В целях осуществления мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке, Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, заинтересованных подразделений центрального аппарата, территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан, уполномоченных банков.

"СОГЛАСОВАНО"
Агентство
Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
Председатель
11 ноября 2005 год
"СОГЛАСОВАНО"
Агентство
Республики Казахстан
по статистике
Первый заместитель
Председателя
4 ноября 2005 год

Утверждена
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 октября 2005 года N 135
Инструкция
о перечне, формах и сроках представления уполномоченными
банками отчетности по источникам спроса и предложения
на внутреннем валютном рынке

1. Настоящая Инструкция разработана в соответствии с Законами Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан", "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", "О валютном регулировании и валютном контроле" и другими нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан (далее - Национальный Банк) и устанавливает перечень, формы и сроки представления отчетности по источникам спроса и предложения на внутреннем валютном рынке уполномоченными банками (далее - банки).

2. Целью настоящей Инструкции является идентификация и оценка источников поступления/расходования, целей покупки/продажи иностранной валюты посредством сбора информации об операциях банков на внутреннем валютном рынке и движении денег по банковским счетам клиентов и переводам без открытия банковского счета в иностранной валюте.

4. Отчетность банка представляется в целом по системе банка на основе информации по всем банковским счетам клиентов и переводам без открытия банковского счета в иностранной валюте. К клиентам банка относятся физические лица - резиденты и нерезиденты, а также юридические лица - резиденты и нерезиденты, не являющиеся банками, включая их филиалы и представительства. Отчетность также включает сведения по операциям между клиентами одного банка и переводы денег по банковским счетам одного клиента.

5. "Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия банковского счета" по Форме 1 и "Отчет о покупке/продаже иностранной валюты банком и его клиентами" по Форме 2 составляются банками ежемесячно. Срок представления отчетов - до седьмого числа месяца (включительно), следующего за отчетным периодом.
"Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте" по Форме 3 составляется банками ежедекадно - с первого по десятое число месяца, с одиннадцатого по двадцатое число месяца, с двадцать первого по последнее число календарного месяца. Сроки представления отчета - четвертого, четырнадцатого и двадцать четвертого числа каждого месяца.

9. Отчетность составляется в единицах, установленных для каждой формы отчетности. В отчетности, составляемой в тысячах единиц валюты, как национальной, так и иностранной, сумма менее пятисот единиц валюты округляется до нуля, а сумма, равная пятистам и более единицам валюты, округляется до тысячи единиц валюты.

10. При заполнении отчета классификация операций осуществляется согласно постановлению Правления Национального Банка от 15 ноября 1999 года N 388 "Об утверждении Правил применения Государственного классификатора Республики Казахстан - единого классификатора назначения платежей", зарегистрированному в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1011, с учетом детализации в соответствии с требованиями настоящей Инструкции.

11. Перечень юридических лиц Республики Казахстан, а также юридических лиц - нерезидентов, имеющих филиалы и представительства, осуществляющих деятельность на территории Республики Казахстан, для составления отчетности по Форме 3 формируется Национальным Банком и по мере его актуализации доводится до сведения банка в письменном виде.

Приложение 1
к Инструкции о перечне,
формах и сроках представления
уполномоченными банками
отчетности по источникам
спроса и предложения на
внутреннем валютном рынке
Форма 1. Сводный отчет о движении денег в иностранной
валюте по банковским счетам клиентов и переводам без
открытия банковского счета
____________________________________ за _____________200_ года
(наименование уполномоченного банка) (месяц)
тысяч тенге
N
Наименование показателя
Код
строки
Всего
резидентов
нерезидентов
в том
числе по
операциям с
в том числе
по операциям с
рези-
ден-
тами
нере-
зи-
ден-
тами
рези-
ден-
тами
нере-
зи-
ден-
тами
А
Б
В
1
2
3
4
5
1
Раздел 1. Поступление иностранной валюты в пользу клиентов
2
Всего
10000
3
в том числе:
4
Платежи и переводы денег
контрпартнеров на банковские счета:
11000
5
физических лиц, включая зарегистриро-
ванных в качестве хозяйствующих субъектов без образования юридического лица
11100
6
юридических лиц
11200
7
в том числе по операциям:
8
продажа товаров
и нематери-
альных активов
11210
9
предоставление услуг
11220
10
получение основной суммы долга и доходов
по выданным  займам
11230
11
привлечение займов
11240
12
из них от:
13
банков-
резидентов
11241
Х
Х
14
банков-
нерезидентов
11242
Х
Х
15
операции с ценными
бумагами,
векселями и взносы,
обеспечивающие участие в капитале
11250
16
из них:
17
акции, взносы участников и другие инструменты, обеспечивающие участие в ка-
питале рези-
дентов, паи инвестиционных фондов резидентов
11251
18
акции, взносы участников и другие инструменты, обеспечивающие участие в капитале
нерезидентов,  паи инвестици-
онных фондов нерезидентов
11252
19
государственные
долговые ценные бумаги Республики Казахстан
11253
20
долговые ценные бумаги и векселя, выпущенные другими резидентами
11254
21
долговые ценные
бумаги и векселя, выпущенные нерезидентами
11255
22
прочие переводы денег
11260
23
Переводы без открытия банковского счета
12000
24
Переводы клиентами денег
со своих
банковских
счетов
13000
Х
Х
25
из них открытых в:
26
банках-
резидентах
13001
Х
Х
27
банках-
нерезидентах
13002
Х
Х
28
Покупка иностранной валюты за тенге
14000
29
в том числе:
30
физическими лицами, включая
зарегистриро-
ванных в
качестве хозяйствующих субъектов без образования юридического лица
14100
31
юридическими лицами
14200
32
Зачисление наличной иностранной валюты на свои банковские счета
15000
Х
Х
33
из них:
34
физическими лицами, включая
зарегистриро-
ванных в качестве хозяйствующих субъектов без образования юридического лица
15100
Х
Х
35
юридическими лицами
15200
Х
Х
36
Раздел 2. Снятие и/или перевод иностранной валюты клиентами
37
Всего
20000
38
в том числе:
39
Платежи и пе-
реводы денег
контрпартнерам
с банковских
счетов:
21000
40
физических лиц,
включая
зарегистриро-
ванных в качестве хозяйствующих субъектов без образования юридического лица
21100
41
юридических лиц
21200
42
в том числе по операциям:
43
покупка товаров
и нематери-
альных активов
21210
44
получение услуг
21220
45
выдача займов
21230
46
выполнение обязательств по займам
21240
47
из них по привлеченным от:
48
банков-
резидентов
21241
Х
Х
49
банков-
нерезидентов
21242
Х
Х
50
операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале
21250
51
из них:
52
акции, взносы участников и другие инструменты, обеспечивающие участие в капитале резидентов, паи
инвестиционных фондов резидентов
21251
53
акции, взносы участников и другие инструменты, обеспечивающие участие в капитале  нерезидентов,  паи инвести-
ционных фондов нерезидентов
21252
54
государственные
долговые ценные бумаги Республики Казахстан
21253
55
долговые ценные
бумаги и
векселя, выпущенные другими резидентами
21254
56
долговые ценные бумаги, выпущенные нерезидентами
21255
57
прочие переводы денег
21260
58
Переводы без открытия банковского счета
22000
59
Переводы клиентами денег на свои банковские
счета
23000
Х
Х
60
из них открытых в:
61
банках-
резидентах
23001
Х
Х
62
банках-
нерезидентах
23002
Х
Х
63
Продажа иностранной валюты за тенге
24000
64
в том числе:
65
физическими лицами, включая
зарегистриро-
ванных в качестве хозяйствующих субъектов без образования юридического лица
24100
66
юридическими лицами
24200
67
Снятие наличной
иностранной валюты со своих
банковских счетов
25000
68
из них:
69
физическими лицами, включая
зарегистриро-
ванных в качестве хозяйствующих субъектов без образования юридического лица
25100
Х
Х
70
юридическими лицами
25200
Х
Х
Руководитель ________________________________________
(фамилия, имя, отчество)
Главный бухгалтер ___________________________________
(фамилия, имя, отчество)
Указания по заполнению Приложения 1
Форма 1 "Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия банковского счета" (далее - Форма 1) заполняется в разрезе источников поступления и направлений использования иностранной валюты.
Форма 1 состоит из двух разделов: Раздел 1 - Поступление иностранной валюты в пользу клиентов, Раздел 2 - Снятие и/или перевод иностранной валюты клиентами.
Форма 1 заполняется в тысячах тенге. При заполнении Формы 1 необходимо использовать курс обмена валют, принятый в целях бухгалтерского учета, на дату совершения операции.
При заполнении Формы 1 необходимо обеспечить выполнение следующих условий:
графа 1 по всем строкам равна сумме граф 2, 3, 4, 5;
строка с кодом 10000 = строка с кодом 11000 + строка с кодом 12000 + строка с кодом 13000 + строка с кодом 14000 + строка с кодом 15000;
строка с кодом 11000 = строка с кодом 11100 + строка с кодом 11200;
строка с кодом 11200 = строка с кодом 11210 + строка с кодом 11220 + строка с кодом 11230 + строка с кодом 11240 + строка с кодом 11250 + строка с кодом 11260;
строка с кодом 11240 >= строка с кодом 11241 + строка с кодом 11242;
в строке с кодом 11241 займы, привлеченные от банков-резидентов, включают также займы, привлеченные клиентами от банка, предоставляющего отчет;
строка с кодом 11250 >= строка с кодом 11251 + строка с кодом 11252 + строка с кодом 11253 + строка с кодом 11254 + строка с кодом 11255;
строка с кодом 13000 = строка с кодом 13001 + строка с кодом 13002;
в строке с кодом 13001 переводы клиентами денег со своих банковских счетов, открытых в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег с банковского счета, открытого в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);
строка с кодом 14000 = строка с кодом 14100 + строка с кодом 14200;
строка с кодом 15000 = строка с кодом 15100 + строка с кодом 15200;
строка с кодом 20000 = строка с кодом 21000 + строка с кодом 22000 + строка с кодом 23000 + строка с кодом 24000 + строка с кодом 25000;
строка с кодом 21000 = строка с кодом 21100 + строка с кодом 21200;
строка с кодом 21200 = строка с кодом 21210 + строка с кодом 21220 + строка с кодом 21230 + строка с кодом 21240 + строка с кодом 21250 + строка с кодом 21260;
строка с кодом 21240 >= строка с кодом 21241 + строка с кодом 21242;
в строке с кодом 21241 операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным клиентами от банков-резидентов, включают также операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным клиентами от банка, предоставляющего отчет;
строка с кодом 21250 >= строка с кодом 21251 + строка с кодом 21252 + строка с кодом 21253 + строка с кодом 21254 + строка с кодом 21255;
строка с кодом 23000 = строка с кодом 23001 + строка с кодом 23002;
в строке с кодом 23001 переводы клиентами денег на свои банковские счета, открытые в банках-резидентах включают также переводы клиентами денег на свои банковские счета, открытые в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);
строка с кодом 24000 = строка с кодом 24100 + строка с кодом 24200;
строка с кодом 25000 = строка с кодом 25100 + строка с кодом 25200.

Приложение 2
к Инструкции о перечне,
формах и сроках представления
уполномоченными банками
отчетности по источникам
спроса и предложения на
внутреннем валютном рынке
Форма 2. Отчет о покупке/продаже иностранной
валюты банком и его клиентами
____________________________________ за _____________200_ года
(наименование уполномоченного банка) (месяц)

N
Наименование показателя
Код
строки
Всего
(тысяч
тенге)
из них по видам валют (тысяч единиц иностранной валюты)
USD
EUR
RUR
А
Б
В
1
2
3
4
1
Покупка иностранной валюты банком
110000
2
в том числе:
3
у клиентов банка
110001
4
на Казахстан-
ской фондовой
бирже
110002
4-1
на
межбанковском
рынке
110003
4-2
у населения
через обменные
пункты
110004
5
Продажа иностранной валюты банком
120000
6
в том числе:
7
клиентам банка
120001
8
на Казахстанской фондовой бирже
120002
9
на
межбанковском
рынке
120003
10
населению через
обменные пункты
120004

тысяч тенге
N
Наименование
показателя
Код
строки
Всего
в том числе
за тенге
за другую
иностранную
валюту
клиентами банка
рези-
ден-
тами
нере-
зи-
ден-
тами
рези-
ден-
тами
нере-
зи-
ден-
тами
А
Б
В
1
2
3
4
5
1
Покупка иностранной валюты клиентами банка
210000
2
в том числе:
3
физическими лицами, включая зарегистрированных в качестве хозяйствующих субъектов без образования юридического лица
211000
4
из них зачислено на собственные банковские счета клиентов в иностранной валюте
211400
5
юридическими лицами
212000
6
из них зачислено на собственные банковские счета клиентов в иностранной валюте
212400
7
в том числе для целей:
8
проведения обменных операций с наличной иностранной валютой
212409
Х
Х
9
осуществления платежей и переводов денег в пользу резидентов
212410
10
в том числе по операциям:
11
покупка товаров и нематериальных активов
212411
12
получение услуг
212412
13
выдача займов
212413
14
выполнение обязательств по займам
212414
15
расчеты по операциям с ценными бумагами
212415
16
размещение на
срочных вкладах на
срок более 3
месяцев
212416
17
Прочее
212417
18
Исключена постановлением Правления Национального Банка РК от
26.07.2010 № 64 (вводится в действие по истечении четырнадцати
дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК)
19
осуществление платежей и переводов денег в пользу нерезидентов
212420
20
в том числе по операциям:
21
покупка товаров и нематериальных активов
212421
22
получение услуг
212422
23
выдача займов
212423
24
выполнение обязательств по займам
212424
25
расчеты по
операциям с ценными бумагами
212425
26
размещение на
срочных вкладах на
срок более 3
месяцев
212426
27
Прочее
212427
28
Исключена постановлением Правления Национального Банка РК от
26.07.2010 № 64 (вводится в действие по истечении четырнадцати
дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК)
29
Продажа иностранной валюты клиентами банка
220000
30
в том числе:
31
физическими лицами, включая зарегистрированных в качестве хозяйствующих субъектов без образования юридического лица
221000
32
из них зачислено на собственные банковские счета клиентов в  национальной валюте
221400
Х
Х
33
юридическими лицами
222000
34
из них зачислено на собственные банковские счета клиентов в национальной валюте
222400
Х
Х
35
Исключена постановлением Правления Национального Банка РК от
26.07.2010 № 64 (вводится в действие по истечении четырнадцати
дней со дня его гос. регистрации в МЮ РК)
Руководитель ____________________________________________
(фамилия, имя, отчество)
Главный бухгалтер _______________________________________
(фамилия, имя, отчество)
Указания по заполнению Приложения 2
Форма 2 "Отчет о покупке и продаже иностранной валюты банком и его клиентами" (далее - Форма 2) отражает объемы покупки и продажи иностранной валюты банком (Раздел 1. Операции банка) и клиентами банка (Раздел 2. Операции клиентов банка).
По графе 1 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются общие объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты в тысячах тенге. Общие объемы включают продажу и покупку как за тенге, так и за другую иностранную валюту. При заполнении Формы 2 необходимо использовать курс обмена валют, принятый в целях бухгалтерского учета, на дату совершения операции.
По графам 2, 3, 4, Раздела 1 отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых долларов США (USD), Евро (EUR) и Российских рублей (RUR), в тысячах единиц соответствующей валюты.
Строки с кодами 110000 и 120000 Раздела 1 включают сведения по обменным операциям с клиентами банка, населением через обменные пункты банка и операциям, совершенным на Казахстанской фондовой бирже и межбанковском рынке.
В Разделе 2 данные отражаются в разрезе операций покупки/продажи иностранной валюты за тенге и за другую иностранную валюту, а также операций, осуществляемых клиентами-резидентами и клиентами-нерезидентами.
Физические лица (население), осуществившие покупку/продажу иностранной валюты через обменные пункты банка, не относятся к клиентам банка.
При заполнении Формы 2 необходимо обеспечить выполнение следующих условий:
строка с кодом 110000 = строка с кодом 110001 + строка с кодом 110002 + строка с кодом 110003 + строка с кодом 110004;
строка с кодом 120000 = строка с кодом 120001 + строка с кодом 120002 + строка с кодом 120003 + строка с кодом 120004;
графа 1 по всем строкам равна сумме граф 2, 3, 4, 5;
строка с кодом 210000 = строка с кодом 211000 + строка с кодом 212000;
строка с кодом 211000 >= строка с кодом 211400;
строка с кодом 212000 >= строка с кодом 212400;
строка с кодом 212400 = строка с кодом 212409 + строка с кодом 212410 + строка с кодом 212420;
строка с кодом 212410 = строка с кодом 212411 + строка с кодом 212412 + строка с кодом 212413 + строка с кодом 212414 + строка с кодом 212415 + строка с кодом 212416 + строка с кодом 212417;
строка с кодом 212420 = строка с кодом 212421 + строка с кодом 212422 + строка с кодом 212423 + строка с кодом 212424 + строка с кодом 212425 + строка с кодом 212426 + строка с кодом 212427;
строка с кодом 220000 = строка с кодом 221000 + строка с кодом 222000;
строка с кодом 221000 >= строка с кодом 221400;
строка с кодом 222000 >= строка с кодом 222400.
При заполнении Формы 2 необходимо обеспечить следующее согласование данных Формы 2 и Формы 1:
строка с кодом 211400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 14100 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
строка с кодом 211400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 14100 (графа 4 + графа 5) Формы 1;
строка с кодом 212400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 14200 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
строка с кодом 212400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 14200 (графа 4 + графа 5) Формы 1;
строка с кодом 221400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 24100 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
строка с кодом 221400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 24100 (графа 4 + графа 5) Формы 1;
строка с кодом 222400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 24200 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
строка с кодом 222400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 24200 (графа 4 + графа 5) Формы 1.

Приложение 3
к Инструкции о перечне,
формах и сроках представления
уполномоченными банками
отчетности по источникам
спроса и предложения на
внутреннем валютном рынке
Форма 3. Отчет о движении денег на банковских
счетах клиентов в иностранной валюте
____________________________________ за __декаду_________200_года
(наименование уполномоченного банка) (месяц)
тысяч единиц валюты
банковского счета
N
N
Код стро­ки
Все­го
1
...
На­име­но­ва­ние
кли­ен­та
Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный
но­мер (БИН)/
Ре­ги­стра­ци­он­ный но­мер
на­ло­го­пла­тель­щи­ка (РНН)
кли­ен­та
\ Ва­лю­та
\ бан­ков­ско­го
\ сче­та
\
\
\
На­и­ме-\
но­ва­ние\
по­ка- \
за­те­ля \
USD
EUR
RUR
USD
EUR
RUR
USD
EUR
RUR
А
Б
B
1
2
3
4
5
6
7
8
9
1
Оста­ток на на­ча­ло пе­ри­о­да
100000
2
По­ступ­ле­ние на бан­ков­ские сче­та кли­ен­тов
в ино­стран­ной ва­лю­те, все­го
210000
3
в том чис­ле от:
4
Ре­зи­ден­тов
211000
5
в том чис­ле по опе­ра­ци­ям:
6
про­да­жа
то­ва­ров и
нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов
211110
7
предо­став­ле­ние услуг
211120
8
по­лу­че­ние ос­нов­ной сум­мы
дол­га и
до­хо­дов по вы­дан­ным
зай­мам
211130
9
при­вле­че­ние зай­мов
211140
10
из них от:
11
бан­ков-
ре­зи­ден­тов
211141
12
бан­ков-
нере­зи­ден­тов
211142
13
опе­ра­ции с цен­ны­ми бу­ма­га­ми, век­се­ля­ми и взно­сы, обес­пе­чи­ва­ю­щие уча­стие в ка­пи­та­ле
211150
14
ре­зи­ден­тов
211151
15
нере­зи­ден­тов
211152
16
про­чие пе­ре­во­ды де­нег
211160
17
Нере­зи­ден­тов
212000
18
в том чис­ле по опе­ра­ци­ям:
19
про­да­жа то­ва­ров и нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов
212110
20
предо­став­ле­ние услуг
212120
21
по­лу­че­ние ос­нов­ной сум­мы
дол­га и до­хо­дов по вы­дан­ным зай­мам
212130
22
при­вле­че­ние зай­мов
212140
23
из них от:
24
бан­ков-
ре­зи­ден­тов
212141
25
бан­ков-
нере­зи­ден­тов
212142
26
опе­ра­ции с цен­ны­ми бу­ма­га­ми, век­се­ля­ми и взно­сы, обес­пе­чи­ва­ю­щие уча­стие в ка­пи­та­ле
212150
27
ре­зи­ден­тов
212151
28
нере­зи­ден­тов
212152
29
про­чие пе­ре­во­ды де­нег
212160
30
Пе­ре­во­ды кли­ен­та­ми де­нег со сво­их
бан­ков­ских сче­тов
210300
31
из них от­кры­тых в:
32
бан­ках-
ре­зи­ден­тах
210301
33
бан­ках-
нере­зи­ден­тах
210302
34
По­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты за тен­ге
210400
35
За­чис­ле­ние на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты на свои бан­ков­ские сче­та
210500
36
Спи­са­ние де­нег с бан­ков­ских сче­тов кли­ен­тов в ино­стран­ной ва­лю­те, все­го
220000
37
в том чис­ле в поль­зу:
38
Ре­зи­ден­тов
221000
39
в том чис­ле по опе­ра­ци­ям:
40
по­куп­ка то­ва­ров и нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов
221110
41
по­лу­че­ние услуг
221120
42
вы­да­ча зай­мов
221130
43
вы­пол­не­ние обя­за­тельств по зай­мам
221140
44
из них по при­вле­чен­ным от:
45
бан­ков-
ре­зи­ден­тов
221141
46
бан­ков-
нере­зи­ден­тов
221142
47
опе­ра­ции с цен­ны­ми бу­ма­га­ми, век­се­ля­ми и взно­сы, обес­пе­чи­ва­ю­щие уча­стие в ка­пи­та­ле
221150
48
ре­зи­ден­тов
221151
49
нере­зи­ден­тов
221152
50
про­чие пе­ре­во­ды де­нег
221160
51
Нере­зи­ден­тов
222000
52
в том чис­ле по опе­ра­ци­ям:
53
по­куп­ка то­ва­ров и нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов
222110
54
по­лу­че­ние услуг
222120
55
вы­да­ча зай­мов
222130
56
вы­пол­не­ние обя­за­тельств по зай­мам
222140
57
из них по при­вле­чен­ным от:
58
бан­ков-
ре­зи­ден­тов
222141
59
бан­ков-
нере­зи­ден­тов
222142
60
опе­ра­ции с цен­ны­ми бу­ма­га­ми, век­се­ля­ми и взно­сы, обес­пе­чи­ва­ю­щие уча­стие в ка­пи­та­ле
222150
61
ре­зи­ден­тов
222151
62
нере­зи­ден­тов
222152
63
про­чие пе­ре­во­ды де­нег
222160
64
Пе­ре­во­ды кли­ен­та­ми де­нег на свои бан­ков­ские  сче­та
220300
65
из них от­кры­тых в:
66
бан­ках-
ре­зи­ден­тах
220301
67
бан­ках-
нере­зи­ден­тах
220302
68
Про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты за тен­ге
220400
69
Спи­са­ние на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты со сво­их бан­ков­ских сче­тов
220500
70
Оста­ток на ко­нец пе­ри­о­да
300000
71
По­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты (в том чис­ле за дру­гую ино­стран­ную ва­лю­ту), все­го
410400
72
в том чис­ле для осу­ществ­ле­ния пла­те­жей и пе­ре­во­дов в поль­зу нере­зи­ден­тов
412400
73
Про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты (в том чис­ле за дру­гую ино­стран­ную ва­лю­ту), все­го
420400
74
Ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния На­ци­о­наль­но­го Бан­ка РК от
26.07.2010 № 64 (вво­дит­ся в дей­ствие по ис­те­че­нии че­тыр­на­дца­ти
дней со дня его гос. ре­ги­стра­ции в МЮ РК)
Руководитель _________________________________________
(фамилия, имя, отчество)
Главный бухгалтер ____________________________________
(фамилия, имя, отчество)
Указания по заполнению Приложения 3
Форма 3 "Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте" (далее - Форма 3) заполняется по каждому клиенту банка, входящему в перечень, устанавливаемый Национальным Банком. Форма 3 отражает общее состояние банковских счетов клиентов банка в иностранной валюте: остатки на начало и конец периода с выделением изменений за отчетный период, произошедших в результате операций. В Форме 3 отражаются остаток и движение денег по банковским счетам клиентов банка, открытых в следующих валютах: доллары США, евро, российские рубли. Данные заполняются в тысячах единиц валюты банковского счета.
При заполнении Формы 3 в случае проведения банком платежа/перевода клиента в валюте, отличной от валюты банковского счета, платеж/перевод отражается с истинным назначением, а не как конвертация валюты. При отсутствии бизнес-идентификационного номера (БИН) клиента указывается регистрационный номер налогоплательщика (РНН) клиента.
При заполнении Формы 3 необходимо обеспечить выполнение следующих условий:
по всем строкам таблицы графы 1, 2, 3 должны равняться суммам значений по всем клиентам по соответствующей валюте банковского счета;
строка с кодом 100000 = строка с кодом 300000 за предыдущий отчетный период;
строка с кодом 300000 = строка с кодом 100000 + (строка с кодом 210000 – строка с кодом 210400) + строка с кодом 410400 – (строка с кодом 220000 – строка с кодом 220400) – строка с кодом 420400;
строка с кодом 210000 = строка с кодом 211000 + строка с кодом 212000 + строка с кодом 210300 + строка с кодом 210400 + строка с кодом 210500;
строка с кодом 211000 = строка с кодом 211110 + строка с кодом 211120 + строка с кодом 211130 + строка с кодом 211140 + строка с кодом 211150 + строка с кодом 211160;
строка с кодом 211140 >= строка с кодом 211141 + строка с кодом 211142;
в строке с кодом 211141 операции по привлечению займов от банков-резидентов включают также займы, привлеченные от банка, представляющего отчет;
строка с кодом 211150 = строка с кодом 211151 + строка с кодом 211152;
строка с кодом 212000 = строка с кодом 212110 + строка с кодом 212120 + строка с кодом 212130 + строка с кодом 212140 + строка с кодом 212150 + строка с кодом 212160;
строка с кодом 212140 >= строка с кодом 212141 + строка с кодом 212142;
в строке с кодом 212141 операции по привлечению займов от банков-резидентов включают также займы, привлеченные от банка, представляющего отчет;
строка с кодом 212150 = строка с кодом 212151 + строка с кодом 212152;
строка с кодом 210300 = строка с кодом 210301 + строка с кодом 210302;
в строке с кодом 210301 переводы клиентами денег со своих банковских счетов, открытых в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег с банковского счета, открытого в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);
строка с кодом 220000 = строка с кодом 221000 + строка с кодом 222000 + строка с кодом 220300 + строка с кодом 220400 + строка с кодом 220500;
строка с кодом 221000 = строка с кодом 221110 + строка с кодом 221120 + строка с кодом 221130 + строка с кодом 221140 + строка с кодом 221150 + строка с кодом 221160;
строка с кодом 221140 >= строка с кодом 221141 + строка с кодом 221142;
в строке с кодом 221141 операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным от банков-резидентов, включают также операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным от банка, представляющего отчет;
строка с кодом 221150 = строка с кодом 221151 + строка с кодом 221152;
строка с кодом 222000 = строка с кодом 222110 + строка с кодом 222120 + строка с кодом 222130 + строка с кодом 222140 + строка с кодом 222150 + строка с кодом 222160;
строка с кодом 222140 >= строка с кодом 222141 + строка с кодом 222142;
в строке с кодом 222141 операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным от банков-резидентов, включают также операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным от банка, представляющего отчет;
строка с кодом 222150 = строка с кодом 222151 + строка с кодом 222152;
строка с кодом 220300 = строка с кодом 220301 + строка с кодом 220302;
в строке с кодом 220301 переводы клиентами денег на свои банковские счета, открытые в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег на свой банковский счет, открытый в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);
строка с кодом 410400 >= строка с кодом 412400.