"Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу мен қадағалау туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына және "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабы 2-тармағының 15) тармақшасына сәйкес, Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігінің (бұдан әрі - Агенттік) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ :

2) Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізілген күннен бастап он күндік мерзімде осы қаулыны Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне, зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыруға лицензиясы бар заңды тұлғаларға, "Қазақстан қаржыгерлерінің қауымдастығы" Заңды тұлғалар бірлестігіне жіберсін.

Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен
қадағалау жөніндегі
агенттігі Басқармасының
2004 жылғы 27 қарашадағы
N 330 қаулысымен бекітілген
Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын заңды тұлғалардың есеп беру ережесі
Осы Ереже «Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу мен қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес әзірленді және зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын заңды тұлғалардың (бұдан әрі - Ұйым) есептілігін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын бақылау мен қадағалау комитетіне (бұдан әрі - уәкілетті орган) ұсыну тізбесін, нысандарын, мерзімін және тәртібін белгілейді.

1) зейнетақы активтері инвестициялық басқарудағы әрбір жинақтаушы зейнетақы қоры бөлiгiнде, сондай-ақ осы Ереженiң 1-қосымшасына сәйкес нысан бойынша инвестициялық портфельдің түрлері бөлігінде - есептi кезеңнiң әрбір жеке күнтiзбелiк күнiнiң соңындағы жағдай бойынша зейнетақы активтерiнiң құны туралы есеп;

2) зейнетақы активтерi инвестициялық басқарудағы әрбiр жинақтаушы зейнетақы қоры бөлiгiнде, сондай-ақ осы Ереженiң 2-қосымшасына сәйкес нысан бойынша инвестициялық портфельдің түрлері бөлігінде - есептi кезеңнiң соңғы күнтiзбелiк күнiнiң соңындағы жағдай бойынша зейнетақы активтерiнiң инвестициялық портфелiнiң құрылымы туралы есеп;

Осы Ереженiң 1-тармағының 3), 4), 5), 6), 7), 8) және 9) тармақшаларына сәйкес есептердi зейнетақы активтерiн инвестициялық басқаруды дербес жүзеге асыратын жинақтаушы зейнетақы қорлары ұсынбайды.
Осы Ереженің 1-тармағының 1)-2) тармақшаларына сәйкес есептер "Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы" 1997 жылғы 20 маусымдағы Қазақстан Республикасы Заңының 34-1-бабына сәйкес инвестициялық портфельдің әрбір түрі бойынша ұсынылады.

Ұйым есептік аптадан кейінгі аптаның үшінші жұмыс күні Астана қаласының 12.00 уақытынан кешіктірмей, аптаның екінші жұмыс күніндегі жағдай бойынша, осы Ереженің 2-қосымшасына сәйкес апта сайын есептілікті электронды тасымалдағышта береді.

2-1. Қағаз тасымалдағышта жасалатын есеп беруге бірінші басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам), бас бухгалтер қол қояды, ол мөрмен расталады және Ұйымда сақталады. Ұйым уәкілетті органның талап етуі бойынша сұрату алған күннен бастап екі жұмыс күнінен кешіктірмей қағаз тасымалдағыштағы есеп беруді ұсынады.

Әр апталық есептілік F5903205 Ақпаратты транспорттаудың қаржылық автоматтандырылған жүйесі бойынша беріледі.

Ұйым ұсынған есептілікте толық емес және (немесе) шынайы емес ақпаратты анықтаған кезде уәкілетті орган ол жайында брокер мен дилерге хабарлайды. Ұйым уәкілетті орган хабарлаған күннен бастап екі жұмыс күнінен кешіктірмей уәкілетті органның ескертулерін ескере отырып пысықталған есептілікті ұсынады.

3. Ұйым кастодиан банкпен және жинақтаушы зейнетақы қорымен (егер жинақтаушы зейнетақы қоры зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды дербес - кастодиан банкпен жүзеге асырған жағдайда) салыстырып тексергеннен кейін апта сайын ағымдағы аптаның бейсенбі күні өткен аптаның сейсенбісінен бастап ағымдағы аптаның дүйсенбісін қоса алғандағы кезең үшін қағаз жазбамен есеп жасайды.

Зейнетақы активтерін
инвестициялық басқару
жөніндегі қызметті жүзеге
асыратын заңды тұлғалардың
есеп беру ережесінің
1-қосымшасы
Нысан
(жинақтаушы зейнетақы қорының қысқартылған атауы) және (зейнетақы активтерiн инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымның қысқартылған атауы) немесе (зейнетақы активтерiн инвестициялық басқаруды дербес жүзеге асыратын жинақтаушы зейнетақы қорының қысқартылған атауы) Зейнетақы активтерiнiң құны туралы есеп ___________ бастап _________ аралығындағы кезең iшiндегi
мың теңге
№
р/с
Көр­сет­кіш
кү­ні, айы, жы­лы
…
…
кү­ні, айы, жы­лы
1.
2.
3.
…
…
…
1.
Ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тар­да­ғы күн ба­стал­ған­да­ғы қал­дық, оның iшiн­де:
1.1
тең­ге­мен
1.2
ше­тел ва­лю­та­сын­да
2.
Ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тар­ға күн ая­ғын­да түс­кен ақ­ша, оның iшiн­де:
2.1
тең­ге­мен
2.2
ше­тел ва­лю­та­сын­да
3.
Ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тар­дан күн аяқ­тал­ған­да шы­ға­ры­л­ған ақ­ша, оның iшiн­де:
3.1
тең­ге­мен
3.2
ше­тел ва­лю­та­сын­да
4.
Ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тар­да күн аяқ­тал­ған­да­ғы қал­дық ((1)+(2)-(3)), оның iшiн­де:
4.1
тең­ге­мен
4.2
ше­тел ва­лю­та­сын­да
4-1
Ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­дің бір тү­рі­нен екін­ші­сіне ауда­рым со­ма­сы
4-1.1
тең­ге­мен
4-1.2
ше­тел ва­лю­та­сын­да
5.
Бас­қа да ак­тив­тер­дiң күн аяқ­тал­ған­да­ғы құ­ны, оның iшiн­де:
5.1
тең­ге­мен
5.2
ше­тел ва­лю­та­сын­да
6.
Қар­жы­лық ин­ве­сти­ци­я­лар­дың күн ба­стал­ған­да­ғы бар­лық құ­ны
6.1
Та­зар­ты­л­ған ал­тын
6.2
туын­ды қар­жы құ­рал­дар
7.
Күн аяқ­тал­ған­да түс­кен қар­жы құ­рал­да­ры
7.1
Күн аяқ­тал­ған­да шы­ға­ры­л­ған қар­жы құ­рал­да­ры
7.2
Күн аяқ­тал­ған­да­ғы қар­жы­лық ин­ве­сти­ци­я­лар­дың бар­лық құ­ны ((7)+(8)-(9)+(11)-(11.3.1.)), оның iшiн­де
8.
туын­ды қар­жы құ­рал­дар
9.
Күн аяқ­тал­ған­да­ғы есеп­тел­ген ин­ве­сти­ци­я­лық кiрiс (шы­ғыс), оның iшiн­де
10.
Қар­жы құ­рал­да­ры бой­ын­ша сый­а­қы алу­ға бай­ла­ны­сты кiрiстер (шы­ғы­стар)
10.1
Са­ту­ға ар­нал­ған, қол­да бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар құ­ны­ның өзге­руi­нен кiрiстер (шы­ғы­стар)
10.2
Са­уда­ға ар­нал­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар құ­ны­ның өзге­руi­нен кiрiстер (шы­ғы­стар)
11.
Та­зар­ты­л­ған қым­бат ме­тал­дар­дың өзге­руi­нен кiрiстер (шы­ғы­стар)
11.1
Ше­тел ва­лю­та­сын қай­та ба­ға­ла­удан кiрiстер (шы­ғы­стар)
11.2
Ин­ве­сти­ци­я­лық шот­та­ғы ақ­ша­ны және бас­қа ак­тив­тер­дi қай­та ба­ға­ла­удан кiрiстер (шы­ғы­стар)
11.2-1
Қар­жы­лық ин­ве­сти­ци­я­лар­ды қай­та ба­ға­ла­удан кiрiстер (шы­ғы­стар)
11.2-2
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың құн­сызда­нуы­нан бо­ла­тын ық­ти­мал шы­ғы­стар­ды жа­бу үшiн ре­зерв­тер­дi (про­ви­зи­я­лар­ды) қал­пы­на кел­тiру­мен (қа­лып­та­сты­ру­мен) бай­ла­ны­сты кiрiстер (шы­ғы­стар)
11.3
Бас­қа да кiрiстер (шы­ғы­стар)
11.3.1
Күн аяқ­тал­ған­да­ғы зей­не­та­қы ак­тив­терiнiң ағым­да­ғы құ­ны­ның жиын­тығы ((4)+(6)+(10))
11.3.2
Күн аяқ­тал­ған­да­ғы зей­не­та­қы ак­тив­терi ағым­да­ғы құ­ны­ның өсуi/аза­юы
11.3.2-1
Күн аяқ­тал­ған­да­ғы зей­не­та­қы ак­тив­терi­нен ко­мис­си­я­лық сый­а­қы, оның iшiн­де
11.4
Есеп­тел­ген
12.
тө­лен­ген
13.
Зей­не­та­қы ак­тив­терi­нен ко­мис­си­я­лық сый­а­қы бой­ын­ша бе­ре­шек қал­ды­ғы
14.
Ин­ве­сти­ци­я­лық кiрi­стен күн аяқ­тал­ған­да­ғы ко­мис­си­я­лық сый­а­қы, оның iшiн­де
14.1
есеп­тел­ген
14.2
тө­лен­ген
15.
Ин­ве­сти­ци­я­лық кiрi­стен ко­мис­си­я­лық сый­а­қы бой­ын­ша бе­ре­шек қал­ды­ғы
16.
Жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры есеп­те­ген зей­не­та­қы ак­тив­терiне жат­қы­зы­л­ған зей­не­та­қы мiн­дет­те­ме­лерi, күн аяқ­тал­ған­да, оның iшiн­де:
16.1
қа­те (жа­ңы­лыс есеп­тел­ген) со­ма­лар
16.2
тө­лем­дер
17.
бас­қа­лар
18.
Жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры орын­да­ған, зей­не­та­қы ак­тив­терiне жат­қы­зы­ла­тын зей­не­та­қы мiн­дет­те­ме­лерi, күн аяқ­тал­ған­да:
18.1
ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тан қа­те (жа­ңы­лыс есеп­тел­ген) со­ма­лар
18.2
тө­лем­дер
18.3
ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­дің бір тү­рі­нен екін­ші­сіне ауда­рым со­ма­сы
18.4
бас­қа­лар
19.
Жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры орын­да­ған, зей­не­та­қы ак­тив­те­ріне жат­қы­зы­ла­тын зей­не­та­қы мін­дет­те­ме­ле­рі, күн аяқ­тал­ған­да:
19.1
ин­ве­сти­ци­я­лық шот­тан қа­те (жа­ңы­лыс есеп­тел­ген) со­ма­лар
19.2
тө­лем­дер
19.3
ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­дің бір тү­рі­нен екін­ші­сіне ауда­рым со­ма­сы
19.4
бас­қа­лар
20.
Жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры­ның күн аяқ­тал­ған­да­ғы зей­не­та­қы мін­дет­те­ме­ле­рі­нің қал­ды­ғы
21.
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі бой­ын­ша күн аяқ­тал­ған­да­ғы мін­дет­те­ме­лер жиын­тығы ((15)+(17)+(20)):
22.
Күн аяқ­тал­ған­да­ғы "та­за" зей­не­та­қы ак­тив­те­рі құ­ны­ның жиын­тығы ((12)-(21))
23.
Күн аяқ­тал­ған­да­ғы "та­за" зей­не­та­қы ак­тив­те­рі құ­ны­ның өсуі (аза­юы)
24.
Ва­лю­та ай­ыр­ба­ста­удың ры­н­ок­тық ба­ға­мы
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
            (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты)     (қолы)
      Бас бухгалтер _________________________________________________
                   (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты)  (қолы)
      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмiрi)
      Есепке қол қойылған күнi 20___ жылғы "____" ___________________
      Мөр орны
Ескерту:

3. 8-жолды толтырған кезде нақты жұмсалған шығындар бойынша бағаланатын қаржы құралдары бойынша мәліметтер көрсетiледi. Мәмiлелер (қаржы құралдарын сатып алумен тiкелей байланысты) жасалған кезде жатқызылған шығындар, оның iшiнде агенттерге, консультанттарға, брокер-дилерлерге төленген сыйақы және комиссиялық сыйақы, қор биржаларының алымдары, сондай-ақ аударымдар бойынша банктiк шығыстар осы қаржы құралдарының құнына кiргiзiледi. Қаржы құралдарының сол күнгi құнына сонымен қатар сатып алу сәтiне дейiнгi кезеңге есептелген сыйақы кiредi (мұндай болған кезде).

11. 24-жолды толтырған кезде есептi күнгi, зейнетақы активтерiнiң құны туралы анықтамада пайдаланылған валюта айырбастаудың рыноктық бағамы әр валюта бойынша бөлек көрсетiледi (валюта кодтары 07 ИСО 4217-2001 "Валюталарды және қорларды белгiлеуге арналған кодтар" Қазақстан Республикасының мемлекеттiк жiктемесiне сәйкес көрсетiледi).

Зейнетақы активтерін
инвестициялық басқару
жөніндегі қызметті жүзеге
асыратын заңды тұлғалардың
есеп беру ережесінің
2-қосымшасы
Нысан
__________________________________________ (жинақтаушы зейнетақы қорының атауы) және (зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымның атауы) немесе (зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды дербес жүзеге асыратын жинақтаушы зейнетақы қорының атауы) _____________________ инвестициялық портфелдің түрі 20 ___жылғы "___" ___________ жағдай бойынша зейнетақы активтерінің инвестициялық портфелінің құрылымы туралы есеп
1. Зейнетақы активтері есебінен сатып алуға рұқсат етілген бағалы қағаздар
р/с
№
Эми­тент­тің ата­уы
Ба­ға­лы қа­ға­з­дың ата­уы
Ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Са­ны (ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың да­на­сы)
Есеп­ке алу кү­ні
Өтеу кү­ні
Но­ми­нал­ды құн­ның ва­лю­та­сы
1
2
3
4
5
6
7
8
Жиын­тығы
Эми­тент бой­ын­ша жиын­тығы
Ак­ци­я­лар­дың бар­лы­ғы:
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор пай­ла­ры­ның бар­лы­ғы
Ұзақ мер­зім­ді ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың бар­лы­ғы:
Қы­сқа мер­зім­ді ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың бар­лы­ғы:
1-бө­лім бой­ын­ша бар­лы­ғы:
кестенің жалғасы
Бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың но­ми­нал­ды құ­ны
Тө­лем ва­лю­та­сы
Бір ба­ға­лы қа­ға­з­ды са­тып алу ба­ға­сы
Ба­ға­лы қа­ға­з­дың са­тып алу құ­ны
Қа­лып­тас­қан ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар)
Есеп­тел­ген сый­а­қы­ның жиын­тығы
Құн­сызда­нуы ес­ке­рі­л­ген ағым­да­ғы жиын­тық құ­ны (тең­ге­мен)
но­ми­нал­ды құн­ның ва­лю­та­сын­да
тең­ге­мен
тең­ге­мен
тең­ге­мен
но­ми­нал­ды құн­ның ва­лю­та­сын­да
тең­ге­мен
кү­ні, айы, жы­лы
кү­ні, айы, жы­лы
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
кестенің жалғасы
Ли­стинг (рей­тинг)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­на­ты
Құн­сызда­ну­дан бо­ла­тын ық­ти­мал за­лал­дың ор­нын тол­ты­ру­ға ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар) қа­лып­тас­қан кез­де­гі ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың бі­лік­ті­лік са­на­ты
Эко­но­ми­ка­лық қыз­мет түр­ле­рі бой­ын­ша (Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­рын қо­с­па­ған­да, ҚР ре­зи­дент­те­рі­нің қар­жы құ­рал­да­ры бой­ын­ша) жік­теу
Порт­фел­де­гі ағым­да­ғы ку­пон­дық мөл­шер­ле­ме­сі
19
20
21
22
23
24
кестенің жалғасы
Ти­іс­ті тәу­е­кел тү­рі­нің мөл­шер­лен­ген ко­эф­фи­ци­ент дә­ре­же­сі
Ке­зең­де­гі пай­да (шы­ғын)
Есеп­ке алу кү­ні­нен болған пай­да (шы­ғын)
Кре­дит тәу­е­ке­лі
Ерекше пай­ы­здық тәу­е­ке­лі
Жал­пы пай­ы­здық тәу­е­ке­лі
Ва­лю­та тәу­е­ке­лі
Қор тәу­е­ке­лі
25
26
27
28
29
30
31
Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
            (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)     (қолы)
      Бас бухгалтер _________________________________________________
                     (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)    (қолы)
      Орындаушы: ________________________ ________ __________________
                (лауазымы, тегі, аты,      (қолы)    (телефон нөмірі)
                бар болса - әкесінің аты)
      Есепке қол қою күні 20_____ жылғы "_____"__________
      Мөрдің орны
2. "Кері репо" операциялары бойынша сатып алынған бағалы қағаздар
р/с
№
Эми­тент­тің ата­уы
Ба­ға­лы қа­ға­з­дың ата­уы
Ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Са­ны (ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың да­на­сы)
Опе­ра­ци­я­ның ашы­лу кү­ні
Опе­ра­ци­я­ның жа­бы­лу кү­ні
Но­ми­нал­ды құн­ның ва­лю­та­сы
Мәмі­ле ва­лю­та­сы
1
2
3
4
5
6
7
8
9
2-бө­лім бой­ын­ша бар­лы­ғы:
кестенің жалғасы:
Бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың опе­ра­ция ашы­лу ба­ға­сы
Бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың опе­ра­ция жа­бы­лу ба­ға­сы
Өсі­мі (+), тө­мен­де­уі (–)
Опе­ра­ция бой­ын­ша та­быст­ы­лық мөл­шер­ле­ме­сі
но­ми­нал­ды құн­ның ва­лю­та­сын­да
тең­ге­мен
но­ми­нал­ды құн­ның ва­лю­та­сын­да
тен­ге­мен
но­ми­нал­ды құн­ның ва­лю­та­сын­да ((10)-(8))
тең­ге­мен ((11)-(9))
10
11
12
13
14
15
16
кестенің жалғасы:
Ағым­да­ғы жиын­тық құ­ны (тең­ге­мен)
Ли­стинг (рей­тинг)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
кү­ні, айы, жы­лы
кү­ні, айы, жы­лы
17
18
19
20
Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
_______________________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _________________________________________________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: ________________________ ________ __________________
(лауазымы, тегі, аты, (қолы) (телефон нөмірі)
бар болса - әкесінің аты)
Есепке қол қою күні 20_____ жылғы "_____"__________
Мөрдің орны
3. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіндегі және екінші деңгейдегі банктердегі салымдар
р/с
№
Банк­тің ата­уы
Банк­тің ко­ды
Са­лым ва­лю­та­сы
Са­лым бой­ын­ша сый­а­қы ва­лю­та­сы
Са­лым­ға ен­гі­зі­л­ген со­ма
Есеп­тел­ген сый­а­қы
ше­тел ва­лю­та­сын­да
тең­ге­мен
ше­тел ва­лю­та­сын­да
тең­ге­мен
1
2
3
4
5
6
7
8
9
3-бө­лім бой­ын­ша бар­лы­ғы:
кестенің жалғасы:
Ағым­да­ғы құн (тең­ге­мен) ((6)+(8))
Банк са­лы­мы шар­тын жа­сау кү­ні мен нө­мі­рі
Са­лым­ның мер­зі­мі (күн­мен)
Сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сі (жыл­дық пай­ы­зда­ры­мен)
Жи­нақ­тал­ған сый­а­қы­ны тө­леу кү­ні (мер­зім­ді­лі­гі)
Ли­стинг (рей­тинг)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
10
11
12
13
14
15
16
Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
            (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)     (қолы)
      Бас бухгалтер _________________________________________________
                     (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)    (қолы)
      Орындаушы: ________________________ ________ __________________
                (лауазымы, тегі, аты,      (қолы)    (телефон нөмірі)
                бар болса - әкесінің аты)
      Есепке қол қою күні 20_____ жылғы "_____"__________
      Мөрдің орны
4. Шартты талаптар (міндеттемелер)
№
Бап­тың ата­уы
Ба­за­лық ак­тив
Ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Мәмі­ле жа­сау күн­де­гі ағым­да­ғы құн
Есеп­ті күн­де­гі ағым­да­ғы құн
1
2
3
4
5
6
1
Шар­тты та­лап­тар
1.1
Қар­жы фью­черсте­рін са­тып алу бой­ын­ша шар­тты та­лап­тар
1.1.1
1.1.n
1.2
Қар­жы фор­вард­та­рын са­тып алу бой­ын­ша шар­тты та­лап­тар
1.2.1
1.2.n
1.3
Са­тып алын­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "колл"
1.3.1
1.3.n
1.4
Са­тып алын­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "пут"
1.4.1
1.4.n
1.5
Бел­гі­лен­ген пай­ы­здық своп
1.5.1
1.5.n
1.6
Құ­был­ма­лы пай­ы­здық своп
1.6.1
1.6.n
1.7
Қар­жы фью­черстерiн са­ту бой­ын­ша шар­тты та­лап­тар
1.7.1
1.7.n
1.8
Қар­жы фор­вард­та­рын са­ту бой­ын­ша шар­тты та­лап­тар
1.8.1
1.8.n
1.9
Са­ты­л­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "пут" - қар­сы шот
1.9.1
1.9.n
1.10
Са­ты­л­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "колл" - қар­сы шот
1.10.1
1.10.n
1.11
Бас­қа да шар­тты та­лап­тар
1.11.1
1.11.n
2
Шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.1
Қар­жы фью­черсте­рін са­тып алу бой­ын­ша шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.1.1
2.1.n
2.2
Қар­жы фор­вард­та­рын са­тып алу бой­ын­ша шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.2.1
2.2.n
2.3
Са­тып алын­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "колл" – қар­сы шот
2.3.1
2.3.n
2.4
Са­тып алын­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "пут" – қар­сы шот
2.4.1
2.2.n
2.5
Құ­был­ма­лы пай­ы­здық своп
2.5.1
2.5.n
2.6
Бел­гі­лен­ген пай­ы­здық своп
2.6.1
2.6.n
2.7
Қар­жы фью­черсте­рін са­ту бой­ын­ша шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.7.1
2.7.n
2.8
Қар­жы фор­вард­та­рын са­ту бой­ын­ша шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.8.1
2.8.n
2.9
Са­ты­л­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "пут"
2.9.1
2.9.n
2.10
Са­ты­л­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "колл"
2.10.1
2.10.n
2.11
Өзге шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.11.1
2.11.n
Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
            (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)     (қолы)
      Бас бухгалтер _________________________________________________
                     (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)    (қолы)
      Орындаушы: ________________________ ________ __________________
                (лауазымы, тегі, аты,      (қолы)    (телефон нөмірі)
                бар болса - әкесінің аты)
      Есепке қол қою күні 20_____ жылғы "_____"__________
      Мөрдің орны
5. Тазартылған қымбат металдар
№
Та­зар­ты­л­ған қым­бат ме­тал­дың тү­рі
Троя ун­ци­я­ла­ры­ның са­ны
Тө­лем ва­лю­та­сы
Бір троя ун­ци­я­сын са­тып алу ба­ға­сы
Жиын­тық са­тып алу құ­ны
Ағым­да­ғы жиын­тық құ­ны
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
ва­лю­та­мен
тең­ге­мен
ва­лю­та­мен
тең­ге­мен
ва­лю­та­мен
тең­ге­мен
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
5-бө­лім бой­ын­ша бар­лы­ғы:
Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
            (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)     (қолы)
      Бас бухгалтер _________________________________________________
                     (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)    (қолы)
      Орындаушы: ________________________ ________ __________________
                (лауазымы, тегі, аты,      (қолы)    (телефон нөмірі)
                бар болса - әкесінің аты)
      Есепке қол қою күні 20_____ жылғы "_____"__________
      Мөрдің орны
Ескерту:
1-тармақ бойынша.

2. 11 және 12-бағаналарда мәмiленiң жасалғандығы расталатын бастапқы құжатта (биржалық куәлiк, брокер-дилердiң есебi, Дүниежүзілік банкаралық қаржы телекоммуникациялар қоғамдастығы бойынша (бұдан әрі - S.W.I.F.Т. жүйесі) алынған растама) үтiрден кейiн төрт белгiге дейінгі дәлдікпен көрсетілген баға көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағазды шетел валютасымен төлеген жағдайда 11-бағана толтырылады, 12-бағанада осы сома мәміле жасау күні валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетiледi. Сатып алынған бағалы қағазды ұлттық валютамен төлеген жағдайда 12-бағана толтырылады, 11-бағана толтырылмайды.

3. 13-бағанада тікелей сатып алумен байланысты шығыстарды қоса алғанда, агенттерге, консультанттарға, брокер-дилерлерге, төленген сыйақыларды және комиссиялық төлемдерді, қор биржаларының алымдарын, сондай-ақ қаражатты аудару бойынша банк қызметтерін және сатып алушы сатушыға төлеген мөлшеріне азайтылған пайызды (осындай болған жағдайда) қоса алғанда қаржы құралдарының сатып алу құны көрсетіледі. Осы сома үтірден кейін төрт белгіге дейін көрсетіледі.

16. 25-29-бағаналарда Агенттік Басқармасының 2009 жылғы 5 тамыздағы № 180 қаулысымен бекітілген Жинақтаушы зейнетақы қорларына арналған пруденциалдық нормативтердiң нормативтiк мәндері, оларды есептеу әдiстемесi туралы нұсқаулықта (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5789 тіркелген), Агенттік Басқармасының 2009 жылғы 5 тамыздағы № 181 қаулысымен бекітілген Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтердің нормативтік мәндері, оларды есептеу әдістемесі туралы нұсқаулықта (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5793 тіркелген), Агенттік Басқармасының 2009 жылғы 29 қыркүйектегі № 215 қаулысымен бекітілген Бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызмет түрлерін қоса атқаратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді есептеу ережесінде (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5810 тіркелген) көзделген тәуекелдің түрі көрсетіледі.

2-тармақ бойынша.

3. 10 және 11-бағаналарда "кері "Репо" операциясы жүзеге асырылғандығы расталатын бастапқы құжатта үтiрден кейiн төрт белгiге дейінгі дәлдікпен көрсетілген сома көрсетіледі. Сатып алынған бағалы қағазды шетел валютасымен төлеген жағдайда 2-бөліктің 10 және 12-бағаналары толтырылады, 2-бөліктің 11 және 13-бағаналарда осы сома мәміле жасау күні валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетiледi. Сатып алынған бағалы қағазды ұлттық валютамен төлеген жағдайда 11 және 13-бағаналар толтырылады, 10 және 12-бағаналар толтырылмайды.

3-тармақ бойынша.

11. 6 және 7-бағаналарда Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкіндегі (екінші деңгейдегі банктегі) салымына зейнетақы активтерін орналастыру сомасы үтірден кейін екі белгіге дейінгі дәлдікпен көрсетіледі. Зейнетақы активтері салымға шетел валютасында орналастырылған жағдайда 6 және 7-бағаналар толтырылады, 7-бағанада осы сома мәміле жасау күні валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетiледi, 8-бағанада есептелген сыйақы сомасы есепті күні валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша көрсетiледi. Зейнетақы активтерін салымға ұлттық валютамен орналастырған жағдайда 7 және 9-бағаналар толтырылады, 6 және 8-бағаналар толтырылмайды.

Зейнетақы активтерін
инвестициялық басқару
жөніндегі қызметті жүзеге
асыратын заңды тұлғалардың
есеп беру ережесінің
3-қосымшасы
Өз активтері есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп
[жинақтаушы зейнетақы қорының қысқартылған атауы, ілік септігінде]
[зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге
асыратын ұйымның қысқартылған атауы, ілік септігінде]
немесе [зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды
дербес жүзеге асыратын жинақтаушы зейнетақы қорының
қысқартылған атауы, ілік септігінде]
200_ жылғы ___ _______ жағдай бойынша
мың теңгемен
N
р/с
Эми­тент­тің ата­уы
Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі
Ұлт­тық
бі­ре-
гей­лен-
ді­ру
нө­мі­рі
Ба­ға­лы
қа­ғаз-
дар­дың
са­ны
(да­на-
мен)
Но­ми-
нал-
дық
құ­ны
Но­ми-
нал­дық
құ­ны
ва­лю-
та­сы
1
2
3
4
5
6
7
1
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
1.1.
...
2
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тік емес эмис­си­я­лық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
2.1.
Екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­дің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
2.1.1.
...
2.2.
Екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­ді қо­с­па­ған­да, заң­ды тұ­лға­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
2.2.1.
...
3.
Ше­тел мем­ле­кет­те­рі­нің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
3.1.
...
4.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент емес-эми­тент­те­рі­нің мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
4.1.
...
5.
Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры­ның ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
5.1.
...
6
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың пай­ла­ры
6.1.
...
7
Бар­лы­ғы
кестенің жалғасы
Жиын­тық ағым­да­ғы құ­ны
Кү­ні
Лис-
тинг/
рей-
тинг
Ес-
кер-
ту *
Са­ту­ға ар­нал­ған қол­да бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де), оның ішін­де:
Есеп­тел­ген сый­а­қы
Өзге­рі­сте­рі пай­да­ның неме­се шы­ғын­ның құ­ра­мын­да көр­се­ті­ле­тін әділ құн бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар, оның ішін­де:
Есеп­тел­ген сый­а­қы
Өте­у­ге дей­ін ұста­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар (құн­сызда­ну­ға ар­нал­ған ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де), оның ішін­де:
Есеп­тел­ген сый­а­қы
Са­тып алу
Өтеу
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
* егер, бағалы қағаздарға меншiк құқығын шектеу болса, онда "иә" деген сөз қойылуы керек
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)
      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________
      Мөр орны

Зейнетақы активтерін
инвестициялық басқару
жөніндегі қызметті жүзеге
асыратын заңды тұлғалардың
есеп беру ережесінің
4-қосымшасы
Өз активтері есебінен жасалған "кері РЕПО" және
"РЕПО" операциясы" операциялары туралы есеп
[жинақтаушы зейнетақы қорының қысқартылған атауы, ілік септігінде]
[зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге
асыратын ұйымның қысқартылған атауы, ілік септігінде]
немесе [зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды
дербес жүзеге асыратын жинақтаушы зейнетақы қорының
қысқартылған атауы, ілік септігінде]
200_ жылғы ___ _______ жағдай бойынша
(мың теңгемен)
N
р/с
Опе­ра­ци­я­ның
маз­мұ­ны
Эми­тен-
ттің
ата­уы
және
ба­ға­лы
қа­ғаз-
дар­дың
тү­рі
Ұлт­тық
бі­ре-
гей­лен-
ді­ру
нө­мі­рі
Но­ми-
нал­ды
құ­ны-
ның
ва­лю-
та­сы
Кү­ні
Опе­ра-
ци­я­ның
ашы­луы
Опе­ра-
ци­я­ның
жа­бы­луы
1
2
3
4
5
6
7
1
"ке­рі РЕ­ПО" опе­ра­ци­я­ла­ры
1.1.
Ті­ке­лей тә­сіл
...
1.2.
Ав­то­мат­ты тә­сіл
...
2
"РЕ­ПО" опе­ра­ци­я­ла­ры
2.1
Ті­ке­лей тә­сіл
...
2.2.
Ав­то­мат­ты тә­сіл
...
кестенің жалғасы
Опе­ра­ци­я­ның
күн­мен
мер­зі­мі
Сый­а­қы
став­ка­сы
Ба­ға­лы
қа­ға­з­дар
са­ны
Опе­ра­ция
со­ма­сы
тең­ге­мен
Ли­стинг/
рей­тинг
8
9
10
11
12
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)
      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________
      Мөр орны

Зейнетақы активтерін
инвестициялық басқару
жөніндегі қызметті жүзеге
асыратын заңды тұлғалардың
есеп беру ережесінің
5-қосымшасы
Өз активтері есебінен орналастырылған екінші деңгейдегі банктердегі салымдар туралы есеп
[жинақтаушы зейнетақы қорының қысқартылған атауы, ілік септігінде]
[зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге
асыратын ұйымның қысқартылған атауы, ілік септігінде]
немесе [зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды
дербес жүзеге асыратын жинақтаушы зейнетақы қорының
қысқартылған атауы, ілік септігінде]
200_ жылғы ___ _______ жағдай бойынша
(мың теңгемен)
N
р/с
Банк­тер/банк
бө­лі­гін­де бап
ата­уы
Банк
ко­ды
Са­лым
ва­лю-
та­сы
Рей-
тинг/
Лис-
тинг
Са­лым
мер­зі­мі
күн­мен
Са­лым
бой­ын­ша
сый­а­қы
став­ка­сы
(жыл­дық
про­цен-
тпен)
1
2
3
4
5
6
7
1
Та­лап ету бой­ын­ша са­лым­дар
1.1.
...
2
Мер­зім­ді са­лым­дар
2.1.
...
3
Шар­тты са­лым­дар
3.1.
...
4
Бар­лы­ғы
кестенің жалғасы
Са­лым бой­ын­ша
негіз­гі бо­рыш
со­ма­сы
Са­лым бой­ын­ша
сый­а­қы
Са­лым­ның
ағым­да­ғы
құ­ны
жиын­тығы
Ық­ти­мал
шы­ғын
ре­зерв-
те­рі
Ес­кер­ту*
тең­ге­мен
ше­тел
ва­лю­та-
сын­да
тең­ге­мен
Ше­тел
ва­лю­та-
сын­да
9
10
11
12
13
14
15
* егер, бағалы қағаздарға меншiк құқығын шектеу болса, онда
"иә" деген сөз қойылуы керек
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)
      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________
      Мөр орны

Зейнетақы активтерін
инвестициялық басқару
жөніндегі қызметті жүзеге
асыратын заңды тұлғалардың
есеп беру ережесінің
6-қосымшасы
Басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялардың құрылымы туралы есеп
[жинақтаушы зейнетақы қорының қысқартылған атауы, ілік септігінде]
[зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге
асыратын ұйымның қысқартылған атауы, ілік септігінде]
немесе [зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды
дербес жүзеге асыратын жинақтаушы зейнетақы қорының
қысқартылған атауы, ілік септігінде]
200_ жылғы ___ _______ жағдай бойынша
N
р/с
Заң­ды
тұл­ға­ның
ата­уы
Заң­ды
тұл-
ға­ның
ко­ды
Ба­лан-
стық
құ­ны
(мың
тең­ге-
мен)
Са­ны
(да­на-
мен)
Эми­те-
нт­тің
жар-
ғы­лық
ка­пи-
та­лы­на
қа­ты­су
үле­сі
(%)
Са­тып
алын­ған
кү­ні
Ес­кер­ту
1
2
3
4
5
6
7
8
1.
Жай ак­ци­я­лар
1.1.
2.
Ар­тық­шы­лық бе­рі­л­ген ак­ци­я­лар
2.1.
3.
Са­лым­дар мен пай­лар
3.1.
4
Бар­лы­ғы
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)
      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________
      Мөр орны

Зейнетақы активтерін инвестициялық
басқару жөніндегі қызметті жүзеге
асыратын заңды тұлғалардың есеп
беру ережесінің 7-қосымшасы
Меншікті ақша қаражатының және ақша қаражаты баламаларының қалдықтары туралы есеп
______________ бастап ____________ дейінгі кезеңдегі
____________________________________________________
(зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге
асыратын ұйымның толық атауы)
(мың теңгемен)
Ата­уы
кү­ні, айы, жы­лы
...
...
кү­ні, айы, жы­лы
Со­ма
ба­ланс бой­ын­ша ак­тив­тер­ге %-бен
...
...
Со­ма
ба­ланс бой­ын­ша ак­тив­тер­ге %-бен
1
2
3
4
...
...
...
...
Ақ­ша қа­ра­жа­ты және ақ­ша қа­ра­жа­ты­ның ба­ла­ма­ла­ры, оның ішін­де:
1.
Кас­са­да­ғы қол­ма-қол ақ­ша
2.
Банк­тер­дің және банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­дар­дың шот­та­рын­да­ғы ақ­ша:
1.1.
1.n
2
Ба­ланс бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде –
оның орнындағы адам) __________________________________________ _____
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
Бас бухгалтер _______________________________________________ _______
                (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты)     (қолы)
Орындаушы: ________________________________ ______ __________________
           (лауазымы, фамилиясы және аты)   (қолы)   (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20 _____ жылғы «_____» __________
Мөр орны

Зейнетақы активтерін инвестициялық
басқару жөніндегі қызметті жүзеге
асыратын заңды тұлғалардың есеп беру
ережесіне 8-қосымша
Нысан
20__ жылғы "___" _______ жағдай бойынша ______________________________________________________
(зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымның атауы) меншікті активтері есебінен шартты талаптары (міндеттемелері) туралы есеп
(мың теңге)
№
Бап­тың ата­уы
Ба­за­лық ак­тив
Ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Мәмі­ле жа­сау кү­нін­де­гі ағым­да­ғы құн
Есеп­ті күн­де­гі ағым­да­ғы құн
1
2
3
4
5
6
1
Шар­тты та­лап­тар
1.1
Қар­жы фью­черсте­рін са­тып алу бой­ын­ша шар­тты та­лап­тар
1.1.1
1.1.n
1.2
Қар­жы фор­вард­та­рын са­тып алу бой­ын­ша шар­тты та­лап­тар
1.2.1
1.2.n
1.3
Са­тып алын­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "колл"
1.3.1
1.3.n
1.4
Са­тып алын­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "пут"
1.4.1
1.4.n
1.5
Бел­гі­лен­ген пай­ы­здық своп
1.5.1
1.5.n
1.6
Құ­был­ма­лы пай­ы­здық своп
1.6.1
1.6.n
1.7
Қар­жы фью­черстерiн са­ту бой­ын­ша шар­тты та­лап­тар
1.7.1
1.7.n
1.8
Қар­жы фор­вард­та­рын са­ту бой­ын­ша шар­тты та­лап­тар
1.8.1
1.8.n
1.9
Са­ты­л­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "пут" - қар­сы шот
1.9.1
1.9.n
1.10
Са­ты­л­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "колл" - қар­сы шот
1.10.1
1.10.n
1.11
Бас­қа да шар­тты та­лап­тар
1.11.1
1.11.n
2
Шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.1
Қар­жы фью­черсте­рін са­тып алу бой­ын­ша шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.1.1
2.1.n
2.2
Қар­жы фор­вард­та­рын са­тып алу бой­ын­ша шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.2.1
2.2.n
2.3
Са­тып алын­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "колл" – қар­сы шот
2.3.1
2.3.n
2.4
Са­тып алын­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "пут" – қар­сы шот
2.4.1
2.4.n
2.5
Құ­был­ма­лы пай­ы­здық своп
2.5.1
2.5.n
2.6
Бел­гі­лен­ген пай­ы­здық своп
2.6.1
2.6.n
2.7
Қар­жы фью­черсте­рін са­ту бой­ын­ша шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.7.1
2.7.n
2.8
Қар­жы фор­вард­та­рын са­ту бой­ын­ша шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.8.1
2.8.n
2.9
Са­ты­л­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "пут"
2.9.1
2.9.n
2.10
Са­ты­л­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "колл"
2.10.1
2.10.n
2.11
Өзге шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.11.1
2.11.n
Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
            (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)     (қолы)
      Бас бухгалтер _________________________________________________
                     (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)    (қолы)
      Орындаушы: ________________________ ________ __________________
                (лауазымы, тегі, аты,      (қолы)    (телефон нөмірі)
                бар болса - әкесінің аты)
      Есепке қол қою күні 20_____ жылғы "_____"__________
      Мөрдің орны

Зейнетақы активтерін инвестициялық басқару
жөніндегі қызметті жүзеге асыратын заңды
тұлғалардың есеп беру ережесіне 9-қосымша
Нысан
20__ жылғы "___" _______ жағдай бойынша ______________________________________________________
(зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымның атауы) меншікті активтері есебінен сатып алынған тазартылған қымбат металдар туралы есеп
(мың теңге)
№
Та­зар­ты­л­ған қым­бат ме­тал­дың тү­рі
Троя ун­ци­я­ла­ры­ның са­ны
Тө­лем ва­лю­та­сы
Бір троя ун­ци­я­сын са­тып алу ба­ға­сы
Жиын­тық са­тып алу құ­ны
Ағым­да­ғы жиын­тық құ­ны
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
ва­лю­та­мен
тең­ге­мен
ва­лю­та­мен
тең­ге­мен
ва­лю­та­мен
тең­ге­мен
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
5-бө­лім бой­ын­ша бар­лы­ғы:
Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
            (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)     (қолы)
      Бас бухгалтер _________________________________________________
                     (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)    (қолы)
      Орындаушы: ________________________ ________ __________________
                (лауазымы, тегі, аты,      (қолы)    (телефон нөмірі)
                бар болса - әкесінің аты)
      Есепке қол қою күні 20_____ жылғы "_____"__________
      Мөрдің орны

Зейнетақы активтерін
инвестициялық басқару
жөніндегі қызметті жүзеге
асыратын заңды тұлғалардың
есеп беру ережесіне
10-қосымша
Нысан
20__ жылғы "___" _______ жағдай бойынша (Қордың атауы, Ұйымның атауы) зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымның "Инвестициялау лимиттері" пруденциалдық нормативін сақтауы туралы есеп
1-нысан. Эмитенттің қаржы құралдарына
№
Эми­тент­тің ата­уы
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен эми­тент­тің қар­жы құ­рал­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­ла­ры­ның ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі есе­бі­нен эми­тент­тің қар­жы құ­рал­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­ла­ры­ның ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
1
2
3
4
5
6
7
8
2-нысан. Эмитенттің қаржы құралдарына
№
Эми­тент­тің ата­уы
Эми­тент­тің мен­шік­ті ка­пи­та­лы­ның мөл­ше­рі (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен эми­тент­тің қар­жы құ­рал­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­ла­ры­ның ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі есе­бі­нен эми­тент­тің қар­жы құ­рал­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­ла­ры­ның ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен эми­тент­тің мен­шік­ті ка­пи­та­лы­ның мөл­ше­рі­нен пай­ы­з­бен жиын­тығы
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі есе­бі­нен эми­тент­тің мен­шік­ті ка­пи­та­лы­ның мөл­ше­рі­нен пай­ы­з­бен жиын­тығы
Зей­не­та­қы және мен­шік­ті ак­тив­те­рі­нің жиын­тық есе­бі­нен эми­тент­тің мен­шік­ті ка­пи­та­лы­ның мөл­ше­рі­нен пай­ы­з­бен жиын­тығы
1
2
3
4
5
6
7
8
3-нысан. Эмитенттің бір шығарылымының борыштық бағалы қағаздарына
№
Эми­тент­тің ата­уы
ҰСН/ ISIN
Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі
Осы шы­ға­ры­лым­ның бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­ның са­ны (да­на­да)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы қа­ға­з­дар­дың са­ны (да­на­да)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы шы­ға­ры­лым­ның жал­пы бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры са­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы қа­ға­з­дар­дың са­ны (да­на­да)
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы шы­ға­ры­лым­ның жал­пы бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры са­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
Зей­не­та­қы және мен­шік­ті ак­тив­те­рі­нің жиын­тық есе­бі­нен Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі бан­кі­нің мен­шік­ті ка­пи­та­лы мөл­ше­рі­нен пай­ы­з­бен жиын­тығы
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
4-нысан. Қазақстан Республикасының резидент эмитентінің дауыс беретін акцияларына
№
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент эми­тен­ті­нің ата­уы
ҰСН/ ISIN
Осы эми­тент­тің да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны (да­на­да)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы ак­ци­я­лар­дың са­ны (да­на­да)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы эми­тент­тің да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы ак­ци­я­лар­дың са­ны (да­на­да)
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы эми­тент­тің да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
Зей­не­та­қы және мен­шік­ті ак­тив­те­рі­нің жиын­тық есе­бі­нен осы эми­тент­тің да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
1
2
3
4
5
6
7
8
9
5-нысан. Қазақстан Республикасының бір екінші деңгейдегі банкі шығарған орналастырылған акцияларының үлесі
№
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі бан­кі ата­уы
ҰСН/ ISIN
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бір екін­ші дең­гей­де­гі бан­кі шы­ғар­ған жал­пы ор­на­ла­сты­ры­л­ған ак­ци­я­ла­ры­ның са­ны (да­на­да)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы ак­ци­я­лар са­ны (да­на­да)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бір екін­ші дең­гей­де­гі бан­кі шы­ғар­ған жал­пы ор­на­ла­сты­ры­л­ған ак­ци­я­ла­ры­ның са­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы ак­ци­я­лар са­ны (да­на­да)
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі есе­бі­нен Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бір екін­ші дең­гей­де­гі бан­кі шы­ғар­ған жал­пы ор­на­ла­сты­ры­л­ған ак­ци­я­ла­ры­ның са­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
Зей­не­та­қы және мен­шік­ті ак­тив­те­рі­нің жиын­тық есе­бі­нен Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның бір екін­ші дең­гей­де­гі бан­кі шы­ғар­ған жал­пы да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның са­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
1
2
3
4
5
6
7
8
9
6-нысан. Қазақстан Республикасының резидент эмитенті және осы эмитенттің үлестес тұлғалары болып табылатын эмитенттері, сондай-ақ эмитенттің ірі акционерлеріне тиесілі осы эмитенттің он және одан да көп дауыс беретін акцияларын сенімгерлік басқарушылары шығарған (ұсынған) қаржы құралдарына
№
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент эми­тен­ті­нің, осы эми­тент­тің үле­стес тұл­ға­сы­ның, оның ірі ак­ци­о­нер­ле­ріне ти­е­сі­лі осы эми­тент­тің он және одан да көп да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­рын се­нім­гер­лік бас­қа­ру­шы­сы­ның ата­уы
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент эми­тен­ті және осы эми­тент­тің үле­стес тұ­лға­ла­ры бо­лып та­бы­ла­тын эми­тент­те­рі, сон­дай-ақ эми­тент­тің ірі ак­ци­о­нер­ле­ріне ти­е­сі­лі осы эми­тент­тің он және одан да көп да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­рын се­нім­гер­лік бас­қа­ру­шы­ла­ры шы­ғар­ған (ұсын­ған) қар­жы құ­рал­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­лар­дың ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
1
2
3
4
5
кестенің жалғасы:
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі есе­бі­нен Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент эми­тен­ті және осы эми­тент­тің үле­стес тұ­лға­ла­ры бо­лып та­бы­ла­тын эми­тент­те­рі, сон­дай-ақ эми­тент­тің ірі ак­ци­о­нер­ле­ріне ти­е­сі­лі осы эми­тент­тің он және одан да көп да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­рын се­нім­гер­лік бас­қа­ру­шы­ла­ры шы­ғар­ған (ұсын­ған) қар­жы құ­рал­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­лар­дың ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
6
7
8
7-нысан. Қазақстан Республикасының резидент эмитенті акцияларына
№
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли-ка­сы­ның ре­зи­дент эми­тен­ті-нің ата­уы
ҰСН/ ISIN
Осы эми­тент­тің жал­пы ак­ци­я­сы­ның са­ны (да­на­да)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы ак­ци­я­лар са­ны (да­на­да)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы эми­тент­тің жал­пы ак­ци­я­лар са­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы ак­ци­я­лар са­ны (да­на­да)
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы эми­тент­тің жал­пы ак­ци­я­лар са­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
Зей­не­та­қы және мен­шік­ті ак­тив­те­рі­нің жиын­тық есе­бі­нен осы эми­тент­тің жал­пы ак­ци­я­лар са­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
1
2
3
4
5
6
7
8
9
8-нысан. Шетел валютасында номиниирленген шетел эмитенттерінің бағалы қағаздарына
№
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен ше­тел ва­лю­та­сын­да но­ми­ни­ир­лен­ген ше­тел эми­тент­те­рі­нің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­лар­дың ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен "АА-"-дан тө­мен рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­лар­дың ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
1
2
3
4
5
6
7
кестенің жалғасы:
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен ше­тел ва­лю­та­сын­да но­ми­ни­ир­лен­ген ше­тел эми­тент­те­рі­нің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­лар­дың ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі есе­бі­нен "АА-"-дан тө­мен рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­лар­дың ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
8
9
10
11
12
13
9-нысан. Ұйымның (Қордың) үлестес тұлғалары, Ұйымның (Қордың) ірі акционерлеріне тиесілі Ұйымның (Қордың) он және одан да көп дауыс беретін акцияларын сенімгерлік басқарушылары шығарған (ұсынған) қаржы құралдарына
№
Ұй­ым­ның (Қор­дың) үле­стес тұ­лға­ла­ры­ның, Ұй­ым­ның (Қор­дың) ірі ак­ци­о­нер­ле­ріне ти­е­сі­лі Ұй­ым­ның (Қор­дың) он және одан да көп да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­рын се­нім­гер­лік бас­қа­ру­шы­ла­ры­ның ата­уы
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент эми­тен­ті және осы эми­тент­тің үле­стес тұ­лға­ла­ры бо­лып та­бы­ла­тын эми­тент­те­рі, сон­дай-ақ эми­тент­тің ірі ак­ци­о­нер­ле­ріне ти­е­сі­лі осы эми­тент­тің он және одан да көп да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­рын се­нім­гер­лік бас­қа­ру­шы­ла­ры шы­ғар­ған (ұсын­ған) қар­жы құ­рал­да­ры­на ин­ве­сти­ци­я­лар­дың ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен жиын­тығы
1
2
3
4
5
10-нысан. Басқарушы компаниясы Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес құрылған заңды тұлға болып табылатын аралық инвестициялық пай қорларының пайлары
№
Эми­тент­тің ата­уы
ҰСН/ ISIN
Мен­шік­ті ак­тив­тер есе­бі­нен осы эми­тент­тің пай­лар­дың ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Жиын­тығы мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны пай­ы­з­бен
Осы эми­тент­тің та­за ак­тив­те­рі­нің мөл­ше­рі (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­тер есе­бі­нен осы эми­тент­тің пай­лар­дың ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Жиын­тығы зей­не­та­қы ак­тив­тер есе­бі­нен осы эми­тент­тің та­за ак­тив­те­рі­нің мөл­ше­рі­нен пай­ы­з­бен
Жиын­тығы мен­шік­ті ак­тив­тер­дің есе­бі­нен осы эми­тент­тің та­за ак­тив­те­рі­нің мөл­ше­рі­нен пай­ы­з­бен
Жиын­тығы зей­не­та­қы және мен­шік­ті ак­тив­тер есе­бі­нен осы эми­тент­тің та­за ак­тив­те­рі­нің мөл­ше­рі­нен пай­ы­з­бен
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
11-нысан. Қор биржасының ресми тізіміне енгізілген, басқарушы компаниясы Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес құрылған заңды тұлға болып табылатын аралық инвестициялық пай қорларының пайлары, осы басқарушы компания шығарған (ұсынған) қаржы құралдары
№
Эми­тент­тің ата­уы
Зей­не­та­қы ак­тив­тер есе­бі­нен осы эми­тент пай­ла­ры­ның және қар­жы құ­рал­да­ры­ның ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Жиын­тығы зей­не­та­қы ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны
Мен­шік­ті ак­тив­тер есе­бі­нен осы эми­тент пай­ла­ры­ның және қар­жы құ­рал­да­ры­ның ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Жиын­тығы мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны пай­ы­з­бен (тең­ге­мен)
1
2
3
4
5
6
7
8
12-нысан. Халықаралық рейтингілік бағасы Standard & Poor's principal stability fund ratings "BBBm-"-тен төмен емес не Standard & Poor's Fund credit quality ratings "BBBf-"-тен төмен емес инвестициялық қордың пайлары
№
Эми­тент­тің ата­уы
НИН/ ISIN
Мен­шік­ті ак­тив­тер есе­бі­нен осы эми­тент­тің пай­лар­дың ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Жиын­тығы мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны пай­ы­з­бен
Осы эми­тент­тің та­за ак­тив­те­рі­нің мөл­ше­рі (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­тер есе­бі­нен осы эми­тент­тің пай­лар­дың ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Жиын­тығы зей­не­та­қы ак­тив­тер есе­бі­нен осы эми­тент­тің та­за ак­тив­те­рі­нің мөл­ше­рі­нен пай­ы­з­бен
Жиын­тығы мен­шік­ті ак­тив­тер­дің есе­бі­нен осы эми­тент­тің та­за ак­тив­те­рі­нің мөл­ше­рі­нен пай­ы­з­бен
Жиын­тығы зей­не­та­қы және мен­шік­ті ак­тив­тер есе­бі­нен осы эми­тент­тің та­за ак­тив­те­рі­нің мөл­ше­рі­нен пай­ы­з­бен
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
13-нысан. Халықаралық рейтингілік бағасы Standard & Poor's principal stability fund ratings "BBBm-"-тен төмен емес не Standard & Poor's Fund credit quality ratings "BBBf-"-тен төмен емес бір басқарушы компанияның басқаруындағы инвестициялық қордың пайлары, басқарушы компания шығарған (ұсынған) қаржы құралдары
№
Эми­тент­тің ата­уы
Жиын­тығы зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен осы эми­тент­тің пай­ла­ры­ның және қар­жы құ­рал­да­ры­ның ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Жиын­тығы Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны пай­ы­з­бен
Мен­шік­ті ак­тив­тер есе­бі­нен осы эми­тент­тің пай­ла­ры­ның және қар­жы құ­рал­да­ры­ның ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Жиын­тығы мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен
1
2
3
4
5
6
7
8
14-нысан. Бір шет мемлекеттің орталық үкіметі шығарған (ұсынған) мемлекеттік мәртебесі бар бағалы қағаздарға
№
Эми­тент­тің ата­уы
ҰСН/ ISIN
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен бір шет мем­ле­кет­тің ор­та­лық үкі­ме­ті шы­ғар­ған (ұсын­ған) мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сі бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Жиын­тығы зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны пай­ы­з­бен
Мен­шік­ті ак­тив­тер есе­бі­нен бір шет мем­ле­кет­тің ор­та­лық үкі­ме­ті шы­ғар­ған (ұсын­ған) мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сі бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Жиын­тығы мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен
1
2
3
4
5
6
7
8
9
15-нысан. Бір халықаралық қаржы ұйымы шығарған (ұсынған) қаржы құралдарына
№
Эми­тент­тің ата­уы
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен бір ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ы­мы шы­ғар­ған (ұсын­ған) қар­жы құ­рал­да­ры­ның ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Жиын­тығы зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны пай­ы­з­бен
Мен­шік­ті ак­тив­тер есе­бі­нен бір ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ы­мы шы­ғар­ған (ұсын­ған) қар­жы құ­рал­да­ры­ның ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Жиын­тығы мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен
1
2
3
4
5
6
7
8
16-нысан. Тазартылған қымбат металдардың және металл депозиттеріне
№
Эми­тент­тің ата­уы
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі есе­бі­нен та­зар­ты­л­ған қым­бат ме­тал­дар­дың және ме­талл де­по­зит­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Жиын­тығы зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны пай­ы­з­бен
Мен­шік­ті ак­тив­тер есе­бі­нен та­зар­ты­л­ған қым­бат ме­тал­дар­дың және ме­талл де­по­зит­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны (тең­ге­мен)
Жиын­тығы мен­шік­ті ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны­нан пай­ы­з­бен
1
2
3
4
5
6
7
8
Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға
      _________________________________________ күні ________________
      Бас бухгалтер немесе есепке қол қоюға уәкілетті тұлға
      _________________________________________ күні ________________
      Орындаушы _______________________________ күні ________________
      Телефон:____________________
      Мөр орны;
Ескерту: