О Положении "О порядке регистрации валютных операций, связанных с движением капитала" от 23.04.1997 г. № 129 ("Капитал қозғалысымен байланысты валюта операцияларын тiркеу тәртiбi туралы" Ереже туралы)

О Положении "О порядке регистрации валютных операций, связанных с движением капитала"
📌 Сноска. Утратило силу - с 27 февраля 1999 г. согласно постановления Правления Национального Банка РК от 27 октября 1998г. N 204
В соответствии с законами Республики Казахстан "О валютном регулировании" от 24 декабря 1996 года и "О внешнем заимствовании и управлении внешним долгом" от 10 апреля 1997 года и в целях установления порядка проведения и организации учета валютных операций, связанных с движением капитала. Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение "О порядке регистрации валютных операций, связанных с движением капитала", с учетом замечаний и предложений, и ввести его в действие со дня опубликования.

2. Установить, что операции, связанные с движением капитала и подлежащие регистрации в Национальном Банке Республики Казахстан, осуществленные с 1 января 1997 года до утверждения настоящего Постановления, подлежат обязательной регистрации в течение трех месяцев с момента введения настоящего Положения в действие.

3. Департаменту исследований и статистики (Аманжолов С.А.) довести настоящее Постановление и вышеназванное Положение до сведения областных (Главного Алматинского территориального) управлений Национального Банка Республики Казахстан.

4. Юридическому департаменту (Уртембаев А.К.) направить настоящее Постановление и Положение "О порядке регистрации валютных операций, связанных с движением капитала" на государственную регистрацию в Министерство юстиции Республики Казахстан.

5. Отделу периодических изданий и деловой информации опубликовать Положение "О порядке регистрации валютных операций, связанных с движением капитала" в республиканских средствах массовой информации.

УТВЕРЖДЕНО
Постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 24 апреля 1997 г. N 129
ПОЛОЖЕНИЕ
о порядке регистрации валютных операций,
связанных с движением капитала

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законами Республики Казахстан "О валютном регулировании" от 24.12.1996 г. (статьи 5 и 11) и "О внешнем заимствовании и управлении внешним долгом" от 10.04.97 г. (статья 15) и вытекающими из них полномочиями Национального Банка Республики Казахстан (далее Нацбанк) по установлению порядка проведения и организации учета операций, связанных с движением капитала, предусматривающих переход (перемещение) средств от нерезидентов в пользу резидентов.

1.2. Настоящим Положением определен порядок регистрации следующих видов валютных операций, связанных с движением капитала, предусматривающих переход (перемещение) средств от нерезидентов в пользу резидентов:
- получения кредитов на срок более 180 дней;
- осуществления расчетов, связанных с кредитованием экспортно-импортных сделок на срок более 180 дней;
- инвестиций;
- переводов в оплату имущественных и иных прав на недвижимость.

1.3. Валютные операции, связанные с движением капитала, предусматривающие переход (перемещение) средств от нерезидентов в пользу резидентов, осуществляются без ограничений.
Регистрации подлежат валютные операции, связанные с движением капитала, предусматривающие поступления средств в Республику Казахстан в сумме, превышающей 100 тысяч долларов США или соответствующий эквивалент в другой валюте.

1.4. Регистрация в соответствии с настоящим Положением производится в целях осуществления статистического учета информации по операциям, связанным с движением капитала, осуществляемым нерезидентами в Республику Казахстан.

1.5. Регистрация операций, связанных с движением капитала, производится в соответствующих областных/территориальных управлениях Нацбанка (далее областное управление) после вступления в силу соответствующего договора, кредитного или инвестиционного соглашения, контракта и т.д. (далее - Договор).

1.6. Порядок регистрации включает регистрацию представленного Договора и последующее ежеквартальное представление сведений в областное управление о фактическом поступлении средств.

1.7. Регистрация в областном управлении операций, связанных с движением капитала, осуществляется в течение 10 рабочих дней с момента представления полного перечня необходимых документов. После проведения регистрации выдается свидетельство о регистрации установленного образца (Приложение 1).

1.8. Ответственность за осуществление регистрации операций, связанных с движением капитала, несет резидент - участник операции (сторона Договора).

2. Регистрация операций,
связанных с получением резидентами кредитов

2.1. Резиденты Республики Казахстан, осуществляющие негосударственное внешнее заимствование, обязаны регистрировать договоры о внешних займах, имеющих государственные гарантии, в Министерстве финансов Республики Казахстан, не имеющих государственных гарантий - в Нацбанке.

2.2. Для регистрации Договоров в соответствующее областное управление необходимо представить следующие документы:
- заявление на регистрацию кредитного соглашения (приложение 2);
- копию Договора;
- график поступления средств (освоения) и погашения задолженности по кредитам (приложение 3);
- подтверждение (для небанковских юридических лиц) уполномоченного банка-резидента о согласии обслуживания кредита.

2.3. Все изменения и дополнения, возникающие в период действия Договора, сообщаются резидентом-заемщиком в областное управление.

2.4. Резиденты-заемщики представляют в областное управление сведения, отражающие фактическое поступление средств по зарегистрированному Договору, по установленной форме (Приложение 4) до 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

2.5. Резиденты - заемщики (банки) представляют сведения в областное управление, отражающие фактическое поступление средств по зарегистрированному кредитному Договору, по установленной государственной форме отчетности (Приложение 5) до 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

2.6. Заемщики, привлекающие иностранные кредиты и обслуживаемые через счета в иностранных банках за рубежом, обязаны представлять сведения по всем иностранным кредитам до 15 числа после отчетного квартала в Департамент исследований и статистики Нацбанка по установленной форме (Приложение 4).

2.7. Регистрация Договоров, связанных с кредитованием экспортно-импортных сделок на срок более 18O дней, осуществляется в соответствии с пунктами 2.1-2.6 настоящего Положения. Резидентам-импортерам при регистрации необходимо представлять в соответствующее областное управление копии грузовых таможенных деклараций (ГТД).

3. Регистрация иных операций,
связанных с движением капитала
К иным операциям, связанным с движением капитала, относятся прямые иностранные инвестиции и портфельные инвестиции, осуществляемые в Республику Казахстан.
Прямые инвестиции - вложения капитала, имеющие основной целью приобретение прямо или косвенно контроля над юридическим лицом (т.е. более 10 % уставного капитала): взносы в акционерный и приравненный к нему капитал, кредиты, займы прямого инвестора, независимо от срока предоставления; реинвестиции.
Портфельные инвестиции - вложения капитала в виде приобретения ценных бумаг, основной целью которых является получение доходов на вложенный капитал.

3.1. Для регистрации прямых инвестиций в соответствующее областное управление необходимо представить следующие документы:
- заявление на регистрацию операции, связанной с движением капитала (приложения 6,7,8);
- копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица - резидента;
- для физических лиц - документы, удостоверяющие личность (паспорт и его копия);
- копию Договора.

3.2. Кредиты, займы прямых инвесторов подлежат регистрации согласно пунктам 2.2-2.6 настоящего Положения.

3.3. Для регистрации портфельных инвестиций в соответствующее областное управление необходимо представить следующие документы:
- заявление на регистрацию операции, связанной с движением капитала (приложения 6,8);
- копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица - резидента;
- для физических лиц - документы, удостоверяющие личность (паспорт и его копия);
- копию Договора.

3.4. Регистрация прямых и портфельных инвестиций, переводов в оплату имущественных и иных прав на недвижимость, осуществляется при каждом изменении условий Договора, включая изменение сроков его действия.

3.5. Для операций, связанных с движением капитала в форме покупки государственных ценных бумаг Республики Казахстан в иностранной валюте, регистрации в Нацбанке подлежат сделки с ценными бумагами в иностранной валюте, осуществляемые на первичном рынке ценных бумаг. Информация об обращении ценных бумаг в иностранной валюте на вторичном рынке ценных бумаг запрашивается Нацбанком в Министерстве финансов.

3.6. Орган, осуществляющий регистрацию сделок с государственными ценными бумагами Республики Казахстан (Уполномоченный депозитарий), ежемесячно представляет Нацбанку информацию по операциям, связанным с движением капитала в форме государственных ценных бумаг Республики Казахстан, осуществляемым на первичном и на вторичном рынках ценных бумаг.

3.7. Резидент, до окончательного осуществления зарегистрированной операции ежеквартально представляет в областное управление информацию о фактическом осуществлении платежей по установленной форме (Приложение 9) до 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

3.8. Регистрация переводов в оплату имущественных и иных прав
на недвижимость осуществляется в соответствии с пунктом 3.1
настоящего Положения.

4. Заключительные положения

4.1. Регистрация операций, связанных с движением капитала,
производится Нацбанком без каких-либо обязательств со стороны
Нацбанка в отношении обязательств участников по зарегистрированным
операциям.

4.2. Ответственность за нарушение Порядка, предусмотренного
настоящим Положением, наступает в соответствии с действующим
законодательством Республики Казахстан.
Председатель
Национального Банка

Приложение 1
РЕГИСТРАЦИОННОЕ СВИДЕТЕЛЬСТВО N _____
Настоящим Национальный Банк Республики Казахстан
свидетельствует о регистрации операции, связанной с движением
капитала, осуществленной на основании
____________________________________________________________________
                 (название документа, номер, дата)
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
заключенного между:
1)__________________________________________________________________
            (наименование, страна, уполномоченное лицо)
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
2)__________________________________________________________________
             (наименование,страна, уполномоченное лицо)
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Общая сумма сделки _________________________________________________
                                 (цифрами и прописью)
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
сроком до "_______"____________________199___г.
предназначена для __________________________________________________
                              (классификация сделки)
____________________________________________________________________
Валюта договора ____________________________________________________
Для сделок, осуществляемых в форме покупки ценных бумаг ____________
                                                  (вид ценных бумаг)
____________________________________________________________________
Номинальная стоимость 1 шт. ________________________________________
Количество ценных бумаг ____________________________________________
Сумма сделки________________________________________________________
                        (цифрами и прописью)
Дата регистрации "_____" _______________199__г.

Данная регистрация произведена без каких-либо обязательств со
стороны Национального Банка Казахстана по данной операции.

     Начальник/Заместитель начальника
     Областного управления Нацбанка
     Республики Казахстан              ______________________

Приложение 2
Национальный Банк
Республики Казахстан
ЗАЯВЛЕНИЕ N ___
ОТ________________________________________
НА РЕГИСТРАЦИЮ КРЕДИТНОГО СОГЛАШЕНИЯ
гор.__________________ "___"_______ 19___ г.
Кредитное соглашение N___ от "___"___________19__г. ________________
(цель и
____________________________________________________________________
назначение кредита или ссуды)
Составлено на срок _______________________________ на ______________
____________________________________________________________ языках
по____экземпляра, имеющие одинаковую юридическую силу, в том числе к
соглашению приложены:
1.___________________________________________________________________
(наименование документа, номер, дата оформления)
2.___________________________________________________________________
3.___________________________________________________________________
4.___________________________________________________________________
5.___________________________________________________________________
6.___________________________________________________________________
Кредитор ____________________________________________________________
(наименование и полный адрес; банковские реквизиты, телефон, факс)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
(полные имена и должности уполномоченных лиц)
Заемщик _____________________________________________________________
(наименование полный адрес; банковские реквизиты; телефон, факс.)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
(полные имена и должности уполномоченных лиц)
Сумма кредита _______________________________________________________
(сумма цифрами и прописью)
_____________________________________________________________________
Валюта кредита ______________________________________________________
Сектор экономики кредитора ______________________
Сектор экономики заемщика ______________________
Тип кредита (отметить)
____ _____ _____ ___
! ! инвестиционный ! ! товарный ! ! рефинансирование ! ! прочие
Территория реализации ________________________________________________
(регион или область для привлекаемых в РК кредитов)
Процентная ставка за пользование кредитом ___________________ годовых
(в случае плавающей процентной ставки указать базу ее исчисления и
размер маржи)
Прочие сборы: комиссионные по обязательству _________________________
(ставка %)
премиальные по предоплате _____________________________
сборы и комиссионные банка ____________________________
сборы и комиссионные инобанка _________________________
_______________________________________________________
Процентная ставка за просроченные платежи
по основной сумме долга ________________________________
(ставка %)
по процентам ___________________________________________
Прочие штрафные санкции _____________________________________________
(наименование) (ставка %)
Процентная ставка за продление
сроков погашения кредита ____________________________________годовых
(в случае плавающей процентной ставки указать базу ее исчисления и
размер маржи)
Срок продления погашения кредита ____________________________________
Страховой взнос (премия) ____________________________________________
(ставка %)
Прочие условия ______________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Возврат основного долга по кредиту (ссуды) и процентов по нему по
условиям кредитного соглашения кредитору гарантирован ______________
_____________________________________________________________________
(наименование гаранта кредитора)
Сумма гарантии ______________________________________________________
Наименование документа_______________________________________________
N ___________ от "____"________________ 19 ___ г.
Сумма собственной гарантии __________________________________________
Наименование документа ______________________________________________
N ___________ от "____"_______________ 19 ___ г.
________________________________ ______________
(Должность уполномоченного лица) (Ф.И.О.)
Печать Дата Подпись

Приложение 3
График освоения и погашения кредита
--------------------------------------------------------------------
         дата          !  освоение  !     платежи по обслуживанию
  проведения операции  !            !-------------------------------
                       !            !   погашение   !  начислено
                       !            !основного долга!  процентов
--------------------------------------------------------------------

Приложение 4
Сведения об освоении и обслуживании кредита
за _______ квартал 19 г.
_______________________________ Статус заемщика:
(название заемщика)
_______________________________ - государственное предприятие
(название кредитора)
_______________________________ - совместное предприятие
(наименование валюты)
- частное предприятие
Регистрационый номер НБК _____
- другие
(тыс.)
--------------------------------------------------------------------
А. Задолженность на начало отчетного периода
--------------------------------------------------------------------
1. ! Основная сумма долга !
! из них: !
--------------------------------------------------------------------
1а. просроченные платежи по погашению основного долга !
------------------------------------------------------!-------------
2. просроченные процентные платежи !
------------------------------------------------------!-------------
3. Просроченные комиссионные и другие платежи !
------------------------------------------------------!-------------
4. Неоплаченные штрафы за просроченные платежи !
------------------------------------------------------!-------------
5. Всего (1+2+3+4) !
------------------------------------------------------!-------------
Б. Операции за квартал !
------------------------------------------------------!-------------
6. Освоено !
------------------------------------------------------!-------------
7. начислено платежей в счет погашения основного долга!
------------------------------------------------------!-------------
8. начислено процентных платежей !
------------------------------------------------------!-------------
9. начислено комиссионных платежей !
------------------------------------------------------!-------------
10. начислено пени за просроченные платежи !
------------------------------------------------------!-------------
11. погашено основного долга !
------------------------------------------------------!-------------
12. оплачено процентных платежей !
------------------------------------------------------!-------------
13. оплачено комиссионных и других платежей !
------------------------------------------------------!-------------
14. оплачено штрафов за просроченные платежи !
------------------------------------------------------!-------------
15. Всего платежей (11+12+13+14) !
------------------------------------------------------!-------------
В. Задолженность на конец отчетного периода !
------------------------------------------------------!-------------
16. Основная сумма долга (1+6-11) !
в том числе: !
16а.просроченные платежи по погашению основного долга !
(1а+7-11) !
------------------------------------------------------!-------------
17. просроченные процентные платежи (2+8-12) !
------------------------------------------------------!-------------
18. просроченные комиссионные и другие платежи !
(3+9-13) !
------------------------------------------------------!-------------
19. Неоплаченные штрафы за просроченные платежи !
(4+10-14) !
------------------------------------------------------!-------------
20. Всего сумма долга (16+17+18+19) !
--------------------------------------------------------------------
"___"__________19 г. Руководитель __________________
_________________________ Главный бухгалтер _____________
(исполнитель, телефон)

Приложение 5
Государственная статистическая отчетность
Представляется в соответствии со ст. 13 Закона
"О государственной статистике в Республике Казахстан"
Кому предоставляется __________________________________________
Наименование
__________________________________________
Адрес получателя
Уполномоченный банк __________________________________________
Адрес __________________________________________
Таблица в правом углу
--------------------------------------------------------------------
1 ! 2 ! 3 ! 4 ! 5 ! 6 ! 7 ! 8 ! 9
--------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------
0606523! КОД !
--------------------------------------------------------------------
1 - Формы документа по ОКУД
2 - Регистрационного номера хозяйствующего субъекта (ОКПО)
3 - Типа предприятия
4 - Министерства (ведомства) по СООГУ
5 - Организационно-правовой формы по КОПФ
6 - Территории по СОАТО
7 - Отрасли по ОКОНХ (ОКЭД)
8 - Формы собственности по ОКФС
9 - Контрольная сумма
Форма N 16-ИК
Утверждена постановлением Госкомстата РК
от 12 июня 1995 г. N 15
Почтовая-квартальная
Предоставляют уполномоченные на привлечение и
обслуживание иностранных кредитов банка в целом
по системе банка до 10 числа после отчетного периода:
1. Статистическому органу по месту нахождения
2. Министерству финансов Республики Казахстан
О Т Ч Е Т
об использовании и погашении иностранных кредитов
за ______________квартал 199____ года
Таблица тыс.долл.США
---------------------------------------------------------------------
А !Б !В !Г ! 1!2!3!4! 5!6!7!8!9!10!11! 12!13!14!15!16!17!18!19!20!21
---------------------------------------------------------------------
Всего
Итого
--------------------------------------------------------------------
А - Наименование кредитной линии и период ее действия (дата
начала освоения и конечного срока погашения), номер
межбанковского кредитного соглашения, контракта
Б - Импортер (наименование организации, предприятия-получателя
кредита)
В - Экспортер (страна кредитора, наименование кредитора)
Г - Наименование валюты
1 - Сумма кредита (займа) всего, в соответствии с генеральным
кредитным соглашением
2 - Ссудная задолженность по займу (освоено кредитных
средств): на начало отчетного периода
3 - Ссудная задолженность по займу (освоено кредитных
средств): в отчетном периоде: Дата
4 - Ссудная задолженность по займу (освоено кредитных
средств): в отчетном периоде: Сумма
5 - Ссудная задолженность по займу (освоено кредитных
средств): Прогноз: Подлежит освоению в следующем квартале
6 - Ссудная задолженность по займу (освоено кредитных
средств): Прогноз: Подлежит освоению до конца года
7 - Остаток основного долга (ссудной задолженности) по
кредиту на конец отчетного периода
8 - Погашение основного долга: Всего с начала выплат
9 - Погашение основного долга: в отчетном периоде: Платежи,
причитающиеся
10 - Погашение основного долга: в отчетном периоде: Платежи,
произведенные
11 - Выплачено сопутствующих платежей: с начала действия кредита
12 - Выплачено сопутствующих платежей: в отчетном периоде
13 - Выплачено сопутствующих платежей: сумма процентов за
кредит с начала освоения
14 - Платежи в счет погашения процентов за кредит в отчетном
периоде: причитающиеся
15 - Платежи в счет погашения процентов за кредит в отчетном
периоде: произведенные
16 - Прогнозируемая общая сумма выплат: Подлежит обязательному
погашению в следующем квартале
17 - Прогнозируемая общая сумма выплат: Подлежит обязательному
погашению до конца года
18 - Общая сумма задолженности: основного долга не погашенного
в срок: на начало отчетного периода
19 - Общая сумма задолженности: основного долга не погашенного
в срок: на конец отчетного периода
20 - Общая сумма задолженности: сопутств.платежей в не
погашенном в срок: на начало отчетного периода
21 - Общая сумма задолженности: сопутств.платежей в не
погашенном в срок: на конец отчетного периода
"___"____________19____ г. Руководитель_________
___________________________ Ответственный Исполнитель__________
Фамилия и N телефона
исполнителя
Примечание: Приведение показателей к определенной валюте
производится по курсу Национального банка к тенге на дату отчета,
т.е. на последний календарный день отчетного квартала.

Приложение 6
Национальный Банк
Республики Казахстан
ЗАЯВЛЕНИЕ N _______
ОТ ____________________________________________________
_______________________________________________________
НА РЕГИСТРАЦИЮ ОПЕРАЦИИ, СВЯЗАННОЙ С
ДВИЖЕНИЕМ КАПИТАЛА
гор.______________ "____"____________ 19 г.
Договор N ___________от "____"___________ 19 г. _____________________
(сектор экономики и
_____________________________________________________________________
цель инвестиции)
Возможные изменения, дополнения к основному договору:
1. __________________________________________________________________
(наименование документа, номер, дата оформления)
2. __________________________________________________________________
3. __________________________________________________________________
4. __________________________________________________________________
5. __________________________________________________________________
Объект инвестирования________________________________________________
(название, адрес, регистрационный номер (в случае
_____________________________________________________________________
резидента), телефон, факс)
_____________________________________________________________________
(реквизиты обслуживающего банка, телефон, факс)
Инвестор ____________________________________________________________
(название, адрес, регистрационный номер (в случае резидента),
_____________________________________________________________________
телефон, факс)
_____________________________________________________________________
(реквизиты обслуживающего банка: телефон, факс)
_____________________________________________________________________
Сумма договора_______________________________________________________
(цифрами и прописью)
_____________________________________________________________________
Валюта договора _____________________________________________________
Сектор экономики инвестора _________________
Тип операции (отмечает Нацбанк):
прямые инвестиции ( )
портфельные инвестиции ( )
прочее ( ) ______________________________________________________
Для сделок, осуществляемых в форме ценных бумаг _____________________
(вид ценных бумаг)
Номинальная стоимость 1 шт. _________________________________________
Количество ценных бумаг _____________________________________________
Сумма сделки ________________________________________________________
(цифрами и прописью)
_____________________________________________________________________
Должность уполномоченного лица ______________ Ф.И.О.____________
(полностью)
__________________
Печать Дата Подпись
Заявление принимается к рассмотрению только с приложениями 1 или 2 к
Заявлению.

Приложение 7
Приложение 1 к Заявлению
Заполняется клиентом при подаче заявления на регистрацию в Нацбанке
операций, связанных с движением капитала, осуществляемых с
применением валюты Республики Казахстан, иностранной валюты.
1. Наименование, номер, дата договора, контракта и т.д. ____________
____________________________________________________________________
2. Участвующие стороны:
а) резидент Республики Казахстан ___________________________________
(наименование, почтовый адрес,
____________________________________________________________________
телефон,факс)
____________________________________________________________________
б) нерезидент Республики Казахстан _________________________________
(наименование, страна, почтовый
____________________________________________________________________
адрес, телефон, факс)
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
3. Суть операции ___________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
4. Сумма сделки ____________________________________________________
(цифрами, прописью)
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
5. Суммы, полученные (осуществленные) ранее юридическим
лицом-резидентом по данному договору от (в пользу) нерезидента:
____________________________________________________________________
(указать даты и суммы платежей)
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
6. Дата регистрации юридического лица-резидента РК, регистрационный
N __________________________________________________________________
7. Уставный фонд юридического лица-резидента по уставным документам
____________________________________________________________________
(сумма)
8. Уставный фонд юридического лица-резидента фактический, на
сегодняшний день ___________________________________________________
____________________________________________________________________
9. Доля инвестора в уставный фонд объекта инвестирования:
- в % _________________________________________________________
- в стоимостном выражении _____________________________________
(сумма)
в том числе: - в виде капитала ______________________________
- в виде товаров, оборудования и т.д. __________
____________________________________________________________________
10. Дополнительная информация: _____________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
__________________________
(наименование клиента)
________________________________ _____________________________
(уполномоченное лицо, должность) (Ф.И.О.,телефон)
________________________________ _____________________________
(дата заполнения) (роспись)

Приложение 8
Приложение 2 к Заявлению
Заполняется клиентом при подаче заявления на регистрацию в Нацбанке
операций, связанных с движением капитала, осуществляемых с
использованием ценных бумаг.
1. Наименование, номер, дата договора, контракта, и т.д ____________
____________________________________________________________________
2. Участвующие стороны:
а) резидент Республики Казахстан ___________________________________
(наименование, почтовый адрес, телефон, факс)
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
б) нерезидент Республики Казахстан _________________________________
(наименование, страна, почтовый адрес, телефон, факс)
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
3. Эмитент _________________________________________________________
____________________________________________________________________
4. Вид ценных бумаг ________________________________________________
5. Суть операции ___________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
6. Номинальная стоимость 1 шт.ц.б. _________________________________
7. Количество ценных бумаг _________________________________________
8. Сумма сделки ____________________________________________________
(цифрами,прописью)
9. Суммы, полученные (осуществленные) ранее юридическим
лицом-резидентом по данному договору от (в пользу) нерезидента:_____
____________________________________________________________________
(указать даты и суммы платежей)
10. Дата регистрации юридического лица-резидента РК, регистрационный
N __________________________________________________________________
11. Регистрация эмиссии ц.б. в Нацкомиссии по ценным бумагам _______
____________________________________________________________________
(дата, регистрационный номер)
12. Уставный фонд юридического лица-резидента по уставным документам
____________________________________________________________________
(сумма)
13. Уставный фонд юридического лица-резидента фактический, на
сегодняшний день____________________________________________________
____________________________________________________________________
14. Доля инвестора в уставный фонд объекта инвестирования:
- в % _______________________________________________________
- в стоимостном выражении ___________________________________
(сумма)
в том числе: - в виде капитала ______________________________
- в виде товаров, оборудования и т.д. __________
____________________________________________________________________
15. Дополнительная информация: _____________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
_______________________________
(наименование клиента)
________________________________ __________________________________
(уполномоченное лицо, должность) (Ф.И.О., телефон)
________________________________ __________________________________
(дата заполнения) (роспись)

Приложение 9
Сведения по Иностранным Прямым
Инвестициям (ИПИ) и портфельным инвестициям
Наименование предприятия __________________________________________
Почтовый адрес, телефон, факс ______________________________________
Страна(ы) - партнер(ы) ____________________________________________
Фирма(ы) - партнер(ы) ____________________________________________
за __________ квартал 199___ года
--------------------------------------------------------------------
Наименование показателя!Накопленная стоимость!
!на начало отчетного !Поступило за отчетный
!периода !период
!тыс.$ тыс.тенге!тыс.$ тыс.тенге
--------------------------------------------------------------------
Уставный фонд на момент
регистрации
Уставный фонд фактический
Доля иностранного
капитала в уставном фонде
предприятия:
- на момент регистрации (%)
- фактическая доля (%)
в т.ч. в виде:
а) прямых инвестиций
б) портфельных инвестиций
Прямые инвестиции, всего:
- взносы в уставный фонд
в т.ч. в виде:
# капитала
# оборудования, товаров, др.
- кредиты, ссуды, займы,
полученные от зарубежных
совладельцев предприятия
в том числе:
- освоено
- начислено к погашению
- погашено
- прочее (расшифровать)
Портфельные инвестиции,
всего:
# акции
# долговые ценные бумаги
# прочее (расшифровать)
Доход от инвестиций:
- дивиденды
- реинвестированные доходы
- проценты начисленные
- проценты погашенные
Примечание: (указать возможные пояснения, комментарии, связанные со
спецификой Вашего предприятия)
По вопросам заполнения обращаться в Национальный Банк, 480070, г.
Алматы, "Коктем-3", 21.
Управление Платежного баланса и движения капитала
тел. 50-49-25; 50-48-24
--------------------------------------------------------------------
Ф.И.О. исполнителя ______________ Подпись руководителя
телефон _________________________ предприятия или гл.
бухгалтера _______________