"Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу мен қадағалау туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігінің (бұдан әрі - Агенттік) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен
қадағалау жөніндегі
агенттігі Басқармасының
2004 жылғы 27 қарашадағы
N 334 қаулысымен
бекітілген
Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың есеп беру ережесі
Осы Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың есеп беру ережесі (бұдан әрі - Ереже) «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу мен қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес әзірленді және қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органның лицензиясына ие (ипотекалық ұйымдарды, қызметтің ерекше түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғаларды қоспағанда) банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың (бұдан әрі - банктік емес ұйымдар) Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын бақылау мен қадағалау комитетіне (бұдан әрі - уәкілетті орган) есептілікті беру тізбесін, нысандарын, мерзімін және тәртібін белгілейді.

2. Банктік емес ұйымдар (сауда-саттық ұйымдастырушыларын, Ұлттық почта операторын және уәкілетті органның банктік заем операцияларын жүргізуге лицензиясы бар банктік емес ұйымдарды қоспағанда) уәкілетті органға есептілікті есепті тоқсаннан кейінгі айдың он сегізінші күні Астана қаласының уақыты бойынша сағат 18.00-ден кешіктірмей тоқсан сайын береді.
Ұлттық почта операторы уәкілетті органға есептілікті есепті тоқсаннан кейінгі айдың жиырма бесінші күні Астана қаласының уақыты бойынша сағат 18.00-ден кешіктірмей тоқсан сайын береді.
Уәкілетті органның банктік заем операцияларын жүргізуге лицензиясы бар банктік емес ұйымдар уәкілетті органға есептілікті есептік айдан кейінгі айдың оныншы жұмыс күні Астана қаласының уақыты бойынша сағат 18.00-ден кешіктірмей ай сайын береді.»;

2-1. Уәкілетті органның «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы Заңының 30-бабының 2-тармағының 1), (немесе) 2) және (немесе) 3) тармақшаларында көзделген банк операцияларын жүргізуге лицензиясы бар банктік емес ұйымдар Ереженің 1-тармағының 2), 10) және 11) тармақшаларында көзделген есептілікті береді.

Банктік емес ұйымы уәкілетті органның талап етуі бойынша сұратуды алған күннен бастап екі жұмыс күннен кешіктірмей белгілі бір күнгі жағдай бойынша есептілікті қағаз тасымалдағышта ұсынады.

Банктік емес ұйым ұсынған есептілікте толық емес және (немесе) шынайы емес ақпаратты анықтаған кезде уәкілетті орган ол жайында банктік емес ұйымға хабарлайды. Банктік емес ұйым уәкілетті орган хабарлаған күннен бастап екі жұмыс күнінен кешіктірмей уәкілетті органның ескертулерін ескере отырып пысықталған есептілікті ұсынады.

Банктік операциялардың
жекелеген түрлерін жүзеге
асырушы ұйымдардың есеп
беруін ұсыну Ережесіне
1-қосымша
Берілген заемдар туралы есеп
_______________________________________________
(Банктік операциялардың жекелеген түрлерін
жүзеге асырушы ұйымдардың толық атауы)
_________________
(мың теңгемен)
За­ем­дар
Сим­вол
Есеп­ті күн­ге
за­ем қал­ды­ғы
1
2
3
Банк­тер­ге және банк­тік опе­ра­ци­я­лар­дың
же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ру­шы
ұй­ым­дар­ға за­ем­дар
100
Заң­ды тұ­лға­лар­ға бе­рі­ле­тін за­ем­дар:
200
Ауыл ша­ру­а­шы­лық мақ­са­ты үшін
210
Өн­ді­рі­стік мақ­сат­тар үшін
220
Құ­ры­лыс үшін
230
Жы­л­жы­май­тын мү­лік­ті са­тып алу үшін
240
Қыз­мет көр­се­ту са­ла­сын да­мы­ту үшін
250
Бас­қа за­ем­дар
260
Же­ке тұ­лға­лар­ға за­ем­дар:
300
Ауыл ша­ру­а­шы­лық мақ­са­ты үшін
310
Тұ­ты­ну мақ­са­ты үшін
320
Тұр­ғын үй са­тып алу үшін
330
Құ­ры­лыс үшін
340
Қыз­мет көр­се­ту са­ла­сын да­мы­ту үшін
350
Бас­қа за­ем­дар
360
Кепіл үлгісі бойынша заемдар:
Жы­л­жы­май­тын мү­лік,
410
оның ішін­де жер ке­пі­ліне
420
Ке­піл­дік­тер мен ке­піл­де­ме­лер,
430
оның ішін­де Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Үкі­ме­ті­нің ке­пі­ліне
440
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар
450
Ав­то­кө­лік
460
Са­лым­дар
470
Бас­қа да қам­та­ма­сыз ету
480
Бланк­тік за­ем­дар
490
За­ем­дар­дың жиын­тығы
400
Соның ішінде:
Шағын кәсіпкерлік субъектілеріне берілген заемдар:
Заң­ды тұ­лға­лар­мен
510
Же­ке кә­сіп­кер­лер­ге
520
Ша­ғын кә­сіп­кер­лік субъ­ек­ті­ле­ріне бе­ріл-
ген за­ем­дар­дың жиын­тығы, оның ішін­де:
500
Ауыл ша­ру­а­шы­лық мақ­сат­та­ры үшін:
501
Өн­ді­рі­стік мақ­сат­тар үшін
502
Құ­ры­лыс үшін
503
Жы­л­жы­май­тын мү­лік­ті са­тып алу үшін
504
Қыз­мет көр­се­ту са­ла­сын да­мы­ту үшін
505
Бас­қа за­ем­дар
506
Анықтамалық: заемдар бойынша сыйақының орташа алынған
ставкасы (процентпен)
Банк­тік опе­ра­ци­я­лар­дың же­ке­ле­ген
түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ру­шы ұй­ым­дар
мен банк­тер­дің за­ем­да­ры
700
Заң­ды тұ­лға­лар­дың за­ем­да­ры
800
Же­ке тұ­лға­лар­дың за­ем­да­ры:
900
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)
      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________
      Мөр орны

Банктік операциялардың
жекелеген түрлерін жүзеге
асырушы ұйымдардың есеп
беруін ұсыну Ережесіне
2-қосымша
Салымдар және ағымдағы, корреспонденттік шоттар туралы есеп
______________________________________________
(Банктік операциялардың жекелеген түрлерін
жүзеге асырушы ұйымдардың толық атауы)
_________________
(мың теңгемен)
Са­лым­дар түр­ле­рі
Же­ке
тұ­лға­лар
Заң­ды
тұ­лға­лар
Ағым­да­ғы, кор­ре­спон-
дент­тік шот­тар
Бар­лы­ғы,
оның ішін­де
ше­тел ва­лю­та­сы­мен
Та­лап ету бой­ын­ша
са­лым­дар
Бар­лы­ғы,
оның ішін­де
ше­тел ва­лю­та­сы­мен
Мер­зім­ді са­лым­дар
Бар­лы­ғы,
оның ішін­де
ше­тел ва­лю­та­сы­мен
оның ішін­де
1 ай­ға дей­ін­гі ба­стап­қы
өтеу мер­зі­мі­мен
Бар­лы­ғы,
оның ішін­де
ше­тел ва­лю­та­сы­мен
1-ден ба­стап ба­стап­қы
өтеу мер­зі­мі­мен 3 ай­ға
дей­ін
Бар­лы­ғы,
оның ішін­де
ше­тел ва­лю­та­сы­мен
3-ай­дан ба­стап ба­стап­қы
өтеу мер­зі­мі­мен 1 жы­л­ға
дей­ін
Бар­лы­ғы,
оның ішін­де
ше­тел ва­лю­та­сы­мен
1 жыл­дан аса­тын бас-
тап­қы өтеу мер­зі­мі­мен
5 жы­л­ға дей­ін
Бар­лы­ғы,
оның ішін­де
ше­тел ва­лю­та­сы­мен
5 жыл­дан аса­тын бас-
тап­қы өтеу мер­зі­мі­мен
Бар­лы­ғы,
оның ішін­де
ше­тел ва­лю­та­сы­мен
Бас­қа са­лым­дар
Бар­лы­ғы,
оның ішін­де
ше­тел ва­лю­та­сы­мен
Жиын­тық
Бар­лы­ғы,
оның ішін­де
ше­тел ва­лю­та­сы­мен
Анықтамалық: Салымдар бойынша (процентпен) орташа алынған
сыйақы ставкасы
тең­ге­мен
ше­тел
ва­лю­та­сы­мен
Ағым­да­ғы, кор­ре­спон­дент­тік шот­тар
Та­лап ету бой­ын­ша са­лым­дар
Шар­тты са­лым­дар
Мер­зім­ді са­лым­дар
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)
      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________
      Мөр орны

"Банк операцияларының жекелеген
түрлерін жүзеге асыратын
ұйымдардың есеп беру ережесіне
3-қосымша
_____________________________________________________________________
(банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның толық атауы)
20 __ жылғы «____» ___________ жағдай бойынша
бағалы қағаздар туралы есеп
№
р/с
Эми­тент­тiң ата­уы
Ба­ға­лы қа­ғаз түрi
Эми­тент елі­нің ата­уы
Ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мiрi, ха­лы­қа­ра­лық сәй­кестен­дi­ру нө­мiрi
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны (дан­амен)
Ба­ға­лы қа­ға­з­дың но­ми­нал­ды құ­ны/Cа­тып алу құ­ны1
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­тып алу құ­ны (мың тең­ге)
Но­ми­нал­ды құ­ны­ның ва­лю­та­сы
1
2
3
4
5
6
7
8
9
1.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тiк ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
1.1.
...
2.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тiк емес эмис­си­я­лық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
2.1.
Екiн­шi дең­гей­де­гi банк­тер­дiң ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
2.1.1.
...
2.2.
Екiн­шi дең­гей­де­гi банк­тер­дi қо­с­па­ған­да, заң­ды тұ­лға­лар­дың ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
2.2.1.
2.3.
«Қа­зақ­стан Да­му Бан­кi» ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы­ның об­ли­га­ци­я­ла­ры
2.3.1.
...
3.
Шет мем­ле­кет­тер­дiң ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
3.1.
...
4.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның
ре­зи­дент­терi
емес
эми­тент­тер­дiң мем­ле­кет­тiк емес ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
4.1.
...
5.
Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры­ның ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
5.1.
...
6.
Ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар­дың пай­ла­ры
6.1.
...
7.
Бас­қа­ла­ры
7.1.
...
8.
Бар­лы­ғы
кестенiң жалғасы
Ба­лан­стық құ­ны (нет­то), мың тең­ге­мен
Са­ту­ға ар­нал­ған қол­да бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар
Негіз­гі бо­рыш
Дис­конт, сый­лы­қа­қы
Есеп­тел­ген сый­а­қы
Оң/Те­ріс тү­зе­ту
Әділ құ­ны
Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы­лық есеп­ті­лік стан­дарт­та­ры­на сәй­кес қа­лып­та­сты­ры­л­ған про­ви­зия мөл­ше­рі
Анық­та­ма үшін: уәкі­лет­ті ор­ган­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес қа­лып­та­сты­ры­л­ған про­ви­зия мөл­ше­рі
Негіз­гі бо­рыш бой­ын­ша
Есеп­тел­ген сый­а­қы бой­ын­ша
10
11
12
13
14
15
16
17
кестенiң жалғасы
Пай­да неме­се шы­ғын ар­қы­лы әдiл құ­ны бой­ын­ша ес­керiлетiн ба­ға­лы қа­ға­з­дар
Негіз­гі бо­рыш
Дис­конт, сый­лы­қа­қы
Есеп­тел­ген сый­а­қы
Оң/Те­ріс тү­зе­ту
Анық­та­ма үшін: уәкі­лет­ті ор­ган­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес қа­лып­та­сты­ры­л­ған те­ріс тү­зе­ту мөл­ше­рі
18
19
20
21
22
кестенiң жалғасы
Өтел­ген­ге дей­iн ұста­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар
Негіз­гі бо­рыш
Дис­конт, сый­лы­қа­қы
Есеп­тел­ген сый­а­қы
Бо­ла­шақ ақ­ша ағы­ны­ның дис­конт­тал­ған (кел­ті­рі­л­ген) құ­ны/Алу кү­ті­ле­тін құ­ны
Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы­лық есеп­ті­лік стан­дарт­та­ры­на сәй­кес қа­лып­та­сты­ры­л­ған про­ви­зия мөл­ше­рі
Анық­та­ма үшін: уәкі­лет­ті ор­ган­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес қа­лып­та­сты­ры­л­ған про­ви­зия мөл­ше­рі
Негіз­гі бо­рыш бой­ын­ша
Есеп­тел­ген сый­а­қы бой­ын­ша
23
24
25
26
27
28
29
кестенiң жалғасы
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың әр­бір ло­ты бой­ын­ша кү­ні
Рей­тинг/Ли­стинг
Ес­кер­ту
Са­тып алу кү­ні
Өтеу кү­ні
30
31
32
33
Ескерту:
1 Номиналды құн облигациялар бойынша толтырылады, сатып алу құны акциялар бойынша толтырылады.
3-бағанда бағалы қағаздардың түрлерi (мемлекеттiк бағалы қағаздардың түрлерi - акциялар, облигациялар (ипотекалық облигацияларды қоспағанда), ипотекалық облигациялар) бойынша деректер көрсетiледi.
32-баған латын әрiптерiмен толтырылады.
Егер бағалы қағаздар бойынша меншiк құқығына шектеулер болса, онда 33-бағанда «иә» деген сөз қойылғаны жөн.
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
      (тегі, аты, бар болғанда - әкесінің аты)       (қолы)
      Бас бухгалтер__________________________________________________
                   (тегі, аты, бар болғанда - әкесінің аты)   (қолы)
      Орындаушы: ________________________ _________ _________________
                (лауазымы, тегі және аты)  (қолы)    (телефон нөмірі)
      Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы «_____» __________.
      Мөр орны

Банк операцияларының жекелеген
түрлерін жүзеге асыратын
ұйымдардың есеп беру ережесіне
4-қосымша
_____________________________________________________________________
(банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның толық атауы)
20 __ жылғы «____» ___________ жағдай бойынша
«керi РЕПО» және «РЕПО» операциясы» операцияларының құрылымы туралы есеп
№
р/с
Опе­ра­ция маз­мұ­ны
Ба­ға­лы қа­ғаз түрi
Ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мiрi, ха­лы­қа­ра­лық сәй­кестен­дi­ру нө­мiрi
Қар­сы агент ата­уы
Но­ми­нал­ды құ­ны­ның ва­лю­та­сы
Күнi
опе­ра­ци­я­ны ба­с­та­ған
опе­ра­ци­я­ны аяқ­та­ған
1
2
3
4
5
6
7
8
1
«Керi РЕ­ПО» опе­ра­ци­я­ла­ры
1.1.
Ті­ке­лей тәс­iл
...
1.2.
Ав­то­мат­ты тәс­iл
...
2
«РЕ­ПО» опе­ра­ци­я­ла­ры
2.1.
Ті­ке­лей тәс­iл
...
2.2.
Ав­то­мат­ты тәс­iл
...
кестенiң жалғасы
Опе­ра­ция мерзi­мi (күн­мен)
Сый­а­қы став­ка­сы (пай­ы­з­бен)
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­ны (дан­амен)
9
10
11
кестенiң жалғасы
Опе­ра­ция со­ма­сы (мың тең­ге­мен)
Есеп­тел­ген сый­а­қы
Бо­ла­шақ ақ­ша ағы­ны­ның дис­конт­тал­ған (кел­ті­рі­л­ген) құ­ны/Алу кү­ті­ле­тін құ­ны
Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы­лық есеп­ті­лік стан­дарт­та­ры­на сәй­кес қа­лып­та­сты­ры­л­ған про­ви­зия мөл­ше­рі
Уәкі­лет­ті ор­ган­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес қа­лып­та­сты­ры­л­ған про­ви­зия мөл­ше­рі
Рей­тинг/Ли­стинг
Негіз­гі бо­рыш бой­ын­ша
Есеп­тел­ген сый­а­қы бой­ын­ша
12
13
14
15
16
17
18
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
      (тегі, аты, бар болғанда - әкесінің аты)       (қолы)
      Бас бухгалтер__________________________________________________
                   (тегі, аты, бар болғанда - әкесінің аты)   (қолы)
      Орындаушы: ________________________ _________ _________________
                (лауазымы, тегі және аты)  (қолы)    (телефон нөмірі)
      Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы «_____» _________.
      Мөр орны

Банк операцияларының жекелеген
түрлерін жүзеге асыратын
ұйымдардың есеп беру ережесіне
5-қосымша
_____________________________________________________________________
(банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның толық атауы)
20 __ жылғы «____» ___________ жағдай бойынша
екiншi деңгейдегi банктердегi салымдардың құрылымы туралы есеп
(мың теңгемен)
№
р/c
Екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер (екін­ші дең­гей­де­гі банк) бөлi­гiн­де бап­тар­дың ата­уы
Екін­ші дең­гей­де­гі банк­тің ко­ды
Са­лым ва­лю­та­сы
Рей­тинг/Ли­стинг
Са­лым мерзi­мi (күн­мен)
Са­лым бой­ын­ша сый­а­қы став­ка­сы (жыл­дық пай­ы­з­бен)
Са­лым бой­ын­ша негiз­гi бо­рыш со­ма­сы
тең­ге­мен
ше­тел ва­лю­та­сы­мен
1
2
3
4
5
6
7
8
9
1
Та­лап ету­ге дей­ін­гі са­лым­дар
1.1.
2
Мерзiм­дi са­лым­дар
2.1.
3
Шар­тты са­лым­дар
3.1.
4
Бар­лы­ғы
кестенiң жалғасы
Са­лым бой­ын­ша сый­а­қы
Дис­конт, сый­лы­қа­қы
Бо­ла­шақ ақ­ша ағы­ны­ның дис­конт­тал­ған (кел­ті­рі­л­ген) құ­ны/Алу кү­ті­ле­тін құ­ны
Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы­лық есеп­ті­лік стан­дарт­та­ры­на сәй­кес қа­лып­та­сты­ры­л­ған про­ви­зия мөл­ше­рі
Уәкі­лет­ті ор­ган­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес қа­лып­та­сты­ры­л­ған про­ви­зия мөл­ше­рі
Са­лым­ның ағым­да­ғы құ­ны­ның жиын­тығы
Ес­кер­ту
тең­ге­мен
ше­тел ва­лю­та­сы­мен
10
11
12
13
14
15
16
17
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
      (тегі, аты, бар болғанда - әкесінің аты)       (қолы)
      Бас бухгалтер__________________________________________________
                   (тегі, аты, бар болғанда - әкесінің аты)   (қолы)
      Орындаушы: ________________________ _________ _________________
                (лауазымы, тегі және аты)  (қолы)    (телефон нөмірі)
      Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы «_____» __________.
      Мөр орны

Банк операцияларының жекелеген
түрлерін жүзеге асыратын
ұйымдардың есеп беру ережесіне
6-қосымша
_____________________________________________________________________
(банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның
толық атауы)
20 __ жылғы «____» ___________ жағдай бойынша
заңды тұлғалардың капиталына инвестициялардың құрылымы туралы есеп
№
р/с
Заң­ды тұл­ға­ның ата­уы
Заң­ды тұл­ға­ның ко­ды
Ба­лан­стық құ­ны (мың тең­ге­мен)
Бар­лы­ғы
Есеп­тел­ген сый­а­қы
Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы­лық есеп­ті­лік стан­дарт­та­ры­на сәй­кес қа­лып­та­сты­ры­л­ған про­ви­зия мөл­ше­рі
1
2
3
4
5
6
1.
Жай ак­ци­я­лар
1.1.
2.
Ар­тық­шы­лық­ты ак­ци­я­лар
2.1.
3.
Са­лым­дар мен пай­лар
3.1
4.
Бар­лы­ғы
кестенiң жалғасы
Са­ны (дан­амен)
Эми­тент­тiң жар­ғы­лық ка­пи­та­лы­на қа­ты­су үлесi (пай­ы­з­бен)
Са­тып алу күнi
Рей­тинг/Ли­стинг
Ес­кер­ту
7
8
9
10
11
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
_____________________________________________________________________
      (тегі, аты, бар болғанда - әкесінің аты)       (қолы)
      Бас бухгалтер__________________________________________________
                   (тегі, аты, бар болғанда - әкесінің аты)   (қолы)
      Орындаушы: ________________________ _________ _________________
                (лауазымы, тегі және аты)  (қолы)    (телефон нөмірі)
      Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы «_____» __________.
      Мөр орны

Банк операцияларының жекелеген
түрлерін жүзеге асыратын
ұйымдардың есеп беру ережесіне
7-қосымша
Тартылған ақшаның негізгі көзі туралы есеп
___________________________________________________
(банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге
асыратын ұйымның толық атауы)
_______________ жағдай бойынша
(мың теңгемен)
N
Кре­ди­тор­дың
ата­уы
Са­ла­ның
ко­ды
Алын­ған за­ем­дар
Рет­тел­ген
бо­рыш
ұзақ
мер­зім­ді
қы­сқа
мер­зім­ді
1
2
3
4
5
6
1
1.1.
...
2.
2.1.
...
3
3.1.
...
4
4.1.
...
5
5.1.
...
6
6.1.
...
7
7.1.
...
8
8.1.
...
9
9.1.
...
10
10.1.
...
Жиын­тығы
кестенің жалғасы
Кре­ди­тор­лық
бе­ре­шек
Бо­ры­штық және
бас­қа ба­ға­лы
қа­ға­з­дар (оның
ішін­де "РЕ­ПО"
опе­ра­ци­я­сы
бой­ын­ша)
Ди­ви­денд-
тер бой-
ын­ша ак­ци­о­нер-
лер­мен
есеп­те­су
Бас­қа
көз­дер
(қан-
дай
екен-
ді­гін
көр­се-
ту)
Бар-
лы­ғы
ұзақ мер­зім­ді
қы­сқа мер­зім­ді
7
8
9
10
11
12
Тартылған ақшаның негізгі көзі туралы есепті толтырғанда, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар ұйымның ең ірі он кредиторларын - жеке және заңды тұлғаларды (ұйымның ең ірі кредиторлары болып басқалармен салыстырғанда кредиттің ең көп мөлшерін азайю тәртібімен берген ұйымдар табылады) жария етеді. Бұл ретте егер банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымда банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның ең ірі он кредиторлар санына жататын заңды тұлға алдында міндеттемелері және осы тұлғаның ірі акционерлері/еншілес ұйымдары алдында міндеттемелері бар болса, тиісті тармақшаларда ірі акционерлер/еншілес ұйымдар бойынша мәліметтерді сонымен қатар көрсету қажет. Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымда заңды тұлға және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның ең ірі 10 кредиторлары санына жиынтықтарында жататын оның ірі акционерлері/еншілес ұйымдары алдында міндеттемелері болса, осы тұлға және оның ірі акционерлері/еншілес ұйымдары бойынша мәліметтерді көрсету қажет.
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)
      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________
      Мөр орны

Банк операцияларының жекелеген
түрлерін жүзеге асыратын
ұйымдардың есеп беру ережесіне
8-қосымша
Ипотекалық заемдарға қызмет көрсету туралы есеп
_____________________________________________________
(банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге
асыратын ұйымның толық атауы)
__________________________ жағдай бойынша
(мың теңгемен)
N
Банк­тің,
әріп­тес-
тің банк
опе­ра­ция-
ла­ры­ның
же­ке­ле­ген
түр­ле­рін
жү­зе­ге
асы­ра­тын
ұй­ым­ның
ата­уы
Се­нім-
гер­лік
бас­қа­ру
шар­ты-
ның
нө­мі­рі
мен
кү­ні
Пай­ы­з­бен
сый­а­қы
став­ка­сы
(ор­та­ша
жыл­дық)
Ипо­те­ка­лық
за­ем­дар
бой­ын­ша
са­тып алын-
ған та­лап-
тар құқық-
та­ры­ның
жал­пы
со­ма­сы
Алы­ну­ға ти­іс­ті
ан­ну­и­тет­тік
тө­лем­дер
Бар­лы-
ғы,
оның
ішін­де
не-
гіз­гі
бо­рыш
есеп-
тел-
ген
сый-
ақы
1
2
3
4
5
6
7
8
Бар­лы­ғы
кестенің жалғасы
Оның ішін­де мер­зі­мі
өт­кен бе­ре­шек
Өсім­пұл-
дың
(ай­ып-
пұл­дың)
өтел­ме-
ген қал-
ды­ғы
За­ем­ды бер­ген кез­ден
ба­стап ан­ну­и­тет­тік
тө­лем­дер ұй­ы­мы­на нақ­ты
ауда­рыл­ды
Бар-
лы­ғы,
оның
ішін­де
негіз­гі
бо­рыш
есеп-
тел-
ген
сый-
ақы
Бар­лы-
ғы,
оның
ішін-
де
негіз-
гі бо-
рыш
есеп-
тел-
ген
сый-
ақы
өсім-
пұл
9
10
11
12
13
14
15
16
кестенің жалғасы
Ипо­те­ка­лық
за­ем­дар бой­ын-
ша неси­е­лік
бе­ре­шек­тің
қал­ды­ғы
Се­нім­гер­лік
бас­қа­ру шар­ты
бой­ын­ша
есеп­тел­ген
сый­а­қы
Ке­рі са­тып
алу­дың мін­дет-
те­ме­сіне есеп-
тел­ген сый­а­қы
Ес­кер­ту­лер
(мер­зі­мін ұзар-
ту­ға шы­ға­ры­л­ған
шар­ттар бой­ын­ша
тү­сі­нік­те­ме­лер)
17
18
19
20
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)
      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________
      Мөр орны

Банк операцияларының жекелеген
түрлерін жүзеге асыратын
ұйымдардың есеп беру ережесіне
9-қосымша
Заемдар бойынша мерзімі өткен берешек туралы есеп
_____________________________________________________
(банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге
асыратын ұйымның толық атауы)
__________________________ жағдай бойынша
(мың теңгемен)
Мер-
зім-
де­рі
Атау
1. Стан-
дарт-
ты­лар
2. Күм­ән­ді­лер
3. Үміт-
сіз­дер
Бар­лы-
ғы
1-са-
на­т­ты
күм­ән-
ді­лер
2-са-
на­т­ты
күм­ән-
ді­лер
3-са-
на­т­ты
күм­ән-
ді­лер
4-са-
на­т­ты
күм­ән-
ді­лер
5-са-
на­т­ты
күм­ән-
ді­лер
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
30
күн­ге
дей­ін
негіз-
гі бо-
рыш
бой­ын-
ша
за­ем-
дар
бой­ын-
ша
сый­а­қы
жө­нін-
де
30-60
күн
негіз-
гі бо-
рыш
бой­ын-
ша
за­ем-
дар
бой­ын-
ша
сый­а­қы
жө­нін-
де
60-90
күн
негіз-
гі бо-
рыш
бой­ын-
ша
за­ем-
дар
бой­ын-
ша
сый­а­қы
жө­нін-
де
90
күн­нен
астам
негіз-
гі бо-
рыш
бой­ын-
ша
за­ем-
дар
бой­ын-
ша
сый­а­қы
жө­нін-
де
Жиын-
тығы
негіз-
гі бо-
рыш
бой­ын-
ша
за­ем-
дар
бой­ын-
ша
сый­а­қы
жө­нін-
де
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)
      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________
      Мөр орны

Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2004 жылғы 27 қарашадағы
№ 334 қаулысына
10-қосымша
20 __ жылғы «__» ______ жағдай бойынша __________________________________________________________
(банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның толық атауы) банктік емес ұйыммен ерекше қатынасы бар тұлғалармен жасалған мәмілелер туралы есеп
№
Тұл­ға­ның ата­уы (те­гі, аты, бар бол­са - әке­сі­нің аты
Биз­нес-сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (заң­ды тұл­ға үшін), же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (же­ке тұл­ға үшін) неме­се са­лық тө­ле­у­ші­нің тір­кеу нө­мі­рі
Тұл­ға­ның ре­зи­дент­ті­гі
Тұл­ға­ның банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұл­ға­ға жат­қы­зы­л­ған бел­гі­сі
Мәмі­ле­нің мақ­са­ты
Опе­ра­ция тү­рі
Ва­лю­та тү­рі
Шарт бой­ын­ша мәмі­ле со­ма­сы (мың тең­ге­мен)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
1. За­ем­дар бе­ру
Жиын­тығы
2. За­ем­дар алу
Жиын­тығы
3. Де­по­зит­ті ор­на­ла­сты­ру
Жиын­тығы
4. Де­по­зит­ті қа­был­дау
Жиын­тығы
5. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұ­лға­лар шы­ғар­ған қар­жы құ­рал­да­рын са­тып алу
Жиын­тығы
6. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұ­лға­лар­дан ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­тып алу (банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ға қар­сы агент­ті анық­та­у­ға мүм­кін­дік бер­мей­тін тә­сіл­дер­мен ұй­ым­да­сты­ры­л­ған на­рық­та жа­сал­ған мәмі­ле­лер­ді қо­с­па­ған­да)
Жиын­тығы
7. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұ­лға­лар­ға ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­ту (банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ға қар­сы агент­ті анық­та­у­ға мүм­кін­дік бер­мей­тін тә­сіл­дер­мен ұй­ым­да­сты­ры­л­ған на­рық­та жа­сал­ған мәмі­ле­лер­ді қо­с­па­ған­да)
Жиын­тығы
8. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұ­лға­лар­дан қай­та са­ту та­лап­та­ры­мен ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­тып алу (банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ға қар­сы агент­ті анық­та­у­ға мүм­кін­дік бер­мей­тін тә­сіл­дер­мен ұй­ым­да­сты­ры­л­ған на­рық­та жа­сал­ған мәмі­ле­лер­ді қо­с­па­ған­да)
Жиын­тығы
9. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұ­лға­лар­ға қай­та са­тып алу та­лап­та­ры­мен ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­ту (банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ға қар­сы агент­ті анық­та­у­ға мүм­кін­дік бер­мей­тін тә­сіл­дер­мен ұй­ым­да­сты­ры­л­ған на­рық­та жа­сал­ған мәмі­ле­лер­ді қо­с­па­ған­да)
Жиын­тығы
10. Туын­ды қар­жы құ­рал­да­рын са­тып алу
Жиын­тығы
11. Туын­ды қар­жы құ­рал­да­рын са­ту
Жиын­тығы
12. Ше­тел ва­лю­та­сын са­тып алу (спот, фор­вард)
Жиын­тығы
13. Ше­тел ва­лю­та­сын са­ту (спот, фор­вард)
Жиын­тығы
14. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұл­ға­дан қа­был­дан­ған рет­тел­ген бо­рыш
Жиын­тығы
15. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұл­ға­ға бе­рі­л­ген рет­тел­ген бо­рыш
Жиын­тығы
16. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұл­ға­дан мү­лік­ті са­тып алу
Жиын­тығы
17. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұл­ға­дан мү­лік­ті ке­пі­л­ге қа­был­дау
Жиын­тығы
18. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұл­ға­ға мү­лік­ті са­ту
Жиын­тығы
19. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұ­лға­лар шы­ғар­ған қар­жы құ­рал­да­рын ке­пі­л­ге қа­был­дау
Жиын­тығы
20. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ның банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұл­ға­ға бо­ла­шақ та­ла­бы
Жиын­тығы
21. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұл­ға­ның пай­да­сы­на бе­рі­л­ген ке­піл­дік­тер
Жиын­тығы
22. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұл­ға­дан ке­піл­дік­тер­ді қа­был­дау
Жиын­тығы
23. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұл­ға бо­лып та­бы­ла­тын сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­м­ен жа­сал­ған сақ­тан­ды­ру шар­тта­ры бой­ын­ша банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым тө­ле­ген сақ­тан­ды­ру сый­лы­қа­қы­ла­ры (жар­на­ла­ры)
Жиын­тығы
24. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ның банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұл­ға бо­лып та­бы­ла­тын сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­нан ал­ған сақ­тан­ды­ру тө­лем­де­рі
Жиын­тығы
25. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұл­ға­ның пай­да­сы­на бе­рі­л­ген ак­кре­ди­тив­тер
Жиын­тығы
26. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұл­ға­дан алын­ған ак­кре­ди­тив­тер
Жиын­тығы
27. Мәмі­ле­лер­дің өзге де түр­ле­рі (көр­се­ті­луі жо­ға­ры­да көз­дел­ме­ген мәмі­ле­лер)
Жиын­тығы
Бар­лы­ғы
кестенің жалғасы
Шар­ттың жа­са­лу кү­ні (та­лап­та­рын орын­дай ба­с­та­ған күн)
Шарт қол­да­ны­луы­ның аяқ­та­лу кү­ні (та­лап­та­рын орын­да­уды аяқ­тау кү­ні)
Шарт та­лап­та­ры бой­ын­ша қам­та­ма­сыз ету
Есеп­тел­ген сый­а­қы (жыл­дық пай­ы­з­бен)
тү­рі
құ­ны (мың тең­ге­ме)
Қай­та ба­ға­ла­уды ес­кер­ген­де­гі қам­та­мас ыз ету­дің ағым­да­ғы құ­ны (мың тең­ге­мен)
Балл­мен есеп­те­ген де қам­та­ма­сыз ету­дің са­па­сы
банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұл­ға­ның банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ның пай­да­сы­на
банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұл­ға­ның пай­да­сы­на
банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ның іш­кі құ­жат­та­ры­на сәй­кес
10
11
12
13
14
15
16
17
18
1. За­ем­дар бе­ру
2. За­ем­дар алу
3. Де­по­зит­ті ор­на­ла­сты­ру
4. Де­по­зит­ті қа­был­дау
5. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұ­лға­лар шы­ғар­ған қар­жы құ­рал­да­рын са­тып алу
6. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұ­лға­лар­дан ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­тып алу (банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ға қар­сы агент­ті анық­та­у­ға мүм­кін­дік бер­мей­тін тә­сіл­дер­мен ұй­ым­да­сты­ры­л­ған на­рық­та жа­сал­ған мәмі­ле­лер­ді қо­с­па­ған­да)
7. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұ­лға­лар­ға ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­ту (банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ға қар­сы агент­ті анық­та­у­ға мүм­кін­дік бер­мей­тін тә­сіл­дер­мен ұй­ым­да­сты­ры­л­ған на­рық­та жа­сал­ған мәмі­ле­лер­ді қо­с­па­ған­да)
8. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұ­лға­лар­дан қай­та са­ту та­лап­та­ры­мен ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­тып алу (банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ға қар­сы агент­ті анық­та­у­ға мүм­кін­дік бер­мей­тін тә­сіл­дер­мен ұй­ым­да­сты­ры­л­ған на­рық­та жа­сал­ған мәмі­ле­лер­ді қо­с­па­ған­да)
9. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұ­лға­лар­ға қай­та са­тып алу та­лап­та­ры­мен ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­ту (банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ға қар­сы агент­ті анық­та­у­ға мүм­кін­дік бер­мей­тін тә­сіл­дер­мен ұй­ым­да­сты­ры­л­ған на­рық­та жа­сал­ған мәмі­ле­лер­ді қо­с­па­ған­да)
10. Туын­ды қар­жы құ­рал­да­рын са­тып алу
11. Туын­ды қар­жы құ­рал­да­рын са­ту
12. Ше­тел ва­лю­та­сын са­тып алу (спот, фор­вард)
13. Ше­тел ва­лю­та­сын са­ту (спот, фор­вард)
14. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұл­ға­дан қа­был­дан­ған рет­тел­ген бо­рыш
15. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұл­ға­ға бе­рі­л­ген рет­тел­ген бо­рыш
16. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұл­ға­дан мү­лік­ті са­тып алу
17. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұл­ға­дан мү­лік­ті ке­пі­л­ге қа­был­дау
18. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұл­ға­ға мү­лік­ті са­ту
19. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұ­лға­лар шы­ғар­ған қар­жы құ­рал­да­рын ке­пі­л­ге қа­был­дау
20. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ның банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұл­ға­ға бо­ла­шақ та­ла­бы
21. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұл­ға­ның пай­да­сы­на бе­рі­л­ген ке­піл­дік­тер
22. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұл­ға­дан ке­піл­дік­тер­ді қа­был­дау
23. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұл­ға бо­лып та­бы­ла­тын сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­м­ен жа­сал­ған сақ­тан­ды­ру шар­тта­ры бой­ын­ша банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым тө­ле­ген сақ­тан­ды­ру сый­лы­қа­қы­ла­ры (жар­на­ла­ры)
24. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ның банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұл­ға бо­лып та­бы­ла­тын сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­нан ал­ған сақ­тан­ды­ру тө­лем­де­рі
25. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұл­ға­ның пай­да­сы­на бе­рі­л­ген ак­кре­ди­тив­тер
26. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұл­ға­дан алын­ған ак­кре­ди­тив­тер
27. Мәмі­ле­лер­дің өзге де түр­ле­рі (көр­се­ті­луі жо­ға­ры­да көз­дел­ме­ген мәмі­ле­лер)
кестенің жалғасы
Есеп­ті күн­ге ағым­да­ғы қал­дық (мың тең­ге­мен)
Жік­теу са­на­ты
Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы­лық есеп­ті­лік стан­дарт­та­ры­на сәй­кес құ­ры­л­ған про­ви­зи­я­лар со­ма­сы (мың тең­ге­мен)
Уәкі­лет­ті ор­ган­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес құ­ры­л­ған про­ви­зи­я­лар со­ма­сы (мың тең­ге­мен)
Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ның ди­рек­тор­лар ке­ңе­сіне ак­ци­о­нер­лер­дің жал­пы жи­на­лы­сы (ди­рек­тор­лар ке­ңе­сі бол­ма­ған жағ­дай­да) ше­ші­мі­нің де­ректе­ме­ле­рі
Есеп­тел­ген кі­рі­стер/шы­ғы­стар (мың тең­ге­мен)
Ес­кер­ту
19
20
21
22
23
24
25
1. За­ем­дар бе­ру
2. За­ем­дар алу
3. Де­по­зит­ті ор­на­ла­сты­ру
4. Де­по­зит­ті қа­был­дау
5. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұ­лға­лар шы­ғар­ған қар­жы құ­рал­да­рын са­тып алу
6. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұ­лға­лар­дан ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­тып алу (банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ға қар­сы агент­ті анық­та­у­ға мүм­кін­дік бер­мей­тін тә­сіл­дер­мен ұй­ым­да­сты­ры­л­ған на­рық­та жа­сал­ған мәмі­ле­лер­ді қо­с­па­ған­да)
7. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұ­лға­лар­ға ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­ту (банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ға қар­сы агент­ті анық­та­у­ға мүм­кін­дік бер­мей­тін тә­сіл­дер­мен ұй­ым­да­сты­ры­л­ған на­рық­та жа­сал­ған мәмі­ле­лер­ді қо­с­па­ған­да)
8. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұ­лға­лар­дан қай­та са­ту та­лап­та­ры­мен ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­тып алу (банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ға қар­сы агент­ті анық­та­у­ға мүм­кін­дік бер­мей­тін тә­сіл­дер­мен ұй­ым­да­сты­ры­л­ған на­рық­та жа­сал­ған мәмі­ле­лер­ді қо­с­па­ған­да)
9. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұ­лға­лар­ға қай­та са­тып алу та­лап­та­ры­мен ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­ту (банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ға қар­сы агент­ті анық­та­у­ға мүм­кін­дік бер­мей­тін тә­сіл­дер­мен ұй­ым­да­сты­ры­л­ған на­рық­та жа­сал­ған мәмі­ле­лер­ді қо­с­па­ған­да)
10. Туын­ды қар­жы құ­рал­да­рын са­тып алу
11. Туын­ды қар­жы құ­рал­да­рын са­ту
12. Ше­тел ва­лю­та­сын са­тып алу (спот, фор­вард)
13. Ше­тел ва­лю­та­сын са­ту (спот, фор­вард)
14. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұл­ға­дан қа­был­дан­ған рет­тел­ген бо­рыш
15. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұл­ға­ға бе­рі­л­ген рет­тел­ген бо­рыш
16. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұл­ға­дан мү­лік­ті са­тып алу
17. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұл­ға­дан мү­лік­ті ке­пі­л­ге қа­был­дау
18. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұл­ға­ға мү­лік­ті са­ту
19. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұ­лға­лар шы­ғар­ған қар­жы құ­рал­да­рын ке­пі­л­ге қа­был­дау
20. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ның банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұл­ға­ға бо­ла­шақ та­ла­бы
21. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұл­ға­ның пай­да­сы­на бе­рі­л­ген ке­піл­дік­тер
22. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұл­ға­дан ке­піл­дік­тер­ді қа­был­дау
23. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұл­ға бо­лып та­бы­ла­тын сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­м­ен жа­сал­ған сақ­тан­ды­ру шар­тта­ры бой­ын­ша банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым тө­ле­ген сақ­тан­ды­ру сый­лы­қа­қы­ла­ры (жар­на­ла­ры)
24. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­ның банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұл­ға бо­лып та­бы­ла­тын сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­нан ал­ған сақ­тан­ды­ру тө­лем­де­рі
25. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұл­ға­ның пай­да­сы­на бе­рі­л­ген ак­кре­ди­тив­тер
26. Банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұл­ға­дан алын­ған ак­кре­ди­тив­тер
27. Мәмі­ле­лер­дің өзге де түр­ле­рі (көр­се­ті­луі жо­ға­ры­да көз­дел­ме­ген мәмі­ле­лер)
Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның онымен ерекше қатынасы бар тұлғамен жасаған банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның операциялардың әрбір түрі бойынша сомасы жиынтығында Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Ұлттық почта операторына арналған пруденциалдық нормативтерді, сондай-ақ олардың орындалуы жөніндегі есептердің нысандарын және ұсыну мерзімін белгілеу туралы» 2004 жылғы 12 шілдедегі № 200 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 2988 тіркелген), Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Агроөнеркәсіп кешені саласындағы ұлттық басқарушы холдингтің еншілес ұйымдарына, Ипотекалық ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді есептеу әдістемесі мен олардың нормативтік мәні және олардың орындалуы туралы есеп беру нысандары мен мерзімдері туралы нұсқаулықты бекіту туралы» 2006 жылғы 25 ақпандағы № 48 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 4158 тіркелген), сондай-ақ Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Сауда-саттықты ұйымдастырушы үшін пруденциалдық нормативтерді есептеу ережесін бекіту туралы» 2010 жылғы 29 наурыздағы № 41 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 6207 тіркелген) сәйкес есептелетін банктің меншікті капиталының мөлшерінен 0,001 пайыз аспайтын, Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның онымен ерекше қатынасы бар тұлғалармен жасаған мәмілелерінің жалпы сомасы 20 ___ "__" ______ жылғы жағдай бойынша ___________ мың теңге болады.
Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйыммен ерекше қатынасы бар тұлға болып табылатын сақтандыру ұйымында сақтандырылған банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның клиенттері заемдарының жалпы сомасы есепті күндегі жағдай бойынша ______________ мың теңге болады.
Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйым, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның онымен ерекше қатынасы бар тұлғаларға есепті кезең ішінде жеңілдік берілген талаптардың ұсынылмағанын және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйыммен ерекше қатынасы бар тұлғалармен осы Ақпаратта көрсетілгендерді қоспағанда банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымы басқа мәмілелер жүзеге асырылмағандығын растайды.
Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде - оның орнындағы тұлға)
_____________________________________________________________________
          тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _______________________________________________________
                  (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: __________________________________________________________
             (лауазымы, тегі және аты) (қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20 ____ жылғы «____» ___________
Мөр орны
Кестені толтыру бойынша нұсқаулар:

1) кестеде тиісті есепті күндегі жағдай бойынша банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның онымен ерекше қатынасы бар тұлғамен жасаған банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның операциялардың әрбір түрі бойынша сомасы жиынтығында Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Ұлттық почта операторына арналған пруденциалдық нормативтерді, сондай-ақ олардың орындалуы жөніндегі есептердің нысандарын және ұсыну мерзімін белгілеу туралы» 2004 жылғы 12 шілдедегі № 200 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 2988 тіркелген), Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Агроөнеркәсіп кешені саласындағы ұлттық басқарушы холдингтің еншілес ұйымдарына, Ипотекалық ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді есептеу әдістемесі мен олардың нормативтік мәні және олардың орындалуы туралы есеп беру нысандары мен мерзімдері туралы нұсқаулықты бекіту туралы» 2006 жылғы 25 ақпандағы № 48 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 4158 тіркелген) Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Сауда-саттықты ұйымдастырушы үшін пруденциалдық нормативтерді есептеу ережесін бекіту туралы» 2010 жылғы 29 наурыздағы № 41 қаулысына (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 6207 тіркелген) сәйкес есептелетін банктің меншікті капиталының мөлшерінен 0,001 пайыз аспайтын, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның онымен ерекше қатынасы бар тұлғалармен жасаған барлық мәмілелері туралы, оның ішінде кестеде көрсетілген мәмілелер (бірақ олармен шектелмей) туралы мәліметтер көрсетіледі;

4) 15-бағанда баллмен есептегенде қамтамасыз етудің сапасы Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 25 желтоқсандағы № 296 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 4580 тіркелген) бекітілген Активтерді, шартты міндеттемелерді жіктеу және оларға қарсы провизиялар (резервтер) құру ережесіне сәйкес бағаланады;

6) «23. Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйыммен ерекше қатынасы бар тұлға болып табылатын сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымымен жасалған сақтандыру шарттары бойынша Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйым төлеген сақтандыру сыйлықақылары (жарналары)» деген жол бойынша 9-бағанда сақтандыру шарты бойынша сақтандыру сомасы көрсетіледі.

Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2004 жылғы 27 қарашадағы
№ 334 қаулысына
11-қосымша
20 __ жылғы "__" _____ жағдай бойынша ________________________________________
(банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымның толық атауы) банктік емес ұйыммен ерекше қатынасы бар тұлғалар тізілімі
№
Биз­нес-сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (заң­ды тұл­ға үшін), же­ке сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (же­ке тұл­ға үшін) неме­се са­лық тө­ле­у­ші­нің тір­ке­лу нө­мі­рі
Тұл­ға­ның ата­уы (те­гі,
аты, бар бол­са - әке­сі­нің аты)
Тұл­ға­ның банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­мен ерекше қа­ты­на­сы бар тұл­ға­ға жат­қы­зы­л­ған бел­гі­сі
1
2
3
4
Бірінші басшы (ол жоқ болған кезеңде - оның орнындағы тұлға)
_____________________________________________________________________
           (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _______________________________________________________
                   (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Орындаушы: __________________________________________________________
                (лауазымы, тегі және аты) (қолы) (телефон нөмірі)
Есепке қол қойылған күн 20 ___ жылғы "___" ______________.
Мөр орны