Об утверждении Положения "О допуске к обращению на территории Республики Казахстан ценных бумаг, выпущенных эмитентами других государств" от 16.05.1996 г. № 53 (Басқа мемлекеттер эмитенттерiнiң шығарған құнды қағаздарын Қазақстан Республикасындағы айналысқа жiберу туралы ЕРЕЖЕ)

Об утверждении Положения "О допуске к обращению на территории Республики Казахстан ценных бумаг, выпущенных эмитентами других государств"
Сноска Утратило силу - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3.06.2002г. № 205
В целях установления правил допуска корпоративных ценных бумаг, выпущенных эмитентами других государств, к обращению на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам
постановляет:
1. Утвердить Положение "О допуске к обращению на территории
Республики Казахстан ценных бумаг, выпущенных эмитентами других
государств".
2. Управлению допуска ценных бумаг к обращению при выдаче
разрешения на допуск ценных бумаг, выпущенных эмитентами других
государств, к обращению на территории Республики Казахстан строго
руководствоваться настоящим Положением.

Утверждено
Постановлением
Национальной комиссии
Республики Казахстан
по ценным бумагам
от 17 мая 1996 года N 53
ПОЛОЖЕНИЕ
о допуске к обращению на территории
Республики Казахстан ценных бумаг,
выпущенных эмитентами других государств

I. Общие положения

1. Настоящее Положение устанавливает правила допуска к обращению на рынке ценных бумаг Республики Казахстан корпоративных ценных бумаг, выпущенных эмитентами других государств. Иные виды ценных бумаг иностранных эмитентов допускаются к обращению на территории Республики Казахстан на основании специального разрешения Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам (далее НКЦБ).

2. Допуском к обращению на территории Республики Казахстан ценных бумаг, выпущенных эмитентами других государств, является включение данных ценных бумаг в Государственный реестр ценных бумаг иностранных эмитентов НКЦБ в установленном порядке.

3. Настоящее Положение разработано в соответствии с нормами Гражданского кодекса Республики Казахстан, Указа Президента Республики Казахстан, имеющего силу Закона, "О ценных бумагах и фондовой бирже". В случае принятия межгосударственных соглашений по регулированию рынка ценных бумаг Положение подлежит приведению в соответствие с принятыми межгосударственными соглашениями.

4. В Положении используются следующие понятия:
- ввоз ценных бумаг - физическое перемещение ценных бумаг или документов о выпуске ценных бумаг (при бездокументарной форме выпуска) через таможенную границу Республики Казахстан с соблюдением всех процедур, предусмотренных таможенным законодательством Республики Казахстан;
- заявитель - эмитент либо уполномоченное им лицо, намеревающееся осуществить размещение ценных бумаг на территории Республики Казахстан.

5. Ценные бумаги, выпущенные эмитентами других государств, при перемещении через таможенную границу Республики Казахстан в соответствии с действующим таможенным законодательством республики подлежат обязательному декларированию.

II. Порядок допуска ценных
бумаг, выпущенных эмитентами других государств

6. К процедуре в НКЦБ могут быть заявлены ценные бумаги, эмиссия которых была зарегистрирована в регистрирующих органах страны, резидентом которой является эмитент.

7. Для получения разрешения на допуск ценных бумаг, выпущенных эмитентами других государств, в НКЦБ необходимо представить следующие документы:
- заявление с указанием суммы эмиссии, количества и видов ценных бумаг, предполагаемого срока и объема размещения, юридического адреса эмитента, номера свидетельства о государственной регистрации в регистрирующем органе страны, юридическим лицом которой является эмитент;
- копию устава и учредительного договора эмитента (или заменяющие документы);
- копию свидетельства о государственной регистрации эмитента как юридического лица;
- копию свидетельства о регистрации эмиссии ценных бумаг данного выпуска в регистрирующем органе страны, резидентом которой является эмитент;
- образцы ценных бумаг;
- при дематериализованной форме выпуска - копию предварительного соглашения или депозитарного договора на обслуживание депозитарием, зарегистрированным как юридическое лицо в соответствии с законодательством Республики Казахстан и имеющим лицензию НКЦБ на осуществление депозитарной деятельности;
- заверенный аудитором проспект эмиссии, или иной заменяющий его документ, раскрывающий условия выпуска ценных бумаг и предназначенный для ознакомления с ним инвесторов;
- при размещении ценных бумаг через профессионального участника рынка ценных бумаг необходимо представить копию лицензии данного лица на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, полученной в соответствии с законодательством Республики Казахстан, а также копию соглашения на размещение ценных бумаг;
- копию таможенной декларации.
Копии учредительных и других документов представляются на государственном языке Республики Казахстан и русском языке и нотариально заверяются.

8. Документы, представляемые в НКЦБ, рассматриваются в течение 30 дней с момента представления документов для допуска к обращению. В случае возврата документов заявителю на доработку и повторное представление документов, исчисление срока рассмотрения возобновляется.

9. Должностные лица заявителя - эмитента, подписавшие все перечисленные выше документы и проспект эмиссии (или заменяющий документ), несут в установленном законом порядке ответственность за достоверность данных, содержащихся в этих документах, а также за соблюдение правил обращения ценных бумаг.

10. Представленные документы подлежат анализу на:
- соответствие требованиям настоящего Положения;
- соответствие основных показателей проспекта эмиссии (или заменяющего документа) данным учредительных документов.

11. При несоответствии представленных документов требованиям настоящего Положения документы возвращаются заявителю на доработку с указанием конкретных оснований для этого в письменной форме.

12. При соответствии представленных документов требованиям настоящего Положения заявителю выдается разрешение (приложение N 1), подтверждающее включение ценных бумаг в Государственный реестр и дающее право на их обращение на рынке ценных бумаг Республики Казахстан с указанием сроков размещения, в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Наряду с указанным разрешением заявитель получает один экземпляр проспекта эмиссии (или заменяющего документа), раскрывающего для инвесторов условия выпуска, прошнурованный, скрепленный печатью исполнительного аппарата НКЦБ и присвоенным номером по реестру ценных бумаг, выпущенных эмитентами других государств, и допущенных к обращению на территории Республики Казахстан.

13. При открытом размещении ценных бумаг, после получения разрешения НКЦБ на обращение ценных бумаг, заявитель:
- публикует сообщение о выпуске в средствах массовой информации с указанием:

а) статуса, полного наименования и юридического адреса эмитента;

б) вида деятельности эмитента;

в) вида ценных бумаг, объем их выпуска и размещения в Республике Казахстан;

г) сроков начала и окончания распространения ценных бумаг;

д) наименования и местонахождения уполномоченного представителя, места или мест, где потенциальные инвесторы могут приобрести ценные бумаги данного выпуска и ознакомиться с содержанием проспекта эмиссии или заменяющего его документа;
- публикует проспект эмиссии или условия выпуска и размещения ценных бумаг в количестве, достаточном для информирования потенциальных покупателей ценных бумаг.
Заявитель обязан обеспечить всех покупателей ценных бумаг данного выпуска полной и равной информацией.
Рекламирование ценных бумаг иностранных эмитентов в средствах массовой информации до получения разрешения НКЦБ на обращение ценных бумаг запрещается.

14. После окончания срока размещения ценных бумаг заявитель обязан в течение месяца представить в НКЦБ отчет об итогах размещения ценных бумаг (приложение N 2).
Если в течение срока, определенного действующим законодательством Республики Казахстан, начиная со дня, следующего за днем представления отчета об итогах размещения ценных бумаг НКЦБ не сообщила о замечаниях, то отчет о таком размещении считается утвержденным.

15. Должностные лица, подписавшие отчет об итогах размещения ценных бумаг, отвечают за достоверность содержащихся в нем сведений в соответствии с действующим законодательством Республики Казахстан.

III. Отказ в выдаче разрешения
и запрет на размещение ценных бумаг,
выпущенных эмитентами других государств

16. НКЦБ вправе отказать в выдаче разрешения или запретить размещение ценных бумаг, выпущенных эмитентами других государств, в следующих случаях:

а) несоответствия сведений, содержащихся в представленных для прохождения процедуры допуска документах, требованиям настоящего Положения и действующего законодательства Республики Казахстан;

б) представления информации о выпуске ценных бумаг, содержащей неточные сведения;

в) возникновения в ходе размещения ценных бумаг новых условий, существенно затрагивающих материальные интересы инвесторов и требующих дополнительного опубликования соответствующей информации;

г) поступления в НКЦБ официальной информации из государственных
органов страны, резидентом которой является эмитент, о нарушениях,
допущенных эмитентом в процессе эмиссии ценных бумаг;

д) если размещение ценных бумаг не предусматривает определенного
механизма реализации прав инвесторов ценных бумаг иностранных
эмитентов.

17. В случае вынесения запрета на допуск ценных бумаг к
обращению заявитель обязан устранить нарушения, после чего
размещение может быть продолжено по специальному письменному
разрешению НКЦБ.

18. Сообщение о запрете на допуск ценных бумаг к обращению
доводится до заявителя в письменной форме.

19. Если заявитель считает запрет на размещение необоснованным,
он может обжаловать это решение в судебном порядке.
Процесс
размещения ценных бумаг приостанавливается до вынесения решения
судебным органом.

IV. Заключительные положения

20. Размещение ценных бумаг, выпущенных эмитентами других государств, осуществляется самим эмитентом, либо уполномоченным лицом эмитента - профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию НКЦБ. За предоставление заведомо ложной или вводящей в заблуждение информации о предстоящем размещении либо опубликование рекламы, содержащей неточные, ложные сведения о ценных бумагах, заявитель несет ответственность в соответствии с действующим законодательством Республики Казахстан.

21. При возникновении обстоятельств, вызывающих необходимость сотрудничества с регистрирующими органами страны иностранного эмитента, между последними и НКЦБ подписываются соответствующие документы (договоры, соглашения, меморандумы) о сотрудничестве и взаимопомощи.

22. Нарушение настоящего Положения влечет за собой ответственность, предусмотренную действующим законодательством Республики Казахстан.

Приложение N 1
На казахском, русском языках.
РАЗРЕШЕНИЕ N__
НА ДОПУСК ЦЕННЫХ БУМАГ,
ВЫПУЩЕННЫХ ЭМИТЕНТАМИ
ДРУГИХ ГОСУДАРСТВ, К ОБРАЩЕНИЮ
НА ТЕРРИТОРИИ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН
Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам
допускает к обращению на территории республики ценные бумаги
_________________________________________________________________
(полное наименование и юридический адрес эмитента)
зарегистрированного в____________________________________________
(наименование регистрирующего органа,
_________________________________________________________________
его местонахождение)
следующих видов:
вид ценных !  количество !     номинал    !  сумма  !  код
бумаг    !             ! в валюте страны!         !
!             !    эмитента    !         !
_________________________________________________________________
_1.______________________________________________________________
_2.______________________________________________________________
_3.______________________________________________________________
при общем объеме эмиссии_______, при уставном фонде_________.
Право на размещение данных ценных бумаг предоставлено на срок
до "___"______________________г.
_________________________________________________________________
   (наименование профессионального участника рынка ценных бумаг)
Ценные бумаги выпускаются в (на)____________форме (основе).
Проспект эмиссии (или заменяющий документ)_______________
зарегистрирован в Национальной комиссии Республики Казахстан по
ценным бумагам "___"_________________под N_______________.
Председатель Национальной комиссии       ___________

Приложение N 2
ТИПОВОЙ ОТЧЕТ ОБ ИТОГАХ
РАЗМЕЩЕНИЯ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ

1. Полное и сокращенное наименование эмитента_______________
_________________________________________________________________

2. Почтовый (юридический) адрес_____________________________

3. Дата выдачи и номер разрешения на допуск_________________

4. Общая сумма допущенных ценных бумаг, количество по видам и
номиналам.

5. Объем размещенных ценных бумаг___________________________

6. Форма выпуска:___________________________________________
(материализованная или дематериализованная. Если эмиссия
производилась в материализованной форме, то необходимо указать кем
был выполнен заказ на изготовление ценных бумаг; если в
дематериализованной форме - где ведется депозитарный учет движения
ценных бумаг эмитента).

7. При открытом размещении: дата и место публикации проспекта
эмиссии или заменяющего документа________________________________.

8. Дата начала размещения ценных бумаг______________________.
Дата окончания размещения ценных бумаг______________________.

9. Оплата ценных бумаг производилась путем:
- внесения денежных средств в сумме______________________
- материальными средствами, внесенными в качестве платы за
ценные бумаги в сумме_________________________
- другое.

10. Размер процентов, дивидендов по ценным бумагам___________.
Даты выплат_____________________________.

11. Полное наименование заявителя, осуществлявшего размещение
_________________________________________________________________
Примечание. Отчет подписывается первым руководителем, главным бухгалтером и заверяется печатью эмитента или заявителя.
Отчет должен содержать данные об объеме ввезенных в Республику Казахстан ценных бумаг по их видам, а также номеров и дат оформления соответствующих таможенных деклараций.