В соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", подпунктом 15) пункта 2 статьи 3 , статьей 49 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, объединения юридических лиц "Ассоциация Финансистов Казахстана", организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиента в качестве номинального держателя и отдельные виды банковских операций.

Утверждены
постановлением Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
от 17 июня 2006 года N 142
Правила представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов организациями, осуществляющими брокерскую и дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиента в качестве номинального держателя и отдельные виды банковских операций
Настоящие Правила устанавливают порядок представления в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) организациями, осуществляющими брокерскую и дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиента в качестве номинального держателя и отдельные виды банковских операций (далее - брокеры и (или) дилеры), отчетов о выполнении пруденциальных нормативов, обязательных к соблюдению брокерами и (или) дилерами.

Отчет, указанный в приложении 6 к настоящим Правилам, представляется также еженедельно на третий рабочий день недели, следующей за отчетной, на электронном носителе без подтверждения на бумажном носителе.

3. Отчеты на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату, указанные в приложениях 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7 к настоящим Правилам, подписываются первым руководителем брокера и (или) дилера (на период его отсутствия – лицом, его замещающим), главным бухгалтером, заверяются печатью и представляются в уполномоченный орган, а также хранятся в организации.
По требованию уполномоченного органа организация не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность по состоянию на определенную дату на бумажном носителе.

При обнаружении неполной и (или) недостоверной информации в отчетности, представленной брокером и (или) дилером, уполномоченный орган уведомляет об этом брокера и (или) дилера. Брокер и (или) дилер не позднее двух рабочих дней со дня уведомления уполномоченным органом представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность.

Приложение 1
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных
нормативов организациями,
осуществляющими брокерскую и
дилерскую деятельность с правом
ведения счетов клиента в качестве
номинального держателя и отдельные
виды банковских операций
Отчет о выполнении пруденциальных нормативов на "___" _______200__года
_______________________________________________
(краткое наименование Брокера и (или) дилера)
(в тысячах тенге)
N
На­име­но­ва­ние
Сум­ма
1
2
3
1
Устав­ный ка­пи­тал
1-1
Опла­чен­ный устав­ный ка­пи­тал, в ча­сти
про­стых ак­ций, за ми­ну­сом соб­ствен­ных
вы­куп­лен­ных про­стых ак­ций
1-2
Опла­чен­ный устав­ный ка­пи­тал, в ча­сти
при­ви­ле­ги­ро­ван­ных ак­ций, за ми­ну­сом
соб­ствен­ных вы­куп­лен­ных при­ви­ле­ги­ро­ван­ных
ак­ций
2
До­пол­ни­тель­ный ка­пи­тал
3
Нерас­пре­де­лен­ный чи­стый до­ход про­шлых лет
4
Нерас­пре­де­лен­ный чи­стый до­ход те­ку­ще­го го­да
4-1
Фон­ды, ре­зер­вы, сфор­ми­ро­ван­ные за счет
чи­сто­го до­хо­да про­шлых лет
5
Пе­ре­оцен­ка ос­нов­ных средств и цен­ных бу­маг
6
Суб­ор­ди­ни­ро­ван­ный долг бро­ке­ра и (или)
ди­ле­ра за ми­ну­сом вы­куп­лен­но­го соб­ствен­но­го
суб­ор­ди­ни­ро­ван­но­го дол­га бро­ке­ра и (или)
ди­ле­ра, вклю­ча­е­мый в соб­ствен­ный ка­пи­тал,
в со­от­вет­ствии с пунк­том 4 Пра­вил рас­че­та
пру­ден­ци­аль­ных нор­ма­ти­вов для ор­га­ни­за­ций,
осу­ществ­ля­ю­щих бро­кер­скую и ди­лер­скую
де­я­тель­ность с пра­вом ве­де­ния сче­тов
кли­ен­та в ка­че­стве но­ми­наль­но­го дер­жа­те­ля
и от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций,
утвер­жден­ных по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния
Агент­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по
ре­гу­ли­ро­ва­нию и над­зо­ру фи­нан­со­во­го рын­ка
и фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ций от 28 ап­ре­ля 2008
го­да N 56 (да­лее - Пра­ви­ла), в сум­ме, не
пре­вы­ша­ю­щей сум­мы опла­чен­но­го устав­но­го
ка­пи­та­ла за ми­ну­сом соб­ствен­ных
вы­куп­лен­ных ак­ций, до­пол­ни­тель­но­го
ка­пи­та­ла, нерас­пре­де­лен­но­го чи­сто­го до­хо­да
про­шлых лет, фон­дов, ре­зер­вов,
сфор­ми­ро­ван­ных за счет чи­сто­го до­хо­да
про­шлых лет, раз­ме­ра пре­вы­ше­ния до­хо­дов
те­ку­ще­го го­да над рас­хо­да­ми те­ку­ще­го го­да,
раз­ме­ра пе­ре­оцен­ки ос­нов­ных средств и
цен­ных бу­маг
6-1
Об­щие ре­зер­вы (про­ви­зии) в сум­ме, не
пре­вы­ша­ю­щей 1,25 про­цен­та сум­мы ак­ти­вов,
взве­шен­ных с уче­том кре­дит­но­го рис­ка
7
Нема­те­ри­аль­ные ак­ти­вы
8
Убы­ток те­ку­ще­го го­да
9
Убы­ток про­шлых лет
10
Со­во­куп­ная сум­ма ин­ве­сти­ций бро­ке­ра и (или)
ди­ле­ра, за ис­клю­че­ни­ем ин­ве­сти­ций в цен­ные
бу­ма­ги, до­пу­щен­ные к об­ра­ще­нию в тор­го­вых
си­сте­мах ор­га­ни­за­то­ра тор­гов и име­ю­щие
дол­го­вой рей­тинг не ни­же "ВВ+" агент­ства
Standard & Poors или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых
агентств, не долж­на пре­вы­шать раз­мер
соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла бро­ке­ра и (или)
ди­ле­ра
10-1
Сум­ма пре­вы­ше­ния со­во­куп­ной сум­мы
ин­ве­сти­ций бро­ке­ра и (или) ди­ле­ра над
раз­ме­ром соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла
11
Ито­го соб­ствен­ный ка­пи­тал
11-1
Ка­пи­тал пер­во­го уров­ня
11-2
Ка­пи­тал вто­ро­го уров­ня
11-3
При­ви­ле­ги­ро­ван­ные ак­ции, не вклю­чен­ные
в рас­чет ка­пи­та­ла пер­во­го уров­ня
12
Ито­го ак­ти­вы, взве­шен­ные с уче­том кре­дит­но­го рис­ка
13
Ито­го услов­ные обя­за­тель­ства, взве­шен­ные с уче­том кре­дит­но­го рис­ка
13-1
Сум­ма об­щих ре­зер­вов (про­ви­зии), не
вклю­ча­е­мых в рас­чет соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла
14
Ито­го про­из­вод­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты, взве­шен­ные с уче­том кре­дит­но­го рис­ка
15
Сред­няя ве­ли­чи­на го­до­во­го ва­ло­во­го до­хо­да за по­след­ние ис­тек­шие три го­да в со­от­вет­ствии с пунк­том 7 Пра­вил
16
Опе­ра­ци­он­ный риск
17
Ито­го ак­ти­вы, услов­ные и воз­мож­ные обя­за­телсьтва, взве­шен­ные по сте­пе­ни кре­дит­но­го и опе­ра­ци­он­но­го рис­ков
18
Ко­эф­фи­ци­ент до­ста­точ­но­сти соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла (К1)
18-1
Ко­эф­фи­ци­ент до­ста­точ­но­сти соб­ствен­но­го
ка­пи­та­ла k1-2
18-2
Ко­эф­фи­ци­ент до­ста­точ­но­сти соб­ствен­но­го
ка­пи­та­ла k2
19
Сум­ма мак­си­маль­но­го раз­ме­ра рис­ка на од­но­го за­ем­щи­ка
20
Ко­эф­фи­ци­ент мак­си­маль­но­го раз­ме­ра рис­ка на од­но­го за­ем­щи­ка (К3)
21
Крат­ко­сроч­ные обя­за­тель­ства пе­ред
нере­зи­ден­та­ми
22
Ко­эф­фи­ци­ент мак­си­маль­но­го ли­ми­та
крат­ко­сроч­ных обя­за­тельств пе­ред
нере­зи­ден­та­ми (k4)
23
Обя­за­тель­ства пе­ред нере­зи­ден­та­ми,
вклю­ча­е­мые в рас­чет ко­эф­фи­ци­ен­та k5
24
Ко­эф­фи­ци­ент ка­пи­та­ли­за­ции ор­га­ни­за­ции к
обя­за­тель­ствам пе­ред нере­зи­ден­та­ми
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (k5)
25
Обя­за­тель­ства пе­ред нере­зи­ден­та­ми и
дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вклю­ча­е­мые в рас­чет
ко­эф­фи­ци­ен­та k6
26
Ко­эф­фи­ци­ент ка­пи­та­ли­за­ции ор­га­ни­за­ции к
обя­за­тель­ствам пе­ред нере­зи­ден­та­ми
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан (k6)
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее):
                   ____________________________ ___________________
                        (фамилия и имя)              (подпись)
Главный бухгалтер: ____________________________ ___________________
                        (фамилия и имя)              (подпись)
Исполнитель: __________________________ _________ _______________
             (должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" ___________200 __ года.
Место для печати

Приложение 2
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных
нормативов организациями,
осуществляющими брокерскую и
дилерскую деятельность с правом
ведения счетов клиента в качестве
номинального держателя и отдельные
виды банковских операций
Расшифровка активов, взвешенных с учетом кредитов на "___"__________ 200_года
_______________________________________________
(краткое наименование Брокера и (или) дилера)
(в тысячах тенге)
N
На­име­но­ва­ние ста­тей
Сум­ма
Сте­пень
рис­ка
в про­цен­тах
Сум­ма
к рас­че­ту
1
2
3
4
5
I груп­па
1.
На­лич­ные тен­ге
0
2.
На­лич­ная ино­стран­ная
ва­лю­та стран, име­ю­щих
су­ве­рен­ный рей­тинг не
ни­же "АА-" агент­ства
Standard&Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
0
Аф­фи­ни­ро­ван­ные
дра­го­цен­ные ме­тал­лы
0
4
Зай­мы, предо­став­лен­ные
Пра­ви­тель­ству Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
0
Зай­мы, предо­став­лен­ные
цен­траль­ным пра­ви­тель­ствам
стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный
рей­тинг не ни­же "АА-"
агент­ства Standard&Poor's
или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых
агентств
0
6
Зай­мы, предо­став­лен­ные
На­ци­о­наль­но­му Бан­ку
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
0
7
Зай­мы, предо­став­лен­ные
цен­траль­ным бан­кам стран,
с су­ве­рен­ным рей­тин­гом не
ни­же "АА-" агент­ства
Standard&Poor's или
рей­тин­гом ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
0
8
Зай­мы, предо­став­лен­ные
меж­ду­на­род­ным фи­нан­со­вым
ор­га­ни­за­ци­ям, с дол­го­вым
рей­тин­гом не ни­же "АА-"
агент­ства Standard&Poor's
или рей­тин­гом ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
0
9
Вкла­ды в На­ци­о­наль­ном
Бан­ке Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
0
10
Вкла­ды в цен­траль­ных
бан­ках стран, с
су­ве­рен­ным рей­тин­гом не
ни­же "АА-" агент­ства
Standard&Poor's или
рей­тин­гом ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
0
11
Вкла­ды в меж­ду­на­род­ных
фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях,
с дол­го­вым рей­тин­гом не
ни­же "АА-" агент­ства
Standard&Poor's или
рей­тин­гом ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
0
12
Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность
Пра­ви­тель­ства Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
0
13
Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность
мест­ных ис­пол­ни­тель­ных
ор­га­нов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
по на­ло­гам и дру­гим пла­те­жам
в бюд­жет
0
14
Го­су­дар­ствен­ные цен­ные
бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные
Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан и На­ци­о­наль­ным
Бан­ком Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
0
15
Цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие
ста­тус го­су­дар­ствен­ных,
вы­пу­щен­ные цен­траль­ны­ми
пра­ви­тель­ства­ми
ино­стран­ных го­су­дарств,
су­ве­рен­ный рей­тинг
ко­то­рых не ни­же
"АА-" агент­ства
Standard&Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
0
16
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные
меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми
ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щи­ми
дол­го­вой рей­тинг не ни­же
"АА-" агент­ства
Standard&Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
0
17
На­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние
по ак­ти­вам, вклю­чен­ным
в I груп­пу рис­ка
0
II груп­па
18
На­лич­ная ино­стран­ная
ва­лю­та стран, име­ю­щих
су­ве­рен­ный рей­тинг ни­же
"АА-" агент­ства
Standard&Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств,
и стран, не име­ю­щих
со­от­вет­ству­ю­щей
рей­тин­го­вой оцен­ки
20
19
Зай­мы, предо­став­лен­ные
цен­траль­ным
пра­ви­тель­ствам стран,
име­ю­щих су­ве­рен­ный
рей­тинг от "А+" до "А-"
агент­ства
Standard&Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
20
20
Зай­мы, предо­став­лен­ные
цен­траль­ным бан­кам стран,
име­ю­щих су­ве­рен­ный
рей­тинг от "А+" до "А-"
агент­ства
Standard&Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых
агентств
20
21
Зай­мы, предо­став­лен­ные
меж­ду­на­род­ным фи­нан­со­вым
ор­га­ни­за­ци­ям, име­ю­щим
дол­го­вой рей­тинг от "А+"
до "А-" агент­ства
Standard&Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
20
22
Зай­мы, предо­став­лен­ные
мест­ным ис­пол­ни­тель­ным
ор­га­нам Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
20
23
Зай­мы, предо­став­лен­ные
мест­ным ор­га­нам вла­сти
стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный
рей­тинг не ни­же "АА-"
агент­ства
Standard&Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых
агентств
20
24
Зай­мы, предо­став­лен­ные
ор­га­ни­за­ци­ям, име­ю­щим
дол­го­вой рей­тинг не ни­же
"АА-" агент­ства
Standard&Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
20
25
Вкла­ды в цен­траль­ных
бан­ках стран, име­ю­щих
су­ве­рен­ный рей­тинг от
"А+" до "А-" агент­ства
Standard&Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
20
26
Вкла­ды в меж­ду­на­род­ных
фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях,
име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг
от "А+" до "А-" агент­ства
Standard&Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых
агентств
20
27
Вкла­ды в ор­га­ни­за­ци­ях,
име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг
не ни­же "АА-" агент­ства
Standard&Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
20
28
Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность
мест­ных ис­пол­ни­тель­ных
ор­га­нов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан,
за ис­клю­че­ни­ем де­би­тор­ской
за­дол­жен­но­сти, от­не­сен­ной
к I груп­пе рис­ка
20
29
Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность
ор­га­ни­за­ций, име­ю­щих
дол­го­вой рей­тинг не ни­же
"АА-" агент­ства
Standard&Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
20
30
Цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие
ста­тус го­су­дар­ствен­ных,
вы­пу­щен­ные цен­траль­ны­ми
пра­ви­тель­ства­ми стран,
име­ю­щих су­ве­рен­ный
рей­тинг от "А+" до "А-"
агент­ства Standard&Poor's
или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
20
31
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные
меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми
ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щи­ми
дол­го­вой рей­тинг от "А+"
до "А-" агент­ства
Standard&Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
20
32
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные
мест­ны­ми ис­пол­ни­тель­ны­ми
ор­га­на­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
20
33
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные
мест­ны­ми ор­га­на­ми вла­сти
стран, су­ве­рен­ный рей­тинг
ко­то­рых не ни­же "АА-"
агент­ства Standard&Poor's
или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых
агентств
20
34
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные
ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щи­ми
дол­го­вой рей­тинг не ни­же
"АА-" агент­ства
Standard&Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
20
35
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги,
вы­пу­щен­ные Ак­ци­о­нер­ным
об­ще­ством "Ка­зах­стан­ская
ипо­теч­ная ком­па­ния"
20
36
На­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние
по ак­ти­вам, вклю­чен­ным
во II груп­пу рис­ка
20
III груп­па
37
Неаф­фи­ни­ро­ван­ные
дра­го­цен­ные ме­тал­лы
50
38
Зай­мы, предо­став­лен­ные
цен­траль­ным пра­ви­тель­ствам
стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный
рей­тинг от "ВВВ+" до
"ВВВ-" агент­ства
Standard&Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
50
39
Зай­мы, предо­став­лен­ные
цен­траль­ным бан­кам стран,
име­ю­щих су­ве­рен­ный
рей­тинг от "ВВВ+" до
"ВВВ-" агент­ства
Standard&Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
50
40
Зай­мы, предо­став­лен­ные
меж­ду­на­род­ным фи­нан­со­вым
ор­га­ни­за­ци­ям, име­ю­щим
дол­го­вой рей­тинг от
"ВВВ+" до "ВВВ-" агент­ства
Standard&Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
50
41
Зай­мы, предо­став­лен­ные
мест­ным ор­га­нам вла­сти
стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный
рей­тинг не ни­же от "А+"
до "А-" агент­ства
Standard&Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
50
42
Зай­мы, предо­став­лен­ные
ор­га­ни­за­ци­ям, име­ю­щим
дол­го­вой рей­тинг от "А+"
до "А-" агент­ства
Standard&Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
50
43
Вкла­ды в цен­траль­ных
бан­ках стран, име­ю­щих
су­ве­рен­ный рей­тинг от
"ВВВ+" до "ВВВ-"
агент­ства
Standard&Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
50
44
Вкла­ды в меж­ду­на­род­ных
фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях,
име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг
от "ВВВ+" до "ВВВ-"
агент­ства Standard&Poor's
или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
50
45
Вкла­ды в ор­га­ни­за­ци­ях,
име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг
от "А+" до "А-" агент­ства
Standard&Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
50
46
Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность
ор­га­ни­за­ций, име­ю­щих
дол­го­вой рей­тинг от "А+"
до "А-" агент­ства
Standard&Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
50
47
Цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие
ста­тус го­су­дар­ствен­ных,
вы­пу­щен­ные цен­траль­ны­ми
пра­ви­тель­ства­ми стран,
име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг
от "ВВВ+" до "ВВВ-" агент­ства
Standard&Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
50
48
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные
меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми
ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щи­ми
дол­го­вой рей­тинг от
"ВВВ+" до "ВВВ-" агент­ства
Standard&Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
50
49
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные
мест­ны­ми ор­га­на­ми вла­сти
стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный
рей­тинг не ни­же от "А+" до
"А-" агент­ства
Standard&Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
50
50
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные
ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щи­ми
дол­го­вой рей­тинг от "А+"
до "А-" агент­ства
Standard&Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
50
51
На­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние
по ак­ти­вам, вклю­чен­ным
в III груп­пу рис­ка
50
IV груп­па
52
Зай­мы, предо­став­лен­ные
цен­траль­ным пра­ви­тель­ствам
стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный
рей­тинг от "ВВ+" до "В-"
агент­ства Standard&Poor's
или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств, и
стран, не име­ю­щих
со­от­вет­ству­ю­щей
рей­тин­го­вой оцен­ки
100
53
Зай­мы, предо­став­лен­ные
цен­траль­ным бан­кам стран,
име­ю­щих су­ве­рен­ный
рей­тинг от "ВВ+" до "В-"
агент­ства Standard&Poor's
или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых
агентств, и стран, не
име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей
рей­тин­го­вой оцен­ки
100
54
Зай­мы, предо­став­лен­ные
меж­ду­на­род­ным фи­нан­со­вым
ор­га­ни­за­ци­ям, име­ю­щим
дол­го­вой рей­тинг от "ВВ+"
до "В-" агент­ства
Standard&Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств, и
меж­ду­на­род­ным фи­нан­со­вым
ор­га­ни­за­ци­ям, не име­ю­щим
со­от­вет­ству­ю­щей
рей­тин­го­вой оцен­ки
100
55
Зай­мы, предо­став­лен­ные
мест­ным ор­га­нам вла­сти
стран, име­ю­щих дол­го­вой
рей­тинг от "ВВВ+" до
"ВВ-" агент­ства
Standard&Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств, и
стран, не име­ю­щих
со­от­вет­ству­ю­щей
рей­тин­го­вой оцен­ки
100
56
Зай­мы, предо­став­лен­ные
ор­га­ни­за­ци­ям-ре­зи­ден­там,
име­ю­щим дол­го­вой рей­тинг
ни­же "А-" агент­ства
Standard&Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств,
ор­га­ни­за­ци­ям-ре­зи­ден­там,
не име­ю­щим со­от­вет­ству­ю­щей
рей­тин­го­вой оцен­ки, и
ор­га­ни­за­ци­ям-нере­зи­ден­там,
име­ю­щим дол­го­вой рей­тинг
от "ВВВ+" до "ВВ-"
агент­ства Standard&Poor's
или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
100
56-1
Зай­мы, предо­став­лен­ные
фи­зи­че­ским ли­цам на
при­об­ре­те­ние до­ли уча­стия,
со­от­вет­ству­ю­щей де­ся­ти и
бо­лее про­цен­там от устав­но­го
ка­пи­та­ла юри­ди­че­ско­го ли­ца,
ли­бо для при­об­ре­те­ния де­ся­ти
и бо­лее про­цен­тов ак­ций от
об­ще­го ко­ли­че­ства раз­ме­щен­ных
ак­ций ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства
100
56-2
Зай­мы, предо­став­лен­ные
до­чер­ним ор­га­ни­за­ци­ям бро­ке­ра
и (или) ди­ле­ра -
нере­зи­ден­там, име­ю­щим
дол­го­вой рей­тинг ни­же "ВВ-"
агент­ства Standard & Poor's
или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
100
57
Вкла­ды в цен­траль­ных
бан­ках стран, име­ю­щих
су­ве­рен­ный рей­тинг от
"ВВ+" до "В-" агент­ства
Standard&Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств, и
стран, не име­ю­щих
со­от­вет­ству­ю­щей
рей­тин­го­вой оцен­ки
100
58
Вкла­ды в меж­ду­на­род­ных
фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях,
име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг
от "ВВ+" до "В-" агент­ства
Standard&Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых
агентств, и меж­ду­на­род­ных
фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях,
не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей
рей­тин­го­вой оцен­ки
100
59
Вкла­ды в ор­га­ни­за­ци­ях-
ре­зи­ден­тах, име­ю­щих
дол­го­вой рей­тинг ни­же
"А-" агент­ства
Standard&Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств,
ор­га­ни­за­ци­ях-ре­зи­ден­тах,
не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей
рей­тин­го­вой оцен­ки, и
ор­га­ни­за­ци­ях-нере­зи­ден­тах,
име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг
от "ВВВ+" до "ВВ-"
агент­ства Standard&Poor's
или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств,
до­чер­них бан­ках-
нере­зи­ден­тах бан­ка,
име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг
ни­же "ВВ-" агент­ства
Standard&Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств,
и до­чер­них бан­ках-
нере­зи­ден­тах бан­ка, не
име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей
рей­тин­го­вой оцен­ки
100
60
Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность
ор­га­ни­за­ций-ре­зи­ден­тов,
име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг
ни­же "А-" агент­ства
Standard&Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств,
ор­га­ни­за­ций-ре­зи­ден­тов,
не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей
рей­тин­го­вой оцен­ки,
и ор­га­ни­за­ций-нере­зи­ден­тов
име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг
от "ВВВ+" до "ВВ-"
агент­ства Standard&Poor's
или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств,
до­чер­них бан­ков-
нере­зи­ден­тов бан­ка,
име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг
ни­же "ВВ-" агент­ства
Standard&Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств,
и до­чер­них бан­ков-
нере­зи­ден­тов бан­ка, не
име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей
рей­тин­го­вой оцен­ки
100
61
Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность
фи­зи­че­ских лиц
100
62
Цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие
ста­тус го­су­дар­ствен­ных,
вы­пу­щен­ные цен­траль­ны­ми
пра­ви­тель­ства­ми стран,
име­ю­щих су­ве­рен­ный
рей­тинг от "ВВ+" до "В-"
агент­ства Standard&Poor's
или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств,
и стран, не име­ю­щих
со­от­вет­ству­ю­щей
рей­тин­го­вой оцен­ки
100
63
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные
мест­ны­ми ор­га­на­ми вла­сти
стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный
рей­тинг от "ВВВ+" до
"ВВ-" агент­ства
Standard&Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня
од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств, и
стран, не име­ю­щих
со­от­вет­ству­ю­щей
рей­тин­го­вой оцен­ки
100
64
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные
меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми
ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щи­ми
дол­го­вой рей­тинг от "ВВ+"
до "В-" агент­ства
Standard&Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств, и
меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми
ор­га­ни­за­ци­я­ми, не
име­ю­щи­ми со­от­вет­ству­ю­щей
рей­тин­го­вой оцен­ки
100
65
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные
ор­га­ни­за­ци­я­ми-ре­зи­ден­та­ми,
име­ю­щи­ми дол­го­вой рей­тинг
ни­же "А-" агент­ства
Standard&Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го
из дру­гих рей­тин­го­вых
агентств, ор­га­ни­за­ци­я­ми-
ре­зи­ден­та­ми, не име­ю­щи­ми
со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой
оцен­ки, и ор­га­ни­за­ци­я­ми-
нере­зи­ден­та­ми, име­ю­щи­ми
дол­го­вой рей­тинг от "ВВВ+"
до "ВВ-" агент­ства
Standard&Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го
из дру­гих рей­тин­го­вых
агентств, до­чер­ни­ми
бан­ка­ми-нере­зи­ден­та­ми бан­ка,
име­ю­щи­ми дол­го­вой рей­тинг
ни­же "ВВ-" агент­ства
Standard&Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го
из дру­гих рей­тин­го­вых
агентств, и до­чер­ни­ми
бан­ка­ми-нере­зи­ден­та­ми бан­ка,
не име­ю­щи­ми со­от­вет­ству­ю­щей
рей­тин­го­вой оцен­ки
100
66
На­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние
по ак­ти­вам, вклю­чен­ным
в IV груп­пу рис­ка
100
67
Рас­че­ты по пла­те­жам
100
68
Ос­нов­ные сред­ства
100
69
Ма­те­ри­аль­ные за­па­сы
100
70
Пред­опла­та сум­мы
воз­на­граж­де­ния и рас­хо­дов
100
V груп­па
71
Ин­ве­сти­ции, учи­ты­ва­е­мые по
спра­вед­ли­вой сто­и­мо­сти, в
ча­сти ак­ций (до­лей уча­стия
в устав­ном ка­пи­та­ле) и
вло­же­ний в суб­ор­ди­ни­ро­ван­ный
долг юри­ди­че­ских лиц,
за ис­клю­че­ни­ем ин­ве­сти­ций
бан­ка
100
72
Ли­цен­зи­он­ное про­грамм­ное
обес­пе­че­ние, при­об­ре­тен­ное
для це­лей ос­нов­ной
де­я­тель­но­сти бан­ка и
со­от­вет­ству­ю­щее
Меж­ду­на­род­но­му стан­дар­ту
фи­нан­со­вой от­чет­но­сти 38
100
73
Зай­мы, предо­став­лен­ные
цен­траль­ным пра­ви­тель­ствам
стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный
рей­тинг ни­же "В-" агент­ства
Standard&Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го
из дру­гих рей­тин­го­вых
агентств
150
74
Зай­мы, предо­став­лен­ные
цен­траль­ным бан­кам стран,
име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг
ни­же "В-" агент­ства
Standard&Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств
150
75
Зай­мы, предо­став­лен­ные
меж­ду­на­род­ным фи­нан­со­вым
ор­га­ни­за­ци­ям, име­ю­щим
дол­го­вой рей­тинг ни­же "В-"
агент­ства Standard&Poor's
или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
150
76
Зай­мы, предо­став­лен­ные
мест­ным ор­га­нам вла­сти
стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный
рей­тинг ни­же "ВВ-" агент­ства
Standard&Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го
из дру­гих рей­тин­го­вых
агентств
150
77
Зай­мы, предо­став­лен­ные
ор­га­ни­за­ци­ям-нере­зи­ден­там,
име­ю­щим дол­го­вой рей­тинг
ни­же "ВВ-" агент­ства
Standard&Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го
из дру­гих рей­тин­го­вых
агентств, и ор­га­ни­за­ци­ям-
нере­зи­ден­там (за ис­клю­че­ни­ем
зай­мов, предо­став­лен­ных
до­чер­ним бан­кам-нере­зи­ден­там
бан­ка), не име­ю­щим
со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой
оцен­ки
150
78
Вкла­ды в цен­траль­ных бан­ках
стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный
рей­тинг ни­же "В-" агент­ства
Standard&Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го
из дру­гих рей­тин­го­вых
агентств
150
79
Вкла­ды в меж­ду­на­род­ных
фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях,
име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг
ни­же "В-" агент­ства
Standard&Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го
из дру­гих рей­тин­го­вых
агентств
150
80
Вкла­ды в ор­га­ни­за­ци­ях-
нере­зи­ден­тах (за ис­клю­че­ни­ем
вкла­дов в до­чер­них бан­ках-
нере­зи­ден­тах бан­ка), име­ю­щих
дол­го­вой рей­тинг ни­же "ВВ-"
агент­ства Standard&Poor's
или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств, и
ор­га­ни­за­ци­ях-нере­зи­ден­тах
(за ис­клю­че­ни­ем вкла­дов в
до­чер­них бан­ках-нере­зи­ден­тах
бан­ка), не име­ю­щих
со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой
оцен­ки
150
81
Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность
ор­га­ни­за­ций-нере­зи­ден­тов
(за ис­клю­че­ни­ем де­би­тор­ской
за­дол­жен­но­сти до­чер­них
бан­ков-нере­зи­ден­тов бан­ка),
име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг
ни­же "ВВ-" агент­ства
Standard&Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го
из дру­гих рей­тин­го­вых
агентств, и ор­га­ни­за­ций-
нере­зи­ден­тов (за ис­клю­че­ни­ем
де­би­тор­ской за­дол­жен­но­сти
до­чер­них бан­ков-нере­зи­ден­тов
бан­ка), не име­ю­щих
со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой
оцен­ки
150
82
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные
цен­траль­ны­ми пра­ви­тель­ства­ми
стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный
рей­тинг ни­же "В-" агент­ства
Standard&Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го
из дру­гих рей­тин­го­вых
агентств
150
83
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные
мест­ны­ми ор­га­на­ми вла­сти
стран, су­ве­рен­ный рей­тинг
ко­то­рых ни­же "ВВ-" агент­ства
Standard&Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го
из дру­гих рей­тин­го­вых
агентств
150
84
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные
меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми
ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щи­ми
дол­го­вой рей­тинг ни­же "В-"
агент­ства Standard&Poor's
или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
150
85
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные
ор­га­ни­за­ци­я­ми-нере­зи­ден­та­ми
(за ис­клю­че­ни­ем вы­пу­щен­ных
до­чер­ни­ми бан­ка­ми-
нере­зи­ден­та­ми бан­ка),
име­ю­щи­ми дол­го­вой рей­тинг
ни­же "ВВ-" агент­ства
Standard&Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го
из дру­гих рей­тин­го­вых
агентств, и ор­га­ни­за­ци­я­ми-
нере­зи­ден­та­ми (за
ис­клю­че­ни­ем вы­пу­щен­ных
до­чер­ни­ми бан­ка­ми-
нере­зи­ден­та­ми бан­ка), не
име­ю­щи­ми со­от­вет­ству­ю­щей
рей­тин­го­вой оцен­ки
150
86
На­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние
по ак­ти­вам, вклю­чен­ным
в V груп­пу рис­ка
150
Ито­го:
X
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее):
                   ____________________________ ___________________
                        (фамилия и имя)              (подпись)
Главный бухгалтер: ____________________________ ___________________
                        (фамилия и имя)              (подпись)
Исполнитель: ______________________ _________ _______________
         (должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" ___________200 __ года.
Место для печати

Приложение 3
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных
нормативов организациями,
осуществляющими брокерскую и
дилерскую деятельность с правом
ведения счетов клиента в качестве
номинального держателя и отдельные
виды банковских операций
Расшифровка условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитов риска на "___"__________ 200_года
_______________________________________________
(краткое наименование Брокера и (или) дилера)
N
На­име­но­ва­ние ста­тей
Сум­ма,
в
ты­ся­чах
тен­ге
Ко­эф­фи­ци­ент
кон­вер­сии в
про­цен­тах
Сум­ма к
рас­че-
ту, в
ты­ся­чах
тен­ге
I груп­па
1
Услов­ные (воз­мож­ные)
обя­за­тель­ства по
при­об­ре­те­нию ли­бо про­да­же
цен­ных бу­маг, вы­пу­щен­ных
Пра­ви­тель­ством Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, На­ци­о­наль­ным
Бан­ком Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
или цен­ных бу­маг, вы­пу­щен­ных
цен­траль­ны­ми пра­ви­тель­ства­ми
и цен­траль­ны­ми бан­ка­ми
ино­стран­ных го­су­дарств,
име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг на
уровне "АА-" и вы­ше агент­ства
Standard&Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств.
0
2
Воз­мож­ные (услов­ные)
обя­за­тель­ства по раз­ме­ще­нию
Бро­ке­ром и (или) ди­ле­ром в
бу­ду­щем зай­мов и вкла­дов,
под­ле­жа­щие от­мене в лю­бой
мо­мент по тре­бо­ва­нию Бро­ке­ра
и (или) ди­ле­ра
0
II груп­па
3
Воз­мож­ные (услов­ные)
обя­за­тель­ства по раз­ме­ще­нию
Бро­ке­ром и (или) ди­ле­ром в
бу­ду­щем зай­мов и вкла­дов со
сро­ком по­га­ше­ния ме­нее 1 го­да
20
III груп­па
4
Воз­мож­ные (услов­ные)
обя­за­тель­ства по раз­ме­ще­нию
Бро­ке­ром и (или) ди­ле­ром в
бу­ду­щем зай­мов и вкла­дов со
сро­ком по­га­ше­ния бо­лее 1 го­да.
50
IV груп­па
5
Со­гла­ше­ние о про­да­же Бро­ке­ру
и (или) ди­ле­ру и с
обя­за­тель­ством об­рат­но­го
вы­ку­па Бро­ке­ром и (или)
ди­ле­ром фи­нан­со­вых
ин­стру­мен­тов.
100
6
Иные услов­ные (воз­мож­ные)
обя­за­тель­ства Бро­ке­ра и (или)
ди­ле­ра.
100
Ито­го:
X
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее):
                   ____________________________ ___________________
                        (фамилия и имя)              (подпись)
Главный бухгалтер: ____________________________ ___________________
                        (фамилия и имя)              (подпись)
Исполнитель: ______________________ _________ _______________
         (должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" ___________200 __ года.
Место для печати

Приложение 4
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных
нормативов организациями,
осуществляющими брокерскую и
дилерскую деятельность с правом
ведения счетов клиента в качестве
номинального держателя и отдельные
виды банковских операций
Расшифровка условных и возможных требований обязательств по производным финансовым инструментам, взвешенных с учетом кредитов риска на "___"__________ 200_года
_______________________________________________
(краткое наименование Брокера и (или) дилера)
(в тысячах тенге)
N
На­име­но­ва­ние
ста­тей
Сум­ма,
в ты-
ся­чах
тен­ге
Ко­эф­фи-
ци­ент
кре­дит-
но­го
рис­ка
для
про­из-
вод­ных
фи­нан-
со­вых
инст-
ру­мен-
тов
Сум­ма
с
уче-
том
кре-
дит-
но­го
рис­ка
для
про-
из-
вод-
ных
фи-
нан-
со­вых
инс-
тру-
мен-
тов,
в ты-
ся­чах
тен­ге
Ры­ноч-
ная
стои-
мость
про­из-
вод­ных
фи­нан-
со­вых
инст-
ру­мен-
тов, в
ты­ся-
чах
тен­ге
Ко­эф-
фи-
ци­ент
кре-
дит-
но­го
рис­ка
для
контр-
аген­та
Сум­ма к
рас­че­ту,
в ты­ся­чах
тен­ге
1
2
3
4
5=3*4
6
7
8=(5+6)*7
1
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
со став­ка­ми
воз­на­граж­де­ния,
со сро­ком
по­га­ше­ния до
од­но­го го­да,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми
в I груп­пу
ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го
рис­ка
0
0
2
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
со став­ка­ми
воз­на­граж­де­ния,
со сро­ком
по­га­ше­ния до
од­но­го го­да,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми
в II груп­пу
ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го
рис­ка
0
20
3
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
со став­ка­ми
воз­на­граж­де­ния,
со сро­ком
по­га­ше­ния до
од­но­го го­да,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми
в III груп­пу
ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го
рис­ка
0
50
4
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
со став­ка­ми
воз­на­граж­де­ния,
со сро­ком
по­га­ше­ния до
од­но­го го­да,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в
IV груп­пу
ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го
рис­ка
0
100
5
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
со став­ка­ми
воз­на­граж­де­ния,
со сро­ком
по­га­ше­ния до
од­но­го го­да,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми
в V груп­пу
ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го
рис­ка
0
150
6
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
со став­ка­ми
воз­на­граж­де­ния,
со сро­ком
по­га­ше­ния от
од­но­го го­да до
пя­ти лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми
в I груп­пу
ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го
рис­ка
0,5
0
7
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
со став­ка­ми
воз­на­граж­де­ния,
со сро­ком
по­га­ше­ния от
од­но­го го­да до
пя­ти лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми
в II груп­пу
ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го
рис­ка
0,5
20
8
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
со став­ка­ми
воз­на­граж­де­ния,
со сро­ком
по­га­ше­ния от
од­но­го го­да до
пя­ти лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми
в III груп­пу
ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го
рис­ка
0,5
50
9
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
со став­ка­ми
воз­на­граж­де­ния,
со сро­ком
по­га­ше­ния от
од­но­го го­да до
пя­ти лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми
в IV груп­пу
ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го
рис­ка
0,5
100
10
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
со став­ка­ми
воз­на­граж­де­ния,
со сро­ком
по­га­ше­ния от
од­но­го го­да до
пя­ти лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми
в V груп­пу
ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го
рис­ка
0,5
150
11
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
со став­ка­ми
воз­на­граж­де­ния,
со сро­ком
по­га­ше­ния
бо­лее пя­ти лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми
в I груп­пу
ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го
рис­ка
1,5
0
12
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
со став­ка­ми
воз­на­граж­де­ния,
со сро­ком
по­га­ше­ния бо­лее
пя­ти лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми
в II груп­пу
ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го
рис­ка
1,5
20
13
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
со став­ка­ми
воз­на­граж­де­ния,
со сро­ком
по­га­ше­ния
бо­лее пя­ти
лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми
в III груп­пу
ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го
рис­ка
1,5
50
14
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
со став­ка­ми
воз­на­граж­де­ния,
со сро­ком
по­га­ше­ния
бо­лее пя­ти
лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми
в IV груп­пу
ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го
рис­ка
1,5
100
15
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
со став­ка­ми
воз­на­граж­де­ния,
со сро­ком
по­га­ше­ния бо­лее
пя­ти лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми
в V груп­пу
ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го
рис­ка
1,5
150
16
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
с из­ме­не­ни­я­ми
кур­сов ва­лют и
зо­ло­та, со
сро­ком по­га­ше­ния
до од­но­го го­да,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в I
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
1
0
17
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
с из­ме­не­ни­я­ми
кур­сов ва­лют и
зо­ло­та, со
сро­ком по­га­ше­ния
до од­но­го го­да,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в II
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
1
20
18
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные с
из­ме­не­ни­я­ми
кур­сов ва­лют и
зо­ло­та, со
сро­ком по­га­ше­ния
до од­но­го го­да,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в
III груп­пу
ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
1
50
19
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные с
из­ме­не­ни­я­ми
кур­сов ва­лют и
зо­ло­та, со
сро­ком по­га­ше­ния
до од­но­го го­да,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в
IV груп­пу
ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
1
100
20
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные c
из­ме­не­ни­я­ми
кур­сов ва­лют и
зо­ло­та, со
сро­ком по­га­ше­ния
до од­но­го го­да
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в V
груп­пу ак­ти­вов
взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит-
но­го рис­ка
1
150
21
Опе­ра­ции  с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные с
из­ме­не­ни­я­ми
кур­сов ва­лют и
зо­ло­та, со
сро­ком по­га­ше­ния
от од­но­го го­да
до пя­ти лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в I
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
5
0
22
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные с
из­ме­не­ни­я­ми
кур­сов ва­лют и
зо­ло­та, со
сро­ком по­га­ше­ния
от од­но­го го­да
до пя­ти лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в II
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
5
20
23
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные с
из­ме­не­ни­я­ми
кур­сов ва­лют и
зо­ло­та, со
сро­ком по­га­ше­ния
от од­но­го го­да
до пя­ти лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в III
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
5
50
24
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
с из­ме­не­ни­я­ми
кур­сов ва­лют и
зо­ло­та, со
сро­ком по­га­ше­ния
от од­но­го го­да
до пя­ти лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в IV
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
5
100
25
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
с из­ме­не­ни­я­ми
кур­сов ва­лют и
зо­ло­та, со
сро­ком по­га­ше­ния
от од­но­го го­да
до пя­ти лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в V
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
5
150
26
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные с
из­ме­не­ни­я­ми
кур­сов ва­лют и
зо­ло­та, со
сро­ком по­га­ше­ния
бо­лее пя­ти лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в I
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
7,5
0
27
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные с
из­ме­не­ни­я­ми
кур­сов ва­лют и
зо­ло­та, со
сро­ком по­га­ше­ния
бо­лее пя­ти
лет,
со­вер­шен­ные с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в II
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
7,5
20
28
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные с
из­ме­не­ни­я­ми
кур­сов ва­лют и
зо­ло­та, со
сро­ком по­га­ше­ния
бо­лее пя­ти лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в
III груп­пу
ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
7,5
50
29
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные с
из­ме­не­ни­я­ми
кур­сов ва­лют и
зо­ло­та, со
сро­ком по­га­ше­ния
бо­лее пя­ти
лет,
со­вер­шен­ные с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми
в IV груп­пу
ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
7,5
100
30
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные с
из­ме­не­ни­я­ми
кур­сов ва­лют и
зо­ло­та, со
сро­ком
по­га­ше­ния бо­лее
пя­ти лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми
в V груп­пу
ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
7,5
150
31
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
с ак­ци­я­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния
до од­но­го го­да,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми
в I груп­пу
ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
6
0
32
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
с ак­ци­я­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния
до од­но­го го­да,
со­вер­шен­ные
с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми
в II груп­пу
ак­ти­вов,
взве­шен­ных
по сте­пе­ни
кре­дит­но­го
рис­ка
6
20
33
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
с ак­ци­я­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния
до од­но­го го­да,
со­вер­шен­ные
с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в III
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
6
50
34
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
с ак­ци­я­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния
до од­но­го го­да,
со­вер­шен­ные
с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в IV
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
6
100
35
Опе­ра­ции  с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные с
ак­ци­я­ми, со сро­ком по­га­ше­ния до од­но­го го­да,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в V
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
6
150
36
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
с ак­ци­я­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния
от од­но­го го­да
до пя­ти лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в I
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
8
0
37
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
с ак­ци­я­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния
от од­но­го го­да
до пя­ти лет,
со­вер­шен­ные
с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в II
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит-
но­го рис­ка
8
20
38
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные с
ак­ци­я­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния
от од­но­го го­да
до пя­ти лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в III
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
8
50
39
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
с ак­ци­я­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния
от од­но­го го­да
до пя­ти лет,
со­вер­шен­ные
с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в IV
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит-
но­го рис­ка
8
100
40
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
с ак­ци­я­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния
от од­но­го го­да
до пя­ти лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в V
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит-
но­го рис­ка
8
150
41
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные с
ак­ци­я­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния
бо­лее пя­ти лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в I
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит-
но­го рис­ка
10
0
42
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные с
ак­ци­я­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния
бо­лее пя­ти лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в II
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит-
но­го рис­ка
10
20
43
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные с
ак­ци­я­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния
бо­лее пя­ти лет,
со­вер­шен­ные
с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми
в III груп­пу
ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит-
но­го рис­ка
10
50
44
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
с ак­ци­я­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния
бо­лее пя­ти лет,
со­вер­шен­ные
с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в IV
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит-
но­го рис­ка
10
100
45
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
с ак­ци­я­ми, со
сро­ком по­га­ше­ния
бо­лее пя­ти лет,
со­вер­шен­ные
с контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в V
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит-
но­го рис­ка
10
150
46
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
с дра­го­цен­ны­ми
ме­тал­ла­ми, кро­ме
зо­ло­та, со
сро­ком по­га­ше­ния
до од­но­го го­да,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в I
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни кре­дит-
но­го рис­ка
7
0
47
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
с дра­го­цен­ны­ми
ме­тал­ла­ми, кро­ме
зо­ло­та, со
сро­ком по­га­ше­ния
до од­но­го го­да,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в II
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
7
20
48
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
с дра­го­цен­ны­ми
ме­тал­ла­ми, кро­ме
зо­ло­та, со
сро­ком по­га­ше­ния
до од­но­го го­да,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в III
груп­пу ак­ти­вов
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
7
50
49
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
с дра­го­цен­ны­ми
ме­тал­ла­ми, кро­ме
зо­ло­та, со
сро­ком по­га­ше­ния
до од­но­го го­да,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в IV
груп­пу ак­ти­вов
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
7
100
50
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
с дра­го­цен­ны­ми
ме­тал­ла­ми, кро­ме
зо­ло­та, со
сро­ком по­га­ше­ния
до од­но­го го­да,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в V
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
7
150
51
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
с дра­го­цен­ны­ми
ме­тал­ла­ми,
кро­ме зо­ло­та,
со сро­ком
по­га­ше­ния от
од­но­го го­да до
пя­ти лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в I
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
7
0
52
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
с дра­го­цен­ны­ми
ме­тал­ла­ми, кро­ме
зо­ло­та, со
сро­ком по­га­ше­ния
от од­но­го го­да
до пя­ти лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в II
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
7
20
53
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
с дра­го­цен­ны­ми
ме­тал­ла­ми,
кро­ме зо­ло­та,
со сро­ком
по­га­ше­ния от
од­но­го го­да до
пя­ти лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в III
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
7
50
54
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
с дра­го­цен­ны­ми
ме­тал­ла­ми, кро­ме
зо­ло­та, со
сро­ком по­га­ше­ния
от од­но­го го­да
до пя­ти лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в IV
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
7
100
55
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
с дра­го­цен­ны­ми
ме­тал­ла­ми, кро­ме
зо­ло­та, со
сро­ком по­га­ше­ния
от од­но­го го­да
до пя­ти лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в V
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
7
150
56
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные с
дра­го­цен­ны­ми
ме­тал­ла­ми,
кро­ме зо­ло­та,
со сро­ком
по­га­ше­ния бо­лее
пя­ти лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в I
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
8
0
57
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные с
дра­го­цен­ны­ми
ме­тал­ла­ми,
кро­ме зо­ло­та,
со сро­ком
по­га­ше­ния бо­лее
пя­ти лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в II
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
8
20
58
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
с дра­го­цен­ны­ми
ме­тал­ла­ми,
кро­ме зо­ло­та,
со сро­ком
по­га­ше­ния бо­лее
пя­ти лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в III
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
8
50
59
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные с
дра­го­цен­ны­ми
ме­тал­ла­ми,
кро­ме зо­ло­та,
со сро­ком
по­га­ше­ния бо­лее
пя­ти лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в IV
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
8
100
60
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные с
дра­го­цен­ны­ми
ме­тал­ла­ми,
кро­ме зо­ло­та,
со сро­ком
по­га­ше­ния бо­лее
пя­ти лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в V
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
8
150
61
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные с
дру­ги­ми
цен­но­стя­ми,
кро­ме
дра­го­цен­ных
ме­тал­лов, со
сро­ком по­га­ше­ния
до од­но­го го­да,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в I
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
10
0
62
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные с
дру­ги­ми
цен­но­стя­ми,
кро­ме
дра­го­цен­ных
ме­тал­лов, со
сро­ком по­га­ше­ния
до од­но­го го­да,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в II
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
10
20
63
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные с
дру­ги­ми
цен­но­стя­ми,
кро­ме
дра­го­цен­ных
ме­тал­лов, со
сро­ком по­га­ше­ния
до од­но­го го­да,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в III
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
10
50
64
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные с
дру­ги­ми
цен­но­стя­ми,
кро­ме
дра­го­цен­ных
ме­тал­лов, со
сро­ком по­га­ше­ния
до од­но­го го­да,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в IV
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
10
100
65
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные с
дру­ги­ми
цен­но­стя­ми,
кро­ме
дра­го­цен­ных
ме­тал­лов, со
сро­ком по­га­ше­ния
до од­но­го го­да,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в V
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
10
150
66
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
с дру­ги­ми
цен­но­стя­ми,
кро­ме
дра­го­цен­ных
ме­тал­лов, со
сро­ком по­га­ше­ния
от од­но­го го­да
до пя­ти лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в I
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
12
0
67
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные с
дру­ги­ми
цен­но­стя­ми,
кро­ме
дра­го­цен­ных
ме­тал­лов, со
сро­ком по­га­ше­ния
от од­но­го го­да
до пя­ти лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в II
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
12
20
68
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные с
дру­ги­ми
цен­но­стя­ми,
кро­ме
дра­го­цен­ных
ме­тал­лов, со
сро­ком по­га­ше­ния
от од­но­го го­да
до пя­ти лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в III
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
12
50
69
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные с
дру­ги­ми
цен­но­стя­ми,
кро­ме
дра­го­цен­ных
ме­тал­лов, со
сро­ком по­га­ше­ния
от од­но­го го­да
до пя­ти лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в IV
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
12
100
70
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные с
дру­ги­ми
цен­но­стя­ми,
кро­ме
дра­го­цен­ных
ме­тал­лов, со
сро­ком по­га­ше­ния
от од­но­го го­да
до пя­ти лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в V
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
12
150
71
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
с дру­ги­ми
цен­но­стя­ми,
кро­ме
дра­го­цен­ных
ме­тал­лов, со
сро­ком по­га­ше­ния
бо­лее пя­ти лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в I
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
15
0
72
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
с дру­ги­ми
цен­но­стя­ми,
кро­ме
дра­го­цен­ных
ме­тал­лов, со
сро­ком по­га­ше­ния
бо­лее пя­ти лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в II
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
15
20
73
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
с дру­ги­ми
цен­но­стя­ми,
кро­ме
дра­го­цен­ных
ме­тал­лов, со
сро­ком
по­га­ше­ния
бо­лее пя­ти лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми
в III груп­пу
ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
15
50
74
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
с дру­ги­ми
цен­но­стя­ми,
кро­ме
дра­го­цен­ных
ме­тал­лов, со
сро­ком
по­га­ше­ния бо­лее
пя­ти лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в IV
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
15
100
75
Опе­ра­ции с
про­из­вод­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми
ин­стру­мен­та­ми,
свя­зан­ные
с дру­ги­ми
цен­но­стя­ми,
кро­ме
дра­го­цен­ных
ме­тал­лов, со
сро­ком
по­га­ше­ния
бо­лее пя­ти лет,
со­вер­шен­ные с
контр­аген­та­ми,
вхо­дя­щи­ми в V
груп­пу ак­ти­вов,
взве­шен­ных по
сте­пе­ни
кре­дит­но­го рис­ка
15
150
Ито­го
про­из­вод­ных
фи­нан­со­вых
ин­стру­мен­тов,
взве­шен­ных с
уче­том
кре­дит­но­го ис­ка
X
X
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее):
                   ____________________________ ___________________
                        (фамилия и имя)              (подпись)
Главный бухгалтер: ____________________________ ___________________
                        (фамилия и имя)              (подпись)
Исполнитель: ______________________ _________ _______________
         (должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" ___________200 __ года.
Место для печати

Приложение 5
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных
нормативов организациями,
осуществляющими брокерскую и
дилерскую деятельность с правом
ведения счетов клиента в качестве
номинального держателя и отдельные
виды банковских операций
Таблица сравнения сроков активов и обязательств на "__" ________ 200_года
___________________________________________________
(краткое наименование Брокеров и (или) дилера)
(в тысячах тенге)
N
Ста­тьи
Ак-
ти-
вы
Обя­за-
тель­ства
Ак­ти­вы
ми­нус
Обя­за-
тель­ства
(гра­фа 3
-гра­фа 4)
Услов­ные
обя­за-
тель­ства
От­но­ше­ние
ак­ти­вов
к сум­ме
обя­за-
тельств
и
услов­ных
обя­за-
тельств
(гра­фа 3/
[гра­фа
4 +
гра­фа 6])
1
2
3
4
5
6
7
1
До
вос­тре­бо­ва­ния
2
До 30 дней
3
До 3 ме­ся­цев
4
До 6 ме­ся­цев
5
До 1 го­да
6
Свы­ше 1 го­да
7
Ито­го:
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее):
                   ____________________________ ___________________
                        (фамилия и имя)              (подпись)
Главный бухгалтер: ____________________________ ___________________
                        (фамилия и имя)              (подпись)
Исполнитель: ______________________ _________ _______________
         (должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" ___________200 __ года.
Место для печати
Пояснения по заполнению Таблицы сравнения сроков
активов и обязательств:
При заполнении Таблицы сравнения сроков активов и обязательств для каждого актива (обязательства) предусматривается наименьший срок, по истечении которого Брокер и (или) дилер имеет право требовать исполнения обязательств дебиторов и корреспондентов (исполняет требования клиентов). В строку 1 относятся активы и обязательства Брокера и (или) дилера, принимаемые в расчет величины высоколиквидных активов в соответствии с Правилами и обязательств до востребования, в том числе обязательств, по которым не установлен срок осуществления расчетов. Активы включаются, за исключением классифицированных активов (кроме сомнительных первой и второй категории). Данные по графам активов, обязательств и условных обязательств по строкам от 1 до 5 заполняются нарастающим итогом. Сумма строк 5 и 6 заносится в графу "Итого", которая сверяется с данными баланса Брокера и (или) дилера. Возникшее расхождение по графе "Итого" и итогом активной части баланса будет соответствовать сумме сформированных Брокером и (или) дилером резервов (провизии) и классифицированных активов (кроме сомнительных первой и второй категории).

Приложение 6
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных
нормативов организациями,
осуществляющими брокерскую и
дилерскую деятельность с правом
ведения счетов клиента в качестве
номинального держателя и отдельные
виды банковских операций
Отчет о валютных позициях по каждой иностранной валюте и валютной нетто-позиции за каждый рабочий день месяца по состоянию на "___" _________ 200_года
_____________________________________________
(краткое наименование Брокера и (или) дилера)
(в тысячах тенге)
Тре­бо-
ва­ния
Обя­за-
тель­ства
Саль­до на ко­нец опе­ра­ци­он­но­го дня
по дням неде­ли
1
2
(да­та)
(да­та)
Сум­ма
тре­бо-
ва­ний
Сум­ма
обя­за-
тельств
По­зи-
ция
Сум­ма
тре­бо-
ва­ний
Сум­ма
обя­за-
тельств
По­зи-
ция
1. Тре­бо­ва­ние в
на­лич­ной
ино­стран­ной
ва­лю­те
....
....
2. Вкла­ды,
раз­ме­щен­ные/
при­вле­чен­ные
....
....
3. Зай­мы, вы­дан­ные/ по­лу­чен­ные
....
....
4. На­чис­лен­ное
воз­на­граж­де­ние к
по­лу­че­нию/вы­пла­те
....
....
5. Дол­го­вые и
до­ле­вые цен­ные
бу­ма­ги
....
....
6. Де­би­тор­ская/
кре­ди­тор­ская
за­дол­жен­ность
....
....
7. Про­из­вод­ствен­ные
фи­нан­со­вые
ин­стру­мен­ты
....
....
Ито­го
тре­бо-
ва­ния
Ито­го обя-
за­тель­ства
....
....
Ито­го
тре­бо-
ва­ния
по
вне­ба-
лан­со­вым
сче­там
Ито­го обя-
за­тель­ства
Ито­го тре­бо-
ва­ния
Ито­го
продолжение таблицы
Саль­до на ко­нец опе­ра­ци­он­но­го дня по дням неде­ли
3
4
5
(да­та)
(да­та)
(да­та)
Сум­ма
тре­бо-
ва­ний
Сум­ма
обя­за-
тель-
ств
По-
зи-
ция
Сум­ма
тре­бо-
ва­ний
Сум­ма
обя­за-
тель-
ств
По-
зи-
ция
Сум­ма
тре­бо-
ва­ний
Сум­ма
обя­за-
тель-
ств
По-
зи-
ция
Величина собственного капитала Брокера и(или) дилера на последнюю
отчетную дату расчета нормативов: ______________________________
Установленный максимальный размер открытой валютной позиции по
валютам отдельных иностранных государств (групп иностранных
государств): ___________________________________________________
Установленный максимальный размер валютной нетто-позиции:
________________________________________________________________
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее):
                   ____________________________ ___________________
                        (фамилия и имя)              (подпись)
Главный бухгалтер: ____________________________ ___________________
                        (фамилия и имя)              (подпись)
Исполнитель: ______________________ _________ _______________
         (должность, фамилия и имя) (подпись) (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" ___________200 __ года.
Место для печати
Пояснения по заполнению Отчета о валютных позициях
по каждой иностранной валюте и валютной нетто-позиции

Приложение 7
к Правилам представления отчетности
о выполнении пруденциальных
нормативов организациями,
осуществляющими брокерскую и
дилерскую деятельность с правом
ведения счетов клиента в качестве
номинального держателя и отдельные
виды банковских операций
Дополнительные данные для расчета пруденциальных нормативов
(в тысячах тенге)
При­знак
На­име­но­ва­ние при­зна­ка
Сум­ма
8001
Суб­ор­ди­ни­ро­ван­ный долг, вклю­ча­е­мый в рас­чет
соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла в со­от­вет­ствии с
пунк­том 4 Пра­вил
8002
Раз­мер пе­ре­оцен­ки ос­нов­ных средств и
цен­ных бу­маг
8003
Раз­мер об­щих ре­зер­вов (про­ви­зий)
8004
Со­во­куп­ная сум­ма ин­ве­сти­ций бро­ке­ра и
(или) ди­ле­ра
8005
Ин­ве­сти­ции в цен­ные бу­ма­ги, до­пу­щен­ные к
об­ра­ще­нию в тор­го­вых си­сте­мах ор­га­ни­за­то­ра
тор­гов и име­ю­щие дол­го­вой рей­тинг не ни­же
"ВВ+" агент­ства Standard & Poors или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
8006
Мак­си­маль­ный раз­мер рис­ка на од­но­го за­ем­щи­ка
по его обя­за­тель­ствам пе­ред бро­ке­ром и (или)
ди­ле­ром со­глас­но гла­ве 3 Пра­вил
8007
На­лич­ные тен­ге
8008
На­лич­ная ино­стран­ная ва­лю­та стран, име­ю­щих
су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же "АА-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8009
Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы
8010
Зай­мы, предо­став­лен­ные Пра­ви­тель­ству
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
8011
Зай­мы, предо­став­лен­ные цен­траль­ным
пра­ви­тель­ствам стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный
рей­тинг не ни­же "АА-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8012
Зай­мы, предо­став­лен­ные На­ци­о­наль­но­му Бан­ку
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
8013
Зай­мы, предо­став­лен­ные цен­траль­ным бан­кам
стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же
"АА-" агент­ства Standard & Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
8014
Зай­мы, предо­став­лен­ные меж­ду­на­род­ным
фи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям, име­ю­щих дол­го­вой
рей­тинг не ни­же "АА-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8015
Вкла­ды в На­ци­о­наль­ном Бан­ке Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
8016
Вкла­ды в цен­траль­ных бан­ках стран, име­ю­щих
су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же "АА-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8017
Вкла­ды в меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых
ор­га­ни­за­ци­ях, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг
не ни­же "АА-" агент­ства Standard & Poor's
или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8018
Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность Пра­ви­тель­ства
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
8019
Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность мест­ных
ис­пол­ни­тель­ных ор­га­нов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
по на­ло­гам и дру­гим пла­те­жам в бюд­жет
8020
Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные Пра­ви­тель­ством
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и На­ци­о­наль­ным Бан­ком
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
8021
Цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие ста­тус
го­су­дар­ствен­ных, вы­пу­щен­ные цен­траль­ны­ми
пра­ви­тель­ства­ми ино­стран­ных го­су­дарств,
су­ве­рен­ный рей­тинг ко­то­рых не ни­же "АА-"
агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
8022
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные меж­ду­на­род­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щи­ми дол­го­вой
рей­тинг не ни­же "АА-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8023
На­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние по ак­ти­вам,
вклю­чен­ным в I груп­пу рис­ка
8024
На­лич­ная ино­стран­ная ва­лю­та стран, име­ю­щих
су­ве­рен­ный рей­тинг ни­же "АА-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых
агентств, и стран, не име­ю­щих
со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки
8025
Зай­мы, предо­став­лен­ные цен­траль­ным
пра­ви­тель­ствам стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный
рей­тинг от "А+" до "А-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8026
Зай­мы, предо­став­лен­ные цен­траль­ным бан­кам
стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от "А+"
до "А-" агент­ства Standard & Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8027
Зай­мы, предо­став­лен­ные меж­ду­на­род­ным
фи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям, име­ю­щим дол­го­вой
рей­тинг от "А+" до "А-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8028
Зай­мы, предо­став­лен­ные мест­ным
ис­пол­ни­тель­ным ор­га­нам Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
8029
Зай­мы, предо­став­лен­ные мест­ным ор­га­нам
вла­сти стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не
ни­же "АА-" агент­ства Standard & Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8030
Зай­мы, предо­став­лен­ные ор­га­ни­за­ци­ям, име­ю­щим
дол­го­вой рей­тинг не ни­же "АА-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8031
Вкла­ды в цен­траль­ных бан­ках стран, име­ю­щих
су­ве­рен­ный рей­тинг от "А+" до "А-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8032
Вкла­ды в меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых
ор­га­ни­за­ци­ях, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от
"А+" до "А-" агент­ства Standard & Poor's
или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8033
Вкла­ды в ор­га­ни­за­ци­ях, име­ю­щих дол­го­вой
рей­тинг не ни­же "АА-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8034
Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность мест­ных
ис­пол­ни­тель­ных ор­га­нов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан,
за ис­клю­че­ни­ем де­би­тор­ской за­дол­жен­но­сти,
от­не­сен­ной к I груп­пе рис­ка
8035
Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность ор­га­ни­за­ций,
име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг не ни­же "АА-"
агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
8036
Цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие ста­тус
го­су­дар­ствен­ных, вы­пу­щен­ные цен­траль­ны­ми
пра­ви­тель­ства­ми стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный
рей­тинг от "А+" до "А-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8037
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные меж­ду­на­род­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щи­ми дол­го­вой
рей­тинг от "А+" до "А-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8038
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные мест­ны­ми
ис­пол­ни­тель­ны­ми ор­га­на­ми Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
8039
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные мест­ны­ми ор­га­на­ми
вла­сти стран, су­ве­рен­ный рей­тинг ко­то­рых не
ни­же "АА-" агент­ства Standard & Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8040
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ор­га­ни­за­ци­я­ми,
име­ю­щи­ми дол­го­вой рей­тинг не ни­же "АА-"
агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
8041
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные
Ак­ци­о­нер­ным об­ще­ством "Ка­зах­стан­ская
ипо­теч­ная ком­па­ния"
8042
На­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние по ак­ти­вам,
вклю­чен­ным во II груп­пу рис­ка
8043
Неаф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы
8044
Зай­мы, предо­став­лен­ные цен­траль­ным
пра­ви­тель­ствам стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный
рей­тинг от "ВВВ+" до "ВВВ-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8045
Зай­мы, предо­став­лен­ные цен­траль­ным бан­кам
стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от "ВВВ+"
до "ВВВ-" агент­ства Standard & Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8046
Зай­мы, предо­став­лен­ные меж­ду­на­род­ным
фи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям, име­ю­щим дол­го­вой
рей­тинг от "ВВВ+" до "ВВВ-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8047
Зай­мы, предо­став­лен­ные мест­ным ор­га­нам
вла­сти стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не
ни­же от "А+" до "А-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8048
Зай­мы, предо­став­лен­ные ор­га­ни­за­ци­ям, име­ю­щим
дол­го­вой рей­тинг от "А+" до "А-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8049
Вкла­ды в цен­траль­ных бан­ках стран, име­ю­щих
су­ве­рен­ный рей­тинг от "ВВВ+" до "ВВВ-"
агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
8050
Вкла­ды в меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых
ор­га­ни­за­ци­ях, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от
"ВВВ+" до "ВВВ-" агент­ства Standard & Poor's
или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8051
Вкла­ды в ор­га­ни­за­ци­ях, име­ю­щих дол­го­вой
рей­тинг от "А+" до "А-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8052
Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность ор­га­ни­за­ций,
име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от "А+" до "А-"
агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
8053
Цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие ста­тус
го­су­дар­ствен­ных, вы­пу­щен­ные цен­траль­ны­ми
пра­ви­тель­ства­ми стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный
рей­тинг от "ВВВ+" до "ВВВ-" агент­ства
Standard&Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8054
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные меж­ду­на­род­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щи­ми дол­го­вой
рей­тинг от "ВВВ+" до "ВВВ-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8055
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные мест­ны­ми ор­га­на­ми
вла­сти стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг не
ни­же от "А+" до "А-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8056
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ор­га­ни­за­ци­я­ми,
име­ю­щи­ми дол­го­вой рей­тинг от "А+" до "А-"
агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
8057
На­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние по ак­ти­вам,
вклю­чен­ным в III груп­пу рис­ка
8058
Зай­мы, предо­став­лен­ные цен­траль­ным
пра­ви­тель­ствам стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный
рей­тинг от "ВВ+" до "В-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых
агентств, и стран, не име­ю­щих
со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки
8059
Зай­мы, предо­став­лен­ные цен­траль­ным бан­кам
стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от "ВВ+"
до "В-" агент­ства Standard & Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и стран, не
име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки
8060
Зай­мы, предо­став­лен­ные меж­ду­на­род­ным
фи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям, име­ю­щим дол­го­вой
рей­тинг от "ВВ+" до "В-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых
агентств, и меж­ду­на­род­ным фи­нан­со­вым
ор­га­ни­за­ци­ям, не име­ю­щим со­от­вет­ству­ю­щей
рей­тин­го­вой оцен­ки
8061
Зай­мы, предо­став­лен­ные мест­ным ор­га­нам
вла­сти стран, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от
"ВВВ+" до "ВВ-" агент­ства Standard & Poor's
или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и стран, не
име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки
8062
Зай­мы, предо­став­лен­ные ор­га­ни­за­ци­ям-
ре­зи­ден­там, име­ю­щим дол­го­вой рей­тинг ни­же
"А-" агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств, ор­га­ни­за­ци­ям-
ре­зи­ден­там, не име­ю­щим со­от­вет­ству­ю­щей
рей­тин­го­вой оцен­ки, и ор­га­ни­за­ци­ям-
нере­зи­ден­там, име­ю­щим дол­го­вой рей­тинг от
"ВВВ+" до "ВВ-" агент­ства Standard & Poor's
или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8063
Зай­мы, предо­став­лен­ные фи­зи­че­ским ли­цам на
при­об­ре­те­ние до­ли уча­стия, со­от­вет­ству­ю­щей
де­ся­ти и бо­лее про­цен­там от устав­но­го
ка­пи­та­ла юри­ди­че­ско­го ли­ца, ли­бо для
при­об­ре­те­ния де­ся­ти и бо­лее про­цен­тов ак­ций
от об­ще­го ко­ли­че­ства раз­ме­щен­ных ак­ций
ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства
8064
Зай­мы, предо­став­лен­ные до­чер­ним ор­га­ни­за­ци­ям
бро­ке­ра и (или) ди­ле­ра - нере­зи­ден­там,
име­ю­щим дол­го­вой рей­тинг ни­же "ВВ-"
агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
8065
Вкла­ды в цен­траль­ных бан­ках стран, име­ю­щих
су­ве­рен­ный рей­тинг от "ВВ+" до "В-"
агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств, и стран, не име­ю­щих
со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки
8066
Вкла­ды в меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых
ор­га­ни­за­ци­ях, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от
"ВВ+" до "В-" агент­ства Standard & Poor's
или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и меж­ду­на­род­ных
фи­нан­со­вых ор­га­ни­за­ци­ях, не име­ю­щих
со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки
8067
Вкла­ды в ор­га­ни­за­ци­ях-ре­зи­ден­тах, име­ю­щих
дол­го­вой рей­тинг ни­же "А-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых
агентств, ор­га­ни­за­ци­ях-ре­зи­ден­тах, не
име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки,
и ор­га­ни­за­ци­ях-нере­зи­ден­тах, име­ю­щих
дол­го­вой рей­тинг от "ВВВ+" до "ВВ-"
агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
8068
Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность ор­га­ни­за­ций-
ре­зи­ден­тов, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг ни­же
"А-" агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств, ор­га­ни­за­ций-
ре­зи­ден­тов, не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей
рей­тин­го­вой оцен­ки, и ор­га­ни­за­ций-
нере­зи­ден­тов, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг от
"ВВВ+" до "ВВ-" агент­ства Standard & Poor's
или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8069
Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность фи­зи­че­ских лиц
8070
Цен­ные бу­ма­ги, име­ю­щие ста­тус
го­су­дар­ствен­ных, вы­пу­щен­ные цен­траль­ны­ми
пра­ви­тель­ства­ми стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный
рей­тинг от "ВВ+" до "В-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых
агентств, и стран, не име­ю­щих
со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки
8071
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные мест­ны­ми ор­га­на­ми
вла­сти стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг от
"ВВВ+" до "ВВ-" агент­ства Standard & Poor's
или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и стран, не
име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки
8072
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные меж­ду­на­род­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щи­ми дол­го­вой
рей­тинг от "ВВ+" до "В-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых
агентств, и меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми
ор­га­ни­за­ци­я­ми, не име­ю­щи­ми со­от­вет­ству­ю­щей
рей­тин­го­вой оцен­ки
8073
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ор­га­ни­за­ци­я­ми-
ре­зи­ден­та­ми, име­ю­щи­ми дол­го­вой рей­тинг ни­же
"А-" агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств, ор­га­ни­за­ци­я­ми-
ре­зи­ден­та­ми, не име­ю­щи­ми со­от­вет­ству­ю­щей
рей­тин­го­вой оцен­ки, и ор­га­ни­за­ци­я­ми-
нере­зи­ден­та­ми, име­ю­щи­ми дол­го­вой рей­тинг от
"ВВВ+" до "ВВ-" агент­ства Standard & Poor's
или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8074
На­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние по ак­ти­вам,
вклю­чен­ным в IV груп­пу рис­ка
8075
Рас­че­ты по пла­те­жам
8076
Ос­нов­ные сред­ства
8077
Ма­те­ри­аль­ные за­па­сы
8078
Пред­опла­та сум­мы воз­на­граж­де­ния и рас­хо­дов
8079
Ин­ве­сти­ции, учи­ты­ва­е­мые по спра­вед­ли­вой
сто­и­мо­сти, в ча­сти ак­ций (до­лей уча­стия в
устав­ном ка­пи­та­ле) и вло­же­ний в
суб­ор­ди­ни­ро­ван­ный долг юри­ди­че­ских лиц, за
ис­клю­че­ни­ем ин­ве­сти­ций бро­ке­ра и (или)
ди­ле­ра
8080
Ли­цен­зи­он­ное про­грамм­ное обес­пе­че­ние,
при­об­ре­тен­ное для це­лей ос­нов­ной
де­я­тель­но­сти и со­от­вет­ству­ю­щее
Меж­ду­на­род­но­му стан­дар­ту фи­нан­со­вой
от­чет­но­сти 38 "Нема­те­ри­аль­ные ак­ти­вы"
8081
Зай­мы, предо­став­лен­ные цен­траль­ным
пра­ви­тель­ствам стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный
рей­тинг ни­же "В-" агент­ства Standard &
Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня
од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8082
Зай­мы, предо­став­лен­ные цен­траль­ным бан­кам
стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг ни­же "В-"
агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
8083
Зай­мы, предо­став­лен­ные меж­ду­на­род­ным
фи­нан­со­вым ор­га­ни­за­ци­ям, име­ю­щим дол­го­вой
рей­тинг ни­же "В-" агент­ства Standard &
Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня
од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8084
Зай­мы, предо­став­лен­ные мест­ным ор­га­нам
вла­сти стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный рей­тинг
ни­же "ВВ-" агент­ства Standard & Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8085
Зай­мы, предо­став­лен­ные ор­га­ни­за­ци­ям-
нере­зи­ден­там, име­ю­щим дол­го­вой рей­тинг ни­же
"ВВ-" агент­ства Standard & Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств, и ор­га­ни­за­ци­ям-
нере­зи­ден­там, не име­ю­щим со­от­вет­ству­ю­щей
рей­тин­го­вой оцен­ки
8086
Вкла­ды в цен­траль­ных бан­ках стран, име­ю­щих
су­ве­рен­ный рей­тинг ни­же "В-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8087
Вкла­ды в меж­ду­на­род­ных фи­нан­со­вых
ор­га­ни­за­ци­ях, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг ни­же
"В-" агент­ства Standard & Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
8088
Вкла­ды в ор­га­ни­за­ци­ях-нере­зи­ден­тах, име­ю­щих
дол­го­вой рей­тинг ни­же "ВВ-" агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых
агентств, и ор­га­ни­за­ци­ях-нере­зи­ден­тах, не
име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей рей­тин­го­вой оцен­ки
8089
Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность ор­га­ни­за­ций-
нере­зи­ден­тов, име­ю­щих дол­го­вой рей­тинг ни­же
"ВВ-" агент­ства Standard & Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств, и ор­га­ни­за­ций-
нере­зи­ден­тов, не име­ю­щих со­от­вет­ству­ю­щей
рей­тин­го­вой оцен­ки
8090
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные цен­траль­ны­ми
пра­ви­тель­ства­ми стран, име­ю­щих су­ве­рен­ный
рей­тинг ни­же "В-" агент­ства Standard &
Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня
од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8091
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные мест­ны­ми ор­га­на­ми
вла­сти стран, су­ве­рен­ный рей­тинг ко­то­рых
ни­же "ВВ-" агент­ства Standard & Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8092
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные меж­ду­на­род­ны­ми
фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, име­ю­щи­ми дол­го­вой
рей­тинг ни­же "В-" агент­ства Standard &
Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня
од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
8093
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ор­га­ни­за­ци­я­ми-
нере­зи­ден­та­ми, име­ю­щи­ми дол­го­вой рей­тинг
ни­же "ВВ-" агент­ства Standard & Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств, и ор­га­ни­за­ци­я­ми-
нере­зи­ден­та­ми, не име­ю­щи­ми со­от­вет­ству­ю­щей
рей­тин­го­вой оцен­ки
8094
На­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние по ак­ти­вам,
вклю­чен­ным в V груп­пу рис­ка
8095
Обя­за­тель­ства пе­ред нере­зи­ден­та­ми Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан до вос­тре­бо­ва­ния, в том чис­ле
обя­за­тель­ства, по ко­то­рым не уста­нов­лен срок
осу­ществ­ле­ния рас­че­тов
8096
Сроч­ные обя­за­тель­ства пе­ред нере­зи­ден­та­ми
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан с пер­во­на­чаль­ным сро­ком
по­га­ше­ния до од­но­го го­да вклю­чи­тель­но
8097
Сроч­ные обя­за­тель­ства пе­ред нере­зи­ден­та­ми
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан с без­услов­ным пра­вом
кре­ди­то­ра тре­бо­вать до­сроч­но­го по­га­ше­ния
обя­за­тельств
8098
Крат­ко­сроч­ные обя­за­тель­ства пе­ред фи­ли­а­ла­ми
и пред­ста­ви­тель­ства­ми ино­стран­ных ком­па­ний,
осу­ществ­ля­ю­щих свою де­я­тель­ность на
тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, ко­то­рые
вхо­дят в сек­то­ры эко­но­ми­ки "дру­гие
фи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции - код 5",
"го­су­дар­ствен­ные нефи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции -
код 6", "него­су­дар­ствен­ные нефи­нан­со­вые
ор­га­ни­за­ции - код 7" и "неком­мер­че­ские
ор­га­ни­за­ции, об­слу­жи­ва­ю­щие до­маш­ние
хо­зяй­ства - код 8" в со­от­вет­ствии с
по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния На­ци­о­наль­но­го Бан­ка
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 15 но­яб­ря 1999 го­да
№ 388 "Об утвер­жде­нии Пра­вил при­ме­не­ния
Го­су­дар­ствен­но­го клас­си­фи­ка­то­ра Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан - еди­но­го клас­си­фи­ка­то­ра
на­зна­че­ния пла­те­жей" (за­ре­ги­стри­ро­ван­ным в
Ре­ест­ре го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции
нор­ма­тив­ных пра­во­вых ак­тов под № 1011)
(да­лее - по­ста­нов­ле­ние № 388)
8099
Обя­за­тель­ства пе­ред фи­ли­а­ла­ми и
пред­ста­ви­тель­ства­ми ино­стран­ных ком­па­ний,
осу­ществ­ля­ю­щих свою де­я­тель­ность на
тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, ко­то­рые
вхо­дят в сек­то­ры эко­но­ми­ки "дру­гие
фи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции - код 5",
"го­су­дар­ствен­ные нефи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции -
код 6", "него­су­дар­ствен­ные нефи­нан­со­вые
ор­га­ни­за­ции - код 7" и "неком­мер­че­ские
ор­га­ни­за­ции, об­слу­жи­ва­ю­щие до­маш­ние
хо­зяй­ства - код 8" в со­от­вет­ствии
с по­ста­нов­ле­ни­ем № 388
8100
Крат­ко­сроч­ные обя­за­тель­ства пе­ред
нере­зи­ден­та­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан,
яв­ля­ю­щи­ми­ся меж­ду­на­род­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми,
чле­ном ко­то­рых яв­ля­ет­ся Рес­пуб­ли­ка Ка­зах­стан
в со­от­вет­ствии с За­ко­ном Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан от 6 де­каб­ря 2001 го­да "О член­стве
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан в Меж­ду­на­род­ном
ва­лют­ном фон­де, Меж­ду­на­род­ном бан­ке
ре­кон­струк­ции и раз­ви­тия, Меж­ду­на­род­ной
фи­нан­со­вой кор­по­ра­ции, Меж­ду­на­род­ной
ас­со­ци­а­ции раз­ви­тия, Мно­го­сто­рон­нем
агент­стве га­ран­тии ин­ве­сти­ций, Меж­ду­на­род­ном
цен­тре по уре­гу­ли­ро­ва­нию ин­ве­сти­ци­он­ных
спо­ров, Ев­ро­пей­ском бан­ке ре­кон­струк­ции и
раз­ви­тия, Ази­ат­ском бан­ке раз­ви­тия,
Ис­лам­ском бан­ке раз­ви­тия" (да­лее - За­кон),
а та­к­же Евразий­ским бан­ком раз­ви­тия,
со­здан­ным в со­от­вет­ствии с За­ко­ном
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 12 ап­ре­ля 2006 го­да
"О ра­ти­фи­ка­ции Со­гла­ше­ния об учре­жде­нии
Евразий­ско­го бан­ка раз­ви­тия" (да­лее – За­кон
о ра­ти­фи­ка­ции Со­гла­ше­ния)
8101
Обя­за­тель­ства пе­ред нере­зи­ден­та­ми Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, яв­ля­ю­щи­ми­ся меж­ду­на­род­ны­ми
ор­га­ни­за­ци­я­ми, чле­ном ко­то­рых яв­ля­ет­ся
Рес­пуб­ли­ка Ка­зах­стан в со­от­вет­ствии с
За­ко­ном, а та­к­же За­ко­ном о ра­ти­фи­ка­ции
Со­гла­ше­ния
8102
Вы­пу­щен­ные бро­ке­ром и (или) ди­ле­ром в
об­ра­ще­ние дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги,
на­хо­дя­щи­е­ся у нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан
8103
Цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные бро­ке­ром и (или)
ди­ле­ром по­сред­ством до­чер­них ор­га­ни­за­ций
спе­ци­аль­но­го на­зна­че­ния в ча­сти
га­ран­ти­ру­е­мых бро­ке­ром и (или) ди­ле­ром сумм
и учи­ты­ва­е­мых на бух­гал­тер­ском ба­лан­се
бро­ке­ра и (или) ди­ле­ра
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее):
                   ____________________________ ___________________
                        (фамилия и имя)              (подпись)
Главный бухгалтер: ____________________________ ___________________
                        (фамилия и имя)              (подпись)
Исполнитель: _________________________ ___________ ________________
             (должность, фамилия и имя) (подпись)  (номер телефона)
Дата подписания отчета "___" ___________20__ года
Место для печати