В соответствии с подпунктом 15) пункта 2 статьи 3, статьей 52 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", подпунктом 29) пункта 15 Положения об Агентстве Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года N 1270, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций ПОСТАНОВЛЯЕТ:

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана" и Объединения юридических лиц "Ассоциация управляющих активами".

Утверждены
постановлением
Правления Агентства
Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 28 мая 2005 года N 165
Правила представления отчета о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов управляющим инвестиционным портфелем

в соответствии с приложениями 1, 2(формы 1, 2), 3, 4 к настоящим Правилам о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов (в разрезе каждого клиента, чьи активы находятся в инвестиционном управлении) и собственных активов за каждый отдельный рабочий день истекшего месяца;
в соответствии с приложением 2 (формы 3, 4, 5) к настоящим Правилам по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным.

Приложение 1
к Правилам представления отчета
о совершенных сделках
по инвестированию активов
клиентов и собственных активов
управляющим инвестиционным портфелем
ОТЧЕТ о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов
[наименование клиента в родительном падеже]
[наименование управляющего инвестиционным портфелем в родительном падеже]
за период с __________________ по __________________
Форма 1. Ценные бумаги, приобретенные за счет активов клиентов
N
Да­та
со­вер-
ше­ния
сдел­ки
На­и­ме-
но­ва-
ние
бро­ке-
ра/
ди-
ле­ра
Опла­та услуг
Вид сдел-
ки 1
Ры-
нок 2
Вид цен-
ной бу-
ма­ги и
наи-
ме-
но­ва-
ние
ее
эми-
тен-
та 3
На-
цио-
наль-
ный
иден-
ти­фи-
ка-
ци­он-
ный
но­мер
Бро-
ке­ра-
ди­ле-
ра
бан-
ка
бир-
жи
продолжение таблицы:
Ва­лю­та но­ми-
наль­ной стои-
мо­сти
(це­ны
раз­ме-
ще­ния) 4
Но­ми-
наль­ная
стои-
мость
од­ной
цен­ной
бу­ма­ги
(це­на
раз­ме-
ще­ния)
Объ­ем
сдел­ки
(штук
цен­ных
бу­маг)
Ва­лю­та
пла-
те­жа 4
Це­на
по­куп­ки
за од­ну
цен­ную
Бу­ма­гу 5
До­ход-
ность
по цен-
ным
бу­ма­гам
(в про-
цен­тах) 6
Сум­ма
сдел­ки 7
Примечания:
1 Указывается вид сделки (покупка, продажа, погашение, операция обратного "репо" - открытие/закрытие и прочее).
2 Указывается организатор торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка либо то, что сделка совершена на неорганизованном рынке.
3 Указываются наименование эмитента и вид ценных бумаг. В случае совершения сделки на международном рынке используются торговые коды по классификации REUTER.
4 Коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 "Коды для обозначения валют и фондов".
5 Указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера-дилера, подтверждение, полученное по системе S.W.I.F.T.), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения.
6 Указывается доходность по долговым ценным бумагам в процентах годовых (по сделке с облигацией - доходность, к погашению, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения; по операциям "репо" и обратного "репо" - доходность, сложившаяся в результате совершения сделки репо).
7 Указывается сумма без учета расходов, связанных с исполнением сделки, с точностью до двух знаков после запятой.
Форма 2. Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня
N
Да­та пе­ре-
во­да
де­нег 1
На­и­ме-
но­ва-
ние
бан­ка
Опе-
ра­ции
по
вк­ла-
ду 2
Да­та
зак­лю-
че­ния
и
но­мер  до­го-
во­ра
бан-
ков-
ско­го вкла­да
Срок
вкла­да
(в днях)
Став­ка
воз-
наг-
раж­де-
ния
(в про-
цен­тах
го­до-
вых)
Ва-
лю­та
вк­ла-
да
Сум­ма
вк­ла-
да 3
Примечания:
1 В столбце 1 в случае внесения вклада указывается дата перевода денег со счета клиента на банковский счет в Национальном Банке Республики Казахстан или банке второго уровня, либо дата досрочного возврата или в случае расторжения договора - дата возврата денег на счет клиента.
2 В столбце 3 указываются операции по вкладу (внесение во вклад денег, выплата вознаграждения по вкладу, досрочный возврат вклада или возврат вклада по истечении срока договора банковского вклада).
3 В столбце 8 указывается сумма с учетом накопленного вознаграждения с точностью до двух знаков после запятой.

Приложение 2
к Правилам представления отчета
о совершенных сделках
по инвестированию активов
клиентов и собственных активов
управляющим инвестиционным портфелем
ОТЧЕТ о совершенных сделках по инвестированию собственных активов (наименование управляющего инвестиционным портфелем в родительном падеже)
Форма 1. Ценные бумаги, приобретенные за счет собственных активов
№
Да­та
со­вер­ше­ния
сдел­ки
На­име­но­вание
бро­ке­ра/
ди­ле­ра
Опла­та услуг
Вид
сдел­ки1
Ры­нок2
Вид цен­ной
бу­ма­ги и
на­и­ме-
но­ва­ние ее
эми­тен­та3
На­ци­о­нальный
иден­ти­фика­ци­он­ный
но­мер
Бро­ке­ра-
ди­ле­ра
бан­ка
бир­жи
продолжение таблицы:
Ва­лю­та
но­ми­наль­ной
сто­и­мо­сти
(це­ны
раз­ме­ще­ния)4
Но­ми­наль­ная
сто­и­мость
од­ной цен­ной
бу­ма­ги (це­на
раз­ме­ще­ния)
Объ­ем сдел­ки
(штук цен­ных
бу­маг)
Ва­лю­та
пла­те­жа4
Це­на с
по­куп­ки
за од­ну
цен­ную
бу­ма­гу5
До­ход­ность
по цен­ным
бу­ма­гам (в
про­цен­тах)6
Сум­ма
сдел­ки7
Примечания:
1 Указывается вид сделки (покупка, продажа, погашение, операция обратного "репо" - открытие/закрытие и прочее).
2 Указывается организатор торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка либо то, что сделка совершена на неорганизованном рынке.
3 Указываются наименование эмитента и вид ценных бумаг. В случае совершения сделки на международном рынке используются торговые коды по классификации REUTER.
4 Коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 "Коды для обозначения валют и фондов".
5 Указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера-дилера, подтверждение, полученное по системе S.W.I.F.T.), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения.
6 Указывается доходность по долговым ценным бумагам в процентах годовых (по сделке с облигацией - доходность, к погашению, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения; по операциям "репо" и обратного "репо" - доходность, сложившаяся в результате совершения сделки репо).
7 Указывается сумма без учета расходов, связанных с исполнением сделки, с точностью до двух знаков после запятой.
Форма 2. Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня
№
Да­та
пе­рево­да
де­нег
На­име­нова­ние
бан­ка
Опе­рации по вкла­ду2
Да­та
за­клю­че­ния
и но­мер
до­го­во­ра
бан­ков­ско­го
вкла­да
Срок
вкла­да
(в
днях)
Став­ка
воз­награж­дения (в
про­центах)
Ва­лю­та
вкла­да
Сум­ма
вкла­да3
Примечания:
1 В случае внесения вклада указывается дата перевода денег с инвестиционного счета на банковский счет в Национальном Банке Республики Казахстан или банке второго уровня, либо дата досрочного возврата или в случае расторжения договора - дата возврата денег на инвестиционный счет.
2 Указываются операции по вкладу (внесение во вклад денег, выплата вознаграждения по вкладу, досрочный возврат вклада или возврат вклада по истечении срока договора банковского вклада).
3 Указывается сумма c учетом накопленного вознаграждения с точностью до двух знаков после запятой.
Форма 3. Ценные бумаги, приобретенные за счет собственных активов и переданные в залог либо обремененные иным образом
№
Да­та
со­верше­ния
сдел­ки
На­име­нова­ние
бро­ке­ра/
ди­ле­ра
Опла­та услуг
Вид
сдел­ки1
Ры­нок2
Вид цен­ной бу­ма­ги и на­и­мено­ва­ние ее эми­тен­та3
На­циональ­ный
иден­ти­фика­ци­он­ный
но­мер
Бро­ке­ра-
ди­ле­ра
бан­ка
бир­жи
продолжение таблицы:
Ва­лю­та но­миналь­ной сто­и­мо­сти (це­ны раз­ме­щения)4
Но­ми­наль­ная
сто­и­мость
од­ной
цен­ной
бу­ма­ги
(це­на
раз­ме­ще­ния)
Объ­ем
сдел­ки
(штук
цен­ных
бу­маг)
Ва­лю­та пла­те- жа4
Це­на
по­куп­ки
за од­ну
цен­ную
бу­ма­гу5
До­ходность по ценым бу­ма­гам (в процен­тах)6
Сум­ма
сдел­ки
7
Све­де­ния о
за­ло­го­дер­жа­те­ле
На­и­ме-
но­ва­ние
Вид
деятельно­сти
Ме­сто-
на­хож-
де­ние
Примечания:
1 Указывается вид сделки (покупка, продажа, погашение, операция обратного "репо" - открытие/закрытие).
2 Указывается организатор торгов, в торговой системе которого осуществлена сделка, либо то, что сделка совершена на неорганизованном рынке.
3 Указываются наименование эмитента и вид ценных бумаг. В случае совершения сделки на международном рынке используются торговые коды по классификации REUTER.
4 Коды валют указываются в соответствии с Государственным классификатором Республики Казахстан 07 ИСО 4217-2001 "Коды для обозначения валют и фондов".
5 Указывается цена с точностью до четырех знаков после запятой, отраженная в первичном документе, который подтверждает осуществление сделки (биржевое свидетельство, отчет брокера-дилера, подтверждение, полученное по системе S.W.I.F.T.), с учетом выплаченного продавцу вознаграждения.
6 Указывается доходность по долговым ценным бумагам в процентах годовых (по сделке с облигацией - доходность к погашению, сложившаяся в результате отчуждения либо приобретения, по операциям "репо" и обратного "репо" - доходность, сложившаяся в результате совершения сделки репо).
7 Указывается сумма без учета расходов, связанных с исполнением сделки, с точностью до двух знаков после запятой.
Форма 4. Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и в банках второго уровня, переданные в залог либо обремененные иным образом
№
Да­та пе­рево­да де­нег1
На­име­но
вание бан­ка
Опе­ра­ции
по
вкла­ду2
Да­та
зак­люче­
ния и
но­мер
до­го­во­
ра
банков­
ско­го
вкла­да
Срок
вкла­
да
(в
днях)
Став­ка
воз­награж
де­ния
(в про­
центах
го­до­вых)
Валюта
вк­лада
Сумма вк­лада3
Све­де­ния о
за­ло­го­
дер­жа­те­ле
Наиме
нова­ние
Вид
деятель
но­сти
Место
нахож
де­ние
Примечания:
1 В случае внесения вклада указывается дата перевода денег с инвестиционного счета на банковский счет в Национальном Банке Республики Казахстан или банке второго уровня, либо дата досрочного возврата или в случае расторжения договора - дата возврата денег на инвестиционный счет.
2 Указываются операции по вкладу (внесение во вклад денег, выплата вознаграждения по вкладу, досрочный возврат вклада или возврат вклада по истечении срока договора банковского вклада).
3 Указывается сумма c учетом накопленного вознаграждения с точностью до двух знаков после запятой.
Форма 5. Иное имущество, приобретенное за счет собственных активов и переданное в залог либо обремененное иным образом1
№
Вид и
краткое
описа­ние
имущества
Да­та
прио
брете­ния
Ме­сто
нахож
де­ние
имущес
тва
Стои
мость
прио
брете­ния
Цель
приоб
ретния
Да­та
про­ве
де­ния
по­след
ней
пе­ре­оцен­ки
Стоимость
сог­ласно
про­веден­ной
пе­реоцен­ке
Те­ку­щая
(ба­лан­со
вая)
стоимость на
от­чет­ную
да­ту
Продолжение таблицы
Све­де­ния оза­ло­го­дер­жа­те­ле
Примеча­ние
Наименование
Виддеятельности
Местонахожде­ние
Примечания:
1 Земля, находящаяся в собственности или на праве постоянного землепользования;
здания и сооружения, находящиеся в собственности;
машины и оборудование, за исключением транспортных средств.
Формы 1, 2 заполняются за отчетный период (месяц), формы 3, 4, 5 заполняются на основании действующих договоров по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным.

Приложение 3
к Правилам представления отчета о
совершенных сделках по инвестированию
активов клиентов и собственных активов
управляющим инвестиционным портфелем
ОТЧЕТ о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов в производные финансовые инструменты (наименование клиента в родительном падеже) (наименование управляющего инвестиционным портфелем в родительном падеже) за период с ____________ по ________________
№
Да­та
со­вер­ше-
ния
сдел­ки1
На­име­но-
ва­ние
бро­ке­ра/
ди­ле­ра
Вид
про­из-
вод­но-
го
фи­нан-
со­во­го
инст-
ру­мен-
та2
Ры­нок
3
Ба­зо­вый
ак­тив
и его
рей­тинг
4
Опи-
са­ние
ус­ло-
вий
сдел­ки
Объ­ект
хеджи-
ро­ва-
ния5
Но­мер и
да­та
ин­вес-
ти­ци­он-
но­го
ре­ше­ния
6
На­и­ме-
но­ва-
ние
кли-
ен­та7
При­ме-
ча­ние
Примечания к заполнению Отчета о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов в производные финансовые инструменты:
1 Указывается дата совершения сделки в формате "дата/месяц/год".
2 Указывается вид производного финансового инструмента (опцион, фьючерс, форвард, своп и другие производные финансовые инструменты).
3 Указывается наименование фондовой биржи, в торговой системе которой осуществлена сделка, и страна ее резидентства в формате "наименование фондовой биржи/страна" либо то, что сделка совершена не на фондовой бирже в формате "неорганизованный рынок".
4 Указывается базовый актив производного финансового инструмента (наименование ценной бумаги и ее эмитента, валюта, процентная ставка, товар и прочие базовые активы) и рейтинг базового актива, присвоенный рейтинговым агентством (при наличии) в формате "базовый актив/рейтинг (рейтинговое агентство)". В случае если у базового актива рейтинги отсутствуют, то указывается базовый актив и указание на то, что рейтинг отсутствует в формате "базовый актив/рейтинга нет".
5 Если сделка заключена с целью хеджирования, указываются слова "да" и реквизиты объекта хеджирования (идентификационный номер ценной бумаги, количество, стоимость, объем, валюта) в формате "да/реквизиты объекта хеджирования". Если сделка заключена не с целью хеджирования, указывается слово "нет".
6 Указываются номер и дата принятия инвестиционным комитетом инвестиционного решения о совершении сделки.
7 Заполняется в случае совершения сделки управляющим инвестиционным портфелем по инвестированию активов клиентов.

Приложение 4
к Правилам представления отчета о
совершенных сделках по инвестированию
активов клиентов и собственных активов
управляющим инвестиционным портфелем
ОТЧЕТ о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов (наименование управляющего инвестиционным портфелем в родительном падеже) с аффилиированными лицами
за период с ____________ по ________________
№
Вид
ак­ти­вов
(СА/КА)1
На­име­но-
ва­ние
кли­ен­та
При­знак
аф­фи­лии-
ро­ван­нос-
ти
кли­ен­та2
Да­та
зак­лю-
че­ния
сдел­ки3
Ры­нок4
Вид
сдел­ки5
На­и­ме-
но­ва-
ние
контр-
парт-
нера
по
сдел­ке6
При­знак
аф­фи­ли-
иро­ван-
но­сти
контр-
парт-
нера7
продолжение таблицы
Па­ра­мет­ры фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та
Вид
фи­нан­сово­го
ин­струмен­та
На­именова­ние
эми­тента, выпу­стивше­го
(предоста­вив­шего)
фи­нан­совый
ин­струмент
На­циональный иден­ти­фика­ци­он­ный но­мер8
Це­на за од­ну едини­цу8
Объ­ем
сдел­ки8
(штук)
Сум­ма
сдел­ки9
(тен­ге)
Да­та око­чания до­говора банков ско­го вкла­да10
При­ме­ча
ние
Примечания к заполнению Отчета о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов с аффилиированными лицами:
* Заполняется и представляется в уполномоченный орган в отношении активов закрытых паевых инвестиционных фондов рискового инвестирования.
1 Указываются собственные или клиентские активы управляющего инвестиционным портфелем. В случае, если сделка заключена за счет клиентских активов, заполняются столбцы 2 и 3.
2 Указывается признак, в соответствии с которым клиент признается по отношению к управляющему инвестиционным портфелем аффилиированным лицом в соответствии со статьей 64 Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года "Об акционерных обществах".
3 Указывается дата совершения сделки в формате "дата/месяц/год".
4 Указывается наименование фондовой биржи, в торговой системе которой осуществлена сделка, и страна ее резидентства в формате "наименование фондовой биржи/страна" либо то, что сделка совершена не на фондовой бирже в формате "неорганизованный рынок", либо "на международном рынке".
5 Указывается вид сделки (покупка, продажа, операции открытия и закрытия "репо", заключение договора банковского вклада и иные сделки.) По операциям "репо" также указывается вид операций "репо": прямое или обратное "репо". По сделкам, заключенным в торговой системе фондовой биржи, в столбце "Примечание" указывается метод заключения сделки.
6 Используется символ "В" в случае, если организация обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве брокера (с указанием лица в интересах которого выступал брокер) и символ "D" в случае, если организация, обладающая лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выступала в качестве дилера. В случае открытия банковского вклада указывается наименование банка.
7 Указывается признак, в соответствии с которым контрпартнер признается по отношению к управляющему инвестиционным портфелем аффилиированным лицом в соответствии со статьей 64 Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года "Об акционерных обществах".
8 Столбцы 11, 12 и 13 заполняются для сделок по покупке, продаже, погашению, операции обратного "репо" - открытие/закрытие.
9 Указывается сумма без учета расходов, связанных с исполнением сделки (покупка, продажа, погашение, операция обратного "репо" - открытие/закрытие и прочее), с учетом накопленного вознаграждения (открытие банковского вклада) с точностью до двух знаков после запятой.
10 Указывается дата окончания договора банковского вклада в формате "дата/месяц/год".