слу­жи­ва­е­мых ин­кас­са­то­ра­ми
3 го­да
3 го­да
142
Жур­на­лы уче­та при­е­ма-пе­ре­да­чи до­ку­мен­тов
5 лет
5 лет
143
Жур­на­лы уче­та вы­да­чи и при­е­ма явоч­ных кар­то­чек, пе­ча­тей, клю­чей и до­ве­рен­но­стей
3 го­да
3 го­да
144
Жур­на­лы уче­та при­ня­тых су­мок с цен­но­стя­ми и по­рож­них су­мок
3 го­да
3 го­да
145
Кни­ги уче­та вы­дан­ных штам­пов и плом­би­ров, ре­ги­стра­ции их пе­ре­да­чи
3 го­да
3 го­да
146
Со­про­во­ди­тель­ные ве­до­мо­сти к сум­кам с на­лич­ны­ми день­га­ми
1 год
1 год
4. Опе­ра­ции с цен­ны­ми бу­ма­га­ми
4.1. Опе­ра­ции с го­су­дар­ствен­ны­ми цен­ны­ми бу­ма­га­ми
147
До­го­во­ры куп­ли-про­да­жи го­су­дар­ствен­ных цен­ных бу­маг
5 лет*
5 лет*
*По­сле по­га­ше­ния вы­пус­ка бу­маг
148
За­кры­тые ли­це­вые сче­та по при­е­му на хра­не­ние го­су­дар­ствен­ных цен­ных бу­маг, при­ло­жен­ные к ним опи­си
5 лет*
5 лет*
*По­сле по­га­ше­ния вы­пус­ка бу­маг
149
До­ку­мен­ты (пла­теж­ные по­ру­че­ния, по­ру­че­ния на пе­ре­вод, по­ру­че­ния на по­га­ше­ние, ве­до­мо­сти, ак­ты и при­ло­же­ния к ним) о рас­че­тах по го­су­дар­ствен­ным цен­ным бу­ма­гам
5 лет*
5 лет*
*По­сле по­га­ше­ния вы­пус­ка бу­маг
150
До­ку­мен­ты по опе­ра­ци­ям с го­су­дар­ствен­ны­ми крат­ко­сроч­ны­ми об­ли­га­ци­я­ми:
1) за­яв­ки на про­да­жу и по­куп­ку об­ли­га­ций;
5 лет
5 лет
*При усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
2) вы­пис­ки из ре­ест­ра цен­ных бу­маг;
5 лет
5 лет
3) еже­ме­сяч­ные от­че­ты ди­ле­ра по ра­бо­те с цен­ны­ми бу­ма­га­ми;
5 лет
5 лет
4) еже­не­дель­ные от­че­ты ди­ле­ра о ра­бо­те с цен­ны­ми бу­ма­га­ми;
1 год
1 год
5) вы­пис­ки из про­то­ко­лов тор­гов;
1 год
1 год
6) вы­пис­ки нет­то-обо­ро­та по сче­там управ­ле­ния опе­ра­то­ра сче­та;
1 год
1 год
7) свод­ные ре­ест­ры за­явок, при­ня­тых на тор­гах;
1 год
1 год
8) ре­ест­ры вве­ден­ных за­явок кли­ен­тов, ди­ле­ра по тор­гам;
1 год
1 год
9) обя­за­тель­ства опе­ра­то­ров сче­тов по ито­гам тор­гов;
1 год
1 год
10) ин­фор­ма­ция меж­бан­ков­ских ва­лют­ных бирж;
1 год
1 год
11) ли­це­вые сче­та, сче­та "ДЕ­ПО" кли­ен­тов;
5 лет*
5 лет*
12) пла­теж­ные по­ру­че­ния;
5 лет*
5 лет*
13) вы­пис­ки по сче­там "Но­ст­ро";
5 лет*
5 лет*
14) жур­на­лы ли­це­во­го уче­та об­ли­га­ций, обо­ро­тов по опе­ра­ци­ям с об­ли­га­ци­я­ми, уче­та бро­кер­ских опе­ра­ций, свод­ных ито­гов
5 лет*
5 лет*
151
До­ку­мен­ты (до­го­во­ры, ак­ты, про­то­ко­лы, усло­вия вы­пус­ка, по­ру­че­ния "ДЕ­ПО") по во­про­сам вто­рич­но­го рын­ка го­су­дар­ствен­ных цен­ных бу­маг
5 лет*
5 лет*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
4.2. Опе­ра­ции с него­су­дар­ствен­ны­ми цен­ны­ми бу­ма­га­ми
152
Про­спек­ты вы­пус­ков цен­ных бу­маг
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
153
До­ку­мен­ты (рас­по­ря­же­ния, пись­ма, от­че­ты об ито­гах раз­ме­ще­ния и по­га­ше­ния цен­ных бу­маг) по раз­ме­ще­нию и по­га­ше­нию цен­ных бу­маг
5 лет*
5 лет*
*По­сле по­га­ше­ния
154
Усло­вия вы­пус­ков де­по­зит­ных сер­ти­фи­ка­тов
По­сто­ян­но
До ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
155
До­ку­мен­ты (по­ло­же­ния, пра­ви­ла) о вы­пус­ке, об­ра­ще­нии де­по­зит­ных сер­ти­фи­ка­тов
По­сто­ян­но
До ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
156
Пе­ре­пис­ка по во­про­сам вы­пус­ка и об­ра­ще­ния цен­ных бу­маг
5 лет
5 лет
157
От­че­ты бан­ка уста­нов­лен­ной фор­мы по каж­до­му ви­ду про­фес­си­о­наль­ной де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг
По­сто­ян­но
До ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
158
До­ку­мен­ты (до­го­во­ры, пе­ре­пис­ка, опи­си) по уче­ту иму­ще­ства кли­ен­тов, пе­ре­дан­но­го в со­от­вет­ствии с ка­сто­ди­аль­ным до­го­во­ром
5 лет
5 лет
159
Сче­та на опла­ту услуг де­по­зи­та­рия, воз­на­граж­де­ния за раз­ме­ще­ние ак­ций
5 лет
5 лет
160
До­го­во­ры о куп­ле-про­да­же ак­ций и до­ку­мен­ты к ним (пла­теж­ные по­ру­че­ния, рас­че­ты, пе­ре­да­точ­ные рас­по­ря­же­ния, под­пис­ные ли­сты, за­яв­ле­ния обя­за­тель­ства на при­об­ре­те­ние ак­ций)
5 лет*
5 лет*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
161
До­ку­мен­ты (до­го­во­ры, ак­ты, пе­ре­пис­ка) о при­об­ре­те­нии иных, кро­ме ак­ций него­су­дар­ствен­ных цен­ных бу­маг
5 лет*
5 лет*
*По­сле пе­ре­хо­да пра­ва соб­ствен­но­сти на цен­ную бу­ма­гу
162
За­яв­ки на про­да­жу и по­куп­ку него­су­дар­ствен­ных цен­ных бу­маг
5 лет
5 лет
163
Вы­пис­ки из ре­ест­ров дер­жа­те­лей ак­ций
5 лет
5 лет
164
Вы­пис­ки по ли­це­вым сче­там бан­ка
5 лет
5 лет
165
Ли­це­вые сче­та, сче­та де­по кли­ен­тов, вы­пис­ки по сче­там ДЕ­ПО, в раз­ре­зе ви­дов про­фес­си­о­наль­ной де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг
5 лет
5 лет
166
Еже­ме­сяч­ные, еже­квар­таль­ные от­че­ты бро­ке­ра о вы­пол­нен­ных (невы­пол­нен­ных) сдел­ках
5 лет
5 лет
167
Уве­дом­ле­ния о при­оста­нов­ле­нии дей­ствия, ли­ше­нии ли­цен­зии на осу­ществ­ле­ние де­я­тель­но­сти на рын­ке цен­ных бу­маг
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
168
Пред­пи­са­ния упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на по ре­гу­ли­ро­ва­нию, кон­тро­лю и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций об устра­не­нии на­ру­ше­ний за­ко­но­да­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан о рын­ке цен­ных бу­маг
По­сто­ян­но
5 лет*
*По­сле устра­не­ния на­ру­ше­ний
169
До­ку­мен­ты по вы­яв­лен­ным на­ру­ше­ни­ям за­ко­но­да­тель­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан о рын­ке цен­ных бу­маг (ин­фор­ма­ция, за­клю­че­ния, от­че­ты о ре­зуль­та­тах про­вер­ки)
По­сто­ян­но
5 лет
170
До­ку­мен­ты (до­го­во­ры, об­щие усло­вия со­зда­ния и до­ве­ри­тель­но­го управ­ле­ния иму­ще­ством об­щих фон­дов бан­ков­ско­го управ­ле­ния, ин­ве­сти­ци­он­ные де­кла­ра­ции, из­ме­не­ния и до­пол­не­ния к ним, сер­ти­фи­ка­ты до­ле­во­го уча­стия, уве­дом­ле­ния о пре­кра­ще­нии до­го­во­ров до­ве­ри­тель­но­го управ­ле­ния) по опе­ра­ци­ям до­ве­ри­тель­но­го управ­ле­ния
5 лет*
5 лет*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
171
До­ку­мен­ты (по­ло­же­ния, ин­струк­ции, учет­ные по­ли­ти­ки) внут­рен­не­го уче­та
5 лет
5 лет
172
Иные жур­на­лы, до­ку­мен­ты, под­ле­жа­щие ве­де­нию и хра­не­нию бан­ком в со­от­вет­ствии с нор­ма­тив­ны­ми пра­во­вы­ми ак­та­ми упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на по ре­гу­ли­ро­ва­нию, кон­тро­лю и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций
5 лет
5 лет
173
До­ку­мен­ты (справ­ки, све­де­ния, за­пис­ки, ак­ты за­клю­че­ния) о на­ру­ше­ни­ях пра­вил вы­пус­ка цен­ных бу­маг
По­сто­ян­но
10 лет
5. Внеш­не­эко­но­ми­че­ская де­я­тель­ность
5.1. Меж­ду­на­род­ные свя­зи и рас­че­ты
174
До­го­во­ры, со­гла­ше­ния, кон­трак­ты с ино­стран­ны­ми бан­ка­ми, меж­ду­на­род­ны­ми и ино­стран­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, из­ме­не­ния и до­пол­не­ния к ним
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
175
Пе­ре­пис­ка с ино­стран­ны­ми бан­ка­ми, меж­ду­на­род­ны­ми и ино­стран­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми о со­труд­ни­че­стве
5 лет ЭПК
5 лет
176
Ли­це­вые сче­та по тран­зит­ным сче­там, пред­на­зна­чен­ным для рас­че­тов с меж­ду­на­род­ны­ми пла­теж­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
5 лет
5 лет
177
Пла­ны при­е­ма, про­грам­мы пре­бы­ва­ния пред­ста­ви­те­лей ино­стран­ных бан­ков, меж­ду­на­род­ных и ино­стран­ных ор­га­ни­за­ций
5 лет ЭПК
3 го­да
178
За­пи­си бе­сед, про­то­ко­лы про­ве­де­ния пе­ре­го­во­ров с ино­стран­ны­ми бан­ка­ми, меж­ду­на­род­ны­ми и ино­стран­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
5 лет ЭПК
5 лет ЭК
179
До­кла­ды, от­че­ты, справ­ки, пе­ре­пис­ка о при­е­ме пред­ста­ви­те­лей ино­стран­ных бан­ков, меж­ду­на­род­ных и ино­стран­ных ор­га­ни­за­ций
5 лет ЭПК
5 лет ЭК
180
До­сье по кон­трак­там, под­ле­жа­щим экс­порт­но-им­порт­но­му ва­лют­но­му кон­тро­лю (ко­пии кон­трак­тов, до­ку­мен­ты ва­лют­но­го кон­тро­ля)
5 лет*
5 лет*
*Со дня сня­тия кон­трак­та с учет­ной ре­ги­стра­ции
181
Пе­ре­пис­ка по во­про­сам от­кры­тия и ве­де­ния бан­ков­ских сче­тов, ин­ве­сти­ци­он­ной де­я­тель­но­сти
5 лет
5 лет
182
До­ку­мен­ты (справ­ки, за­клю­че­ния, пе­ре­пис­ка) по во­про­сам рас­че­тов с ино­стран­ны­ми бан­ка­ми, меж­ду­на­род­ны­ми и ино­стран­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми
5 лет
5 лет
183
До­ку­мент с об­раз­ца­ми под­пи­сей и от­тис­ка пе­ча­ти или ана­ло­гич­ный до­ку­мент, со­дер­жа­щий об­раз­цы под­пи­сей и от­тис­ка пе­ча­ти, ино­стран­ных бан­ков-кор­ре­спон­ден­тов
5 лет*
5 лет*
*По­сле ан­ну­ли­ро­ва­ния прав под­пи­си
184
Пе­ре­пис­ка о га­ран­ти­ях и ак­кре­ди­ти­вах по экс­порт­ным и им­порт­ным опе­ра­ци­ям
5 лет
5 лет
5.2. Ва­лют­ные опе­ра­ции
185
Пе­ре­пис­ка по во­про­сам ва­лют­ных опе­ра­ций
5 лет
5 лет
186
До­ку­мен­ты (бир­же­вые сви­де­тель­ства, опе­ра­ци­он­ные ли­сты, пе­ре­пис­ка) о про­ве­де­нии опе­ра­ций на меж­бан­ков­ских ва­лют­ных бир­жах
5 лет
5 лет
187
Сви­де­тель­ства о ре­ги­стра­ции ва­лют­ных опе­ра­ций, свя­зан­ных с дви­же­ни­ем ка­пи­та­ла
5 лет*
5 лет*
*По­сле за­вер­ше­ния ин­ве­сти­ци­он­ной опе­ра­ции
188
За­яв­ки на про­ве­де­ние ва­лют­ных опе­ра­ций, свя­зан­ных с дви­же­ни­ем ка­пи­та­ла
5 лет*
5 лет*
*По­сле окон­ча­ния сро­ка дей­ствия всех ва­лют­ных опе­ра­ций в рам­ках за­яв­ки
189
До­ку­мен­ты по учет­ной ре­ги­стра­ции ва­лют­ных до­го­во­ров по дви­же­нию ка­пи­та­ла и сче­тов в ино­стран­ных бан­ках (ре­ги­стра­ци­он­ные сви­де­тель­ства, сви­де­тель­ства об уве­дом­ле­нии, учет­ные но­ме­ра), вы­дан­ные На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
5 лет*
5 лет*
190
От­че­ты бан­ка по ва­лют­ным опе­ра­ци­ям:
1) го­до­вые;
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
2) квар­таль­ные;
5 лет
5 лет
3) ме­сяч­ные
5 лет
5 лет
191
Жур­на­лы ре­ест­ров куп­лен­ной и про­дан­ной на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты
3 го­да*
3 го­да*
*С да­ты окон­ча­ния жур­на­ла
192
Уве­дом­ле­ния о на­ча­ле или пре­кра­ще­нии де­я­тель­но­сти об­мен­ных пунк­тов упол­но­мо­чен­но­го бан­ка, та­ло­ны о при­е­ме уве­дом­ле­ний, сви­де­тель­ства об­мен­ных пунк­тов упол­но­мо­чен­но­го бан­ка
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
193
Спис­ки об­мен­ных пунк­тов
До за­ме­ны но­вы­ми
До за­ме­ны но­вы­ми
194
Пе­ре­пис­ка по во­про­сам де­я­тель­но­сти об­мен­ных пунк­тов упол­но­мо­чен­но­го бан­ка
5 лет
5 лет
195
Со­гла­ше­ния с бан­ка­ми-эми­тен­та­ми до­рож­ных че­ков
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
196
Ко­пии до­рож­ных че­ков (по­куп­ка)
5 лет
5 лет
197
Кон­троль­ные до­ку­мен­ты эми­тен­тов до­рож­ных че­ков
По­сто­ян­но
До ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
198
До­ку­мен­ты о при­е­ме до­рож­ных че­ков на ин­кас­со (за­яв­ле­ния, ко­пии, со­про­во­ди­тель­ные до­ку­мен­ты)
5 лет
5 лет
199
До­ку­мен­ты, оформ­ля­е­мые при опе­ра­ци­ях до­рож­ны­ми че­ка­ми (ли­це­вые сче­та по по­лу­чен­ным блан­кам до­рож­ных че­ков, из­ве­ще­ния)
5 лет
5 лет
200
Пер­вич­ные пла­теж­ные до­ку­мен­ты - сли­пы
5 лет
5 лет
201
До­ку­мен­ты граж­дан по об­мен­ным опе­ра­ци­ям с ино­стран­ной ва­лю­той (справ­ки, кви­тан­ции, ор­де­ра)
5 лет
5 лет
202
Рас­по­ря­же­ния об уста­нов­ле­нии кур­сов по­куп­ки, про­да­жи на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты
3 го­да
3 го­да
203
До­го­во­ры о со­вер­ше­нии бан­ков­ских опе­ра­ций и сде­лок с ино­стран­ной ва­лю­той и дра­го­цен­ны­ми ме­тал­ла­ми
5 лет*
5 лет*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
204
Справ­ки о со­сто­я­нии ре­сур­сов бан­ка в дра­го­цен­ных ме­тал­лах и ино­стран­ной ва­лю­те
5 лет ЭПК
5 лет ЭК
205
До­ку­мен­ты (вы­пис­ки, све­де­ния, справ­ки) по ве­де­нию ме­тал­ли­че­ских сче­тов
5 лет
5 лет
206
Кар­точ­ки по ба­лан­со­вым и вне­ба­лан­со­вым сче­там в ино­стран­ной ва­лю­те и ме­тал­ли­че­ским сче­там
5 лет
5 лет
207
До­ку­мен­ты (справ­ки, ак­ты, за­яв­ки, кас­со­вые ор­де­ра и дру­гие до­ку­мен­ты) по ор­га­ни­за­ции кас­со­вой ра­бо­ты с ва­лют­ны­ми цен­но­стя­ми
5 лет
5 лет
208
До­сье по ва­лют­но­му кон­тро­лю
5 лет*
5 лет*
*По­сле за­кры­тия до­сье
209
До­ку­мен­ты (до­го­во­ры, пе­ре­пис­ка, све­де­ния, вы­пис­ки) по ве­де­нию бан­ков­ских сче­тов в ино­стран­ной ва­лю­те
5 лет*
5 лет*
*По­сле за­кры­тия сче­та
210
Кас­со­вые и вне­ба­лан­со­вые при­ход­ные и рас­ход­ные ор­де­ра с до­ку­мен­та­ми к ним по опе­ра­ци­ям с ино­стран­ной ва­лю­той
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
211
Пер­вич­ные пла­теж­ные до­ку­мен­ты, вы­пис­ки по бан­ков­ским сче­там в ино­стран­ной ва­лю­те и ме­тал­ли­че­ским сче­там
5 лет
5 лет
212
Та­ри­фы ко­мис­си­он­но­го воз­на­граж­де­ния при вы­пол­не­нии ва­лют­ных опе­ра­ций
5 лет
5 лет
213
Бан­ков­ские ак­цеп­ты
3 го­да
3 го­да
214
Им­порт­ные ак­кре­ди­ти­вы
3 го­да
3 го­да
215
Рам­бурс­ные обя­за­тель­ства
3 го­да
3 го­да
6. Бух­гал­тер­ский учет и от­чет­ность
6.1. Фи­нан­со­вая и иная от­чет­ность
216
Кон­со­ли­ди­ро­ван­ные и от­дель­ные фи­нан­со­вые от­чет­но­сти бан­ка и до­ку­мен­ты к ним (по­яс­ни­тель­ные за­пис­ки, при­ло­же­ния, спе­ци­а­ли­зи­ро­ван­ные фор­мы, ауди­тор­ские за­клю­че­ния):
1) го­до­вые;
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
2) квар­таль­ные;
5 лет
5 лет
3) ме­сяч­ные
3 го­да
3 го­да
217
От­че­ты струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний бан­ка:
1) го­до­вые;
5 лет
5 лет
2) по­лу­го­до­вые;
5 лет
5 лет
3) квар­таль­ные;
5 лет
5 лет
4) ме­сяч­ные
3 го­да
3 го­да
218
От­че­ты в упол­но­мо­чен­ные го­су­дар­ствен­ные ор­га­ны:
1) го­до­вые;
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
2) квар­таль­ные;
5 лет
5 лет
3) ме­сяч­ные;
5 лет
5 лет
4) еже­не­дель­ные;
5 лет
5 лет
5) еже­днев­ные
5 лет
5 лет
219
Пе­ре­пис­ка с На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном по ре­гу­ли­ро­ва­нию, кон­тро­лю и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций об утвер­жде­нии и уточ­не­нии фи­нан­со­вой и иной от­чет­но­сти
3 го­да
3 го­да
220
Ана­ли­ти­че­ские таб­ли­цы по раз­ра­бот­ке и ана­ли­зу го­до­вых фи­нан­со­вых и иных от­чет­но­стей
По­сто­ян­но
5 лет
221
Го­до­вые сме­ты рас­хо­дов бан­ка
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
222
От­че­ты об ис­пол­не­нии го­до­вых смет рас­хо­дов бан­ка:
1) по ме­сту со­став­ле­ния;
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
2) пред­став­лен­ные фи­ли­а­ла­ми, пред­ста­ви­тель­ства­ми
5 лет
-
223
От­че­ты по ис­чис­ле­нию и упла­те на­ло­гов и дру­гих обя­за­тель­ных пла­те­жей в бюд­жет:
1) го­до­вые;
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
2) квар­таль­ные;
5 лет
5 лет
3) ме­сяч­ные
3 го­да
3 го­да
224
Пер­вич­ные до­ку­мен­ты и при­ло­же­ния к ним, за­фик­си­ро­вав­шие факт со­вер­ше­ния хо­зяй­ствен­ной опе­ра­ции и явив­ши­е­ся ос­но­ва­ни­ем для бух­гал­тер­ских за­пи­сей
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми. В слу­чае воз­ник­но­ве­ния спо­ров, раз­но­гла­сий, след­ствен­ных и су­деб­ных дел со­хра­ня­ют­ся до вы­не­се­ния окон­ча­тель­но­го ре­ше­ния
225
Пе­ре­да­точ­ные, раз­де­ли­тель­ные ба­лан­сы, при­ло­же­ния, объ­яс­ни­тель­ные за­пис­ки к ним
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
6.2. Рас­чет­но-кас­со­вое об­слу­жи­ва­ние юри­ди­че­ских и фи­зи­че­ских лиц
226
До­ку­мен­ты об от­кры­тии бан­ков­ских сче­тов и оформ­ле­нию пол­но­мо­чий на рас­по­ря­же­ние бан­ков­ски­ми сче­та­ми (из­ве­ще­ния, справ­ки, ко­пии учре­ди­тель­ных до­ку­мен­тов и дру­гие до­ку­мен­ты, предъ­яв­ля­е­мые при от­кры­тии бан­ков­ско­го сче­та)
5 лет*
5 лет*
*По­сле за­кры­тия сче­та
227
За­яв­ки на ре­зер­ви­ро­ва­ние на­лич­ных де­нег
3 го­да
3 го­да
228
За­яв­ки от фи­ли­а­лов (на под­креп­ле­ние че­ко­вы­ми книж­ка­ми, вклад­ны­ми книж­ка­ми)
3 го­да
3 го­да
229
До­ку­мен­ты (пла­теж­ные по­ру­че­ния, кас­со­вые до­ку­мен­ты, пла­теж­ные и ме­мо­ри­аль­ные ор­де­ра) по ве­де­нию бан­ков­ских сче­тов фи­зи­че­ских и юри­ди­че­ских лиц
5 лет*
5 лет*
*По фи­зи­че­ским ли­цам – по­сле за­кры­тия сче­та, по юри­ди­че­ским ли­цам - при усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми.
230
До­ку­мент с об­раз­ца­ми под­пи­сей долж­ност­ных лиц, име­ю­щих пра­во под­пи­си пла­теж­ных до­ку­мен­тов, и от­тис­ка пе­ча­ти или ана­ло­гич­ный до­ку­мент, со­дер­жа­щий об­раз­цы под­пи­сей и от­тис­ка пе­ча­ти
5 лет*
5 лет*
*По­сле за­кры­тия бан­ков­ско­го сче­та
231
Кни­ги ре­ги­стра­ции ли­це­вых сче­тов
По­сто­ян­но*
По­сто­ян­но*
*В элек­трон­ном фор­ма­те
232
До­ку­мен­ты (пла­теж­ные по­ру­че­ния, пла­теж­ные ор­де­ра, рас­по­ря­же­ния) по спи­са­нию ко­мис­сии с бан­ков­ских сче­тов фи­ли­а­лов бан­ка за кас­со­вое об­слу­жи­ва­ние в фи­ли­а­ле На­ци­о­наль­но­го Бан­ка Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
5 лет
5 лет
233
Ис­пол­нен­ные до­ку­мен­ты по бан­ков­ским сче­там (ин­кас­со­вые рас­по­ря­же­ния), рас­ход­ные опе­ра­ции по ко­то­рым бы­ли при­оста­нов­ле­ны
5 лет*
5 лет*
*По­сле за­кры­тия сче­та
234
Кни­ги по уче­ту при­е­ма-пе­ре­да­чи до­ку­мен­тов по ли­це­вым сче­там кли­ен­тов при смене опе­ра­ци­он­ных ра­бот­ни­ков
5 лет
5 лет
235
Ме­мо­ри­аль­ные и кас­со­вые до­ку­мен­ты, ве­до­мо­сти на­чис­лен­но­го по сче­там воз­на­граж­де­ния
5 лет
5 лет
236
Кар­точ­ки уче­та вы­да­чи вы­пи­сок по ли­це­вым сче­там, до­ве­рен­но­сти кли­ен­тов на по­лу­че­ние вы­пи­сок
1 год
1 год
237
Пла­теж­ные до­ку­мен­ты по кли­рин­го­вым опе­ра­ци­ям
5 лет
5 лет
238
Ре­ги­стра­ци­он­ные жур­на­лы, жур­на­лы-опи­си, ре­ест­ры по ин­кас­со­вым опе­ра­ци­ям и вза­им­ным рас­че­там
5 лет
5 лет
239
Усло­вия вы­пус­ков век­се­лей
По­сто­ян­но
До ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
240
До­ку­мен­ты о вы­пус­ке, об­ра­ще­нии век­се­лей (по­ло­же­ния, пра­ви­ла)
По­сто­ян­но
До ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
241
До­ку­мен­ты (до­го­во­ры, за­клю­че­ния, справ­ки) по оформ­ле­нию про­да­жи век­се­лей
5 лет*
5 лет*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
242
Уве­дом­ле­ния о при­ня­тии век­се­лей к опла­те
5 лет*
5 лет*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
243
До­ку­мен­ты по уче­ту век­се­лей в раз­ре­зе кли­ен­тов (век­сель­ное до­сье)
До ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
До ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
244
По­га­шен­ные век­се­ля
5 лет
5 лет
245
Ли­це­вые сче­та по уче­ту за­ем­ных опе­ра­ций
5 лет*
5 лет*
*По­сле за­кры­тия сче­та
246
Ме­мо­ри­аль­ные и кас­со­вые до­ку­мен­ты по зай­мам
5 лет*
5 лет*
*По­сле за­кры­тия сче­та
247
До­ку­мен­ты по во­про­сам на­ло­го­об­ло­же­ния (ак­ты све­рок с на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми, рас­че­ты, справ­ки по на­ло­го­вым пла­те­жам)
5 лет
5 лет
248
До­ку­мен­ты по че­кам (ко­реш­ки че­ков, опла­чен­ные че­ки, за­яв­ле­ния об утра­те че­ков, под­твер­жде­ния, га­ран­тий­ные пись­ма)
5 лет
5 лет
249
Кни­ги уче­та блан­ков стро­гой от­чет­но­сти
5 лет
5 лет
6.3. Опе­ра­ции по вкла­дам
250
До­ку­мен­ты по бан­ков­ским сче­там вклад­чи­ков (до­го­во­ры, за­ве­ща­ния, до­ве­рен­но­сти, об­раз­цы под­пи­си вклад­чи­ка, за­яв­ле­ние на от­кры­тие/за­кры­тие бан­ков­ско­го сче­та)
5 лет*
5 лет*
*По­сле за­кры­тия сче­та
251
Ал­фа­вит­ные кар­точ­ки по сче­там вклад­чи­ков
5 лет*
5 лет*
*По­сле за­кры­тия сче­та
252
Ли­це­вые сче­та по вкла­дам
15 лет*
15 лет*
*По­сле за­кры­тия сче­та
253
Кар­точ­ки за­кры­тых и услов­но за­кры­тых ли­це­вых сче­тов вклад­чи­ков
5 лет*
5 лет*
*По­сле за­кры­тия сче­та
254
Пе­ре­пис­ка о пе­ре­во­де за гра­ни­цу сумм вкла­дов по на­след­ствен­ным де­лам
5 лет ЭК
5 лет ЭК
255
Про­ме­жу­точ­ные ор­де­ра по вклад­ным опе­ра­ци­ям (кро­ме при­ход­ных и рас­ход­ных кас­со­вых ор­де­ров)
5 лет*
5 лет*
*По­сле за­кры­тия сче­та
256
Про­ве­роч­ные ве­до­мо­сти и кон­троль­ные ли­сты по вклад­ным опе­ра­ци­ям
5 лет
5 лет
257
Го­до­вые вы­пис­ки остат­ков вкла­дов ли­це­вых сче­тов вклад­чи­ков
15 лет*
15 лет*
*По­сле за­кры­тия сче­та
258
До­ку­мен­ты по ра­бо­те с ПИН-кон­вер­та­ми (ак­ты уни­что­же­ния, слу­жеб­ные за­пис­ки)
5 лет*
5 лет*
*По­сле окон­ча­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
259
Пе­ре­пис­ка по во­про­сам внед­ре­ния и вы­пус­ка пла­теж­ных кар­то­чек
5 лет
5 лет
260
Об­раз­цы пла­теж­ных кар­то­чек
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
261
За­ка­зы на эм­бос­си­ро­ва­ние пла­теж­ных кар­то­чек
5 лет
5 лет
262
Жур­нал ре­ги­стра­ции при­ня­тых фай­лов на вы­пуск пла­теж­ных кар­то­чек
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
263
За­яв­ле­ния на вы­пуск (пе­ре­вы­пуск, бло­ки­ро­ва­ние, раз­бло­ки­ро­ва­ние) пла­теж­ных кар­то­чек
5 лет*
5 лет*
*По­сле за­кры­тия сче­та
264
Кни­ги ре­ги­стра­ции за­яв­ле­ний об утра­те сбе­ре­га­тель­ных кни­жек, пла­теж­ных кар­то­чек
5 лет*
5 лет*
*С да­ты окон­ча­ния жур­на­ла
265
Рас­по­ря­же­ние на вы­пуск пла­теж­ных кар­то­чек и ве­до­мо­сти на их по­лу­че­ние
3 го­да
3 го­да
266
До­ку­мен­ты (до­го­во­ры, за­яв­ле­ния ра­бот­ни­ков бан­ка, фи­зи­че­ских и юри­ди­че­ских лиц) по об­слу­жи­ва­нию пла­теж­ных кар­то­чек
5 лет*
5 лет*
*По­сле за­кры­тия сче­та
267
Жур­нал ре­ги­стра­ции за­яв­ле­ний на по­лу­че­ние пла­теж­ных кар­то­чек
3 го­да
3 го­да
268
Жур­нал уче­та воз­вра­щен­ных пла­теж­ных кар­то­чек
3 го­да
3 го­да
269
До­ку­мен­ты (ак­ты при­е­ма-пе­ре­да­чи чи­сто­го пла­сти­ка, вне­ба­лан­со­вые ор­де­ра, ак­ты об уни­что­же­нии бра­ко­ван­но­го пла­сти­ка, ак­ты свер­ки) по уче­ту чи­сто­го пла­сти­ка
5 лет
5 лет
6.4. Бух­гал­тер­ский учет
270
Ли­це­вые сче­та по уче­ту устав­но­го ка­пи­та­ла
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
271
Ли­це­вые сче­та по за­ра­бот­ной пла­те
75 лет
75 лет
272
Пла­теж­ные по­ру­че­ния и спис­ки фи­зи­че­ских лиц (ра­бот­ни­ков) по обя­за­тель­ным и доб­ро­воль­ным взно­сам в еди­ный на­ко­пи­тель­ный пен­си­он­ный фонд и (или) доб­ро­воль­ные на­ко­пи­тель­ные пен­си­он­ные фон­ды
75 лет
75 лет
273
Опе­ра­ци­он­ные ор­де­ра по доб­ро­воль­ным пен­си­он­ным взно­сам
50 лет
50 лет
274
Ве­до­мо­сти на по­лу­че­ние пен­сий
5 лет
5 лет
275
Свод­ные, рас­чет­ные, рас­чет­но-пла­теж­ные ве­до­мо­сти на вы­да­чу за­ра­бот­ной пла­ты, ди­ви­ден­дов
5 лет
5 лет
276
До­ку­мен­ты (рас­по­ря­же­ния, до­го­во­ра) по рас­че­ту за­ра­бот­ной пла­ты ра­бот­ни­ков по най­му
5 лет
5 лет
277
Све­де­ния об уче­те фон­дов, ли­ми­тов за­ра­бот­ной пла­ты и кон­тро­ле за их рас­пре­де­ле­ни­ем, о рас­че­тах по пе­ре­рас­хо­ду и за­дол­жен­но­сти по за­ра­бот­ной пла­те
5 лет
5 лет
278
Аван­со­вые от­че­ты
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии про­ве­де­ния про­вер­ки (ре­ви­зии)
279
Ли­це­вые сче­та по уче­ту дол­гов, спи­сан­ных в убы­ток
5 лет*
5 лет*
*По­сле за­кры­тия сче­та
280
До­ку­мен­ты по об­слу­жи­ва­нию зай­мов, вы­дан­ных с ис­поль­зо­ва­ни­ем пла­теж­ных кар­то­чек (рас­чет воз­на­граж­де­ния за поль­зо­ва­ние зай­ма­ми, рас­по­ря­же­ния, вы­пис­ка)
5 лет*
5 лет*
*По­сле вы­пол­не­ния всех обя­за­тельств по до­го­во­ру и ис­те­че­ния сро­ка его дей­ствия
281
Ли­це­вые сче­та по уче­ту зай­мов, вы­дан­ных с ис­поль­зо­ва­ни­ем пла­теж­ных кар­то­чек (в тен­ге и ино­стран­ной ва­лю­те)
5 лет*
5 лет*
*По­сле за­кры­тия сче­та
282
Ли­це­вые сче­та, кар­точ­ки, шта­фе­ля, кни­ги и жур­на­лы ана­ли­ти­че­ско­го уче­та по ба­лан­со­вым и вне­ба­лан­со­вым сче­там
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
283
Бюд­жет бан­ка и до­ку­мен­ты к нему
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
284
Бух­гал­тер­ские, кас­со­вые жур­на­лы
5 лет
5 лет
285
Еже­днев­ные про­ве­роч­ные ве­до­мо­сти
5 лет
5 лет
286
Ве­до­мо­сти предо­став­лен­ных рас­чет­ных услуг за ме­сяц
5 лет
5 лет
287
Обо­рот­но-саль­до­вые ба­лан­сы
3 го­да
3 го­да
288
Вы­пис­ки по бан­ков­ским сче­там кли­ен­тов, справ­ки и ак­ты, свер­ки вза­им­ных рас­че­тов, до­ку­мен­ты к ним
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
289
Кар­точ­ки по недо­ста­чам и из­лиш­кам на сче­тах кли­ен­тов
5 лет
5 лет
290
От­че­ты по тран­зак­ци­ям
5 лет
5 лет
291
Ре­ест­ры вы­став­лен­ных пла­теж­ных тре­бо­ва­ний-по­ру­че­ний
5 лет
5 лет
292
Элек­трон­ные пла­теж­ные до­ку­мен­ты, про­ве­ден­ные че­рез пла­теж­ные си­сте­мы
3 го­да
3 го­да
293
До­ку­мен­ты (до­клад­ные за­пис­ки, справ­ки) по во­про­сам уче­та опе­ра­ций, про­ве­ден­ных с ис­поль­зо­ва­ни­ем пла­теж­ных кар­то­чек
5 лет
5 лет
294
Вы­пис­ки по кор­ре­спон­дент­ским сче­там
5 лет
5 лет
295
Рас­че­ты с ино­стран­ны­ми бан­ка­ми по пла­те­жам, со­вер­шен­ным по­сред­ством пла­теж­ных кар­то­чек
5 лет
5 лет
296
Пла­теж­ные из­ве­ще­ния, пла­теж­ные ор­де­ра, иные до­ку­мен­ты, при­ло­же­ния к ним:
1) по при­е­му пла­те­жей за ком­му­наль­ные услу­ги и дру­гие услу­ги;
2 го­да
2 го­да
2) по вкла­дам и дру­гим опе­ра­ци­ям
5 лет
5 лет
297
Кас­со­вые при­ход­но-рас­ход­ные ор­де­ра и за­ме­ня­ю­щие их до­ку­мен­ты, при­ло­же­ния к ним, ме­мо­ри­аль­ные ор­де­ра, свод­ные ве­до­мо­сти по при­е­му от на­се­ле­ния пла­те­жей, по­слу­жив­шие ос­но­ва­ни­ем для бух­гал­тер­ских за­пи­сей (за ис­клю­че­ни­ем при­ход­ных и рас­ход­ных кас­со­вых ор­де­ров по вклад­ным опе­ра­ци­ям)
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
298
Пла­теж­ные по­ру­че­ния и сче­та по рас­че­там бан­ка
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
299
До­ку­мен­ты об ин­вен­та­ри­за­ции (про­то­ко­лы, опи­си, ак­ты, ин­вен­тар­ные но­ме­ра):
1) зда­ний, со­ору­же­ний;
10 лет*
5 лет*
*При усло­вии про­ве­де­ния про­вер­ки (ре­ви­зии)
2) иму­ще­ства и то­вар­но- ма­те­ри­аль­ных цен­но­стей
5 лет*
5 лет*
300
Про­то­ко­лы ко­мис­сий по спи­са­нию сумм с ба­лан­са или сня­тию их с вне­ба­лан­со­во­го уче­та с хо­да­тай­ства­ми, обос­но­вы­ва­ю­щи­ми спи­са­ние сумм
5 лет
5 лет
301
За­клю­че­ния, ак­ты и дру­гие до­ку­мен­ты на спи­са­ние без­на­деж­ных к взыс­ка­нию де­нег и иму­ще­ства
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
302
До­ку­мен­ты (справ­ки, ак­ты, обя­за­тель­ства, пе­ре­пис­ка) по де­би­тор­ской за­дол­жен­но­сти, хи­ще­ни­ям
До ми­но­ва­ния на­доб­но­сти*
До ми­но­ва­ния на­доб­но­сти*
*Не ме­нее пя­ти лет
303
До­ку­мен­ты по уче­ту ос­нов­ных средств и то­вар­но-ма­те­ри­аль­ных цен­но­стей (за­яв­ки на при­об­ре­те­ние, ак­ты при­е­ма-пе­ре­да­чи, тре­бо­ва­ния на от­пуск то­вар­но-ма­те­ри­аль­ных цен­но­стей, ак­ты свер­ки, ак­ты о пе­ре­оцен­ке и опре­де­ле­нии из­но­са, про­то­ко­лы, ве­до­мо­сти)
3 го­да ЭК
3 го­да ЭК
304
Ак­ты спи­са­ния ос­нов­ных средств, ино­го иму­ще­ства и ин­вен­та­ря
5 лет*
5 лет*
*По­сле спи­са­ния
305
До­го­во­ры на при­об­ре­те­ние ос­нов­ных средств
5 лет*
5 лет*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
306
До­го­во­ры о ма­те­ри­аль­ной от­вет­ствен­но­сти за со­хран­ность ос­нов­ных средств, ино­го иму­ще­ства и ин­вен­та­ря, за­клю­чен­ные меж­ду бан­ком и ма­те­ри­аль­но от­вет­ствен­ны­ми ра­бот­ни­ка­ми
5 лет*
5 лет*
*По­сле уволь­не­ния ма­те­ри­аль­но от­вет­ствен­но­го ли­ца
307
Хо­зяй­ствен­ные до­го­во­ры
5 лет*
5 лет*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
308
До­ве­рен­но­сти на по­лу­че­ние сумм де­нег и то­вар­но-ма­те­ри­аль­ных цен­но­стей (в том чис­ле ан­ну­ли­ро­ван­ные)
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии про­ве­де­ния про­вер­ки (ре­ви­зии)
309
Га­ран­тий­ные пись­ма
5 лет*
5 лет*
*По­сле окон­ча­ния сро­ка га­ран­тии
310
Учет­ные ре­ги­стры (кни­га "Жур­нал-глав­ная", жур­на­лы уче­та ор­де­ров, таб­ли­цы)
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии про­ве­де­ния про­вер­ки (ре­ви­зии)
311
До­ку­мен­ты о вы­пла­те пен­сий, по­со­бий по лист­кам нетру­до­спо­соб­но­сти по со­ци­аль­но­му стра­хо­ва­нию, ис­пол­ни­тель­ные ли­сты, пе­ре­пис­ка по раз­лич­ным удер­жа­ни­ям из за­ра­бот­ной пла­ты (ре­ше­ния су­дов, от­че­ты, за­клю­че­ния)
5 лет
5 лет
312
До­ку­мен­ты (до­го­во­ры, по­ло­же­ния, справ­ки, ак­ты, от­че­ты, рас­по­ря­же­ния бан­ка, пе­ре­пис­ка) по ор­га­ни­за­ции вы­плат пен­сий, по­со­бий и иных ви­дов ком­пен­са­ций
5 лет
5 лет
313
Жур­на­лы ре­ги­стра­ции ис­пол­ни­тель­ных ли­стов, кни­ги уче­та де­по­ни­ро­ван­ной за­ра­бот­ной пла­ты
5 лет
5 лет
314
Справ­ки на по­лу­че­ние льгот по на­ло­гам
5 лет
5 лет
315
Кни­ги ре­ги­стра­ции сче­тов, пла­теж­ных по­ру­че­ний, до­ве­рен­но­стей (на бу­маж­ном но­си­те­ле и (или) элек­трон­ный файл)
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии за­вер­ше­ния ре­ви­зии на­ло­го­вы­ми ор­га­на­ми
316
Ли­це­вые сче­та по уче­ту ос­нов­ных средств
5 лет
5 лет
317
Кни­ги уче­та ос­нов­ных средств, ма­ло­цен­ных и быст­ро из­на­ши­ва­ю­щих­ся пред­ме­тов
5 лет* ЭПК
5 лет* ЭПК
*По­сле лик­ви­да­ции ос­нов­ных средств
318
До­ку­мен­ты по во­про­сам уче­та опе­ра­ций, про­ве­ден­ных с ис­поль­зо­ва­ни­ем элек­трон­ных де­нег
5 лет
5 лет
6.5. Ста­ти­сти­че­ская от­чет­ность
319
Ста­ти­сти­че­ские от­че­ты и таб­ли­цы бан­ка и его струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний: 1) на бу­маж­ном но­си­те­ле;
Не ме­нее 1 го­да*
Не ме­нее 1 го­да*
*Не ме­нее го­да с мо­мен­та рас­про­стра­не­ния офи­ци­аль­ной ста­ти­сти­че­ской ин­фор­ма­ции, сфор­ми­ро­ван­ной на ос­но­ва­нии ука­зан­ных дан­ных
2) на элек­трон­ном но­си­те­ле
Не ме­нее 50 лет
Не ме­нее 50 лет
320
Раз­ра­бо­точ­ные ве­до­мо­сти по ста­ти­сти­че­ской от­чет­но­сти бан­ка и его струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний:
1) го­до­вые;
5 лет ЭК
5 лет ЭК
2) квар­таль­ные, ме­сяч­ные
3 го­да
3 го­да
321
Ди­на­ми­че­ские тет­ра­ди, кар­точ­ки и ди­на­ми­че­ские таб­ли­цы бан­ка
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
322
До­ку­мен­ты (таб­ли­цы, гра­фи­ки, рас­че­ты, све­де­ния и дру­гие до­ку­мен­ты) по со­став­ле­нию ста­ти­сти­че­ских от­че­тов
3 го­да
3 го­да
7. Ав­то­ма­ти­за­ция бан­ков­ских ра­бот
323
До­го­во­ры на про­ек­ти­ро­ва­ние, со­зда­ние, внед­ре­ние ав­то­ма­ти­зи­ро­ван­ных си­стем
5 лет*
5 лет*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка до­го­во­ра
324
Тех­но­ло­ги­че­ские кар­ты по со­вер­ша­е­мым бан­ков­ским опе­ра­ци­ям
5 лет*
До за­ме­ны но­вы­ми
*По­сле за­ме­ны но­вы­ми
325
Тех­ни­че­ские за­да­ния, про­то­ко­лы, про­грам­мы ис­пы­та­ний и со­гла­со­ва­ния ав­то­ма­ти­зи­ро­ван­ных си­стем
5 лет с да­ты внед­ре­ния
5 лет с да­ты внед­ре­ния
326
Пе­ре­пис­ка по во­про­сам ав­то­ма­ти­за­ции бан­ков­ских ра­бот
3 го­да
3 го­да
327
До­ку­мен­ты (до­клад­ные за­пис­ки, справ­ки, пе­ре­пис­ка) по во­про­сам меж­ду­на­род­ной се­ти те­ле­ком­му­ни­ка­ций
3 го­да
3 го­да
328
До­ку­мен­ты (до­клад­ные за­пис­ки, справ­ки, пе­ре­пис­ка) по во­про­сам бан­ков­ской се­ти те­ле­ком­му­ни­ка­ций
3 го­да
3 го­да
329
Жур­на­лы ре­ги­стра­ции и уче­та тех­ни­че­ско­го со­сто­я­ния обо­ру­до­ва­ния
До окон­ча­ния /вы­во­да из экс­плу­а­та­ции
До окон­ча­ния /вы­во­да из экс­плу­а­та­ции
330
От­че­ты о тех­ни­че­ской экс­плу­а­та­ции обо­ру­до­ва­ния
3 го­да
3 го­да
331
До­ку­мен­ты о по­лом­ках и про­сто­ях обо­ру­до­ва­ния (ак­ты, справ­ки, про­то­ко­лы, пе­ре­пис­ка)
3 го­да
3 го­да
332
До­ку­мен­ты (ак­ты, справ­ки, пе­ре­пис­ка, но­мен­кла­ту­ры, спе­ци­фи­ка­ции, за­яв­ки и дру­гие до­ку­мен­ты) о про­ве­де­нии на­ла­доч­ных, ре­монт­ных, про­фи­лак­ти­че­ских ра­бот
3 го­да
3 го­да
333
Ак­ты при­е­ма-пе­ре­да­чи и внед­ре­ния про­грамм­ных средств
До окон­ча­ния экс­плу­а­та­ции
До окон­ча­ния экс­плу­а­та­ции
334
До­ку­мен­ты по ин­фор­ма­ци­он­ной без­опас­но­сти (справ­ки, за­клю­че­ния, до­го­во­ра)
5 лет ЭК
5 лет ЭК
8. Ре­клам­но-ин­фор­ма­ци­он­ная де­я­тель­ность
335
Тек­сты сце­на­ри­ев ви­део­филь­мов, ра­дио и те­ле­ви­зи­он­ных пе­ре­дач, ви­део­кли­пов о де­я­тель­но­сти бан­ка
5 лет ЭПК
5 лет ЭПК
336
Ори­ги­на­лы-ма­ке­ты ил­лю­стри­ро­ван­ных аль­бо­мов, ре­клам­ных бук­ле­тов, пла­ка­тов, ли­сто­вок, дру­гой по­ли­гра­фи­че­ской про­дук­ции
5 лет ЭПК
5 лет ЭПК
337
Ре­клам­но-ин­фор­ма­ци­он­ные до­ку­мен­ты о но­вых ви­дах услуг бан­ка, опуб­ли­ко­ван­ные в пе­ри­о­ди­че­ской пе­ча­ти
3 го­да
3 го­да
9. Ра­бо­та с пер­со­на­лом
9.1. Учет кад­ров
338
До­ку­мен­ты (ха­рак­те­ри­сти­ки, ат­те­ста­ци­он­ные ли­сты, ан­ке­ты) по ат­те­ста­ции ра­бот­ни­ков
75 лет*
75 лет*
*За ми­ну­сом воз­рас­та, ко­гда ра­бот­ник уво­лил­ся из бан­ка
339
Ре­ше­ния ат­те­ста­ци­он­ных ко­мис­сий бан­ка
15 лет
15 лет
340
Лич­ные кар­точ­ки, лич­ные де­ла (за­яв­ле­ния, ан­ке­ты, ав­то­био­гра­фии, ко­пии, вы­пис­ки из при­ка­зов о при­е­ме, пе­ре­ме­ще­нии, уволь­не­нии, по­ощ­ре­нии, ко­пии лич­ных до­ку­мен­тов, ха­рак­те­ри­сти­ки, лист­ки по уче­ту кад­ров, до­ку­мен­ты о про­ве­де­нии ат­те­ста­ций и уста­нов­ле­нии ква­ли­фи­ка­ции) ра­бот­ни­ков бан­ка
75 лет*
75 лет*
*За ми­ну­сом воз­рас­та, ко­гда ра­бот­ник уво­лил­ся из бан­ка
341
До­ку­мен­ты по кад­ро­во­му ре­зерву (ре­зю­ме, ан­ке­ты)
До ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
До ми­но­ва­ния на­доб­но­сти
342
Тру­до­вые до­го­во­ры, до­пол­ни­тель­ные со­гла­ше­ния к тру­до­вым до­го­во­рам с ра­бот­ни­ка­ми
75 лет ми­нус воз­раст ра­бот­ни­ка
75 лет ми­нус воз­раст ра­бот­ни­ка
Хра­нят­ся в со­ста­ве лич­ных дел
343
Спи­сок (штат­но-спи­соч­ный со­став) ра­бот­ни­ков бан­ка
75 лет
75 лет
344
До­ку­мен­ты по уче­ту пен­си­о­не­ров (све­де­ния, спис­ки)
5 лет
5 лет
345
Под­лин­ные лич­ные до­ку­мен­ты ра­бо­чих и слу­жа­щих (тру­до­вые книж­ки, ат­те­ста­ты)
До вос­тре­бо­ва­ния*
До вос­тре­бо­ва­ния*
*Невос­тре­бо­ван­ные тру­до­вые книж­ки – 10 лет по­сле до­сти­же­ния ра­бот­ни­ком об­ще­уста­нов­лен­но­го пен­си­он­но­го воз­рас­та
346
Кни­ги (жур­на­лы) уче­та тру­до­вых кни­жек, дру­гих лич­ных до­ку­мен­тов
50 лет
50 лет
347
До­ку­мен­ты, предо­став­ля­е­мые в упол­но­мо­чен­ные го­су­дар­ствен­ные ор­га­ны, по во­про­сам изу­че­ния го­су­дар­ствен­но­го язы­ка (справ­ки, ин­фор­ма­ции, све­де­ния)
5 лет
5 лет
348
Жур­на­лы, спис­ки лиц, на­прав­лен­ных в ко­ман­ди­ров­ки, пе­ре­пис­ка об оформ­ле­нии ко­ман­ди­ро­вок:
1) по Рес­пуб­ли­ке Ка­зах­стан;
3 го­да*
3 го­да*
*На элек­трон­ном но­си­те­ле
2) за­ру­беж­ные
5 лет*
5 лет*
349
Кни­ги уче­та вы­да­чи спра­вок о ста­же и ме­сте ра­бо­ты
1 год
1 год
350
Кар­то­те­ки, кар­точ­ки уче­та во­ен­но­обя­зан­ных
3 го­да
3 го­да
351
Уве­дом­ле­ния ра­бот­ни­кам о со­кра­ще­нии
3 го­да
3 го­да
9.2. Под­го­тов­ка кад­ров
352
Пе­ре­пис­ка по под­го­тов­ке и по­вы­ше­нию ква­ли­фи­ка­ции ра­бот­ни­ков бан­ка
3 го­да
3 го­да
353
Пе­ре­пис­ка по во­про­сам по­вы­ше­ния ква­ли­фи­ка­ции в бан­ке (в том чис­ле по ор­га­ни­за­ции изу­че­ния ино­стран­ных и го­су­дар­ствен­но­го язы­ков)
3 го­да
3 го­да
354
Учеб­ные пла­ны, про­грам­мы бан­ков­ских се­ми­на­ров, кур­сов
3 го­да
3 го­да
355
До­ку­мен­ты (справ­ки, ин­фор­ма­ции, пе­ре­пис­ка) по ор­га­ни­за­ции уче­бы, ат­те­ста­ции ра­бот­ни­ков охра­ны, ре­зуль­та­ты учеб­ных стрельб
3 го­да ЭК
3 го­да ЭК
10. Ор­га­ни­за­ция тру­да
356
До­ку­мен­ты о ме­ха­ни­за­ции и ав­то­ма­ти­за­ции тру­да (фор­мы под­сче­та уров­ня ме­ха­ни­за­ции, пе­реч­ни тех­ни­че­ских средств, тех­ни­че­ские тре­бо­ва­ния, рас­че­ты, ме­то­ди­ка рас­че­тов, ком­плекс­ные про­ек­ты ме­ха­ни­за­ции и ав­то­ма­ти­за­ции тру­да)
10 лет
10 лет
357
От­че­ты по тру­ду:
1) го­до­вые;
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
2) квар­таль­ные;
5 лет
5 лет
3) ме­сяч­ные
1 год
1 год
358
До­ку­мен­ты по опе­ра­ци­он­ной на­груз­ке под­раз­де­ле­ний бан­ка (до­клад­ные за­пис­ки, справ­ки, таб­ли­цы)
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
359
Пе­ре­пис­ка по опе­ра­ци­он­ной на­груз­ке и объ­ем­ным по­ка­за­те­лям в ра­бо­те ос­нов­ных ка­те­го­рий ра­бот­ни­ков
3 го­да
3 го­да
360
Све­де­ния под­раз­де­ле­ний бан­ка по опе­ра­ци­он­ной на­груз­ке
5 лет
5 лет
361
Пе­ре­пис­ка по во­про­сам тру­да ра­бот­ни­ков бан­ка и его струк­тур­ных под­раз­де­ле­ний
5 лет
5 лет
362
Та­бе­ли вы­хо­да ра­бот­ни­ков на ра­бо­ту
1 год
1 год
363
До­ку­мен­ты о тру­до­вой дис­ци­плине и ее на­ру­ше­ни­ях (до­клад­ные за­пис­ки, справ­ки, ак­ты, пе­ре­пис­ка)
3 го­да
3 го­да
364
Ан­ке­ты, опрос­ные ли­сты по про­ве­де­нию со­цио­ло­ги­че­ских об­сле­до­ва­ний
5 лет
5 лет
365
Та­риф­но-ква­ли­фи­ка­ци­он­ные спра­воч­ни­ки, сет­ки, став­ки, схе­мы долж­ност­ных окла­дов ра­бот­ни­ков бан­ка
По­сто­ян­но
До за­ме­ны но­вы­ми
366
До­ку­мен­ты о раз­ра­бот­ке та­риф­но-ква­ли­фи­ка­ци­он­ных спра­воч­ни­ков, се­ток, ста­вок, их вы­пол­не­нии и из­ме­не­нии (справ­ки, пред­ло­же­ния, до­клад­ные за­пис­ки, пе­ре­пис­ка)
3 го­да
3 го­да
367
До­ку­мен­ты о со­сто­я­нии и со­вер­шен­ство­ва­нии дей­ству­ю­щих си­стем опла­ты тру­да, ма­те­ри­аль­но­го и мо­раль­но­го сти­му­ли­ро­ва­ния тру­да и кон­тро­ле за их при­ме­не­ни­ем (до­клад­ные за­пис­ки, справ­ки, про­ек­ты, пред­ло­же­ния, ин­фор­ма­ция, пе­ре­пис­ка)
5 лет ЭПК
5 лет ЭПК
368
До­ку­мен­ты (спис­ки, рас­че­ты ли­ми­та средств на пре­ми­ро­ва­ние) о ма­те­ри­аль­ном по­ощ­ре­нии
5 лет
5 лет
369
Пе­ре­пис­ка об опла­те тру­да в празд­нич­ные и вы­ход­ные дни, дни от­ды­ха и за сверх­уроч­ные ра­бо­ты
1 год
1 год
370
Пе­ре­пис­ка по во­про­сам охра­ны тру­да и по­жар­ной без­опас­но­сти
5 лет
5 лет
371
До­ку­мен­ты по тех­ни­ке без­опас­но­сти (ак­ты, пред­пи­са­ния, справ­ки, до­клад­ные за­пис­ки, от­че­ты, пе­ре­пис­ка)
5 лет
5 лет
372
Пред­пи­са­ния ин­спек­то­ра охра­ны тру­да, охра­ны окру­жа­ю­щей сре­ды и по­жар­ной без­опас­но­сти
5 лет ЭПК
5 лет ЭПК
373
Пла­ны ме­ро­при­я­тий по охране тру­да и по­жар­ной без­опас­но­сти
5 лет ЭПК
5 лет ЭПК
374
Гра­фи­ки от­бо­ра проб ат­мо­сфе­ры воз­ду­ха про­из­вод­ствен­ных по­ме­ще­ний, со­сто­я­ния очист­ных, пы­ле­улав­ли­ва­ю­щих со­ору­же­ний
3 го­да
3 го­да
375
Ак­ты, по­ста­нов­ле­ния, пред­пи­са­ния ин­спек­ций, тех­ни­че­ских ин­спек­то­ров по охране тру­да, окру­жа­ю­щей сре­ды и по­жар­ной без­опас­но­сти
5 лет ЭПК
5 лет ЭПК
376
Жур­на­лы ре­ги­стра­ции несчаст­ных слу­ча­ев на про­из­вод­стве, про­изо­шед­ших по пу­ти сле­до­ва­ния на ра­бо­ту и с ра­бо­ты
45 лет ЭПК
45 лет ЭПК
377
Жур­на­лы уче­та про­хож­де­ния ин­струк­та­жа по тех­ни­ке без­опас­но­сти и по­жар­ной без­опас­но­сти
3 го­да
3 го­да
378
До­ку­мен­ты (ак­ты, за­клю­че­ния, про­то­ко­лы) рас­сле­до­ва­ний несчаст­ных слу­ча­ев на про­из­вод­стве, по пу­ти сле­до­ва­ния на ра­бо­ту и с ра­бо­ты
45 лет ЭПК
45 лет ЭПК
379
Ак­ты про­ве­рок со­сто­я­ния тех­ни­че­ской за­щи­ты ин­фор­ма­ции бан­ка
5 лет
5 лет
380
Ак­ты про­ве­рок тех­ни­че­ских средств, за­клю­че­ния о воз­мож­но­сти об­ра­бот­ки за­щи­ща­е­мой ин­фор­ма­ции сред­ства­ми элек­трон­но- вы­чис­ли­тель­ной тех­ни­ки
1 год*
1 год*
*По­сле окон­ча­ния экс­плу­а­та­ции
381
Ли­цен­зии на ору­жие
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
382
До­го­во­ры на охра­ну зда­ний бан­ка
5 лет*
5 лет*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
383
Кни­ги уче­та ору­жия и бо­е­при­па­сов
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
384
Жур­на­лы уче­та сда­чи и при­е­ма ору­жия, бо­е­при­па­сов
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
385
До­ку­мен­ты по во­про­сам ор­га­ни­за­ции охра­ны и кон­тро­ля за ин­же­нер­но-тех­ни­че­ским обо­ру­до­ва­ни­ем (ак­ты, справ­ки, пе­ре­пис­ка)
5 лет
5 лет
386
Кни­ги ре­ги­стра­ции удо­сто­ве­ре­ний и про­пус­ков
3 го­да
3 го­да
387
Кни­ги уче­та по­се­ти­те­лей
3 го­да
3 го­да
388
Жур­на­лы при­е­ма-пе­ре­да­чи клю­чей от по­ме­ще­ний бан­ка
3 го­да
3 го­да
389
До­ку­мен­ты о на­ру­ше­ни­ях пра­вил ра­бо­ты с до­ку­мен­та­ми, со­дер­жа­щи­ми ин­фор­ма­цию огра­ни­чен­но­го рас­про­стра­не­ния (ак­ты, до­клад­ные за­пис­ки, пе­ре­пис­ка)
3 го­да
3 го­да
390
До­ку­мен­ты (пе­ре­пис­ка, до­клад­ные за­пис­ки, справ­ки, раз­ре­ше­ния) по во­про­сам до­пус­ка к ра­бо­те с до­ку­мен­та­ми огра­ни­чен­но­го рас­про­стра­не­ния
3 го­да
3 го­да
11. Ад­ми­ни­стра­тив­но хо­зяй­ствен­ные во­про­сы
11.1. Об­щие во­про­сы по ад­ми­ни­стра­тив­но-хо­зяй­ствен­ной де­я­тель­но­сти
391
Пра­ви­ла внут­рен­не­го тру­до­во­го рас­по­ряд­ка
До за­ме­ны но­вы­ми*
До за­ме­ны но­вы­ми*
*Не ме­нее од­но­го го­да
392
До­ку­мен­ты (ак­ты, пе­ре­пис­ка и дру­гие до­ку­мен­ты) о на­ру­ше­нии пра­вил внут­рен­не­го тру­до­во­го рас­по­ряд­ка
1 год
1 год
393
До­ку­мен­ты (за­яв­ки, пе­ре­пис­ка) на из­го­тов­ле­ние пе­ча­тей и штам­пов
3 го­да
3 го­да
394
Тор­го­вые кон­трак­ты
5 лет*
5 лет*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
395
Фи­нан­со­вые до­ку­мен­ты: сче­та к опла­те, сче­та-фак­ту­ры, ак­ты сда­чи-при­ем­ки про­дук­ции (ко­пии)
3 го­да
3 го­да
396
Раз­ре­ше­ние на из­го­тов­ле­ние пе­ча­тей и штам­пов
3 го­да
3 го­да
397
Жур­на­лы, кни­ги уче­та от­тис­ков, слеп­ков пе­ча­тей и штам­пов
5 лет
5 лет
398
Ак­ты об уни­что­же­нии пе­ча­тей и штам­пов
3 го­да
3 го­да
399
Спис­ки, спра­воч­ни­ки ад­ре­сов и те­ле­фо­нов
До за­ме­ны но­вы­ми
До за­ме­ны но­вы­ми
400
Пе­ре­пис­ка о при­об­ре­те­нии хо­зяй­ствен­но­го иму­ще­ства, кан­це­ляр­ских при­над­леж­но­стей, же­лез­но­до­рож­ных и авиа­би­ле­тов, опла­те услуг средств свя­зи
1 год
1 год
401
До­ку­мен­ты по оформ­ле­нию та­мо­жен­ных де­кла­ра­ций на груз (пе­ре­пис­ка, за­яв­ки, справ­ки)
1 год
1 год
402
Кви­тан­ции, ко­реш­ки, за­яв­ки на под­пис­ку пе­чат­ных из­да­ний
3 ме­ся­ца*
3 ме­ся­ца*
*По­сле по­лу­че­ния из­да­ний
403
Пе­ре­пис­ка о по­ме­ще­нии в сред­ствах мас­со­вых ин­фор­ма­ции объ­яв­ле­ний, пуб­ли­ка­ций
1 год
1 год
11.2. Стро­и­тель­ство
404
До­ку­мен­ты фи­нан­си­ро­ва­ния ка­пи­таль­ных вло­же­ний (ли­ми­ты ка­пи­таль­ных вло­же­ний, уточ­нен­ные объ­е­мы ка­пи­таль­ных вло­же­ний и стро­и­тель­но-мон­таж­ных ра­бот по пе­ре­хо­дя­щим строй­кам, ко­пии свод­ных смет­ных рас­че­тов стро­и­тель­ства)
5 лет*
5 лет*
*По­сле окон­ча­ния стро­и­тель­ства
405
Ти­туль­ные спис­ки вновь на­чи­на­е­мых стро­ек
5 лет ЭК*
5 лет ЭК*
*По­сле окон­ча­ния стро­и­тель­ства
406
До­го­во­ры под­ря­да (кон­трак­ты)
5 лет*
5 лет*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра, по­сле окон­ча­ния стро­и­тель­ства
407
За­клю­че­ния го­су­дар­ствен­ной вне­ве­дом­ствен­ной экс­пер­ти­зы по про­ек­там (тех­ни­ко-эко­но­ми­че­ское обос­но­ва­ние)
5 лет*
5 лет*
*По­сле окон­ча­ния стро­и­тель­ства
408
Ак­ты об от­во­де зе­мель­ных участ­ков для стро­и­тель­ства, пла­ны, пас­пор­та зе­мель­ных участ­ков и до­ку­мен­ты к ним
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
409
Ин­ди­ви­ду­аль­ные про­ек­ты на стро­и­тель­ство зда­ний и со­ору­же­ний и утвер­жден­ная про­ект­но-смет­ная до­ку­мен­та­ция на стро­и­тель­ство и ре­кон­струк­цию
По­сто­ян­но
До окон­ча­ния экс­плу­а­та­ции
410
До­го­во­ры с под­ряд­чи­ка­ми
5 лет*
5 лет*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
411
До­ку­мен­ты о при­е­ме в экс­плу­а­та­цию по­стро­ен­ных объ­ек­тов (ак­ты, ре­ше­ния, справ­ки)
По­сто­ян­но
До окон­ча­ния экс­плу­а­та­ции
412
До­го­во­ры, ак­ты о при­е­ме-пе­ре­да­че зда­ний, со­ору­же­ний
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
413
Ак­ты при­ем­ки вы­пол­нен­ных ра­бот, справ­ки и сче­та за вы­пол­нен­ные ра­бо­ты, предо­став­лен­ные услу­ги
5 лет*
5 лет*
*По­сле окон­ча­ния стро­и­тель­ства
414
Пас­пор­та зда­ний, со­ору­же­ний и обо­ру­до­ва­ния
10 лет*
10 лет*
*По­сле лик­ви­да­ции зда­ния, со­ору­же­ния, спи­са­ния обо­ру­до­ва­ния, по­сле спи­са­ния с ба­лан­са
415
До­го­во­ры по ин­же­нер­но-тех­ни­че­ским сред­ствам за­щи­ты
5 лет*
5 лет*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка дей­ствия до­го­во­ра
11.3. Ма­те­ри­аль­но-тех­ни­че­ское обес­пе­че­ние
416
До­ку­мен­ты о по­треб­но­сти в ма­те­ри­а­лах и обо­ру­до­ва­нии (ли­це­вые сче­та, свод­ные ве­до­мо­сти, таб­ли­цы, рас­че­ты, за­яв­ки, пе­ре­пис­ка)
2 го­да
2 го­да
417
До­ку­мен­ты мар­ке­тин­го­вых ис­сле­до­ва­ний рын­ка на при­об­ре­те­ние то­ва­ров (ра­бот и услуг) (прайс-ли­сты, га­зет­ные об­зо­ры и дру­гие до­ку­мен­ты)
2 го­да
2 го­да
418
Пе­ре­пис­ка по во­про­сам ма­те­ри­аль­но-тех­ни­че­ско­го обес­пе­че­ния
3 го­да
3 го­да
419
Свод­ки, све­де­ния о по­ступ­ле­нии, рас­хо­до­ва­нии, остат­ков сы­рья, ма­те­ри­а­лов и го­то­вой про­дук­ции
3 го­да
3 го­да
420
Ак­ты, за­клю­че­ния о ка­че­стве по­сту­па­ю­щих то­ва­ров и ма­те­ри­а­лов
5 лет
5 лет
421
До­ку­мен­ты о ре­а­ли­за­ции сверх­нор­ма­тив­ных и неис­поль­зу­е­мых то­вар­но-ма­те­ри­аль­ных цен­но­стей и обо­ру­до­ва­ния (ве­до­мо­сти, све­де­ния, пе­ре­пис­ки, справ­ки)
5 лет
5 лет
422
До­ку­мен­ты по ор­га­ни­за­ции и обо­ру­до­ва­нию склад­ских по­ме­ще­ний (до­клад­ные за­пис­ки, пе­ре­пис­ка)
3 го­да
3 го­да
423
Нор­ма­ти­вы склад­ских за­па­сов
3 го­да*
3 го­да*
*По­сле за­ме­ны но­вы­ми
424
До­ку­мен­ты (уве­дом­ле­ния, пе­ре­пис­ка и дру­гие до­ку­мен­ты) о при­бы­тии гру­зов
1 год
1 год
425
До­ку­мен­ты (гра­фи­ки, пе­ре­пис­ка и дру­гие до­ку­мен­ты) о за­во­зе то­ва­ров на скла­ды
1 год
1 год
426
Ак­ты при­е­ма по­сту­пив­ших на склад то­ва­ров и ма­те­ри­а­лов
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии про­ве­де­ния про­вер­ки (ре­ви­зии)
427
До­ку­мен­ты (све­де­ния, ак­ты, справ­ки) о дви­же­нии и остат­ках то­ва­ров и ма­те­ри­а­лов на скла­де
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии про­ве­де­ния про­вер­ки (ре­ви­зии)
428
До­ку­мен­ты (све­де­ния, ак­ты, справ­ки) об от­пус­ке то­ва­ров со скла­да
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии про­ве­де­ния про­вер­ки (ре­ви­зии)
429
Про­пус­ка на вы­воз то­ва­ров и ма­те­ри­а­лов со скла­да
3 го­да
3 го­да
430
До­ку­мен­ты о недо­ста­че и рас­тра­тах то­ва­ров, ма­те­ри­а­лов, обо­ру­до­ва­ния (ак­ты, све­де­ния, справ­ки, пе­ре­пис­ка)
5 лет
5 лет
431
До­ку­мен­ты об из­го­тов­ле­нии пе­чат­ной про­дук­ции (за­яв­ки, кни­ги уче­та, пе­ре­пис­ка)
3 го­да
3 го­да
432
До­ку­мен­ты об из­го­тов­ле­нии блан­ков стро­гой от­чет­но­сти (за­ка­зы, пе­ре­пис­ка)
5 лет
5 лет
433
За­яв­ки от фи­ли­а­лов по ре­ги­стра­ции бан­ко­ма­тов
До за­вер­ше­ния экс­плу­а­та­ции обо­ру­до­ва­ния
До за­вер­ше­ния экс­плу­а­та­ции обо­ру­до­ва­ния
11.4. Экс­плу­а­та­ция зда­ний и по­ме­ще­ний
434
Ак­ты при­е­ма-пе­ре­да­чи зда­ний, по­ме­ще­ний, зе­мель­ных участ­ков в поль­зо­ва­ние
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
435
До­ку­мен­ты о при­е­ме-сда­че зда­ний, по­ме­ще­ний в арен­ду и рас­че­ты по ним (до­го­во­ры, со­гла­ше­ния, ак­ты)
5 лет*
5 лет*
*По­сле ис­те­че­ния сро­ка до­го­во­ра
436
До­ку­мен­ты об экс­плу­а­та­ции зда­ний, по­ме­ще­ний, за­ни­ма­е­мых ор­га­ни­за­ци­я­ми (пе­ре­пис­ка, до­кла­ды, об­зо­ры, справ­ки)
3 го­да
3 го­да
437
До­ку­мен­ты о стра­хо­ва­нии зда­ний, по­ме­ще­ний (со­гла­ше­ния, пе­ре­пис­ка)
3 го­да
3 го­да
438
До­ку­мен­ты о тех­ни­че­ском, са­ни­тар­ном со­сто­я­нии зда­ний, по­ме­ще­ний, дво­ров и при­ле­га­ю­щих тер­ри­то­рий (ак­ты, пе­ре­пис­ка)
3 го­да
3 го­да
439
Пе­ре­пис­ка о ком­му­наль­ном об­слу­жи­ва­нии зда­ний и по­ме­ще­ний
1 год
1 год
11.5. Транс­порт­ное об­слу­жи­ва­ние
440
До­ку­мен­ты об ор­га­ни­за­ции пе­ре­во­зок и экс­плу­а­та­ции ав­то­транс­пор­та (об­зо­ры, справ­ки, до­клад­ные за­пис­ки, све­де­ния)
5 лет
5 лет
441
До­ку­мен­ты (за­яв­ки, ак­ты, све­де­ния, пе­ре­пис­ка и дру­гие до­ку­мен­ты) о на­ли­чии, ре­мон­те, со­сто­я­нии и экс­плу­а­та­ции ав­то­транс­пор­та, а та­к­же об опре­де­ле­нии по­треб­но­сти в ав­то­транс­пор­те
3 го­да*
3 го­да*
*По­сле спи­са­ния транс­порт­ных средств
442
Пе­ре­пис­ка о вы­де­ле­нии и за­креп­ле­нии ав­то­транс­пор­та за ор­га­ни­за­ци­я­ми и долж­ност­ны­ми ли­ца­ми
1 год
1 год
443
Пу­те­вые ли­сты
5 лет*
5 лет*
*При усло­вии про­ве­де­ния про­вер­ки (ре­ви­зии)
12. Лик­ви­да­ция бан­ка
444
Ак­ты при­е­ма-пе­ре­да­чи до­ку­мен­тов и дел бан­ка вре­мен­ной ад­ми­ни­стра­ции
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
445
Ак­ты при­е­ма-пе­ре­да­чи до­ку­мен­тов и дел бан­ка от вре­мен­ной ад­ми­ни­стра­ции лик­ви­да­ци­он­ной ко­мис­сии
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
446
Пе­ре­пис­ка вре­мен­ной ад­ми­ни­стра­ции и лик­ви­да­ци­он­ной ко­мис­сии с го­су­дар­ствен­ны­ми ор­га­на­ми, ор­га­ни­за­ци­я­ми и граж­да­на­ми по об­щим во­про­сам
5 лет ЭПК
5 лет ЭПК
447
Пе­ре­пис­ка вре­мен­ной ад­ми­ни­стра­ции и лик­ви­да­ци­он­ной ко­мис­сии с упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном по ре­гу­ли­ро­ва­нию, кон­тро­лю и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций, На­ци­о­наль­ным Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по об­щим во­про­сам
5 лет ЭПК
5 лет ЭПК
448
Пе­ре­пис­ка по об­ра­ще­ни­ям, предъ­яв­лен­ным лик­ви­да­ци­он­ны­ми ко­мис­си­я­ми де­би­то­рам
5 лет ЭПК
5 лет ЭПК
449
Пе­ре­пис­ка с под­раз­де­ле­ни­я­ми вре­мен­ной ад­ми­ни­стра­ции и лик­ви­да­ци­он­ной ко­мис­сии бан­ка
5 лет
5 лет
450
Про­то­ко­лы со­ве­ща­ний вре­мен­ной ад­ми­ни­стра­ции и лик­ви­да­ци­он­ной ко­мис­сии бан­ка, до­ку­мен­ты к ним
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
451
От­че­ты и по­ка­за­те­ли ра­бо­ты лик­ви­да­ци­он­ных ко­мис­сий бан­ков, пе­ре­пис­ка по во­про­сам от­чет­но­сти:
1) го­до­вые;
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
2) квар­таль­ные;
5 лет
5 лет
3) еже­ме­сяч­ные
5 лет
5 лет
452
Спи­сок кре­ди­то­ров лик­ви­ди­ру­е­мо­го бан­ка на на­ча­ло лик­ви­да­ци­он­но­го про­цес­са
5 лет
5 лет
453
Спи­сок де­би­то­ров лик­ви­ди­ру­е­мо­го бан­ка на на­ча­ло лик­ви­да­ци­он­но­го про­цес­са
5 лет
5 лет
454
Пе­ре­чень за­яв­лен­ных кре­ди­то­ра­ми пре­тен­зий, ре­зуль­та­ты их рас­смот­ре­ния и пе­ре­чень за­дол­жен­но­сти, невос­тре­бо­ван­ной кре­ди­то­ра­ми лик­ви­ди­ру­е­мо­го бан­ка
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
455
Жур­на­лы уче­та невос­тре­бо­ван­ной кре­ди­тор­ской за­дол­жен­но­сти лик­ви­ди­ру­е­мо­го бан­ка
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
456
Жур­на­лы уче­та соб­ствен­но­го иму­ще­ства лик­ви­ди­ру­е­мо­го бан­ка
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
457
Жур­на­лы уче­та де­би­тор­ской за­дол­жен­но­сти лик­ви­ди­ру­е­мо­го бан­ка
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
458
Жур­на­лы уче­та за­яв­лен­ных кре­ди­то­ра­ми лик­ви­ди­ру­е­мо­го бан­ка об­ра­ще­ний (за­яв­ле­ний)
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
459
Рас­шиф­ров­ка ба­лан­со­вых сче­тов про­ме­жу­точ­но­го лик­ви­да­ци­он­но­го ба­лан­са
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
460
От­чет по вне­ба­лан­со­вым сче­там на да­ту утвер­жде­ния про­ме­жу­точ­но­го лик­ви­да­ци­он­но­го ба­лан­са
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
461
Све­де­ния о со­ста­ве иму­ще­ства, вклю­чен­но­го в про­ме­жу­точ­ный лик­ви­да­ци­он­ный ба­ланс
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
462
Све­де­ния об име­ю­щих­ся от­кло­не­ни­ях дан­ных про­ме­жу­точ­но­го лик­ви­да­ци­он­но­го ба­лан­са по срав­не­нию с ба­лан­сом на на­ча­ло лик­ви­да­ци­он­но­го про­цес­са
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
463
Ре­естр тре­бо­ва­ний кре­ди­то­ров, про­ме­жу­точ­ный лик­ви­да­ци­он­ный ба­ланс (из­ме­не­ния и до­пол­не­ния в ре­естр тре­бо­ва­ний кре­ди­то­ров и про­ме­жу­точ­ный лик­ви­да­ци­он­ный ба­ланс) лик­ви­ди­ру­е­мых бан­ков, по­яс­ни­тель­ная за­пис­ка о про­ве­де­нии лик­ви­да­ци­он­ной ко­мис­си­ей пер­во­оче­ред­ных ме­ро­при­я­тий, пе­ре­пис­ка по дан­ным во­про­сам
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
464
От­чет о лик­ви­да­ции и лик­ви­да­ци­он­ный ба­ланс лик­ви­ди­ру­е­мых бан­ков, при­каз ор­га­нов юс­ти­ции о ре­ги­стра­ции лик­ви­да­ции бан­ка, пе­ре­пис­ка по дан­ным во­про­сам
По­сто­ян­но
По­сто­ян­но
13. Фи­нан­со­вый мо­ни­то­ринг
465
До­ку­мен­ты и све­де­ния, по­лу­чен­ные по ре­зуль­та­там над­ле­жа­щей про­вер­ки кли­ен­та, вклю­чая до­сье кли­ен­та и пе­ре­пис­ку с ним, в том чис­ле элек­трон­ные фай­лы
5 лет*
5 лет*
*Со дня пре­кра­ще­ния де­ло­вых от­но­ше­ний с кли­ен­том
466
До­ку­мен­ты и све­де­ния об опе­ра­ци­ях с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу, и по­до­зри­тель­ных опе­ра­ци­ях, а та­к­же ре­зуль­та­ты изу­че­ния всех слож­ных, необыч­но круп­ных и дру­гих необыч­ных опе­ра­ций, в том чис­ле элек­трон­ные фай­лы
5 лет*
5 лет*
*Со дня со­вер­ше­ния опе­ра­ции
Примечания:
Отметка «ЭК» - экспертная комиссия, данная отметка означает, что в данном деле возможно образование документов, отнесенных к составу Национального архивного фонда, и при проведении экспертизы ценности экспертной комиссией банка дело просматривается полистно на предмет включения его в опись дел постоянного хранения.
Отметка «ЭПК» - экспертно-проверочная комиссия, данная отметка означает, что в данном деле возможно образование документов, отнесенных к составу Национального архивного фонда, и при проведении экспертизы ценности экспертно-проверочной комиссией Центрального государственного архива Республики Казахстан дело просматривается полистно на предмет включения его в опись дел постоянного хранения.