Бағалы қағаздар нарығы қызмет етуінің айқындық және тиімділік дәрежесін көтеру мақсатында, Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің (бұдан әрі - Агенттік) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

4) Сауда-саттық ұйымдастырушылардың есеп беру ережесін және Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде N 238 тіркелген Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссияның "Бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушыларының есеп беру тәртібі туралы" Нұсқаулықты бекіту жөнінде" 1996 жылғы 22 қазандағы N 118 қаулысына , Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде N 1865 тіркелген Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушыларының және бағалы қағаздармен сауда-саттық ұйымдастырушылардың апта және ай сайынғы есепті ұсыну тәртібі туралы" 2002 жылғы 13 сәуірдегі N 130 қаулысына өзгерістер енгізу туралы (нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 2817 тіркелген, Қаржы хабаршысы журналында жарияланған N 6(6)2004), Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2004 жылғы N 252 қаулысымен енгізілген өзгерістерімен (нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3072 тіркелген) мынадай өзгерістер және толықтырулар енгізілсін:
Аталған қаулымен бекітілген сауда-саттық ұйымдастырушылары есеп беру ережеде :
мынадай мазмұндағы 2-1-тармақпен толықтырылсын:
"2-1. Сауда-саттық ұйымдастырушының есепті тоқсаннан кейінгі айдың бесінші жұмыс күннен кешіктірмей тоқсан сайын уәкілетті органға есепті тоқсанға мынадай есептерді ұсынады:
1) бағалы қағаздардың саны және осы Ереженің 10-қосымшасына сәйкес сауда тізіміне бағалы қағаздары қосылған эмитенттердің саны туралы сауда-саттық ұйымдастырушының есеп беруі;
2) осы Ереженің 10-қосымшасына сәйкес мәміле көлемі туралы сауда-саттықты ұйымдастырушының есеп беруі;
3) осы Ереженің 10-қосымшасына сәйкес сауда тізіміне бағалы қағаздары қосылған эмитенттерді капиталдандыру туралы сауда-саттық ұйымдастырушының есеп беруі.".
Ережеге 6-9-қосымшасы мынадай редакцияда жазылсын:

"Сауда-саттықты
ұйымдастырушылардың
есебін ұсыну ережесінің
6-қосымшасы
Сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы] бағалы қағаздарды сатып алуға/сатуға берген өтінімдері туралы есебі
1 нысан. _____ бастап ___________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы] мемлекеттік бағалы қағаздарды сатып алуға/сатуға берген өтінімдері туралы есебі
N
күн
Фор­мат­та­ғы
өті­нім­нің
уа­қы­ты
(са­ғат­тар,
ми­нут­тар,
се­кундт­тар)
Ба­ға­лы
қа­ға­з­дың
ко­ды
Ба­ға­лы
қа­ға­з­дың
бі­ре­гей-
ле­ну
нө­мі­рі
Ва­лю-
та­ны
бел-
гі­леу
Ва­лю-
та­ның
тең­ге-
де­гі
ба­ға­мы
кестенің жалғасы
Өті­нім­нің тү­рі
Са­уда-
сат­тық
ұй­ым­дас-
ты­ру­шы­ның
мү­ше­лік
ко­ды
де­по-
ның
шо­ты
Мәмі­ле­нің тү­рі
Тең­ге-
де­гі
ба­ға­сы
Са­уда-
сат­тық
ин­ди-
ка­тив­ті
Са­тып
алу
са­ту
кестенің жалғасы
Бо­ры­штық
ба­ға­лы
қа­ға­з­да­ры
бой­ын­ша
но­ми­нал­ды
құ­ны­ның
про­цент­те­гі
ба­ға­сы
Бо­ры­штық
ба­ға­лы
қа­ға­з­дар
бой­ын­ша
кі­ріс-
ті­лі­гі
Са­ны
Кө­ле­мі
(тең-
ге­де­гі)
Ор­на-
лас-
ты­ру
Фор­мат­та­ғы
өті­нім­ді
тү­сі­ру
уа­қы­ты
(са­ға­ты,
ми­нут­тар,
се­кундт­тар)
2 нысан. ___________ бастап ___________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушылардың [ұйымның атауы] мемлекеттік емес бағалы қағаздарды сатып алуға/сатуға берген өтінімдері туралы есебі
N
күн
Фор­мат­та­ғы
өті­нім­нің
уа­қы­ты
(са­ғат­тар,
ми­нут­тар,
се­кундт­тар)
Ба­ға­лы
қа­ға­з­дың
ко­ды
Ба­ға­лы
қа­ға­з­дың
бі­ре­гей-
ле­ну
нө­мі­рі
Ва­лю-
та­ны
бел-
гі­леу
Ва­лю-
та­ның
тең­ге-
де­гі
ба­ға­мы
кестенің жалғасы
Өті­нім­нің түр­ле­рі
Са­уда-
сат­тық
ұй­ым­дас-
ты­ру­шы­ның
мү­ше­лік
ко­ды
де­по-
ның
шо­ты
Мәмі­ле­нің түр­ле­рі
Тең­ге-
де­гі
ба­ға­сы
Са­уда-
сат­тық
ин­ди-
ка­тив­ті
Са­тып
алу
са­ту
кестенің жалғасы
Бо­ры­штық
ба­ға­лы
қа­ға­з­да­ры
бой­ын­ша
но­ми­нал­ды
құ­ны­ның
про­цент­те­гі
ба­ға­сы
Бо­ры­штық
ба­ға­лы
қа­ға­з­дар
бой­ын­ша
кі­ріс-
ті­лі­гі
Са­ны
Кө­ле­мі
(тең-
ге­де­гі)
Ор­на-
лас-
ты­ру
Фор­мат­та­ғы
өті­нім­ді
тү­сі­ру
уа­қы­ты
(са­ға­ты,
ми­нут­тар,
се­кундт­тар)

"Сауда-саттықты
ұйымдастырушылардың
есебін ұсыну ережесінің
7-қосымшасы
Сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымның атауы] мәміленің тараптары көрсетілген бағалы қағаздармен сауда-саттығының нәтижесі туралы есебі
1 нысан. ____________ бастап ___________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымның атауы] мәміленің тараптары көрсетілген мемлекеттік бағалы қағаздармен сауда-саттығының нәтижесі туралы есебі
N
Кү­ні
Фор­мат­та­ғы
уа­қы­ты
(са­ғат­та­ры,
ми­нут­та­ры,
се­кундт­та­ры)
Ба­ға­лы
қа­ғаз-
дың
ко­ды
Ба­ға­лы
қа­ға­з­дың
бі­ре-
гей­ле­ну
нө­мі­рі
Тү­рі
Са­ту-
шы­ның
ко­ды
Са­уда-
сат­тық
ин­ди-
ка-
тив­ті
кестенің жалғасы
"де-
по"
са­ту
шо­ты
Са­тып
алу-
шы­ның
ко­ды
"де-
по"
са­тып
алу
шо­ты
Ба­ға­сы
(тең­ге)
Ор-
та­ша
алын-
ған
ба-
ға­сы 1
Мәмі-
ле­нің
ба­ға-
сы­ның
ор­та­ша
алын­ған
ба­ға­дан
про­це-
нт­те­гі
ауыт­қуы
Ба-
ға­лы
қа-
ғаз-
дар-
дың
са­ны
Мәмі­ле-
лер­дің
кө­ле­мі
(тең­ге)
кестенің жалғасы
Ор-
на-
лас-
ты­ру
Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар үшін
Кү­шін
жой-
ған-
ды­ғы
ту­ра­лы
мә­лі-
мет
Мә-
мі­ле
нө-
мі­рі
Но­ми-
нал­ды
құ­ны-
нан
про-
цен-
тте­гі
ба-
ға­сы
өтеу
кү­ні
өте­у­ге
дей­ін­гі
күн­дер
өте­у­ге
жыл­дық
про­цен-
тте­гі
кі­ріс-
ті­лі­гі
Жыл­дық
про­це-
нт­те­гі
ти­ім­ді
став-
ка­сы
Ескерту:
1 Бағамен айла-әрекет жасау мақсатымен бағалы қағаздармен жасалған мәмілелерді тану тәртібін белгілеген уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес есептелген орташа алынған бағасы көрсетіледі.
2 нысан. __________ бастап __________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы] мәмілелердің тараптары көрсетілген мемлекеттік емес бағалы қағаздармен сауда-саттығының нәтижесі туралы есебі
N
Кү­ні
Фор­мат­та­ғы
уа­қы­ты
(са­ғат­та­ры,
ми­нут­та­ры,
се­кундт­та­ры)
Ба­ға­лы
қа­ғаз-
дың
ко­ды
Ба­ға­лы
қа­ға­з­дың
бі­ре-
гей­ле­ну
нө­мі­рі
Тү­рі
Са­ту-
шы­ның
ко­ды
Са­уда-
сат­тық
ин­ди-
ка-
тив­ті
кестенің жалғасы
"де-
по"
са­ту
шо­ты
Са­тып
алу-
шы­ның
ко­ды
"де-
по"
са­тып
алу
шо­ты
Ба­ға­сы
(тең­ге)
Ор-
та­ша
алын-
ған
ба-
ға 1
Мәмі-
ле­нің
ба­ға-
сы­ның
ор­та­ша
алын­ған
ба­ға­дан
про­це-
нт­те­гі
ауыт­қуы
Ба-
ға­лы
қа-
ғаз-
дар-
дың
са­ны
Мәмі­ле-
лер­дің
кө­ле­мі
(тең­ге)
кестенің жалғасы
Ор-
на-
лас-
ты­ру
Бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар үшін
Кү­шін
жой-
ған-
ды­ғы
ту­ра­лы
мә­лі-
мет
Мә-
мі­ле
нө-
мі­рі
Но­ми-
нал­ды
құ­ны-
нан
про-
цен-
тте­гі
ба­ға­сы
өтеу
кү­ні
өте­у­ге
дей­ін­гі
күн­дер
өте­у­ге
жыл­дық
про­цен-
тте­гі
кі­ріс-
ті­лі­гі
Жыл­дық
про­це-
нт­те­гі
ти­ім­ді
став-
ка

"Сауда-саттықты
ұйымдастырушылардың
есебін ұсыну ережесінің
8-қосымшасы
Сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы] бағалы қағаздармен "РЕПО" операцияларына өтінімдері туралы есебі
1 нысан.__________ бастап __________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушылардың [ұйымдардың атауы] мемлекеттік бағалы қағаздармен "РЕПО" операцияларына өтінімдері туралы есебі
N
Кү­ні
Фор­мат­та­ғы
уа­қы­ты
(са­ғат­тар,
ми­нут­тар,
се­кундт­тар)
Ба­ға­лы
қа­ға­з­дың
ко­ды
Ба­ға­лы
қа­ға­з­дың
бі­ре-
гей­ле­ну
ко­ды
Тү­рі
"ре­по"
опе­ра-
ци­я­сы
"ре­по"
опе­ра­ция-
сы­ның
әді­сі
кестенің жалғасы
Са­уда-
сат­тық­ты
ұй­ым­дас-
ты­ру­шы
мү­ше­сі­нің
қо­лы
"де­по"
шо­ты
Ба­ға­сы
Кі­ріс-
ті­лі­гі
Са­ны
Кө­ле­мі
Фор­мат­та­ғы
өті­нім­ді
тү­сі­ру
уа­қы­ты
(са­ғат­тар,
ми­нут­тар,
се­кундт­тар)
2 нысан. __________ бастап ___________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы] мемлекеттік емес бағалы қағаздармен "РЕПО" операцияларына өтінімдері туралы есебі
N
Кү­ні
Фор­мат­та­ғы
уа­қы­ты
(са­ғат­тар,
ми­нут­тар,
се­кундт­тар)
Ба­ға­лы
қа­ға­з­дың
ко­ды
Ба­ға­лы
қа­ға­з­дың
бі­ре-
гей­ле­ну
ко­ды
Ти­пі
"ре­по"
опе­ра-
ци­я­сы
"ре­по"
опе­ра­ция-
сы­ның
әді­сі
кестенің жалғасы
Са­уда-
сат­тық­ты
ұй­ым­дас-
ты­ру­шы­ның
мү­ше­лік
қо­лы
"де­по"
шо­ты
Ба­ға­сы
Кі­ріс-
ті­лі­гі
Са­ны
Кө­ле­мі
Фор­мат­та­ғы
өті­нім­ді
тү­сі­ру
уа­қы­ты
(са­ғат­тар,
ми­нут­тар,
се­кундт­тар)

"Сауда-саттықты
ұйымдастырушылардың
есебін ұсыну ережесінің
9-қосымшасы
Сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы] олардың қатысушылары көрсетілген бағалы қағаздармен "РЕПО" операциялары туралы есебі
1 нысан. __________ бастап _________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы] олардың қатысушылары көрсетілген мемлекеттік бағалы қағаздармен "РЕПО" операциялары туралы есебі
N
Кү­ні
Фор­мат­та­ғы
уа­қы­ты
(са­ғат­тар,
ми­нут­тар,
се­кундт­тар)
Ба­ға­лы
қа­ға­з­дың
ко­ды
Ба­ға­лы
қа­ға­з­дың
бі­ре-
гей­ле­ну
ко­ды
Ти­пі
"ре­по"
опе­ра-
ци­я­сы
"ре­по"
опе­ра­ция-
сы­ның
әді­сі
кестенің жалғасы
Са­уда-
сат­тық­ты
ұй­ым­дас-
ты­ру­шы­ның
мү­ше­лік
қо­лы
"де­по"
шо­ты
Ба­ға­сы
Кі­ріс-
ті­лі­гі
Са­ны
Кө­ле­мі
Фор­мат­та­ғы
өті­нім­ді
тү­сі­ру
уа­қы­ты
(са­ғат­тар,
ми­нут­тар,
се­кундт­тар)
2 нысан. __________ бастап _________ дейінгі кезеңде
сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы] олардың қатысушылары көрсетілген мемлекеттік емес бағалы қағаздармен "РЕПО" операциялары туралы есебі
N
Кү-
ні
Фор­мат-
та­ғы
уа­қы­ты
(са­ғат-
тар,
ми­нут-
тар,
се­кун-
дт­тар)
Ба-
ға­лы
қа-
ғаз-
дың
ко­ды
Ба­ға­лы
қа­ғаз-
дың
бі­ре-
гей-
ле­ну
ко­ды
Тү­рі
Са-
ту-
шы-
ның
ко­ды
"де-
по"
са­ту
шо­ты
"ре-
по"
опе-
ра-
ция-
сы
"ре-
по"
опе-
ра-
ция-
сы­ның
әді­сі
кестенің жалғасы
Са­тып
алу-
шы­ның
шо­ты
"де-
по"
са-
тып
алу
шо­ты
Ашы­лу
ба-
ға­сы
(тең-
ге)
Жа-
бы­лу
ба-
ға­сы
(те-
ңге)
Кі-
ріс-
ті-
лі­гі
Ба­ға­лы
қа­ғаз-
дар­дың
са­ны
Кө-
ле­мі
(тең-
ге)
Кү­шін
жой-
ған-
ды­ғы
ту-
ра­лы
мә­лі-
мет
Мә-
мі­ле
нө-
мі­рі
10-12 қосымшалар мынадай мазмұнмен толықтырылсын.

"Сауда-саттықты
ұйымдастырушылардың
есебін ұсыну ережесінің
10-қосымшасы
__________ бастап __________ дейінгі кезеңде сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы] бағалы қағаздары сауда-саттық тізіміне енгізілгендердің бағалы қағаздарының саны туралы және эмитенттердің саны туралы есебі
_____________ ________________
Ті­зім­дер­дің са­на­ты
Ба­ға­лы
қа­ға­з­дар
шы­ға­ры-
лы­мы­ның
са­ны
Эми­тент-
тер­дің
са­ны
1
2
3
Ли­стинг­тің ең жо­ға­ры са­на­ты
бой­ын­ша ре­сми ті­зі­мі
ак­ци­я­лар
об­ли­га­ци­я­лар
Ли­стинг­тің мы­на­дай ең жо­ға­ры
са­на­ты бой­ын­ша ре­сми ті­зі­мі:
ак­ци­я­лар
об­ли­га­ци­я­лар
"Ли­стинг емес ба­ға­лы қа­ға­з­дар" са­на­ты
ак­ци­я­лар
об­ли­га­ци­я­лар
Ті­зім бой­ын­ша са­на­ты
ак­ци­я­лар
об­ли­га­ци­я­лар
Ак­ци­я­лар бой­ын­ша жиын­тығы
Об­ли­га­ци­я­лар бой­ын­ша жиын­тығы

"Сауда-саттықты
ұйымдастырушылардың
есебін ұсыну ережесінің
11-қосымшасы
__________ бастап ___________ дейінгі кезеңде сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы] жасалған мәмілелер туралы есебі
Мәмі­ле-
лер­дің
са­ны
Мәмі­ле-
лер­дің
кө­ле­мі,
тең­ге­де
Ли­стинг­тің ең жо­ға­ры са­на­ты
бой­ын­ша ре­сми ті­зі­мі
оның ішін­де:
1) ба­стап­қы ор­на­ла­сты­ру
Олар­дың ішін­де:
ак­ци­я­лар
об­ли­га­ци­я­лар
2) екін­ші рет ай­на­лы­сқа жі­бе­ру
Олар­дың ішін­де:
ак­ци­я­лар
об­ли­га­ци­я­лар
3) ре­по мәмі­ле­ле­рі
Олар­дың ішін­де:
ак­ци­я­лар
об­ли­га­ци­я­лар
Ли­стинг­тің мы­на­дай ең жо­ға­ры
са­на­ты бой­ын­ша ре­сми ті­зі­мі
Олар­дың ішін­де:
1) ба­стап­қы ор­на­ла­сты­ру
2) екін­ші рет ай­на­лы­сқа жі­бе­ру
Олар­дың ішін­де:
ак­ци­я­лар
об­ли­га­ци­я­лар
3) ре­по мәмі­ле­ле­рі
Олар­дың ішін­де:
ак­ци­я­лар
об­ли­га­ци­я­лар
"Ли­стинг­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­дар"
сек­то­ры бой­ын­ша
оның ішін­де:
ре­по мәмі­ле­ле­рі
Мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен
Оның ішін­де:
ба­стап­қы ор­на­ла­сты­ру
Ре­по мәмі­ле­ле­рі
Ак­ци­я­лар­дың мем­ле­кет­тік па­кет­те­рі­мен
Ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры­ның
ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­мен

"Сауда-саттықты
ұйымдастырушылардың
есебін ұсыну ережесінің
12-қосымшасы
__________ жағдай бойынша сауда-саттықты ұйымдастырушының [ұйымдардың атауы] бағалы қағаздары сауда-саттық тізіміне енгізілген эмитенттерді капиталдандыру саны туралы есебі
Тоқ­сан
Ли­стинг­тің ең жо­ға­ры
са­на­ты бой­ын­ша ре­сми
ті­зі­мі
Ли­стинг­тің мы­на­дай ең
жо­ға­ры са­на­ты бой­ын­ша
ре­сми ті­зі­мі
ак­ция-
лар
об­ли­га­ци­я­лар
Ак­ция-
лар
об­ли­га­ци­я­лар
тең­ге
ва­лю­та
тең­ге
ва­лю­та
1 тоқ­сан
2 тоқ­сан
3 тоқ­сан
4 тоқ­сан
Бар­лы­ғы

2) Осы қаулы Қазақстан Республикасының Әділет министрлігіне мемлекеттік тіркелген күннен бастап он күндік мерзімде Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне, "Қазақстан қаржыгерлерінің қауымдастығы" заңды тұлғалар бірлестігіне, "Қазақстан Тізілім ұстаушыларының Қауымдастығы" заңды тұлғалар бірлестігіне және сауда-саттықты ұйымдастырушыларға жіберсін.