"Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 56-бабының 2-тармағына сәйкес Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің (бұдан әрі - Агенттік) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

Келісілді:
Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі
Төраға
17 тамыз 2005 жыл
Келісілді:
Қазақстан Республикасының
Мәдениет, ақпарат және спорт
министрлігінің Ақпарат және
мұрағат комитеті
Төраға м.а.
22 тамыз 2005 жыл

Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен
қадағалау агенттігі
Басқармасының
2005 жылғы 27 тамыздағы
N 320 қаулысына
1-қосымша
Екінші деңгейдегі банктерде сақталуға жататын құжаттардың тізбесі, оларды сақтау мерзімі
Бап-
тар
NN
Құ­жат­тар­дың ата­уы
Сақ­тау мер­зі­мі
Ес­кер­ту
Бас
банк­те
фи­ли­ал-
дар­да,
өкіл-
дік­тер­де
1
2
3
4
5

1.
Банк ак­ци­о­нер­ле­рі жал­пы
жи­на­лы­ста­ры­ның хат­та­ма-
ла­ры, мә­жі­лі­сте­рі­нің
сте­но­грам­ма­ла­ры, ше­шім-
де­рі, олар­ға қо­са бе­рі-
ле­тін құ­жат­тар (ба­ян­жаз-
ба­лар, анық­та­ма­лар,
жо­ба­лар, ше­шім­дер)
тұ­рақ­ты
қа­жет
болған­ға
дей­ін
2.
Банк­тің ат­қа­ру­шы ор­га­ны­ның хат­та­ма­ла­ры,  сте­но­грам­ма­лар, қа­улы­лар, олар­ға қо­са бе­рі­ле­тін құ­жат­тар
(ба­ян­жа­з­ба­лар,
анық­та­ма­лар, жо­ба­лар,
ше­шім­дер)
тұ­рақ­ты
қа­жет болған­ға дей­ін
3.
Банк­тің ди­рек­тор­лар
ке­ңе­сі­нің хат­та­ма­ла­ры,
мә­жі­лі­сте­рі­нің сте­но-
грам­ма­ла­ры, олар­ға қо­са
бе­рі­ле­тін құ­жат­тар
(ба­ян­жа­з­ба­лар, анық­та-
ма­лар, жо­ба­лар,
ше­шім­дер)
тұ­рақ­ты
қа­жет болған­ға дей­ін
4.
Банк әзір­ле­ген ере­же­лер,
қа­ғи­да­лар, нұс­қа­улық­тар,
әді­сте­ме­лік нұс­қа­у­лар,
ұсы­ным­дар
тұ­рақ­ты
жа­ңа­сы­на
ауы­сты-
ры­л­ған­ға
дей­ін
5.
Банк бас­шы­ла­ры­ның
бұй­рық­та­ры, өкім­дер:
1) негіз­гі қыз­мет
бой­ын­ша;
2) же­ке құ­рам бой­ын­ша;
3) де­ма­лы­стар,
іс­са­пар­лар бой­ын­ша;
4) әкім­ші­лік-ша­ру­а­шы­лық
мә­се­ле­лер бой­ын­ша
тұ­рақ­ты
75 жыл
5 жыл
5 жыл
тұ­рақ­ты
75 жыл
5 жыл
5 жыл
6.
Банк қыз­ме­ті­нің мә­се­ле-
ле­рі бой­ын­ша мем­ле­кет­тік
би­лік ор­ган­да­ры­мен және
жер­гі­лік­ті өзін-өзі
бас­қа­ру ор­ган­да­ры­мен
жазыс­қан хат­тар
5 жыл СК
5 жыл СК
7.
Банк­тің үшін­ші тұ­лға­лар-
мен қа­рым-қа­ты­на­стар­да
және сот­тар­да мүд­де­ле-
рін біл­ді­ру­ге бе­рі­л­ген
се­нім­хат­тар
10 жыл*
10 жыл*
* се­нім­хат
мер­зі­мі
аяқ­тал­ған-
нан кей­ін
8.
Банк қыз­мет­кер­ле­рі және
ше­тел­дік кон­суль­тант­тар
үшін кон­сул­дық құ­жат-
тар­ды ре­сім­деу құ­жат­та-
ры (өті­нім­дер, анық­та­ма-
лар, банк өкім­де­рі)
10 жыл
10 жыл

9.
Уәкі­лет­ті мем­ле­кет­тік
ор­ган, ауди­тор­лық
ұй­ым­дар және іш­кі аудит
банк­тің, оның құ­ры­лым­дық
бө­лім­ше­ле­рі­нің қыз­ме­тіне
жүр­гі­зе­тін ре­ви­зи­я­лар­дың
және тек­се­ру­лер­дің
құ­жат­та­ры (ба­ян­да­ма­лар,
ба­ян­жа­з­ба­лар, анық­та­ма-
лар, қо­ры­тын­ды­лар,
есеп­тер, қар­сы­лық­тар,
хат ал­ма­су)
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
10.
Тек­се­ру­лер, ре­ви­зи­я­лар
қо­ры­тын­ды­ла­ры бой­ын­ша
ұсы­ны­стар­ды орын­дау
ту­ра­лы құ­жат­тар
(ба­ян­жа­з­ба­лар, есеп­тер,
анық­та­ма­лар, хат ал­ма­су)
5 жыл СКТ
5 жыл СКТ
11.
Банк жүр­гі­зе­тін ре­ви­зия-
лар­дың, тек­се­ру­лер­дің
құ­жат­та­ры (ак­ті­лер,
анық­та­ма­лар, хат ал­ма­су)
5 жыл СК
5 жыл СК
12.
Қыз­мет­тік тер­ге­улер
құ­жат­та­ры (ак­ті­лер,
анық­та­ма­лар, хат ал­ма­су)
5 жыл СК
5 жыл СК
13.
Ша­ғым-та­лап өті­ніш­те­рі,
ап­пе­ля­ци­я­лық және
қа­да­ға­лау ша­ғым­да­ры
5 жыл*
5 жыл*
* ше­шім шы­ға­ры­л­ған-
нан кей­ін
14.
Аза­мат­тар­дың өті­ніш­те­рі,
ша­ғым­да­ры, ұсы­ны­ста­ры
және олар бой­ын­ша хат
жазысу:
1) еле­улі өзге­рі­стер ту­ра­лы ұсы­ны­ста­ры бар,
банк жұ­мысын­да­ғы
қо­мақ­ты кем­ші­лік­тер­ді
жою ту­ра­лы;
2) же­ке және екін­ші
ке­зек­те­гі си­патта
тұ­рақ­ты
5 жыл СК
тұ­рақ­ты
5 жыл СК
15.
Жүр­гі­зі­л­ген ре­ви­зи­я­лар­ды
(тек­се­ру­лер­ді) есеп­ке
алу және жүр­гі­зі­л­ген
ре­ви­зи­я­лар (тек­се­ру­лер)
қо­ры­тын­ды­ла­ры бой­ын­ша
қа­был­дан­ған ше­шім­дер­дің
орын­да­луын ба­қы­лау
жур­нал­да­ры
5 жыл
5 жыл

16.
Заң іс­те­рі:
1) банк­тер­дің ірі
қа­ты­су­шы­ла­ры/банк
хол­динг­те­рі;
2) банк кли­ент­те­рі
тұ­рақ­ты
5 жыл СК*
жа­ңа­сы­на
ауы­сты-
ры­л­ған­ға
дей­ін
5 жыл СК*
* шот жа­был-
ған­нан кей­ін
17.
Банк­тің құ­ры­л­тай шар­ты,
жар­ғы­сы, оған то­лық­ты-
ру­лар мен өзге­рі­стер
тұ­рақ­ты
жа­ңа­сы­на ауы­сты-
ры­л­ған­ға
дей­ін
18.
Банк­ке бе­рі­л­ген
ли­цен­зи­я­лар
Ша­қы­ры­лып
алын­ған­ға
дей­ін
-
19.
Қар­жы на­ры­ғын және қар­жы
ұй­ым­да­рын рет­теу мен
қа­да­ға­лау жө­нін­де­гі
уәкі­лет­ті ор­ган­ның
банк­тің құ­ры­лым­дық
бө­лім­ше­ле­рін ашу­ға ке­лі­сі­мі
тұ­рақ­ты
Банк­тің құ­ры-
лым­дық
бө­лім-
ше­сі­нің
қыз­ме­ті
тоқ­та-
ған­ға
дей­ін
20.
Банк­тің тұ­рақ­ты жұ­мыс
іс­тей­тін ко­мис­си­я­ла­ры
ту­ра­лы ере­же
тұ­рақ­ты
жа­ңа­сы­на ауы­сты-
ры­л­ған­ға
дей­ін
21.
Ак­ци­о­нер­лер ту­ра­лы мә­лі-
мет­тер, банк ак­ци­о­нер­ле-
рі­нің ті­зі­лі­мі және
олар­ға өзге­рі­стер,
тәу­ел­сіз тір­ке­у­ші­нің
ак­ци­о­нер­лер ті­зі­лі­мі­нен
үзін­ді жа­з­ба
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
22.
Аф­фи­ли­ир­лен­ген тұ­лға­лар-
дың ті­зім­де­рі, ди­ви­денд-
тер алу­ға құқы­ғы бар
тұ­лға­лар­дың ті­зім­де­рі
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
23.
Банк­пен ерекше қа­ты­нас-
тар­мен бай­ла­ны­сты тұл­ға-
лар­дың банк­пен мәмі­ле-
лер жа­са­су­ға өті­ніш­те­рі
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
24.
Банк­пен ерекше қа­ты­нас-
тар­мен бай­ла­ны­сты
тұ­лға­лар­мен мәмі­ле­лер
ту­ра­лы ақ­па­рат
5 жыл СК
5 жыл СК
25.
Ак­ци­я­лар­ға мен­шік құқы-
ғын рас­тай­тын құ­жат­тар-
дың түп­нұс­қа­ла­ры және
банк­тің жар­ғы­лық
ка­пи­та­лын қа­лып­та­сты­ру
ту­ра­лы мә­лі­мет­тер
5 жыл*
5 жыл*
*са­лық ор­ган­да­ры ре­ви­зи­я­ны аяқ­тау
та­ла­бы­мен
ак­ци­я­лар­ға
мен­шік
құқы­ғы
өт­кен­нен
кей­ін
26.
Банк­ке аудит жүр­гі­зу
шар­тта­ры
5 жыл*
5 жыл*
*шар­ттың қол­да­ны­лу мер­зі­мі
аяқ­тал­ған-
нан кей­ін
27.
Банк­ті қай­та ұй­ым­да­сты-
ру, ата­уын қай­та өзгер-
ту, оның құ­ры­лым­дық
бө­лім­ше­ле­рі жө­нін­де­гі
құ­жат­тар (есеп­тер,
ак­ті­лер, хат жазысу,
ба­ян­жа­з­ба­лар,
қо­ры­тын­ды­лар)
10 жыл СК
10 жыл СК
28.
Банк­тер­дің және олар­дың
құ­ры­лым­дық бө­лім­ше­ле­рі-
нің бас­шы қыз­мет­кер­ле­рі
жө­нін­де­гі құ­жат­та­ры
(анық­та­ма­лар, ак­ті­лер,
хат жазысу)
10 жыл СК
10 жыл СК
29.
Банк­тің құ­ры­лым­дық
бө­лім­ше­ле­рі ту­ра­лы
ере­же­лер
тұ­рақ­ты*
тұ­рақ­ты*
*жа­ңа­сы­на ауы­сты­рыл-
ған­нан кей­ін
30.
За­ем шар­тта­рын тір­кеу
кі­тап­та­ры
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
31.
Штат­тық кесте
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
32.
Штат­тық кесте­лер­дің
жо­ба­ла­ры, олар­ды
әзір­леу жө­нін­де­гі
құ­жат­тар (анық­та­ма­лар,
қо­ры­тын­ды­лар,
ба­ян­жа­з­ба­лар)
3 жыл
3 жыл
33.
Мы­на­лар ауы­с­қан жағ­дай-
да­ғы қа­был­дау-тап­сы­ру
ак­ті­ле­рі және олар­ға
қо­сым­ша­лар:
1) банк­тің бас­шы
қыз­мет­кер­ле­рі
2) ма­те­ри­ал­ды-жа­у­ап­ты
адам­дар
тұ­рақ­ты
5 жыл
тұ­рақ­ты
5 жыл
34.
Банк ак­ци­о­нер­ле­рі­нің
жыл­дық жи­на­лы­сы­на қа­ты­су құқы­ғы­на ие тұ­лға­лар­дың ті­зім­де­рі
5 жыл
5 жыл
35.
Ла­у­а­зым­дық нұс­қа­улық­тар
3 жыл*
3 жыл*
* жа­ңа­сы­на ауы­сты­рыл-
ған­нан кей­ін
36.
Іс­са­пар құ­жат­та­ры
(бағ­дар­ла­ма­лар, жос­пар-
тап­сыр­ма­лар, хат
жазысу, ба­ян­да­ма­лар,
анық­та­ма­лар, есеп­тер):
1) іш­кі мем­ле­кет­тік
2) ше­тел­дік
5 жыл
5 жыл СК
5 жыл
5 жыл
37.
Банк­тер­дің ен­ші­лес
ұй­ым­да­ры­ның құ­ры­л­тай
құ­жат­та­ры (жар­ғы, құ­рыл-
тай шар­ты, олар­ға өзге-
рі­стер мен то­лық­ты­ру­лар)
5 жыл
5 жыл
38.
Ак­ци­о­нер­лер­дің жи­на­лы­сын
өт­кі­зу мә­се­ле­ле­рі бой­ын-
ша банк ак­ци­о­нер­ле­рі­мен
хат жазысу
5 жыл
5 жыл
39.
Ди­ви­денд­тер­ді есеп­теу
жө­нін­де­гі құ­жат­тар
(есеп ай­ы­ры­су­лар,
анық­та­ма­лар,
қо­ры­тын­ды­лар)
5 жыл*
5 жыл*
* са­лық
ор­ган­да­ры­ның
ре­ви­зи­я­ны
аяқ­тау
та­ла­бы­мен
40.
Банк ак­ци­о­нер­ле­рі­нің
ак­ци­я­лар­ды са­тып алу
құ­жат­та­ры (қо­ры­тын­ды­лар,
анық­та­ма­лар, хат жазысу)
5 жыл*
5 жыл*
* са­лық
ор­ган­да­ры­ның
ре­ви­зи­я­ны
аяқ­тау
та­ла­бы­мен
41.
Банк­тің ен­ші­лес ұй­ым­да-
ры­мен және құ­ры­лым­дық
бө­лім­ше­ле­рі­мен олар­дың
негіз­гі қыз­ме­ті­нің
мә­се­ле­ле­рі жө­нін­де хат
ал­ма­су
5 жыл
5 жыл
42.
Заң­ды және же­ке тұл­ға-
лар­дың бе­ре­ше­гі ту­ра­лы
құ­жат­тар (есеп­ке алу
кі­та­бы, есеп ай­ы­ры­су­лар
және бас­қа­лар)
5 жыл*
5 жыл*
* бе­ре­шек өтел­ген­нен кей­ін
43.
Банк­тің тәу­ел­сіз
тір­ке­у­ші­сі­мен банк
ак­ци­я­ла­рын есеп­ке алу
мә­се­ле­ле­рі жө­нін­де хат
жазысу
5 жыл
5 жыл
44.
Құқық бел­гі­лей­тін құ­жат­тар, қар­жы­лық есеп
бе­ру және банк ак­ци­о­нер-
ле­рі­нің өзге де
құ­жат­та­ры (құ­ры­л­тай
шар­тта­ры, жар­ғы­лар,
ак­ци­я­лар­ды са­тып
алу-са­ту шар­тта­ры)
5 жыл СК
5 жыл СК

45.
Жер­ге, үй-жай­лар­ға,
мү­лік­ке мен­шік құқы­ғы
ту­ра­лы ку­ә­лік­тер
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
46.
Заң қыз­ме­тін көр­се­те­тін
ұй­ым­дар­дың банк­ке қыз­мет
көр­се­ту жө­нін­де­гі шарт-
тар (ке­лі­сім­дер мен
ке­лі­сім-шар­ттар)
5 жыл*
5 жыл*
* қол­да­ны­лу
мер­зі­мі
аяқ­тал­ған-
нан кей­ін
47.
Анық­тау, ал­дын ала
тер­геу ор­ган­да­ры­ның
және ат­қа­ру­шы өн­ді­ріс
ор­ган­да­ры­ның про­ку­рор
санк­ция бер­ген қа­улы­ла-
ры, сон­дай-ақ банк­те­гі
банк кли­ен­ті­нің ақ­ша­сы­на
және бас­қа да мүл­кіне
тый­ым са­лу және оны алу
ту­ра­лы сот­тар­дың
қа­улы­ла­ры, ше­шім­де­рі,
үкім­де­рі, анық­та­ма­ла­ры
10 жыл*
10 жыл*
*тый­ым са­лу
алын­ған­нан
кей­ін
48.
Сот­тар­дың банк қыз­ме­ті-
нің мә­се­ле­лер жө­нін­де­гі
қа­улы­ла­ры, ше­шім­де­рі,
анық­та­ма­ла­ры, үкім­де­рі
5 жыл СК
5 жыл СК
49.
Сот ор­ган­да­ры­ның шот
опе­ра­ци­я­ла­рын тоқ­та­та
тұ­ру ту­ра­лы ше­шім­де­рі
5 жыл*
5 жыл*
*за­лал  өтел­ген­нен кей­ін
50.
Қар­жы на­ры­ғын және қар­жы
ұй­ым­да­рын рет­теу мен
қа­да­ға­лау жө­нін­де­гі
уәкі­лет­ті ор­ган­ның
банк­тер­ге қа­ты­сты
шек­те­улі ық­пал ету ша­ра-
ла­рын және санк­ци­я­лар­ды
қол­да­ну мә­се­ле­ле­рі
жө­нін­де­гі құ­жат­та­ры
(ба­ян­жа­з­ба­лар, анық­та-
ма­лар, хат жазысу)
5 жыл
5 жыл
51.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы
Ұлт­тық Бан­кі­нің
банк­тер­ге қа­ты­сты
санк­ци­я­лар қол­да­ну
мә­се­ле­ле­рі жө­нін­де­гі
құ­жат­та­ры (ба­ян­жа­з­ба­лар,
анық­та­ма­лар, хат жазысу)
5 жыл
5 жыл
52.
Ша­ғым-та­лап­тар­ды есеп­ке
алу жур­нал­да­ры
5 жыл*
5 жыл*
* бар­лық
ша­ғым­дар
бой­ын­ша
ше­шім­дер
шы­ға­ры­л­ған-
нан кей­ін
53.
Құ­жат­тың (іс­тің)
алын­ға­нын рас­тай­тын
уәкі­лет­ті мем­ле­кет­тік
ор­ган­дар­дың ак­ті­ле­рі
5 жыл*
5 жыл*
*құ­жат
(іс­тер)
қай­та­ры­л­ған-
нан кей­ін
54.
Түп­нұс­қа­ла­рын құқық
қор­ғау ор­ган­да­ры ал­ған
қыл­мыстық және аза­мат­тық
іс­тер жө­нін­де­гі құ­жат-
тар­дың кө­шір­ме­ле­рі
құ­жат қай­та­рыл-
ған­ға
дей­ін
құ­жат қай­та­рыл-
ған­ға
дей­ін
55.
Шар­ттар­ды құқық­тық
са­рап­тау жө­нін­де­гі
құ­жат­тар (қо­ры­тын­ды­лар,
анық­та­ма­лар, хат жазысу)
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты

56.
Іс но­мен­кла­ту­ра­сы:
1) банк­тің
2) құ­ры­лым­дық
бө­лім­ше­лер­дің
тұ­рақ­ты
5 жыл
тұ­рақ­ты
5 жыл
57.
Тір­ке­уді есеп­ке алу
кар­точ­ка­ла­ры
(жур­нал­да­ры):
1) бұй­рық­тар­ды, нұс­қау-
лар­ды, өкім­дер­ді,
ере­же­лер­ді, нұс­қа­улық-
тар­ды, қа­ғи­да­лар­ды,
жар­ғы­лар­ды
2) ке­ліп тү­се­тін және
жі­бе­рі­ле­тін құ­жат­тар­ды,
оның ішін­де элек­трон­дық
поч­та ар­қы­лы
тұ­рақ­ты
3 жыл
тұ­рақ­ты
3 жыл
58.
Қа­таң есеп­те­гі қыз­мет­тік
блан­кі­лер­ді есеп­ке алу
жур­нал­да­ры (кі­тап­та­ры),
ве­до­мо­сте­рі
5 жыл
5 жыл
59.
Банк­тер­дің қыз­ме­ті
нәти­же­сін­де қа­лып­та­са­тын
құ­жат­тар­дың тіз­бе­сі
(сақ­тау мер­зі­мін
көр­се­те оты­рып)
тұ­рақ­ты
жа­ңа­сы­на ауы­сты-
ры­л­ған­ға
дей­ін
60.
Іс ті­зім­де­ме­сі:
1) тұ­рақ­ты сақ­тау
мер­зі­мі
2) же­ке құ­рам бой­ын­ша
3) уа­қыт­ша сақ­тау
мер­зі­мі
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
3 жыл*
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
3 жыл
*іс­тер
жой­ы­л­ған­нан
кей­ін
61.
Жо­ю­ға ар­нал­ған құ­жат­тар-
ды бө­лу ак­ті­ле­рі
тұ­рақ­ты *
тұ­рақ­ты*
*мем­ле­кет­тік
мұ­ра­ғат­қа
тап­сы­рыл-
май­ды
62.
Құ­жат­тар мен іс­тер­ді
мем­ле­кет­тік сақ­та­у­ға
қа­был­дау-өт­кі­зу ак­ті­ле­рі
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
63.
Банк құ­жат­та­ры­ның
құн­ды­лы­ғы­на олар­дың
сақ­тау мер­зі­мін анық­тау
үшін са­рап­та­ма жүр­гі­зу
жө­нін­де­гі са­рап­та­ма
ко­мис­си­я­сы мә­жі­лі­сте-
рі­нің хат­та­ма­ла­ры
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
64.
Іс қа­ға­з­ды жүр­гі­зу және мұ­ра­ғат ісі әді­сте­ме­лік және ұй­ым­дық мә­се­ле­ле­рі жө­нін­де­гі хат ал­ма­су
3 жыл
3 жыл
65.
Банк­тің ве­дом­ство­лық
(же­ке) мұ­ра­ға­ты­нан
құ­жат­тар­ды бе­ру
өті­нім­де­рі тап­сы­ры­ста­ры
1 жыл
1 жыл
66.
Банк­тің ве­дом­ство­лық
(же­ке) мұ­ра­ға­ты­нан
уа­қыт­ша пай­да­ла­ну­ға
құ­жат­тар­ды бе­ру ак­ті­ле­рі
3 жыл*
3 жыл*
* Құ­жат­тар
ве­дом­ство-
лық (же­ке)
мұ­ра­ғат­қа
қай­та­ры­л­ған-
нан кей­ін
67.
Мұ­ра­ғат анық­та­ма­ла­рын,
кө­шір­ме­лер­ді, құ­жат­тар-
дан үзін­ді жа­з­ба­лар­ды
бе­ру ту­ра­лы заң­ды және
же­ке тұ­лға­лар­дың
өті­ніш­те­рі, сұ­ра­ту­ла­ры.
Олар­ды бе­ру жө­нін­де­гі
хат жазысу
3 жыл
3 жыл
68.
Банк­тің ве­дом­ство­лық
(же­ке) мұ­ра­ға­ты ту­ра­лы
ере­же
тұ­рақ­ты*
5 жыл*
* жа­ңа­сы­на
ауы­сты­рыл-
ған­нан
кей­ін
69.
Банк­тің ве­дом­ство­лық
(же­ке) мұ­ра­ға­ты­ның
пас­пор­ты
тұ­рақ­ты*
тұ­рақ­ты*
*мем­ле­кет­тік
мұ­ра­ғат­қа
тап­сы­рыл-
май­ды
70.
Банк ве­дом­ство­лық (же­ке)
мұ­ра­ға­ты құ­жат­та­ры­ның
ке­ліп тү­суі мен шы­ғуын
тір­кеу жур­на­лы
тұ­рақ­ты*
тұ­рақ­ты*
*мем­ле­кет­тік
мұ­ра­ғат­қа
тап­сы­рыл-
май­ды

71.
Банк­ті да­мы­ту­дың бо­ла­шақ
жос­пар­ла­ры, олар­ды әзір-
леу жө­нін­де­гі құ­жат­тар
тұ­рақ­ты
қа­жет болған­ға дей­ін
72.
Банк­тің биз­нес-жос­пар­ла-
ры және олар­дың эко­но­ми-
ка­лық негіз­де­ме­сі:
1) жыл­дық;
2) тоқ­сан­дық
тұ­рақ­ты
5 жыл
тұ­рақ­ты
5 жыл
73.
Биз­нес-жос­пар­лар­ды әзір-
леу жө­нін­де­гі құ­жат­тар
(есеп ай­ы­ры­су­лар, қо­ры-
тын­ды­лар, анық­та­ма­лар)
5 жыл
5 жыл
74.
Фи­ли­ал­дар­дың, өкіл­дік-
тер­дің жұ­мыс жос­пар­ла­ры:
1) жыл­дық
2) жар­ты жыл­дық,
тоқ­сан­дық, ай­лық
3 жыл
1 жыл
3 жыл
1 жыл
75.
Бо­лжау және жос­пар­лау
мә­се­ле­ле­рі жө­нін­де хат
жазысу
5 жыл СК
5 жыл СК
76.
Сый­а­қы став­ка­ла­рын
және ко­мис­си­я­лық сый­а­қы
та­риф­те­рін әзір­леу жө­нін­де­гі құ­жат­тар
(анық­та­ма­лар, есеп
ай­ы­ры­су­лар, негіз­де­ме­лер)
5 жыл
5 жыл

77.
За­ем­дар бе­ру ту­ра­лы
құ­жат­тар (ке­лі­сім­дер)
және олар­ға қо­са бе­рі­ле-
тін құ­жат­тар (өті­ніш­тер,
қо­ры­тын­ды­лар, хат
жазысу, анық­та­ма­лар,
өкім­дер, ке­піл­хат­тар)
5 жыл*
5 жыл*
* са­лық
ор­ган­да­ры
ре­ви­зи­я­лар-
ды аяқ­тау
та­ла­бы­мен
шар­ттың
(ке­лі­сім­нің)
қол­да­ны­лу
мер­зі­мі
аяқ­тал­ған-
нан кей­ін
78.
Қар­жы на­ры­ғын және қар­жы
ұй­ым­да­рын рет­теу мен
қа­да­ға­лау жө­нін­де­гі
уәкі­лет­ті ор­ган және
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы-
ның Ұлт­тық Бан­кі
бел­гі­ле­ген ны­сан­дар
бой­ын­ша банк­тер ұсы­на­тын
қар­жы­лық есеп бе­ру­лер:
1) жыл­дық;
2) тоқ­сан­дық;
3) ай­лық, ап­та­лық, күн
сай­ын­ғы
тұ­рақ­ты
5 жыл*
1 жыл
тұ­рақ­ты
5 жыл*
1 жыл
* са­лық
ор­ган­да­ры
ре­ви­зи­я­лар-
ды аяқ­тау
та­ла­бы­мен,
жыл­дық
бол­ма­ған
жағ­дай­да -
тұ­рақ­ты
79.
Мем­ле­кет­тік бо­рыш
құ­ра­мын­да­ғы за­ем­дар­ды
қай­та­ру ту­ра­лы құ­жат­тар
және осы за­ем­дар бой­ын­ша
сый­а­қы (анық­та­ма­лар,
есеп ай­ы­ры­су­лар,
қо­ры­тын­ды­лар)
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
80.
Кре­дит­тік-эко­но­ми­ка­лық мә­се­ле­лер­ді зерт­теу,
за­ем­дар­ды ор­на­ла­сты­ру
және тар­ту тал­да­уы
бой­ын­ша құ­жат­тар
(бағ­дар­ла­ма­лар,
кесте­лер, мә­лі­мет­тер,
ста­ти­сти­ка­лық-тал­дау,
опе­ра­тив­ті ма­те­ри­ал­дар,
диа­грам­ма­лар, есеп
ай­ы­ры­су­лар, кесте­лер,
тү­сін­дір­ме жа­з­ба­ла­ры)
5 жыл СК
5 жыл СК
81.
За­ем­дық ре­сур­стар­ды іш­кі
жүй­е­лік бө­лу ту­ра­лы
мә­лі­мет­тер
5 жыл*
5 жыл*
* са­лық
ор­ган­да­ры
ре­ви­зи­я­лар-
ды аяқ­тау
та­ла­бы­мен
82.
Кор­ре­спон­дент-банк­тер­дің
кре­дит­тік же­лі­ле­рі
жө­нін­де­гі құ­жат­тар
(шар­ттар) хат жазысу,
қо­ры­тын­ды­лар)
5 жыл СК
5 жыл СК
83.
Кли­ент­тер­мен за­ем­дық қа­ты­на­стар­ды тал­дау
жө­нін­де­гі құ­жат­тар
(анық­та­ма­лар, шо­лу­лар,
кесте­лер, диа­грам­ма­лар,
хат жазысу, жа­з­ба­лар)
10 жыл СК
10 жыл СК
84.
Ер­те­ректе алын­ған және
ұсы­ны­л­ған банк ара­лық
за­ем­дар жө­нін­де­гі
құ­жат­тар (өті­ніш­тер,
эко­но­ми­ка­лық есеп­те­улер,
қо­ры­тын­ды­лар)
5 жыл*
5 жыл*
* кре­дит қай­та­ры­л­ған-
нан кей­ін
85.
За­ем­шы­лар­дың - заң­ды
тұ­лға­лар­дың кре­дит­тік
до­сье­ле­рі
10 жыл*
10 жыл*
*шарт
бой­ын­ша
бар­лық
мін­дет­те­ме-
лер­ді орын-
да­ған­нан кей­ін және
оның қол­да-
ны­лу мер­зі­мі
аяқ­тал­ған­нан
кей­ін
85-1.
За­ем­шы­лар­дың - же­ке
тұ­лға­лар­дың кре­дит­тік
до­сье­ле­рі
10 жыл*
10 жыл*
*шарт бой­ын-
ша бар­лық
мін­дет­те­ме-
лер­ді орын-
да­ған­нан
кей­ін және
оның қол­да-
ны­лу мер­зі­мі
аяқ­тал­ған­нан
кей­ін
86.
Кре­дит­тік та­рих субъ­ек-
ті­сі­нің ол ту­ра­лы
мә­лі­мет­тер­ді кре­дит­тік
бю­ро­ға бе­ру ке­лі­сі­мі­нің
түп­нұс­қа­ла­ры
10 жыл*
10 жыл*
* соң­ғы ақ­па­рат
кре­дит­тік
бю­ро­ға
бе­рі­л­ген
күн­нен
кей­ін
87.
Кре­дит­тік до­сье­лер­ді
қа­был­дау-өт­кі­зу
ак­ті­ле­рі, кре­дит­тік
до­сье­ден құ­жат­тар­ды
бе­ру қа­жет­ті­лі­гін
негіз­дей оты­рып
қыз­мет­тік жа­з­ба­лар
5 жыл СК
5 жыл СК
88.
Қар­жы­лық-кон­суль­та­ци­я­лық
қыз­мет­тер­ді көр­се­ту
жө­нін­де­гі құ­жат­тар
(кли­ент­тер­дің өті­нім­де-
рі, ке­лі­сім­дер, шот-фак-
ту­ра­лар, қо­ры­тын­ды­лар,
ак­ті­лер)
5 жыл*
5 жыл*
* Шар­ттың қол­да­ны­лу мер­зі­мі аяқ­тал­ған-
нан кей­ін
89.
Ке­піл мүл­кі­нің құ­нын
ба­ға­лау құ­жат­та­ры
(ак­ті­лер, қо­ры­тын­ды­лар,
хат жазысу)
5 жыл*
5 жыл*
* Шар­ттың қол­да­ны­лу мер­зі­мі аяқ­тал­ған-
нан кей­ін
90.
Мем­ле­кет­тік ай­мақ­тық
бағ­дар­ла­ма­лар­ды
кре­дит­теу жө­нін­де­гі
құ­жат­тар (Қа­зақ­стан
Рес­пуб­ли­ка­сы Үкі­ме­ті
қа­улы­ла­ры­ның кө­шір­ме-
ле­рі, жер­гі­лік­ті өзін-
өзі бас­қа­ру ор­ган­да­ры­ның
өті­ніш­те­рі, есеп ай­ы­ры-
су­лар, қо­ры­тын­ды­лар,
хат жазысу)
5 жыл СК*
5 жыл СК*
*бағ­дар­ла-
ма іс­ке
асы­ры­л­ған-
нан кей­ін
91.
Кон­кур­сты ұй­ым­да­сты­ру­шы
банк­тік қыз­мет­ті
мем­ле­кет­тік са­тып алу
бой­ын­ша кон­кур­сқа
қа­ты­су үшін әлу­ет­ті
жет­кі­зу­ші­лер­ге бе­ре­тін
кон­кур­стық құ­жат­та­ма:
1) банк­те - кон­кур­стың
же­ңім­па­зы;
2) банк­ке - кон­кур­сқа
қа­ты­су­шы
тұ­рақ­ты
қа­жет
болған­ға
дей­ін
тұ­рақ­ты
қа­жет
болған­ға
дей­ін
92.
Банк­тік қыз­мет­ті
мем­ле­кет­тік са­тып алу
ту­ра­лы шар­ттар
1) ашық және жа­бық
кон­кур­стар­дың
қо­ры­тын­ды­ла­ры бой­ын­ша
2) ба­ға ұсы­ны­ста­ры­ның
негі­зін­де
тұ­рақ­ты
5 жыл*
тұ­рақ­ты
5 жыл*
* Шар­ттың қол­да­ны­лу мер­зі­мі аяқ­тал­ған-
нан кей­ін
93.
Банк­тік қыз­мет­ті
мем­ле­кет­тік са­тып алу
ту­ра­лы хат жазысу
5 жыл
5 жыл
94.
Заң­ды және же­ке тұл­ға-
лар­мен жа­сал­ған за­ем­дық
шар­ттар­ды  тір­кеу жур­на­лы
5 жыл*
5 жыл*
*са­лық
ор­ган­да­ры
ре­ви­зи­я­ны
аяқ­та­ған
жағ­дай­да
95.
За­ем алу­ға бе­рі­л­ген
өті­нім­дер­ді тір­кеу
жур­на­лы
5 жыл*
5 жыл*
*са­лық
ор­ган­да­ры
ре­ви­зи­я­ны
аяқ­та­ған
жағ­дай­да
96.
Тө­лем ве­до­мо­ста­ры, есеп
ай­ы­ры­су құ­жат­та­ры­ның
кө­шір­ме­ле­рі, за­ем
шар­тта­ры бой­ын­ша та­лап
құқық­та­рын бе­ру
(қа­был­дау) жө­нін­де­гі
жазыс­қан хат­тар
5 жыл*
5 жыл*
*са­лық
ор­ган­да­ры
ре­ви­зи­я­ны
аяқ­та­ған
жағ­дай­да
97.
Кре­дит­тік ре­сур­стар­дың
жай-күйі және пай­да­ла-
ны­луы ту­ра­лы ай­лық,
күн­де­лік­ті анық­та­ма­лар,
топ­тау ве­до­мо­ста­ры
5 жыл
5 жыл
98.
Өте­у­ге кел­мей­тін
за­ем­дар­ды есеп­тен
шы­ға­ру жө­нін­де­гі
құ­жат­тар (қо­ры­тын­ды­лар,
ак­ті­лер, жазыс­қан
хат­тар)
5 жыл*
5 жыл*
*са­лық
ор­ган­да­ры
ре­ви­зи­я­ны
аяқ­та­ған
жағ­дай­да
99.
Та­лап ету құқық­та­ры
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы-
ның Қар­жы ми­ни­стр­лі­гіне
ти­е­сі­лі бо­ла­тын за­ем­дар
бой­ын­ша, сон­дай-ақ
мем­ле­кет ке­піл­дік
бер­ген кре­дит­тер
бой­ын­ша рес­пуб­ли­ка­лық
және жер­гі­лік­ті бюд­жет-
тер­дің қа­ра­жа­ты есе­бі­нен
бе­рі­л­ген за­ем­дар бой­ын­ша
құ­жат­тар (өті­ніш­тер,
за­ем шар­тта­ры, есеп­тер,
жазыс­қан хат­тар және
бас­қа­лар)
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
100.
Заң­ды және же­ке тұл­ға-
лар­дың за­ем алу жө­нін-
де­гі өті­ніш­те­рі­нің
ауыт­қуы, олар­ға қо­сым­ша
құ­жат­тар (есеп ай­ы­ры­су-
лар, жазыс­қан хат­тар
және т.б.)
1 жыл*
1 жыл*
*ше­шім
шы­ға­ры­л­ған-
нан кей­ін
3-ТА­РАУ. КАС­СА­ЛЫҚ ОПЕ­РА­ЦИ­Я­ЛАР, ИН­КАС­СА­ЦИЯ

101.
Құн­ды­лық­тар­мен опе­ра­ция
жүр­гі­зе­тін банк қыз­мет-
кер­ле­рі­мен жа­сал­ған
ма­те­ри­ал­дық жа­у­ап­кер­ші-
лік­тер ту­ра­лы шар­ттар
5 жыл*
5 жыл*
*шар­ттың
қол­да­ны­лу
мер­зі­мі
аяқ­тал­ған-
нан кей­ін
102.
Банк кли­ент­те­ріне кас­са­дан қыз­мет көр­се­ту шар­тта­ры
5 жыл*
5 жыл*
*шар­ттың
қол­да­ны­лу
мер­зі­мі
аяқ­тал­ған-
нан кей­ін
103.
Тө­лен­бе­ген ақы, қол­дан
жа­сал­ған  банк­нот­тар
және ме­талл ақ­ша ту­ра­лы
құ­жат­тар (са­рап­та­ма
ак­ті­ле­рі, есеп­тер,
жазыс­қан хат­тар)
5 жыл
5 жыл
104.
Банк­те­гі кас­са­лық
жұ­мысты ұй­ым­да­сты­ру­ды
тек­се­ру ак­ті­ле­рі
5 жыл
5 жыл
105.
Күн со­ңын­да опе­ра­ци­я­лық
кас­са­да қол­ма-қол
ақ­ша­ның рұқ­сат еті­л­ген
аз мөл­шер­де­гі қал­ды­ғын
банк­тің бел­гі­ле­уі жө­нін-
де­гі құ­жат­тар (анық­та­ма-
лар, қо­ры­тын­ды­лар, есеп
ай­ы­ры­су­лар)
5 жыл
5 жыл
106.
Қо­сым­ша­ла­ры бар кас­са­лық
құ­жат­тар (ақ­ша
қой­ма­сын­да сақ­та­у­лы
құн­ды­лық­тар бой­ын­ша
кі­ріс және шы­ғыс
кас­са­лық ме­мо­ри­ал­дық
ор­дер­лер, ақ­ша чек­те­рі,
қол­ма-қол ақ­ша жар­на­сын
ха­бар­лау)
5 жыл
5 жыл
107.
Қа­был­дан­ған ақ­ша со­ма­сы
және кас­са­ға түс­кен
ақ­ша құ­жат­та­ры­ның са­ны
ту­ра­лы анық­та­ма­лар
5 жыл
5 жыл
108.
Бе­рі­л­ген ақ­ша со­ма­сы және есеп­ке алын­ған со­ма ту­ра­лы анық­та­ма­лар
5 жыл
5 жыл
109.
Кас­са ай­на­лым­да­ры ту­ра­лы жиын­тық
анық­та­ма­лар
5 жыл
5 жыл
110.
Қой­ма­да сақ­тал­ған ақ­ша
мен құн­ды­лық­тар­дың,
қа­был­дан­ған және
бе­рі­л­ген ақ­ша­ны
(құн­ды­лық­тар­ды), қым­бат
ме­тал­дар­ды есеп­ке алу
кі­тап­та­ры
5 жыл
5 жыл
111.
Құн­ды­лық­тар қой­ма­сы­ның
ре­ви­зи­я­ла­ры бой­ын­ша
құ­жат­тар (ак­ті­лер,
анық­та­ма­лар, хат­тар)
5 жыл
5 жыл
112.
Құн­ды­лық­тар­ды есеп­ке алу кар­точ­ка­ла­ры
5 жыл
5 жыл
113.
Құн­ды­лық­тар­ды қа­был­дау-өт­кі­зу және құн­ды­лық­та­ры бар жә­шік­тер­ді ашу ак­ті­ле­рі
5 жыл
5 жыл
114.
Жа­у­ап­ты орын­да­у­шы­лар­ға бе­рі­ле­тін кви­тан­ция кі­тап­ша­ла­ры­ның, қа­таң есеп­те­гі блан­кі­лер­дің есеп­ке алу кі­тап­та­ры (жур­нал­да­ры)
5 жыл
5 жыл
115.
Құн­ды­лық­тар қой­ма­сын кү­зе­ту­ді қа­был­дау-өт­кі­зу ба­қы­лау жур­на­лы
5 жыл
5 жыл
116.
Банк­нот­тар­ды және ме­талл ақ­ша­ны қай­та са­нау мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша құ­жат­тар (ак­ті­лер, хат­тар)
5 жыл
5 жыл
117.
Кас­сир­лер жі­бер­ген қа­те­лік­тер мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша құ­жат­тар (ак­ті­лер, хат­тар)
5 жыл*
5 жыл*
* зи­ян­ды өте­ген­нен кей­ін
118.
Кеш­кі кас­са­дан қа­был­дан­ған ақ­ша са­лын­ған сө­мке­лер мен бос сө­мке­лер ту­ра­лы анық­та­ма­лар
3 жыл
3 жыл
119.
Кас­са жұ­мысы мен құн­ды-
лық­тар­ды сақ­тау мә­се­ле-
ле­рі бой­ын­ша хат­тар
3 жыл
3 жыл
120.
Банк­нот­тар­дың тө­лем­ге
жа­рамды­ғын тек­се­ру үшін тол­ты­ры­л­ған тор көз­дер
1 жыл
1 жыл
S2. Ин­кас­са­ция
121.
Банк­тің кли­нет­те­ріне
ақ­ша қа­ра­жа­тын және
құн­ды­лық­тар­ды ин­кас­са-
ци­я­ла­у­ға және жет­кізу­ге
ар­нал­ған шар­ттар
5 жыл*
5 жыл*
*шар­ттың
қол­да­ны­лу
мер­зі­мі
аяқ­тал­ған-
нан кей­ін
122.
Банк­тің ақ­ша­сын есеп
ай­ы­ры­су-кас­са ор­та­лық­та-
ры­на жет­кізу­ге ар­нал­ған
шар­ттар
5 жыл*
5 жыл*
*шар­ттың
қол­да­ны­лу
мер­зі­мі
аяқ­тал­ған-
нан кей­ін
123.
Құн­ды­лық­тар­ды алу­ға,
қа­был­да­у­ға және жет­кі­зу-
ге ар­нал­ған се­нім­хат­тар
3 жыл*
3 жыл*
* қол­да­ны­лу
мер­зі­мі аяқ­тал­ған­нан кей­ін
124.
Ин­кас­са­тор­лар­ға
бе­рі­л­ген сө­мке­лер және
ке­лу кар­точ­ка­ла­ры
ту­ра­лы анық­та­ма­лар
3 жыл
3 жыл
125.
Ин­кас­са­тор­лар қыз­мет көр­се­те­тін ұй­ым­дар­дың  ті­зім­де­рі
3 жыл
3 жыл
126.
Құ­жат­тар­ды қа­был­да­уды-
өт­кі­зу­ді есеп­ке алу
жур­нал­да­ры
5 жыл
5 жыл
127.
Ке­лу кар­точ­ка­ла­рын,
мөр­лер­ді, кі­лт­тер­ді
және се­нім­хат­тар­ды бе­ру
мен қа­был­да­уды есеп­ке
алу жур­нал­да­ры
3 жыл
3 жыл
128.
Құн­ды­лық­та­ры бар
қа­был­дан­ған сө­мке­лер
мен бос сө­мке­лер­ді
есеп­ке алу жур­нал­да­ры
3 жыл
3 жыл
129.
Бе­рі­л­ген мөр­та­бан­дар
мен плом­бир­лер­ді есеп­ке
алу, олар­дың бе­рі­лу­ін
тір­кеу кі­тап­та­ры
3 жыл
3 жыл
130.
Ақ­ша са­лын­ған сө­мке­лер­ге
іле­с­пе ве­до­мо­стар
1 жыл
1 жыл

131.
Мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­тып
алу-са­ту шар­тта­ры
5 жыл*
5 жыл*
* қа­ғаз
шы­ға­ру
өтел­ген­нен
кей­ін
132.
Мем­ле­кет­тік ба­ға­лы
қа­ға­з­дар­ды, олар­ға қо­са
бе­рі­л­ген ті­зім­де­ме­лер­ді
сақ­та­у­ға қа­был­дау
жө­нін­де­гі же­ке
есеп­шот­тар­ды жа­бу
5 жыл*
5 жыл*
* қа­ғаз
шы­ға­ру
өтел­ген­нен
кей­ін
133.
Мем­ле­кет­тік ба­ға­лы
қа­ға­з­дар бой­ын­ша есеп
ай­ы­ры­су­лар ту­ра­лы құ­жат-
тар (тө­лем тап­сыр­ма­ла­ры,
ауда­рым­ға тап­сыр­ма,
өте­у­ге тап­сыр­ма,
ве­до­мо­стар, ак­ті­лер мен
олар­дың қо­сым­ша­ла­ры
5 жыл*
5 жыл*
* қа­ғаз шы­ға­ру өтел­ген­нен кей­ін
134.
Мем­ле­кет­тік қы­сқа
мер­зім­ді опе­ра­ци­я­лар
бой­ын­ша құ­жат­тар:
1) об­ли­га­ци­я­лар­ды
са­ту­ға және са­тып алу­ға
ар­нал­ған өті­ніш­тер
2) ба­ға­лы қа­ға­з­дар
ті­зі­мі­нен кө­шір­ме­лер
3) ди­лер­дің ба­ға­лы
қа­ға­з­дар­мен жүр­гі­зі­ле-
тін жұ­мысы ту­ра­лы ай
сай­ын­ғы есеп­те­рі
4) ди­лер­дің ба­ға­лы
қа­ға­з­дар­мен жүр­гі­зі­ле-
тін жұ­мысы ту­ра­лы
ап­та­лық есеп­те­рі
5) са­уда-сат­тық
хат­та­ма­ла­ры­нан
кө­шір­ме­лер
6) есеп­шот­ты бас­қа­ру
опе­ра­то­ры­ның есеп­шот­тар
бой­ын­ша нет­то-ай­на­лым
кө­шір­ме­ле­рі
7) са­уда-сат­тық­та
қа­был­дан­ған
өті­ніш­тер­дің жиын­тық
ті­зі­лім­де­рі
8) кли­ент­тер­дің,
ди­лер­дің са­уда-сат­тық
бой­ын­ша жүр­гі­зі­л­ген
өті­ніш­те­рі­нің
ті­зім­де­ме­ле­рі
9) есеп­шот
опе­ра­тор­лар­дың
са­уда-сат­тық
қо­ры­тын­ды­ла­ры бой­ын­ша
мін­дет­те­ме­ле­рі
10) бан­кар­лық ва­лю­та
бир­жа­ла­ры­ның ха­ба­ры
11) кли­ент­тер­дің же­ке
есеп­шот­та­ры, "де­по"
есеп­шот­та­ры
12) элек­трон­ды бан­ка­ра-
лық есеп ай­ы­ры­су
жүй­е­сі­нің тө­лем
тап­сыр­ма­ла­ры
13) элек­трон­ды бан­кар­лық
есеп ай­ы­ры­су жүй­е­сі­нің
"Но­ст­ро" есеп­шот­та­ры
бой­ын­ша кө­шір­ме­лер
14) об­ли­га­ци­я­лар­ды же­ке
есеп­теу, об­ли­га­ци­я­лар­мен
жүр­гі­зі­ле­тін опе­ра­ци­я­лар
бой­ын­ша ай­на­лым­дар­дың,
бро­кер­лік опе­ра­ци­я­лар-
ды, жиын­тық қо­ры­тын­ды-
лар­ды есеп­ке алу
жур­нал­да­ры
5 жыл
5 жыл
5 жыл
1 жыл
1 жыл
1 жыл
1 жыл
1 жыл
1 жыл
1 жыл
1 жыл
5 жыл*
5 жыл*
5 жыл*
5 жыл
5 жыл
5 жыл
1 жыл
1 жыл
1 жыл
1 жыл
1 жыл
1 жыл
1 жыл
1 жыл
5 жыл*
5 жыл*
5 жыл*
*са­лық
ор­ган­да­ры
ре­ви­зи­я­ны
аяқ­та­ған
жағ­дай­да
135.
Мем­ле­кет­тік ба­ға­лы
қа­ға­з­дар­дың қай­та­ла­ма
ры­но­гы­ның мә­се­ле­ле­рі
бой­ын­ша құ­жат­тар
(шар­ттар, ак­ті­лер,
хат­та­ма­лар, шы­ға­ру
шар­тта­ры, ДЕ­ПО
тап­сыр­ма­ла­ры)
5 жыл*
5 жыл*
*шар­ттар­дың
қол­да­ны­лу
мер­зі­мі
аяқ­тал­ған-
нан кей­ін
S2. Мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен опе­ра­ци­я­лар
136.
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды
шы­ға­ру­дың про­спек­ті­ле­рі
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
137.
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды
ор­на­ла­сты­ру және өтеу
бой­ын­ша құ­жат­тар
(өкім­дер, хат­тар,
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды
ор­на­ла­сты­ру және өтеу
ту­ра­лы есеп­тер)
5 жыл*
5 жыл*
*өте­ген­нен
кей­ін
138.
Де­по­зит­тік сер­ти­фи­кат-
тар­ды шы­ға­ру шар­тта­ры
тұ­рақ­ты
қа­жет
болған­ға
дей­ін
139.
Де­по­зит­тік сер­ти­фи­кат-
тар­ды  шы­ға­ру, ай­на­лы­сқа
жі­бе­ру ту­ра­лы құ­жат­тар
(қа­ғи­да­лар, ере­же­лер)
тұ­рақ­ты
қа­жет
болған­ға
дей­ін
140.
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды шы­ға­ру
және ай­на­лы­сқа жі­бе­ру ту­ра­лы жазыс­қан хат­тар
5 жыл
5 жыл
141.
Банк­тің ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гын­да­ғы кә­сі­би
қыз­мет­тің әр­бір тү­рі
бой­ын­ша бел­гі­лен­ген
ны­сан­да­ғы есеп­те­рі
тұ­рақ­ты
қа­жет
болған­ға
дей­ін
142.
Ка­сто­ди­ан­дық шар­тқа
сәй­кес бе­рі­л­ген,
кли­ент­тер­дің мү­лі­гін
есеп­ке алу бой­ын­ша
құ­жат­тар (шар­ттар,
хат­тар, ті­зім­де­ме­лер)
5 жыл
5 жыл
143.
Де­по­зи­та­рий қыз­ме­тіне ақы тө­ле­у­ге, ак­ци­я­лар­ды ор­на­ла­сты­ру­ға ар­нал­ған сый­а­қы­лар есеп­шо­ты
5 жыл
5 жыл
144.
Ак­ци­я­лар­ды са­тып
алу-са­ту ту­ра­лы шар­ттар
және құ­жат­тар (тө­лем
тап­сыр­ма­ла­ры, есеп-
ай­ы­ры­су­лар, бе­ру өкім-
де­рі, жа­зы­лым па­рақ­та­ры,
ак­ци­я­лар­ды са­тып алу­ға
ар­нал­ған өті­ніш-мін­дет-
те­ме­ле­рі)
5 жыл*
5 жыл*
*шар­ттың
қол­да­ны­лу
мер­зі­мі
аяқ­тал­ған-
нан кей­ін
145.
Мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы
қа­ға­з­дар­дың ак­ци­я­ла-
ры­нан бас­қа, өзге­лер­ді
са­тып алу ту­ра­лы
құ­жат­тар (шар­ттар,
ак­ті­лер, жазыс­қан
хат­тар)
5 жыл*
5 жыл*
*ба­ға­лы
қа­ғаз­ға
ар­нал­ған
мен­шік
құқы­ғы­на
ауы­с­қан­нан
кей­ін
146.
Мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­тып алу- са­ту шар­тта­ры
5 жыл
5 жыл
147.
Ак­ция ұста­у­шы­лар­дың
ті­зі­лім­де­рі­нен кө­шір­ме­лер
5 жыл
5 жыл
148.
Банк­тің же­ке шот­та­ры
бой­ын­ша кө­шір­ме­лер
5 жыл
5 жыл
149.
Кли­ент­тер­дің же­ке
есеп­шот­та­ры, ДЕ­ПО
есеп­шот­та­ры, ба­ға­лы
қа­ға­з­дар ры­но­гын­да
кә­сі­би қыз­мет түр­ле­рі­нің
бө­лі­гін­де­гі ДЕ­ПО есеп­шот
та­ры бой­ын­ша кө­шір­ме­лер
5 жыл
5 жыл
150.
Бро­кер­дің орын­дал­ған
(орын­дал­ма­ған)
мәмі­ле­лер ту­ра­лы ай­лық,
күн­де­лік­ті есеп­те­рі
5 жыл
5 жыл
151.
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гы-
нда қыз­мет­ті жү­зе­ге
асы­ру­ға бе­рі­л­ген ли­цен-
зи­я­ның қол­да­ны­луын
тоқ­та­та тұ­ру, жою
ту­ра­лы ха­бар­ла­ма­лар
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
152.
Қар­жы ры­но­гын және
қар­жы ұй­ым­да­рын рет­теу
мен қа­да­ға­лау жө­нін­де­гі
уәкі­лет­ті ор­ган­ның
ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гы
ту­ра­лы заң­дар­ды бұ­зу­шы-
лық­тар­ды бол­дыр­мау
ту­ра­лы
тұ­рақ­ты
5 жыл*
*тәр­тіп
бұ­зу­шы­лық-
тар­ды
жой­ған­нан
кей­ін
153.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы-
ның ба­ға­лы қа­ға­з­дар
ту­ра­лы заң­да­рын бұ­зу­шы-
лық­тар­дың анық­тал­ған-
ды­ғы ту­ра­лы құ­жат­тар
(тек­се­ру нәти­же­ле­рі
ту­ра­лы ақ­па­рат­тар,
қо­ры­тын­ды­лар, есеп­тер)
тұ­рақ­ты
5 жыл
154.
Се­нім­ді бас­қа­ру опе­ра-
ци­я­ла­ры бой­ын­ша құ­жат­тар
(шар­ттар құ­ру­дың және
банк­тік бас­қа­ру­дың
жал­пы қор­ла­ры­ның мүл­кін
се­нім­ді бас­қа­ру­дың жал­пы
шар­тта­ры, ин­ве­сти­ци­я­лық
де­кла­ра­ци­я­лар, олар­ға
өзге­рі­стер мен то­лық­ты-
ру­лар, үле­стік қа­ты­су
сер­ти­фи­кат­та­ры, се­нім­ді
бас­қа­ру шар­тта­рын
тоқ­та­ту ту­ра­лы
ха­бар­ла­ма­лар)
5 жыл*
5 жыл*
*шар­ттың
қол­да­ны­лу
мер­зі­мі
аяқ­тал­ған-
нан кей­ін
155.
Іш­кі есеп құ­жат­та­ры
(ере­же­лер, нұс­қа­улық­тар,
есеп са­я­са­ты)
5 жыл
5 жыл
156.
Қар­жы ры­но­гын және қар­жы
ұй­ым­да­рын рет­теу мен
қа­да­ға­лау жө­нін­де­гі
уәкі­лет­ті ор­ган­ның
нор­ма­тив­тік ак­ті­ле­ріне
сәй­кес банк­тің жүр­гі­зуі
және сақ­та­уы ти­іс өзге
жур­нал­дар, құ­жат­тар
5 жыл
5 жыл
157.
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды шы­ға-
ру ере­же­сін бұ­зу­шы­лық­тар
ту­ра­лы құ­жат­тар
(анық­та­ма­лар, мә­лі­мет-
тер, жа­з­ба­лар,
қо­ры­тын­ды ак­ті­лер)
тұ­рақ­ты
10 жыл

158.
Ше­тел­дік банк­тер­мен,
ха­лы­қа­ра­лық және ше­тел-
дік ұй­ым­дар­мен шар­ттар,
ке­лі­сім­дер, ке­лі­сім-
шар­ттар, олар­ға өзге­ріс-
тер мен то­лық­ты­ру­лар
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
159.
Ын­ты­мақ­та­стық ту­ра­лы
ха­лы­қа­ра­лық ұй­ым­дар­мен,
ше­тел­дік банк­тер­мен
жазыс­қан хат­тар
5 жыл СК
5 жыл
160.
Ха­лы­қа­ра­лық тө­лем
ұй­ым­да­ры­мен есеп ай­ы­ры­су­лар­ға ар­нал­ған
тран­зит­тік шот­тар
бой­ын­ша же­ке шот­тар
5 жыл
5 жыл
161.
Қа­был­дау жос­пар­ла­ры,
ха­лы­қа­ра­лық ұй­ым­дар мен
ше­тел банк­те­рі өкіл­де­рі-
нің ке­лу бағ­дар­ла­ма­ла­ры
5 жыл СК
3 жыл
162.
Әң­гі­ме жа­з­ба­ла­ры,
ше­тел­дік банк­тер­мен,
ха­лы­қа­ра­лық және
ше­тел­дік ұй­ым­дар­мен
ке­ліс­сө­здер жүр­гі­зу
хат­та­ма­ла­ры
5 жыл СК
5 жыл СК
163.
Ба­ян­да­ма­лар, есеп­тер,
анық­та­ма­лар, ше­тел
өкіл­де­рін қа­был­дау
ту­ра­лы хат­тар
5 жыл СК
5 жыл СК
164.
Шот­тар­ды ше­тел ва­лю­та-
сын­да ашу және жүр­гі­зу
мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша жазыс­қан хат­тар
5 жыл
5 жыл
165.
Экс­порт­тық және им­порт-
тық опе­ра­ци­я­лар бой­ын­ша
мәмі­ле­лер пас­пор­ты
(ке­ден­дік де­кла­ра­ция-
лар­дың кө­шір­ме­сі, есеп
кар­та­ла­ры, ті­зі­лім­дер,
хат­тар)
5 жыл
5 жыл
166.
Есеп­шот­тар ашу және жа­бу, ин­ве­сти­ци­я­лық қыз­мет мә­се­ле­ле­рі
бой­ын­ша хат­тар
5 жыл
5 жыл
167.
Ха­лы­қа­ра­лық банк­тер­мен,
ха­лы­қа­ра­лық және
ше­тел­дік ұй­ым­дар­мен
есеп ай­ы­ры­су мә­се­ле­ле­рі
бой­ын­ша құ­жат­тар
(анық­та­ма­лар,
қо­ры­тын­ды­лар, хат­тар)
5 жыл
5 жыл
168.
Ше­тел­дік кор­ре­спон­дент
банк­тер­дің қол қою
үл­гі­ле­рі
5 жыл*
5 жыл*
* қол қою
құқы­ғы
жой­ы­л­ған­нан
кей­ін
169.
Экс­порт­тық және им­порт-
тық опе­ра­ци­я­лар бой­ын­ша
ке­піл­дік­тер мен
ак­кре­ди­тив­тер ту­ра­лы
жазыс­қан хат­тар
5 жыл
5 жыл
170.
Ше­тел­дік кор­ре­спон­дент
банк­тер­мен шар­ттар
3 жыл
3 жыл

171.
Ва­лю­та опе­ра­ци­я­ла­ры
мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша
хат­тар
5 жыл
5 жыл
172.
Бан­ка­ра­лық ва­лю­та
бир­жа­ла­рын­да опе­ра­ци­я­лар
жүр­гі­зу ту­ра­лы құ­жат­тар
(бир­жа­лық ку­ә­лік­тер,
опе­ра­ци­я­лық па­рақ­тар,
хат­тар)
5 жыл
5 жыл
173.
Ка­пи­тал қоз­ға­лы­сы­мен
бай­ла­ны­сты ва­лю­та
опе­ра­ци­я­ла­рын банк­тің
аумақ­тық ме­ке­ме­ле­рін­де
тір­кеу ту­ра­лы ку­ә­лік­тер
5 жыл*
5 жыл*
*ин­ве­сти-
ци­я­лық
опе­ра­ци­я­лар
аяқ­тал­ған-
нан кей­ін
174.
Ка­пи­тал қоз­ға­лы­сы­мен
бай­ла­ны­сты ва­лю­та
опе­ра­ци­я­ла­рын жүр­гізу­ге
өті­ніш­тер
5 жыл*
5 жыл*
*өті­ніш­тер
ше­гін­де
бар­лық
ва­лю­та
опе­ра­ция-
ла­ры­ның
қол­да­ны­лу
мер­зі­мі
аяқ­тал­ған-
нан кей­ін
175.
Қа­зақ­стан Ұлт­тық Бан­кі-
нің ка­пи­тал қоз­ға­лы­сы­мен
бай­ла­ны­сты опе­ра­ци­я­лар­ды
жүр­гізу­ге бер­ген рұқ­сат-
та­ры (ли­цен­зи­я­ла­ры)
5 жыл*
5 жыл*
*рұқ­сат­тың
(ли­цен­зия-
ның) қол­да-
ны­лу мер­зі­мі
аяқ­тал­ған­нан­кей­ін және
олар бой­ын­ша
есеп бер­ген-
нен кей­ін
176.
Ва­лю­та опе­ра­ци­я­ла­ры
бой­ын­ша есеп­тер:
1) жыл­дық
2) тоқ­сан­дық
3) ай­лық
тұ­рақ­ты
5 жыл
5 жыл
тұ­рақ­ты
5 жыл
5 жыл
177.
Банк­тің ай­ыр­ба­стау
пункт­те­рін тір­кеу
ту­ра­лы ку­ә­лік­тер
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
178.
Ай­ыр­ба­стау пункт­те­рі­нің
ті­зім­де­рі
жа­ңа­сы­на ауы­стыр-
ған­ға
дей­ін
жа­ңа­сы­на ауы­стыр-
ған­ға
дей­ін
179.
Ай­ыр­ба­стау пункт­те­рін
тір­кеу ту­ра­лы хат­тар
5 жыл
5 жыл
180.
Жол чек­те­рі эми­тент банк­те­рі­мен ке­лі­сім
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
181.
Жол чек­те­рі­нің кө­шір­ме-
ле­рі (са­тып алу)
5 жыл
5 жыл
182.
Жол чек­те­рі эми­тен­те­рі-
нің ба­қы­лау құ­жат­та­ры
тұ­рақ­ты
қа­жет
болған­ға
дей­ін
183.
Жол чек­те­рін ин­кас­со­ға қа­был­дау ту­ра­лы құ­жат­тар (өті­ніш­тер, кө­шір­ме­лер, іле­с­пе құ­жат­тар)
5 жыл
5 жыл
184.
Жол чек­те­рі­мен жүр­гі­зі-
ле­тін опе­ра­ци­я­лар
ке­зін­де ре­сім­де­ле­тін
құ­жат­тар (жол чек­те­рі­нің
алын­ған бланк­те­рі бой­ын-
ша же­ке есеп­шот­тар,
ха­бар­лар)
5 жыл
5 жыл
185.
Ба­стап­қы тө­лем
құ­жат­та­ры - слип­тер
5 жыл
5 жыл
186.
Аза­мат­тар­дың ше­тел
ва­лю­та­сын­да ай­ыр­ба­стау
опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша
құ­жат­тар (анық­та­ма­лар,
кви­тан­ци­я­лар, ор­дер­лер
және бас­қа­ла­ры)
5 жыл
5 жыл
187.
Ва­лю­та­ны са­тып
алу-са­ту­дың банк
бел­гі­ле­ген күн­де­лік­ті
ба­ғам­да­ры
5 жыл
5 жыл
188.
Ше­тел ва­лю­та­сы­мен,
қым­бат ме­тал­дар­мен және
та­стар­мен банк
опе­ра­ци­я­ла­рын және
мәмі­ле­лер жүр­гі­зу
ту­ра­лы шар­ттар
5 жыл*
5 жыл*
* шар­ттың
қол­да­ны­лу
мер­зі­мі
аяқ­тал­ған-
нан кей­ін
189.
Банк­тің қым­бат ме­тал­дар-
мен және ва­лю­та­мен
ре­сур­ста­ры­ның жай-күйі
ту­ра­лы анық­та­ма­лар
5 жыл СК
5 жыл СК
190.
Ме­тал­дар­мен шот­тар­ды
жүр­гі­зу бой­ын­ша
құ­жат­тар (кө­шір­ме­лер,
мә­лі­мет­тер, анық­та­ма­лар)
5 жыл
5 жыл
191.
Ше­тел ва­лю­та­сын­да­ғы
ба­лан­стық және ба­лан­стан
тыс есеп­шот­тар бой­ын­ша
кар­точ­ка­лар
5 жыл
5 жыл
192.
Ва­лю­та­лық құн­ды­лық­тар-
мен жүр­гі­зі­ле­тін кас­са
жұ­мысын ұй­ым­да­сты­ру
бой­ын­ша құ­жат­тар
(анық­та­ма­лар, ак­ті­лер,
өті­ніш­тер, кас­са ор­дер-
ле­рі және бас­қа­ла­ры)
5 жыл
5 жыл
193.
Ва­лю­та­лық ба­қы­лау
бой­ын­ша до­сье
5 жыл*
5 жыл*
*до­сье
жа­бы­л­ған­нан
кей­ін
194.
Банк кли­ент­те­рі­нің ва­лю­та шот­та­ры бой­ын­ша іс қа­ға­з­да­ры
5 жыл*
5 жыл*
*шот
жа­бы­л­ған­нан
кей­ін
195.
Ше­тел ва­лю­та­сы­мен
опе­ра­ци­я­лар бой­ын­ша
олар­ға құ­жат­тар­мен
кас­са­лық және ба­лан­стан
тыс кі­ріс және шы­ғыс
ор­дер­ле­рі
5 жыл*
5 жыл*
*са­лық
ор­ган­да­ры
ре­ви­зи­я­ны
аяқ­та­ған
жағ­дай­да
196.
Ба­стап­қы тө­лем құ­жат-
та­ры, ше­тел ва­лю­та­сын­да
шот­тар бой­ын­ша және
ме­талл шот­тар бой­ын­ша
кө­шір­ме­лер
5 жыл
5 жыл
197.
Ше­тел ва­лю­та­сы­мен
кор­ре­спон­дент­тік
есеп­шот­тар жүр­гі­зу
бой­ын­ша құ­жат­тар
(хат­тар, мә­лі­мет­тер,
кө­шір­ме­лер)
5 жыл
5 жыл
198.
Ва­лю­та опе­ра­ци­я­ла­рын орын­дау ке­зін­де­гі
ко­мис­си­я­лық сый­а­қы
та­риф­те­рі
5 жыл
5 жыл
199.
Банк ак­цеп­те­рі
3 жыл
3 жыл
200.
Им­порт­тық ак­кре­ди­тив­тер
3 жыл
3 жыл
201.
Рам­бур­стық мін­дет­те­ме­лер
3 жыл
3 жыл

202.
Банк­тің жиын­тық бух­гал-
тер­лік есеп­те­рі, ба­ланс-
та­ры және олар­ға қо­са
бе­рі­ле­тін құ­жат­тар
(тү­сін­дір­ме жа­з­ба­лар,
қо­сым­ша­лар, ар­найы
ны­сан­дар, ауди­тор­лық
қо­ры­тын­ды­лар):
1) жыл­дық;
2) тоқ­сан­дық;
3) ай­лық
тұ­рақ­ты
5 жыл
3 жыл
тұ­рақ­ты
5 жыл
3 жыл
203.
Банк­тің құ­ры­лым­дық
бө­лім­ше­ле­рі­нің
есеп­те­рі:
1) жыл­дық;
2) жар­ты жыл­дық;
3) тоқ­сан­дық;
4) ай­лық
5 жыл
5 жыл
5 жыл
3 жыл
5 жыл
5 жыл
5 жыл
3 жыл
204.
1. Уәкі­лет­ті мем­ле­кет­тік
ор­ган­дар­ға бе­рі­ле­тін
есеп­тер:
1) жыл­дық;
2) тоқ­сан­дық;
3) ай­лық, ап­та­лық,
күн­де­лік­ті
2. Қо­сым­ша мә­лі­мет­тер:
1) қа­ра­жат­тың бір
бө­лі­гін іш­кі ак­тив­тер­ге
ор­на­ла­сты­ру ко­эф­фи­ци­ен-
тін есеп­теу үшін;
2) пру­ден­ци­ал­дық
нор­ма­тив­тер­ді есеп­теу
үшін;
3) қа­ра­жат­тың бір
бө­лі­гін іш­кі ак­тив­тер­ге
ор­на­ла­сты­ру ко­эф­фи­ци­ен-
тін және іш­кі мін­дет­те-
ме­лер­дің ор­та­ша ай­лық
мөл­ше­рін есеп­теу;
4) пру­ден­ци­ал­дық
нор­ма­тив­тер­ді есеп­теу
тұ­рақ­ты
5 жыл
5 жыл
5 жыл
5 жыл
5 жыл
5 жыл
тұ­рақ­ты
5 жыл
5 жыл
5 жыл
5 жыл
5 жыл
5 жыл
205.
Қар­жы на­ры­ғын және қар­жы
ұй­ым­да­рын рет­теу мен
қа­да­ға­лау жө­нін­де­гі
уәкі­лет­ті ор­ган­мен
ба­ланс пен есеп­тер­ді
бе­кі­ту және нақ­ты­лау
ту­ра­лы жазыс­қан хат­тар
3 жыл
3 жыл
206.
Жыл­дық есеп­тер мен
ба­лан­стар­ды әзір­леу және
тал­дау бой­ын­ша ана­ли­ти-
ка­лық кесте­лер
тұ­рақ­ты
5 жыл
207.
Банк шы­ғы­ста­ры­ның жыл­дық
сме­та­ла­ры
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
208.
Банк­тің жыл­дық шы­ғы­стар
сме­та­ла­ры­ның орын­да­луы
ту­ра­лы есеп­тер:
1) жа­сал­ған оры­ны
бой­ын­ша;
2) фи­ли­ал­дар, өкіл­дік­тер
ұсын­ған
тұ­рақ­ты
5 жыл
тұ­рақ­ты
209.
Бюд­жет­ке са­лық және бас­қа да мін­дет­ті тө­лем­дер­ді есеп­теу және тө­леу бой­ын­ша есеп­тер:
1) жыл­дық;
2) тоқ­сан­дық;
3) ай­лық
тұ­рақ­ты
5 жыл
3 жыл
тұ­рақ­ты
5 жыл
3 жыл
210.
Ша­ру­а­шы­лық опе­ра­ци­я­лар
жа­сау де­ре­гін бел­гі­ле-
ген және бух­гал­тер­лік
жа­з­ба­лар үшін негіз
бо­лып та­бы­л­ған ал­ғаш­қы
құ­жат­тар және олар­ға
қо­сым­ша­лар
5 жыл*
5 жыл*
*Са­лық
ор­ган­да­ры
ре­ви­зи­я­лар-
ды аяқ­тау
та­ла­бы­мен.
Тер­геу және
сот істе-
рін­де дау,
кел­іс­пе­у­ші-
лік туын­да-
ған жағ­дай­да
соң­ғы ше­шім
шы­ғар­ған­ға
дей­ін
сақ­та­ла­ды
211.
Өт­кі­зу, бө­лу ба­лан­ста­ры,
қо­сым­ша­лар, олар­ға қо­са
бе­рі­ле­тін тү­сін­дір­ме
жа­з­ба­лар
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты

212.
Шот­тар­ды ашу және
шот­тар­ды бас­қа­ру­ға
өкі­лет­тіктер­ді ре­сім­деу
жө­нін­де­гі құ­жат­тар
(ха­бар­ла­ма­лар, анық­та-
ма­лар, құ­ры­л­тай құ­жат-
та­ры­ның кө­шір­ме­ле­рі)
5 жыл*
5 жыл*
*шот­ты
жап­қан­нан
кей­ін
213.
Қол­ма-қол ақ­ша­ны ре­зерв-
те сақ­тау өті­нім­де­рі
3 жыл
3 жыл
214.
Фи­ли­ал­дар­дан түс­кен
өті­нім­дер (ақ­ша чек
кі­тап­ша­сы­мен, са­лым
кі­тап­ша­сы­мен
то­лық­ты­ру­ға)
3 жыл
3 жыл
215.
Заң­ды және же­ке тұл­ға-
лар­дың шот­та­ры бой­ын­ша
құ­жат­тар (тө­лем және
кас­са­лық тап­сыр­ма­лар­дың
кө­шір­ме­ле­рі, ме­мо­ри­ал­дық
ор­дер­лер, ақ­ша жар­на­ла-
ры­на ха­бар­лан­ды­ру­лар­ға
ор­дер­лер)
5 жыл*
5 жыл*
*са­лық
ор­ган­да­ры
ре­ви­зи­я­лар-
ды аяқ­та­ған
жағ­дай­да
216.
Бе­дер­ле­рі­нің мөр және
тө­лем құ­жат­та­ры­на
қол қою құқы­ғы бар
банк­тің ла­у­а­зым­ды
тұ­лға­ла­ры­ның қой­ған
қол­да­ры­ның аль­бом­да­ры
5 жыл*
5 жыл*
* жа­ңа­ға ауы­стыр-
ған­нан кей­ін
217.
Же­ке шот­тар­ды тір­кеу
кі­тап­та­ры
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
218.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы-
ның Ұлт­тық Бан­кі
фи­ли­а­лын­да кас­са­лық
қыз­мет көр­се­ту үшін банк
фи­ли­ал­да­ры­ның кор­ре­спон-
дент­тік шот­та­ры­нан
ко­мис­си­я­лық сый­а­қы­ны
есеп­тен шы­ға­ру жө­нін­де­гі
құ­жат­тар (тө­лем тап­сыр-
ма­ла­ры, ме­мо­ри­ал­дық
ор­дер­лер, өкім­дер)
5 жыл
5 жыл
219.
Шы­ғыс опе­ра­ци­я­ла­ры
тоқ­та­та тұ­ры­л­ған шот­тар
бой­ын­ша құ­жат­тар
(есеп­тен шы­ға­ру­ға өкім­дер, тө­лем
та­лап-тап­сыр­ма­ла­ры)
10 жыл*
10 жыл*
* шот­ты жап­қан­нан кей­ін
220.
Опе­ра­ция қыз­мет­кер­ле­рі
ауы­с­қан жағ­дай­да
кли­ент­тер­дің же­ке
шот­та­ры бой­ын­ша қа­был-
дау-өт­кі­зу құ­жат­та­рын
есеп­ке алу кі­тап­та­ры
5 жыл
5 жыл
221.
Ме­мо­ри­ал­дық және кас­са­лық құ­жат­тар,
шот­тар бой­ын­ша
есеп­тел­ген сый­а­қы
ве­до­мо­ста­ры
5 жыл
5 жыл
222.
Же­ке шот­тар бой­ын­ша
үзін­ді жа­з­ба­лар­ды
бе­ру­ге, кли­ент­тер­дің
үзін­ді жа­з­ба­лар­ды алу­ға
се­нім­хат­тар­ды есеп­ке
алу кар­точ­ка­ла­ры
1 жыл
1 жыл
223.
Кли­ринг опе­ра­ци­я­ла­ры
бой­ын­ша тө­лем құ­жат­та­ры
5 жыл
5 жыл
224.
Ин­кас­са­лық опе­ра­ци­я­лар
және өза­ра есеп ай­ы­ры­су-
лар бой­ын­ша тір­кеу
жур­нал­да­ры, ті­зім­де­ме-
жур­нал­дар, ті­зі­лім­дер
5 жыл
5 жыл
225.
Век­сель­дер­ді шы­ға­ру
шар­тта­ры
тұ­рақ­ты
қа­жет болған­ға дей­ін
226.
Век­сель­дер­ді шы­ға­ру
олар­дың ай­на­лы­сы ту­ра­лы
құ­жат­тар (қа­ғи­да­лар,
ере­же­лер)
тұ­рақ­ты
қа­жет болған­ға дей­ін
227.
Век­сель­дер­ді са­ту­ды
ре­сім­деу жө­нін­де­гі
құ­жат­тар (шар­ттар,
қо­ры­тын­ды­лар,
анық­та­ма­лар)
5 жыл*
5 жыл*
* шар­ттың
қол­да­ны­лу
мер­зі­мі
аяқ­тал­ған-
нан кей­ін
228.
Тө­ле­у­ге век­сель­дер­ді
қа­был­дау ту­ра­лы
ха­бар­ла­ма
5 жыл*
5 жыл*
* шар­ттың
қол­да­ны­лу
мер­зі­мі
аяқ­тал­ған-
нан кей­ін
229.
Кли­ент­тер бө­лі­гін­де
век­сель­дер­ді есеп­ке алу
жө­нін­де­гі құ­жат­тар
(век­сель до­сье­сі)
қа­жет болған­ға дей­ін
қа­жет болған­ға дей­ін
230.
Өтел­ген век­сель­дер
5 жыл
5 жыл
231.
За­ем опе­ра­ци­я­ла­рын
есеп­ке алу бой­ын­ша же­ке
шот­тар
5 жыл*
5 жыл*
*шот­ты жап­қан­нан кей­ін
232.
За­ем­дар бой­ын­ша
ме­мо­ри­ал­дық және
кас­са құ­жат­та­ры
5 жыл*
5 жыл*
*шот­ты жап­қан­нан кей­ін
233.
Са­лық са­лу мә­се­ле­ле­рі
бой­ын­ша құ­жат­тар (са­лық
ор­ган­да­ры­мен са­лы­сты­рып
тек­се­ру ак­ті­ле­рі, есеп
ай­ы­ры­су­лар, са­лық
тө­лем­де­рі бой­ын­ша
анық­та­ма­лар)
5 жыл
5 жыл
234.
Чек құ­жат­та­ры (чек
тү­бір­тек­те­рі, тө­лен­ген
чек­тер, чек­ті жо­ғалт-
қа­ны ту­ра­лы өті­ніш­тер,
рас­та­у­лар, ке­піл
хат­та­ры)
5 жыл
5 жыл
235.
Қа­таң есеп­те­гі бланк­тер-
ді есеп­ке  алу кі­тап­та­ры
5 жыл
5 жыл

236.
Са­лым­шы­лар­дың шот­та­ры
бой­ын­ша құ­жат­тар (хат
жазысу, шар­ттар, са­лым
кі­тап­ша­ла­ры, са­лым­шы­лар-
дың өси­ет­те­рі және
се­нім­хат­та­ры, са­лым­шы-
ның  қол қою үл­гі­сі, шот
ашу­ға өті­ніш)
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
*же­ке шот­ты
жап­қан­нан
кей­ін
237.
Са­лым­шы­лар­дың шот­та­ры
бой­ын­ша ал­фа­вит кар­точ­ка­ла­ры
5 жыл*
5 жыл*
*же­ке шот­ты жап­қан­нан кей­ін
238.
Са­лым­дар бой­ын­ша же­ке
шот­тар
15 жыл*
15 жыл*
*шот­ты
жап­қан­нан
кей­ін
239.
Са­лым­шы­лар­дың жа­бы­л­ған және шар­тты түр­де
жа­бы­л­ған же­ке шот­та­ры­ның
кар­точ­ка­ла­ры
10 жыл*
10 жыл*
*шот­ты
жап­қан­нан
кей­ін
240.
Мұ­ра­гер­лік іс­тер бой­ын­ша
са­лым­дар со­ма­сын ше­тел­ге
ауда­ру ту­ра­лы жазыс­қан
хат­тар
5 жыл СК
5 жыл СК
241.
Са­лым опе­ра­ци­я­ла­ры
бой­ын­ша ара­лық ор­дер­лер
10 жыл*
10 жыл*
*шот­ты жап­қан­нан кей­ін
242.
Са­лым опе­ра­ци­я­ла­ры
бой­ын­ша тек­се­ру ве­до­мос-
та­ры және ба­қы­лау
па­рақ­та­ры
5 жыл
5 жыл
243.
Са­лым­шы­лар­дың же­ке
шот­та­рын­да­ғы са­лым
қал­дық­та­ры­ның жыл­дық
үзін­ді жа­з­ба­ла­ры (N 29
ны­сан)
15 жыл*
15 жыл*
*шот­ты жап­қан­нан кей­ін
244.
ДЖН-кон­верт­тер­мен жұ­мыс
жө­нін­де­гі құ­жат­тар (жою
ак­ті­ле­рі, қыз­мет­тік
жа­з­ба­лар)
5 жыл*
5 жыл*
*шар­ттың
қол­да­ны­лу
мер­зі­мі
аяқ­тал­ған-
нан кей­ін
245.
Банк­тік тө­лем кар­та­ла­рын
ен­ді­ру және шы­ға­ру
мә­се­ле­ле­рі бой­ын­ша
жазыс­қан хат­тар
5 жыл
5 жыл
246.
Банк­тік тө­лем кар­та­ла­ры­ның үл­гі­ле­рі
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
247.
Эм­бос­сир­лен­ген банк­тік
тө­лем (клуб)
кар­та­ла­ры­на тап­сы­ры­стар
248.
Банк­тік тө­лем кар­та­ла­рын
шы­ға­ру­ға қа­был­дан­ған
файл­дар­ды тір­кеу жур­на­лы
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
249.
Банк­тік тө­лем кар­та­ла­рын
шы­ға­ру­ға (қай­та шы­ға­ру-
ға, оқ­ша­у­лау, тосқа­уыл­ды
қою) өті­ніш­тер
5 жыл
5 жыл
250.
Жи­нақ кі­тап­ша­лы­ры­ның,
банк­тік тө­лем кар­та­ла-
ры­ның жо­ғал­ға­ны ту­ра­лы
өті­ніш­тер­ді тір­кеу
кі­тап­та­ры
5 жыл*
5 жыл*
*шар­ттың
қол­да­ны­лу
мер­зі­мі
аяқ­тал­ған-
нан кей­ін
251.
Банк­тік тө­лем кар­та-
лар­ды ашу­ға өкім­дер
және олар­ды алу­ға
ар­нал­ған ве­до­мо­стар
3 жыл
3 жыл
252.
Банк­тік тө­лем кар­та­ла-
ры­на қыз­мет көр­се­ту
жө­нін­де­гі құ­жат­тар
(шар­ттар, банк
қыз­мет­кер­ле­рі­нің және
же­ке тұ­лға­лар­дың
өті­ніш­те­рі)
5 жыл
5 жыл
253.
Банк­тік тө­лем кар­та­ла­рын
қыз­мет көр­се­ту бой­ын­ша
құ­жат­тар (шар­ттар, заң­ды
тұ­лға­лар­дың өті­ніш­те­рі)
5 жыл
5 жыл
254.
Банк­тік тө­лем кар­та­ла­рын
алу­ға ар­нал­ған өті­ніш-
тер­ді тір­кеу жур­на­лы
3 жыл
3 жыл
255.
Қай­та­ры­л­ған банк­тік
тө­лем кар­та­ла­рын есеп­ке
алу жур­на­лы
3 жыл
3 жыл
256.
Та­за пла­стикті есеп­ке
алу жө­нін­де­гі құ­жат­тар
(та­за пла­стикті
қа­был­дау-өт­кі­зу
ак­ті­ле­рі, ба­лан­стан тыс
ор­дер­лер, ақа­у­лы
пла­стикті жою ту­ра­лы
ак­ті­лер, са­лы­сты­рып
тек­се­ру ак­ті­ле­рі)
5 жыл
5 жыл

257.
Жар­ғы­лық ка­пи­тал­ды
есеп­ке алу бой­ын­ша же­ке
шот­тар
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
258.
Жа­ла­қы бой­ын­ша же­ке
шот­тар
75 жыл
75 жыл
259.
Тө­лем тап­сыр­ма­ла­ры және
жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы
қор­ла­ры­на мін­дет­ті және
ерік­ті тө­лем­дер бой­ын­ша
же­ке тұ­лға­лар­дың
(қыз­мет­кер­лер­дің) ті­зі­мі
75 жыл
75 жыл
260.
Ерік­ті зей­не­та­қы
жар­на­ла­ры бой­ын­ша
опе­ра­ци­я­лық ор­дер­лер
50 жыл
50 жыл
261.
Зей­не­та­қы­ны алу
ве­до­мо­ста­ры
5 жыл
5 жыл
262.
Жа­ла­қы­ны, ди­ви­денд­тер­ді
бе­ру­ге жиын­тық, есеп
ай­ы­ры­су, есеп ай­ы­ры­су-
тө­лем ве­до­мо­ста­ры
5 жыл
5 жыл
263.
Жал­дау бой­ын­ша қыз­мет-
кер­лер­ге жа­ла­қы есеп ай­ы­ры­су бой­ын­ша құ­жат­тар
(өкім­дер, шар­ттар)
5 жыл
5 жыл
264.
Қор­лар­ды, жа­ла­қы
ли­мит­тер­ді және олар­ды
бө­лу­ге ба­қы­ла­уды есеп­ке
алу ту­ра­лы, ар­тық
шы­ғын­ды және жа­ла­қы
бой­ын­ша бо­ры­шты есеп­теу
ту­ра­лы мә­лі­мет­тер
5 жыл
5 жыл
265.
Аван­стық есеп­тер
5 жыл
5 жыл
266.
Шы­ғын­ға есеп­тен шы­ға­рыл-
ған бо­ры­штар­ды есеп­ке
алу бой­ын­ша же­ке шот­тар
5 жыл*
5 жыл*
*шот­ты
жап­қан­нан
кей­ін
267.
Банк­тік тө­лем кар­та­ла-
ры­ның шот­та­ры бой­ын­ша
бе­рі­л­ген за­ем­дар­ға
қыз­мет көр­се­ту бой­ын­ша
құ­жат­тар (за­ем­дар­ды
пай­да­ла­ну үшін сый­а­қы­ны
есеп­теу, өкім­дер,
хат­тар)
5 жыл
5 жыл
268.
Банк­тік тө­лем кар­та­ла­ры-
ның шот­та­ры бой­ын­ша
тең­ге­мен және ше­тел
ва­лю­та­сын­да бе­рі­л­ген
за­ем­дар­ды есеп­ке алу
бой­ын­ша же­ке шот­тар
269.
Же­ке шот­тар, кар­точ­ка-
лар, шта­фель­дер,
ба­лан­стық және ба­лан­стан
тыс шот­тар бой­ын­ша
тал­да­ма есе­бі­нің
кі­тап­та­ры мен жур­нал­да­ры
5 жыл*
5 жыл*
*са­лық
ор­ган­да­ры
ре­ви­зи­я­лар-
ды аяқ­та­ған
жағ­дай­да
270.
Банк бюд­же­ті және оған
қо­са бе­рі­ле­тін құ­жат­тар
5 жыл СК
5 жыл СК
271.
Бух­гал­тер­лік,
кас­са жур­нал­да­ры
5 жыл
5 жыл
272.
Күн сай­ын­ғы тек­се­ру
ве­до­мо­ста­ры
5 жыл
5 жыл
273.
Бір ай­да көр­се­ті­л­ген
есеп ай­ы­ры­су қыз­ме­ті­нің
ве­до­мо­сы
5 жыл
5 жыл
274.
Ай­на­лыс-саль­до
ба­лан­ста­ры
3 жыл
3 жыл
275.
Кли­ент­тер­дің шот­та­ры
бой­ын­ша үзін­ді жа­з­ба­лар,
анық­та­ма­лар мен ак­ті­лер,
өза­ра есеп ай­ы­ры­су­лар­ды
са­лы­сты­рып тек­се­ру­ге,
олар­ға қо­са бе­рі­ле­тін
құ­жат­тар
5 жыл*
5 жыл*
*са­лық
ор­ган­да­ры
ре­ви­зи­я­лар-
ды аяқ­та­ған
жағ­дай­да
276.
Кли­ент­тер­дің шот­та­рын-
да­ғы кем шы­ғу­ла­ры және
ар­тығы бой­ын­ша кар­точ­ка­лар
5 жыл
5 жыл
277.
Тран­зак­ци­я­лар бой­ын­ша
есеп­тер
5 жыл
5 жыл
278.
Бе­рі­л­ген тө­лем
та­лап-тап­сыр­ма­лар
ті­зі­лім­де­рі
5 жыл
5 жыл
279.
Тө­лем жүй­е­сі ар­қы­лы
жа­сал­ған элек­трон­ды
тө­лем тап­сыр­ма­ла­ры
3 жыл
3 жыл
280.
Банк­тік тө­лем кар­та­ла­ры
бой­ын­ша опе­ра­ци­я­лар­ды
есеп­ке алу мә­се­ле­сі
бой­ын­ша құ­жат­тар
(қо­сым­ша жа­з­ба­лар,
анық­та­ма­лар)
5 жыл
5 жыл
281.
Кор­ре­спон­дент­тік шот­тар бой­ын­ша үзін­ді жа­з­ба­лар
5 жыл
5 жыл
282.
Банк­тік тө­лем кар­та­ла­ры
ар­қы­лы жа­са­ла­тын тө­лем-
дер бой­ын­ша ше­тел бан­кі-
лер­мен есеп ай­ы­ры­су
5 жыл
5 жыл
283.
Опе­ра­ция ор­дер­ле­рі,
олар­ды ауы­сты­ра­тын
құ­жат­тар, олар­дың
қо­сым­ша­ла­ры:
1) ком­му­нал­дық қыз­мет
және бас­қа да қыз­мет
тө­лем­де­рін қа­был­дау
бой­ын­ша;
2) са­лым­дар және өзге
де опе­ра­ци­я­лар бой­ын­ша
2 жыл
5 жыл
2 жыл
5 жыл
284.
Кас­са­лық кі­ріс-шы­ғыс
ор­дер­ле­рі және олар­ды
ауы­сты­ра­тын құ­жат­тар,
олар­дың қо­сым­ша­ла­ры,
ме­мо­ри­ал­ды ор­дер­лер,
бух­гал­тер­лік жа­з­ба­ға
негіз­де­ме болған,
ха­лық­тан тө­лем­дер­ді
қа­был­дау жө­нін­де­гі
жиын­тық ве­до­мо­ста­ры
5 жыл*
5 жыл*
*са­лық
ор­ган­да­ры
ре­ви­зи­я­лар-
ды аяқ­та­ған
жағ­дай­да
285.
Тө­лем тап­сыр­ма­ла­ры және
банк­тің есеп ай­ы­ры­су-
ла­ры бой­ын­ша шот­тар
5 жыл*
5 жыл*
* са­лық ор­ган­да­ры ре­ви­зи­я­лар-
ды аяқ­та­ған
жағ­дай­да
286.
Тү­ген­деу жө­нін­де­гі
құ­жат­тар (хат­та­ма­лар,
ті­зім­де­ме­лер, ак­ті­лер,
мүк­әм­мал нө­мі­рі):
1) Үй-жай­лар, ғи­ма­рат­тар
2) мү­лік және та­у­ар-
ма­те­ри­ал­дық құн­ды­лық­тар
10 жыл
5 жыл
5 жыл
5 жыл
287.
Ко­мис­си­я­ның ба­лан­стан
со­ма­лар­ды есеп­тен
шы­ға­ру неме­се олар­ды
ба­лан­стан тыс есеп­тен
шы­ға­ру жө­нін­де­гі
хат­та­ма­лар, со­ма­лар­ды
есеп­тен шы­ға­ру­ды
негіз­дей­тін
өті­ніш­тер­мен бір­ге
5 жыл
5 жыл
288.
Өн­ді­ріп алу­ға үміт­сіз
ақ­ша қа­ра­жа­тын және
мү­лік­ті есеп­тен шы­ға­ру
қо­ры­тын­ды­ла­ры,
ак­ті­лер және бас­қа да
құ­жат­тар
5 жыл*
5 жыл*
* са­лық ор­ган­да­ры ре­ви­зи­я­лар­ды аяқ­та­ған жағ­дай­да
289.
Де­би­тор­лық бе­ре­шек,
та­лан-та­раж жө­нін­де­гі
құ­жат­тар (анық­та­ма­лар,
ак­ті­лер, мін­дет­те­ме­лер,
хат­тар)
қа­жет болған­ға дей­ін*
қа­жет болған­ға дей­ін*
*бес жыл­дан
кем емес
290.
Негіз­гі құ­рал-жаб­дық­тар-
ды және та­у­ар-ма­те­ри­ал-
дық құн­ды­лық­тар­ды
есеп­ке алу жө­нін­де­гі
құ­жат­тар (са­тып алу­ға
өті­нім­дер, қа­был­дау-
өт­кі­зу ак­ті­ле­рі,
та­у­ар-ма­те­ри­ал­дық
құн­ды­лық­тар­ды бе­ру­ге
та­лап­тар, са­лы­сты­рып
тек­се­ру ак­ті­ле­рі, қай­та
ба­ға­лау және то­зу­ды
анық­тау ту­ра­лы ак­ті­лер,
хат­та­ма­лар, ве­до­мо­стар)
3 жыл СК
3 жыл СК
291.
Негіз­гі құ­рал-жаб­дық­тар­ды, өзге мү­лік­ті және мүк­кәм­мал­ды есеп­тен шы­ға­ру ак­ті­ле­рі
5 жыл*
5 жыл*
*есеп­тен шы­ғар­ған­нан кей­ін
292.
Негіз­гі құ­рал-жаб­дық­тар­ды
са­тып алу шар­тта­ры
5 жыл*
5 жыл*
*шар­ттың
қол­да­ны­лу
мер­зі­мі
аяқ­тал­ған-
нан кей­ін
293.
Негіз­гі құ­рал-жаб­дық­тар-
ды, бас­қа мү­лік пен
мүк­кәм­мал­ды сақ­та­у­ға
банк және ма­те­ри­ал­ды
жа­у­ап­ты қыз­мет­кер
ара­сын­да ма­те­ри­ал­дық
жа­у­ап­кер­ші­лік ту­ра­лы
жа­сал­ған шар­тта­ры
5 жыл*
5 жыл*
*ма­те­ри­ал­ды
жа­у­ап­ты
адам­ды
жұ­мыстан
боса­тқан­нан
кей­ін
294.
Ша­ру­а­шы­лық шар­ттар
5 жыл*
5 жыл*
*шар­ттың
қол­да­ны­лу
мер­зі­мі
аяқ­тал­ған-
нан кей­ін
295.
Ақ­ша со­ма­ла­рын және
та­у­ар-ма­те­ри­ал­дық
құн­ды­лық­тар­ды алу­ға
(оның ішін­де жо­ю­ға)
се­нім­хат­тар
1 жыл
1 жыл
296.
Ке­піл бе­ру хат­та­ры
5 жыл
5 жыл
297.
Есеп­ті ті­зі­лім­дер (бас
кі­тап, ор­дер­лер­ді
есеп­ке алу жур­нал­да­ры,
кесте­лер)
5 жыл
5 жыл
298.
Зей­не­та­қы, ең­бек қа­бі-
лет­сіз­ді­гі па­рақ­та­ры
бой­ын­ша, әле­умет­тік
сақ­тан­ды­ру бой­ын­ша жәр-
де­ма­қы тө­леу жө­нін­де­гі
құ­жат­тар (сот ше­шім­де­рі,
есеп­тер, қо­ры­тын­ды­лар),
ат­қа­ру па­рақ­та­ры,
жа­ла­қы­дан әр түр­лі
ұстап қа­лу бой­ын­ша
жазыс­қан хат­тар
5 жыл
5 жыл
299.
Зей­не­та­қы, жәр­де­ма­қы
тө­леу және өте­ма­қы­ның
бас­қа түр­ле­рін
ұй­ым­да­сты­ру бой­ын­ша
құ­жат­тар (шар­ттар,
ере­же­лер, анық­та­ма­лар,
ак­ті­лер, есеп­тер, банк
өкі­мі, хат­тар)
5 жыл
5 жыл
300.
Ат­қа­ру па­рақ­та­рын
тір­кеу жур­нал­да­ры,
де­по­нир­лен­ген ең­бе­ка­қы
есе­бі­нің кі­та­бы
5 жыл
5 жыл
301.
Са­лық­тар бой­ын­ша
же­ңіл­дік­тер
алу­ға анық­та­ма­лар
5 жыл
5 жыл
302.
Қа­ғаз та­сы­мал­да­у­шы­сын­да
және/неме­се элек­трон­ды
файл­да шот­тар­ды,
се­нім­хат­тар­ды, тө­лем
тап­сыр­ма­ла­рын тір­кеу
кі­та­бы
5 жыл*
5 жыл*
*са­лық
ор­ган­да­ры
ре­ви­зи­я­лар-
ды аяқ­та­ған
жағ­дай­да
303.
Негіз­гі құ­рал-жаб­дық­тар-
ды есеп­ке алу бой­ын­ша
же­ке шот­тар
5 жыл
5 жыл
304.
Негіз­гі құ­рал-жаб­дық­тар-
ды, ар­зан­қол және тез
то­за­тын заттар­ды есеп­ке
алу кі­тап­та­ры
5 жыл
5 жыл
S5. Ста­ти­сти­ка­лық есеп
305.
Банк­тің және оның
құ­ры­лым­дық бө­лім­ше­лер­дің
ста­ти­сти­ка­лық
есеп­те­рі мен кесте­ле­рі:
1) жыл­дық;
2) тоқ­сан­дық;
3) ай­лық
тұ­рақ­ты
5 жыл
1 жыл
тұ­рақ­ты
5 жыл
1 жыл
306.
Банк­тің және оның
құ­ры­лым­дық бө­лім­ше­ле-
рі­нің ста­ти­сти­ка­лық
есеп бой­ын­ша әзір­лен­ген
ве­до­мо­ста­ры:
1) жыл­дық
2) тоқ­сан­дық, ай­лық
5 жыл СК
3 жыл
5 жыл СК
3 жыл
307.
Банк­тің сер­пін­ді­лік дәп­тер­ле­рі,
кар­точ­ка­ла­ры және
сер­пін­ді­лік кесте­ле­рі
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
308.
Ста­ти­сти­ка­лық есеп­тер­ді
жа­сау құ­жат­та­ры
(кесте­лер, гра­фик­тер,
есеп­те­улер, мә­лі­мет­тер
және т.б.)
3 жыл
3 жыл

309.
Ав­то­мат­тан­ды­ры­л­ған жүй­е­лер­ді жо­ба­лау, құ­ру, ен­гі­зу шар­тта­ры
5 жыл*
5 жыл*
* шар­ттың
мер­зі­мі
аяқ­тал­ған-
нан кей­ін
310.
Жа­са­ла­тын банк опе­ра­ци­я­ла­ры бой­ын­ша тех­но­ло­ги­я­лық кар­та­лар
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
311.
Ав­то­мат­тан­ды­ры­л­ған
жүй­е­лер­дің тех­ни­ка­лық
тап­сыр­ма­ла­ры, хат­та­ма­ла-
ры, сы­нақ бағ­дар­ла­ма­ла­ры
және ке­лі­сім­де­рі
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
312.
Банк жұ­мысын ав­то­мат­тан-
ды­ру мә­се­ле­сі жө­нін­де
жазыс­қан хат­тар
3 жыл
3 жыл
313.
Те­ле­ком­му­ни­ка­ци­я­ның ха-
лы­қа­ра­лық же­лі­сі мә­се-
ле­ле­рі бой­ын­ша құ­жат­тар
ба­ян­хат­тар, анық­та­ма­лар,
хат­тар)
3 жыл
3 жыл
314.
Те­ле­ком­му­ни­ка­ци­я­ның
банк же­лі­сі мә­се­ле­ле­рі
бой­ын­ша құ­жат­тар (ба­ян-
хат­тар, анық­та­ма­лар,
хат­тар)
3 жыл
3 жыл
315.
Құ­рал-жаб­дық­тың тех­ни­ка-
лық жай-күй­ін тір­кеу
және есеп­ке алу жур­на­лы
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
316.
Құ­рал-жаб­дық­ты тех­ни­ка-
лық пай­да­ла­ну жө­нін­де­гі
есеп­тер
3 жыл
3 жыл
317.
Құ­рал-жаб­дық­тың іс­тен
шы­ғуы және тұ­рып қа­луы
жө­нін­де­гі құ­жат­тар
(ак­ті­лер, анық­та­ма­лар,
хат­та­ма­лар, хат­тар)
3 жыл
3 жыл
318.
Іс­ке қо­су, жөн­деу, про­фи­лак­ти­ка­лық жұ­мысты жүр­гі­зу жө­нін­де­гі құ­жат-
тар (ак­ті­лер, анық­та­ма-
лар, хат­тар, но­мен­кла­ту-
ра, ар­найы нұс­қа­ма­лар,
өті­нім­дер және т.б.)
3 жыл
3 жыл
319.
Қа­был­дау-өт­кі­зу және
бағ­дар­ла­ма­лық құ­рал­дар-
ды ен­ді­ру ак­ті­ле­рі
Пай­да­ла­нуы
аяқ­тал­ған-
ға дей­ін
Пай­да­ла-
нуы аяқ-
тал­ған­ға
дей­ін
320.
Ақ­па­рат­тық қа­уіп­сіз­дік
жө­нін­де­гі құ­жат­тар
(анық­та­ма­лар, қо­ры­тын­ды-
лар, шар­ттар)
5 жыл СК
5 жыл СК

321.
Банк қыз­ме­ті ту­ра­лы бей-
нефильм­дер, ра­дио- және
те­ле­ви­зия бағ­дар­ла­ма­ла-
ры, бей­не­к­лип­тер сце­на-
рий­ле­рі­нің мәт­ін­де­рі
5 жыл СК
5 жыл СК
322.
Бей­не­лен­ген аль­бом­дар-
дың, жар­на­ма бук­лет­те­рі-
нің, пла­кат­тар­дың, үн-
де­улер­дің, бас­қа да бас-
па өні­мі­нің түп­нұс­қа-
ма­кет­те­рі
5 жыл СК
5 жыл СК
323.
Мер­зім­ді бас­па­да жа­рия-
лан­ған банк қыз­ме­ті­нің
жа­ңа түр­ле­рі ту­ра­лы
жар­на­ма­лық-ақ­па­рат­тық
құ­жат­тар
3 жыл
3 жыл

324.
Қыз­мет­кер­лер­ді ат­те­ста-
ци­я­лау жө­нін­де­гі құ­жат-
та­ры (мі­нез­де­ме­лер,
ат­те­ста­ци­я­лық па­рақ­тар,
са­у­ал­на­ма­лар)
75 жыл*
75 жыл*
* қыз­мет­кер
банк­тен
жұ­мыстан
шық­қан
кез­де­гі
жа­сын
ше­гер­ген­де
325.
Банк­тің ат­те­ста­ци­я­лық
ко­мис­си­я­сы­ның ше­ші­мі
15 жыл
15 жыл
326.
Банк қыз­мет­кер­ле­рі­нің
же­ке кар­точ­ка­ла­ры, же­ке
іс-қа­ға­з­да­ры (өті­ніш­тер,
са­у­ал­на­ма­лар, өмір­ба­ян-
дар, кө­шір­ме­лер, жұ­мысқа
қа­был­дау, ауы­сты­ру,
жұ­мыстан шы­ға­ру, ын­та-
лан­ды­ру ту­ра­лы бұй­рық-
тар­дан үзін­ді кө­шір­ме-
лер, же­ке құ­жат­тар­дың
кө­шір­ме­ле­рі, мі­нез­де­ме-
лер, кадр­лар­дың есе­бін
жүр­гі­зу па­рақ­та­ры,
ат­те­ста­ция өт­кі­зу және
бі­лік­ті­лік­ті бел­гі­леу
ту­ра­лы құ­жат­тар)
75 жыл*
75 жыл*
* қыз­мет­кер банк­тен  жұ­мыстан шық­қан кез­де­гі жа­сын ше­гер­ген­де
327.
Кадр ре­зер­ві жө­нін­де­гі
құ­жат­тар (түй­ін­де­ме­лер,
са­у­ал­на­ма­лар)
қа­жет болған­ға дей­ін
қа­жет болған­ға дей­ін
328.
Қыз­мет­кер­лер­мен
жа­са­ла­тын ке­лі­сім
шар­ттар, шар­ттар
75 жыл
75 жыл
329.
Банк қыз­мет­кер­ле­рі­нің (штат­тық-ті­зім­дік құ­рам) ті­зі­мі
75 жыл
75 жыл
330.
Зей­нет­кер­лер­ді есеп­ке алу жө­нін­де­гі құ­жат­тар (мә­лі­мет­тер, ті­зім­дер)
5 жыл
5 жыл
331.
Жұ­мыс­шы­лар мен қыз­мет­ші-
лер­дің (ең­бек кі­тап­ша­ла-
ры, ат­те­стат­та­ры)
түп­нұс­қа же­ке құ­жат­та­ры
та­лап
еті­л­ген­ге
дей­ін *
та­лап
еті­л­ген­ге
дей­ін
та­лап
етіл­ме­ген-
елу жастан
кем емес
332.
Ең­бек кі­тап­ша­ла­рын,
бас­қа же­ке құ­жат­тар­ды
есеп­ке алу кі­тап­та­ры
(жур­нал­да­ры)
3 жыл*
3 жыл*
*құ­жат­тар­ды сақ­тау
мер­зі­мі
өт­кен­нен
кей­ін
333.
Мем­ле­кет­тік тіл­ді үй­ре­ну
мә­се­ле­сі бой­ын­ша уәкі­лет­ті мем­ле­кет­тік
ор­ган­дар­ға ұсы­ны­ла­тын
құ­жат­тар (анық­та­ма­лар,
ақ­па­рат­тар, мә­лі­мет­тер)
5 жыл
5 жыл
334.
Іс­са­пар­ға жі­бе­рі­л­ген
тұ­лға­лар­дың ті­зім­де­рі,
жур­нал­дар, іс­са­пар­лар­ды
ре­сім­деу бой­ын­ша
жазыс­қан хат­тар:
1) Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли-
ка­сы бой­ын­ша;
2) ше­тел­дік
3 жыл*
5 жыл*
3 жыл*
5 жыл*
* элект-
рон­ды та­сы-
мал­да­ғы­шта
335.
Жұ­мыс ор­ны және ста­жы
ту­ра­лы бе­рі­л­ген
анық­та­ма­лар­ды есеп­ке
алу кі­тап­та­ры
1 жыл
1 жыл
336.
Кар­то­те­ка­лар, әс­ке­ри
мін­дет­ті­лер­дің есеп
кар­точ­ка­ла­ры
3 жыл
3 жыл
337.
Қы­сқар­ты­л­ғанды­ғы ту­ра­лы
қыз­мет­кер­ге ха­бар­ла­ма
3 жыл
3 жыл

338.
Банк ма­ман­да­ры­ның
бі­лік­ті­лі­гін арт­ты­ру
және дай­ын­дау жө­нін­де
жазыс­қан хат­тар
3 жыл
3 жыл
339.
Банк­те­гі бі­лік­ті­лік­ті
арт­ты­ру мә­се­ле­ле­рі
жө­нін­де­гі жазыс­қан
хат­тар (оның ішін­де
ше­тел­дік және мем­ле­кет-
тік тіл­дер­ді үй­ре­ну­ді
ұй­ым­да­сты­ру бой­ын­ша)
3 жыл
3 жыл
340.
Оқу жос­пар­ла­ры, банк се­ми­нар­ла­ры­ның бағ­дар­ла­ма­ла­ры, кур­стар
3 жыл
3 жыл
341.
Оқу­ды ұй­ым­да­сты­ру
жө­нін­де­гі құ­жат­тар,
кү­зет қыз­мет­кер­ле­рін
ат­те­ста­ци­я­лау, атып
үй­ре­ну нәти­же­ле­рі
(анық­та­ма­лар,
ақ­па­рат­тар, хат­тар)
3 жыл СК
3 жыл СК

342.
Ең­бек­ті ав­то­мат­тан­ды­ру
және ме­ха­ни­за­ци­я­лау
бой­ын­ша құ­жат­тар (ме­ха-
ни­ка­лан­ды­ру дең­гей­ін
есеп­теу ны­сан­да­ры,
тех­ни­ка­лық құ­рал­дар
тіз­бе­сі, тех­ни­ка­лық
та­лап­тар, есеп­те­улер,
есеп­теу әді­сте­ме­сі,
ең­бек­ті ме­ха­ни­ка­лан­ды­ру
мен ав­то­мат­тан­ды­ру­дың
ке­шен­ді жо­ба­ла­ры)
10 жыл
10 жыл
343.
Ең­бек жө­нін­де­гі есеп­тер:
1) жыл­дық;
2) тоқ­сан­дық;
3) ай­лық
тұ­рақ­ты
5 жыл
1 жыл
тұ­рақ­ты
5 жыл
1 жыл
344.
Банк бө­лім­ше­ле­рі­нің
опе­ра­ци­я­лық жүк­те­ме­сі
жө­нін­де­гі құ­жат­тар
(ба­ян­жа­з­ба­лар, анық­та­ма-
лар, кесте­лер)
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
345.
Негіз­гі са­нат­та­ғы
қыз­мет­кер­лер­дің
жұ­мысын­да­ғы опе­ра­ци­я­лық
жүк­те­ме мен кө­лем­дік
көр­сет­кіш­тер жө­нін­де
жа­зы­л­ған хат­тар
3 жыл
3 жыл
346.
Опе­ра­ци­я­лық жүк­те­ме
жө­нін­де­гі банк бө­лім­ше-
сі­нің мә­лі­мет­те­рі
5 жыл
5 жыл
347.
Банк­тің және оның құ­ры-
лым­дық бө­лім­ше­ле­рі­нің
қыз­мет­кер­ле­рі­нің ең­бек
мә­се­ле­ле­рі жө­нін­де­гі
жазыс­қан хат­та­ры
5 жыл
5 жыл
348.
Қыз­мет­кер­лер­дің жұ­мысқа
шы­ғу та­бель­де­рі
1 жыл
1 жыл
349.
Ең­бек тәр­ті­бі мен оның
бұ­зы­л­ғанды­ғы ту­ра­лы
құ­жат­тар (ба­ян­жа­з­ба­лар,
анық­та­ма­лар, ак­ті­лер,
хат­тар)
3 жыл
3 жыл
350.
Әле­умет­тік зерт­теу
жүр­гі­зу жө­нін­де­гі са­у­ал
па­рақ­та­ры, са­у­ал­на­ма­лар
5 жыл
5 жыл
351.
Та­риф­ті-бі­лік­ті­лік анық-
та­ма­лық­тар, кесте­лер,
став­ка­лар, банк қыз­мет-
кер­ле­рі­нің ла­у­а­зым­ды
жа­ла­қы­ла­ры­ның схе­ма­ла­ры
тұ­рақ­ты
жаң­амен ауы­сты­ры­л­ған­ға дей­ін
352.
Та­риф­тік-бі­лік­ті­лік
анық­та­ма­лық­тар, кесте­лер, став­ка­лар­ды
олар­ды орын­дау мен
өзге­рі­стер әзір­леу
жө­нін­де­гі құ­жат­тар
(анық­та­ма­лар, ұсы­ны­стар,
ба­ян­жа­з­ба­лар, хат­тар)
3 жыл
3 жыл
353.
Ең­бек ақы­ны тө­ле­уде
қол­да­ны­лып жүр­ген
жүй­е­ні, ең­бек­ті ма­те­ри-
ал­дық және мо­раль­дық
жа­ғы­нан ын­та­лан­ды­ру­дың
жай-күйі мен оны
же­тіл­ді­ру және олар­дың
қол­да­ны­луын ба­қы­лау
жө­нін­де­гі құ­жат­тар
(ба­ян­жа­з­ба­лар, анық­та-
ма­лар, жо­ба­лар, ұсы­ныс-
тар, ақ­па­рат­тар, хат­тар)
10 жыл СТК
10 жыл
СТК
354.
Ма­те­ри­ал­дық ын­та­лан­ды­ру
ту­ра­лы құ­жат­тар (ті­зім-
дер, сый­лы­қа­қы қа­ра­жа­ты
ли­ми­ті­нің есеп­те­уле­рі)
5 жыл
5 жыл
355.
Ме­ре­ке және де­ма­лыс
күн­дер­де­гі, де­ма­лу және
жұ­мыс уа­қы­ты­нан тыс
күн­дер­де­гі ең­бек­ке ақы
тө­леу ту­ра­лы жазыс­қан
хат­тар
1 жыл
1 жыл
356.
Ең­бек­ті қор­ғау және өрт
қа­уіп­сіз­ді­гі мә­се­ле­ле­рі
бой­ын­ша жазыс­қан хат­тар
5 жыл
5 жыл
357.
Тех­ни­ка қа­уіп­сіз­ді­гі
жө­нін­де­гі құ­жат­тар
(ак­ті­лер, ұй­ға­рым­дар,
анық­та­ма­лар, ба­ян­жа­з­ба-
лар, есеп­тер, хат­тар)
5 жыл
5 жыл
358.
Ең­бек­ті қор­ғау, қор­ша­ған
ор­та­ны қор­ғау және өрт
қа­уіп­сіз­ді­гі ин­спе­кто-
ры­ның нұс­қа­ма­сы
5 жыл СТК
5 жыл СТК
359.
Ең­бек­ті қор­ғау және өрт
қа­уіп­сіз­ді­гі жө­нін­де­гі
іс-ша­ра­лар­дың жос­пар­ла­ры
5 жыл СТК
5 жыл СТК
360.
Ауа ат­мо­сфе­ра­сы­ның
өн­ді­рі­стік үй-жай­лар­ды,
та­зар­та­тын және шаң­ды
со­ра­тын ғи­ма­рат­тар­дың
жай-күй­і­нің сы­на­бын
ірік­теу кесте­ле­рі
3 жыл
3 жыл
361.
Ин­спек­ци­я­ның, тех­ни­ка­лық
ин­спек­тор­лар­дың ең­бек­ті,
қор­ша­ған ор­та­ны қор­ғау
және өрт қа­уіп­сіз­ді­гі
жө­нін­де­гі ак­ті­ле­рі,
қа­улы­ла­ры, ұй­ға­рым­да­ры
5 жыл СТК
5 жыл СТК
362.
Өн­ді­рі­сте, жұ­мысқа ба­рар
және қай­тар жол­да болған
жа­за­тай­ым жағ­дай­лар­ды
тір­кеу жур­нал­да­ры
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
363.
Тех­ни­ка­лық және өрт
қа­уіп­сіз­ді­гі жө­нін­де
нұс­қа­ма­дан өту­ді есеп­ке
алу жур­нал­да­ры
3 жыл
3 жыл
364.
Өн­ді­рі­сте, жұ­мысқа ба­рар
және қай­тар жол­да болған
жа­за­тай­ым жағ­дай­лар­ды
тер­геу құ­жат­та­ры (ак­ті­лер, қо­ры­тын­ды­лар,
хат­та­ма­лар)
45 жыл СТК
45 жыл СТК
365.
Банк ақ­па­ра­тын тех­ни­ка-
лық қор­ғаудың жай-күй­ін
тек­се­ру ак­ті­ле­рі
5 жыл
5 жыл
366.
Тех­ни­ка­лық құ­рал­дар­ды
тек­се­ру ак­ті­ле­рі,
элек­трон­дық есеп­те­уіш
тех­ни­ка құ­рал­да­ры­мен
қор­ға­ла­тын ақ­па­рат­ты
өң­деу мүм­кін­ді­гі ту­ра­лы
қо­ры­тын­ды­лар
1 жыл*
1 жыл*
* пай­да­ла­ну
аяқ­тал­ған­ға
дей­ін
367.
Қа­ру-жа­р­ақ­қа  ли­цен­зия
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
368.
Банк ғи­ма­ра­тын кү­зе­ту
шар­тта­ры
5 жыл*
5 жыл*
*шар­ттың
қол­да­ны­лу
мер­зі­мі
аяқ­тал­ған-
нан кей­ін
369.
Қа­ру-жа­рақ­ты және
оқ-дә­рі­ні есеп­ке алу
кі­тап­та­ры
5 жыл
5 жыл
370.
Қа­ру-жа­рақ­ты, оқ-дә­рі­ні
тап­сы­ру және қа­был­да­уды
есеп­ке алу жур­на­лы
5 жыл
5 жыл
371.
Ин­же­нер­лік-тех­ни­ка­лық
құ­рал-жаб­дық­тар­ды
ба­қы­ла­уды және олар­ды
қор­ғауды ұй­ым­да­сты­ру
мә­се­ле­ле­рі жө­нін­де­гі
құ­жат­тар (ак­ті­лер,
анық­та­ма­лар, хат­тар)
5 жыл
5 жыл
372.
Ку­ә­лік­тер­ді және рұқ­сат-
на­ма­лар­ды тір­кеу кі­тап­та­ры
5 жыл
5 жыл
373.
Ке­лу­ші­лер­ді есеп­ке алу кі­тап­та­ры
3 жыл
3 жыл
374.
Банк­тің үй-жай­ла­ры­ның кі­лт­те­рін қа­был­дау-
тап­сы­ру жур­нал­да­ры
3 жыл
3 жыл
375.
Та­ра­луы шек­те­улі ақ­па-
рат­ты қам­ти­тын құ­жат-
тар­мен жұ­мыс іс­теу
тәр­ті­бін бұ­зу жө­нін­де­гі
құ­жат­тар (ак­ті­лер,
ба­ян­жа­з­ба­лар, хат­тар)
3 жыл
3 жыл
376.
Та­ра­луы шек­те­улі құ­жат-
тар­мен жұ­мыс іс­те­у­ге
жі­бе­ру мә­се­ле­ле­рі жө­нін-
де­гі құ­жат­тар (ба­ян­жаз-
ба­лар, анық­та­ма­лар,
рұқ­сат­тар)
3 жыл
3 жыл

377.
Іш­кі ең­бек тәр­ті­бі­нің
бе­кі­ті­л­ген ере­же­сі
жаң­амен* ауы­сты-
ры­л­ған­ға
дей­ін
жаң­амен*
ауы­сты-
ры­л­ған­ға
дей­ін
* бір жыл­дан
кем емес
378.
Іш­кі ең­бек тәр­ті­бі­нің
ере­же­сін бұ­зу ту­ра­лы
жазыс­қан хат­тар, ак­ті­лер
1 жыл
1 жыл
379.
Мөр­лер мен мөр­та­бан­дар­ды
дай­ын­дау жө­нін­де­гі өті-
нім­дер, жазыс­қан хат­тар
3 жыл
3 жыл
380.
Са­уда-сат­тық
ке­лі­сім-шар­тта­ры
3 жыл
3 жыл
381.
Қар­жы­лық құ­жат­тар: тө­лем шот­та­ры, шот-фак-
ту­ра­лар, өнім­ді өт­кі­зу-
қа­был­дау ак­ті­ле­рі
(кө­шір­ме­лер)
3 жыл
3 жыл
382.
Мөр­лер­ді және мөр­та­бан-
дар­ды дай­ын­да­у­ға рұқ­сат­тар
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
383.
Мөр­лер­дің және мөр­та­бан-
дар­дың кө­шір­ме­ле­рін,
бе­дер­ле­ме­ле­рін есеп­ке
алу кі­тап­та­ры,
жур­нал­да­ры
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
384.
Мөр­лер­ді және мөр­та­бан-
дар­ды жою ак­ті­ле­рі
3 жыл
3 жыл
385.
Ме­кен-жай мен те­ле­фон-
дар­дың анық­та­ма­лық­та­ры,
ті­зім­де­рі
жаң­амен ауы­сты-
ры­л­ған­ға
дей­ін
жаң­амен ауы­сты-
ры­л­ған­ға
дей­ін
386.
Ша­ру­а­шы­лық мү­лік­ті,
кең­се ке­рек-жа­рақ­та­рын,
те­мір жол және авиа­би-
лет­те­рін са­тып алу,
бай­ла­ныс құ­рал­да­ры­ның
қыз­ме­тіне ақы тө­леу
ту­ра­лы жазыс­қан хат­тар
1 жыл
1 жыл
387.
Жүк­тер­дің ке­ден де­кла­ра-
ци­я­ла­рын ре­сім­деу
жө­нін­де­гі құ­жат­тар
(хат­тар, өті­нім­дер,
анық­та­ма­лар)
1 жыл
1 жыл
388.
Мер­зім­ді ба­сы­лым­дар­ға
жа­зы­лу­ға ар­нал­ған
өті­нім­дер, тү­бір­тек­тер,
тү­бір­шек­тер
3 ай*
3 ай*
*ба­сы­лым­ды
ал­ған­нан
кей­ін
389.
Бұ­қа­ра­лық ақ­па­рат құ­рал-
да­ры­на ха­бар­лан­ды­ру­лар-
ды, жа­ри­я­лы­ным­дар­ды
ор­на­ла­сты­ру ту­ра­лы
жазыс­қан хат­тар
1 жыл
1 жыл

390.
Күр­де­лі са­лым­дар­дың
қар­жы­лан­ды­ру құ­жат­та­ры
(күр­де­лі са­лым­дар­дың
ли­мит­те­рі, күр­де­лі
са­лым­дар­дың нақ­ты­лан­ған
кө­лем­де­рі және ауы­спа­лы
құ­ры­лы­стар бой­ын­ша
құ­ры­лы­стық - құ­ра­с­ты­ру
жұ­мыста­ры, құ­ры­лы­стың
жиын­тық сме­та­лық
есеп­те­уле­рі­нің
кө­шір­ме­ле­рі)
5 жыл*
5 жыл*
*құ­ры­лыс
аяқ­тал­ған-
нан кей­ін
391.
Қай­та­дан ба­ста­ла­тын
құ­ры­лы­стар­дың ти­тул­дық
ті­зім­де­рі
5 жыл СК*
5 жыл СК*
*құ­ры­лыс
аяқ­тал­ған-
нан кей­ін
392.
Мер­ді­гер­лік шар­тта­ры
(ке­лі­сім-шар­ттар)
5 жыл*
5 жыл*
*құ­ры­лыс
аяқ­тал­ған-
нан кей­ін
393.
Жо­ба­лар бой­ын­ша мем­ле-
кет­тік ве­до­мо­стан тыс
са­рап­та­ма­ның қо­ры­тындысы
(тех­ни­ка­лық-эко­но­ми­ка­лық
негіз­де­ме)
5 жыл*
5 жыл*
*құ­ры­лыс
аяқ­тал­ған-
нан кей­ін
394.
Жер учас­кі­ле­рін құ­ры­лыс
үшін бө­ліп бе­ру жө­нін-
де­гі ак­ті­лер, жос­пар­лар,
жер учас­кі­ле­рі­нің төл­құ-
жат­та­ры және олар­ға
қо­са бе­рі­л­ген құ­жат­тар
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
395.
Үй­лер­дің және ғи­ма­рат-
тар­дың құ­ры­лы­сын са­лу­ға
же­ке жо­ба­лар мен құ­ры-
лы­сқа және қай­та құ­ру­ға
бе­кі­ті­л­ген жо­ба­лық-
сме­та­лық құ­жат­та­ма­лар
тұ­рақ­ты
пай­да­ла­ну аяқ­тал-
ған­ға
дей­ін
396.
Мер­ді­гер­лер­мен ке­лі­сім-шар­ттар
3 жыл
3 жыл
397.
Аяқ­тал­ған құ­ры­лыс объ­ек-
ті­ле­рін пай­да­ла­ну­ға
қа­был­дау ту­ра­лы құ­жат­тар
(ак­ті­лер, ше­шім­дер,
анық­та­ма­лар)
тұ­рақ­ты
пай­да­ла­ну аяқ­тал­ған­ға дей­ін
398.
Шар­ттар, үй­лер­ді,
ғи­ма­рат­тар­ды қа­был­дау-
тап­сы­ру ту­ра­лы ак­ті­лер
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
399.
Орын­дал­ған жұ­мысты
қа­был­дау ак­ті­ле­рі,
орын­дал­ған жұ­мыстың,
көр­се­ті­л­ген қыз­мет­тің
анық­та­ма­ла­ры және
шот­та­ры
5 жыл*
5 жыл*
*құ­ры­лыс
аяқ­тал­ған-
нан кей­ін
400.
Үй­лер­дің, ғи­ма­рат­тар­дың
және құ­рал-жаб­дық­тар­дың
төл­құ­жат­та­ры
10 жыл*
10 жыл*
ба­лан­стан
шы­ғар­ған­нан
кей­ін
401.
Ин­же­нер­лік-тех­ни­ка­лық
қор­ғау құ­рал­да­ры
жө­нін­де­гі шар­ттар
5 жыл СК
5 жыл СК

402.
Ма­те­ри­ал­дар­ға және
құ­рал-жаб­дық­тар­ға
қа­жет­ті­лік жө­нін­де­гі
құ­жат­тар (же­ке шот­тар,
жиын­тық ве­до­мо­стар,
кесте­лер, есеп­те­улер,
өті­нім­дер, хат­тар)
2 жыл
2 жыл
403.
Та­у­ар­лар­ды са­тып алу­ға
ры­н­ок­та­ғы мар­ке­тинг­тік
зерт­те­улер­дің құ­жат­та­ры
(қыз­мет­ті және жұ­мысты)
(прайс-па­рақ­тар,
га­зет­тік шо­лу­лар және
бас­қа­лар)
2 жыл
2 жыл
404.
Ма­те­ри­ал­дық-тех­ни­ка­лық
қам­та­ма­сыз ету бой­ын­ша
жазыс­қан хат­тар
3 жыл
3 жыл
405.
Ши­кі­заттар, ма­те­ри­ал­дар
мен дай­ын өнім­дер
қал­дық­та­ры­ның ке­ліп
тү­суі, жұм­са­луы ту­ра­лы
мә­лі­мет­тер жиын­тығы
3 жыл
3 жыл
406.
Ке­ліп тү­се­тін та­у­ар­лар
мен ма­те­ри­ал­дар­дың
са­па­сы жө­нін­де­гі
ак­ті­лер, қо­ры­тын­ды­лар
5 жыл
5 жыл
407.
Нор­ма­дан тыс және пай­да-
ла­ныл­май­тын та­у­ар­лы-ма-
те­ри­ал­дық құн­ды­лық­тар­ды
және құ­рал-жаб­дық­тар­ды
са­ту жө­нін­де­гі құ­жат­тар
(ве­до­мо­стар, мә­лі­мет­тер,
хат­тар, анық­та­ма­лар)
5 жыл
5 жыл
408.
Қой­ма бөл­ме­ле­рін
ұй­ым­да­сты­ру және
жаб­дық­тау жө­нін­де­гі
құ­жат­тар (ба­ян­жа­з­ба­лар,
хат­тар)
3 жыл
3 жыл
409.
Қой­ма қор­ла­ры­ның
нор­ма­тив­те­рі
3 жыл*
3 жыл*
*жаң­амен ауы­сты­ры­л­ған­нан кей­ін
410.
Жүк­тер­дің ке­ліп тү­суі
ту­ра­лы ха­бар­ла­ма,
жа­зы­л­ған хат­тар
1 жыл
1 жыл
411.
Та­у­ар­лар­ды қой­ма­ға әке­лу
жө­нін­де­гі кесте­лер,
жа­зы­л­ған хат­тар
1 жыл
1 жыл
412.
Қой­ма­ға ке­ліп түс­кен
та­у­ар­лар­ды және ма­те­ри-
ал­дар­ды қа­был­дау
ак­ті­ле­рі
5 жыл
5 жыл
413.
Қой­ма­да та­у­ар­лар мен ма­те­ри­ал­дар­дың қоз­ға­лы­сы және қал­дық­та­ры жө­нін­де­гі құ­жат­тар (мә­лі­мет­тер, ак­ті­лер, анық­та­ма­лар)
5 жыл
5 жыл
414.
Та­у­ар­лар­ды қой­ма­дан шы­ға­ру жө­нін­де­гі құ­жат­тар (мә­лі­мет­тер, ак­ті­лер, анық­та­ма­лар)
5 жыл
5 жыл
415.
Та­у­ар­лар­ды және ма­те­ри­ал­дар­ды қой­ма­дан шы­ға­ру рұқ­сат­на­ма­ла­ры
1 жыл
1 жыл
416.
Та­у­ар­лар­дың, ма­те­ри­ал-
дар­дың, құ­рал-жаб­дық­тар-
дың кем шы­ғуы және шы-
ғы­сы жө­нін­де­гі құ­жат­тар
(ак­ті­лер, мә­лі­мет­тер,
анық­та­ма­лар, хат­тар)
5 жыл
5 жыл
417.
Бас­па өнім­де­рін дай­ын­дау ту­ра­лы құ­жат­тар (өті­нім­дер, есеп­ке алу кі­тап­та­ры,  хат­тар)
3 жыл
3 жыл
418.
Қа­таң есеп­те­гі блан­кі­лер­ді шы­ға­ру жө­нін­де­гі құ­жат­тар (тап­сы­ры­стар, хат­тар)
5 жыл
5 жыл
419.
Бан­ко­мат­тар­ды тір­кеу жө­нін­де­гі фи­ли­ал­дар­дың өті­нім­де­рі
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты

420.
Үй­лер­ді және үй-жай­лар-
ды, жер учас­кі­ле­рін
пай­да­ла­ну­ға қа­был­дау-
өт­кі­зу ак­ті­ле­рі
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
421.
Үй­лер­ді, үй-жай­лар­ды
жал­ға алу­ға, қа­был­дау-
өт­кі­зу және олар бой­ын­ша
есеп­те­су­лер ту­ра­лы
құ­жат­тар (шар­ттар,
ке­лі­сім­дер, ак­ті­лер)
5 жыл *
5 жыл *
* шар­ттың мер­зі­мі аяқ­тал­ған­нан кей­ін
422.
Ұй­ым­дар жал­ға ал­ған үй­лер­ді, үй-жай­лар­ды пай­да­ла­ну ту­ра­лы құ­жат­тар (хат­тар, ба­ян­жа­з­ба­лар, шо­лу­лар, анық­та­ма­лар)
3 жыл
3 жыл
423.
Үй­лер­ді, үй-жай­лар­ды сақ­тан­ды­ру ту­ра­лы құ­жат­тар (ке­лі­сім­дер,  хат­тар)
3 жыл
3 жыл
424.
Үй­лер­дің, үй-жай­лар­дың, аула­лар­дың және жа­қын маң­да­ғы аумақ­тар­дың тех­ни­ка­лық, са­ни­тар­лық жағ­дайы ту­ра­лы құ­жат­тар (ак­ті­лер, хат­тар)
3 жыл
3 жыл
425.
Үй­лер­ге және үй-жай­лар­ға ком­му­нал­дық қыз­мет көр­се­ту ту­ра­лы жазыс­қан хат­тар
1 жыл
1 жыл
§5. Кө­лік қыз­ме­тін көр­се­ту
426.
Ав­то­кө­лік­те та­сы­мал­да­уды
ұй­ым­да­сты­ру және пай-
да­ла­ну ту­ра­лы құ­жат­тар
(шо­лу­лар, анық­та­ма­лар,
ба­ян­жа­з­ба­лар,
мә­лі­мет­тер )
5 жыл
5 жыл
427.
Ав­то­кө­лік­ті пай­да­ла­ну және жай-күйі, жөн­де­уі, сон­дай-ақ ав­то­кө­лік­ке қа­жет­ті­лік­ті ай­қын­дау ту­ра­лы құ­жат­тар және жазыс­қан хат­тар
3 жыл
3 жыл
428.
Ұй­ым­дар­ға және ла­у­а­зым­ды
қыз­мет­кер­лер­ге
ав­то­кө­лік­тер­дің бө­лі­нуі
және бе­кі­ті­луі ту­ра­лы
жазыс­қан хат­тар
1 жыл
1 жыл
429.
Жол па­рақ­та­ры
3 жыл
3 жыл
12-ТА­РАУ. БАНК­ТІҢ ТА­РА­ТЫ­ЛУЫ
430.
Банк іс­те­рін және
құ­жат­та­рын уа­қыт­ша
әкім­ші­лік­ке қа­был­дау-
өт­кі­зу ак­ті­ле­рі
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
431.
Банк іс­те­рін және  құ­жат­та­рын уа­қыт­ша әкім­ші­лік­тен та­ра­ту ко­мис­си­я­сы­на қа­был­дау-
өт­кі­зу ак­ті­ле­рі
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
432.
Уа­қыт­ша әкім­ші­лік­тің және та­ра­ту ко­мис­си­я­сы-
ның мем­ле­кет­тік ор­ган-
дар­мен, ұй­ым­дар­мен және
аза­мат­тар­мен жал­пы
мә­се­ле­лер жө­нін­де
жазыс­қан хат­та­ры
5 жыл
5 жыл
433.
Уа­қыт­ша әкім­ші­лік­тің және та­ра­ту ко­мис­си­я­сы­ның қар­жы на­ры­ғын және қар­жы ұй­ым­да­рын рет­теу мен қа­да­ға­лау жө­нін­де­гі уәкі­лет­ті ор­ган­мен және Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Ұлт­тық Бан­кі­мен жал­пы мә­се­ле­лер жө­нін­де жазыс­қан хат­та­ры
5 жыл
5 жыл
434.
Та­ра­ту ко­мис­си­я­сы­ның де­би­тор­лар­ға қой­ған ша­ғы­мы бой­ын­ша жазыс­қан хат­тар
5 жыл
5 жыл
435.
Банк­тер­дің та­ра­ту ко­мис­си­я­ла­ры мен уа­қыт­ша әкім­ші­лік­тер­дің фи­ли­ал­да­ры­мен жазыс­қан хат­та­ры
5 жыл
5 жыл
436.
Банк­тің та­ра­ту ко­мис­сия-
сы мен уа­қыт­ша әкім­ші­лі-
гі­нің ке­ңе­сте­рі­нің
хат­та­ма­ла­ры, олар­ға
қо­са бе­рі­л­ген құ­жат­тар
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
437.
Банк­тер­дің та­ра­ту
ко­мис­си­я­ла­ры жұ­мысы­ның
есеп­те­рі және көр­сет­кіш-
те­рі, есеп бе­ру мә­се­ле-
ле­рі бой­ын­ша жазыс­қан
хат­тар:
1) жыл­дық;
2) тоқ­сан­дық;
3) ай сай­ын­ғы
тұ­рақ­ты
5 жыл
5 жыл
тұ­рақ­ты
5 жыл
5 жыл
438.
Та­ра­ты­ла­тын банк­тің та­ра­ту про­це­сі­нің ба­ры­сын­да­ғы кре­ди­тор­лар­дың ті­зі­мі
5 жыл
5 жыл
439.
Та­ра­ты­ла­тын банк­тің та­ра­ту про­це­сі­нің ба­ры­сын­да­ғы де­би­тор­лар­дың ті­зі­мі
5 жыл
5 жыл
440.
Кре­ди­тор­лар­дың жа­са­ған ша­ғым­да­ры­ның тіз­бе­сі, олар­ды қа­рау нәти­же­ле­рі және та­ра­ты­ла­тын банк­тің та­лап етіл­ме­ген бе­ре­шек­те­рі
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
441.
Та­ра­ты­ла­тын банк­тің та­лап етіл­ме­ген бе­ре­шек­те­рін есеп­ке алу жур­нал­да­ры
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
442.
Та­ра­ты­ла­тын банк­тің мен­шік­ті мү­лі­гін есеп­ке алу жур­нал­да­ры
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
443.
Та­ра­ты­ла­тын банк­тің де­би­тор­лық бе­ре­ше­гін есеп­ке алу жур­нал­да­ры
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
444.
Та­ра­ты­ла­тын банк кре­ди­тор­ла­ры жа­са­ған ша­ғым­да­рын есеп­ке алу жур­нал­да­ры
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
445.
Ара­лық та­ра­ту ба­лан­сы­ның ба­ланс шот­та­ры­на тал­да­ма
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
446.
Ара­лық та­ра­ту ба­лан­сы­ның бе­кі­ті­ле­тін кү­ніне ба­лан­стан тыс шот­тар бой­ын­ша есеп
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
447.
Ара­лық та­ра­ту ба­лан­сы­на ен­гі­зі­л­ген мү­лік­тің құ­ра­мы ту­ра­лы мә­лі­мет
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
448.
Ара­лық та­ра­ту ба­лан­сы­ның та­ра­ту про­цес­сі­нің ба­сын­да­ғы ба­лан­спен са­лы­стыр­ған­да мә­лі­мет­тер­де­гі ауыт­қу­лар ту­ра­лы мә­лі­мет
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
449.
Та­ра­ты­ла­тын банк­тер­дің ара­лық та­ра­ту ба­лан­сы, (кре­ди­тор­лар та­лап­та­ры­ның ті­зі­лі­міне өзге­рі­стер мен то­лық­ты­ру­лар және ара­лық та­ра­ту ба­лан­сы) кре­ди­тор­лар та­лап­та­ры­ның ті­зі­лі­мі, та­ра­ту ко­мис­си­я­сы­ның бі­рін­ші ке­зек­те­гі іс-ша­ра­лар­ды өт­кі­зу ту­ра­лы тү­сін­дір­ме ха­ты, осы мә­се­ле­лер бой­ын­ша жазыс­қан хат­тар
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
450.
Та­ра­ты­ла­тын банк­тер­дің та­ра­ту ба­лан­сы және та­ра­ту ту­ра­лы есе­бі, әді­лет ор­га­ны­ның банк­ті та­ра­ту­ды тір­кеу ту­ра­лы бұй­ры­ғы, осы мә­се­ле бой­ын­ша жазыс­қан хат­тар
тұ­рақ­ты
тұ­рақ­ты
Қысқартылған сөздердің тізімдері:
СК - белгісі осы істе Ұлттық Мұрағат қорының құрамына жатқызылуға тиісті құжаттардың болуы мүмкін екендігін білдіреді және банкті сараптау комиссиясы құндылықтарға сараптама жасаған кезде істі оны тұрақты сақтау істерінің тізімдемесіне қосу үшін жеке-жеке парақ түрінде қаралуы тиіс.
СТК - белгі осы істе ұлттық мұрағат қорының құрамына жатқызылуға тиісті құжаттардың болуы мүмкін екендігін білдіреді және Қазақстан Республикасының Орталық Мемлекеттік мұрағатының сараптау комиссиясы құндылықтарға сараптама жасаған кезде істі оны тұрақты сақтау істерінің тізімдемесіне қосу үшін жеке-жеке парақ түрінде сақтауы тиіс.

Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2005 жылғы 27 тамыздағы
N 320 қаулысына 2-қосымша
Күші жойылды деп танылатын нормативтік құқықтық актілердің тізбесі

1. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының Банкте сақталуға тиісті құжаттарды ресімдеу мен есеп жүргізудің тәртібі және құжаттарды сақтауды ұйымдастыру бойынша талаптар туралы нұсқаулықты бекіту туралы"»1996 жылғы 31 желтоқсандағы N 351 қаулысы (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу Тізілімінде N 434 тіркелген, 1997 жылы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің«Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы»және«Вестник Национального Банка Казахстана N 6 басылымдарында жарияланған).

2. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкi Басқармасының 1996 жылғы 31 желтоқсандағы N 351 қаулысымен бекiтiлген Банктерде сақталуға тиiстi құжаттарды ресiмдеудiң және есепке алудың тәртiбi мен оларды сақтауды ұйымдастырудың талаптары жөнiндегi нұсқаулыққа өзгерiстер мен толықтырулар"»1999 жылғы 25 желтоқсандағы N 445 қаулысы (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу Тізілімінде N 1045 тіркелген, 2000 жылы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы" және«"Вестник Национального Банка Казахстана"»N 9 басылымдарында жарияланған).

3. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының «Банктерде сақтауға жатқызылатын құжаттарды рәсімдеу және есепке алу тәртібі және құжаттарды сақтауды ұйымдастыру талаптары жөніндегі нұсқаулық туралы" 1996 жылғы 31 желтоқсандағы N 351 қаулысына өзгерістер енгізу туралы»2001 жылғы 20 желтоқсандағы N 545 қаулысы (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу Тізілімінде N 1747 тіркелген, 2002 жылы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы»және«Вестник Национального Банка Казахстана»N 4 (227) басылымдарында жарияланған).

4. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Банктерде сақталуға тиісті құжаттарды ресімдеу және есепке алу тәртібі және құжаттардың сақталуын ұйымдастыру жөніндегі талаптар туралы нұсқаулық жөнінде" 1996 жылғы 31 желтоқсандағы N 351 қаулысына толықтыру енгізу туралы»2002 жылғы 2 қыркүйектегі N 335 қаулысы (Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерін мемлекеттік тіркеу Тізілімінде N 1983 тіркелген, 2002 жылы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің "Қазақстан Ұлттық Банкінің Хабаршысы"»және "Вестник Национального Банка Казахстана"»N 22 басылымдарының қосымшаларында жарияланған).