"Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы", "Сақтандыру қызметі туралы", "Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы", "Қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды мемлекеттік реттеу және қадағалау туралы" Қазақстан Республикасы Заңдарына сәйкес Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің (бұдан әрі - Агенттік) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

4.Стратегия және талдау департаменті (Г.А. Ділімбетова):

2) Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде тіркелген күннен бастап он күндік мерзімде осы қаулыны Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне, екінші деңгейдегі банктерге, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарына, ашық жинақтаушы зейнетақы қорларына, "Қазақстан қаржыгерлерінің қауымдастығы", "Активтерді басқарушылар қауымдастығы" заңды тұлғалар бірлестіктеріне мәлімет үшін жіберсін.

6. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттік Төрағасының орынбасары Е.Л. Бахмутоваға жүктелсін.
Қазақстан Республикасы Қаржы
нарығын және қаржы ұйымдарын
реттеу мен қадағалау агенттігі
Басқармасының
2007 жылғы 24 желтоқсандағы
N 275 қаулысымен бекітілген
Банктердің ірі қатысушыларының және банк холдингтерінің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы ірі қатысушыларының, сақтандыру холдингтерінің, ашық жинақтаушы зейнетақы қорының ірі қатысушыларының есеп беру ережесі

1. Осы Ереже Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы " 1995 жылғы 31 тамыздағы (бұдан әрі - Банктер туралы Заң), «Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы» 1997 жылғы 20 маусымдағы (бұдан әрі - Зейнетақымен қамсыздандыру туралы Заң), «Сақтандыру қызметі туралы» 2000 жылғы 18 желтоқсандағы (бұдан әрі - Сақтандыру қызметі туралы Заң), "Қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды мемлекеттік реттеу және қадағалау туралы " 2003 жылғы 4 шілдедегі Заңдарына сәйкес әзірленді және банктердің ірі қатысушыларының және банк холдингтерінің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы ірі қатысушыларының, сақтандыру холдингтерінің, ашық жинақтаушы зейнетақы қорының ірі қатысушыларының (бұдан әрі - қаржы ұйымының ірі қатысушылары, банк холдингтері, сақтандыру холдингтері) қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі уәкілетті органға (бұдан әрі - уәкілетті орган) есептілікті беру нысандарын және тәртібін белгілейді.

бухгалтерлік баланс;
пайда және шығындар туралы есеп;
ақша қозғалысы туралы есеп;
меншікті капиталдағы өзгеріс туралы есеп;
есеп жүргізу саясаты туралы ақпарат және түсіндірме жазба.

5. Қаржы ұйымының заңды тұлға болып табылатын ірі қатысушысы жыл сайын уәкілетті органға қағаз тасымалдауышта аудиторлық ұйымымен расталмаған шоғырландырылған және шоғырландырылмаған жылдық қаржылық есептілікті және оған түсіндірме жазбаны қаржылық жылы аяқталған соң жүз жиырма күнтізбелік күн ішінде ұсынады.

6. Банк холдингі, сақтандыру холдингі, ашық жинақтаушы зейнетақы қорының дауыс беретін акцияларының жиырма бес және одан астам процентін тікелей немесе жанама иеленетін (дауыс беру мүмкіндігі бар), заңды тұлға болып табылатын, ашық жинақтаушы зейнетақы қорының ірі қатысушысы уәкілетті органға қағаз жеткізушіде есептік тоқсаннан кейінгі қырық бес күнтізбелік күн ішінде тоқсандық шоғырландырылған қаржылық есептілік пен оған түсіндірме жазбаны, сондай-ақ қаржы жылы аяқталған соң жүз жиырма күнтізбелік күн ішінде аудиторлық ұйым растамаған шоғырландырылған және шоғырландырылмаған жылдық қаржылық есептілікті және оған түсіндірме жазбаны табыс етеді.
Өздері орналасқан елде шоғырландырылған қадағалауға жататын, Қазақстан Республикасының резиденттері емес болып табылатын, банк холдингі, сақтандыру холдингі, ашық жинақтаушы зейнетақы қорының дауыс беретін акцияларының жиырма бес және одан астам процентін тікелей немесе жанама иеленетін (дауыс беру мүмкіндігі бар), ашық жинақтаушы зейнетақы қорының ірі қатысушысы уәкілетті органға қағаз жеткізушіде қаржы жылы аяқталған соң жүз жиырма күнтізбелік күн ішінде аудиторлық ұйым растамаған шоғырландырылған және шоғырландырылмаған жылдық қаржылық есептілікті және оған түсіндірме жазбаны табыс етеді.
Өздері орналасқан елде шоғырландырылған қадағалауға жататын және Қазақстан Республикасының резиденттері емес болып табылатын, заңды тұлға болып табылатын, қаржы ұйымының, банк холдингінің ірі қатысушысының, сақтандыру холдингінің, ашық жинақтаушы зейнетақы қорының дауыс беретін акцияларының жиырма бес және одан астам процентін тікелей немесе жанама иеленетін (дауыс беру мүмкіндігі бар), заңды тұлға болып табылатын, ашық жинақтаушы зейнетақы қорының ірі қатысушысының жылдық қаржылық есептілігіне берілетін түсіндірме жазбада мынадай ақпарат:

Қаржы ұйымында банк холдингі, сақтандыру холдингі немесе ашық жинақтаушы зейнетақы қорының дауыс беретін акцияларының жиырма бес және одан астам процентін тікелей немесе жанама иеленетін (дауыс беру мүмкіндігі бар), заңды тұлға болып табылатын ірі қатысушысы болмаған жағдайда, заңды тұлға болып табылатын қаржы ұйымының ірі қатысушысы уәкілетті органға қағаз жеткізушіде есептік тоқсаннан кейінгі қырық бес күнтізбелік күннен кешіктірмей тоқсан сайын қаржылық есептілік пен оған түсіндірме жазбаны табыс етеді.

8. Түсіндірме жазбада осы Ережеге 1 - 3-қосымшаларға сәйкес ақпарат көрсетіледі, сондай-ақ ақпаратты толық ашып көрсету үшін шоғырландырылған қаржылық есептілікті жасау жөніндегі жұмыс кестелерін қоса бере отырып, шоғырландырылған қаржылық есептілікті жасау әдістерінің егжей-тегжейлі сипаттамасы және қаржы ұйымы ірі қатысушысының (ашық жинақтаушы зейнетақы қорының дауыс беретін акцияларының жиырма бес және одан астам пайызын иеленетін (дауыс беру мүмкіндігі бар) банк холдингінің, сақтандыру холдингінің, ашық жинақтаушы зейнетақы қорының ірі қатысушысының) шоғырландырылған қаржылық есептілігіне қосылған заңды тұлға болып табылатын қаржы ұйымы ірі қатысушысының еншілес және тәуелді ұйымдарының (ашық жинақтаушы зейнетақы қорының дауыс беретін акцияларының жиырма бес және одан астам пайызын иеленетін (дауыс беру мүмкіндігі бар) банк холдингінің, сақтандыру холдингінің, ашық жинақтаушы зейнетақы қорының ірі қатысушысының) қаржылық есептілігі баптарының талдамалары көрсетіледі.

8-1. Егер қаржы ұйымының ірі қатысушысы, банк холдингі, сақтандыру холдингі болып Қазақстан Республикасының резиденті - қаржы ұйымы табылса, онда қаржы ұйымының ірі қатысушысы, банк холдингі немесе сақтандыру холдингі осы Ереженің 1-3-қосымшаларына сәйкес ақпаратты береді, бұл ретте егер қаржы ұйымының ірі қатысушысы, банк холдингі немесе сақтандыру холдингі уәкілетті органға осы қаржылық есептілікті талап етілген кезең бойынша берген болса, қаржылық есептілік пен оған түсіндірме жазба берілмейді.

9. Заңды тұлға болып табылатын қаржы ұйымының ірі қатысушысы, банк холдингі, сақтандыру холдингі шоғырландырылған, ал ол болмаған жағдайда шоғырландырылмаған жылдық қаржылық есептілігіне жүргізілген аудит жөніндегі есептің көшірмелерін және аудиторлық ұйымының ұсыныстарын уәкілетті органға осы құжаттарды алған күннен бастап отыз күнтізбелік күн ішінде ұсынады.
Өздері орналасқан елде шоғырландырылған қадағалауға жататын, Қазақстан Республикасының резиденті емес – банк холдингі, ашық жинақтаушы зейнетақы қорының дауыс беретін акцияларының жиырма бес және одан астам процентін тікелей немесе жанама иеленетін (дауыс беру мүмкіндігі бар), Қазақстан Республикасының резиденті емес – сақтандыру холдингі, заңды тұлға болып табылатын Қазақстан Республикасының резиденті емес – ірі қатысушы уәкілетті органға аудиторлық есептің және аудиторлық ұйымы ұсыныстарының көшірмесін осы құжаттарды өздері орналасқан елде шоғырландырылған қадағалауға жататын, Қазақстан Республикасының резиденті емес – банк холдингі, ашық жинақтаушы зейнетақы қорының дауыс беретін акцияларының жиырма бес және одан астам процентін тікелей немесе жанама иеленетін (дауыс беру мүмкіндігі бар), Қазақстан Республикасының резиденті емес – сақтандыру холдингі, заңды тұлға болып табылатын Қазақстан Республикасының резиденті емес – ірі қатысушы алған күннен бастап отыз күн ішінде береді.
Өздері орналасқан елде шоғырландырылған қадағалауға жататын, Қазақстан Республикасының резиденті емес – банк холдингінің, ашық жинақтаушы зейнетақы қорының дауыс беретін акцияларының жиырма бес және одан астам процентін тікелей немесе жанама иеленетін (дауыс беру мүмкіндігі бар), Қазақстан Республикасының резиденті емес – сақтандыру холдингі, заңды тұлға болып табылатын Қазақстан Республикасының резиденті емес – ірі қатысушының шоғырландырылған жылдық қаржылық есептілігі шоғырландырылған қадағалауға жататын, Қазақстан Республикасының резиденті емес – банк холдингі, ашық жинақтаушы зейнетақы қорының дауыс беретін акцияларының жиырма бес және одан астам процентін тікелей немесе жанама иеленетін (дауыс беру мүмкіндігі бар), Қазақстан Республикасының резиденті емес – сақтандыру холдингі, заңды тұлға болып табылатын Қазақстан Республикасының резиденті емес – ірі қатысушы орналасқан елде қаржы ұйымдарының аудитін жүргізуге құқығы бар аудиторлық ұйыммен расталады.

10. Банктер туралы Заңының 54-1-бабының 5-тармағының үшінші бөлігінде, Сақтандыру қызметі туралы Заңының 74-1-бабының 4-тармағының үшінші бөлігінде және Зейнетақымен қамсыздандыру туралы Заңының 49-2-бабының 5-тармағының үшінші бөлігінде көрсетілген жағдайға сәйкес қаржы ұйымының ірі қатысушысы - заңды тұлға, банк холдингі немесе сақтандыру холдингі уәкілетті органға аталған өзгерістердің сәтінен отыз күнтізбелік күн ішінде осы Ереженің 4-қосымшасына сәйкес басшы қызметкерлерінің мінсіз іскерлік беделі туралы мәліметтерді мыналарды қоса берумен ұсынады:
алынбаған немесе өтелмеген соттылығының болмауын растайтын құқықтық статистиканы қалыптастыру және арнайы есеп жүргізу жөніндегі уәкілетті мемлекеттік органның анықтама нысанында берген құжатты (аталған құжаттың берілген күні уәкілетті органға мінсіз іскерлік беделі туралы мәліметтерді ұсынған күннен бұрын үш айдан аспауы тиіс). Шетелдік азаматтар қосымша олар азаматтық алған елдің, ал азаматтығы жоқ тұлғалар - олардың тұрақты тұратын елдің тиісті мемлекеттік органы берген осыған ұқсас мазмұндағы құжатты ұсынады;
осы Ереженің 4-қосымшасында көрсетілген мәліметтерді растайтын құжаттардың көшірмелері.
Уәкілетті орган ұсынылған құжаттардың шынайылығын тексеру қажет болған жағдайда тиісті органдар мен ұйымдардан қосымша мәліметтер сұратады.

11. Жеке тұлға болып табылатын қаржы ұйымының ірі қатысушысы қаржы жылы аяқталған соң жүз жиырма күнтізбелік күн ішінде уәкілетті органға осы Ереженің 5-қосымшасына сәйкес қағаз жеткізушіде кірістер мен мүлкі туралы мәліметтерді қамтыған есептілікті, сондай-ақ осы Ереженің 6-9 қосымшаларына сәйкес ақпаратты ұсынады.
Жеке тұлға болып табылатын қаржы ұйымының ірі қатысушысы Қазақстан Республикасының салық туралы заңнамасына сәйкес салық қызметі органдарына кірістері туралы декларацияны берген жағдайда, қаржы жылы аяқталғаннан кейін жүз жиырма күн ішінде уәкілетті органға Қазақстан Республикасының заңнамалық актілерінде көзделген жағдайларда салық органдарына ұсынылатын, жеке тұлға тұратын елдің уәкілетті органдары растаған жеке табыс салыға бойынша декларацияның көшірмесін табыс етеді.
Қаржы ұйымының ірі қатысушысы – бір мезгілде екі және одан астам қаржы ұйымдарының ірі қатысушысы болып табылатын жеке тұлға уәкілетті органға өзі ірі қатысушысы болып табылатын барлық қаржы ұйымдары бойынша мәліметтерді қоса құрастырылған талап етілген кезеңдегі есептілікті бір данада ұсынады.

оған тиесілі банк акциялары санының орналастырылған акциялар санына (артықшылықты және банк сатып алғандарды шегергенде) және (немесе) ол тікелей немесе жанама иелік ететін немесе тікелей немесе жанама дауыс беруге мүмкіндігі бар банктің дауыс беруші акцияларының санына пайыздық ара қатынасының өзгеруі туралы;
оған тиесілі сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының акциялары санының ол тікелей немесе жанама иелік ететін немесе тікелей немесе жанама дауыс беруге мүмкіндігі бар сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының дауыс беруші акцияларының санына пайыздық ара қатынасының өзгеруі туралы;
оған тиесілі ашық жинақтаушы зейнетақы қорының акциялар санының ол тікелей немесе жанама иелік ететін немесе тікелей немесе жанама дауыс беруге мүмкіндігі бар ашық жинақтаушы зейнетақы қорының дауыс беруші акцияларының санына пайыздық ара қатынасының өзгеруі туралы.
Көрсетілген ақпаратқа акцияларды сатып алу үшін қолданылған дерек көздері мен құралдарының сипаттамасын қоса алғандағы, осы Ереженің 10, 11-қосымшаларына сәйкес растайтын құжаттарды қоса бере отырып, тиісті қаржы ұйымының акцияларын сатып алу шарттары мен тәртібі туралы мәліметтер қоса беріледі.
Банктер туралы Заңның 17-1-бабының 18-тармағының үшінші бөлігінде, Зейнетақымен қамсыздандыру туралы Заңның 36-1-бабының 13-тармағының үшінші бөлігінде, Сақтандыру қызметі туралы Заңның 26-бабының 13-тармағының үшінші бөлігінде көрсетілген жағдайда, уәкілетті орган банктің, банк холдингінің ірі қатысушысының, банктің ірі қатысушысының, банк холдингінің, сақтандыру холдингінің сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысының, ашық жинақтаушы зейнетақы қорының ірі қатысушысының өтініші бойынша не аталған фактіні дербес анықтаған жағдайда, осы фактіні анықтаған күннен бастап бір ай ішінде бұдан бұрын берілген жазбаша келісімнің күші жойылды деп тану жөніндегі шешімді банктің, банк холдингінің ірі қатысушысы, банктің ірі қатысушысының, банк холдингінің, сақтандыру холдингінің сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының ірі қатысушысы, ашық жинақтаушы зейнетақы қорының ірі қатысушысы мәртебесін иемденуге келісім беру үшін көзделген тәртіпте қабылдайды.

12-1. Бір мезгілде банк холдингі және (немесе) сақтандыру холдингі және (немесе) екі және одан астам қаржы ұйымдарының ірі қатысушысы болып табылатын заңды тұлға уәкілетті органға өзі банк холдингі және (немесе) сақтандыру холдингі және (немесе) ірі қатысушы болып табылатын барлық қаржы ұйымдары бойынша мәліметтерді қоса жасалған талап етілген кезеңдегі есептілікті бір данада ұсынады.

14. Осы Ережемен реттелмеген мәселелер Қазақстан Республикасының заңнамалығына сәйкес шешіледі.
Банктердің ірі қатысушыларының және
банктік холдингтердің, сақтандыру
(қайта сақтандыру) ұйымы ірі
қатысушыларының, сақтандыру
холдингтерінің, ашық жинақтаушы
зейнетақы қорының ірі қатысушыларының
есеп беру ережесіне 1-қосымша
Қаржы ұйымы ірі қатысушысының (банк холдингінің, сақтандыру холдингінің) қызметі түрлерінің сипаттамасы

Қаржы ұйымы ірі қатысушысының (банк холдингінің, сақтандыру холдингінің) атауы
________________________________________________
Есеп беруші тұлға жарғылық капиталында ірі қатысушысы болып табылатын қаржы ұйымдарының атауы
___________________________________________
Пошталық мекен-жайы________________________________________________
Орналасқан жері____________________________________________________
Телефон__________________________Факс______________________________

2. Қомақты операциялардың сипаттамасы (банктің ірі қатысушысының (банк холдингінің, сақтандыру холдингінің) акцияларға орналастырылған активтерді және басқа тұлғалардың жарғылық капиталындағы қатысу үлесін шегергенде жасалу күніндегі меншікті капиталдың он және одан астам пайызын құрайтын операциялар қомақты операциялар болып танылады):
N
Опе­ра-
ци­я­ның тү­рі
Опе­ра­ция-
ны жа­сау мақ­са­ты
Опе­ра­ция жа­сал­ған кү­ні
Со­ма­сы (мың тең­ге-
мен)
Опе­ра­ция
жа­сал­ған ва­лю­та­ның тү­рі (кі­ріс алын­ды)
Қар­сы агент-
тің ата­уы
Қар­жы­лық нәти­же (мың тең­ге-
мен)
1.

3. Қаржы ұйымының және қаржы ұйымының тиісті ірі қатысушысының, банк пен банк холдингтің, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы мен сақтандыру холдингінің арасындағы банктің ірі қатысушыларына (банктік холдингтеріне) банкпен есеп айырысу-кассалық қызмет көрсету операцияларын қоспағандағы операцияларды сипаттау:
N
Опе­ра­ци­я­ның тү­рі
Опе­ра­ци­я­ны жа­сау мақ­са­ты
Опе­ра­ция жа­сал­ған кү­ні
Со­ма­сы (мың тең­ге­мен)
Опе­ра­ция жа­сал­ған ва­лю­та­ның тү­рі (кі­ріс алын­ды)
Опе­ра­ци­я­ның бас­қа қа­ты­су­шы­ла­ры­ның
ата­уы
Қар­жы­лық нәти­же (мың тең­ге­мен)
(Банк­тің ата­уы) банк­тің ірі қа­ты­су­шы­сы
1.
(Банк­тің ата­уы) банк хол­дин­гі
1.
(Сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ата­уы)  сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы
1.
Сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі (сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ата­уы)
1.
(Ашық жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры­ның ата­уы) ашық жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры­ның ірі қа­ты­су­шы­сы
1.

N
Опе­ра-
ци­я­ның тү­рі
Опе­ра-
ци­я­ны жа­сау мақ­са­ты
Опе­ра­ция жа­сал­ған кү­ні
Со­ма­сы (мың тең­ге-
мен)
Опе­ра­ция жа­сал­ған ва­лю­та-
ның тү­рі
(кі­ріс
алын­ды)
Опе­ра-
ци­я­ның бас­қа қа­ты­су-
шы­ла­ры-
ның ата­уы
Қар­жы-
лық нәти­же (мың тең­ге-
мен)
(Банк­тің ата­уы) банк­тің ірі қа­ты­су­шы­сы
1.
(Банк­тің ата­уы) банк хол­дин­гі
1.
(Сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ата­уы) сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы
1.
Сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі (сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы­ның ата­уы)
1.
(Ашық жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры­ның ата­уы) ашық жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры­ның ірі қа­ты­су­шы­сы
1.

N
Ла­у­а­зым­ды тұл­ға­ның фа­ми­ли­я­сы, аты- жө­ні
Қар­жы ұй­ы­мы­ның ірі
қа­ты­су­шы­сы (банк
хол­дин­гі, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі) бо­лып та­бы­ла­тын ұй­ым­да­ғы ат­қа­ра­тын қыз­ме­ті, ұй­ым­ның
ата­уын көр­се­ту­і­мен
Бас­қа
ұй­ым­дар­да
ат­қа­ра­тын
қыз­ме­ті,
ұй­ым­дар­дың
ата­уын көр­се­ту­і­мен
Қа­ты­су со­ма­сы/Са­тып
алын­ған ак­ци­я­лар­дың
құ­ны (мың
тең­ге­мен)
1.
кестенің жалғасы
Ла­у­а­зым­ды тұл­ға­ға ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар­дың қар­жы ұй­ы­мы­ның ірі
қа­ты­су­шы­сы­ның (банк хол­дин­гі­нің, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі­нің), өзге ұй­ым­ның да­уыс бе­ру­ші ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на ара қа­ты­на­сы неме­се оның жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да­ғы қа­ты­су үле­сі (пай­ы­з­бен)
дер­бес
бір­ле­сіп
ті­ке­лей
жа­на­ма
пай­ыз
ұй­ым­ның ата­уы/ же­ке
тұл­ға­ның фа­ми­ли­я­сы, аты,
(бар бол­са әке­сі­нің аты)

N
Ұй­ым­ның ата­уы/ же­ке тұл­ға­ның фа­ми­ли­я­сы, аты,
(бар бол­са-
әке­сі­нің аты)
Са­тып алу кү­ні
Жар­ғы­лық ка­пи­тал­ға қа­ты­су со­ма­сы/ Са­тып
алын­ған ак­ци­я­лар­дың құ­ны (мың тең­ге­мен)
Ие­лен­ген ак­ци­я­лар­дың са­ны
Ие­лен­ген ак­ци­я­лар са­ны­ның қар­жы ұй­ы­мы ірі қа­ты­су­шы­сы­ның (банк хол­дин­гі­нің, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі­нің) да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на ара қа­ты­на­сы неме­се оның жар­ғы­лық ка­пи­тал­ға қа­ты­су үле­сі (пай­ы­з­бен)
дер­бес
бір­ле­сіп
ті­ке­лей
жа­на­ма
пай­ыз
ұй­ым­ның ата­уы/ же­ке тұл­ға­ның фа­ми­ли­я­сы, аты, (бар бол­са-әке­сі­ні­ің аты)
1.

N
За­ем бер­ген ұй­ым­ның / же­ке тұл­ға-
ның ата­уы
Ак­ци­я­ла­ры (жар­ғы­лық ка­пи­та­лын-
да­ғы қа­ты-
су үле­сі)
за­ем есе­бі-
нен са­тып
алын­ған
ұй­ым­ның
ата­уы
За­ем со­ма­сы (мың тең­ге-
мен)
Жар­ғы­лық ка­пи­тал­да­ғы қа­ты­су со­ма­сы /са­тып алын­ған ак­ци­я­лар-
дың құ­ны (мың тең­ге­мен)
Ак­ци­я­лар са­ны
Қар­жы ұй­ы­мы ірі қа­ты­су­шы­сы­ның  (банк хол­дин­гі­нің, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі­нің) са­тып ал­ған ак­ци­я­лар са­ны­ның ұй­ым­ның
да­уыс бе­ре­тін
ак­ци­я­лар­дың
жал­пы са­ны­на
ара қа­ты­на­сы
неме­се оның
жар­ғы­лық ка­пи­тал­ға қа­ты­су
үле­сі
(пай­ы­з­бен)
1.

4) қаржы ұйымының ірі қатысушысы (банк холдингі, сақтандыру холдингі) ірі қатысушы (ірі акционер) болып табылатын ұйымдар тізбесінің өзгеруі туралы ақпарат:
N
Қар­жы ұй-
ымы­ның ірі
қа­ты­су­шы­сы
(банк хол­дин­гі, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі) ірі
қа­ты­су­шы­сы
(ірі ак­ци­о­не­рі) бо­лып
та­бы­ла­тын
ұй­ым­ның
ата­уы
Жар­ғы­лық ка­пи­та­лы­на қа­ты­су /ак­ци­я­лар­ды ие­ле­ну ке­зе­ңі
(са­тып алу кү­ні және мақ­са­ты, са­ту кү­ні)
Қар­жы ұй­ы­мы ірі қа­ты­су­шы­сы (банк хол­дин­гі, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі) ие­лен­ген ак­ци­я­лар са­ны­ның ұй­ым­ның да­уыс
бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на ара қа­ты­на­сы неме­се оның жар­ғы­лық ка­пи­тал­ға қа­ты­су үле­сі (пай­ы­з­бен)
Мәмі­ле со­ма­сы (мың тең­ге­мен)
Мәмі­ле­нің қар­жы­лық нәти­же­сі (мың тең­ге­мен)
1.
Бірінші басшы _________________________________________ ___________
(фамилиясы, аты, (бар болса-әкесінің аты))     қолы
Бас бухгалтер _________________________________________ ___________
(фамилиясы, аты, (бар болса-әкесінің аты))     қолы
Мөрдің орны
Орындаушы _____________________________________________ ___________
(фамилиясы, аты, (бар болса-әкесінің аты))      қолы
Телефон _____________________
Күні ________________________
Банктердің ірі қатысушыларының және
банктік холдингтердің, сақтандыру
(қайта сақтандыру) ұйымы ірі
қатысушыларының, сақтандыру
холдингтерінің, ашық жинақтаушы
зейнетақы қорының ірі қатысушыларының
есеп беру ережесіне 2-қосымша
Қаржы ұйымының ірі қатысушысы (банк холдингі, сақтандыру холдингі) қатысушы (акционер) болып табылатын ұйымдар туралы ақпарат

Қаржы ұйымы ірі қатысушысының (банк холдингінің, сақтандыру холдингінің) атауы
________________________________________________
Есеп беруші тұлға жарғылық капиталына ірі қатысушы болып табылатын қаржы ұйымдарының атауы
____________________________________________
Пошталық мекен-жайы_________________________________________________
Орналасқан жері ____________________________________________________
Телефон___________________________Факс______________________________

Банктің орналастырылған акцияларын (артықшылықты және қаржы ұйымы сатып алғандарды қоспағанда) иелену:
тікелей______                    жанама_________
сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы ірі қатысушысының (сақтандыру холдингінің) сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымымен:
сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының дауыс беретін акцияларын иелену (пайызбен):
тікелей ______                   жанама _________
ашық жинақтаушы зейнетақы қорының ірі қатысушысының ашық жинақтаушы зейнетақы қорымен:
ашық жинақтаушы зейнетақы қорының дауыс беретін акцияларын иелену (пайызбен):
тікелей ______                   жанама _________

тікелей ______                   жанама _________
сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының акцияларымен дауыс беру мүмкіндігі (пайызбен):
тікелей _______                  жанама _______
ашық жинақтаушы зейнетақы қорының акцияларымен дауыс беру мүмкіндігі (ашық жинақтаушы зейнетақы қорының дауыс беретін акцияларының жалпы көлемінен пайызбен):
тікелей_______                   жанама  _________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________
____________________________________________________________________

N
ұй­ым­ның ата­уы
Қа­ты­су со­ма­сы/ Са­тып алын­ған ак­ци­я­лар­дың құ­ны (мың тең­ге­мен)
Ие­лен­ген ак­ци­я­лар са­ны
Қар­жы ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы (банк хол­дин­гі, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі) ие­лен­ген ак­ци­я­лар са­ны мен ұй­ым­ның да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­ның ара қа­ты­на­сы неме­се оның жар­ғы­лық ка­пи­тал­ға қа­ты­су үле­сі (пай­ы­з­бен)
дер­бес
бір­ле­сіп
ті­ке­лей
жа­на­ма
пай­ыз
ұй­ым­ның ата­уы/же­ке
тұл­ға­ның фа­ми­ли­я­сы, аты, (бар бол­са-әке-
сі­нің аты)
1.

____________________________________________________________________

5. қаржы ұйымының ірі қатысушысының (банк холдингінің, сақтандыру холдингінің) ұйымдардың жарғылық капиталдарына қатысу сұлбасы (шартты болып табылады, қаржы ұйымының (банк холдингінің, сақтандыру холдингінің) ірі қатысушысы толық құрылымын ұсынуы тиіс)
Қар­жы ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы (банк хол­дин­гі, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі)
|
| 51%
v
Қар­жы ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы (банк хол­дин­гі, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі)
/|\
/ | \
15% /  |  \ 10%(25%)
/   |   \
/    |    \
/     |     \
v      |      v
Қар­жы ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы (банк хол­дин­гі, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі) ірі қа­ты­су­шы (ірі ак­ци­о­нер) бо­лып та­бы­ла­тын ұй­ым
Ти­іс­ті қар­жы ұй­ы­мы
|
|
5% |
v
Қар­жы ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы (банк хол­дин­гі, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі) қа­ты­су­шы (ак­ци­о­нер) бо­лып та­бы­ла­тын ұй­ым
Бірінші басшы __________________________________________ __________
(фамилиясы, аты, (бар болса-әкесінің аты))    қолы
Бас бухгалтер __________________________________________ __________
(фамилиясы, аты, (бар болса-әкесінің аты))    қолы
Мөрдің орны
Орындаушы ______________________________________________ __________
(фамилиясы, аты, (бар болса-әкесінің аты))     қолы
Телефон _____________________
Күні ________________________
Банктердің ірі қатысушыларының және
банктік холдингтердің, сақтандыру
(қайта сақтандыру) ұйымы ірі
қатысушыларының, сақтандыру
холдингтерінің, ашық жинақтаушы
зейнетақы қорының ірі қатысушыларының
есеп беру ережесіне 3-қосымша
Қаржы ұйымының ірі қатысушысының (банк холдингінің, сақтандыру холдингінің) ірі қатысушысы (акционері) болып табылатын ұйымдар туралы ақпарат

Қаржы ұйымы ірі қатысушысының (банк холдингінің, сақтандыру холдингінің) атауы
_________________________________________________
Есеп беруші тұлға жарғылық капиталында ірі қатысушы болып табылатын қаржы ұйымдарының атауы
____________________________________________
Пошталық мекен-жай__________________________________________________
Орналасқан жері_____________________________________________________
Телефон_________________________Факс________________________________

N
Ұй­ым­ның ата­уы
Қа­ты­су со­ма­сы/ Са­тып ал­ған ак­ци­я­ла­ры­ның құ­ны (мың тең­ге
мен)
Ие­лен­ген ак­ци­я­лар­дың са­ны
Қар­жы ұй­ы­мы ірі қа­ты­су­шы­ның (банк хол­дин­гі­нің, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі­нің) ірі қа­ты­су­шы­сы­на ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар са­ны­ның қар­жы ұй­ы­мы ірі қа­ты­су­шы­сы­ның (банк хол­дин­гі­нің, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гі­нің) да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на ара қа­ты­на­сы неме­се оның жар­ғы­лық ка­пи­та­лы­на қа­ты­су үле­сі (пай­ы­з­бен)
дер­бес
бір­ле­сіп
ті­ке­лей
жа­на­ма
пай­ыз
ұй­ым­ның ата­уы/ Же­ке тұл­ға­ның фа­ми­ли­я­сы, аты,
(бар бол­са- әке­сі­нің аты)
1.

___________________________________________________________________

___________________________________________________________________

6. Қаржы ұйымының ірі қатысушысына (банк холдингіне, сақтандыру холдингіне) бақылау жүргізетін тұлғаның еншілес және тәуелді ұйымдары туралы ақпарат
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Бірінші басшы __________________________________________ ___________
(фамилиясы, аты, (бар болса-әкесінің аты))     қолы
Бас бухгалтер __________________________________________ ___________
(фамилиясы, аты, (бар болса-әкесінің аты))     қолы
Мөрдің орны
Орындаушы ______________________________________________ ___________
(фамилиясы, аты, (бар болса-әкесінің аты))      қолы
Телефон ______________________
Күні  ________________________
Банктердің ірі қатысушыларының
және банктік холдингтердің,
сақтандыру (қайта сақтандыру)
ұйымы ірі қатысушыларының,
сақтандыру холдингтерінің, ашық
жинақтаушы зейнетақы қорының
ірі қатысушыларының есеп беру
ережесіне 4-қосымша
Қаржы ұйымының ірі қатысушысы - заңды тұлғаның, банк холдингінің немесе сақтандыру холдингінің басшы қызметкерлерінің мінсіз іскерлік беделі туралы мәліметтер

Оқу ор­ны­ның ата­уы
Түс­кен кү­ні -
Аяқ­та­ған кү­ні
Ма­манды­ғы
Бі­лім ту­ра­лы ди­плом­ның де­ректе­ме­ле-
рі, бі­лік­ті-
лі­гі
Оқу ор­ны­ның ор­на-
лас­қан же­рі

Ұй­ым­ның ата­уы
Өт­кі­зі­л­ген кү­ні және ор­ны
Сер­ти­фи­кат­тың де­ректе­ме­ле­рі

Жұ­мыс ке­зе­ңі
Жұ­мыс ор­ны
Ла­у­а­зы­мы
Тәр­тіп­тік ша­ра қол­да­ну­дың бо­луы
Жұ­мыстан шы­ғу, қыз­ме-
ті­нен боса­ту
се­беп­те­рі

____________________________________________________________________
____________________________________________________________________

Кү­ні
Сот ор­га­ны­ның ата­уы
Сот  ор­на­лас-
қан же­рі
Жа­за са­лу-
дың тү­рі
1997 жы­л­ғы 16 шіл­де­де­гі
Қа­зақ­стан
Рес­пуб­ли­ка­сы-
ның Қыл­мыстық
ко­дек­сі­нің ба­бы
Сот­тың
про­цес­су­ал-
дық ше­шім­ді
қа­был­да­ған
кү­ні

________________________________________________________
____________________________________________________________________
(көрсетілген фактілер болған жағдайда ұйымның атауы мен міндеттемелер сомасы көрсетілуі тиіс)

____________________________________________________________________
(иә/жоқ, аффилиирліктің белгілері көрсетіледі)

8. Осы мәселеге қатысы бар басқа ақпарат:___________________________
____________________________________________________________________
Осы ақпарат тексерілгенін және шынайы мен толық болып табылатынын растаймын.
Банктің ірі қатысушысының - заңды тұлғаның, банк холдингінің немесе сақтандыру холдингінің басшы қызметкерлері __________________
____________________________________________________________________
(фамилиясы, аты, (бар болса-әкесінің аты) баспа әріптермен, қолы)
Қаржы ұйымы - заңды тұлғаның ірі қатысушысы немесе банк холдингінің басшы қызметкерлерінің құрамы өзгерген жағдайда қаржы ұйымы - заңды тұлғаның ірі қатысушысы, банк холдингі немесе сақтандыру холдингі растайтын құжаттарды қоса беруімен басшы қызметкерлердің мінсіз іскерлік беделі туралы мәліметтерді ұсынады.
Мөрдің орны
Күні _____________________
Банктердің ірі қатысушыларының және
банктік холдингтердің, сақтандыру
(қайта сақтандыру) ұйымы ірі
қатысушыларының, сақтандыру
холдингтерінің, ашық жинақтаушы
зейнетақы қорының ірі қатысушыларының
есеп беру ережесіне 5-қосымша
Қаржы ұйымының ірі қатысушысының кірістері және мүлкі туралы мәліметтер
Есеп беруші тұлға туралы ақпарат:
Фамилиясы, аты, (бар болса әкесінің аты)____________________________
Есеп беруші тұлға жарғылық капиталына ірі қатысушы болып табылатын қаржы ұйымдарының атауы
_____________________________________________
Жеке куәлігі (төлқұжат)_____________________________________________
(сериясы, нөмірі, кім және қашан берген)
Мекенжайы___________________________________________________________
Үй телефоны: ____________________  Жұмыс телефоны:__________________
Есепті кезең________________________________________________________
N
Ата­уы
Өл­шем бір­лі-
гі
Өт­кен есеп­ті ке­зең­ге
Есеп­ті ке­зең­ге
Есеп­ті ке­зең­де­гі өзге­ріс
Са­ны
Со­ма­сы
(тең­ге)
Са­ны
Со­ма­сы
(тең­ге)
Са­ны
Со­ма­сы
(тең­ге)
1.
Есеп­ті ке­зең­де алын­ған кі­рі­стер:
Х
Х
Х
1.1
Жа­ла­қы
Х
Х
Х
1.2
Ди­ви­денд­тер және ұй­ым-
дар­дың жар­ғы­лық ка­пи­та­лын-
да­ғы (ак-
ци­я­ла­рын­да-
ғы) қа­ты­су үле­сте­рі­нен кі­ріс
Х
Х
Х
1.3
Са­лым­дар бой­ын­ша сый­а­қы
Х
Х
Х
1.4
Мү­лік­ті жал­ға бер-
ген­нен тү­се­тін кі­ріс
Х
Х
Х
1.5
Кә­сіп­кер­лік қыз­мет­тен тү­се­тін кі­ріс
Х
Х
Х
1.6
Мү­лік­ті са­ту­дан тү­се­тін кі­ріс
Х
Х
Х
1.7
Кі­рі­стің бас­қа түр­ле­рі (тал­да­ма­сы-
мен бір­ге)
Х
Х
Х
2.
Мү­лік:
2.1
Ақ­ша: Ұлт-
тық ва­лю-
та­да, оның ішін­де:
қол­ма-қол ақ­ша­мен
банк шот-
та­рын­да ше­тел ва-
лю­та­сы­мен, оның ішін­де:
қол­ма-қол
ақ­ша­мен
банк шот-
та­рын­да
Х
Х
Х
Х
Х
Х
Х
Х
Х
Х
Х
Х
Х
Х
Х
2.2
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар (эми­тент­тің ата­уын көр-
се­те оты-
рып), оның ішін­де жай ак­ци­я­лар ар­тық­шы­лық-
ты ак­ци­я­лар
об­ли­га­ция-
лар
2.3
Банк­тің ірі
қа­ты­су­шы­сы-
на ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар са­ны­ның ұй­ым­дар­дың (ата­уын көр­се­те оты­рып)
да­уыс бе­ру-
ші ак­ция-
ла­ры­ның жал­пы са-
ны­на ара­қа-
ты­на­сы не-
ме­се олар-
дың жар­ғы-
лық ка­пи-
тал­да­ғы қа­ты­су үле­сте­рі, оның ішін­де
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли-
ка­сы­ның ре-
зи­дент еме­сте­рі (пай­ы­з­бен)
Х
2.4
Жы­л­жы­май­тын мү­лік
2.5
Бас­қа мү­лік (тал­да­ма­сы-
мен бір­ге)
Қолы _____________________
Күні ________________________
Банктердің ірі қатысушыларының және
банктік холдингтердің, сақтандыру
(қайта сақтандыру) ұйымы ірі
қатысушыларының, сақтандыру
холдингтерінің, ашық жинақтаушы
зейнетақы қорының ірі қатысушыларының
есеп беру ережесіне 6-қосымша
Қаржы ұйымының ірі қатысушысының қаржы ұйымының қабылдайтын шешімдеріне ықпалын жүзеге асыру туралы ақпарат
Есеп беруші тұлға туралы ақпарат:
Фамилиясы, аты, (бар болса-әкесінің аты)___________________________
Есеп беруші тұлға жарғылық капиталында ірі қатысушы болып табылатын қаржы ұйымдарының атауы
_____________________________________________
____________________________________________________________________
Мекен-жайы__________________________________________________________
Үй телефоны__________________________жұмыс телефоны_________________
Қаржы ұйымының ірі қатысушысының қаржы ұйымының қабылдайтын шешімдеріне ықпалын жүзеге асыру туралы ақпарат:

____________________________________________________________________

2) өзге тәсілмен____________________________________________________
оның ішінде осындай ықпалдың мүмкіндігін айқындайтын өкілеттілікті беруді сипаттайтын мазмұны бар (растау құжаттарын қоса беруімен).
Қолы _____________________
Күні ________________________
Банктердің ірі қатысушыларының және
банктік холдингтердің, сақтандыру
(қайта сақтандыру) ұйымы ірі
қатысушыларының, сақтандыру
холдингтерінің, ашық жинақтаушы
зейнетақы қорының ірі қатысушыларының
есеп беру ережесіне 7-қосымша
Қаржы ұйымының ірі қатысушысының ұйымдарда атқаратын лауазымдары туралы мәліметтер
Есеп беруші тұлға туралы ақпарат:
Фамилиясы, аты, (бар болса-әкесінің аты)___________________________
Есеп беруші тұлға жарғылық капиталында ірі қатысушы болып табылатын қаржы ұйымдарының атауы
_____________________________________________
Мекен-жайы__________________________________________________________
Үй телефон _____________________________ жұмыс телефоны_____________
N
Ұй­ым­ның ата­уы
Ат­қа­ра­тын ла­у­а­зы­мы
Қа­ты­су со­ма­сы/ Са­тып алын­ған ак­ци­я­лар-
дың құ­ны (мың тең­ге­мен) қар­жы ұй­ы­мы­ның атуын көр­се­туі-
мен
Ірі қа­ты­су­шы­ға ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар са­ны­ның ұй­ым­ның да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на ара қа­ты­на­сы неме­се оның жар­ғы­лық ка­пи­тал­да­ғы қа­ты­су үле­сі (пай­ы­з­бен)
дер­бес
Бір­ле­сіп
ті­ке­лей
жа­на­ма
пай­ыз
Ұй­ым­ның ата­уы/
же­ке тұл­ға­ның
фа­ми­лия-
сы, аты, (бар бол­са-
әке­сі­нің аты)
1.
Қолы _____________________
Күні ________________________
Банктердің ірі қатысушыларының және
банктік холдингтердің, сақтандыру
(қайта сақтандыру) ұйымы ірі
қатысушыларының, сақтандыру
холдингтерінің, ашық жинақтаушы
зейнетақы қорының ірі қатысушыларының
есеп беру ережесіне 8-қосымша
Қаржы ұйымының ірі қатысушысының алынған заемдар есебінен ұйымдардың жарғылық капиталындағы (акциялардағы) өзіне тиесілі қатысу үлесін иеленгендігі туралы ақпарат
Есеп беруші тұлға туралы ақпарат:
Фамилиясы, аты, (бар болса-әкесінің аты)____________________________
Есеп беруші тұлға жарғылық капиталында ірі қатысушы болып табылатын қаржы ұйымдарының атауы
_____________________________________________
Мекен-жайы__________________________________________________________
Үй телефон ______________________________ жұмыс телефоны____________
N
За­ем бер­ген ұй­ым­ның /же­ке тұл­ға­ның ата­уы
Ұй­ым­ның ата­уы, жар­ғы­лық ка­пи­тал­да­ғы қа­ты­су үле­сте­рі неме­се за­ем есе­бі­нен алын­ған ак­ци­я­лар
За­ем со­ма­сы
(мың тең­ге­мен)
Жар­ғы­лық ка­пи­та-
лын­да­ғы қа­ты­су со­ма­сы/ Са­тып алын­ған ак­ци­я­лар-
дың құ­ны (мың тең­ге­мен)
Ак­ция-
лар са­ны
Қар­жы ұй­ы­мы­ның ірі қа-
ты­су­шы­сы ие­лен­ген ак­ци­я­лар са­ны­ның ұй­ым­ның да­уыс бе­ре­тін ак­ция-
лар­дың жал­пы са­ны­на
ара қа-
ты­на­сы неме­се оның жар­ғы­лық ка­пи­тал-
да­ғы қа-
ты­су үле­сі (пай­ыз-
бен)
1.
Қолы _____________________
Күні ________________________
Банктердің ірі қатысушыларының және
банктік холдингтердің, сақтандыру
(қайта сақтандыру) ұйымы ірі
қатысушыларының, сақтандыру
холдингтерінің, ашық жинақтаушы
зейнетақы қорының ірі қатысушыларының
есеп беру ережесіне 9-қосымша
Қаржы ұйымының ірі қатысушысының жақын туыстары, ері және ерінің (зайыбының) жақын туыстары туралы мәліметтер
Есеп беруші тұлға туралы ақпарат:
Фамилиясы, аты, (бар болса-әкесінің аты)____________________________
Есеп беруші тұлға жарғылық капиталында ірі қатысушы болып табылатын қаржы ұйымдарының атауы
_____________________________________________
Мекен-жайы__________________________________________________________
Үй телефоны_____________________ жұмыс телефоны_____________________
N
Қар­жы ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты-
су­шы­сы­ның жа­қын туы­сы­ның, ері­нің (зай­ы­бы-
ның) не-
ме­се ері­нің (зай­ы­бы-
ның) жа-
қын туы-
сы­ның фа-
ми­ли­я­сы, аты, (бар
бол­са-
әке­сі­нің аты)
Туы­су дә­ре-
же­сі
Ірі қа­ты-
су­шы­ның жа­қын туы­сы-
ның, ері­нің (зай­ы­бы­ның) неме­се ері-
нің (зайы-
бы­ның) жа­қын
туы­сы­ның ұй­ым­да­ғы ла­у­а­зы­мы
Жар­ғы­лық ка­пи­тал-
да­ғы қа­ты­су үле­сі/
Ие­лен­ген ак­ция-
лар­дың құ­ны (мың тең­ге-
мен)
Жа­қын туы­сы­на, еріне неме­се ері­нің (зай­ы­бы­ның) жа­қын туы­сы­на ти­е­сі­лі ак­ци­я­лар са­ны­ның ұй­ым­ның да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның жал­пы са­ны­на ара қа­ты­на­сы неме­се оның жар­ғы­лық ка­пи­та­лын­да­ғы қа­ты­су үле­сі (пай­ы­з­бен)
дер­бес
ті­ке­лей
жа­на­ма
1.
кестенің жалғасы
бір­ле­сіп
пай­ыз
Ұй­ым­ның ата­уы/же­ке тұл­ға­ның фа­ми­ли­я­сы,
аты, (бар бол­са-әке­сі-
нің аты)
кесте егер қаржы ұйымының ірі қатысушысының жақын туысы, ері (зайыбы) немесе ерінің (зайыбының) жақын туысы:

3) ұйымның жарғылық капиталында қатысу үлесі (акциялары) болған, бірақ осы ұйымда лауазымды қызмет атқармаған жағдайда толтырылады.
Қолы _____________________
Күні ________________________
Банктердің ірі қатысушыларының және
банктік холдингтердің, сақтандыру
(қайта сақтандыру) ұйымы ірі
қатысушыларының, сақтандыру
холдингтерінің, ашық жинақтаушы
зейнетақы қорының ірі қатысушыларының
есеп беру ережесіне 10-қосымша
Заңды тұлға болып табылатын қаржы ұйымының ірі қатысушысына (банк холдингіне, сақтандыру холдингіне) тиесілі банк акциялары санының пайыздық ара қатынасының өзгеруі туралы мәліметтер

Қаржы ұйымының ірі қатысушысының (банк холдингінің немесе сақтандыру холдингінің) атауы:
________________________________________________
Есеп беруші тұлға жарғылық капиталында ірі қатысушысы болып табылатын қаржы ұйымының атауы
______________________________________
Пошталық мекен-жайы_________________________________________________
Орналасқан жері_____________________________________________________
Телефон_____________________________Факс____________________________
N
Қо­сым­ша ак­ци­я­лар са­тып ал­ған­ға дей­ін­гі қар­жы ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы­на (банк хол­дин­гіне, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гіне) ти­е­сі­лі қар­жы ұй­ы­мы ак­ци­я­ла­ры­ның са­ны
Қар­жы ұй­ы­мы­ның қо­сым­ша са­тып алын­ған ак­ци­я­лар са­ны­ның және пай­ы­здық ара қа­ты­на­сы­ның өзге­руі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер
Ти­е­сі­лі қар­жы
ұй­ы­мы ак­ция-
ла­ры­ның са­ны
Ти­е­сі­лі банк /қар­жы ұй­ы­мы-
ның ак­ци­я­ла­ры са­ны­ның ор­на-
ла­сты­ры­л­ған (ар­тық­шы­лық­ты және банк­пен са­тып алын­ған
ак­ци­я­лар­ды қо­с­па­ған­да)/
банк­тің да­уыс
бе­ре­тін ак-
ци­я­ла­ры;
қар­жы ұй­ы­мы-
ның да­уыс бе­ре­тін ак-
ци­я­ла­ры­ның
са­ны­на пай­ыз-
дық ара қа­ты­на­сы
қар­сы агент/ мәмі­ле-
нің тү­рі
Шарт-
тың N
және кү­ні
Ак-
ция-
лар са­ны
Бро-
кер­дің
ата­уы
Банк
1.
Сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы
1.
Ашық жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры
1.
кестенің жалғасы
Қар­жы ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы­на (банк хол­дин­гіне, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гіне) ак­ци­я­лар­ды қо­сым­ша са­тып ал­ған­нан кей­ін­гі ти­е­сі­лі қар­жы ұй­ы­мы ак­ци­я­ла­ры­ның са­ны
Қар­жы
ұй­ы­мы­ның
1 ак­ция-
сы­ның на-
рық­тық құ­ны (мың тең­ге-
мен)
Қар­жы ұй­ы­мы­ның 1 ак­ци­я­сын
са­тып алу ба­ға­сы (мың тең­ге­мен)
Қар­жы ұй­ы­мы­ның са­тып ал-
ған ак­ция-
ла­ры­ның құ­ны (мың тең­ге­мен)
Ти­е­сі­лі қар­жы ұй­ы­мы­ның ак­ци­я­ла­ры-
ның са­ны
Ти­е­сі­лі банк /қар­жы ұй­ы­мы­ның
ак­ци­я­ла­ры са­ны-
ның ор­на­ла­сты-
ры­л­ған (ар­тық-
шы­лық­ты және банк­пен са­тып алын­ған ак­ция-
лар­ды қо­с­па-
ған­да)/банк­тің да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры; қар­жы ұй­ы­мы­ның да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның
са­ны­на пай­ы­здық
ара қа­ты­на­сы
Банк
Сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы
Ашық жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры

3. Қаржы ұйымының ірі қатысушысының (банк холдингінің, сақтандыру холдингінің) оның міндеттемелері, бұрын қаржы ұйымының акцияларына орналастырылған активтерін шегергендегі активтер сомасының шегінде, сондай-ақ басқа заңды тұлғалардың акцияларына және жарғылық капиталына қатысу үлестеріне орналастырылған активтер сомасы шегінде қаржы ұйымының акцияларын сатып алу үшін пайдаланылатын дереккөздердің және құралдардың сипаттамасы, растайтын құжаттарды қоса беруімен.___________________________________________________________
Бірінші басшысы _____________________________________  _____________
(фамилиясы, аты, (бар болса-әкесінің аты))     қолы
Бас бухгалтер ________________________________________ _____________
(фамилиясы, аты, (бар болса-әкесінің аты))     қолы
Мөрдің орны
Орындаушы ____________________________________________ _____________
(фамилиясы, аты, (бар болса-әкесінің аты))      қолы
Телефон _____________________
Күні ________________________
Банктердің ірі қатысушыларының және
банктік холдингтердің, сақтандыру
(қайта сақтандыру) ұйымы ірі
қатысушыларының, сақтандыру
холдингтерінің, ашық жинақтаушы
зейнетақы қорының ірі қатысушыларының
есеп беру ережесіне 11-қосымша
Жеке тұлға болып табылатын қаржы ұйымының ірі қатысушысына тиесілі қаржы ұйымының акциялары санының пайыздық ара қатынасының өзгеруі туралы мәліметтер

Фамилиясы, аты, (бар болса-әкесінің аты)____________________________
Есеп беруші тұлға жарғылық капиталында ірі қатысушысы болып табылатын қаржы ұйымдарының атауы
___________________________________
Мекен-жайы__________________________________________________________
Үй телефоны_____________________жұмыс телефоны______________________
N
Қо­сым­ша ак­ци­я­лар са­тып ал­ған­ға дей­ін­гі қар­жы ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы­на (банк хол­дин­гіне, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гіне) ти­е­сі­лі қар­жы ұй­ы­мы ак­ци­я­ла­ры­ның са­ны
Қар­жы ұй­ы­мы­ның қо­сым­ша са­тып алын­ған ак­ци­я­лар са­ны­ның және пай­ы­здық ара қа­ты­на­сы­ның өзге­руі ту­ра­лы мә­лі­мет­тер
Ти­е­сі­лі қар­жы ұй­ы­мы  ак­ци­я­ла­ры­ның са­ны
Ти­е­сі­лі банк /қар­жы ұй­ы­мы-
ның ак­ци­я­ла­ры са­ны­ның ор­на-
ла­сты­ры­л­ған (ар­тық­шы­лық­ты және банк­пен са­тып алын­ған
ак­ци­я­лар­ды қо­с­па­ған­да)/
банк­тің да­уыс
бе­ре­тін ак-
ци­я­ла­ры;
қар­жы ұй­ы­мы-
ның да­уыс бе­ре­тін ак-
ци­я­ла­ры­ның
са­ны­на пай­ыз-
дық ара қа­ты­на­сы
қар­сы агент/ мәмі­ле-
нің тү­рі
Шарт-
тың N
және кү­ні
Ак-
ция-
лар
са­ны
Бро-
кер-
дің
ата­уы
Банк
1.
Сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы
1.
Ашық жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры
1.
кестенің жалғасы
Қар­жы ұй­ы­мы­ның ірі қа­ты­су­шы­сы­на (банк хол­дин­гіне, сақ­тан­ды­ру хол­дин­гіне) ак­ци­я­лар­ды қо­сым­ша са­тып ал­ған­нан кей­ін­гі ти­е­сі­лі қар­жы ұй­ы­мы ак­ци­я­ла­ры­ның са­ны
Қар­жы ұй­ы­мы­ның 1 ак­ция-
сы­ның на­рық­тық құ­ны (мың тең­ге­мен)
Қар­жы ұй­ы­мы­ның 1 ак­ци­я­сын
са­тып алу ба­ға­сы (мың тең­ге­мен)
Қар­жы ұй­ы­мы­ның са­тып ал-
ған ак­ция-
ла­ры­ның құ­ны (мың тең­ге­мен)
Ти­е­сі­лі қар­жы ұй­ы­мы­ның ак­ци­я­ла­ры-
ның са­ны
Ти­е­сі­лі банк /қар­жы ұй­ы­мы­ның
ак­ци­я­ла­ры са­ны-
ның ор­на­ла­сты-
ры­л­ған (ар­тық-
шы­лық­ты және банк­пен са­тып алын­ған ак­ция-
лар­ды қо­с­па-
ған­да)/банк­тің да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры; қар­жы ұй­ы­мы­ның да­уыс бе­ре­тін ак­ци­я­ла­ры­ның
са­ны­на пай­ы­здық
ара қа­ты­на­сы
Банк
Сақ­тан­ды­ру (қай­та сақ­тан­ды­ру) ұй­ы­мы
Ашық жи­нақ­та­у­шы зей­не­та­қы қо­ры

3. Қаржы ұйымының ірі қатысушысына меншік құқығында тиесілі мүліктің құнынан аспайтын мөлшерде қаржы ұйымының акцияларын сатып алу үшін қолданылатын дереккөздердің және қаражаттардың сипаттамасын растайтын құжаттарды қоса бере отырып көрсетеді___________________________________________________________
Қолы________________________________
Күні________________________________
Қазақстан Республикасы Қаржы
нарығын және қаржы ұйымдарын
реттеу мен қадағалау агенттігі
Басқармасының
2007 жылғы 24 желтоқсандағы
N 275 қаулысына қосымша
Күші жойылды деп танылған нормативтік құқықтық актілердің тізбесі

1. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының»"Банктердің ірі қатысушыларының және банктік холдингтердің есеп беру ережесін бекіту және Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының»"Қаржы рыногын және қаржы ұйымдарын реттеу және қадағалау мәселелері бойынша Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" 2004 жылғы 25 қазандағы N 304 қаулысына өзгеріс енгізу туралы" 2006 жылғы 25 ақпандағы N 41 Қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 4180 тіркелген).

2. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы ірі қатысушыларының есеп беру ережесін бекіту туралы" 2006 жылғы 25 ақпандағы N 53 Қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 4174 тіркелген).

3. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Ашық жинақтаушы зейнетақы қорының ірі қатысушыларының есебін беруді ұсыну жөніндегі Ережесін бекіту туралы" 2006 жылғы 25 ақпандағы N 59 Қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 4150 тіркелген, "Юридическая газета" газетінде 2006 жылғы 5 мамырда N 81 (1061) жарияланған).

Банктердің ірі қатысушыларының және банктік холдингтердің есеп беру ережесін бекіту және ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Қаржы рыногын және қаржы ұйымдарын реттеу және қадағалау мәселелері бойынша ҚР кейбір нормативтік құқықтық актілеріне өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" 2004 жылғы 25 қазандағы N 304 қаулысына өзгеріс енгізу туралы" 2006 жылғы 25 ақпандағы N 41 қаулысына толықтырулар мен өзгерістер енгізу туралы" 2007 жылғы 28 мамырдағы N 148 Қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 4804 тіркелген).