"Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңның 3-бабы 2-тармағының 8) тармақшасына, "Қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды мемлекеттiк реттеу және қадағалау туралы" Заңның 12-бабының 10) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің (бұдан әрі - Агенттік) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

2) Қазақстан Республикасының Әдiлет министрлiгiнде мемлекеттiк тiркелген күннен бастап он күндiк мерзiмде осы қаулыны Агенттіктің мүдделi бөлiмшелерiне, орталық депозитарийге, брокерлік және/немесе дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдарға, инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті бағалы қағаздар нарығында кастодиандық қызметті жүзеге асыратын ұйымдарға жiберсiн.

Қазақстан Республикасы Қаржы
нарығын және қаржы ұйымдарын
реттеу мен қадағалау агенттігі
Басқармасының
2006 жылғы 25 ақпандағы
N 61 қаулысының 1-қосымшасы
Номиналды ұстау қызметін көрсететін бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушыларының бағалы қағаздармен мәмілелерді тіркеу, олардың бағалы қағаздар ұстаушысының жеке шотынан үзінді көшірмені беру және номиналды ұстаушының ақпаратты ашу ережесі
Осы Номиналды ұстау қызметін көрсететін бағалы қағаздар рыногы кәсіби қатысушыларының бағалы қағаздармен мәмілелерді тіркеу, олардың бағалы қағаздар ұстаушысының жеке шотынан үзінді көшірмені беру және номиналды ұстаушының ақпаратты ашу ережесі (бұдан әрі - Ереже) «Бағалы қағаздар рыногы туралы» 2003 жылғы 2 шілдедегі, «Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы» 2003 жылғы 4 шілдедегі Қазақстан Республикасының Заңдарына сәйкес әзірленді және номиналды ұстау қызметін көрсететін бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушыларының (бұдан әрі - номиналды ұстаушы) бағалы қағаздармен мәмілелерді тіркеуі, сондай-ақ бағалы қағаздар ұстаушысының жеке шотынан үзінді көшірмені беруі және номиналды ұстаушының ақпаратты ашуының талаптары мен тәртібін айқындайды.

8) «репо» операциясы - тараптары екі бірдей тұлғалар болып табылатын («репо» операциясына қатысушылар), «репо» операциясының мәні бір шығарылымның бағалы қағаздарымен жасалған орындалу мерзімі бойынша ерекшеленетін және бағыттары бойынша бір-біріне қарама-қарсы, бір уақытта жасаған екі мәміленің жиынтығы;

Орталық депозитарий есебі жүйесінде қосалқы шотты ашу үшін номиналды ұстаушы орталық депозитарийге осы ереженің 4-тармағының талаптарына сәйкес, оны ашу үшін қажетті барлық деректемелерді көрсете отырып, клиент туралы мәлімет береді.

1) тіркелген тұлға (тегі, аты, бар болса – әкесінің аты немесе бағалы қағаздарды ұстаушының атауы, клиенттің резиденттік белгілері, жеке тұлғаның азаматтығы туралы мәліметтер, экономика секторының белгілері (Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 1999 жылғы 15 қарашадағы № 388 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының Мемлекеттік жіктеушісін төлем белгілеудің бірыңғай жіктеушісін қолдану ережесіне сәйкес (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 1011 тіркелген)), заңды тұлғаның тіркелуін растайтын құжат туралы мәліметтер немесе жеке тұлғаның жеке басын куәландыратын құжат туралы мәліметтер, жеке тұлғаның жеке сәйкестендіру нөмірі (бұдан әрі – ЖСН) немесе заңды тұлғаның бизнес-сәйкестендіру нөмірі (бар болса) (бұдан әрі – БСН), почталық және заңды мекен-жайлары, банк деректемелері (қажет болған жағдайда бағалы қағаздар бойынша өтелетін сыйақы мен сомаларды аударуға арналған банк деректемелері және бағалы қағаздармен мәмілелер бойынша есеп айырысуларды жүзеге асыруға арналған банк деректемелері), салық жеңілдіктері туралы мәліметтер және орталық депозитарийге және (немесе) номиналды ұстаушыға ережелер жинағына немесе номиналды ұстаушының ішкі құжаттарына сәйкес қосалқы шотты және/немесе тиісінше жеке шотты ашу үшін қажет болатын басқа да ақпарат);

мәміле (операция) түрі;
оны тіркеу күні және уақыты;
мәмілені (операцияны) жүргізу негіздемесі;
операцияға қатысқан жеке шоттардың нөмірлері;
бағалы қағаздардың саны, түрі, сәйкестендіру нөмірі (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемесі бойынша талап ету құқығының саны және сәйкестендіргіші), оларға қатысты тіркелген мәміле;

2) «оқшаулау» - Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес осындай шешімді қабылдауға уәкілетті мемлекеттік органның шешімі негізінде бағалы қағаздардың (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемесі бойынша талап ету құқығы) сақталуына кепілдік беру мақсатында жүзеге асырылатын бағалы қағаздармен (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемесі бойынша талап ету құқығы) азаматтық-құқықтық мәмілелерді тіркеуге уақытша тыйым салынған бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемесі бойынша талап ету құқығы) есепке алуға арналған;

4) «ауыртпалық салынған» - азаматтық-құқықтық мәмілелер негізінде туындаған бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемесі бойынша талап ету құқығы) ұстаушысының басқа тұлғалар алдындағы міндеттемелерін қамтамасыз ету үшін мәмілелерді жүзеге асыруға шектеулер қойылған бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемесі бойынша талап ету құқығы) есепке алуға арналған.
Номиналды ұстаушы жеке шотта бағалы қағаздарды есепке алу үшін қосымша бөлімдер ашуы мүмкін.

6. Номиналды ұстаушының жеке шоты номиналды ұстаушыларға орталық депозитарий есебі жүйесінде немесе кастодиан есебі жүйесінде оларға шетелдік бағалы қағаздарға немесе номиналды ұстау қызметін жүзеге асыратын шетелдік ұйымдарға қатысты номиналды ұстау қызметін көрсету кезінде жеке шотты ашуға арналған бұйрықтың және орталық депозитарийдің ережелер жиынтығымен немесе кастодианның ішкі құжаттарымен айқындалған құжаттар негізінде ашады.

номиналды ұстаушының атауы;
заңды тұлғаның атауы - құжаттарға қол қоюға құқық беретін номиналды ұстаушының клиенті;
номиналды ұстаушының клиенті өкілінің лауазымы, аты-жөні, бар болғанда әкесінің аты, оның тұлғасын куәландыратын құжаттың деректері;
осы құжаттағы қолдардың үлгілері номиналды ұстаушының жүйесінде ашылған клиенттің жеке шоты бойынша барлық операцияларды жүзеге асыру кезінде міндетті болып саналатындығын көрсету.
Номиналды ұстау жүйесінде заңды тұлғаға екі және одан да көп жеке шоттар ашқан жағдайда, осы тармақтың 2)-5) тармақшаларында санамаланған құжаттар бірінші жеке шотты ашқан кезде ұсынылады.

номиналды ұстаушының атауы;
пайлық инвестициялық қордың атауы;
инвестициялық портфелді басқарушының атауы сияқты деректері бар мөрдің көшірмесі;
лауазымы, тегі, аты-жөні, бар болса - инвестициялық портфелді басқарушы өкілдің әкесінің аты, оның кім екенін куәландыратын құжатының деректері;
номиналды ұстаушының есепке алу жүйесінде ашылған пайлық инвестициялық қордың есепшоты бойынша барлық операцияларды жүзеге асыру кезінде осы құжаттағы қолдардың үлгілерінің болуы міндетті саналуының атап көрсетілуі;

номиналды ұстаушының атауы;
құжаттарға қол қоюға құқық беретін номиналды ұстаушы клиентінің атауы (аты-жөні, бар болса әкесінің аты);
инвестициялық портфелді басқарушының атауы;
инвестициялық портфелді басқарушы өкілдерінің лауазымы, аты-жөні, бар болса әкесінің аты, оның тұлғасын куәландыратын құжаттың деректері;
осы құжаттағы қолдардың үлгілері номиналды ұстаушының жүйесінде ашылған клиенттің жеке шоты бойынша барлық операцияларды жүзеге асыру кезінде міндетті болып саналатындығын көрсетеді;

Инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметімен номиналды ұстаушы есебінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті қоса жүзеге асыратын ұйым осы ұйымда инвестициялық басқарудағы инвестициялық қордың бағалы қағаздар ұстаушысын қоспағанда, инвестициялық портфельді басқару шарты жасалған клиенттің бағалы қағаздарын номиналды ұстауды жүзеге асырмайды.

10. Эмитенттің мәлімденген бағалы қағаздардың есебіне арналған жеке шоты эмитенттің номиналды ұстауды есепке алу жүйесінде жеке шотты ашу жөніндегі бұйрықтың және андеррайтинг келісімінің, сондай-ақ осы Ереженің 8-тармағында көрсетілген құжаттардың негізінде бағалы қағаздарды орналастыру кезінде ашылады.

Номиналды ұстауды есепке алу жүйесін құрайтын электрондық деректердің резервтік көшірмесі номиналды ұстаушымен күн сайын жүзеге асырылады. Резервтік көшірмелер ақпаратқа рұқсатсыз кіруден қорғалуға жатады.

Резервтік көшірмелерді сақтау үшін сейфтік операцияларды жүзеге асыратын ұйыммен шартты жасау (бұзу) сәтінен бастап он күнтізбелік күн ішінде номиналды ұстаушы шарт жасалған (бұзылған) ұйымның атауын, сондай-ақ жасалған шарттың күні мен нөмірін көрсете отырып уәкілетті органға хабар береді.
Резервтік көшірмелер жаңартылған резервтік көшірмелермен ауыстырылғанға дейін сақталады.

Айналыстағы мерзімі өткен және эмитент оларды өтеу бойынша міндеттемелерді орындамаған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитенттің міндеттемелері бойынша талап ету құқығын есепке алу осы эмиссиялық бағалы қағаздардың ұлттық сәйкестендіру нөмірлерін көрсете отырып орталық депозитарийдің ережелер жинағында белгіленген тәртіпте орталық депозитарий иеленетін сәйкестендіргіш бойынша номиналды ұстаушысы жүзеге асырады.
Тіркелген тұлғалардың жеке шоттарындағы эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемесі бойынша талап ету құқығының сандық мәні (Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес осындай құқыққа ие мемлекеттік органдардың актілері негізінде эмиссиялық бағалы қағаздарды оқшаулау бойынша операциялар жүргізілген эмиссиялық бағалы қағаздарды қоспағанда) осы талап ету құқығы туындаған эмиссиялық бағалы қағаздардың санына сәйкес айқындалады.

жеке шотты ашу;
бағалы қағаздар (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемесі бойынша талап ету құқығы) ұстаушысы туралы мәліметтерді өзгерту;
бағалы қағаздардың күшін жою;
бағалы қағаздарды өтеу;
бағалы қағаздарды ұстаушылардың шоттарынан (шотына) бағалы қағаздарды есептен шығару (есепке жазу);
бағалы қағаздарды ұстаушылардың жеке шоттарынан (шотына) эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитенттің міндеттемелері бойынша талaп ету құқықтарын есептен шығару (есепке жазу);
бағалы қағаздарды ұстаушының жеке шотында (қосалқы шотында) орналастырылған акциялар санының (эмитент сатып алған акцияларды шегергенде) өсуіне байланысты акциялар санының өсуі туралы жазбаларды енгізу;
эмитенттің бағалы қағаздарын және өзге де ақша міндеттемелерін эмитенттің жай акцияларына айырбастау туралы жазбаларды енгізу;
эмитенттің орналастырылған акциялардың бір түрін осы эмитент акцияларының басқа түріне айырбастау туралы жазбаларды енгізу;
ауыртпалық салынған бағалы қағаздар (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемесі бойынша талап ету құқығы) және ауыртпалықты алып тастау;
бағалы қағаздарды оқшаулау (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемесі бойынша талап ету құқығы) және бағалы қағаздарды оқшаулауды алып тастау;
сенімгерлік басқару туралы жазбаларды енгізу және сенімгерлік басқару туралы жазбаны алып тастау;
жеке шотты жабу;

жеке шоттың үзінді көшірмесін беру;
өткізілген операциялар туралы есепті беру;
бағалы қағаздарды ұстаушылардың, орталық депозитарий, эмитенттердің және уәкілетті органдардың сұратулары бойынша басқа есептерді дайындау және беру.

Бір номиналды ұстаушының клиенттері арасындағы операцияларды жүргізу барысында бағалы қағаздар бойынша құқықтарының өтуін тіркеуді номиналды ұстаушы жүзеге асырады және орталық депозитарий есебі жүйесінде көрсетіледі. Номиналды ұстаушы номиналды ұстауды есепке алу жүйесінде жеке шоттар бойынша операцияны жүргізу күніне орталық депозитарийді есепке алу жүйесінде клиенттің қосалқы шоты бойынша тиісінше бұйрықты жібереді. Орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде бір номиналды ұстаушының клиенттері арасындағы операциялар номиналды ұстау жүйесінде операцияны жүргізу күнімен көрінеді. Номиналды ұстаушы клиентке оның бұйрығының орындалғандығы туралы есепті орталық депозитарийден операцияны жүргізу туралы растама алғаннан кейінгі келесі жұмыс күнінен кешіктірмей жібереді.
Түрлі номиналды ұстаушылардың клиенттері арасындағы операцияларды жүргізу кезінде орталық депозитарийдегі олардың жеке шоттары бойынша бағалы қағаздар бойынша құқықтарын өткізуді тіркеу кейіннен номиналды ұстаушылардың есепке алу жүйесінде көрсетілу арқылы жүзеге асырылады. Номиналды ұстаушылар орталық депозитарийдің есепке алу жүйесіндегі өздерінің клиенттерінің қосалқы шоттары бойынша мәмілелерді тіркеу туралы бұйрықтарды клиенттің номиналды ұстаушы жүйесіндегі сәйкесетін бұйрықтың тіркелу күніне жібереді.
Номиналды ұстаушы жеке шоттар бойынша операциялардың жүргізілгендігі туралы орталық депозитарийден растама алғаннан кейін бір сағат ішінде номиналды ұстаушы есебі жүйесінде осы операцияны көрсетеді.
Ұйымдаспаған рынокта тіркеушінің клиенті мен номиналды ұстаушының клиенті арасындағы операцияларды жүргізу кезінде тіркеуші бағалы қағаздар бойынша құқықтарының өтуін тіркеуді тіркеуші клиентінің жеке шоттары бойынша мәміле қатысушыларының қарсы бұйрықтары мен депонент бұйрығының негізінде іс-қимыл жасайтын орталық депозитарийдің негізінде жүзеге асырады.

19-2. Мәлімденген бағалы қағаздардың есебін алуға арналған эмитенттің жеке шоты (қосалқы шоты) бойынша және номиналды ұстау есебі жүйесінде (орталық депозитарийдің есебі жүйесінде) сатып алынған бағалы қағаздардың есебін алуға арналған эмитенттің жеке шоты (қосалқы шоты) бойынша операцияларды жүргізген кезде номиналды ұстаушы (орталық депозитарий) тіркеушіге жүргізілген операциялар туралы хабарламаны (есепті) жібереді.

19-3. Эмитент осы операцияны жүргізуді көздейтін, сауда-саттықты ұйымдастырушының ішкі құжаттарында айқындалған сауда-саттықты жүргізу әдістемесі арқылы ұйымдастырылмаған бағалы қағаздар нарығында эмитент орналастырылған облигацияларды сатып алған кезде орталық депозитарийде номиналды ұстаушысының жеке шотының шеңберінде ашылған эмитенттің қосалқы шоты көрсетіледі.
Орталық депозитарий сауда-саттықты ұйымдастырушының бұйрығы негізінде осы тармақтың бірінші бөлігінде көрсетілген орналастырылған облигацияларды сатып алу шеңберінде жасалған мәмілелерді тіркеу бойынша операцияларды жүргізеді.

20. Номиналды ұстаушы жеке шоттар бойынша операцияларды жүргізерден бұрын бұйрықтардағы қолдарды заңды тұлға өкілдерінің қолдарының үлгілерін нотариатта куәландырылған құжатта көрсетілген қолдарына сәйкестігін немесе жеке тұлғаның не мәміле жасаушы тарап болып табылатын оның өкілінің жеке басын куәландыратын құжаттағы көрсетілген қолдарға сәйкестігін салыстырады.
Бұйрықтағы қойылған қолдың үлгісінің заңды тұлға өкілдерінің қойған қолдарының үлгілерін нотариатпен куәландырылған құжаттағы немесе жеке тұлғаның не мәміле жасаушы тарап болып табылатын оның өкілінің жеке басын куәландыратын құжаттағы көрсетілген қойған қолдарына сәйкес еместігі көзбен шолып өткенде байқалса, егер бұйрыққа номиналды ұстаушының жауапты қызметкерінің қатысуымен клиент қол қоймаса, номиналды ұстаушы клиентке бұйрықта көрсетілген іс-әрекетті жасау ниетін растау туралы сұрату жібереді.

21-1. Орталық депозитарийден айналыстағы мерзімі өткен және эмитент оларды өтеу бойынша міндеттемелерді орындамаған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитент жіберген дефолт туралы, осындай эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитенттің міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарының берілген сәйкестендіргіші туралы және айналыстағы мерзімі өткен эмиссиялық бағалы қағаздарды, депоненттердің және олардың клиенттерінің қосалқы шоттарынан есептен шығару және эмитенттің осындай эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқығын есепке алу бойынша орталық депозитарийдің есепке алу жүйесіндегі жүргізілген операциялар туралы хабарлама алғаннан кейін номиналды ұстаушысы бір жұмыс күні ішінде айналыстағы мерзімі өткен (номиналды ұстаушыны есепке алу жүйесінде Қазақстан Республикасының заңнамаларына сәйкес осындай құқықты иеленген мемлекеттік органдардың актілері негізінде оқшаулау операциясын жүргізген эмиссиялық бағалы қағаздарды қоспағанда) эмиссиялық бағалы қағаздарды есептен шығару және осы бағалы қағаздар бойынша туындаған міндеттемелерді сақтауымен талап ету құқығын есепке жазу бойынша өз клиенттерінің қосалқы шоттары бойынша ұқсас операцияларды жүргізеді және оларға жүргізілген операциялар туралы тиісті хабарламалар (есептер) жібереді.
Осы тармақтың бірінші бөлігінде көрсетілген барлық операцияларды жүргізген күннен кейін күнтізбелік 3 (үш) күн ішінде номиналды ұстаушысы эмитентке, сенімгерлік басқарушысына, сондай-ақ пайдасына айналыстағы мерзімі өткен және эмитент оларды өтеу бойынша міндеттемелерді орындамаған бағалы қағаздарды ауыртпалық пайдасына жүзеге асырылған тұлғаларға хабарлама (есептер) жібереді.
Егер айналыстағы мерзімі өткен эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша номиналды ұстаушы бұрын Қазақстан Республикасының заңнамаларына сәйкес осындай құқықты иеленген мемлекеттік органдардың актілері негізінде оларды оқшаулау бойынша операциясын жүзеге асырған жағдайда, номиналды ұстаушы осы тармақтың бірінші бөлігінде көрсетілген орталық депозитарийден хабарлама алған күннен бастап күнтізбелік 3 (үш) күн ішінде тиісті мемлекеттік органға айналыстағы мерзімі өткен және эмитент оларды өтеу бойынша міндеттемелерді орындамаған осы бағалы қағаздар бойынша және осы бағалы қағаздар эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитенттің міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарына ауыстыруға жататыны туралы бағалы қағаздарды оқшаулау бойынша операциялар жүргізілген актінің негізінде хабарлама жібереді.
Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» 2009 жылғы 28 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңында (бұдан әрі – Кірістерді жылыстатуға қарсы іс-қимыл туралы заң) көзделген негіздер бойынша оқшаулауды жүзеге асырған кезде, хабарлама қаржылық мониторингті жүзеге асыратын және Кірістерді жылыстатуға қарсы іс-қимыл туралы заңға сәйкес қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл бойынша өзге де шараларды қабылдайтын уәкілетті мемлекеттік органға жіберіледі.
Бұл ретте, номиналды ұстаушы Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес осындай құқыққа иеленген мемлекеттік органдардың актілері негізінде эмиссиялық бағалы қағаздарды оқшаудан алу бойынша хабарламаны орталық депозитарийден алғаннан кейін осындай эмиссиялық бағалы қағаздарды номиналды ұстаушының жеке шотынан есептен шығару және айналыс мерзімі аяқталған эмиссиялық бағалы қағаздарды есепке алу үшін тізілімдер жүйесінде ашылған эмитентің жеке шотына есепке алу, сондай-ақ осындай эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі эмитенттің міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын номиналды ұстаушының жеке шотына есепке алу бойынша операцияларды жүргізеді.
Эмитент айналыстағы мерзімі өткен эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша талап ету құқықтарын номиналды ұстаушы алдындағы міндеттемелерді орындаған кезде, Ереженің 23-тармағында белгіленген тәртіпте бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімдер жүйесінде ашылған осындай эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша талап ету құқықтарын оларды ұстаушылардың жеке шотынан есептен шығару және эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі эмитенттің міндеттемелері бойынша сатып алынған талап ету құқықтарын есеп алу бойынша эмитенттің жеке шотына есепке алу бойынша операцияны жүргізеді.

Номиналды ұстаушы жеке шоттағы инвестициялық пай қоры туралы мәліметтердің өзгеруі бойынша операцияны осы қордың басқарушы компаниясының осы қор туралы мәліметтердің өзгеруі туралы бұйрықтың және тізбесі номиналды ұстаушының ішкі құжаттарымен белгіленетін осы өзгерістерді растаушы құжаттар негізінде жүргізеді.
Орталық депозитарий «International bank account number» (IBAN) банк шоттарының халықаралық стандарттарға көшуіне байланысты Орталық депозитарийдің есебі жүйесіндегі депоненттердің жеке шоттарының аясында ашылған қосалқы шоттардың деректемелерінде қамтылған банк шотының нөмірі туралы мәліметтердің өзгеруі бойынша операцияны осы депоненттің жеке шоты аясында ашылған барлық қосалқы шоттар бойынша депонент бұйрығының негізінде жүргізеді.

22-1. Айналысқа шығару мерзімі аяқталған және эмитенттің оларды өтеу бойынша міндеттемелерді орындамаған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитенттің міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын беруді тіркеу номиналды ұстаушы талап ету құқығын беретін тұлғаның жеке шотынан осы бағалы қағаздар бойынша эмитенттің міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын шығынға жазу және осы бағалы қағаздар бойынша эмитенттің міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын беруді пайдасына жүргізілетін тұлғаның жеке шотына енгізу жөніндегі операциялар жүргізу жолымен жүзеге асырылады.
Айналысқа шығару мерзімі өткен және эмитенттің оларды өтеу бойынша міндеттемелерді орындамаған эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитенттің міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын беруді тіркеу Ереженің 19-тармағында белгіленген бағалы қағаздар бойынша құқықтарының өтуін тіркеу тәртібін ескере отырып жүзеге асырылады.»

23. Номиналды ұстаушы бағалы қағаздарды ұстаушылардың бұйрықтары негізінде бағалы қағаздарды ұстаушылардың шоттарынан (шотынан) (шоттарына) бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемесі бойынша талап ету құқығы) есептен шығару (есепке жазу) операцияларын жүргізеді, мына жағдайларды қоспағанда:

3) клиенттердің жеке шоттарынан оларға тиесілі «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңы (бұдан әрі - Банктер туралы заң) 16-бабының 6-тармағына сәйкес мәжбүрлеп сатып алуға жататын екінші деңгейдегі банктердің акцияларын есептен шығару және уәкілетті органның Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 26 наурыздағы № 113 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 3576 тіркелген) бекітілген Банк акцияларын мәжбүрлеп сатып алу және оларды инвесторларға міндетті түрде сату ережесінің 6-тармағында белгіленген тәртіпте қабылданған шешімі негізінде тіркелетін осы акцияларды Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің шотына есепке алу бойынша операциялар;

4) тіркелген тұлғалардың жеке шоттарынан (шотынан) (шоттарына) бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемесі бойынша талап ету құқығы) есептен шығару (есепке жазу) операциялары мұрагер немесе оның өкілі берген тиісті бұйрықтың, мұрагерлік құқығы туралы куәлік түпнұсқасының немесе нотариат куәландырған көшірмесінің, мұрагер өкілінің өкілеттігін растайтын құжаттардың және номиналды ұстау жүйесінде мұрагердің жеке шоты болмаған жағдайда, Ереженің 7 және 8-тармақтарында көрсетілген құжаттардың негізінде тіркелетін бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемесі бойынша талап ету құқығы) мұрагерлікке алу;

5) эмитенттің бағалы қағаздарын және өзге ақша міндеттемелерін эмитенттің жай акцияларына айырбастау, тиісті жазбаларды енгізу бойынша операциялары эмитенттің бұйрығы негізінде жүзеге асырылатын немесе орталық депозитарийдің хабарламасы негізінде көрсетілетін эмитенттің орналастырған акцияларының бір түрінен осы эмитенттің акцияларының басқа түріне айырбастау жағдайлары.

6) бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушысының номиналды ұстаушы ретінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиясын ерікті қайтару туралы шешім қабылдаған және бұл ретте клиенттен оған осы Ереженің 23-2-тармағының екінші бөлігінде көрсетілген хабарламаны жіберген күннен бастап күнтізбелік 90 (тоқсан) күн ішінде клиенттен активтерді есептен шығаруға бұйрықты алмаған не клиент тұрғылықты орны бойынша (тұрғылықты жері) жоқ болмағаны туралы хабарлама алған, осы бағалы қағаздарды тіркеуші (орталық депозитарий) бағалы қағаздар ұстаушылардың тізілімдер жүйесінде номиналды ұстаушының клиентіне ашылған жеке шотқа есепке алған жағдайда номиналды ұстаушы клиентінің жеке шотынан бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемесі бойынша талап ету құқығы) есептен шығару бойынша операциялар.
Егер мәмілені жасау үшін мәміле тараптарының біреуіне уәкілетті органның рұқсаты (келісімі) талап етілсе, номиналды ұстаушы осындай келісімнің бар болуын растайтын құжатты сұратады. Уәкілетті органның талап етілетін рұқсаты (келісімі) болмаған кезде номиналды ұстаушы мәмілені тіркеуден бас тартады.
Осы тармақтың екінші бөлігінің талаптары бағалы қағаздарды сенімгерлік басқаруға беру кезінде номиналды ұстауды есепке алу жүйесінде жүргізілетін операцияларға қатысты таратылады.
Номиналды ұстаушының бағалы қағаздарды ұстаушылар шоттарының эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитент міндеттемелерінің талап ету құқығымен «репо» операциялары жүргізілмейді.

23-1. Орталық депозитарий (кастодиан) номиналды ұстаушы ретінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушының лицензиясын тоқтата тұрған, айырған, сондай-ақ бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушының номиналды ұстаушы ретінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын лицензиясын ерікті қайтару туралы шешім қабылдаған кезде номиналды ұстаушының шотынан бағалы қағаздарды шығынға жазуды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздары жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқығы) номиналды ұстаушының не бағалы қағаздары есебінің (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқығы) орталық депозитарийдің (кастодиан) есеп жүргізу жүйесіндегі қосалқы шотында жүзеге асырылатын клиенттің Қағидалардың 4-тармағында көрсетілген мәліметтерді қамтыған бұйрығы негізінде жүзеге асырады.
Номиналды ұстаушы есебінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығы кәсіби қатысушысының лицензиясы тоқтатыла тұрғаннан кейін ақпараттық операцияларды және «репоны» жабу операцияларын, сондай-ақ осы тармақтың бірінші абзацында көрсетілген операцияларды қоспағанда, жеке шоттар бойынша операцияларды жүргізу жүзеге асырылмайды.
Сауда-саттық ұйымдастырушының сауда жүйесінде «тікелей» тәсілмен жүзеге асырылатын «репо» операциялары номиналды ұстаушы есебінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығы кәсіби қатысушысының лицензиясы тоқтатыла тұрған күннен бастап, егер осы номиналды ұстаушының клиенті онымен жасалған шарт негізінде орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде жаңа номиналды ұстаушыда ашылған өз қосалқы шотына өз қаржы құралдарын аударым жасауға бұйрық бермеген жағдайда, 5 (бес) жұмыс күні ішінде жабылады.
«Автоматты» тәсілмен жүзеге асырылатын «репо» операциялары номиналды ұстаушы есебінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығы кәсіби қатысушысының лицензиясы тоқтатыла тұрған жағдайда мәміле жасау мерзімдеріне қарамастан, жасалған шарт талаптарына сәйкес жабылады. Тараптардың келісімі бойынша «автоматты» тәсілмен жүзеге асырылатын «репо» мәмілесі мерзімінен бұрын бұзылуы мүмкін.
Кепіл мәні болып табылатын қаржы құралдары номиналды ұстаушы есебінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығы кәсіби қатысушысының лицензиясы тоқтатыла тұрған күннен бастап бес жұмыс күні ішінде орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде жаңа номиналды ұстаушыда онымен жасалған шарт негізінде ашылған клиенттің қосалқы шотына аударылады. Тараптардың келісімі бойынша кепіл мәні болып табылатын қаржы құралдарымен мәміле мерзімінен бұрын бұзылуы мүмкін.

23-2. Номиналды ұстаушы ретінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушысы лицензиясынан айырылған жағдайда, сондай-ақ бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушысы номиналды ұстаушы ретінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын лицензияны ерікті түрде қайтару кезінде номиналды ұстаушы клиенттердің номиналды ұстауға берілген активтердің қайтарылуын қамтамасыз ету мақсатында оларды номиналды ұстаудың есеп жүргізу жүйесінде клиентпен номиналды ұстау жөнінде жасалған шарт аясында ашылған шоттардағы активтерді есептен шығару жөніндегі бұйрықтарды номиналды ұстаушыға ұсыну қажеттілігі туралы клиенттерді хабардар етеді.
Номиналды ұстаушы клиенттен активтерді есептен шығару жөніндегі бұйрықтарын алған жағдайда осы Ереженің 23-1-тармағының бірінші бөлігінде көзделген әрекеттерді орындайды.
Осы тармақтың бірінші бөлігінде көрсетілген хабарламаны клиентке жіберген күннен бастап күнтізбелік 90 (тоқсан) күн ішінде клиенттің активтерін есептен шығару туралы бұйрықты не клиенттің орналасқан жерде (тұрғылықты жері бойынша) болмауы туралы хабарламаны алмаған жағдайда, номиналды ұстаушы:
орталық депозитарийге бағалы қағаздарды номиналды ұстаушының клиентіне бағалы қағаздар ұстаушыларының тізілімі жүйесінде ашылған жеке шот ашуға бұйрықты және номиналды ұстаушыға оның клиенті номиналды ұстауды есепке алу жүйесінде жеке шот ашу үшін ұсынған құжаттарды жібереді;
орталық депозитарийге орталық депозитарийдің есеп жүргізу жүйесінде ашылған номиналды ұсатушының шотынан кейін бағалы қағаздарды номиналды ұстаушының клиентіне бағалы қағаздар ұстаушыларының тізілімі жүйесінде ашылған жеке шотқа оларды тіркеушінің бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілім жүйесінде есепке алу мақсатында бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқығын) есептен шығару жөнінде бұйрық жібереді;
клиенттің ақшасын, кейіннен оларды номиналды ұстаушының осы клиентіне тапсыру үшін, нотариус депозитіне береді және осы нотариус туралы орталық депозитарийге мәліметтер береді.
Осы тармақтың бірінші бөлігінде көрсетілген хабарламаны оған жіберген күннен бастап күнтізбелік 90 (тоқсан) күн ішінде егер номиналды ұстаушы клиентінің активтері бойынша Қазақстан Республикасының резидент емес эмитенттерінің бағалы қағаздарын (бұдан әрі – шетел бағалы қағаздары) құратын активтерді есептен шығару жөніндегі бұйрық алынбаса, номиналды ұстаушы:
шетел бағалы қағаздарына қатысты номиналды ұстау қызметін көрсететін кастодианға кастодианды есепке алу жүйесінде ашылған номиналды ұстаушының шотынан шетел бағалы қағаздарын есептен шығару жөніндегі бұйрықты және орталық депозитарийге оларды орталық депозитарийді есепке алу жүйесінде номиналды ұстаушының клиентіне ашылған қосалқы шотына кейіннен есептеу мақсатында жібереді;
мұндай қосалқы шот болмаған не номиналды ұстаушы клиентінің осының алдында ашылған қосалқы шотын иеленуге бұйрық болмаған жағдайда орталық депозитарийге «жоғалған клиент» мәртебесі бар номиналды ұстаушының клиентіне қосалқы шотты ашу жөніндегі бұйрықты жібереді;
«жоғалған клиент» мәртебесі бар номиналды ұстаушының клиентіне қосалқы шот ашу туралы не номиналды ұстаушы клиентінің осының алдында ашылған қосалқы шотына «жоғалған клиент» мәртебесін беру туралы орталық депозитарийден хабарлама алғаннан кейін орталық депозитарийге орталық депозитарийді есепке алу жүйесіндегі номиналды ұстаушының клиентіне ашылған қосалқы шотқа шетелдік бағалы қағаздарды есепке алу жөніндегі бұйрықты жібереді;
Орталық депозитарийдегі жеке шоттан Қазақстан Республикасы заңнамасына сәйкес барлық бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқығын) есептен шығарғаннан кейін және басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес шығарылған бағалы қағаздар есепте тұрған барлық қосалқы шоттар бойынша "жоғалған клиент" мәртебесі берілгеннен кейін номиналды ұстаушы орталық депозитарийге оның атына ашылған жеке шотқа "жоғалған клиент" мәртебесі берілгендігі туралы шығарылған бұйрықты жібереді.

23-3. Орталық депозитарий номиналды ұстаушының клиентіне бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілім жүйесінде жеке шот ашу үшін номиналды ұстаушының бұйрығын алған күннен бастап күнтізбелік 3 (үш) күн ішінде және тіркеушіге номиналды ұстаудың есебін жүргізу жүйесінде жеке шотты ашу үшін номиналды ұстаушыға оның клиенті ұсынған құжаттарды және номиналды ұстаушының клиенті болып табылатын бағалы қағаздардың меншік иесіне жеке шотты ашу жөніндегі бұйрықты жібереді.
Орталық депозитарий номиналды ұстаушының бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілім жүйесінде номиналды ұстаушының клиентіне ашылған жеке шотқа тіркеушінің кейіннен есепке алуы мақсатында орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде ашылған номиналды ұстаушының шотынан бағалы қағаздарды есептен шығару (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) жөніндегі бұйрығын алған күннен бастап күнтізбелік 3 (үш) күн ішінде номиналды ұстаушының клиенті болып табылатын бағалы қағаздардың меншік иесіне бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілім жүйесінде ашылған жеке шотқа есепке алуға және бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілім жүйесінде тұрған бағалы қағаздарға (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) ашылған орталық депозитарийдің жеке шотынан есептен шығаруға арналған бұйрықтарды жібереді.
Орталық депозитарий күнтізбелік 3 (үш) күн ішінде «жоғалған клиент» мәртебесі бар номиналды ұстаушының клиентіне қосалқы шот ашу туралы бұйрықты алған күннен бастап не орталық депозитарийді есепке алу жүйесінде клиенттің осының алдында ашылған қосалқы шотына «жоғалған клиент» мәртебесін берген күннен бастап және клиенттің осы қосалқы шотына шетелдік бағалы қағаздарды есепке алғаннан бастап мыналарды жүзеге асырады:
номиналды ұстаушының жеке шоты аясында номиналды ұстаушының клиентіне қосалқы шот ашу және осы қосалқы шотқа статуса «жоғалған клиент» мәртебесін беру не номиналды ұстаушының клиентінің ашылып қойылған қосалқы шотына осындай мәртебені орталық депозитарийдің ішкі қағидаларымен белгіленген тәртіпте беру;
шетелдік бағалы қағаздарға қатысты номиналдық ұстау қызметін орталық депозитарийге көрсетуші есептік ұйымға шетелдік бағалы қағаздарды есепке алуға арналған бұйрықты (бұйрықтарды) жіберу.
Орталық депозитарий егер номиналды ұстаушының осы жеке шоты бойынша басқа ашылған қосалқы шоттары болмаған жағдайда, «жоғалған клиент» мәртебесі аясында орталық депозитарийдің ішкі қағидаларымен белгіленген тәртіпте «жоғалған клиент» мәртебесі бар клиенттің (клиенттердің) қосалқы шоты (қосалқы шоттары) ашылған номиналды ұстаушының бұйрығы негізінде жүзеге асырады.
Орталық депозитарийге Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес шығарылған бағалы қағаздардың (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары) меншік иесі өтініш жасаған жағдайда, орталық депозитарий бағалы қағаздардың осы меншік иесіне бағалы қағаздарды ұстаушылардың тізілімі жүйесінде ашылған жеке шотының деректемелерін және осы клиенттің номиналдық ұстаушысының ақшасын депозитке берген жағдайда нотариусы туралы мәліметтерді ұсынады.
Орталық депозитарийдің ішкі ережелерімен белгіленген тәртіпте орталық депозитарий «жоғалған клиент» мәртебесін берген номиналды ұстаушының клиентіне қосалқы шот бойынша номиналды ұстаудан шетел бағалы қағаздарын шығару бойынша ғана депонент клиенттің бұйрығы негізіндегі операцияларды жүргізеді не осындай бағалы қағаздарды басқа номиналды ұстаушыға номиналды ұстауға аударым жасауы бойынша жүргізіледі.

Орталық депозитарий инвестициялық пай қорының пайларды орналастыру бойынша сауда-саттықты және орталық депозитарийді есепке алу жүйесінде мәмілелерді тіркеуді жүргізу күнінде номиналды ұстаушыға орналастырылған пайлар санын көрсете отырып, орталық депозитарийді есепке алу жүйесінде операцияның орындалғандығы туралы растама жібереді.
Инвестициялық пай қорының басқарушы компаниясы орталық депозитарийді есепке алу жүйесінде операцияның орындалғандығы туралы растама алғаннан соң бір сағат ішінде осы инвестициялық пай қорының пайларын ұстаушылардың тізілімі жүйесін жүргізуді жүзеге асыратын тіркеушіге кастодианмен расталған, басқарушы компанияның бұйрығында көрсетілген санда пайлардың есептелгендігі туралы бұйрық жібереді.

Инвестициялық пай қорының ақпараттықты қоспағандағы, басқарушы компанияның пайлармен операцияны жүргізу туралы бұйрығына оның өкілі қол қойып, мөрмен куәландырылады, сондай-ақ оған инвестициялық пай қоры активтерінің есеп беруін қамтамасыз ететін кастодианның бөлімше басшысы қол қояды не ақпараттық операцияларды қоспағанда, пайлармен операциялар жүргізуге инвестициялық пай қоры басқарушы компаниясының номиналды ұстаушыға өзінің жазбаша растауын жіберу арқылы, кастодиан растайды.

27. Номиналды ұстаушы бағалы қағаздарға ауыртпалық салынған операциялар (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары) бағалы қағаздары (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары) ауыртпалық салынған және оларға салынған ауыртпалық тіркелген тұлға пайдасына шешілетін ұстаушының қарсы бұйрықтары негізінде жүргізеді. Бағалы қағаздардың (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарының) салынған ауыртпалығы кезінде бағалы қағаздар (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары) ұстаушысының жеке шотында салынған ауыртпалық пайдасына шешілген тұлға туралы жазба жасалады, ал "негізгі" бөлімдегі бағалы қағаздар (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары) осы жеке шоттың "ауыртпалық салынған" бөлімінің есебіне алынады. Салынған ауыртпалық пайдасына шешілген тіркелген тұлғаның жеке шотына ауыртпалық салынған бағалы қағаздардың түрі, саны, олардың ұлттық сәйкестендіру нөмірі (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарының сәйкестендірушісі), сондай-ақ бағалы қағаздарының (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары) ауыртпалық салынған ұстаушы туралы жазбалар енгізіледі.
Номиналды ұстаушы ауыртпалығы бар бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) алып тастау операцияларын мәмілеге қатысқан тұлғалардан салынған ауыртпалықты (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) алып тастау туралы қарсы бұйрықтардың негізінде жүргізеді. "Ауыртпалығы бар" бөлімінен Бағалы қағаздардың қиындығын алып тастау бойынша операцияларды жүргізу кезінде бағалы қағаздар бағалы қағаздар ұстаушысының "негізгі" жеке шотына ауыстырылады. Тіркелген тұлғаның жеке шотында бағалы қағаздар бойынша салынған ауыртпалық туралы жазбаның (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары) күші жойылады.
Орталық депозитарийдің есебі жүйесіндегі бағалы қағаздардың (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарының) салынған ауыртпалық бойынша немесе салынған ауыртпалықты алып тастау жөніндегі операцияларды тіркеу тәртібі орталық депозитарий қағидаларының жиынтығымен белгіленеді.

28. Номиналды ұстаушы Кірістерді жылыстатуға қарсы іс-қимыл туралы заңда көзделген терроризмді және эсктремизмді қаржыландырумен байланысты ұйымдардың және тұлғалардың тізбесі негізіндегі оқшаулау және оқшаулауды алу операцияларын қоспағанда, бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) оқшаулау және оқшаулауды алу бойынша операцияларды Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен осындай құқығы бар мемлекеттік органдардың тиісті құжаттарының немесе клиенттің бұйрығы негізінде номиналды ұстау жүйесінде жүргізеді. Оқшаулау бойынша операция жүргізілген кезде бағалы қағаздар (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары) бағалы қағаздарды ұстаушының жеке шотының «негізгі» бөлімінен «оқшаулау» бөліміне ауыстырылады. Оқшаулауды алу операциясы жүргізілген кезде бағалы қағаздар (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары) «оқшаулау» бөлімінен «негізгі» бөліміне ауыстырылады.

28-1. Қаржы ұйымының акцияларын сенімгерлікпен басқару белгіленген кезде, Банктер туралы заңның 47-1-бабының 3-тармағында, «Сақтандыру қызметі туралы» 2000 жылғы 18 желтоқсандағы Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі - Сақтандыру қызметі туралы заң) 53-1-бабының 3-тармағында, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» 2003 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасы Заңының (бұдан әрі - Бағалы қағаздар рыногы туралы заң) 72-3-бабының 3-тармағында көзделген жағдайларда, номиналды ұстаушы номиналды ұстауды есепке алу жүйесінде уәкілетті органның қаржы ұйымының акцияларын сенімгерлікпен басқаруды белгілеу жөніндегі шешімінің және сенімгерлікпен басқарушының осы бағалы қағаздар ұстаушысының жеке шотына сенімгерлікпен басқарушы туралы жазбаны енгізу туралы бұйрығының негізінде қаржы ұйымы акцияларының меншік иесі болып табылатын бағалы қағаздар ұстаушының жеке шотына сенімгерлікпен басқарушы туралы жазбаны енгізу бойынша операция жүргізеді.
Қаржы ұйымының сенімгерлікпен басқаруға берілген акциялары сатылған жағдайда, номиналды ұстаушы сенімгерлікпен басқарушының бұйрығы және Банктер туралы заңның 17-1-бабында, Сақтандыру қызметі туралы заңның 26-бабында, Бағалы қағаздар рыногы туралы заңның 72-1-бабында көзделген жағдайда, уәкілетті органның қаржы ұйымының ірі қатысушысы (банк не сақтандыру холдингі) мәртебесін иеленуге келісімін растайтын құжаттың негізінде бағалы қағаздардың меншік иесі болып табылатын бағалы қағаздарды ұстаушының жеке шотынан осы акцияларды есептен шығару бойынша және осы акцияларды сатып алушының жеке шотына (жеке шоттарына) есепке алу бойынша операциялар жүргізеді.
Номиналды ұстаушы қаржы ұйымының сенімгерлікпен басқаруға берілген акцияларының меншік иесі болып табылатын бағалы қағаздарды ұстаушылардың жеке шотынан сенімгерлікпен басқарушы туралы жазбаны алып тастау жөніндегі операцияны сенімгерлікпен басқарушының осы бағалы қағаздарды ұстаушының жеке шотынан сенімгерлікпен басқарушы туралы жазбаны алып тастау туралы бұйрығы негізінде жүргізеді.
Номиналды ұстауды есепке алу жүйесінде жасалған бағалы қағаздарды ұстаушының жеке шотына (шотынан) сенімгерлік басқарушы туралы жазбаны енгізу (алып тастау) жөніндегі операциялар осы операция жасалған күнінен бастап бір жұмыс күні ішінде номиналды ұстаушының бұйрығы негізінде орталық депозитарийдің есепке алу жүйесінде көрсетіледі.

"Репо" операциялары мыналарға бөлінеді:
"репоны" ашу - "репо" операциясы қатысушыларының бірінен екіншісіне осы мәміленің ақша сомасын аударуға мүмкіндік беретін бағалы қағаздарды және "репо" операциясына екінші қатысушының біріншісіне белгілі сандағы бағалы қағаздарды беру жөніндегі сатып алу-сату мәмілесі;
"репоны" жабу - "репоны" ашу жағдайындағы сияқты "репо" операциясы қатысушыларының екіншісінен біріншісіне осы мәміле сомасындағы ақшаны аударуды болжайтын және "репоны" ашу мәмілесіндегі сияқты сол шығарылған бағалы қағаздар санын "репо" операциясына қатысушысының біріншісінен екіншісіне сатып алу-сату мәмілесі.
Бір номиналды ұстаушының клиенттерінің арасында "репоны" ашуды жүргізу кезінде бағалы қағаздар сатушының жеке шотындағы "негізгі" бөлімнен сатып алушының жеке шотындағы "негізгі" бөлімге аударылады. Бір номиналды ұстаушының клиенттерінің арасында "репоны" жабуды жүргізу кезінде бағалы қағаздар сатушының жеке шотындағы "негізгі" бөлімнен сатып алушының жеке шотындағы "негізгі" бөлімге аударылады.
Сатушы болып табылатын бір номиналды ұстаушының клиентінің арасында және осы номиналды ұстаушының клиенті болып табылмайтын тұлғаның арасындағы "репоны" ашуды жүргізу кезінде бағалы қағаздар сатушының жеке шотындағы "негізгі" бөлімнен есептен шығарылады. Сатушы болып табылатын бір номиналды ұстаушының клиентінің арасында және осы номиналды ұстаушының клиенті болып табылмайтын тұлғаның арасындағы "репоны" жабуды жүргізу кезінде бағалы қағаздар сатушының жеке шотындағы "негізгі" бөлімге аударылады.
Сатып алушы болып табылатын номиналды ұстаушының клиенті мен осы номиналды ұстаушының клиенті болып табылмайтын тұлғаның арасындағы "репоны" ашуды жүргізу кезінде бағалы қағаздар сатып алушының жеке шотындағы "негізгі" бөлімге есепке алынады. Сатып алушы болып табылатын номиналды ұстаушының клиенті мен осы номиналды ұстаушының клиенті болып табылмайтын тұлғаның арасындағы "репоны" жабуды жүргізу кезінде бағалы қағаздар сатып алушының жеке шотындағы "негізгі" бөлімнен есептен шығарылады.
Бір номиналды ұстаушының клиентімен жасалған мәміле бойынша қор биржасының сауда алаңында автоматты тәсілмен "репо" операцияларын жүргізу кезінде бағалы қағаздар сатушының жеке шотындағы "негізгі" бөлімнен сатып алушының жеке шотындағы "репо" бөліміне ауыстырылады.
Бір номиналды ұстаушының клиентімен және осы номиналды ұстаушының клиенті болып табылмайтын тұлғамен жасалған мәміле бойынша қор биржасының сауда алаңында автоматты тәсілмен "репо" операцияларын жүргізу кезінде бағалы қағаздар сатушының "негізгі" жеке шотындағы бөлімнен есептен шығарылады немесе сатып алушының жеке шотындағы "репо" бөліміне есепке алынады.
Орталық депозитарийдің есеп жүйесінде "репо" операциясын жүргізу тәртібі орталық депозитарий ережесінің жиынтығымен айқындалады.

Номиналды ұстаушы бағалы қағаздарды жою операциясын орталық депозитарийдің хабарламасы негізінде жеке шоттың барлық бөлімдерінен бағалы қағаздарды есептен шығару жолымен жүргізеді.

31. Орталық депозитарий уәкілетті органның эмитентіне берілген орналастырылған акция санының артуы есебінен мәлімденген акциялар санының артуын көрсететін мәлімденген акциялар шығарылымын мемлекеттік тіркеу туралы куәліктің көшірмесін және орталық депозитарий есебінен үзінді жазбаны тіркеушіден алғаннан кейін бір сағат ішінде аталған құжаттардың көшірмесін куәлікте көрсетілген жеке шоттарында акция эмитентінің есебі жүзеге асырылатын номиналды ұстаушыға жібереді және осы номиналды ұстаушының жеке шоттары бойынша сәйкес операциялар жүргізеді.
Орталық депозитарийден жоғарыда аталған құжаттарды алған номиналды ұстаушы күннің соңына дейін номиналды ұстаушының есебі жүйесіне тиісінше өзгерістер енгізеді.

Жеке шотты жапқан кезде клиентке номиналды ұстаушының ішкі құжатында белгіленген нысанда тиісті хабарлама жіберіледі.

7) ауыртпалығы бар және (немесе) оқшауланған және (немесе) репоға берілген, үзінді көшірмесі жасалған күнгі жағдай бойынша жеке шотта тіркелген бағалы қағаздардың (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары туралы мәліметтердің) белгілі түрінің жалпы саны;

Жеке шоттың үзінді көшірмесі номиналды ұстаушының құрылымдық бөлімшелерінің басшысы не номиналды ұстаушының ішкі құжатына сәйкес ақпараттық операцияны жүзеге асырушы оны ауыстыратын тұлға қол қояды, мөрмен куәландырылады және онда номиналды ұстаушының ішкі құжатымен көзделген қосымша мәліметтер болуы мүмкін.

эмитенттердің жеке шоттары бойынша өзгерістерді;
талап ету құқығын басқаға беру жүргізілген тұлғалар туралы мәліметтерді көрсете отырып, эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша эмитенттің міндеттемелері бойынша талап ету құқығын басқаға беруді тіркеу жөніндегі жүргізілген операцияларды.

37. Орталық депозитарий бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) есепке алу үшін қосалқы шоттар ашылған депоненттерге уәкілетті органнан, тіркеушіден немесе эмитенттен сұрау салу алғаннан кейінгі күннен кешіктірмей бағалы қағаздардың меншік иелеріне және/немесе Қазақстан Республикасының резиденттері болып табылмайтын номиналды ұстаушыларға сұрау жолдайды.
Номиналды ұстауда және меншік иелеріне тиесілі бағалы қағаздар (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары) саны туралы ақпаратты орталық депозитарий есебі жүйесінде бар мәліметтер негізінде сұратқан тұлғаға жіберіледі.

38. Қазақстан Республикасының резиденті болып табылатын, жеке шотында меншік иелеріне тиесілі бағалы қағаздар (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтары) есепке алынатын номиналды ұстаушы уәкілетті органнан, орталық депозитарийден, тіркеушіден немесе эмитенттен сұратуды алған сәттен бастап жиырма төрт сағат ішінде сұрату жасаған тұлғаға тиісті мәліметтерді ұсынады.
Қазақстан Республикасының резиденттері болып табылмайтын номиналды ұстаушы оларға бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) есепке алу үшін жеке шоттарын ашып берген депоненттер акционерлердің жалпы жиналысын өткізуге қатысушы акционерлердің тізімін жасауға қажетті ақпараттарды орталық депозитарийден сұрау түскен сәттен бастап күнтізбелік 23 (жиырма үш) күн ішінде береді.
Орталық депозитарий Қазақстан Республикасының резиденті болып табылмайтын номиналды ұстаушылардың жеке шоттарында оларға бағалы қағаздарды (эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздар жөніндегі міндеттемелері бойынша талап ету құқықтарын) есепке алу үшін өз депоненттерінен акционерлердің тізімін жасауға қажетті ақпаратты алған сәттен бастап 24 (жиырма төрт) сағат ішінде оны тіркеушіге жібереді.

41. Акционерлер тізімі осы Ереженің 2 және 3-қосымшасына сәйкес құрастырылады және онда оларға тиесілі акциялар санын көрсете отырып, номиналды ұстаудағы акциялары бар меншік иелері туралы ақпарат бар, сондай-ақ қосымша "Салықтар және бюджетке басқа міндетті төлемдер туралы" Қазақстан Республикасының Кодексіне сәйкес акционерге берілген салық салу жөніндегі жеңілдік туралы мәліметтер, сондай-ақ орталық депозитарий есебі жүйесінде мәліметтер жоқ меншік иелеріне тиесілі акциялар саны туралы ақпарат бар.
Акционерлер тізіміне номиналды ұстаушының ішкі құжатына сәйкес номиналды ұстаушыға берілген бағалы қағаздардың есебін жүзеге асыратын және номиналды ұстаушының құрылымдық бөлімшесінің басшысы қол қояды, мөрмен куәландырады.

Осы Ереженің 34 және 41-тармақтарында белгіленген ақпаратты беру осы Ереженің 1,2 және 3-қосымшаларында көрсетілген нысандарға сәйкес жүзеге асырылады.

41-2. Номиналды ұстаушы есебінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушысы лицензиясының (бұдан әрі - лицензия) қолданылуы тоқтатыла тұрған жағдайда, номиналды ұстаушы уәкілетті органның хабарламасын алған күннен бастап үш күнтізбелік күн ішінде бұл туралы лицензияның қолданылуы тоқтатыла тұрған күні шарт жасалған өз клиенттеріне жазбаша хабарлама жібереді.
Номиналды ұстаушы лицензиядан айырылған жағдайда үш күнтізбелік күн ішінде лицензиядан айырған күні шарттар жасалған клиенттеріне лицензиядан айыру және олармен шарттарды бұзу туралы жазбаша хабарламаны жібереді.
Номиналды ұстаушы шарт бұзылған жағдайда клиентпен шарт бұзылған күннен бастап, жеті күнтізбелік күн ішінде жаңа номиналды ұстаушыға клиенттің жазбаша хабарламада көрсетілген осы клиенттің номиналды ұстаудың есепке алу жүйесін құрайтын құжаттарын береді.

Қазақстан Республикасы Қаржы
нарығын және қаржы ұйымдарын
реттеу мен қадағалау агенттігі
Басқармасының
2006 жылғы 25 ақпандағы
N 61 қаулысының 2-қосымшасы
Күші жойылды деп танылған нормативтік құқықтық актілердің тізбесі

1. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Номиналды ұстаушы, бағалы қағаздармен мәмілелер жасау қызметін көрсететін, сондай-ақ бағалы қағаздар ұстаушысының жеке шотының үзінді көшірмесін ресімдейтін және беретін бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушыларын тіркеу ережесін бекіту туралы" 2004 жылғы 15 наурыздағы N 62 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 2819 тіркелген, Қазақстан Республикасының орталық атқарушы және өзге мемлекеттік органдардың нормативтік құқықтық актілерінің бюллетенінде жарияланған, 2005 жылғы қазан, N 19, 164-бет).

2. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде N 2819 тіркелген, Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының "Номиналды ұстаушы, бағалы қағаздармен мәмілелер жасау қызметін көрсететін, сондай-ақ бағалы қағаздар ұстаушысының жеке шотының үзінді көшірмесін ресімдейтін және беретін бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушыларын тіркеу ережесін бекіту туралы" 2004 жылғы 15 наурыздағы N 62 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" 2004 жылғы 25 қазандағы N 300 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3241 тіркелген).

3. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Номиналды ұстаушы, бағалы қағаздармен мәмілелер жасау қызметін көрсететін, сондай-ақ бағалы қағаздар ұстаушысының жеке шотының үзінді көшірмесін ресімдейтін және беретін бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушыларын тіркеу ережесін бекіту туралы" 2004 жылғы 15 наурыздағы N 62 қаулысына толықтырулар енгізу туралы" 2005 жылғы 26 наурыздағы N 108 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3572 тіркелген).

4. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Номиналды ұстаушы, бағалы қағаздармен мәмілелер жасау қызметін көрсететін, сондай-ақ бағалы қағаздар ұстаушысының жеке шотының үзінді көшірмесін ресімдейтін және беретін бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушыларын тіркеу ережесін бекіту туралы" 2004 жылғы 15 наурыздағы N 62 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" 2005 жылғы 27 тамыздағы N 313 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3867 тіркелген).

бағалы қағаздар рыногы кәсіби
қатысушыларының бағалы қағаздармен
мәмілелерді тіркеу, олардың бағалы
қағаздар ұстаушысының жеке шотынан
үзінді көшірмені беру және номиналды
ұстаушының ақпаратты ашу қағидаларына
1-қосымша
___________________________________________________________________
200__жылғы  _______________ жағдай бойынша
N___  жеке шоттан үзінді көшірме, уақыты _________
___________________________________________________________________
Үзінді көшірменің жасалған күні                Уақыты
Бағалы қағаздарды ұстаушы туралы мәліметтер:
же­ке тұл­ға - ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­ның аты-жө­ні, бар бол­са әке­сі­нің аты неме­се заң­ды тұл­ға - ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­ның ата­уы
же­ке тұл­ға - ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­ның же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­тың ата­уы және де­ректе­ме­ле­рі неме­се заң­ды тұл­ға - ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ұста­у­шы­ны мем­ле­кет­тік (қай­та) тір­кеу нө­мі­рі және кү­ні
N
Эми­тент­тің неме­се ин­ве­сти­ци­я­лық пай қо­ры­ның және осы қор­дың бас­қа­ру­шы ком­па­ни­я­сы­ның ата­уы
Эми­тент­тің неме­се ин­ве­сти­ци­я­лық пай қо­ры­ның бас­қа­ру­шы ком­па­ни­я­сы­ның ор­на­лас­қан же­рі
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың тү­рі және ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі неме­се қар­жы құ­рал­да­ры­ның өзге сәй­кестен­дір­гі­ші
Об­ли­га­ци­я­лар­ды (ис­лам ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды) өтеу кү­ні
Же­ке шот­та, оның ішін­де бө­лім­дер­де 1 тір­кел­ген ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың жал­пы са­ны:
Эми­тент­тің өкі­міне сәй­кес көр­се­ті­л­ген қо­сым­ша мә­лі­мет­тер
негіз­гі
оқ­ша­у­лау
ре­по
пай­да­сы­на ауырт­па­лық са­лу жү­зе­ге асы­ры­л­ған тұл­ға­ны көр­се­те оты­рып, ауырт­па­лық са­лын­ған
өзге бө­лім­дер
Номиналды ұстаушының жауапты
тұлғасының қол қоюға арналған орны         ________________________
(аты-жөнін, әкесінің атын, Мөр орны
атқаратын лауазымын көрсете отырып)
______________________________
Номиналды ұстаушының атауы, бағалы қағаздар рыногында кәсіби
қызметті жүзеге асыру лицензиясының нөмірі, оның заңды мекен-жайы,
телефоны, факс.
______________________________
1 Бағалы қағаздардың жеке шотында бөлім жоқ болғанда сәйкес баған
толтырылмайды

бағалы қағаздар нарығы кәсіби
қатысушыларының бағалы қағаздармен
мәмілелерді тіркеу, олардың бағалы
қағаздар ұстаушысының жеке шотынан
үзінді көшірмені беру және номиналды
ұстаушының ақпаратты ашу қағидаларына
2-қосымша
___________________________________________________________________
200__жылғы ________ жағдай бойынша акционерлер тізімі __________
эмитенттің атауы уақыты күні
Акционерлердің тізімін жасау мақсаты:      акционерлердің жалпы
жиналысын өткізу
___________________________________________________________________
Эмитент туралы мәліметтер:
Эми­тент­тің мем­ле­кет­тік тіл­де­гі ата­уы
Эми­тент­тің орыс ті­лін­де­гі ата­уы
Эми­тент­тің ор­на­лас­қан же­рі
Заң­ды тұл­ға­ны мем­ле­кет­тік (қай­та) тір­кеу нө­мі­рі және кү­ні
Акцияларды шығару туралы мәліметтер:
Мә­лім­ден­ген ак­ци­я­лар са­ны, олар­дың ішін­де:
жай
ар­тық­шы­лы­ғы бар
Ор­на­ла­сты­ры­л­ған ак­ци­я­лар са­ны, олар­дың ішін­де:
жай
ар­тық­шы­лы­ғы бар
Эми­тент са­тып ал­ған ак­ци­я­лар са­ны, олар­дың ішін­де:
жай
ар­тық­шы­лы­ғы бар
N
Мен­шік ие­сі-же­ке тұл­ға­ның аты-жө­ні/Мен­шік ие­сі-заң­ды тұл­ға­ның ата­уы
Же­ке тұл­ға­ның же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­тың ата­уы және де­ректе­ме­ле­рі неме­се заң­ды тұл­ға­ны мем­ле­кет­тік (қай­та) тір­кеу нө­мі­рі және кү­ні
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ұлт­тық бі­ре­гей­лен­ді­ру нө­мі­рі
Мен­шік ие­сі­нің же­ке (қо­сал­қы) шо­тын­да тір­кел­ген ак­ци­я­лар са­ны
жай ак­ци­я­лар
ак­ци­я­лар­дың жал­пы са­ны
ауырт­па­лық­тан боса­ты­л­ған
ауырт­па­лық тү­сі­рі­л­ген және (неме­се) оқ­ша­у­лан­ған
да­уыс бе­ру­ші
кестенің жалғасы
Мен­шік ие­сі­нің же­ке (қо­сал­қы) шо­тын­да тір­кел­ген ак­ци­я­лар са­ны
Қо­сым­ша мә­лі­мет­тер
ар­тық­шы­лы­ғы бар ак­ци­я­лар
ак­ци­я­лар­дың жал­пы са­ны
ауырт­па­лық­тан боса­ты­л­ған
пай­да­сы­на ауырт­па­лық са­лу жү­зе­ге асы­ры­л­ған тұл­ға­ны көр­се­те оты­рып, ауырт­па­лық са­лын­ған және (неме­се) оқ­ша­у­лан­ған
"Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ор­та­лық де­по­зи­та­рийі" АҚ (Но­ми­нал­ды ұста­у­шы­да­ғы және мен­шік ие­сіне ти­е­сі­лі ор­та­лық де­по­зи­та­рий­дің есе­бі жүй­е­сін­де ол ту­ра­лы мә­лі­мет­тер жоқ ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны ту­ра­лы мә­лі­мет­тер)
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ұлт­тық бі­ре­гей­лен­ді­ру нө­мі­рі
Ор­та­лық де­по­зи­та­рий­дің есе­бі жүй­е­сін­де мә­лі­мет­тер жоқ мен­шік ие­ле­ріне ти­е­сі­лі но­ми­нал­ды ұста­у­шы­да­ғы ак­ци­я­лар­дың са­ны
Қо­сым­ша мә­лі­мет­тер
жай
ар­тық­шы­лы­ғы бар
Номиналды ұстаушының жауапты
тұлғасының қол қоюға арналған орны ________________________
(аты-жөнін, әкесінің атын, Мөр орны
атқаратын лауазымын көрсете отырып)
Номиналды ұстаушының атауы, бағалы қағаздар рыногында кәсіби
қызметті жүзеге асыру лицензиясының нөмірі және берілген күні,
оның заңды мекен-жайы, телефоны, факс.

бағалы қағаздар нарығы кәсіби
қатысушыларының бағалы қағаздармен
мәмілелерді тіркеу, олардың бағалы
қағаздар ұстаушысының жеке шотынан
үзінді көшірмені беру және номиналды
ұстаушының ақпаратты ашу қағидаларына
3-қосымша
___________________________________________________________________
200__жылғы _________ жағдай бойынша акционерлер тізімі ___________
эмитенттің атауы уақыты күні
Акционерлердің тізімін жасау мақсаты:     Бағалы қағаздар бойынша
кірістерді есепке алу
___________________________________________________________________
Эмитент туралы мәліметтер:
Эми­тент­тің мем­ле­кет­тік тіл­де­гі ата­уы
Эми­тент­тің орыс ті­лін­де­гі ата­уы
Эми­тент­тің ор­на­лас­қан же­рі
Заң­ды тұл­ға­ны мем­ле­кет­тік (қай­та) тір­кеу нө­мі­рі және кү­ні
Акцияларды шығару туралы мәліметтер:
Мә­лім­ден­ген ак­ци­я­лар са­ны,
Ор­на­ла­сты­ры­л­ған ак­ци­я­лар са­ны
Эми­тент са­тып ал­ған ак­ци­я­лар са­ны,
N
Мен­шік ие­сі-же­ке тұл­ға­ның аты-жө­ні/Мен­шік ие­сі-заң­ды тұл­ға­ның ата­уы
Же­ке тұл­ға­ның же­ке ба­сын ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат­тың ата­уы және де­ректе­ме­ле­рі неме­се заң­ды тұл­ға­ны мем­ле­кет­тік (қай­та) тір­кеу нө­мі­рі және кү­ні
Банк де­ректе­ме­ле­рі
Ұлт­тық бі­ре­гей­лен­ді­ру нө­мі­рі
Мен­шік ие­сі­нің же­ке (қо­сал­қы) шо­тын­да тір­кел­ген ак­ци­я­лар са­ны
Са­лық же­ңіл­ді­гі мен пре­фе­рец ту­ра­лы мә­лі­мет­тер
Қо­сым­ша мә­лі­мет­тер
жай
ар­тық­шы­лы­ғы бар
"Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ор­та­лық де­по­зи­та­рийі" АҚ
Банк де­ректе­ме­ле­рі
Ұлт­тық бі­ре­гей­лен­ді­ру нө­мі­рі
Ор­та­лық де­по­зи­та­рий­дің 1 есе­бі жүй­е­сін­де мә­лі­мет­тер жоқ мен­шік ие­ле­ріне ти­е­сі­лі но­ми­нал­ды ұста­у­шы­да­ғы ак­ци­я­лар­дың са­ны
Қо­сым­ша мә­лі­мет­тер
жай
ар­тық­шы­лы­ғы бар
Номиналды ұстаушының жауапты
тұлғасының қол қоюға арналған орны         ________________________
(аты-жөнін, әкесінің атын, Мөр орны
атқаратын лауазымын көрсете отырып)
Номиналды ұстаушының атауы, бағалы қағаздар рыногында кәсіби
қызметті жүзеге асыру лицензиясының нөмірі және берілген күні,
оның заңды мекен-жайы, телефоны, факс.

бағалы қағаздар нарығы кәсіби
қатысушыларының бағалы қағаздармен
мәмілелерді тіркеу, олардың бағалы
қағаздар ұстаушысының жеке шотынан
үзінді көшірмені беру және номиналды
ұстаушының ақпаратты ашу қағидаларына
4-қосымша
1-нысан
_____________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)
Жеке шотты ашуға /жабуға/ тіркелген тұлға туралы
мәліметтердің өзгертуге бұйрық
(заңды тұлға үшін)
Күні _________________________ Шығыс нөмірі _________________________
Бұйрықты жөнелтуші __________________________________________________
заңды тұлғаның атауы
Жеке шотты ашуды /жабуды/ мәліметтерді өзгертуді бұйырады
Операция түрі
_____________________________________________________________________
Ашу                                                    Жабу
Тіркелген тұлға туралы мәліметтерді өзгерту
Клиенттің атауы
_____________________________________________________________________
Мемлекеттік тілде
Толық              __________________________________________________
Қысқартылған       __________________________________________________
Орыс тілінде
Толық              __________________________________________________
Қысқартылған       __________________________________________________
Заңды тұлғаның тіркелгенін растайтын құжаттың атау және деректемелері
_____________________________________________________________________
Құжаттың атауы                  _____________________________________
Құжаттың нөмірі және (немесе)
сериясы                         _____________________________________
Құжатты берген күн
Құжатты берген орын             _____________________________________
Құжатты берген органның атауы   _____________________________________
Мекенжайы
_____________________________________________________________________
Почта
Заңды
Банк деректемелері         __________________________________________
Шот ашылған банктің атауы  __________________________________________
Банк­тік сәй­кестен­ді­ру ко­ды (БСК)
Же­ке сәй­кестен­ді­ру ко­ды (ЖСК)
Биз­нес – сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (БСН)
Резиденттік белгісі                Экономика секторы
Лауазымды тұлғалар туралы мәліметтер
_____________________________________________________________________
Бірінші басшының атауы        _______________________________________
Бірінші басшының тегі, аты,   _______________________________________
бар болса әкесінің аты        _______________________________________
Бас бухгалтердің тегі,
аты, бар болса әкесінің аты   _______________________________________
Байланыс құралдары
_____________________________________________________________________
Телефондар __________________________________________________________
Факс
Электрондық почта
мекенжайы         ___________________________________________________
Ескерту
(номиналды ұстаушының қызметкері жеке шотты ашқан немесе жапқан кезде толтырады)
_____________________________________________________________________
Же­ке шот
Орын­да­лу кү­ні
Қо­сым­ша мә­лі­мет­тер
Қолы ___________________________/____________________________________
қолы                тегі, аты, бар болса әкесінің аты
Мөр орны
2-нысан
___________________________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)
жеке шотты ашуға /жабуға/ тіркелген тұлға туралы
мәліметтердің өзгертуге бұйрық
(жеке тұлға үшін)
Күні _____________________             Шығыс нөмірі _________________
Бұйрықты
жөнелтуші ___________________________________________________________
жеке тұлғаның тегі, аты, бар болса әкесінің аты (толығымен)
жеке шотты ашуды /жабуды/ мәліметтерді өзгертуді бұйырады
Же­ке шот нө­мі­рі
(тір­кел­ген тұл­ға ту­ра­лы мә­лі­мет­тер өзгер­ген кез­де тол­ты­ры­ла­ды)
Опе­ра­ция тү­рі
Ашу
Тір­кел­ген тұл­ға ту­ра­лы
мә­лі­мет­тер­дің өзге­руі
Жа­бу
Те­гі
Аты
Әке­сі­нің
аты (бар
бол­са)
Ту­ған
кү­ні
Аза­мат­тығы
Жеке басын куәландыратын
құжат түрі                ___________________________________________
Сериясы, нөмірі, берген
күні және берген орган    ___________________________________________
Тұрғылықты орны           ___________________________________________
Почта мекенжайы,
телефон                   ___________________________________________
Банк деректемелері
(бар болса)               ___________________________________________
_____________________________________________________________________
Банктің атауы            ____________________________________________
Банк­тік
сәй­кестен­ді­ру
ко­ды (БСК)
Же­ке
сәй­кестен­ді­ру
ко­ды (ЖСК)
Же­ке
сәй­кестен­ді­ру
нө­мі­рі ЖСН) -
мін­дет­ті жол
Қолы ___________________________/____________________________________
қолы                 тегі, аты, бар болса әкесінің аты
Ескерту (номиналды ұстаушының қызметкері жеке шотты ашқан кезде толтырады)
_____________________________________________________________________
Же­ке шот
нө­мі­рі
Же­ке шот­ты ашу
кү­ні
/
/
Қо­сым­ша
мә­лі­мет­тер
3-нысан
Номиналды ұстауға /номиналды ұстаудан, Қазақстан
Республикасының заңнамасына сәйкес шығарылған бағалы
қағаздарды енгізуге/ шығаруға бұйрық
_________________________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)
Күні _____________________ Шығыс нөмірі _____________________________
Клиенттің толық атауы
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Мәміле түрі (қажеттісі белгіленсін):
_____________________________________________________________________
Номиналды ұстауға енгізу           Номиналды ұстаудан шығару
Мәміле түрі (қажеттісі белгіленсін)
_____________________________________________________________________
Ба­ға­лы
қа­ға­з­дар
бой­ын­ша
құқық­та­рын
ауы­сты­ру­сыз
Са­тып алу /
са­ту
Ба­стап­қы
ор­на­ла­сты­ру
Пай­ды са­тып алу
Бас­қа
Шот нө­мі­рі
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар де­ректе­ме­ле­рі және мәмі­ле­нің өл­шем­де­рі
Эми­тент­тің
ата­уы
_______________________________________________________
Тір­ке­у­ші­нің
ата­уы
_______________________________________________________
Ба­ға­лы
қа­ға­з­дың сәй­кестен­дір­гі­ші
(ұлт­тық
сәй­кестен­ді­ру
нө­мі­рі (ҰСН)
неме­се
ха­лы­қа­ра­лық
сәй­кестен­ді­ру
нө­мі­рі (ISIN)
неме­се ба­ға­лы
қа­ға­з­дың бас­қа
сәй­кестен­дір­гі­ші)
Ба­ға­лы
қа­ға­з­дың са­ны
Бір ба­ға­лы
қа­ға­з­дың
ба­ға­сы
/
Шы­ға­ры­лым
ва­лю­та­сы
Мәмі­ле со­ма­сы
(цифр­мен және
жа­зу­мен)
Ті­зі­лім­де­гі же­ке шот­тың де­ректе­ме­ле­рі
Ұста­у­шы­ның
ата­уы неме­се
те­гі, аты,
бар бол­са
әке­сі­нің аты
___________________________________________________________
Ті­зі­лім­де­гі
же­ке шот
Жеке тұлға үшін
Құжаттың түрі                            ____________________________
Құжаттың нөмірі және сериясы (бар болса) ____________________________
Берген күні                              ____________________________
Құжатты берген органның атауы            ____________________________
Заңды тұлға үшін заңды тұлғаның
тіркелгенін растайтын
құжаттың нөмірі                          ____________________________
Заңды тұлғаның тіркелгенін растайтын
құжаттың күні                            ____________________________
Құжатты берген органның атауы            ____________________________
Қосымша ақпарат
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Қолы ___________________________/____________________________________
қолы                 тегі, аты, бар болса әкесінің аты
Мөр орны
4-нысан
Номиналды ұстауға/номиналды ұстаудан, басқа мемлекеттердің
заңнамасына сәйкес шығарылған бағалы қағаздарды
енгізуге/шығаруға бұйрық
_______________________________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)
Күні _____________________ Шығыс нөмірі _____________________________
Заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы
анықтамаға немесе куәлікке сәйкес клиенттің толық атауы
Есеп­теу кү­ні
/
/
Мәмі­ле кү­ні
/
/
Мәмі­ле (қа­жет­ті­сі бел­гі­лен­сін):
Но­ми­нал­ды ұста­у­ға ен­гі­зу
Но­ми­нал­ды ұста­удан шы­ға­ру
Мәмі­ле­нің тү­рі (қа­жет­ті­сі бел­гі­лен­сін)
Мен­шік құқы­ғын ауы­стыр­ма­стан
са­тып алу/са­ту
Ба­стап­қы
ор­на­ла­сты­ру
Бас­қа
Шот­тың нө­мі­рі
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар де­ректе­ме­ле­рі және мәмі­ле­нің өл­шем­де­рі
Эмитенттің атауы           __________________________________________
Есепке алу ұйымның атауы   __________________________________________
халықаралық шетелдік депозитарий немесе
кастодиан банк
Ба­ға­лы қа­ға­з­дың
сәй­кестен­дір­гі­ші (ұлт­тық
сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (ҰСН)
неме­се ха­лы­қа­ра­лық
сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (ISIN)
неме­се ба­ға­лы қа­ға­з­дың бас­қа
сәй­кестен­дір­гі­ші)
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­ны
Бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың ба­ға­сы
Шы­ға­ры­лым ва­лю­та­сы
Мәмі­ле со­ма­сы
(цифр­мен және жа­зу­мен)
Есеп­ке алу ұй­ым­да­ғы шо­ты
Шотына/шотынан бағалы қағаздарды есептеу/шығынға жазу жүзеге
асырылатын тұлға деректемелері
_____________________________________________________________________
Пайдасына бағалы қағаздар есептелінетін
тұлғаның/бағалы қағаздарды жеткізіп беретін
тұлғаның атауы                               ________________________
Пай­да­сы­на ба­ға­лы қа­ға­з­дар
есеп­те­ле­тін тұл­ға­ның
/алушы­ның/ жі­бе­ру­ші­нің
ба­ға­лы қа­ға­з­да­рын жет­кі­зе­тін
тұл­ға­ның шо­ты
Пай­да­сы­на ба­ға­лы қа­ға­з­дар
есеп­те­ле­тін тұл­ға­ның/ба­ға­лы
қа­ға­з­дар­ды жет­кі­зу­ші
тұл­ға­ның ақ­па­рат­ты ауда­рым
жа­сау және тө­лем­дер­ді
жа­са­удың ха­лы­қа­ра­лық
бан­ка­ра­лық жүй­е­сін­де­гі
(SWIFT) нө­мі­рі
Алушы­ның/жі­бе­ру­ші­нің
ақ­па­рат­ты ауда­рым жа­сау және
тө­лем­дер­ді жа­са­удың
ха­лы­қа­ра­лық бан­ка­ра­лық
жүй­е­сін­де­гі (SWIFT) нө­мі­рі:
Қо­сым­ша мә­лі­мет­тер
Қолы _____________________/__________________________________________
қолы              тегі, аты, бар болса әкесінің аты
Мөр орны
5-нысан
________________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)
бағалы қағаздарға құқықтар кепіліне мәмілені тіркеуге
және бағалы қағаздар ауыртпалығына бұйрық
Күні ____________________       Шығыс нөмірі ________________________
Заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы
анықтамаға немесе куәлікке сәйкес клиенттің толық атауы
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Есеп­теу кү­ні
/
/
Жа­бы­лу кү­ні
/
/
Ке­піл құқы­ғы
Мәмі­ле тү­рі (қа­жет­ті­сі
бел­гі­лен­сін)
Ауырт­па­лық
Туын­дау
Тоқ­та­ту
Орын­да­мау
мәмі­ле қа­ты­су­шы­ла­ры­ның шот­та­ры
ба­ға­лы қа­ға­з­дар ауырт­па­лық
тү­сі­рі­ле­тін шот
пай­да­сы­на ба­ға­лы қа­ға­з­дар
ауырт­па­лық тү­сі­рі­л­ген шот
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар ту­ра­лы мә­лі­мет­тер және мәмі­ле өл­шем­де­рі
Ба­ға­лы қа­ға­з­дың сәй­кестен­дір­гі­ші (ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (ҰСН) неме­се ха­лы­қа­ра­лық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (ISIN) неме­се ба­ға­лы қа­ға­з­дың бас­қа сәй­кестен­дір­гі­ші)
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­ны
Бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың ба­ға­сы
Шы­ға­ры­лым ва­лю­та­сы
Мәмі­ле со­ма­сы (цифр­мен
және жа­зу­мен)
Ке­піл ұста­у­шы­ға құқық бе­рі­л­ген ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­ны
Да­уы­стар
сый­а­қы­ны алу
Қо­сым­ша мә­лі­мет­тер
Қолы _____________________/__________________________________________
қолы           тегі, аты, бар болса әкесінің аты
Мөр орны
6-нысан
__________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)
Мәмілені тіркеуге бұйрық
Күні _____________________      Шығыс нөмірі ________________________
Заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы анықтамаға
немесе куәлікке сәйкес клиенттің толық атауы» деген сөздермен ауыстырылсын
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Есеп­теу кү­ні
/
/
Мәмі­ле тү­рі (қа­жет­ті­сі бел­гі­лен­сін)
Са­ту
Са­тып алу
Ба­стап­қы ор­на­ла­сты­ру (са­ту­шы)
Ба­стап­қы ор­на­ла­сты­ру (са­тып алушы)
Мер­зі­мі­нен бұ­рын өтеу (жө­нел­ту­ші)
Мер­зі­мі­нен бұ­рын өтеу (алушы)
Мәмі­ле қа­ты­су­шы­ла­ры
жө­нел­ту­ші­нің шо­ты
алушы­ның шо­ты
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың де­ректе­ме­ле­рі және мәмі­ле өл­шем­де­рі
Ба­ға­лы қа­ға­з­дың
сәй­кестен­дір­гі­ші (ұлт­тық
сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (ҰСН)
неме­се ха­лы­қа­ра­лық
сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (ISIN)
неме­се ба­ға­лы қа­ға­з­дың
бас­қа сәй­кестен­дір­гі­ші)
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­ны
Бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың ба­ға­сы
Шы­ға­ры­лым ва­лю­та­сы
Мәмі­ле со­ма­сы (цифр­мен және
жа­зу­мен)
Қо­сым­ша мә­лі­мет­тер
Қолы ___________________________/____________________________________
қолы               тегі, аты, бар болса әкесінің аты
Мөр орны
7-нысан
_________________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)
бағалы қағаздарды оқшаулауды тіркеуге/оқшаулауды
алып тастауға бұйрық
Күні _____________________         Шығыс нөмірі __________________
Заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы анықтамаға
немесе куәлікке сәйкес клиенттің толық атауы
Есеп­теу кү­ні
/
/
Мәмі­ле тү­рі (қа­жет­ті­сі бел­гі­лен­сін)
Оқ­ша­у­лау
Оқ­ша­у­ла­уды алып та­стау
Ке­піл жар­на­сын са­лу
Са­уда-сат­тық­тан ал­дын
Мем­ле­кет­тік ор­ган­дар­дың ше­ші­мі бой­ын­ша
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың де­ректе­ме­ле­рі және мәмі­ле өл­шем­де­рі
шо­ты
Ба­ға­лы қа­ға­з­дың
сәй­кестен­дір­гі­ші (ұлт­тық
сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (ҰСН)
неме­се ха­лы­қа­ра­лық
сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (ISIN)
неме­се ба­ға­лы қа­ға­з­дың бас­қа
сәй­кестен­дір­гі­ші)
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­ны
Бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың ба­ға­сы
Шы­ға­ры­лым ва­лю­та­сы
Мәмі­ле со­ма­сы (цифр­мен және жа­зу­мен)
Фир­ма­ны тір­кеу нө­мі­рі (са­уда-сат­тық ал­дын­да оқ­ша­у­лау үшін тол­ты­ры­ла­ды)
Бир­жа­лық сек­тор (са­на­ма­лан­ған
мән­дер­дің бі­рі­мен ке­піл жар­на­ны
ен­гіз­ген кез­де тол­ты­ры­ла­ды:
1 - ше­тел­дік ва­лю­та­лар,
2 - мер­зім­ді ке­лі­сім-шар­ттар,
3 - мем­ле­кет­тік ба­ға­лы
қа­ға­з­дар,
4 - мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы
қа­ға­з­дар)
Қо­сым­ша мә­лі­мет­тер
Қолы ___________________________/____________________________________
қолы               тегі, аты, бар болса әкесінің аты
8-нысан
_________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)
«Репо» операциясын тіркеуге бұйрық
Күні ___________________________ Шығыс нөмірі _______________________
Заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы
анықтамаға немесе куәлікке сәйкес  клиенттің толық атауы
Есеп­теу кү­ні
/
/
Опе­ра­ция тү­рі
Ашу
Жа­бу
Опе­ра­ция тү­рі
«ре­по»
Ке­рі «ре­по»
Опе­ра­ция қа­ты­су­шы­ла­ры­ның шот­та­ры
Са­ту­шы­ның шо­ты
Са­тып алушы­ның шо­ты
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың де­ректе­ме­ле­рі және опе­ра­ция өл­шем­де­рі
Ба­ға­лы қа­ға­з­дың сәй­кестен­дір­гі­ші (ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (ҰСН) неме­се ха­лы­қа­ра­лық сәй­кестен­ді­ру (ISIN) неме­се ба­ға­лы қа­ға­з­дың бас­қа
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны
Бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың ба­ға­сы
Есеп­теу ва­лю­та­сы
Опе­ра­ция со­ма­сы (цифр­мен және жа­зу­мен)
«Ре­по» став­ка­сы
Ашы­лу кү­ні
/
/
Жа­бы­лу кү­ні
/
/
Қо­сым­ша мә­лі­мет­тер
Қолы ______________/      _______________________________________
қолы           фамилиясы, аты, бар болса - әкесінің аты
Мөр орны
9-нысан
_____________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)
қазақстандық депозитарлық тілхаттардың шығарылымын
есептеуге бұйрық
Күні ________________________ Шығыс нөмірі___________________________
Заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы анықтамаға
немесе куәлікке сәйкес қазақстандық депозитарлық тілхаттар
эмитентінің толық атауы
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Есеп­теу кү­ні
/
/
Эми­тент шо­ты­ның нө­мі­рі
Қа­зақ­стан­дық де­по­зи­тар­лық тіл­хат­тар шы­ға­ры­лы­мы­ның, ба­за­лық
ак­тив­тің де­ректе­ме­ле­рі және мәмі­ле өл­шем­де­рі
Ба­за­лық ак­тив­тің сәй­кестен­дір­гі­ші
Ба­за­лық ак­тив­тің эми­тен­ті
Қа­зақ­стан­дық де­по­зи­тар­лық тіл­хат­тар­дың ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Қа­зақ­стан­дық де­по­зи­тар­лық тіл­хат­тар­дың са­ны
Бір қа­зақ­стан­дық де­по­зи­тар­лық тіл­хат­тың ба­ға­сы
Қа­зақ­стан­дық де­по­зи­тар­лық тіл­хат­тар шы­ға­ры­лы­мы­ның ва­лю­та­сы
Мәмі­ле со­ма­сы (цифр­мен және жа­зу­мен)
Қо­сым­ша мә­лі­мет­тер
Қолы _____________/  ________________________________________________
қолы           фамилиясы, аты, бар болса - әкесінің аты
Мөр орны
10-нысан
____________________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)
базалық активке қазақстандық депозитарлық тілхаттарды
айырбастауды тіркеуге бұйрық
Күні _____________________        Шығыс нөмірі _____________________
Заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы
анықтамаға немесе куәлікке сәйкес
Клиенттің толық атауы
____________________________________________________________________
___________________________________________________________________
Есеп­теу кү­ні
/
/
Қа­зақ­стан­дық де­по­зи­тар­лық тіл­хат­тар шы­ға­ры­лы­мы­ның, ба­за­лық
ак­тив­тің де­ректе­ме­ле­рі және мәмі­ле өл­шем­де­рі
Қа­зақ­стан­дық де­по­зи­тар­лық
тіл­хат­тар­ды жө­нел­ту­ші
шо­ты­ның нө­мі­рі
Эми­тент­тің ба­за­лық
ак­ти­ві­нің ата­уы
___________________________________
___________________________________
Ба­за­лық ак­тив­тің
сәй­кестен­дір­гі­ші
Қа­зақ­стан­дық де­по­зи­тар­лық
тіл­хат­тар эми­тен­ті­нің ата­уы
_____________________________________
_____________________________________
Қа­зақ­стан­дық де­по­зи­тар­лық
тіл­хат­тар эми­тент шо­ты­ның нө­мі­рі
Қа­зақ­стан­дық де­по­зи­тар­лық
тіл­хат­тар­дың ұлт­тық
сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
Қа­зақ­стан­дық де­по­зи­тар­лық
тіл­хат­тар­дың са­ны
Бір қа­зақ­стан­дық
де­по­зи­тар­лық тіл­хат­тың
ба­ға­сы
Шы­ға­ры­лым ва­лю­та­сы
Мәмі­ле со­ма­сы(цифр­мен
және жа­зу­мен)
Қо­сым­ша мә­лі­мет­тер
Қолы _____________/   _____________________________________________
қолы           фамилиясы, аты, бар болса - әкесінің аты
Мөр орны
11-нысан
Бағалы қағаздарды ұстаушыларының тізімін және тіркелген
мәмілелер туралы есепті беруге бұйрық
Күні _________________            Шығыс нөмірі _____________________
Заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы
анықтамаға немесе куәлікке сәйкес клиенттің толық атауы
Есеп­ті­лік құ­жат­тың тү­рі (қа­жет­ті­сі бел­гі­лен­сін)
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды
ұста­у­шы­лар­дың ті­зі­мі
Тір­кел­ген мәмі­ле­лер ту­лар есеп
Есеп­ті­лік құ­жат­тың қо­сым­ша ақ­па­ра­ты
Ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
/
/
(ба­ға­лы қа­ға­з­дар ұста­у­шы­лар­дың ті­зі­мі жа­са­ла­тын күн)
/
/
(тір­кел­ген мәмі­ле­лер ту­ра­лы есеп ке­зе­ңі­нің ба­ста­луы)
(тір­кел­ген мәмі­ле­лер ту­ра­лы есеп ке­зе­ңі­нің аяқ­та­луы)
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар ұста­у­шы­ла­ры­ның ті­зі­мі үшін
Тір­кел­ген мәмі­ле­лер ту­ра­лы есеп үшін
________________________________
__________________________________
_______________________________
__________________________________
_______________________________
__________________________________
Қо­сым­ша мә­лі­мет­тер
Қолы ________________/   ____________________________________________
қолы           фамилиясы, аты, бар болса - әкесінің аты
Мөр орны
12-нысан
Бағалы қағаздарды сатып алуға/сатуға
клиенттік тапсырыс
Кли­ент­тік
тап­сы­ры­сты
қа­был­дау
кү­ні:
_____________________
Кли­ент­тік
тап­сы­ры­сты
қа­был­дау
уа­қы­ты
__________________
Са­тып алу
Са­ту
- аук­ци­он­да
- қай­та­ла­ма на­рық­та
- бир­жа­да
- бир­жа­дан тыс
Кли­ент ту­ра­лы де­ректер:
То­лық ата­уы неме­се
те­гі, аты, бар бол­са -
әке­сі­нің аты:
___________________________________________
шот:
Заң­ды тұл­ға­ны
мем­ле­кет­тік тір­кеу
(қай­та тір­кеу) ту­ра­лы
анық­та­ма неме­се
ку­ә­лік/ку­әлан­ды­ра­тын құ­жат:
___________________________________________
Бе­рі­л­ген кү­ні
____________ Кім бер­ді _________________________________
Ба­ға­лы қа­ғаз
эми­тен­ті­нің ата­уы:
___________________________________________
Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі:
___________________________________________
Ұлт­тық сәй­кестен­ді­ру
нө­мі­рі (ҰСН):
___________________________________________
Тап­сы­ры­стың қол­да­ныс мер­зі­мі және орын­дау кү­ні
___________________________________________
№
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың са­ны
Но­ми­нал­ды құ­ны
Тап­сыр­ма тү­рі (қа­жет­ті­сі бел­гі­лен­сін)
Мәмі­ле­нің та­за ба­ға­сы (тең­ге)
Мәмі­ле­нің мөл­ше­рі (тең­ге)
На­рық­тық бә­се­ке­ле­стік емес
Ли­мит­ті бә­се­ке­ле­стік
Шар­тты
1.
Номиналды ұстаушыға мәміле жасалғаны
туралы ұсыныстар бар болу            ________________________________
________________________________
Мәміле мақсаты:                      ________________________________
Қосымша мәліметтер                   ________________________________
Қолы _______________/    ____________________________________________
қолы            фамилиясы, аты, бар болса - әкесінің аты
Мөр орны
13-нысан
_____________________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)
бағалы қағаздарды аударым жасауды тіркеуге бұйрық
Күні _____________________ Шығыс нөмірі _____________________________
Заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы
анықтамаға немесе куәлікке сәйкес депоненттің толық атауы
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Есеп­теу кү­ні
Негіз­гі
Ба­за­лық ак­тив­ті есеп­теу
«Қа­зақ­стан­дық де­по­зи­тар­лық тіл­хат­тар­дың ба­за­лық ак­ти­ві» бө­лі­мі
«Аме­ри­ка­лық де­по зи­тар­лық тіл­хат тар­дың/ауқым­ды де­по­зи­тар­лық тіл­хат­тар­дың ба­за­лық ак­ти­ві» бө­лі­мі
Ба­за­лық ак­тив­ті есеп­тен шы­ға­ру
«Қа­зақ­стан­дық де­по­зи­тар­лық тіл­хат­тар­дың ба­за­лық ак­ти­ві» бө­лі­мі
«Аме­ри­ка­лық де­по зи­тар­лық тіл­хат тар­дың/ауқым­ды де­по­зи­тар­лық тіл­хат­тар­дың ба­за­лық ак­ти­ві» бө­лі­мі
Ауда­ру (тү­зе­ту іс-әре­кет­те­рі)
Бө­лім­нің ата­уы
көр­се­тіл­сін
Но­ми­нал­ды ұста­у­шы­ның аусы­мы
Ауда­рым тү­рі ("Но­ми­нал­ды ұста­у­шы­ның ауы­сы­мы" оп­ци­я­сын таң­дау ба­ры­сын­да тол­ты­ры­ла­ды)
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың бар­лық шы­ға­ры­лым­да­рын ауда­рым жа­сау
Бір ба­ға­лы қа­ғаз шы­ға­ры­лы­мын ауда­рым жа­сау
Бө­лім­нен бір ба­ға­лы қа­ғаз шы­ға­ры­лы­мын ауда­рым жа­сау
____________________________
(бө­лім­нің ата­уы көр­се­тіл­сін)
Опе­ра­ция қа­ты­су­шы­ла­ры
Жө­нел­ту­ші­нің қо­сал­қы шо­ты
Алушы­ның қо­сал­қы шо­ты
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар де­ректе­ме­ле­рі және мәмі­ле па­ра­метр­ле­рі "Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың бар­лық шы­ға­рым­да­рын ауда­ру" де­ген ауда­рым тү­рін таң­дау ке­зін­де тол­ты­рыл­май­ды
Эми­тент­тің
неме­се
ин­ве­сти­ци­я­лық
пай қо­ры­ның
ата­уы
____________________________________________
Ба­ға­лы
қа­ға­з­дар­дың тү­рі
____________________________________________
Ба­ға­лы
қа­ға­з­дар­дың
сәй­кестен­дір­гі­ші
(ҰСН, ISIN
неме­се ба­ға­лы
қа­ға­з­дар­дың
бас­қа
сәй­кестен­дір­гі­ші
көр­се­ті­ле­ді
Ба­ға­лы
қа­ға­з­дар­дың са­ны
Бір ба­ға­лы
қа­ға­з­дың ба­ға­сы
Шы­ға­ры­лым
ва­лю­та­сы
Мәмі­ле со­ма­сы
(цифр­мен және
жа­зу­мен)
Қо­сым­ша
мә­лі­мет­тер
Қолы ________________/    ___________________________________________
қолы             фамилиясы, аты, бар болса - әкесінің аты
Мөр орны
14-нысан
________________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)
есептілік құжаттарды беруге бұйрық
Күні ___________________           Шығыс нөмірі _____________________
Заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы анықтамаға
немесе куәлікке сәйкес клиенттің толық атауы
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Есеп­ті­лік құ­жат­тың тү­рі (қа­жет­ті­сі бел­гі­лен­сін)
Же­ке шот­тан үзін­ді кө­шір­ме
Шот бой­ын­ша жүр­гі­зі­л­ген
опе­ра­ци­я­лар ту­ра­лы есеп
Есеп­ті­лік құ­жат­тың қо­сым­ша ақ­па­ра­ты
шот
(же­ке шот­тан үзін­ді кө­шір­ме­ні және шот бой­ын­ша жүр­гі­зі­л­ген
опе­ра­ци­я­лар ту­ра­лы есеп­ті алу үшін ға­на тол­ты­ры­ла­ды)
Ба­ға­лы қа­ға­з­дың
сәй­кестен­дір­гі­ші (ұлт­тық
сәй­кестен­ді­ру нө­мір (ҰСН)
неме­се ха­лы­қа­ра­лық
сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі (ISIN)
неме­се ба­ға­лы қа­ға­з­дың бас­қа
сәй­кестен­дір­гі­ші көр­се­ті­ле­ді)
(кли­ент­тің шо­ты бой­ын­ша же­ке шот­тан және ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың бел­гі­лі
бір шы­ға­ры­лы­мы­нан үзін­ді кө­шір­ме­ні алу қа­жет­ті­лі­гі болған кез­де
тол­ты­ры­ла­ды)
/
/
(үзін­ді кө­шір­ме жа­са­ла­тын күн)
/
/
(есеп ке­зе­ңі­нің ба­ста­луы)
/
/
(есеп ке­зе­ңі­нің аяқ­та­луы)
Ес­кер­ту (тұ­рақ­ты негіз­де есеп­ті­лік құ­жат­тар­ды ал­ған кез­де
тол­ты­ры­ла­ды)
Же­ке шот­тан үзін­ді кө­шір­ме үшін
Опе­ра­ци­я­лар ту­ра­лы есеп үшін
______________________________
___________________________________
______________________________
___________________________________
______________________________
___________________________________
Қо­сым­ша мә­лі­мет­тер
Қолы _______________/   _____________________________________________
қолы              фамилиясы, аты, бар болса - әкесінің аты
Мөр орны
15-нысан
________________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)
бұйрықтың орындалғаны/орындалмағаны туралы есеп
Күні және уақыты ____________       Шығыс нөмірі ____________________
Заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы анықтамаға
немесе куәлікке сәйкес клиенттің толық атауы
Мәмілені тіркеуге клиент бұйрығының нөмірі
Мәмі­ле­ні тір­кеу кли­ент бұй­ры­ғы­ның кү­ні
/
/
Тір­кеу кү­ні
/
/
Тір­кеу уа­қы­ты
Же­ке шот
Орын­дал­ды
Орын­дал­ма­ды
Бе­рі­ле­тін құ­жат бой­ын­ша қо­сым­ша ақ­па­рат
_______________________________________________________________­_­_­__
Бұй­рық­тың орын­дал­мау се­бе­бі (бұй­рық орын­дал­ма­ған жағ­дай­да тол­ты­ры­ла­ды)
Қолы ______________/    _____________________________________________
қолы               фамилиясы, аты, бар болса - әкесінің аты
Мөр орны
16-нысан
___________________________________________________
(номиналды ұстаушының толық атауы)
клиенттік тапсырыстарды беруге бұйрық
Күні _____________________ Шығыс нөмірі____________________
Заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы анықтамаға
немесе куәлікке сәйкес клиенттің толық атауы
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Тап­сы­рыс тү­рі (қа­жет­ті­сі бел­гі­лен­сін)
Ли­мит­ті тап­сы­рыс
Бу­фер­лік тап­сы­рыс
На­рық­тық тап­сы­рыс
Өзге тап­сы­рыс
(но­ми­нал­ды ұста­у­шы­ның
іш­кі құ­жат­та­ры­мен
көз­дел­ген)
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың де­ректе­ме­ле­рі және мәмі­ле өл­шем­де­рі
_____________________________________________________________
Эми­тент­тің неме­се
ин­ве­сти­ци­я­лық пай қо­ры­ның
ата­уы
_________________________________
Ба­ға­лы қа­ға­з­дың тү­рі
__________________________________
Ба­ға­лы қа­ға­з­дың
сәй­кестен­дір­гі­ші (ұлт­тық
сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
(ҰСН) неме­се ха­лы­қа­ра­лық
сәй­кестен­ді­ру нө­мі­рі
(ISIN) неме­се ба­ға­лы
қа­ға­з­дың бас­қа
сәй­кестен­дір­гі­ші
көр­се­ті­ле­ді)
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар са­ны
Бір ба­ға­лы қа­ға­з­дың ба­ға­сы
Есеп­теу ва­лю­та­сы
Мәмі­ле со­ма­сы (цифр­мен
және жа­зу­мен)
Қо­сым­ша мә­лі­мет­тер
Қолы ____________/   _____________________________________________
қолы           фамилиясы, аты, бар болса - әкесінің аты
Мөр орны