"Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу мен қадағалау туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына және "Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы" Қазақстан Республикасының Заңы 49-бабының 1-тармағына сәйкес, Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігінің (бұдан әрі - Агенттік) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

2) Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізілген күннен бастап он күндік мерзімде осы қаулыны Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне, жинақтаушы зейнетақы қорларына және "Қазақстан қаржыгерлерінің қауымдастығы" Заңды тұлғалар бірлестігіне жіберсін.

Қазақстан Республикасының
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен
қадағалау жөніндегі
агенттігі Басқармасының
2004 жылғы 27 қарашадағы
N 331 қаулысымен бекітілген
Жинақтаушы зейнетақы қорының есеп беру ережесі

Осы Ереженің 2-тармағының 1), 2), 3), 4) және 5) тармақшаларына сәйкес есептер "Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы" 1997 жылғы 20 маусымдағы Қазақстан Республикасы Заңының 34-1-бабына сәйкес инвестициялық портфельдің әрбір түрі бойынша ұсынылады.

3-1. Ай сайын қағаз тасымалдағышта жасалатын есеп беруге бірінші басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам), бас бухгалтер қол қояды, ол мөрмен расталады және Қорда сақталады. Қор уәкілетті органның талап етуі бойынша сұрату алған күннен бастап екі жұмыс күнінен кешіктірмей қағаз тасымалдағыштағы есеп беруді ұсынады.

Қор ұсынған есептілікте толық емес және (немесе) шынайы емес ақпаратты анықтаған кезде уәкілетті орган ол жайында брокер мен дилерге хабарлайды. Қор уәкілетті орган хабарлаған күннен бастап екі жұмыс күнінен кешіктірмей уәкілетті органның ескертулерін ескере отырып пысықталған есептілікті ұсынады.

Жинақтаушы зейнетақы қорының
есеп беру ережесiне 1-қосымша
___________________________________________
(жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)
______жылғы "______"_____________ жағдай бойынша
Жинақталған зейнетақы қаражатының көлемi және мiндеттi зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) жеке зейнетақы шоттарының саны туралы есеп
Са­лым­шы-
лар­дың
(алушы-
лар­дың
жа­сы)
Сим-
во­лы
Зей­не­та­қы­мен
қам­сыздан­ды­ру шар­тын
(алушы­лар­дың же­ке
зей­не­та­қы шот­та­ры
Зей­не­та­қы­мен
қам­сыздан­ды­ру шар­тын
(алушы­лар­дың) же­ке
зей­не­та­қы шот­та­ры
Ер­лер
Әй­ел­дер
Са­ны
Жи­нақ­тал-
ған со­ма-
сы (мың
тең­ге­мен)
Са­ны
Жи­нақ­тал-
ған со­ма-
сы (мың тең­ге­мен)
Са­ны
Жи­нақ­тал-
ған со­ма-
сы (мың тең­ге­мен)
20 жас­қа
дей­ін
101
21 жас
102
22 жас
103
23 жас
104
24 жас
105
25 жас
106
26 жас
107
27 жас
108
28 жас
109
29 жас
110
30 жас
111
31 жас
112
32 жас
113
33 жас
114
34 жас
115
35 жас
116
36 жас
117
37 жас
118
38 жас
119
39 жас
120
40 жас
121
41 жас
122
42 жас
123
43 жас
124
44 жас
125
45 жас
126
46 жас
127
47 жас
128
48 жас
129
49 жас
130
50 жас
131
51 жас
132
52 жас
133
53 жас
134
54 жас
135
55 жас
136
56 жас
137
57 жас
138
58 жас
139
59 жас
140
60 жас
141
61 жас
142
62 жас
143
63 жас
144
64 жас
145
65 жас
146
66 жас
147
67 жас
148
68 жас
149
69 жас
150
70 жас
151
71 жас
152
72 жас
153
73 жас
154
74 жас
155
75 жас
156
76 жас
157
77 жас
158
78 жас
159
79 жас
160
80 жас
161
81 жас
және
одан
жо­ға­ры
162
Жиын­тығы
100
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)
      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________
      Мөр орны

Жинақтаушы зейнетақы
қорының есеп беру
ережесіне 2-қосымша
______________________________________________
(жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)
___ жылғы "_____" ___________ жағдай бойынша
Жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және ерікті зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) саны туралы есеп
(мың теңгемен)
Са­лым­шы­лар­дың
(алушы­лар­дың) жа­сы
Сим­во­лы
Ер­лер
Әй­ел­дер
Са­ны
(адам)
Со­ма­сы
Са­ны
(адам)
Со­ма­сы
20 жас­қа дей­ін
101
21 жас
102
22 жас
103
23 жас
104
24 жас
105
25 жас
106
26 жас
107
27 жас
108
28 жас
109
29 жас
110
30 жас
111
31 жас
112
32 жас
113
33 жас
114
34 жас
115
35 жас
116
36 жас
117
37 жас
118
38 жас
119
39 жас
120
40 жас
121
41 жас
122
42 жас
123
43 жас
124
44 жас
125
45 жас
126
46 жас
127
47 жас
128
48 жас
129
49 жас
130
50 жас
131
51 жас
132
52 жас
133
53 жас
134
54 жас
135
55 жас
136
56 жас
137
57 жас
138
58 жас
139
59 жас
140
60 жас
141
61 жас
142
62 жас
143
63 жас
144
64 жас
145
65 жас
146
66 жас
147
67 жас
148
68 жас
149
69 жас
150
70 жас
151
71 жас
152
72 жас
153
73 жас
154
74 жас
155
75 жас
156
76 жас
157
77 жас
158
78 жас
159
79 жас
160
80 жас
161
81 жас және одан
жо­ға­ры
162
Жиын­тығы
100
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)
      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________
      Мөр орны

Жинақтаушы зейнетақы
қорының есеп беру
ережесіне 3-қосымша
______________________________________________
(жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)
___ жылғы "_____" ___________ жағдай бойынша
Жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және ерікті кәсіби зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) саны туралы есеп
(мың теңгемен)
Са­лым­шы­лар­дың
(алушы­лар­дың) жа­сы
Сим­во­лы
Ер­лер
Әй­ел­дер
Са­ны
(адам)
Со­ма­сы
Са­ны
(адам)
Со­ма­сы
20 жас­қа дей­ін
101
21 жас
102
22 жас
103
23 жас
104
24 жас
105
25 жас
106
26 жас
107
27 жас
108
28 жас
109
29 жас
110
30 жас
111
31 жас
112
32 жас
113
33 жас
114
34 жас
115
35 жас
116
36 жас
117
37 жас
118
38 жас
119
39 жас
120
40 жас
121
41 жас
122
42 жас
123
43 жас
124
44 жас
125
45 жас
126
46 жас
127
47 жас
128
48 жас
129
49 жас
130
50 жас
131
51 жас
132
52 жас
133
53 жас
134
54 жас
135
55 жас
136
56 жас
137
57 жас
138
58 жас
139
59 жас
140
60 жас
141
61 жас
142
62 жас
143
63 жас
144
64 жас
145
65 жас
146
66 жас
147
67 жас
148
68 жас
149
69 жас
150
70 жас
151
71 жас
152
72 жас
153
73 жас
154
74 жас
155
75 жас
156
76 жас
157
77 жас
158
78 жас
159
79 жас
160
80 жас
161
81 жас және одан
жо­ға­ры
162
Жиын­тығы
100
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)
      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________
      Мөр орны

Жинақтаушы зейнетақы
қорының есеп беру
ережесіне 4-қосымша
___________________________________________
(жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)
______жылғы "______"_____________ жағдай бойынша
Жинақталған зейнетақы қаражатының көлемi және Қазақстан Республикасының облыстары бойынша мiндеттi зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) (салымшының/алушының тұрғылықты жерi бойынша) жеке зейнетақы шоттарының саны туралы есеп
Об­лыс/
қа­ла
ата­уы
Сим-
во­лы
Зей­не­та­қы­мен
қам­сыздан­ды­ру шар­тын жа­сас­қан са­лым­шы­лар­дың
(алушы­лар­дың же­ке
зей­не­та­қы шот­та­ры
Зей­не­та­қы­мен
қам­сыздан­ды­ру шар­тын жа­са­ма­ған са­лым­шы­лар­дың
(алушы­лар­дың же­ке
зей­не­та­қы шот­та­ры
Са­ны
Жи­нақ­тал­ған со­ма­сы (мың
тең­ге­мен)
Са­ны
Жи­нақ­тал­ған со­ма­сы (мың тең­ге­мен)
1
2
3
4
5
6
Ақ­мо­ла
101
Ақ­тө­бе
102
Ал­ма­ты
103
Аты­рау
104
Шы­ғыс
Қа­зақ­стан
105
Жам­был
106
Ба­тыс
Қа­зақ­стан
107
Қа­ра­ған­ды
108
Қы­зы­лор­да
109
Қо­ста­най
110
Маң­ғы­стау
111
Пав­ло­дар
112
Сол­тү­стік
Қа­зақ­стан
113
Оң­тү­стік
Қа­зақ­стан
114
Аста­на
қа­ла­сы
115
Ал­ма­ты
қа­ла­сы
116
Ай­ма­ғы
көр­се­тіл-
ме­ген
117
Жиын­тығы
100
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)
      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________
      Мөр орны

Жинақтаушы зейнетақы
қорының есеп беру
ережесіне 5-қосымша
______________________________________________
(жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)
___ жылғы "_____" ___________ жағдай бойынша
Зейнетақы төлемдері туралы есеп
___________________________________________
(мың теңгемен)
Бап ата­у­ла­ры
Сим­во­лы
Есеп­ті
ке­зең
ба­сы­на
Есеп­ті
ке­зең
ая­ғы­на
1
2
3
4
Кесте бой­ын­ша зей­не­та­қы тө­лем­де­рі:
Мін­дет­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­ры есе­бі­нен
зей­не­та­қы тө­лем­де­рі:
100
Зей­нет­кер­лік жас­қа жет­кен­де
101
Са­ны (адам)
102
Со­ма­сы
103
Бас­қа адам­дар­ға
104
Са­ны (адам)
105
Со­ма­сы
106
Ерік­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­ры есе­бі­нен
зей­не­та­қы тө­лем­де­рі:
200
Елу бес жас­қа толған кез­де
201
Са­ны (адам)
202
Со­ма­сы
203
Мү­ге­дек­ті­гі бой­ын­ша
204
Са­ны (адам)
205
Со­ма­сы
206
Бас­қа адам­дар­ға
207
Са­ны (адам)
208
Со­ма­сы
209
Ерік­ті кә­сі­би зей­не­та­қы жар­на­ла­ры
есе­бі­нен зей­не­та­қы тө­лем­де­рі:
300
Зей­нет­кер­лік жас­қа кел­ген кез­де
301
Са­ны (адам)
302
Со­ма­сы
303
Бір жол­ғы зей­не­та­қы тө­лем­де­рі:
400
Мін­дет­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­ры есе­бі­нен:
401
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­нан тыс жер­лер­ге
ке­ту­іне бай­ла­ны­сты
402
Са­ны (адам)
403
Со­ма­сы
404
Мұ­ра­гер­лер­ге
405
Са­ны (адам)
406
Со­ма­сы
407
Бас­қа да бір жол­ғы тө­лем­дер
408
Са­ны (адам)
409
Со­ма­сы
410
Ерік­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­ры есе­бі­нен:
500
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­нан тыс жер­лер­ге
ке­ту­іне бай­ла­ны­сты
501
Са­ны (адам)
502
Со­ма­сы
503
Бас­қа да бір жол­ғы тө­лем­дер
504
Са­ны (адам)
505
Со­ма­сы
506
Ерік­ті кә­сі­би зей­не­та­қы тө­лем­де­рі
есе­бі­нен:
600
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­нан тыс жер­лер­ге
ке­ту­іне бай­ла­ны­сты
601
Са­ны (адам)
602
Со­ма­сы
603
Бас­қа да бір жол­ғы тө­лем­дер
604
Са­ны (адам)
605
Со­ма­сы
606
Сақ­тан­ды­ру ұй­ы­мы­на ауда­ры­л­ған
жи­нақ­тал­ған зей­не­та­қы қа­ра­жа­ты:
700
Мін­дет­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­ры:
701
Зей­нет­кер­лік жас­қа кел­ген кез­де
(ер­лер - 63 жас, әй­ел­дер - 58 жас)
702
Са­ны (адам)
703
Со­ма­сы
704
Елу бес жас­қа жет­кен кез­де және ең аз
зей­не­та­қы мөл­ше­рі­нен тө­мен емес
тө­лем­дер­ді қам­та­ма­сыз ету үшін
жи­нақ­тал­ған зей­не­та­қы қа­ра­жа­ты­ның
жет­кі­лік­ті бо­луы
705
Са­ны (адам)
706
Со­ма­сы
707
І және ІІ топ­та­ғы мү­ге­дек­тер­ге
(мер­зім­сіз мү­ге­дек­тік)
708
Са­ны (адам)
709
Со­ма­сы
710
Ерік­ті зей­не­та­қы жар­на­ла­ры:
800
Са­ны (адам)
801
Со­ма­сы
802
Ерік­ті кә­сі­би зей­не­та­қы жар­на­ла­ры:
900
Елу бес жас­қа кел­ген кез­де
901
Са­ны (адам)
902
Со­ма­сы
903
Зей­нет­кер­лік жас­қа кел­ген кез­де
(ер­лер - 63 жас, әй­ел­дер - 58 жас)
904
Са­ны (адам)
905
Со­ма­сы
906
Зей­не­та­қы тө­лем­де­рі бар­лы­ғы
1000
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)
      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________
      Мөр орны

Жинақтаушы зейнетақы
қорының есеп беру
ережесіне 6-қосымша
Нысан
_______________________________________________________
(жинақтаушы зейнетақы қорының атауы)
20__ жылғы "___" _______ жағдай бойынша меншікті активтер есебінен шартты талаптар (міндеттемелер) туралы есептер
(мың теңге)
№
Бап­тың ата­уы
Ба­за­лық ак­тив
Ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Мәмі­ле жа­сал­ған күн­гі ағым­да­ғы құ­ны
Есеп­ті күн­гі ағым­да­ғы құ­ны
1
2
3
4
5
6
1
Шар­тты та­лап­тар
1.1
Қар­жы фью­черсте­рін са­тып алу бой­ын­ша шар­тты та­лап­тар
1.1.1
1.1.n
1.2
Қар­жы фор­вард­та­рын са­тып алу бой­ын­ша шар­тты та­лап­тар
1.2.1
1.2.n
1.3
Са­тып алын­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "колл"
1.3.1
1.3.n
1.4
Са­тып алын­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "пут"
1.4.1
1.4.n
1.5
Бел­гi­лен­ген пай­ы­здық своп
1.5.1
1.5.n
1.6
Құ­был­ма­лы пай­ы­здық своп
1.6.1
1.6.n
1.7
Қар­жы фью­черстерiн са­ту бой­ын­ша шар­тты та­лап­тар
1.7.1
1.7.n
1.8
Қар­жы фор­вард­та­рын са­ту бой­ын­ша шар­тты та­лап­тар
1.8.1
1.8.n
1.9
Са­ты­л­ған оп­ци­он келiсiм-шар­ттар – "пут" - қар­сы шот
1.9.1
1.9.n
1.10
Са­ты­л­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "колл" - қар­сы шот
1.10.1
1.10.n
1.11
Бас­қа шар­тты та­лап­тар
1.11.1
1.11.n
2
Шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.1
Қар­жы фью­черстерiн са­ту алу бой­ын­ша шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.1.1
2.1.n
2.2
Қар­жы фор­вард­та­рын са­тып алу бой­ын­ша шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.2.1
2.2.n
2.3
Са­тып алын­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "колл" - қар­сы шот
2.3.1
2.3.n
2.4
Са­тып алын­ған оп­ци­он келiсiм-шар­тта­ры – "пут" - қар­сы шот
2.4.1
2.4.n
2.5
Құ­был­ма­лы пай­ы­здық своп
2.5.1
2.5.n
2.6
Бел­гi­лен­ген пай­ы­здық своп
2.6.1
2.6.n
2.7
Қар­жы фью­черстерiн са­ту бой­ын­ша шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.7.1
2.7.n
2.8
Қар­жы фор­вард­та­рын са­ту бой­ын­ша шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.8.1
2.8.n
2.9
Са­ты­л­ған оп­ци­он келiсiм-шар­ттар – "пут"
2.9.1
2.9.n
2.10
Са­ты­л­ған оп­ци­он келiсiм-шар­ттар – "колл"
2.10.1
2.10.n
2.11
Бас­қа шар­тты мін­дет­те­ме­лер
2.11.1
2.11.n
Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
            (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)      (қолы)
      Бас бухгалтер _________________________________________________
                      (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)    (қолы)
      Орындаушы: _______________________ _________ __________________
               (лауазымы, тегі, аты, бар   (қолы)    (телефон нөмірі)
                  болса - әкесінің аты)
      Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы "_____" _________________
      Мөр орны.

Жинақтаушы зейнетақы
қорының есеп беру
ережесіне 7-қосымша
______________________________________________
(жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)
___ жылғы "_____" ___________ жағдай бойынша
Есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің жағдайы бойынша өз активтерінің есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп
(мың теңгемен)
N р/с
Эми­тент­тің ата­уы
Ба­ға­лы
қа­ғаз-
дың
тү­рі
Ұлт­тық
бі­ре-
гей-
лен-
ді­ру
нө­мі­рі
Ба­ға­лы
қа­ғаз-
дар­дың
са­ны
(да­на-
мен)
Но­ми-
нал-
дық
құ­ны
Но­ми-
нал-
дық
құ­ны
ва­лю-
та­сы
1
2
3
4
5
6
7
1
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли-
ка­сы­ның мем­ле­кет­тік
ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
1.1.
1.2.
2
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы
ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет-
тік емес эмис­си­я­лық
ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
2.1.
Екін­ші дең­гей­де­гі
банк­тер­дің ба­ға­лы
қа­ға­з­да­ры
2.1.1
2.1.2
2.2.
Екін­ші дең­гей­де­гі
банк­тер­ді қо­с­па­ған­да,
заң­ды тұ­лға­лар­дың
ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
2.2.1
2.2.2
3.
Ше­тел мем­ле­кет­те­рі­нің
ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
3.1
3.2.
4.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка-
сы­ның ре­зи­дент емес-
эми­тент­те­рі­нің
мем­ле­кет­тік ба­ға­лы
қа­ға­з­да­ры
4.1.
4.2.
5.
Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы
ұй­ым­да­ры­ның ба­ға­лы
қа­ға­з­да­ры
5.1.
5.2.
6
Ин­ве­сти­ци­я­лық
қор­лар­дың пай­ла­ры
6.1
7
Бар­лы­ғы
кестенің жалғасы
Жиын­тық ағым­да­ғы құ­ны
Кү­ні
Лис-
тинг/
рей-
тинг
Ес­кер­ту*
Са­ту­ға ар­нал­ған қол­да бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар (құн­сызда­ну­ға ре­зерв­тер ше­ге­рі­л­ген­де),
оның ішін­де
Есеп­тел­ген­сый­а­қы
Өзге­рі­сте­рі пай­да­ның неме­се шы­ғын­ның құ­ра­мын­да көр­се­ті­ле­тін, әділ құ­ны бой­ын­ша ба­ға­ла­на­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар, оның ішін­де
Есеп­тел­ген сый­а­қы
Өте­у­ге дей­ін ұста­ла­тын ба­ға­лы қа­ға­з­дар (құн­сызда­ну­ға ре­зерв­тер ше­ге­рі­л­ген), оның ішін­де
Есеп­тел­ген сый­а­қы
Са­тып алу
Өтеу
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
* егер, бағалы қағаздарға меншiк құқығын шектеу болса, онда "иә" деген сөз қойылуы керек
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)
      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________
      Мөр орны

Жинақтаушы зейнетақы
қорының есеп беру
ережесіне 8-қосымша
______________________________________________
(жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)
___ жылғы "_____" ___________ жағдай бойынша
Есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің жағдайы бойынша өз активтері есебінен жасалған "кері РЕПО" және "РЕПО" операцияларының құрылымы туралы есеп
(мың теңгемен)
N р/с
Опе­ра­ци­я­ның маз­мұ­ны
Эмит-
ент­тің
ата­уы
және
ба­ға­лы
қа­ғаз-
дар­дың
тү­рі
Ұлт­тық
бі­ре-
гей­ле-
нді­ру
нө­мі­рі
Но­ми-
нал­ды
құ­ны-
ның
ва­лю-
та­сы
Кү­ні
Опе­ра-
ци­я­ның
ашы­луы
Опе­ра-
ци­я­ның
жа­бы-
луы
1
2
3
4
5
6
7
1
"ке­рі РЕ­ПО"
опе­ра­ци­я­ла­ры
1.1.
Ті­ке­лей тә­сіл
1.1.1
1.2.
Ав­то­мат­ты тә­сіл
1.2.1
2
"РЕ­ПО" опе­ра­ци­я­ла­ры
2.1.
Ті­ке­лей тә­сіл
2.1.2
2.2.
Ав­то­мат­ты тә­сіл
2.2.1
кестенің жалғасы
Опе­ра­ци­я­ның
күн­мен мер­зі­мі
Сый­а­қы
став­ка­сы
Ба­ға­лы қа-
ға­з­дар са­ны
Опе­ра­ция со-
ма­сы тең­ге­мен
Ли­стинг/
рей­тинг
8
9
10
11
12
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)
      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________
      Мөр орны

Жинақтаушы зейнетақы
қорының есеп беру
ережесіне 9-қосымша
______________________________________________
(жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)
___ жылғы "_____" ___________ жағдай бойынша
Есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің жағдайы бойынша өз активтері есебінен орналастырылған екінші деңгейдегі банктердегі салымдардың құрылымы туралы есеп
(мың теңгемен)
N
р/с
Банк­тер/банк
бө­лі­гін­де бап ата­уы
Банк
ко­ды
Са­лым
ва­лю-
та­сы
Рей-
тинг/
Лис-
тинг
Са­лым
мер­зі­мі
күн­мен
Са­лым
бой­ын­ша
сый­а­қы
став­ка­сы
(жыл­дық
про­цен-
тпен)
1
2
3
4
5
6
7
1
Та­лап ету­ге дей­ін­гі
са­лым­дар
1.1.
1.2.
2
Мер­зім­ді са­лым­дар
2.1.
2.2.
3
Шар­тты са­лым­дар
3.1.
3.2.
4
Бар­лы­ғы
кестенің жалғасы
Са­лым бой­ын­ша
негіз­гі бо­рыш со­ма­сы
Са­лым бой­ын­ша сый­а­қы
Са­лым­ның
ағым­да­ғы
құ­ны
жиын­тығы
Ық­ти­мал
шы­ғын
ре­зер-
вте­рі
Ес­кер-
ту*
тең­ге­мен
ше­тел
ва­лю­та­сын­да
тең­ге­мен
Ше­тел
ва­лю­та­сын­да
9
10
11
12
13
14
15
* егер, салымға меншiк құқығын шектеу болса, онда "иә" деген
сөз қойылуы керек
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)
      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________
      Мөр орны

Жинақтаушы зейнетақы қорының
есеп беру ережесiне
10-қосымша
Басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есеп
___________________________________________
(жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)
______жылғы "______"_____________ жағдай бойынша
N
Заң­ды
тұл­ға­ның
ата­уы
Са­тып
алу
құ­ны
(мың
тең­ге-мен)
Ба­лан­стық
құ­ны (мың
тең­ге­мен)
Ак­ция-лар
са­ны
(да­на-
мен)
Жи­нақ­та­у­шы
зей­не­та­қы
қо­ры­на ти­е­сі-
лі ак­ци­я­лар
са­ны­ның эми-
тент­тің да­уыс
бе­ре­тін
ак­ци­я­ла­ры­ның
жал­пы са­ны­на
ара қа­ты­на­сы
(про­цент­пен)
Са­тып
алын-
ған
кү­ні
Бар-
лы­ғы
оның
ішін­де
жиын­тық
есеп-
тел­ген
сый­а­қы
1.
Қа­зақ­стан
Рес­пуб­ли­ка-
сы­ның ре­зи-
дент­те­рі -
қар­жы
ұй­ым­да­ры
1.1.
Екін­ші
дең­гей­де­гі
банк­тер
1.1.
1.
жай
ак­ци­я­лар
1.1.
1.1.
1.1.
1.n.
1.1.
2.
ар­тық­шы­лық-
ты ак­ци­я­лар
1.1.
2.1.
1.1.
2.n.
1.3.
Сақ­тан­ды­ру
(қай­та
сақ­тан­ды­ру)
ұй­ым­да­ры
1.3.
1.
жай
ак­ци­я­лар
1.3.
1.1.
1.3.
1.n.
1.3.
2.
ар­тық­шы­лық-
ты ак­ци­я­лар
1.3.
2.1.
1.3.
2.n.
1.4.
Өзге қар­жы
ұй­ым­да­ры
1.4.
1.
жай
ак­ци­я­лар
1.4.
1.1.
1.4.
1.n.
1.4.
2.
ар­тық­шы­лық-
ты ак­ци­я­лар
1.​4.​2.​1
1.4.
2.n.
1.4.3.
жар­ғы­лық
ка­пи­тал­ға
қа­ты­су
үле­сте­рі
1.4.
3.1.
1.4.
3.n.
2.
Қар­жы ұй­ым-
да­ры бо­лып
та­был­май­тын
заң­ды
тұ­лға­лар
2.1.
жай
ак­ци­я­лар
2.1.
1.
2.1.
n.
2.2.
ар­тық­шы­лық-
ты ак­ци­я­лар
2.2.
1.
2.2.
n.
3.
Жи­нақ­та­у­шы
зей­не­та­қы
қор­ла­ры­ның
қыз­ме­тін
ав­то­мат­тан-
ды­ру­ды
жү­зе­ге асы-
ра­тын заң­ды
тұ­лға­лар
3.1.
жай ак­ци­я­лар
3.1.
1.
3.1.
n.
3.2.
ар­тық­шы­лық-
ты ак­ци­я­лар
3.2.
1.
3.2.
n.
3.3.
жар­ғы­лық
ка­пи­тал­ға
қа­ты­су
үле­сте­рі
3.3.
1.
3.3.
n.
4.
Бар­лы­ғы
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)
      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________
      Мөр орны

Жинақтаушы зейнетақы
қорының есеп беру
ережесіне 11-қосымшасы
________________________________________________
(жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)
_______ жылғы «_____» _________________ жағдай бойынша
Меншікті ақша қаражатының және ақша қаражаты баламаларының қалдықтары туралы есеп
(мың теңгемен)
№
Ата­уы
Кү­ні, айы, жы­лы
...
...
Кү­ні, айы, жы­лы
со­ма­сы
%-бен ба­ланс бой­ын­ша ак­тив­тер­ге
...
...
со­ма­сы
%-бен ба­ланс бой­ын­ша ак­тив­тер­ге
1
2
3
4
...
...
...
...
1
Ақ­ша қа­ра­жа­ты және ақ­ша қа­ра­жа­ты­ның ба­ла­ма­ла­ры, оның ішін­де:
1.1.
Кас­са­да­ғы қол­ма-қол ақ­ша
1.2.
Банк­тер мен банк опе­ра­ци­я­ла­ры­ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­дар­дың шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
1.2.1.
1.2.n.
2.
Ба­ланс бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы
Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)
      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)
      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________
      Мөр орны

есеп беру ережесіне 12-қосымша
Нысан
_______________________________________________________
(жианақтаушы зейнетақы қорының атауы)
20__ жылғы "___" _______ жағдай бойынша
меншікті активтер есебінен сатып алынған тазартылған қымбат металдар
жөніндегі есеп
(мың теңге)
№
Та­зар­ты­л­ған қым­бат ме­тал­дың ата­уы
Троя ун­ци­я­ла­ры­ның са­ны
Тө­лем ва­лю­та­сы
Бір троя ун­ци­я­сын са­тып алу ба­ға­сы
Жиын­тық са­тып алу құ­ны
Жиын­тық ағым­да­ғы құ­ны
Жиын­тығы зей­не­та­қы ак­тив­тер­дің ағым­да­ғы құ­ны
ва­лю­та­мен
тең­ге­мен
ва­лю­та­мен
тең­ге­мен
ва­лю­та­мен
тең­ге­мен
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Бар­лы­ғы 5-бө­лім бой­ын­ша:
Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
            (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)      (қолы)
      Бас бухгалтер _________________________________________________
                      (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)    (қолы)
      Орындаушы: _______________________ _________ __________________
               (лауазымы, тегі, аты, бар   (қолы)    (телефон нөмірі)
                  болса - әкесінің аты)
      Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы "_____" _________________
      Мөр орны.