Жинақтаушы зейнетақы қорларының және зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдардың қызметін реттейтін нормативтік құқықтық актілерді жетілдіру мақсатында, "Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы" Қазақстан Республикасының 1997 жылғы 20 маусымдағы Заңының 41-бабының 2-тармағының 8) тармақшасына, 55-бабының 1-тармағының 5) тармақшасына,»"Қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды мемлекеттік реттеу және қадағалау туралы" Қазақстан Республикасының 2003 жылғы 4 шілдедегі Заңының 9-бабының 1-тармағының 6) тармақшасына сәйкес Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің (бұдан әрі - Агенттік) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

1) Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының » "Жинақтаушы зейнетақы қорларының және зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдардың тоқсан сайынғы біріктірілген есептерін бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау тәртібі туралы ережені бекіту туралы" 2003 жылғы 29 мамырдағы N 178 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 2387 тіркелген);

2) Агенттік Басқармасының "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының "Жинақтаушы зейнетақы қорларының және зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдардың тоқсан сайынғы біріктірілген есептерін бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау тәртібі туралы ережені бекіту туралы" 2003 жылғы 29 мамырдағы N 178 қаулысына толықтырулар мен өзгерістер енгізу туралы" 2005 жылғы 30 шілдедегі N 262 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3786 тіркелген).

2) Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелген күннен бастап он күндік мерзімде осы қаулыны Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне, "Активтерді басқарушылар қауымдастығы" қауымдастық нысанындағы заңды тұлғалар бірлестігіне, жинақтаушы зейнетақы қорларына және зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдарға мәлімет үшін жіберсін.

Қазақстан Республикасы Қаржы
нарығын және қаржы ұйымдарын
реттеу мен қадағалау агенттігі
Басқармасының
2007 жылғы 25 маусымдағы
N 188 қаулысымен бекітілген
Жинақтаушы зейнетақы қорларының және зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдардың біріктірілген есептерін беру, сондай-ақ оларды бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау ережесі

қадағалау жөніндегі уәкілетті органға (бұдан әрі - уәкілетті орган) жинақтаушы зейнетақы қорларының (бұдан әрі - Қор) және зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдардың (бұдан әрі - Ұйым) біріктірілген есептерін беру тәртібін, сондай-ақ оларды бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау тәртібін айқындайды.

басқаруында зейнетақы активтері болатын Қор бірлесіп, немесе зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды дербес жүзеге асыратын Қор ағымдағы жылдың әрбір тоқсаны аяқталғанда осы Ереженің қосымшасына сәйкес қалыптастырады.

Уәкілетті орган біріктірілген есепті алғаннан кейін жеті жұмыс күні ішінде оның өзінде бар ақпаратқа сәйкестігін тексереді және оны тексеру нәтижелері бойынша:

4. Уәкілетті орган біріктірілген есепті алғаннан кейінгі жеті жұмыс күні ішінде оны бар болған ақпаратқа сәйкестігін тексереді және шынайы емес ақпарат анықталғанда ескертулерді екі жұмыс күні ішінде жою үшін Ұйымға және/немесе зейнетақы активтерін дербес инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын Қорға ол туралы хабарлайды.
Біріктірілген есеп бойынша ескертулер болмаған жағдайда, уәкілетті орган есептік тоқсаннан кейінгі бірінші айдың 25 күніне дейін барлық Қорлардың жинақталған зейнетақы қаражаттарының жалпы сомасына әр Қордың жинақталған зейнетақы қаражаттарының пайыздық қатынасы жөніндегі ақпаратты интернет желісіндегі уәкілетті органның ресми сайтында орналастырады.

5. Барлық Қорлардың жинақталған зейнетақы қаражаттарының жалпы сомасына әр Қордың жинақталған зейнетақы қаражаттарының пайыздық қатынасы жөніндегі ақпаратты интернет желісіндегі уәкілетті органның ресми сайтында орналастырғаннан кейін біріктірілген есепті жариялауды Ұйым немесе зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды дербес жүзеге асыратын Қор жүзеге асырады. Ұйым және/немесе зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды дербес жүзеге асыратын Қор»"Активтерді Басқарушылардың қауымдастығы"»қауымдастық нысанындағы заңды тұлғалар бірлестігіне (бұдан әрі - Қауымдастық) біріктірілген есепті бұқаралық ақпарат құралдарында жариялауды тапсырулары мүмкін.

7. Қауымдастық, Ұйым және/немесе зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды дербес жүзеге асыратын Қор уәкілетті органға біріктірілген есеп жарияланған баспа басылымы парағының көшірмесін (баспа басылымының атауын, оның нөмірін және жарияланған күнін көрсете отырып) жарияланған күннен бастап үш жұмыс күні ішінде ұсынады.

Жинақтаушы зейнетақы қорларының
және зейнетақы активтерін инвестициялық
басқаруды жүзеге асыратын ұйымдардың
біріктірілген есептерін беру, сондай-ақ
оларды бұқаралық ақпарат құралдарында
жариялау ережесіне қосымша
200___ жылғы 1________ жағдай бойынша Қордың және Ұйымның біріктірілген есебі
1-кесте. Қорлар және Ұйымдар туралы жалпы ақпарат
                                                    (мың теңгемен)
N
Қор/Ұй­ым
Ка­сто­ди­ан
банк
Жар­ғы­лық
ка­пи­та­лы-
ның
мөл­ше­рі
Ка­пи­тал
мөл­ше­рі
Қор­ға ти­іс­ті
ко­мис­си­я­лық сый­а­қы­ның
ша­ма­сы (%-бен):
ин­ве­сти­ция-
лық
кі­рі­стен
зей­не­та­қы
ак­тив­те­рі-
нен
1.
2
3
4
5
6
7
2.
Ұй­ым­ның
ата­уы
X
X
X
3.
Зей­не­та­қы
ак­тив­те­рі
Ұй­ым­ның
ин­ве­сти­ция-
лық бас­қа-
руын­да
бо­ла­тын
Қор­дың
ата­уы
4.
Зей­не­та­қы
ак­тив­те­рін
ин­ве­сти­ция-
лық бас­қа-
ру­ды дер­бес
жү­зе­ге
асы­ра­тын
Қор­дың
ата­уы
5.
Қор­лар бой­ын­ша бар­лы­ғы
X
кестенің жалғасы:
Са­лым­шы­лар­дың
(алушы­лар­дың) же­ке
зей­не­та­қы шот­та­ры­ның са­ны:
Зей­нет-
ақы
жар­на-
ла­ры
Есеп­тел­ген
ин­ве­сти­ци­я­лық
кі­ріс
мін­дет-
ті зей-
нета­қы
жар­на-
ла­ры
бой­ын­ша
ерік­ті
зей­нет-
ақы жар-
на­ла­ры
бой­ын­ша
ерік­ті
кә­сі­би
зей­не­та­қы
жар­на­ла­ры
бой­ын­ша
есеп­тік
тоқ­сан
бой­ын­ша
өсу
жиын­ты-
ғы­мен
8
9
10
11
12
13
X
Х
X
X
X
X
кестенің жалғасы:
"Та­за"
ин­ве­сти­ци­я­лық
кі­ріс (ко­мис­сия-
лық сый­а­қы­ны
алып та­с­та­ған­да)
Жи­нақ­тал­ған зей­не­та­қы
қа­ра­жа­ты
Зей­не­та­қы
ак­тив­тер­нің
шар­тты бір­лі­гі-
нің ағым­да­ғы
құ­ны­ның мәні
есеп­тік
тоқ­сан
бой­ын­ша
өсу
жиын­ты-
ғы­мен
со­ма­сы
Қор­лар­дың
жи­нақ­тал­ған
зей­не­та­қы
қа­ра­жат­та­ры-
ның жал­пы
со­ма­сы­на
пай­ы­з­бен
14
15
16
17
18
X
Х
X
X
X
1-кестені толтыру бойынша ереже:

Қор мен Ұйым берген бухгалтерлік баланстың көрсеткіштеріне сәйкес
келетін жарғылық және меншікті капиталдың мөлшері көрсетіледі.

ағымдағы жылдың 1 қаңтарындағы жағдай бойынша біріктірілген есепті
жариялағанда көрсетілетін инвестициялық кірістен және зейнетақы
активтерінен түскен комиссиялық сыйақының мөлшерлері көрсетіледі.

жиынтығымен және Қор уәкілетті органға тиісті есептік күнге берген
әр айлық есептіліктегі ұқсас көрсеткіштерге сәйкес келетін
көрсеткіштер беріледі.

қаражаттарының жалпы сомасынан пайызбен есептелген (бүтін саннан
кейін екі ондық белгіге дейін) көрсеткіштер беріледі.

зейнетақы активтерінің шартты бірлігінің ағымдағы құнының мәні
(бүтін саннан кейін бес ондық белгіге дейін) көрсетіледі.

көрсеткіштері қосылмайды.

есепке алуды жүзеге асыратын банк.

Республикасының Үкіметі белгілейді, және 2003 жылғы қаңтардан
бастап инвестициялық кірістен - 15% жоғары емес және зейнетақы
активтерінен - айына 0,05% жоғары емес болып белгіленген.
2-кесте. Қорлардың инвестицияланған зейнетақы активтерінің үлесі
N
Қор­дың
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік
ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры, оның ішін­де:
Рей­тинг­тік
ба­ға­ла­уы бар
бо­ры­штық
ба­ға­лы
қа­ға­з­дар
Қа­зақ­стан
Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Қар­жы
ми­ни­стр­лі­гі­нің
Қа­зақ­стан
Рес­пуб­ли­ка­сы­ның
Ұлт­тық Бан­кі­нің
> ААА-
тең­ге­мен
ше­тел
ва­лю­та­сын-
да
тең­ге­мен
ше­тел
ва­лю­та-
сын­да
1
2
3
4
5
б
7
Қор­лар бой­ын­ша жиын­тығы
кестенің жалғасы:
Рей­тинг­тік ба­ға­ла­уы бар бо­ры­штық
ба­ға­лы қа­ға­з­дар
АА+
АА-
дей­ін
А+
А-
дей­ін
ВВВ+
ВВВ-
дей­ін/
кzА
АА+
кz
ААА-
дей­ін
ВВ+
ВВ-
дей­ін/
кzА
А+
кz
АА-
дей­ін
кzА+
кz
ВВВ
дей­ін
Бас­қа-
лар
Ре­зи-
дент
емес-
тер-
дің
үле­сі
Ше­тел
ва­лю­та-
сын­да­ғы
үле­сі
8
9
10
11
12
13
14
15
кестенің жалғасы:
Эми­тен­т­ін­де рей­тинг­тік ба­ға­лау бар үле­стік
ба­ға­лы қа­ға­з­дар:
> ААА-
АА+
АА-
дей­ін
А+
А-
дей­ін
ВВВ+
ВВВ-
дей­ін
/кzА
АА+
kz
ААА-
дей­ін
ВВ+
ВВ-
дей­ін/
kzAА+
кzАА-
дей­ін
кzА+
кz
ВВВ
дей­ін
Бас­қа-
лар
Ре­зи­дент
еме­стер-
дің
үле­сі
Ше­тел
ва­лю-
та­сын-
да­ғы
үле­сі
16
17
18
19
20
21
22
23
24
кестенің жалғасы:
Рей­тинг­тік ба­ға­ла­уы бар ак­ци­я­лар­дың екін­ші дә­ре­же­лі
банк­тер­де­гі са­лым­да­ры
> ААА-
АА+
АА-
дей­ін
А+
А-
дей­ін
ВВВ+
ВВВ-
дей­ін/
кz
ААА+
кz
ААА-
дей­ін
ВВ+
ВВ-
дей­ін/
кzАА+
кzАА-
дей­ін
кzА+
кz
ВВВ
дей­ін
Бас­қа-
лар
Ше­тел
ва­лю-
та­сын-
да­ғы
үле­сі
25
26
27
28
29
30
31
32
кестенің жалғасы:
Бас­қа ак­тив­тер
Но­ми­и­ал­ды кі­рі­стің ко­эф­фи­ци­ен­ті
12 ай­да­ғы
36 ай­да­ғы
60 ай­да­ғы
33
34
35
36
2-кестені толтыру бойынша ереже:

3. 7-12, 16-21 және 25-30-бағандарда алдыңғы қатардағы мынадай рейтингтік агенттіктер: "Standart & Рооr's", "Мооdy's Investors Service", "Fitch" және олардың еншілес рейтингтік ұйымдары берген рейтингтер көрсетіледі. Егер Қазақстан Республикасының резиденті - заңды тұлғасы шығарған мемлекеттік емес борыштық бағалы қағазда арнайы рейтинг болмаған жағдайда, онда осы борыштық бағалы қағаз эмитенттің рейтингі бойынша ескеріледі.

берілгеннен төмен рейтингі бар үлестік бағалы қағаздардың үлесі
көрсетіледі.

25-30-бағандарда берілгеннен төмен рейтингі бар екінші деңгейдегі
банктерде орналастырылған салымдардың үлесі көрсетіледі.