"Қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды мемлекеттік реттеу және қадағалау туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына, "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабы 2-тармағының 15) тармақшасына, 49-бабынасәйкес, Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің (бұдан әрі - Агенттік) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

2) осы қаулы Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он күндік мерзімде оны Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне, "Қазақстан қаржыгерлерінің қауымдастығы" заңды тұлғалар бірлестігіне, номиналды ұстаушы ретінде клиенттің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік және дилерлік қызмет пен банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдарға жіберсін.

Қазақстан Республикасы Қаржы
нарығын және қаржы ұйымдарын
реттеу мен қадағалау агенттігі
Басқармасының
2006 жылғы 17 маусымдағы
N 142 қаулысымен бекітілген
Номиналды ұстаушы ретінде клиенттің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік және дилерлік қызметті және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың пруденциалдық нормативтерді орындауы жөніндегі есеп беру ережесі
Осы Ережелер қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі уәкілетті органға (бұдан әрі - уәкілетті орган) номиналды ұстаушы ретінде клиенттің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік және дилерлік қызмет пен банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың (бұдан әрі - брокерлер және (немесе) дилерлер) брокерлер және (немесе) дилерлер сақтауы міндетті пруденциалдық нормативтерді орындауы жөніндегі есеп беру тәртібін белгілейді.

Осы Ереженің 6-қосымшасында көрсетілген есеп, сондай-ақ апта сайын есепті аптадан кейінгі аптаның үшінші жұмыс күні қағазға шығарылған нұсқамен расталмай, электронды тасымалдағыштармен беріледі.

3. Осы Ереженiң 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7-қосымшаларында көрсетiлген есептер есепті күнгі жағдай бойынша қағаз тасымалдағышта брокердің және (немесе) дилердің бірінші басшысы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам), бас бухгалтері қол қойып мөрмен куәландырылады және уәкілетті органға ұсынылады, сондай-ақ ұйымда сақталады.
Ұйым уәкілетті органның талап етуі бойынша сұратуды алған күннен бастап екі жұмыс күннен кешіктірмей белгілі бір күнгі жағдай бойынша есептілікті қағаз тасымалдағышта ұсынады.

Брокер және (немесе) дилер ұсынған есептілікте толық емес және (немесе) шынайы емес ақпаратты анықтаған кезде уәкілетті орган ол жайында брокерге және (немесе) дилерге хабарлайды. Брокер және (немесе) дилер уәкілетті орган хабарлаған күннен бастап екі жұмыс күнінен кешіктірмей уәкілетті органның ескертулерін ескере отырып пысықталған есептілікті ұсынады.

Номиналды ұстаушы ретінде
клиенттің шоттарын жүргізу
құқығымен брокерлік және
дилерлік қызметті және банк
операцияларының жекелеген
түрлерін жүзеге асыратын
ұйымдардың пруденциалдық
нормативтерді орындауы
жөніндегі есеп беру
ережесінің 1-қосымшасы
200__ жылғы "___"_______ пруденциалдық нормативтерді орындауы жөніндегі есеп
_____________________________________________________
(Брокердің және (немесе) дилердің қысқаша атауы)
(мың теңгемен)
N
Ата­уы
Со­ма­сы
1
2
3
1
Жар­ғы­лық ка­пи­тал
1-1
Са­тып алын­ған мен­шік­ті жай ак­ци­я­лар­ды ше­ге­ріп, жай ак­ци­я­лар бө­лі­гін­де­гі тө­лен­ген жар­ғы­лық ка­пи­тал
1-2
Са­тып алын­ған мен­шік­ті ар­тық­шы­лық бе­рі­л­ген ак­ци­я­лар­ды ше­ге­ріп, ар­тық­шы­лық бе­рі­л­ген ак­ци­я­лар бө­лі­гін­де­гі тө­лен­ген жар­ғы­лық ка­пи­тал
2
Қо­сым­ша ка­пи­тал
3
Өт­кен жыл­дар­дың бө­лін­бе­ген та­за кі­рі­сі
4
Ағым­да­ғы жыл­дың бө­лін­бе­ген та­за кі­рі­сі
4-1
Өт­кен жыл­дар­дың та­за кі­рі­сі есе­бі­нен қа­лып­та­сты­ры­л­ған қор­лар, ре­зерв­тер
5
Негіз­гі құ­рал-жаб­дық­тар мен ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды қай­та ба­ға­лау
6
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Қар­жы на­ры­ғын және
қар­жы ұй­ым­да­рын рет­теу мен қа­да­ға­лау агент­ті­гі
Бас­қар­ма­сы­ның 2008 жы­л­ғы 28 сәу­ір­де­гі N 56
қа­улы­сы­мен бе­кі­ті­л­ген Но­ми­нал­ды ұста­у­шы ре­т­ін­де
кли­ент­тің шот­та­рын жүр­гі­зу құқы­ғы­мен бро­кер­лік
және ди­лер­лік қыз­мет­ті және банк опе­ра­ци­я­ла­ры-
ның же­ке­ле­ген түр­ле­рін жү­зе­ге асы­ра­тын ұй­ым­дар
үшін пру­ден­ци­ал­дық нор­ма­тив­тер­ді есеп­теу ере­же-
сі­нің (бұ­дан әрі - Ере­же) 4-тар­ма­ғы­на сәй­кес
мен­шік­ті са­тып алын­ған ак­ци­я­лар­ды алып та­ста-
ған­да­ғы, қо­сым­ша ка­пи­тал­ды, өт­кен жыл­дар­дың
бө­лін­бе­ген та­за кі­рі­сін, өт­кен жыл­дар­дың та­за
кі­рі­сі есе­бі­нен қа­лып­та­сты­ры­л­ған қор­лар­ды,
ре­зерв­тер­ді, ағым­да­ғы жыл­дың шы­ғы­ста­ры­нан ағым-
да­ғы жыл­дың кі­рі­сте­рі­нің асып түс­кен мөл­ше­рін,
негіз­гі қа­ра­жат­тар мен ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды қай­та
ба­ға­лау мөл­ше­рін тө­лен­ген жар­ғы­лық ка­пи­тал
со­ма­сы­нан ас­пай­тын со­ма­да мен­шік­ті ка­пи­тал­ға
ен­гі­зі­ле­тін бро­кер­дің және (неме­се) ди­лер­дің
са­тып алын­ған мен­шік­ті рет­тел­ген бо­ры­шын алып
та­с­та­ған­да­ғы бро­кер­дің және (неме­се) ди­лер­дің
рет­тел­ген бо­ры­шы
6-1
Кре­дит­тік тәу­е­кел­ді ес­ке­ре оты­рып,
мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер со­ма­сы­ның 1,25
про­цен­ті­нен ас­пай­тын со­ма­да­ғы жал­пы
ре­зерв­тер (про­ви­зи­я­лар)
7
Ма­те­ри­ал­дық емес ак­тив­тер
8
Ағым­да­ғы жыл­дың шы­ғы­ны
9
Өт­кен жыл­дар шы­ғы­ны
10
Са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы­ның са­уда жүй­е­сін­де ай­на­лым­ға жі­бе­рі­л­ген және Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВ+" тө­мен емес бо­ры­штық рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ға ин­ве­сти­ци­я­лар­ды қо­с­па­ған­да, бро­кер және (неме­се) ди­лер­дің ин­ве­сти­ци­я­ла­ры­ның жиын­тық со­ма­сы бро­кер және (неме­се) ди­лер­дің мен­шік­ті ка­пи­та­лы­ның мөл­ше­рі­нен ас­па­уы ти­іс
10-1
Мен­шік­ті ка­пи­тал мөл­ше­рі­нен бро­кер­дің
және (неме­се) ди­лер­дің ин­ве­сти­ци­я­ла­ры­ның
жиын­тық со­ма­сы­нан аса­тын со­ма
11
Мен­шік­ті ка­пи­тал жиын­тығы
11-1
Бі­рін­ші дең­гей­де­гі ка­пи­тал
11-2
Екін­ші дең­гей­де­гі ка­пи­тал
11-3
Бі­рін­ші дең­гей­де­гі ка­пи­тал­дың есе­біне кір­гі­зіл­ме­ген ар­тық­шы­лық бе­рі­л­ген ак­ци­я­лар
12
Кре­дит­тік тәу­е­кел­ді ес­ке­ріп мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер жиын­тығы
13
Кре­дит­тік тәу­е­кел­ді ес­ке­ріп мөл­шер­лен­ген шар­тты мін­дет­те­ме­лер жиын­тығы
13-1
Мен­шік­ті ка­пи­тал есе­біне ен­гі­зіл­мей­тін
жал­пы ре­зерв­тер­дің (про­ви­зи­я­лар­дың) со­ма­сы
14
Кре­дит­тік тәу­е­кел­ді ес­ке­ріп мөл­шер­лен­ген туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­ның жиын­тығы
15
Ере­же­нің 7-тар­ма­ғы­на сәй­кес соң­ғы өт­кен үш жыл ішін­де­гі жыл­дық жал­пы кі­рі­стің ор­та­ша ше­гі
16
Опе­ра­ци­я­лық тәу­е­кел
17
Кре­дит­тік және опе­ра­ци­я­лық тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер, шар­тты және мүм­кін мін­дет­те­ме­лер жиын­тығы
18
Мен­шік­ті ка­пи­тал­дың жет­кі­лік­ті­лі­гі ко­эф­фи­ци­ен­ті (К1)
18-1
Мен­шік­ті ка­пи­тал­дың жет­кі­лік­ті­лік ко­эф­фи­ци­ен­ті k1-2
18-2
Мен­шік­ті ка­пи­тал­дың жет­кі­лік­ті­лік ко­эф­фи­ци­ен­ті k2
19
Бір за­ем­шы­ның  тәу­е­ке­лі­нің ба­рын­ша жо­ға­ры мөл­ше­рі­нің со­ма­сы
20
Бір за­ем­шы­ның тәу­е­ке­лі­нің ба­рын­ша жо­ға­ры мөл­ше­рі­нің ко­эф­фи­ци­ен­ті (К3)
21
Ре­зи­дент­тер емес ал­дын­да­ғы қы­сқа мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер
22
Ре­зи­дент­тер емес ал­дын­да­ғы қы­сқа мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер­дің ба­рын­ша жо­ғар­ғы ли­ми­ті­нің ко­эф­фи­ци­ен­ті (k4)
23
k5 ко­эф­фи­ци­ен­тін есеп­те­у­ге қо­сы­ла­тын ре­зи­дент­тер емес ал­дын­да­ғы мін­дет­те­ме­лер
24
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі еме­сі ал­дын­да­ғы мін­дет­те­ме­лер­ге ұй­ым­ды ка­пи­тал­дан­ды­ру ко­эф­фи­ци­ен­ті (k5)
25
Ре­зи­дент­тер емес ал­дын­да­ғы мін­дет­те­ме­лер және k6 ко­эф­фи­ци­ен­тін есеп­те­у­ге қо­сы­ла­тын бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
26
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі еме­сі ал­дын­да­ғы мін­дет­те­ме­лер­ге ұй­ым­ды ка­пи­тал­дан­ды­ру ко­эф­фи­ци­ен­ті (k6)
Бірінші басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
       _______________________________    ________________
            (аты-жөні)                     (қолы)
Бас бухгалтер: _______________________    ________________
                  (аты-жөні)                    (қолы)
Орындаушы: ___________________________ __________ _________________
             (лауазымы, аты-жөні)          (қолы)  (телефон нөмері)
Есепке қол қойылған күн 200__ жыл "____" ___________
Мөр орны

Номиналды ұстаушы ретінде
клиенттің шоттарын жүргізу
құқығымен брокерлік және
дилерлік қызметті және банк
операцияларының жекелеген
түрлерін жүзеге асыратын
ұйымдардың пруденциалдық
нормативтерді орындауы
жөніндегі есеп беру
ережесінің 2-қосымшасы
200 жылғы "___"_______ кредиттік тәуекелді ескергенде мөлшерленген активтердің талдамасы
_________________________________________________
(Брокердің және (немесе) дилердің қысқаша атауы)
(мың теңгемен)
N
Бап­тар­дың ата­уы
Со­ма­сы
Тәу­е­кел дә­ре­же­сі про­цент­пен
Есеп ай­ы­ры­су со­ма­сы
1
2
3
4
5
I топ
1
Қол­ма-қол тең­ге
0
2
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "АА"-дан кем емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі­нен кем емес рей­тин­гі бар ел­дің ше­тел­дік қол­ма-қол ва­лю­та­сы
0
3
Та­зар­ты­л­ған қым­бат ме­тал­дар
0
4
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­тіне бе­рі­л­ген за­ем­дар
0
5
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "АА"-дан кем емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі­нен кем емес рей­тин­гі бар ел­дер­дің ор­та­лық үкі­мет­те­ріне бе­рі­л­ген за­ем­дар
0
6
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кіне бе­рі­л­ген за­ем­дар
0
7
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "АА"-дан кем емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі­нен кем емес рей­тин­гі бар ел­дер­дің ор­та­лық банк­те­ріне  бе­рі­л­ген за­ем­дар
0
8
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "АА"-дан кем емес бо­ры­штық рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры­на бе­рі­л­ген за­ем­дар
0
9
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның  Ұлт­тық Бан­кін­де­гі са­лым­дар
0
10
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "АА"-дан кем емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі­нен кем емес рей­тин­гі бар ел­дер­дің ор­та­лық банк­те­рін­де­гі са­лым­дар
0
11
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "АА"-дан кем емес бо­ры­штық рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­рын­да­ғы са­лым­дар
0
12
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Үкі­ме­ті­нің де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі
0
13
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның жер­гі­лік­ті ат­қа­ру­шы ор­ган­да­ры­ның бюд­жет­ке са­лық­та­ры мен бас­қа тө­лем­дер ту­ра­лы де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі
0
14
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның  Үкі­ме­ті мен Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі шы­ғар­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
0
15
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "АА"-дан кем емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар шет мем­ле­кет­тер­дің ор­та­лық үкі­мет­те­рі шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сі бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар
0
16
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "АА"-дан кем емес бо­ры­штық рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
0
17
І-тәу­е­кел то­бы­на ен­гі­зі­л­ген ак­тив­тер бой­ын­ша есеп­тел­ген сый­а­қы
0
II топ
18
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "АА"-дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар және ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ше­тел­дік қол­ма-қол ва­лю­та­сы
20
19
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "А"+дан "А-" дей­ін­гі тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ор­та­лық үкі­мет­те­ріне бе­рі­л­ген за­ем­дар
20
20
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "А"+дан "А-" дей­ін­гі тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ор­та­лық банк­те­ріне бе­рі­л­ген за­ем­дар
20
21
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "А"+дан "А-" дей­ін­гі бо­ры­штық рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры­на бе­рі­л­ген за­ем­дар
20
22
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның жер­гі­лік­ті ат­қа­ру­шы ор­ган­да­ры­на бе­рі­л­ген за­ем­дар
20
23
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "АА-" кем емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің жер­гі­лік­ті би­лік ор­ган­да­ры­на бе­рі­л­ген за­ем­дар
20
24
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "АА-" кем емес бо­ры­штық рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ұй­ым­дар­ға бе­рі­л­ген за­ем­дар
20
25
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "А"+дан "А-" дей­ін­гі тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ор­та­лық банк­те­рін­де­гі са­лым­дар
20
26
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "А"+дан "А-" дей­ін­гі бо­ры­штық рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­рын­да­ғы са­лым­дар
20
27
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "АА-" кем емес бо­ры­штық  рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ұй­ым­дар­да­ғы са­лым­дар
20
28
І-тәу­е­кел то­бы­на жат­қы­зы­л­ған де­би­тор­лық бе­ре­шек­тен бас­қа Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның жер­гі­лік­ті ат­қа­ру­шы ор­ган­да­ры­ның де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі
20
29
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "АА-" кем емес бо­ры­штық  рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ұй­ым­дар­дың де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі
20
30
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "А"+дан "А-" дей­ін­гі тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ор­та­лық үкі­мет­те­рі шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сі бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар
20
31
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "А"+дан "А-" дей­ін­гі бо­ры­штық рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
20
32
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның жер­гі­лік­ті ат­қа­ру­шы ор­ган­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
20
33
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "АА-" кем емес тәу­ел­сіз   рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің жер­гі­лік­ті би­лік ор­ган­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
20
34
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "АА-" кем емес бо­ры­штық   рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ұй­ым­дар шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
20
35
"Қа­зақ­стан ипо­те­ка­лық ком­па­ни­я­сы" ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
20
36
ІІ-тәу­е­кел то­бы­на ен­гі­зі­л­ген ак­тив­тер бой­ын­ша есеп­тел­ген сый­а­қы
20
III топ
37
Та­зар­тыл­ма­ған қым­бат ме­тал­дар
50
38
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВВ+"-дан "ВВВ-" дей­ін­гі тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ор­та­лық үкі­мет­те­ріне бе­рі­л­ген за­ем­дар
50
39
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВВ+"-дан "ВВВ-" дей­ін­гі тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ор­та­лық банк­те­ріне бе­рі­л­ген за­ем­дар
50
40
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВВ+"-дан "ВВВ-" дей­ін­гі бо­ры­штық рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры­на бе­рі­л­ген за­ем­дар
50
41
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "А"+дан "А-" дей­ін­гі тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің жер­гі­лік­ті би­лік ор­ган­да­ры­на бе­рі­л­ген за­ем­дар
50
42
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "А"+дан "А-" дей­ін­гі бо­ры­штық рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ұй­ым­дар­ға бе­рі­л­ген за­ем­дар
50
43
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВВ+"-дан "ВВВ-" дей­ін­гі тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ор­та­лық банк­те­рін­де­гі са­лым­дар
25
44
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВВ+"-дан "ВВВ-" дей­ін­гі бо­ры­штық рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­рын­да­ғы са­лым­дар
50
45
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "А"+дан "А-" дей­ін­гі бо­ры­штық рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ұй­ым­дар­да­ғы са­лым­дар
75
46
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "А"+дан "А-" дей­ін­гі бо­ры­штық рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ұй­ым­дар­дың де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі
50
47
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВВ+"-дан "ВВВ-" дей­ін­гі бо­ры­штық рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ор­та­лық үкі­мет­те­рі шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сі бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар
50
48
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВВ+"-дан "ВВВ-" дей­ін­гі бо­ры­штық рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
50
49
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "А"+дан "А-" дей­ін­гі тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің жер­гі­лік­ті би­лік ор­ган­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
50
50
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "А"+дан "А-" дей­ін­гі бо­ры­штық рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ұй­ым­дар шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
50
51
ІІІ-тәу­е­кел то­бы­на ен­гі­зі­л­ген ак­тив­тер бой­ын­ша есеп­тел­ген сый­а­қы
50
IV топ
52
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВ+"-дан "В-" дей­ін­гі тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар және ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ор­та­лық үкі­мет­те­ріне бер­ген за­ем­дар
100
53
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВ+"-дан "В-" дей­ін­гі тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар және ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ор­та­лық банк­те­ріне бе­рі­л­ген  за­ем­дар
100
54
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВ+"-дан "В-" дей­ін­гі бо­ры­штық рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар және ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры­на бе­рі­л­ген за­ем­дар
100
55
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВВ+"-дан "ВВ-" дей­ін­гі  бо­ры­штық рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар және ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің жер­гі­лік­ті би­лік ор­ган­да­ры­на бе­рі­л­ген за­ем­дар
100
56
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "А-"-дан тө­мен бо­ры­штық рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар, ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ре­зи­дент ұй­ым­дар­ға және Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВВ+"-дан "ВВ-" дей­ін­гі бо­ры­штық рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ре­зи­дент емес ұй­ым­дар­ға
100
56-1
Заң­ды тұл­ға­ның жар­ғы­лық ка­пи­та­лы­нан
он және одан астам про­цен­тіне
сәй­кес қа­ты­су үле­сін ие­ле­ну­ге не
ак­ци­о­нер­лік қо­ғам­ның ор­на­ла­сты­рыл-
ған ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­нан
ак­ци­я­лар­дың он және одан астам
про­цен­тін ие­ле­ну үшін же­ке
тұ­лға­лар­ға бе­рі­л­ген за­ем­дар
100
56-2
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің
"ВВ-"-дан тө­мен бо­ры­штық рей­тин­гі
бар неме­се бас­қа рей­тинг
агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған
ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар
ре­зи­дент емес бро­кер­дің және
(неме­се) ди­лер­дің ен­ші­лес
ұй­ым­да­ры­на бе­рі­л­ген за­ем­дар
100
57
"Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВ+"-дан "В-" дей­ін­гі бо­ры­штық рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар және ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ор­та­лық банк­те­рін­де­гі са­лым­дар
100
58
"Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВ+"-дан "В-" дей­ін­гі бо­ры­штық рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар және ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­рын­да­ғы са­лым­дар
100
59
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "А-"-дан тө­мен бо­ры­штық рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар, ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ре­зи­дент ұй­ым­дар­ға және Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВВ+"-дан "ВВ-" дей­ін­гі бо­ры­штық рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ре­зи­дент емес ұй­ым­дар­да­ғы, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВ-"-дан тө­мен бо­ры­штық рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ре­зи­дент емес банк­тің ен­ші­лес бан­кін­де­гі және ти­іс­ті рей­тинг ба­ға­сы жоқ банк­тің ре­зи­дент емес ен­ші­лес бан­кін­де­гі са­лым­дар
100
60
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "А-"-дан тө­мен бо­ры­штық рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар, ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ре­зи­дент ұй­ым­дар­ға және Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВВ+"-дан "ВВ-" дей­ін­гі бо­ры­штық рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ре­зи­дент емес ұй­ым­дар­да­ғы, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВ-"-дан тө­мен бо­ры­штық рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ре­зи­дент емес банк­тің ен­ші­лес бан­кін­де­гі және ти­іс­ті рей­тинг ба­ға­сы жоқ банк­тің ре­зи­дент емес ен­ші­лес бан­кін­де­гі де­би­тор­лық бе­ре­шек
100
61
Же­ке тұ­лға­лар­дың де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі
100
62
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВ+"-дан "В-" дей­ін­гі тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар және ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ор­та­лық үкі­мет­те­рі шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сі бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
63
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВ+"-дан "В-" дей­ін­гі тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар және ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ор­та­лық үкі­мет­те­рі шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сі бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
64
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВВ+"-дан "ВВ-" дей­ін­гі бо­ры­штық рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар және ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің жер­гі­лік­ті би­лік ор­ган­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
65
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "А-"-дан тө­мен бо­ры­штық рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар, ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ре­зи­дент ұй­ым­дар­дың және Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВВ+"-дан "ВВ-" дей­ін­гі  бо­ры­штық рей­тин­гі бар ре­зи­дент емес ұй­ым­дар­дың ти­іс­ті рей­тинг ба­ға­сы жоқ неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­лі рей­тин­гі бар, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің  "ВВ-"-дан тө­мен бо­ры­штық рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­лі рей­тин­гі бар, және ти­іс­ті рей­тинг ба­ға­сы жоқ ре­зи­дент емес банк­тің ен­ші­лес бан­кі­нің бо­ры­штық рей­тин­гі бар ре­зи­дент ұй­ым­дар шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
66
IV-тәу­е­кел то­бы­на ен­гі­зі­л­ген ак­тив­тер бой­ын­ша есеп­тел­ген сый­а­қы
100
67
Тө­лем­дер бой­ын­ша есеп­тер
100
68
Негіз­гі құ­рал-жаб­дық­тар
100
69
Ма­те­ри­ал­дық қор­лар
100
70
Сый­а­қы­ның және шы­ғы­стар со­ма­сы­ның ал­дын-ала тө­ле­мі
100
V топ
71
Заң­ды тұ­лға­лар­дың банк­тің ин­ве­сти­ци­я­сы­нан бас­қа ак­ци­я­лар бө­лі­гін­де­гі (жар­ғы ка­пи­та­лын­да­ғы қа­ты­су үле­сі) және рет­тел­ген бо­рыш­қа сал­ған са­лым­дар­да­ғы әділ құн бой­ын­ша ес­ке­рі­л­ген ин­ве­сти­ци­я­лар
100
72
Банк­тің негіз­гі қыз­мет мақ­са­ты үшін са­тып алын­ған және 38 ха­лы­қа­ра­лық қар­жы­лық есеп бе­ру стан­дар­ты­на сәй­кес ке­ле­тін ли­цен­зи­я­лық бағ­дар­ла­ма­лық қам­та­ма­сыз ету
100
73
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "В-"-дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ор­та­лық үкі­мет­те­ріне бе­рі­л­ген за­ем­дар
150
74
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "В-" дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ор­та­лық банк­те­ріне бе­рі­л­ген за­ем­дар
150
75
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "В-" дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры­на бе­рі­л­ген за­ем­дар
150
76
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВ-"-дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің жер­гі­лік­ті би­лік ор­ган­да­ры­на бе­рі­л­ген за­ем­дар
150
77
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВ-"-дан тө­мен бо­ры­штық рей­тин­гі бар ре­зи­дент емес ұй­ым­дар­ға неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар және ти­іс­ті рей­тинг ба­ға­сы жоқ ре­зи­дент емес ұй­ым­дар­ға бе­рі­л­ген за­ем­дар
150
78
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "В-"-дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ор­та­лық банк­те­рін­де­гі са­лым­дар
150
79
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "В-"-дан тө­мен бо­ры­штық  рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­рын­да­ғы са­лым­дар
150
80
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВ-" дан тө­мен бо­ры­штық рей­тин­гі бар ре­зи­дент емес ұй­ым­да­рын­да­ғы (банк­тің ре­зи­дент емес ен­ші­лес банк­те­рін­де­гі са­лым­дар­дан бас­қа) неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар және ти­іс­ті рей­тинг ба­ға­сы жоқ ре­зи­дент емес ұй­ым­да­рын­да­ғы (банк­тің ре­зи­дент емес ен­ші­лес банк­те­рін­де­гі са­лым­дар­дан бас­қа) са­лым­дар
150
81
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВ-" дан тө­мен бо­ры­штық рей­тин­гі бар ре­зи­дент емес ұй­ым­дар­дың (банк­тің ре­зи­дент емес ен­ші­лес банк­тер­дің де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі­нен бас­қа) неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар және ти­іс­ті рей­тинг ба­ға­сы жоқ ре­зи­дент емес ұй­ым­дар­дың (банк­тің ре­зи­дент емес ен­ші­лес банк­тер­дің де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі­нен бас­қа) де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі
150
82
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "В-" дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша са­ра­ла­на­тын бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ор­та­лық үкі­мет­те­рі шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
150
83
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВ-" дан тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша са­ра­ла­на­тын бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің жер­гі­лік­ті би­лік ор­ган­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
150
84
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "В-" дан тө­мен бо­ры­штық рей­тин­гі бар неме­се кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша са­ра­ла­на­тын бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
150
85
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВ-" дан тө­мен бо­ры­штық рей­тин­гі бар ре­зи­дент емес ұй­ым­дар (банк­тің ре­зи­дент емес ен­ші­лес банк шы­ғар­ған­дар­дан бас­қа) неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар және ти­іс­ті рей­тинг ба­ға­сы жоқ ре­зи­дент емес ұй­ым­дар (банк­тің ре­зи­дент емес ен­ші­лес банк шы­ғар­ған­дар­дан бас­қа) шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
150
86
V-тәу­е­кел то­бы­на ен­гі­зі­л­ген ак­тив­тер бой­ын­ша есеп­тел­ген сый­а­қы
150
Жиын­тығы:
Х
Бірінші басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
                 _______________________________  ________________
                          (аты-жөні)                   (қолы)
Бас бухгалтер: _________________________________  ________________
                          (аты-жөні)                   (қолы)
Орындаушы: ___________________________ __________ _________________
             (лауазымы, аты-жөні)          (қолы)  (телефон нөмері)
Есепке қол қойылған күн 200__ жыл "____" ___________
Мөр орны

Номиналды ұстаушы ретінде
клиенттің шоттарын жүргізу
құқығымен брокерлік және
дилерлік қызметті және банк
операцияларының жекелеген
түрлерін жүзеге асыратын
ұйымдардың пруденциалдық
нормативтерді орындауы
жөніндегі есеп беру
ережесінің 3-қосымшасы
200 жылғы "___"_______ кредиттік тәуекелді ескергенде мөлшерленген шартты және ықтимал міндеттемелер талдамасы
(мың теңгемен)
N
Бап­тар­дың ата­уы
Со­ма­сы,
мың
тең­ге-
мен
Кон­вер­сия ко­эф­фи­ци­ен­ті про­цент­тер­мен
Есеп ай­ы­ры­су со­ма­сы,
мың
тең­ге­мен
1
2
3
4
5
I топ
1
Standard & Poor`s агент­ті­гі­нен жо­ға­ры және "АА-" дең­гей­ін­де тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа да рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­ре­уі­нің осын­дай дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ше­тел мем­ле­кет­те­рі­нің ор­та­лық үкі­мет­те­рі­нің және ор­та­лық банк­те­рі­нің шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры неме­се Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Үкі­ме­ті­нің, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Ұлт­тық Бан­кі­нің ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды са­тып алу не са­ту жө­нін­де­гі шар­тты (мүм­кін) мін­дет­те­ме­ле­рі
0
2
Бро­кер­дің және (неме­се) ди­лер­дің та­лап етуі бой­ын­ша кез-кел­ген сәт­те кү­шін жо­ю­ға жа­та­тын бо­ла­шақ за­ем­дар мен са­лым­дар­ды ор­на­ла­сты­ру жө­нін­де­гі мүм­кін (шар­тты) мін­дет­те­ме­лер
0
ІІ-топ
3
Бро­кер­дің және (неме­се) ди­лер­дің бо­ла­шақ­та өтеу мер­зі­мі 1 жыл­дан астам мер­зім­мен за­ем­дар мен са­лым­дар­ды бо­ла­шақ­та ор­на­ла­сты­ру жө­нін­де­гі мүм­кін (шар­тты) мін­дет­те­ме­ле­рі
20
ІІІ-топ
4
Бро­кер­дің және (неме­се) ди­лер­дің бо­ла­шақ­та өтеу мер­зі­мі 1 жыл­дан кем мер­зім­мен за­ем­дар мен са­лым­дар­ды бо­ла­шақ­та ор­на­ла­сты­ру жө­нін­де­гі мүм­кін (шар­тты) мін­дет­те­ме­ле­рі
50
ІV-топ
5
Бро­кер­ге және (неме­се) ди­лер­ге са­ту жө­нін­де­гі ке­лі­сім және Бро­кер­дің және (неме­се) ди­лер­дің қар­жы құ­рал­да­рын ке­рі са­тып алу мін­дет­те­ме­сі
100
6
Бро­кер­дің және (неме­се) ди­лер­дің өзге шар­тты (мүм­кін) мін­дет­те­ме­ле­рі
100
Жиын­тық:
Х
Х
Бірінші басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
_______________________________    ________________
           (аты-жөні)                     (қолы)
Бас бухгалтер: _______________________    ________________
                  (аты-жөні)                    (қолы)
Орындаушы: ___________________________ __________ _________________
             (лауазымы, аты-жөні)          (қолы)  (телефон нөмері)
Есепке қол қойылған күн 200__ жыл "____" ___________
Мөр орны

Номиналды ұстаушы ретінде
клиенттің шоттарын жүргізу
құқығымен брокерлік және
дилерлік қызметті және банк
операцияларының жекелеген
түрлерін жүзеге асыратын
ұйымдардың пруденциалдық
нормативтерді орындауы
жөніндегі есеп беру
ережесінің 4-қосымшасы
200__жылғы "___"_______ кредиттік тәуекелді ескеріп мөлшерленген туынды қаржы құралдары бойынша шартты және мүмкін талаптар мен міндеттемелерді талдау
(мың теңгемен)
N
Бап­тар ата­уы
Со­ма­сы, мың тең­ге­мен
Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­на ар­нал­ған кре­дит­тік тәу­е­кел ко­эф­фи­ци­ен­ті
Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­на ар­нал­ған кре­дит­тік тәу­е­кел­ді ес­кер­ген со­ма­сы, мың тең­ге­мен
Туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­ның ры­н­ок­тық құ­ны, мың тең­ге­мен
Қар­сы агент үшін про­цент­те­гі кре­дит­тік тәу­е­кел ко­эф­фи­ци­ен­ті
Есеп ай­ы­ры­су со­ма­сы, мың тең­ге­мен
1
2
3
4
5=3*4
6
7
8=(5+6)*7
1
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің І-то­бы­на ене­тін қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сіне бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
0
0
2
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің ІІ-то­бы­на ене­тін қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сіне бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
0
20
3
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің ІІІ-то­бы­на ене­тін қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сіне бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
0
50
4
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің ІV-то­бы­на ене­тін, қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сіне бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
0
100
5
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің V-то­бы­на ене­тін, қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сіне бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
0
150
6
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің І-то­бы­на ене­тін, қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан бес жы­л­ға дей­ін­гі, сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сіне бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
0,5
0
7
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің ІІ-то­бы­на ене­тін, қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан бес жы­л­ға дей­ін­гі, сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сіне бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
0,5
20
8
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің ІІІ-то­бы­на ене­тін, қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан бес жы­л­ға дей­ін­гі, сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сіне бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
0,5
50
9
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің ІV-то­бы­на ене­тін, қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан бес жы­л­ға дей­ін­гі, сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сіне бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
0,5
100
10
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің V-то­бы­на ене­тін, қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан бес жы­л­ға дей­ін­гі, сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сіне бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
0,5
150
11
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің І-то­бы­на ене­тін, қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бес жыл­дан аса­тын, сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сіне бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
1,5
0
12
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің ІІ-то­бы­на ене­тін, қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бес жыл­дан аса­тын, сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сіне бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
1,5
20
13
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің ІІІ-то­бы­на ене­тін, қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бес жыл­дан аса­тын, сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сіне бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
1,5
50
14
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің ІV-то­бы­на ене­тін, қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бес жыл­дан аса­тын, сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сіне бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
1,5
100
15
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің V-то­бы­на ене­тін, қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бес жыл­дан аса­тын, сый­а­қы мөл­шер­ле­ме­сіне бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
1,5
150
16
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің І-то­бы­на ене­тін, қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі, ва­лю­та мен ал­тын ба­ғам­да­ры­ның өзге­ру­іне  бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
1
0
17
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің ІІ-то­бы­на ене­тін, қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі, ва­лю­та мен ал­тын ба­ғам­да­ры­ның өзге­ру­іне  бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
1
20
18
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің ІІІ-то­бы­на ене­тін, қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі, ва­лю­та мен ал­тын ба­ғам­да­ры­ның өзге­ру­іне  бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
1
50
19
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің ІV-то­бы­на ене­тін, қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі, ва­лю­та мен ал­тын ба­ғам­да­ры­ның өзге­ру­іне  бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
1
100
20
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің V-то­бы­на ене­тін, қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі, ва­лю­та мен ал­тын ба­ғам­да­ры­ның өзге­ру­іне  бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
1
150
21
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің І-то­бы­на ене­тін, қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан бес жы­л­ға дей­ін­гі, ва­лю­та мен ал­тын ба­ғам­да­ры­ның өзге­ру­іне  бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
5
0
22
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің ІІ-то­бы­на ене­тін, қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан бес жы­л­ға дей­ін­гі, ва­лю­та мен ал­тын ба­ғам­да­ры­ның өзге­ру­іне  бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
5
20
23
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің ІІІ-то­бы­на ене­тін, қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан бес жы­л­ға дей­ін­гі, ва­лю­та мен ал­тын ба­ғам­да­ры­ның өзге­ру­іне  бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
5
50
24
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің ІV-то­бы­на ене­тін, қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан бес жы­л­ға дей­ін­гі, ва­лю­та мен ал­тын ба­ғам­да­ры­ның өзге­ру­іне  бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
5
100
25
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің V-то­бы­на ене­тін, қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан бес жы­л­ға дей­ін­гі, ва­лю­та мен ал­тын ба­ғам­да­ры­ның өзге­ру­іне  бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
5
150
26
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің І-то­бы­на ене­тін, қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бес жыл­дан аса­тын, ва­лю­та мен ал­тын ба­ғам­да­ры­ның өзге­ру­іне  бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
7,5
0
27
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің ІІ-то­бы­на ене­тін, қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бес жыл­дан аса­тын, ва­лю­та мен ал­тын ба­ғам­да­ры­ның өзге­ру­іне  бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
7,5
20
28
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің ІІІ-то­бы­на ене­тін, қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бес жыл­дан аса­тын, ва­лю­та мен ал­тын ба­ғам­да­ры­ның өзге­ру­іне  бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
7,5
50
29
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің ІV-то­бы­на ене­тін, қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бес жыл­дан аса­тын, ва­лю­та мен ал­тын ба­ғам­да­ры­ның өзге­ру­іне  бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
7,5
100
30
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің V-то­бы­на ене­тін, қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бес жыл­дан аса­тын, ва­лю­та мен ал­тын ба­ғам­да­ры­ның өзге­ру­іне  бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
7,5
150
31
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің І-то­бы­на ене­тін, қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі, ак­ци­я­лар­ға бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
6
0
32
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің ІІ-то­бы­на ене­тін, қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі, ак­ци­я­лар­ға бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
6
20
33
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің ІІІ-то­бы­на ене­тін, қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі, ак­ци­я­лар­ға бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
6
50
34
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің ІV-то­бы­на ене­тін, қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі, ак­ци­я­лар­ға бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
6
100
35
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің V-то­бы­на ене­тін, қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі, ак­ци­я­лар­ға бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
6
150
36
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің І-то­бы­на ене­тін, қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан бес жы­л­ға дей­ін­гі, ак­ци­я­лар­ға бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
8
0
37
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің ІІ-то­бы­на ене­тін, қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан бес жы­л­ға дей­ін­гі, ак­ци­я­лар­ға бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
8
20
38
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің ІІІ-то­бы­на ене­тін, қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан бес жы­л­ға дей­ін­гі, ак­ци­я­лар­ға бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
8
50
39
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің ІV-то­бы­на ене­тін, қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан бес жы­л­ға дей­ін­гі, ак­ци­я­лар­ға бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
8
100
40
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің V-то­бы­на ене­тін, қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан бес жы­л­ға дей­ін­гі, ак­ци­я­лар­ға бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
8
150
41
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің І-то­бы­на ене­тін қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бес жыл­дан ар­тық, ак­ци­я­лар­ға бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
10
0
42
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің ІІ-то­бы­на ене­тін қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бес жыл­дан ар­тық, ак­ци­я­лар­ға бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
10
20
43
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің ІІІ-то­бы­на ене­тін қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бес жыл­дан ар­тық, ак­ци­я­лар­ға бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
10
50
44
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің ІV-то­бы­на ене­тін қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бес жыл­дан ар­тық, ак­ци­я­лар­ға бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
10
100
45
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің V-то­бы­на ене­тін қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бес жыл­дан ар­тық, ак­ци­я­лар­ға бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
10
150
46
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің І-то­бы­на ене­тін қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі, ал­тын­нан бас­қа қым­бат ме­тал­дар­ға  бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
7
0
47
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің ІІ-то­бы­на ене­тін қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі, ал­тын­нан бас­қа қым­бат ме­тал­дар­ға  бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
7
20
48
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің ІІІ-то­бы­на ене­тін қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі, ал­тын­нан бас­қа қым­бат ме­тал­дар­ға  бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
7
50
49
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің ІV-то­бы­на ене­тін қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі, ал­тын­нан бас­қа қым­бат ме­тал­дар­ға  бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
7
100
50
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің V-то­бы­на ене­тін қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі, ал­тын­нан бас­қа қым­бат ме­тал­дар­ға  бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
7
150
51
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің І-то­бы­на ене­тін қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан бес жы­л­ға дей­ін­гі, ал­тын­нан бас­қа қым­бат ме­тал­дар­ға  бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
7
0
52
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің ІІ-то­бы­на ене­тін қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан бес жы­л­ға дей­ін­гі, ал­тын­нан бас­қа қым­бат ме­тал­дар­ға  бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
7
20
53
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің ІІІ-то­бы­на ене­тін қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан бес жы­л­ға дей­ін­гі, ал­тын­нан бас­қа қым­бат ме­тал­дар­ға  бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
7
50
54
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің ІV-то­бы­на ене­тін қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан бес жы­л­ға дей­ін­гі, ал­тын­нан бас­қа қым­бат ме­тал­дар­ға  бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
7
100
55
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің V-то­бы­на ене­тін қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан бес жы­л­ға дей­ін­гі, ал­тын­нан бас­қа қым­бат ме­тал­дар­ға  бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
7
150
56
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің І-то­бы­на ене­тін қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бес жыл­дан аса­тын, ал­тын­нан бас­қа қым­бат ме­тал­дар­ға  бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
8
0
57
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің ІІ-то­бы­на ене­тін қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бес жыл­дан аса­тын, ал­тын­нан бас­қа қым­бат ме­тал­дар­ға  бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
8
20
58
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің ІІІ-то­бы­на ене­тін қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бес жыл­дан аса­тын, ал­тын­нан бас­қа қым­бат ме­тал­дар­ға  бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
8
50
59
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің ІV-то­бы­на ене­тін қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бес жыл­дан аса­тын, ал­тын­нан бас­қа қым­бат ме­тал­дар­ға  бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
8
100
60
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің V-то­бы­на ене­тін қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бес жыл­дан аса­тын, ал­тын­нан бас­қа қым­бат ме­тал­дар­ға  бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
8
150
61
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің І-то­бы­на ене­тін қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі, қым­бат ме­тал­дар­дан бас­қа құн­ды­лық­тар­ға  бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
10
0
62
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің ІІ-то­бы­на ене­тін қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі, қым­бат ме­тал­дар­дан бас­қа құн­ды­лық­тар­ға  бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
10
20
63
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің ІІІ-то­бы­на ене­тін қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі, қым­бат ме­тал­дар­дан бас­қа құн­ды­лық­тар­ға  бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
10
50
64
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің ІV-то­бы­на ене­тін қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі, қым­бат ме­тал­дар­дан бас­қа құн­ды­лық­тар­ға  бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
10
100
65
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің V-то­бы­на ене­тін қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жы­л­ға дей­ін­гі, қым­бат ме­тал­дар­дан бас­қа құн­ды­лық­тар­ға  бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
10
150
66
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің І-то­бы­на ене­тін қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан бес жы­л­ға дей­ін­гі, қым­бат ме­тал­дар­дан бас­қа құн­ды­лық­тар­ға  бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
12
0
67
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің ІІ-то­бы­на ене­тін қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан бес жы­л­ға дей­ін­гі, қым­бат ме­тал­дар­дан бас­қа құн­ды­лық­тар­ға  бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
12
20
68
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің ІІІ-то­бы­на ене­тін қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан бес жы­л­ға дей­ін­гі, қым­бат ме­тал­дар­дан бас­қа құн­ды­лық­тар­ға  бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
12
50
69
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің ІV-то­бы­на ене­тін қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан бес жы­л­ға дей­ін­гі, қым­бат ме­тал­дар­дан бас­қа құн­ды­лық­тар­ға  бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
12
100
70
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің V-то­бы­на ене­тін қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бір жыл­дан бес жы­л­ға дей­ін­гі, қым­бат ме­тал­дар­дан бас­қа құн­ды­лық­тар­ға  бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
12
150
71
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің І-то­бы­на ене­тін қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бес жыл­дан ар­тық, қым­бат ме­тал­дар­дан бас­қа құн­ды­лық­тар­ға  бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
15
0
72
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің ІІ-то­бы­на ене­тін қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бес жыл­дан ар­тық, қым­бат ме­тал­дар­дан бас­қа құн­ды­лық­тар­ға  бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
15
20
73
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің ІІІ-то­бы­на ене­тін қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бес жыл­дан ар­тық, қым­бат ме­тал­дар­дан бас­қа құн­ды­лық­тар­ға  бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
15
50
74
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің ІV-то­бы­на ене­тін қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бес жыл­дан ар­тық, қым­бат ме­тал­дар­дан бас­қа құн­ды­лық­тар­ға  бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
15
100
75
Кре­дит­тік тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің V-то­бы­на ене­тін қар­сы агент­тер жа­са­ған, өтеу мер­зі­мі бес жыл­дан ар­тық, қым­бат ме­тал­дар­дан бас­қа құн­ды­лық­тар­ға  бай­ла­ны­сты туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­мен жа­са­ла­тын опе­ра­ци­я­лар
15
150
Кре­дит­тік тәу­е­кел­ді ес­ке­ріп мөл­шер­лен­ген туын­ды қар­жы құ­рал­да­ры­ның жиын­тығы
Х
Х
0
Бірінші басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
_______________________________    ________________
          (аты-жөні)                     (қолы)
Бас бухгалтер: _______________________    ________________
                  (аты-жөні)                    (қолы)
Орындаушы: ___________________________ __________ _________________
             (лауазымы, аты-жөні)          (қолы)  (телефон нөмері)
Есепке қол қойылған күн 200__ жыл "____" ___________
Мөр орны

Номиналды ұстаушы ретінде
клиенттің шоттарын жүргізу
құқығымен брокерлік және
дилерлік қызметті және банк
операцияларының жекелеген
түрлерін жүзеге асыратын
ұйымдардың пруденциалдық
нормативтерді орындауы
жөніндегі есеп беру
ережесінің 5-қосымшасы
200__жылғы "___"_______ активтер мен міндеттемелер мерзімдерін салыстыру кестесі
_______________________________________________
(Брокердің және (немесе) дилердің қысқаша атауы
(мың теңгемен)
N
Бап­тар
Ак­тив­тер
Мін­дет­те­ме­лер
Ак­тив­тер­ден мін­дет­те­ме­лер­ді алып та­стау(3-ба­ған-4-ба­ған)
Шар­тты мін­дет­те­ме­лер
Ак­тив­тер­дің мін­дет­те­ме­лер мен шар­тты мін­дет­те­ме­лер со­ма­сы­на қа­ты­сы (3/-ба­ған [4-ба­ған + 6-ба­ған])
1
2
3
4
5
6
7
1
Та­лап ету бой­ын­ша
2
30 күн­ге дей­ін
3
3 ай­ға дей­ін
4
6 ай­ға дей­ін
5
1 жы­л­ға дей­ін
6
1 жыл­дан ар­тық
7
Жиын­тық:
Бірінші басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
_______________________________    ________________
          (аты-жөні)                     (қолы)
Бас бухгалтер: _______________________    ________________
                  (аты-жөні)                    (қолы)
Орындаушы: ___________________________ __________ _________________
             (лауазымы, аты-жөні)          (қолы)  (телефон нөмері)
Есепке қол қойылған күн 200__ жыл "____" ___________
Мөр орны
Салыстыру кестесін толтыру кезіндегі активтер
мен міндеттемелердің мерзімдерін түсіндіру:
Әрбір актив (міндеттеме) үшін активтер және міндеттемелер мерзімін салыстыру кестесін толтыру кезінде барынша төмен мерзім көзделеді, соның барысында Брокер және (немесе) дилер дебиторлар мен корреспонденттерден міндеттемелердің орындалуын талап етуге құқылы (клиенттер талабын орындайды). 1-жолға Ережеге және талап етілгенге дейін міндеттемелерге, оның ішінде есеп айырысуларды жүзеге асыру мерзімі белгіленбеген міндеттемелерге сәйкес жоғары өтімді активтердің есебіне қабылданатын Брокердің және (немесе) дилердің активтері мен міндеттемелері жатады. Жіктелген активтерден басқа (бірінші және екінші санаттағы күмәнділерден басқа) активтер енгізіледі. 1 және 5 жолдар бойынша активтер, міндеттемелер және шартты міндеттемелер бойынша деректер өсіп отыратын жиынтық бойынша толтырылады. 5 және 6 жолдардың сомасы Брокер және (немесе) дилердің баланстық деректері бойынша салыстырылатын "Жиынтық" бағанына қойылады. Жиынтық" бағаны бойынша және баланстың активті бөлігінің жиынтығы бойынша пайда болған алшақтықтар Брокер және (немесе) дилер қалыптастырған резерв (провизия) сомасына активтердің жіктелуіне сәйкес келуі керек (бірінші және екінші санаттағы күмәнділерден басқа).

Номиналды ұстаушы ретінде
клиенттің шоттарын жүргізу
құқығымен брокерлік және
дилерлік қызметті және банк
операцияларының жекелеген
түрлерін жүзеге асыратын
ұйымдардың пруденциалдық
нормативтерді орындауы
жөніндегі есеп беру
ережесінің 6-қосымшасы
200 __ жылғы "___" _____________ жағдай бойынша айдың әрбір жұмыс күні үшін әрбір шетел валютасы және валюталық нетто-позиция бойынша валюталық позиция есебі
___________________________________________
(Брокердің және (немесе) дилердің атауы
(мың теңгемен)
Та­лап ету­лер
Мін­дет­те­ме­лер
Ап­та күн­де­рі бой­ын­ша опе­ра­ци­я­лық күн со­ңын­да­ғы саль­до
1
2
(кү­ні)
(кү­ні)
Та­лап ету со­ма­сы
Мін­дет­те­ме­лер  со­ма­сы
По­зи­ция
Та­лап ету со­ма­сы
Мін­дет­те­ме­лер  со­ма­сы
По­зи­ция
1. Қол­ма-қол ше­тел ва­лю­та­сын­да­ғы та­лап ету
.......
....
2. Ор­на­ла­сты­ры­л­ған/тар­ты­л­ған са­лым­дар
.....
.....
3. Бе­рі­л­ген/алын­ған за­ем­дар
......
.....
4. Алы­на­тын/тө­ле­не­тін есеп­тел­ген сый­а­қы
......
........
5. Бо­ры­штық және үле­стік ба­ға­лы қа­ға­з­дар
......
......
6. Де­би­тор­лық/ кре­ди­тор­лық бе­ре­шек
......
........
7. Өн­ді­рі­стік қар­жы құ­рал­да­ры
......
......
Та­лап ету жиын­тығы
Мін­дет­те­ме­лер жиын­тығы
......
......
Ба­лан­стан тыс шот­тар бой­ын­ша та­лап ету жиын­тығы
Ба­лан­стан тыс шот­тар бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер жиын­тығы
Та­лап ету жиын­тығы
Мін­дет­те­ме­лер жиын­тығы
кестенің жалғасы
Ап­та күн­де­рі бой­ын­ша опе­ра­ци­я­лық күн со­ңын­да­ғы саль­до
3
4
5
(кү­ні)
(кү­ні)
(кү­ні)
Та­лап ету со­ма­сы
Мін­дет­те­ме­лер  со­ма­сы
По­зи­ция
Та­лап ету со­ма­сы
Мін­дет­те­ме­лер  со­ма­сы
По­зи­ция
Та­лап ету со­ма­сы
Мін­дет­те­ме­лер  со­ма­сы
По­зи­ция
Нормативтер есебінің соңғы есепті күніндегі Брокердің және(немесе)
дилердің меншікті капиталының шегі  _______________________________
Жекелеген шет мемлекеттердің (шет мемлекеттер тобының) валюталары
бойынша ашық валюталық позицияның белгіленген барынша жоғары
мөлшері:  _________________________________________________________
Валюталық нетто-позицияның белгіленген барынша жоғары мөлшері:
___________________________________________________________________
Бірінші басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
_______________________________    ________________
          (аты-жөні)                     (қолы)
Бас бухгалтер: _______________________    ________________
                  (аты-жөні)                    (қолы)
Орындаушы: ___________________________ __________ _________________
             (лауазымы, аты-жөні)          (қолы)  (телефон нөмері)
Есепке қол қойылған күн 200__ жыл "____" ___________
Мөр орны
Әрбір шетелдік валюта және валюталық нетто-позиция бойынша
валюталық позициялар туралы Есепті толтыру бойынша түсіндіру

2. "Баланстан тыс шоттар бойынша талап етулер жиынтығы" ұяшықтарында Брокердің және (немесе) дилердің жүргізген хеджирлеу мәмілелерінің сомасын, оның ішінде арнайы қалыптасқан провизияларды шегергендегі жеткізілмейтін мәмілелердің сомаларын ескеріп, шетел валютасындағы шартты талап етулер мен міндеттемелер көрсетіледі

Номиналды ұстаушы ретінде
клиенттің шоттарын жүргізу
құқығымен брокерлік және
дилерлік қызмет пен банк
операцияларының жекелеген
түрлерін жүзеге асыратын
ұйымдардың пруденциалдық
нормативтерді орындауы
жөніндегі есеп беру
ережесіне 7-қосымша
Пруденциалдық нормативтерді есептеу үшін қосымша мәліметтер
(мың теңгемен)
Бел­гі
Бел­гі­нің ата­уы
Со­ма­сы
8001
Ере­же­нің 4-тар­ма­ғы­на сәй­кес мен­шік­ті
ка­пи­тал есе­біне ен­гі­зі­ле­тін рет­тел­ген
бо­рыш
8002
Негіз­гі қа­ра­жат­тар мен ба­ға­лы
қа­ға­з­дар­ды қай­та ба­ға­лау мөл­ше­рі
8003
Жал­пы ре­зерв­тер­дің (про­ви­зи­я­лар­дың)
мөл­ше­рі
8004
Бро­кер­дің және (неме­се) ди­лер­дің
ин­ве­сти­ци­я­ла­ры­ның жиын­тық со­ма­сы
8005
Са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы­ның са­уда
жүй­е­ле­рін­де­гі ай­на­лы­сқа жі­бе­рі­л­ген және
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВ+"
тө­мен емес неме­се бас­қа рей­тинг
агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас
дең­гей­де­гі бо­ры­штық рей­тин­гі бар ба­ға­лы
қа­ға­з­дар­ға ин­ве­сти­ци­я­лар
8006
Ере­же­нің 3-та­ра­уы­на сәй­кес бро­кер­дің
және (неме­се) ди­лер­дің ал­дын­да­ғы бір
за­ем­шы­ға оның мін­дет­те­ме­ле­рі бой­ын­ша
тәу­е­кел­дің ең жо­ға­ры мөл­ше­рі
8007
Қол­ма-қол тең­ге
8008
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "АА-"
тө­мен емес неме­се бас­қа рей­тинг
агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар
ел­дер­дің қол­ма-қол ше­тел­дік ва­лю­та­сы
8009
Та­зар­ты­л­ған қым­бат ме­тал­дар
8010
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Үкі­ме­тіне
бе­рі­л­ген за­ем­дар
8011
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "АА-"
тө­мен емес неме­се бас­қа рей­тинг
агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас
дең­гей­де­гі тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар
ел­дер­дің ор­та­лық үкі­мет­те­ріне бе­рі­л­ген
за­ем­дар
8012
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық
Бан­кіне бе­рі­л­ген за­ем­дар
8013
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "АА-"
тө­мен емес неме­се бас­қа рей­тинг
агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас
дең­гей­де­гі тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар
ел­дер­дің ор­та­лық банк­те­ріне бе­рі­л­ген
за­ем­дар
8014
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "АА-"
тө­мен емес бо­ры­штық рей­тин­гі неме­се
бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің
осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар
ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры­на бе­рі­л­ген
за­ем­дар
8015
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық
Бан­кін­де­гі са­лым­дар
8016
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "АА-" тө­мен емес неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар ел­дер­дің ор­та­лық банк­те­рін­де­гі са­лым­дар
8017
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "АА-" тө­мен емес бо­ры­штық рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­рын­да­ғы са­лым­дар
8018
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Үкі­ме­ті­нің де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі
8019
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның жер­гі­лік­ті ат­қа­ру­шы ор­ган­да­ры­ның бюд­жет­ке тө­ле­не­тін са­лық­тар және бас­қа да тө­лем­дер бой­ын­ша де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі
8020
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Үкі­ме­ті мен Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі шы­ғар­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
8021
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "АА-" тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің
осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар шет
мем­ле­кет­тер­дің ор­та­лық үкі­ме­ті шы­ғар­ған,
мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сі бар ба­ға­лы
қа­ға­з­дар
8022
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "АА-" тө­мен емес бо­ры­штық рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
8023
І-тәу­е­кел то­бы­на ен­гі­зі­л­ген ак­тив­тер бой­ын­ша есеп­тел­ген сый­а­қы
8024
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "АА-" тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің және ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ше­тел­дік қол­ма-қол ва­лю­та­сы
8025
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "А+"-дан ба­стап "А-" дей­ін­гі тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ор­та­лық үкі­ме­тіне бе­рі­л­ген за­ем­дар
8026
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "А+"-дан ба­стап "А-" дей­ін­гі тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ор­та­лық банк­те­ріне бе­рі­л­ген за­ем­дар
8027
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "А+"-дан ба­стап "А-" дей­ін­гі бо­ры­штық рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры­на бе­рі­л­ген за­ем­дар
8028
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның жер­гі­лік­ті ат­қа­ру­шы ор­ган­да­ры­на бе­рі­л­ген за­ем­дар
8029
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "АА-" тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің жер­гі­лік­ті би­лік ор­ган­да­ры­на бе­рі­л­ген за­ем­дар
8030
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "АА-" тө­мен емес бо­ры­штық  рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ұй­ым­дар­ға бе­рі­л­ген за­ем­дар
8031
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "А+"-дан ба­стап "А-" дей­ін­гі тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ор­та­лық банк­те­рін­де­гі са­лым­дар
8032
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "А+"-дан ба­стап "А-" дей­ін­гі бо­ры­штық рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­рын­да­ғы са­лым­дар
8033
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "АА-" тө­мен емес бо­ры­штық рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ұй­ым­дар­да­ғы са­лым­дар
8034
1-топ­та­ғы тәу­е­кел­ге жат­қы­зы­л­ған де­би­тор­лық бе­ре­шек­тен бас­қа Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның жер­гі­лік­ті ат­қа­ру­шы ор­ган­да­ры­ның де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі
8035
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "АА-" тө­мен емес бо­ры­штық рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ұй­ым­дар­дың де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі
8036
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "А+"-дан ба­стап "А-" дей­ін­гі тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ор­та­лық үкі­ме­ті шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сі бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар
8037
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "А+"-дан ба­стап "А-" дей­ін­гі бо­ры­штық рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
8038
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның жер­гі­лік­ті ат­қа­ру­шы ор­ган­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
8039
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "АА-" тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің жер­гі­лік­ті би­лік ор­ган­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
8040
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "АА-" тө­мен емес бо­ры­штық рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ұй­ым­дар шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
8041
"Қа­зақ­стан ипо­те­ка­лық ком­па­ни­я­сы" ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
8042
ІІ-тәу­е­кел то­бы­на ен­гі­зі­л­ген ак­тив­тер бой­ын­ша есеп­тел­ген сый­а­қы
8043
Та­зар­тыл­ма­ған қым­бат ме­тал­дар
8044
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВВ+"-дан ба­стап "ВВВ-" дей­ін­гі тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ор­та­лық үкі­ме­тіне бе­рі­л­ген за­ем­дар
8045
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВВ+"-дан ба­стап "ВВВ-" дей­ін­гі
тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ор­та­лық банк­те­ріне бе­рі­л­ген за­ем­дар
8046
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВВ+"-дан ба­стап "ВВВ-" дей­ін­гі бо­ры­штық рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры­на бе­рі­л­ген за­ем­дар
8047
Standard&Poor's агент­ті­гі­нің "А+"-дан ба­стап "А-" дей­ін тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің жер­гі­лік­ті би­лік ор­ган­да­ры­на бе­рі­л­ген за­ем­дар
8048
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "А+"-дан ба­стап "А-" дей­ін­гі бо­ры­штық рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ұй­ым­дар­ға бе­рі­л­ген за­ем­дар
8049
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВВ+"-дан ба­стап "ВВВ-" дей­ін­гі тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ор­та­лық банк­те­рін­де­гі са­лым­дар
8050
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВВ+"-дан ба­стап "ВВВ-" дей­ін­гі бо­ры­штық рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­рын­да­ғы са­лым­дар
8051
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "А+"-дан ба­стап "А-" дей­ін­гі бо­ры­штық рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ұй­ым­дар­да­ғы са­лым­дар
8052
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "А+"-дан ба­стап "А-" дей­ін­гі бо­ры­штық рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ұй­ым­дар­дың де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі
8053
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВВ+"-дан ба­стап "ВВВ-" дей­ін­гі тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ор­та­лық үкі­мет­те­рі шы­ғар­ған, мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сі бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар
8054
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВВ+"-дан ба­стап "ВВВ-" дей­ін­гі
бо­ры­штық рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
8055
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "А+"-дан ба­стап "А-"-ға дей­ін тө­мен емес тәу­ел­сіз
рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг
агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас
дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің
жер­гі­лік­ті би­лік ор­ган­да­ры шы­ғар­ған
ба­ға­лы қа­ға­з­дар
8056
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "А+"-дан ба­стап "А-" дей­ін­гі бо­ры­штық рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ұй­ым­дар шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
8057
ІІІ-тәу­е­кел то­бы­на ен­гі­зі­л­ген ак­тив­тер бой­ын­ша есеп­тел­ген сый­а­қы
8058
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВ+"-дан ба­стап "В-" дей­ін­гі тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің және ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ор­та­лық үкі­мет­те­ріне бе­рі­л­ген за­ем­дар
8059
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВ+"-дан ба­стап "В-" дей­ін­гі тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің және ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ор­та­лық банк­те­ріне бе­рі­л­ген за­ем­дар
8060
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВ+"-дан ба­стап "В-" дей­ін­гі бо­ры­штық рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры­на және ти­іс­ті рей­тинг­тік
ба­ға­сы жоқ ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры­на
бе­рі­л­ген за­ем­дар
8061
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВВ+"-дан ба­стап "ВВ-" дей­ін­гі бо­ры­штық рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің және ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің жер­гі­лік­ті би­лік ор­ган­да­ры­на бе­рі­л­ген за­ем­дар
8062
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "А-" дан тө­мен бо­ры­штық рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ре­зи­дент ұй­ым­дар­ға, ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ре­зи­дент ұй­ым­дар­ға және  Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВВ+"-дан ба­стап "ВВ-" дей­ін­гі бо­ры­штық рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ре­зи­дент емес ұй­ым­дар­ға бе­рі­л­ген за­ем­дар
8063
Заң­ды тұл­ға­ның жар­ғы­лық ка­пи­та­лы­нан он және одан астам про­цент­ке сәй­кес қа­ты­су үле­сін ие­ле­ну­ге не ак­ци­о­нер­лік қо­ғам­ның ор­на­ла­сты­ры­л­ған ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­нан ак­ци­я­лар­дың он және одан астам про­цен­тін ие­ле­ну­ге же­ке тұ­лға­лар­ға бе­рі­л­ген за­ем­дар
8064
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВ-" тө­мен бо­ры­штық рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар  ре­зи­дент емес бро­кер және (неме­се) ди­лер­дің ен­ші­лес ұй­ым­да­ры­на бе­рі­л­ген за­ем­дар
8065
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВ+"-ден "В-"-ге дей­ін тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің және ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ор­та­лық банк­те­рін­де­гі са­лым­дар
8066
Standard & Poor`s агент­ті­гі­нің "ВВ+"-ден "В-"-ге дей­ін­гі бо­ры­штық рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­рын­да­ғы және сәй­кес рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­рын­да­ғы са­лым­дар
8067
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "А-"-ден тө­мен бо­ры­штық рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ре­зи­дент ұй­ым­дар­да­ғы, сәй­кес рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ре­зи­дент ұй­ым­дар­да­ғы және Standard&Poor's агент­ті­гі­нің "ВВВ+"-ден "ВВ-"-ге дей­ін­гі бо­ры­штық рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ре­зи­дент емес ұй­ым­дар­да­ғы са­лым­дар
8068
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "А-"-ден тө­мен бо­ры­штық рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ре­зи­дент ұй­ым­дар­дың, сәй­кес рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ре­зи­дент ұй­ым­дар­дың және Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВВ+" ден "ВВ-"-ге дей­ін­гі бо­ры­штық рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ре­зи­дент емес ұй­ым­дар­дың де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі
8069
Же­ке тұ­лға­лар­дың де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі
8070
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВ+"-ден "В-"-ге дей­ін тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің және сәй­кес рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің ор­та­лық үкі­мет­те­рі шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сі бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар
8071
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВВ+"-ден "ВВ-"-ге дей­ін­гі тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің және сәй­кес рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің жер­гі­лік­ті би­лік ор­ган­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
8072
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "ВВ+"-ден "В-"-ге дей­ін­гі бо­ры­штық рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры және сәй­кес рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
8073
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің "А"-дан тө­мен бо­ры­штық рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ре­зи­дент ұй­ым­да­ры, сәй­кес рей­тинг­тік
ба­ға­сы жоқ ре­зи­дент ұй­ым­да­ры және
Standard & Poor's агент­ті­гі­нің
"ВВВ+"-ден "ВВ-"-ге дей­ін­гі бо­ры­штық
рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік
агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас
дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ре­зи­дент емес
ұй­ым­дар шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
8074
ІV-тәу­е­кел то­бы­на ен­гі­зі­л­ген ак­тив­тер бой­ын­ша есеп­тел­ген сый­а­қы
8075
Тө­лем­дер бой­ын­ша есеп ай­ы­ры­су­лар
8076
Негіз­гі қа­ра­жат­тар
8077
Ма­те­ри­ал­дық қор­лар
8078
Сый­а­қы және шы­ғы­стар со­ма­сын ал­дын ала тө­леу
8079
Бро­кер­дің және (неме­се) ди­лер­дің ин­ве­сти­ци­я­ла­рын қо­с­па­ған­да, заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры­ның (жар­ғы­лық ка­пи­тал­да­ғы қа­ты­су үле­сі) және рет­тел­ген бо­ры­шта­рын­да­ғы са­лым­дар бө­лі­гін­де әділ құн бой­ын­ша ес­ке­рі­ле­тін ин­ве­сти­ци­я­лар
8080
Негіз­гі қыз­ме­ті­нің мақ­са­ты­на са­тып алын­ған және "Ма­те­ри­ал­дық емес ак­тив­тер"
38 Қар­жы­лық есеп­тің ха­лы­қа­ра­лық
стан­дар­ты­на сәй­кес ке­ле­тін ли­цен­зи­я­лық
бағ­дар­ла­ма­лық қам­та­ма­сыз ету
8081
Standard & Poor`s агент­ті­гі­нің "В-"-ден тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа да рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ор­та­лық үкі­мет­те­ріне бе­рі­л­ген за­ем­дар
8082
Standard & Poor`s агент­ті­гі­нің "В"-ден  тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ор­та­лық банк­те­ріне бе­рі­л­ген за­ем­дар
8083
Standard & Poor`s агент­ті­гі­нің "В-"-ден тө­мен бо­ры­штық рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар
ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры­на бе­рі­л­ген
за­ем­дар
8084
Standard & Poor`s агент­ті­гі­нің "ВВ-"-ден тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің
бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі
бар ел­дер­дің жер­гі­лік­ті би­лік
ор­ган­да­ры­на бе­рі­л­ген за­ем­дар
8085
Standard & Poor`s агент­ті­гі­нің "ВВ-"-ден тө­мен бо­ры­штық рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің
бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі
рей­тин­гі бар ре­зи­дент емес ұй­ым­дар­ға
және сәй­кес рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ
ре­зи­дент емес ұй­ым­дар­ға бе­рі­л­ген за­ем­дар
8086
Standard & Poor`s агент­ті­гі­нің "В-"-ден тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ор­та­лық банк­те­рін­де­гі са­лым­дар
8087
Standard & Poor`s агент­ті­гі­нің "В-"-ден тө­мен бо­ры­штық рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­рын­да­ғы са­лым­дар
8088
Standard & Poor`s агент­ті­гі­нің "ВВ-"-ден тө­мен бо­ры­штық рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің
бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі
бар ре­зи­дент емес ұй­ым­дар­да­ғы және
сәй­кес рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ре­зи­дент
емес ұй­ым­дар­да­ғы са­лым­дар
8089
Standard & Poor`s агент­ті­гі­нің "ВВ-"-ден тө­мен бо­ры­штық рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің
бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі
бар ре­зи­дент емес ұй­ым­дар­дың және сәй­кес
рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ре­зи­дент емес
ұй­ым­дар­дың де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі
8090
Standard & Poor`s агент­ті­гі­нің "В-"-ден тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің ор­та­лық үкі­мет­те­рі шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
8091
Standard & Poor`s агент­ті­гі­нің "ВВ-"-ден тө­мен тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ел­дер­дің жер­гі­лік­ті би­лік ор­ган­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
8092
Standard & Poor`s агент­ті­гі­нің "В-"-ден тө­мен бо­ры­штық рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
8093
Standard & Poor`s агент­ті­гі­нің "ВВ-"-ден тө­мен бо­ры­штық рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің
бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі
бар ре­зи­дент емес ұй­ым­дар­дың және ти­іс­ті
рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ре­зи­дент емес
ұй­ым­дар­дың шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
8094
V-тәу­е­кел то­бы­на ен­гі­зі­л­ген ак­тив­тер бой­ын­ша есеп­тел­ген сый­а­қы
8095
Та­лап еті­л­ген­ге дей­ін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі еме­сі ал­дын­да­ғы мін­дет­те­ме­лер, оның ішін­де есеп ай­ы­ры­су­дың жү­зе­ге асы­ру мер­зі­мі бел­гі­лен­бе­ген мін­дет­те­ме­лер
8096
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі еме­сі ал­дын­да­ғы бір жы­л­ға дей­ін­гі ба­стап­қы өтеу мер­зі­мін қо­сқан­да мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер
8097
Кре­ди­тор­дың мін­дет­те­ме­лер­ді мер­зі­мі­нен бұ­рын өте­уді та­лап ету­ге сөз­сіз құқы­ғы­мен Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі еме­сі ал­дын­да­ғы мер­зім­ді мін­дет­те­ме­лер
8098
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ау­ма­ғын­да қыз­ме­тін жү­зе­ге асы­ра­тын, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі Бас­қар­ма­сы­ның "Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік жік­те­у­ші­сін - тө­лем бел­гі­ле­удің бі­рың­ғай жік­те­у­ші­сін қол­да­ну ере­же­сін бе­кі­ту ту­ра­лы" 1999 жы­л­ғы 15 қа­ра­ша­да­ғы N 388 қа­улы­сы­на (Нор­ма­тив­тік құқық­тық ак­ті­лер­ді мем­ле­кет­тік тір­кеу ті­зі­лі­мін­де N 1011 тір­кел­ген) (бұ­дан әрі - N 388 қа­у­лы) сәй­кес эко­но­ми­ка­ның "бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры – ко­ды 5", "мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар – ко­ды 6", "мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар – ко­ды 7" және "үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар – ко­ды 8" сек­тор­ла­ры­на кі­ре­тін ше­тел ком­па­ни­я­ла­ры­ның фи­ли­ал­да­ры мен өкіл­дік­те­рі ал­дын­да­ғы қы­сқа мер­зім­дік мін­дет­те­ме­лер
8099
N 388 қа­улы­ға сәй­кес "бас­қа қар­жы ұй­ым­да­ры – ко­ды 5", "мем­ле­кет­тік қар­жы­лық емес ұй­ым­дар – ко­ды 6", "мем­ле­кет­тік емес қар­жы­лық емес ұй­ым­дар – ко­ды 7" және "үй ша­ру­а­шы­лық­та­ры­на қыз­мет көр­се­те­тін ком­мер­ци­я­лық емес ұй­ым­дар – ко­ды 8" эко­но­ми­ка сек­тор­ла­ры­на кі­ре­тін, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ау­ма­ғын­да өзі­нің қыз­ме­тін жү­зе­ге асы­ра­тын ше­тел ком­па­ни­я­ла­ры­ның өкіл­дік­те­рі мен фи­ли­ал­да­ры ал­дын­да­ғы мін­дет­те­ме­лер
8100
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның "Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ха­лы­қа­ра­лық Ва­лю­та Қо­ры­на, Ха­лы­қа­ра­лық Қай­та Құ­ру және Да­му Бан­кіне, Ха­лы­қа­ра­лық Қар­жы Кор­по­ра­ци­я­сы­на, Ха­лы­қа­ра­лық Да­му Қа­уым­да­стығ­ы­на, Ин­ве­сти­ци­я­лар Ке­піл­ді­гінiң Кө­п­жақ­ты Агент­ті­гіне, Ин­ве­сти­ци­я­лық Да­у­лар­ды Рет­теу жө­нін­де­гі Ха­лы­қа­ра­лық Ор­та­лық­қа, Еуро­па Қай­та Құ­ру және Да­му Бан­кіне, Азия Да­му Бан­кіне, Ис­лам Да­му Бан­кіне мү­ше­лі­гі ту­ра­лы" 2001 жы­л­ғы 6 жел­тоқ­сан­да­ғы За­ңы­на (бұ­дан әрі – Заң) сәй­кес Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы мү­ше­сі бо­лып та­бы­ла­тын, ха­лы­қа­ра­лық ұй­ым­дар ре­т­ін­де та­ны­л­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі еме­сі, сон­дай-ақ "Еура­зия да­му бан­кін құ­ру ту­ра­лы ке­лі­сім­ді ра­ти­фи­ка­ци­я­лау ту­ра­лы" Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның 2006 жы­л­ғы 12 сәу­ір­де­гі За­ңы­на (бұ­дан әрі – Ке­лі­сім­ді ра­ти­фи­ка­ци­я­лау ту­ра­лы Заң) сәй­кес Еура­зи­я­лық да­му бан­кі ал­дын­да­ғы қы­сқа мер­зім­дік мін­дет­те­ме­лер
8101
Заң­ға, сон­дай-ақ Ке­лі­сім­ді ра­ти­фи­ка­ци­я­лау ту­ра­лы Заң­ға сәй­кес Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы мү­ше­сі бо­лып та­бы­ла­тын ха­лы­қа­ра­лық ұй­ым­дар ре­т­ін­де та­ны­л­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі еме­сі ал­дын­да­ғы мін­дет­те­ме­лер
8102
Бро­кер және (неме­се) ди­лер ай­на­лы­сқа шы­ғар­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент­те­рі еме­сін­де­гі бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
8103
Бро­кер және (неме­се) ди­лер ке­піл­дік бер­ген және бро­кер және (неме­се) ди­лер­дің бух­гал­тер­лік ба­лан­сын­да ес­ке­рі­ле­тін со­ма бө­лі­гін­де бро­кер және (неме­се) ди­лер ар­на­у­лы мақ­сат­та­ғы ен­ші­лес ұй­ым­да­ры ар­қы­лы шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар
Бірінші басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам):
      ______________________________ ___________________
              (тегі және аты)              (қолы)
Бас бухгалтер: ______________________________ ___________________
                      (тегі және аты)                (қолы)
Орындаушы: _______________________ __________ __________________
          (лауазымы, тегі және аты)  (қолы)    (телефон нөмірі)
20__ жылғы "___" ___________ есепке қол қойған күн
      Мөрге арналған орын