"Бағалы қағаздар рыногы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 3-бабының 2-тармағының 11), 15) тармақшаларына, 45-бабының 4-тармағына, 49-бабына және "Қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды мемлекеттік реттеу және қадағалау туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабының 1-тармағының 5), 6) тармақшаларына сәйкес Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің (бұдан әрі – Агенттік) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2008 жылғы 22 тамыздағы
N 119 қаулысына қосымша
Күші жойылды деп танылатын нормативтік құқықтық актілердің тізбесі

1. Агенттік Басқармасының "Бағалы қағаздар рыногында кәсіби қызмет түрлерін қоса атқаратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді есептеу ережесін бекіту туралы және Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысына өзгеріс енгізу туралы" 2006 жылғы 17 маусымдағы N 132 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 4299 тіркелген).

2. Агенттік Басқармасының "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Бағалы қағаздар рыногында кәсіби қызмет түрлерін қоса атқаратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді есептеу ережесін бекіту туралы және Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысына өзгеріс енгізу туралы" 2006 жылғы 17 маусымдағы N 132 қаулысына толықтырулар мен өзгерістер енгізу туралы" 2006 жылғы 27 қазандағы N 226 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 4478 тіркелген).

3. Агенттік Басқармасының "Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Бағалы қағаздар рыногында кәсіби қызмет түрлерін қоса атқаратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді есептеу ережесін бекіту туралы және Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысына өзгеріс енгізу туралы" 2006 жылғы 17 маусымдағы N 132 қаулысына толықтырулар мен өзгеріс енгізу туралы" 2007 жылғы 30 сәуірдегі N 112 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 4690 тіркелген).

4. Агенттік Басқармасының "Номиналды ұстаушы ретінде клиенттің шоттарын жүргізу құқығымен брокерлік және дилерлік қызметті және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар үшін пруденциалдық нормативтерді есептеу ережесін бекіту және Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің кейбір нормативтік құқықтық актілеріне өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" 2008 жылғы 28 сәуірдегі N 56 қаулысының 2-тармағы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 5233 тіркелген).

Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттігі Басқармасының
2008 жылғы 22 тамыздағы
N 119 қ аулысымен бекітілді
Бағалы қағаздар рыногында кәсіби қызмет түрлерін қоса атқаратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді есептеу ережесі

2. Бағалы қағаздар рыногында кәсіби қызмет түрлерін қоса атқаратын ұйымдар үшін осы Ережеде көрсетілмеген өзге пруденциалдық нормативтер бойынша есептілікті ұсыну тәртібі мен есебі қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі уәкілетті органның (бұдан әрі – уәкілетті орган) оларды есептеу және есеп беру тәртібін айқындайтын нормативтік құқықтық актісімен белгіленеді.

3-1. Осы Ереже мақсаты үшін пайдаланылатын халықаралық қаржы ұйымдары болып, тізбесі "Зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыру ережесін бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 27 қазандағы N 225 қаулысы (бұдан әрі - N 225 қаулы) 1-қосымшамен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 4486 тіркелген) белгіленген халықаралық қаржы ұйымдары түсіндіріледі.

кассадағы ақша, Басқарушының балансы бойынша активтер сомасының он пайызынан аспайтын мөлшерде;
осы тармақтың 3) тармақшасында көрсетілген Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктердің ағымдағы шоттарындағы ақша;
бағалы қағаздар орталық депозитарийдің ағымдағы шоттарындағы ақша;
"Standard & Poor's" агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша "ВВВ-"-тен төмен емес ұзақ мерзімді және/немесе қысқа мерзімді жеке рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингтік бағасы бар резидент емес – банктердің ағымдағы шоттарындағы ақша;
ұйымдастырылған бағалы қағаздар рыногында операцияларды жүзеге асыру үшін Басқарушыға банктік қызмет көрсететін резидент емес – ұйымдардың ағымдағы шоттарындағы ақша;

банктердің "Standard & Poor's" агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша "ВВ-"-тен төмен емес ұзақ мерзімді кредиттік рейтингі, немесе басқа рейтингтік агенттіктердің ұқсас деңгейдегі рейтингі бар немесе "Standard & Poor's" ұлттық шәкілі бойынша "kzBB-"-тен төмен емес рейтингтік бағасы бар;
банктер "Standard & Poor's" агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша "А-"-тен төмен емес ұзақ мерзімді кредиттік рейтингі немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент еместің - бас банкінің еншілес резидент - банктері болып табылады;
банктер қор биржасының ресми тізімінің "акциялар" секторының бірінші және (немесе) екінші санатына енгізілген эмитент-банктері болып табылады;

4) ықтимал шығындар резервтерін шегергендегі, (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомаларын есепке алғандағы) "Standard & Poor's" агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша " ВВВ- "-тен төмен емес ұзақ мерзімді және/немесе қысқа мерзімді жеке рейтингі бар немесе басқа рейтингтік агенттіктердің бірінің ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент емес-банктеріндегі салымдар;

6) ықтимал шығындар резервтерін шегергендегі, "Standard & Poor's" агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша "ВВ-"-тен төмен емес рейтингтік бағасы немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингтік бағасы, немесе "Standard & Poor's" ұлттық шәкілі бойынша "kzВВ-"-тен төмен емес рейтингтік бағасы бар Қазақстан Республикасының заңды тұлғаларының акциялары;

8) ықтимал шығындар резервтерін шегергендегі, Қазақстан Республикасының заңды тұлғаларының Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес шығарылған, "Standard & Poor's" агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша "В-"-тен төмен емес рейтингтік бағасы немесе басқа рейтингтік агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингтік бағасы, немесе "Standard & Poor's" ұлттық шәкілі бойынша "kzВ-"-тен төмен емес рейтингтік бағасы бар мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздары (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомаларын ескергенде);

9) ықтимал шығындар резервтерін шегергендегі, Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес шығарылған, қор биржасының ресми тізімінің "рейтингтік бағасы жоқ бірінші шағын санаттағы борыштық бағалы қағаздар" шағын санатына енгізілген, Қазақстан Республикасының заңды тұлғаларының мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздары (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомаларын ескергенде);

10) ықтимал шығындар резервтерін шегергендегі, "Standard & Poor's" агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша "ВВВ-"-тен төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингтік бағасы бар шетел мемлекеттерінің бағалы қағаздары (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомаларын ескере отырып);

11) ықтимал шығындар резервтерін шегергендегі, "Standard & Poor's" агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша "ВВВ-"-тен төмен емес рейтингтік бағасы бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел эмитенттерінің мемлекеттік емес бағалы қағаздары (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомаларын ескере отырып);

13) ықтимал шығындар резервтерін шегергендегі, "Standard & Poor's" агенттігінің "ВВВ-" кем емес халықаралық рейтинг бағасы немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомаларын ескере отырып) халықаралық қаржы ұйымдары шығарған борыштық бағалы қағаздар;

15) ықтимал шығындар резервтерін шегергендегі, "Standard & Poor's" агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша "ВВВ-"-тен төмен емес рейтингтік бағасы бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел эмитенттерінің акциялары базалық активі болып табылатын депозитарлық қолхаттар;

16) ықтимал шығындар резервтерін шегергендегі, "Standard & Poor's" агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша "ВВ-"-тен төмен емес бағасы бар немесе басқа рейтинг агенттіктерінің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингтік бағасы бар, немесе "Standard & Poor's" ұлттық шәкілі бойынша "kzВВ-"-тен төмен емес рейтингтік бағасы бар Қазақстан Республикасы заңды тұлғаларының акциялары базалық активі болып табылатын депозитарлық қолхаттар;

18) ықтимал шығындар резервтерін шегергендегі, бағалы қағаздармен сауда-саттық ұйымдастырушылардың және бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушылары акционерлері болып табылатын, бағалы қағаздар рыногы инфрақұрылымының бөлігі болып табылатын өзге де заңды тұлғалардың елу пайызға азайтылған акциялары;

қызметкерлердің және басқа тұлғалардың дебиторлық берешектерін шегергендегі, Басқарушыға қатысты аффилиирленген тұлға болып табылмайтын ұйымдардың шарт талаптары бойынша үш күннен аспайтын мерзімге, баланс бойынша активтер сомасының жиырма пайызынан аспайтын мөлшерде мерзімі өткен дебиторлық берешек (ықтимал шығындар резервтерін шегергенде);
қызметкерлердің және басқа тұлғалардың дебиторлық берешектерін шегергендегі, Басқарушыға қатысты аффилиирленген тұлға болып табылмайтын ұйымдардың шарт талаптары бойынша тоқсан күннен аспайтын мерзімге, Басқарушының балансы бойынша активтер сомасының он пайызынан аспайтын мөлшерде мерзімі өткен, елу пайызға азайтылған дебиторлық берешек (ықтимал шығындар резервтерін шегергенде);
Осы тармақта көрсетілген бағалы қағаздар мынадай жағдайларда өтімді активтердің есептелуіне қосылмайды:
Басқарушы оларды қайта сатып алу шартымен сатқан немесе кепілге берген, немесе Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес басқа жолмен ауыртпалық салған жағдайда;
Басқарушы автоматты "репо" рыногында оларды қайта сату шартымен бағалы қағаздарды сатып алған жағдайда;
Басқарушыға қатысты аффилиирленген тұлға болып табылатын заңды тұлғалармен шығарылған бағалы қағаздарды Басқарушы сатып алған жағдайда.

меншігіндегі немесе Басқарушының балансы бойынша активтер сомасының он пайызынан аспайтын мөлшерде тұрақты жер пайдалану құқындағы жер;
Басқарушының балансы бойынша активтер сомасының он пайызынан аспайтын мөлшердегі меншігіндегі ғимараттар мен құрылыстар;
көлік құралдарын қоспағанда, меншігіндегі Басқарушының баланс бойынша активтер сомасының бес пайызынан аспайтын мөлшердегі машиналар мен жабдықтар.

6. Зейнетақы активтерін басқаруды жүзеге асыратын жинақтаушы зейнетақы қоры, (бұдан әрі – Қор), зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымы (бұдан әрі – Ұйым) үшін өтімді және басқа активтердің тізбесі Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтердің нормативтік мәндері, оларды есептеу әдістемесі туралы нұсқаулықты бекіту туралы" 2008 жылғы 22 тамыздағы N 118 қаулысымен (бұдан әрі – N 118 Нұсқаулық) анықталады.

7. Қордың зейнетақы активтерді инвестициялық басқару қызметін жүзеге асырған кездегі, сондай-ақ Қордың зейнетақы активтерін инвестициялық басқару жөніндегі қызметті номиналды ұстаушы ретінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығынсыз брокерлік және дилерлік қызметті қоса атқарғандағы меншікті капитал жеткіліктілігі коэффициенті мына формула бойынша есептеледі:
K 1 = (ӨА - М) / MЗA, мұнда
ӨА – Қордың осы Ереженің 6-тармағында көрсетілген активтері;
M – Қордың жиынтық міндеттемелері ("репо" операциясын ашық сауда әдісімен өткізгенде, міндеттемелерге тек "репо" ашу сәтіне қор биржасының ішкі ережелеріне сәйкес анықталған "репо" объектісінің нарықтық құнының дисконт сомасы ғана кіреді);
МЗА - мына формула бойынша есептелетiн, тәуекел дәрежесi бойынша мөлшерленген Қордың инвестициялық портфелiндегi қаржы құралдарының құны:
МЗА = Ктк + Нтк + Отк, мұнда
Ктк – осы Нұсқаулықтың 1-қосымшасына сәйкес қаржылық есеп берудің халықаралық стандарттары бойынша өтелгенге дейін ұсталатын санатқа жатқызылған борыштық бағалы қағаздар , шетелдік эмитенттер және "саудаға арналған " және "сату үшін қолда бар" санатында 1 жылдан астам тұрған Қазақстан Республикасының ұйымдары шығарған борыштық бағалы қағаздар , тәуекел дәрежесі бойынша сараланған депозиттер, тазартылған қымбат металдар, металл депозиттер, "кері репо" операциялары бойынша есептелетін кредиттік тәуекел ;
Нтк - "саудаға арналған " және "сату үшін қолда бар" санатына қойылған борыштық бағалы қағаздар, акциялар, пайлар, туынды қаржы құралдары бойынша 10-ға тең келтіру коэффициентін жасау ретінде есептелетін нарықтық тәуекел, ол мына сома бойынша есептеледі:
сыйақы ставкасының (пайыздық тәуекелдің) өзгеруіне байланысты нарықтық тәуекелі бар қаржы құралы бойынша тәуекел;
нарықтық құнның (қор тәуекелінің) өзгеруіне байланысты нарықтық тәуекелі бар қаржы құралы бойынша тәуекел;
валюталардың айырбас бағамдары мен қымбат металдардың бағамдарының (валюталық тәуекел) өзгеруіне байланысты нарықтық тәуекелі бар қаржы құралы бойынша тәуекел.
Сыйақы ставкасының (пайыздық тәуекелдің) өзгеруіне байланысты нарықтық тәуекелі бар қаржы құралы бойынша тәуекел есебі айырықша пайыздық тәуекелдің және жалпы пайыздық тәуекелдің сомасын білдіреді.
Айырықша пайыздық тәуекел осы Нұсқаулықтың 3-қосымшасына сәйкес қаржы құралы рейтингіне қатысты айырықша пайыздық тәуекел коэффициенті бойынша сараланған сыйақы ставкасының (пайыздық тәуекелдің) өзгеруіне байланысты нарықтық тәуекелі бар бірыңғай қаржы құралдарының сомасын білдіреді.
Сыйақы ставкасының (пайыздық тәуекелдің) өзгеруіне байланысты нарықтық тәуекелі бар бірыңғай қаржы құралдары болып, мынадай талаптарға сәйкес келетін қаржы құралдары танылады:
бір эмитент шығарған;
тең кірістілік мөлшері бар;
нарықтық құны сол сияқты бір валютада көрсетілген;
өтелгенге дейінгі бірдей мерзімі бар.
Туынды қаржы құралдары айырықша пайыздық тәуекел есебіне енгізілмейді.
Жалпы пайыздық тәуекел мына сомаларды білдіреді:
осы Нұсқаулықтың 4-қосымшасына сәйкес уақытша аралықтар бойынша тәуекелдің барлық аймақтары бойынша сараланған қаржы құралдары сомасының 10 пайызын;
осы Нұсқаулықтың 4-қосымшасына сәйкес 1 аймақтың уақытша аралықтары бойынша сараланған қаржы құралдары сомасының 40 пайызын;
осы Нұсқаулықтың 4-қосымшасына сәйкес 2 аймақтың уақытша аралықтары бойынша сараланған қаржы құралдары сомасының 30 пайызын;
осы Нұсқаулықтың 4-қосымшасына сәйкес 3 аймақтың уақытша аралықтары бойынша сараланған қаржы құралдары сомасының 30 пайызын.
Қаржы құралының (қор тәуекелінің) нарықтық құнының өзгеруіне байланысты нарықтық тәуекел қаржы құралының құнын рыноктық тәуекел коэффициентімен жасауды білдіреді және борыштық бағалы қағаздар бойынша айырбасталатын акциялар (сыйақы ставкасының өзгеруіне байланысты айырбасталмайтын артықшылықты акцияларды қоспағанда), және осы Нұсқаулықтың 5-қосымшасына сәйкес базистік активі аталған бағалы қағаздар болып табылатын акциялар, туынды қаржы құралдары, депозитарлық қолхаттар болып есептеледі.
Валюталық айырбас бағамдарының және қымбат металл бағамдарының (валюталық тәуекел) өзгеруіне байланысты нарықтық тәуекел шетел валютасында номинирленген қаржы құралдарының сомасын жасауды, сондай-ақ 0,04 валюталық тәуекел коэффициентіне тең осы бағалы қағаздардың барлық айналыс кезеңінде ұлттық валюталық бағаммен белгіленген осы құрал бойынша ақша ағынын белгілейтін шығарылым талабын көздейтін қаржы құралдарын қоспағандағы шетел валюталарының, қымбат металдардың, шетелдік қолма-қол валютаның бағамдарының өзгеруін индекстеген номиналды және (немесе) купонды сыйақыны білдіреді.
Рыноктық тәуекел есебіне тәуекелдерді хеджирлеу мақсаты үшін сатып алынған мынадай туынды қаржы құралдары енгізіледі:
сыйақы ставкасының өзгеруіне байланысты туынды қаржы құралдары – базистік активі пайыздық кіріс алып келетін қаржы құралы болып табылатын келісім-шарт, немесе талаптары бойынша қаржы ағыны пайыздық ставка немесе өзге пайыздық келісім-шарт негізінде есептесетін келісім-шарт;
акциялардың нарықтық құнының өзгеруіне байланысты туынды қаржы құралдары – базистік активі қор құндылықтары (акциялар) немесе қор индексі болып табылатын келісім-шарт;
Отк – операциялық тәуекел, 0,04 операциялық тәуекел коэффициентіне тең соңғы өткен үш қаржы жыл ішінде алынған жылдық жалпы өнімнің орташа шегін келтіретін 10-ға теңдестіру коэффициентін білдіреді.
Соңғы өткен үш жыл ішіндегі жылдық жалпы өнімнің орташа шегі өткен үш жыл ішіндегі жылдық жалпы өнімнің сомасына қатысты ретінде есептеледі, оның әр қайсысы бойынша Қордың таза кіріс алған жылдарының санына сай кіріс алынған.
Жаңадан құрылған қорлар үшін операциялық тәуекел қаржы жылының аяқталуы бойынша есептеледі, және жылдық жалпы өнімнің орташа шегі өткен жылдардың санын негізге ала отырып, есептеледі.
2011 жылдың 1 қаңтарынан бастап нарықтық тәуекел есебі кезінде көрсетілген келтіру коэффициенті 25 болады.

8-1. Меншікті капиталдың жеткіліктілігі коэффициентінің мәні зейнетақы жарналарын тарту және зейнетақы төлемдерін жүзеге асыру жөніндегі лицензиясынан айырылған жинақтаушы зейнетақы қорының зейнетақы активтері мен міндеттемелерін оларды берген күннен бастап күн сайын алты ай ішінде оларды қабылдаған Қор үшін 0,01 кем болмайды. Зейнетақы активтері мен міндеттемелерді берген күннен кейін алты ай аяқталған соң меншікті капиталдың жеткіліктілігі жиынтық коэффициентінің мәні осы Ереженің 8-тармағында көрсетілген мәнді құрайды.

9. Ұйым қызметін инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметпен (басқаруда активтер болған жағдайда), сондай-ақ номиналды ұстаушы ретінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығынсыз брокерлік және дилерлік қызметпен біріктіріп атқарған жағдайдағы меншікті капиталдың жеткіліктілігі коэффициентінің мәні және есептеу тәртібі Агенттік Басқармасының N 118 қаулымен анықталады.

ӨА – осы Ереженің 4 және 5-тармақтарында көрсетілген активтер;
М – Басқарушының жиынтық міндеттемелері;
МКТМ – Басқарушының меншікті капиталының ең төменгі мөлшері;
Басқаруға алынған активтердің құны 40 миллиард теңгеден астам болған жағдайда Басқарушының меншікті капиталының ең төменгі мөлшері мына формуламен есептеледі:
БҚА – басқаруға қабылданған активтер;
МКТМ ең жоғарғы мәні 1,6 миллиард теңгеден аспауы тиіс.
Меншікті капитал жеткіліктілігі коэффициентінің мәні күнделікті 1-ден кем болмауы тиіс.
Басқарушы қызметін номиналды ұстаушы ретінде клиенттердің шоттарын жүргізу құқығынсыз брокерлік және дилерлік қызметті қоса атқарған жағдайда меншікті капитал жеткіліктілігі коэффициенті мынадай формула бойынша есептеледі:
ӨA – Басқарушының осы Ереженің 4 және 5-тармақтарында көрсетілген активтері;
М – Басқарушының жиынтық міндеттемелері;
МКТМ – Басқарушының меншікті капиталының ең төменгі мөлшері.
Басқаруға қабылданған активтердің құны 40 миллиард теңгеден астам болған жағдайда Басқарушының меншікті капиталының ең төменгі мөлшері мынадай формуламен есептеледі:
БҚА – басқаруға алған активтер;
МКТМ ең жоғарғы мәні 1,6 миллиард теңгеден аспауы тиіс.
Меншікті капитал жеткіліктілігі коэффициентінің мәні күнделікті 1-ден кем болмауы тиіс.

11. Пруденциалдық нормативтің есебі үшін пруденциалдық нормативтің есебі мен қосымша мәлiметтер Қор мен Ұйым үшін осы Ереженің 6 және 8-қосымшаларына сәйкес есептік тоқсанның соңғы жұмыс күні үшін уәкілетті органға осы Ереженің қосымшасына сәйкес есептік тоқсаннан кейінгі айдың бесінші жұмыс күні Астана қаласының уақыты бойынша 18.00 сағаттан кешіктірмей ұсынылады.

12. Пруденциалдық нормативтің есебі үшін пруденциалдық нормативтің есебі мен қосымша мәлiметтер Басқарушы үшін осы Ереженің 7 және 9-қосымшаларына сәйкес есептік тоқсанның соңғы жұмыс күні үшін уәкілетті органға осы Ереженің қосымшасына сәйкес есептік тоқсаннан кейінгі айдың бесінші жұмыс күні Астана қаласының уақыты бойынша 18.00 сағаттан кешіктірмей ұсынылады.

13. Пруденциалдық нормативтерді есептеу үшін қ осымша мәліметтер электрондық тасымалдағышта беріледі. Пруденциалдық нормативінің есебі қағаз тасымалдағышта беріледі Қордың, Ұйымның, Басқарушының бірінші басшысы немесе есептілікке қол қоюға уәкілетті тұлға, бас бухгалтер қол қояды, мөрмен куәландырылады.

14. Қағаз тасымалдағыштағы қосымша мәлiметтерге бірінші басшы немесе есептілікке қол қоюға уәкілетті тұлға, бас бухгалтер қол қояды, мөрмен куәландырылады және Қорда, Ұйымда, Басқарушыда сақталады. Қор, Ұйым, Басқарушы уәкілетті органның талабы бойынша сұраныс түскен күннен бастап екі жұмыс күнінен кешіктірмей қағаз тасымалдағыштағы қосымша мәлiметтерді береді.

Қағаз жазбадағы пруденциалды нормативтiң есебiне Қордың, Ұйымның, Басқарушының бiрiншi басшысы немесе уәкілетті тұлғасы, бас бухгалтері қол қояды және мөрмен куәландырылады және Қорда, Ұйымда, Басқарушыда сақталады.

Бағалы қағаздар рыногында
кәсіби қызмет түрлерін қоса
атқаратын ұйымдарға арналған
пруденциалдық нормативтерді
есептеу ережесіне 1-қосымша
________________________________________________________
(Ұйымның, Қордың атауы)
200__ жылғы "____" ___________ жағдай
бойынша кредиттік тәуекел
(мың теңге)
N р/с
Бап­тар­дың ата­уы
Со­ма­сы
Тәу­е­кел дә­ре­же­сі пай­ы­з­бен
Есеп­теу со­ма­сы
I топ
1
Қол­ма-қол ақ­ша
0
2
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің "АА-"-тен тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ел­дер­дің қол­ма-қол ше­тел ва­лю­та­сы
0
3
Жер­гі­лік­ті ат­қа­ру­шы ор­ган­да­ры­мен шы­ға­ры­л­ған об­ли­га­ци­я­лар­дан бас­қа Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
0
3-1
"Са­мұ­рық-Қа­зы­на" ұлт­тық әл-ауқат қо­ры" ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
0
3-2
"Ке­рі ре­по" опе­ра­ци­я­ла­ры
0
4
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кі­де­гі са­лым­дар
0
5
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің "АА-"-тен тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ше­тел мем­ле­кет­те­рі­нің мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
0
6
"Standard & Ро­оr's" агент­ті­гі­нің "АА-"-тен кем емес ха­лы­қа­ра­лық рей­тинг ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
0
7
Та­зар­ты­л­ған қым­бат ме­тал­дар мен ме­талл де­по­зит­те­рі, оның ішін­де "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "АА-" тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ре­зи­дент емес банк­тер­де­гі
0
8
1 тәу­е­кел то­бы­на ен­гі­зі­л­ген ак­тив­те­рі ба­за­лық ак­тив­те­рі бо­лып та­бы­ла­тын фью­черстер, оп­ци­он­дар, своптар, фор­вард­тар
0
9
1 тәу­е­кел то­бы­на ен­гі­зі­л­ген ак­тив­тер бой­ын­ша есеп­тел­ген сый­а­қы
0
II топ
10
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің "А-"-тен " ВВВ- " дей­ін­гі тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ел­дер­дің және ти­іс­ті рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ ел­дер­дің қол­ма-қол ше­тел ва­лю­та­сы
20
11
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің "А+"-тен "А-"-ке дей­ін­гі тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ше­тел мем­ле­кет­те­рі­нің мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
20
11-1
"Standard & Ро­оr's" агент­ті­гі­нің "А+"-тен "А-" дей­ін­гі ха­лы­қа­ра­лық рей­тинг ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
20
12
Қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның жер­гі­лік­ті ат­қа­ру­шы ор­ган­да­ры­мен шы­ға­ры­л­ған об­ли­га­ци­я­лар
20
13
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "А-"-тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "kzA-"тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­де­гі, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "АА-"-тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі бар, бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ре­зи­дент емес - бас банк­тің ен­ші­лес ре­зи­дент - банк­те­рін­де­гі са­лым­дар
20
14
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "АА-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ше­тел ұй­ым­да­ры­мен шы­ға­ры­л­ған мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
20
15
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "А-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "kzA-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры­мен Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
20
16
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "АА-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ұй­ым­да­ры­мен шы­ға­ры­л­ған Principal protected notes,
20
17
Қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, ол бой­ын­ша мем­ле­кет­тің тап­сыр­ма­сы бар, мөл­ше­рі ин­фра­құ­ры­лым­дық об­ли­га­ци­я­лар шы­ға­ры­лы­мы­ның то­лық кө­ле­міне сәй­кес ке­ле­тін Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған ин­фра­құ­ры­лым­дық об­ли­га­ци­я­лар
20
18
Жол үст­ін­де­гі ақ­ша
20
19
II тәу­е­кел то­бы­на ен­гі­зі­л­ген ак­тив­тер бой­ын­ша есеп­тел­ген сый­а­қы
20
III топ
20
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің "ВВВ+"-тен ба­стап "ВВВ-"-ке дей­ін­гі тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар мем­ле­кет­тер­дің мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
50
20-1
"Standard & Ро­оr's" агент­ті­гі­нің "ВВВ+"-тен ба­стап "ВВВ-" дей­ін­гі ха­лы­қа­ра­лық рей­тинг ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тинг ба­ға­сы бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
50
21
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ+"-тен ба­стап "ВВВ-"-ке дей­ін­гі ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "kzВВВ+" ба­стап " kzВВВ-" дей­ін­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­де­гі, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "А+"-тен ба­стап     "А-"-ке дей­ін­гі ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ре­зи­дент емес бас банк­тің ен­ші­лес ре­зи­дент банк­тер­де­гі са­лым­дар
50
22
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "А+"-тен ба­стап "А-"-ке дей­ін­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ше­тел ұй­ым­да­ры­мен шы­ға­ры­л­ған мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
50
23
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің "ВВВ+"-тен ба­стап "ВВВ-"-ке дей­ін­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша " kzВВВ+"- тен ба­стап "kzВВВ-" дей­ін­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры­мен Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
50
24
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "А+"-тен ба­стап "А-"-ке дей­ін­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ұй­ым­да­ры­мен шы­ға­ры­л­ған Principal protected notes,
50
25
ІІІ тәу­е­кел то­бы­на ен­гі­зі­л­ген ак­тив­те­рі ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын фью­черстер, оп­ци­он­дар, своптар, фор­вард­тар
50
26
Ин­декс ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын фью­черстер, оп­ци­он­дар, своптар, фор­вард­тар
50
27
III тәу­е­кел то­бы­на ен­гі­зі­л­ген ак­тив­тер бой­ын­ша есеп­тел­ген сый­а­қы
50
IV топ
28
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВ+"-тен ба­стап "ВВ-"-ке дей­ін­гі ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "kzВВ+"-тен ба­стап "kzBB-"-ке дей­ін­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­де­гі са­лым­дар
100
29
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ+"-тен ба­стап "ВВВ-"-ке дей­ін­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ше­тел ұй­ым­да­ры­мен шы­ға­ры­л­ған мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
30
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВ+"-тен ба­стап "ВВ-"-ке дей­ін­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "kzBB-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры­мен Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
100
31
Ин­фра­құ­ры­лым­дық мін­дет­те­ме­лер шы­ға­ры­лы­мы­ның то­лық емес кө­ле­мі бой­ын­ша мем­ле­кет­тің ке­піл­ді­гі бар, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның ин­фра­құ­ры­лым­дық об­ли­га­ци­я­ла­ры
100
32
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның ин­фра­құ­ры­лым­дық об­ли­га­ци­я­ла­ры
100
33
алы­нып та­стал­ды
34
"Ке­рі ре­по" опе­ра­ци­я­ла­ры
100
35
IV тәу­е­кел то­бы­на жай ак­ци­я­лар ен­гі­зі­л­ген ак­тив­тер бой­ын­ша есеп­тел­ген сый­а­қы
100
V топ
36
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­де­гі са­лым­дар, осы банк­тер­дің қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның бі­рін­ші са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген эми­тент банк­тер бо­лып та­бы­лу шар­ты­мен
130
37
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "В+"- тен ба­стап "В-"-ке дей­ін­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "kzB+"-тен ба­стап "kzВ-"-ке дей­ін­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры­мен Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
130
38
V тәу­е­кел то­бы­на ен­гі­зі­л­ген ак­тив­те­рі ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын фью­черстер, оп­ци­он­дар, своптар, фор­вард­тар
130
39
V тәу­е­кел то­бы­на ен­гі­зі­л­ген ак­тив­тер бой­ын­ша есеп­тел­ген сый­а­қы
130
39-1
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Қар­жы на­ры­ғын және қар­жы ұй­ым­да­рын рет­теу мен қа­да­ға­лау агент­ті­гі Бас­қар­ма­сы­ның "Зей­не­та­қы ак­тив­те­рін ин­ве­сти­ци­я­лық бас­қа­ру жө­нін­де­гі қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру ере­же­сін бе­кі­ту ту­ра­лы" 2006 жы­л­ғы 27 қа­зан­да­ғы N 225 қа­улы­сы­мен бе­кі­ті­л­ген Зей­не­та­қы ак­тив­те­рін ин­ве­сти­ци­я­лық бас­қа­ру жө­нін­де­гі қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру ере­же­сі­нің 1-қо­сым­ша­сы­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес кел­мей­тін қар­жы құ­рал­да­ры ( Нор­ма­тив­тік құқық­тық ак­ті­лер­ді мем­ле­кет­тік тір­кеу ті­зі­лі­мін­де N 4486 тір­кел­ген )
300
VI топ
40
Қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің "бі­рін­ші ша­ғын са­нат­тың рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар" ша­ғын са­нат­қа ен­гі­зі­л­ген, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры­мен Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
200
41
Қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің "екін­ші ша­ғын са­нат­тың рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар" ша­ғын са­нат­қа ен­гі­зі­л­ген, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры­мен Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
300
42
Са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы де­ли­стинг­ке ұшы­ра­тқан бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
300
43
VI тәу­е­кел то­бы­на ен­гі­зі­л­ген ак­тив­тер ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын фью­черстер, оп­ци­он­дар, своптар, фор­вард­тар
250
44
Ак­ци­я­ла­ры са­уда-сат­тық­ты ұй­ым­да­сты­ру­шы­мен де­ли­стинг­ке ұшы­ра­ты­л­ған екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­де­гі са­лым­дар
300
45
VI тәу­е­кел то­бы­на ен­гі­зі­л­ген ак­тив­тер бой­ын­ша есеп­тел­ген сый­а­қы
250
46
Кре­дит­тік тәу­е­кел бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген ак­тив­тер­дің жиын­тық со­ма­сы
х
Бірінші басшы немесе есепке
қол қоюға уәкілетті тұлға _____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Мөрдің орны
Кестені толтыру жөніндегі түсініктемелер:
Зейнетақы активтерді кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша мөлшерлеу кезінде егер борыштық бағалы қағаздың арнайы борыштық рейтингі болса, онда бұл бағалы қағаз осы рейтинг бойынша есепке алынады.
Егер қаржы құралы бойынша есептелген жиынтық сыйақы сомасы қаржы құралының ағымдағы жиынтық құнының құрамындағы кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша активтердің есебіне енгізілсе, онда ол бұдан әрі жеке есепке алынбайды.
Своптар, фьючерстер, опциондар, форвардтар кредиттік тәуекелдің есебіне көрсетілген қаржы құралдарының рыноктық құны мен олар бойынша кредиттік тәуекел сомасын осы қосымшада көрсетілген қарсы агенттің санатына сәйкес келетін тәуекел дәрежесіне көбейту арқылы енгізіледі.
Фьючерс, опцион, своп және форвард операциялары бойынша кредиттік тәуекел көрсетілген қаржы құралдарының номиналды құнының осы Ереженің 2-қосымшасында көрсетілген және көрсетілген қаржы құралдарының өтеу мерзімімен анықталатын кредиттік тәуекел коэффициентінің көбейтіндісі ретінде есептеледі.
Қаржы құралдарының рыноктық құны (өтеу құны) мыналарды білдіреді:
сатып алу мәмілелері бойынша - қаржы құралының номиналды келісім-шарттық құнынан қаржы құралының ағымдағы рыноктық құнның асқан шамасын білдіреді. Егер қаржы құралының ағымдағы рыноктық құны оның номиналды келісім-шарттық құнынан кем немесе оған тең болса, онда өтеу құны нөлге тең болады;
сату мәмілесі бойынша - қаржы құралының ағымдағы рыноктық құнынан қаржы құралының номиналды келісім-шарттық құнның асқан шамасын білдіреді. Егер қаржы құралының номиналды келісім-шарттық құны оның ағымдағы рыноктық құнынан кем немесе оған тең болса, онда өтеу құны нөлге тең болады.
Бивалюталық қаржы құралдары (талап ету мен міндеттеме әртүрлі шетел валюталарында көрсетілген қаржы құралдары) бойынша өтеу құны есептілікті жасау күнгі бағам бойынша айқындалған міндеттемелердің теңгелік баламасынан талаптардың теңгелік баламасының асқан шегі ретінде анықталады. Егер талаптардың теңгелік баламасының шегі міндеттемелердің теңгелік баламасынан кем немесе оған тең болса, онда өтеу құны нөлге тең болады.
Қаржы құралдарының номиналды келісім-шарттық құны бухгалтерлік есептің тиісті шоттарында мәмілелерді жасасу күні олар көрсетілген қаржы құралдарының құнын білдіреді. Бивалюталық қаржы құралдарының номиналды келісім-шарттық құны ретінде Ұйымда талаптар қалыптасатын валюта алынады.
Сатылған опциондар бойынша өтеу құны есептелмейді.
Сауда-саттық ұйымдастырушы делистингке ұшыратқан қаржы құралдары осы қаржы құралдардың ағымдағы құнының сомасын осы қосымшаның VI тобында көрсетілген тәуекел дәрежесіне көбейту арқылы кредиттік тәуекел есебіне кіреді.
Зейнетақы активтерін халықаралық және ұлттық шәкіл бойынша рейтинг бағасы болған кезде кредиттік тәуекел дәрежесі бойынша саралау кезінде есепке осы Ережесінің 3-тармағына сәйкес уәкілетті орган таныған рейтингтік агенттіктерінің бірінің халықаралық шәкілі бойынша ең жоғары рейтинг бағасы алынады .

Бағалы қағаздар рыногында
кәсіби қызмет түрлерін қоса
атқаратын ұйымдарға арналған
пруденциалдық нормативтерді
есептеу ережесіне 2-қосымша
________________________________________________________
(Ұйымның, Қордың атауы)
200___жылғы____________________________ жағдай бойынша
туынды қаржы құралдарымен жасалған
мәмілелер бойынша кредиттік тәуекел
(мың теңге)
N
Бап­тар­дың ата­уы/ ва­лю­та­лау кү­ні­нің мер­зі­мі
Мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен мәмі­ле­лер
Ва­лю­та­лық мәмі­ле­лер
Пай­ы­здық мәмі­ле­лер
со­ма­сы
тәу­ек ел дә­реж есі
есеп­теу со­ма­сы
со­ма­сы
тәу­е­кел дә­ре­же­сі
есеп­теу со­ма­сы
со­ма­сы
тәуе кел дә­ре же­сі
есеп­теу со­ма­сы
1
1 жыл­дан кем
0,02
0,05
0,03
1.
2.
…
2
1 ден 5 жы­л­ға дей­ін
0,03
0,07
0,06
1.
2.
…
3
5 жыл­дан астам
0,04
0,09
0,09
1.
2.
…
4
Жиын­тығы
х
х
х
кестенің жалғасы
Мем­ле­кет­тік емес ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен мәмі­ле­лер
Қым­бат ме­тал­дар­мен мәмі­ле­лер
Бас­қа мәмі­ле­лер
со­ма­сы
тәу­е­кел дә­ре­же­сі
есеп­теу со­ма­сы
со­ма­сы
тәу­е­кел дә­ре­же­сі
есеп­теу со­ма­сы
со­ма­сы
тәу­е­кел дә­ре­же­сі
есеп­теу со­ма­сы
0,06
0,07
0,10
0,08
0,07
0,12
0,10
0,08
0,15
х
х
х
Бірінші басшы немесе есепке
қол қоюға уәкілетті тұлға _____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Мөрдің орны
Кестені толтыру жөніндегі түсініктемелер:
Туынды қаржы құралдары бойынша кредиттік тәуекел номиналды контракт құнының есепті күнінен бастап валюталау күніне дейін қалған мерзімге қарай коэффициенттерге көбейту арқылы есептеледі.
Осы кестеде келтірілген санаттардың біреуіне де сәйкес келмейтін туынды қаржы құралдарымен операциялар "Басқа мәмілелер" санатында көрсетілген кредиттік тәуекел коэффициенттері бойынша мөлшерленуге жатады.

кәсіби қызмет түрлерін қоса
атқаратын ұйымдарға арналған
пруденциалдық нормативтерді
есептеу ережесіне 3-қосымша
(мың теңгемен)
р/с N
Ата­уы
Со­ма­сы
Ай­ы­рық­ша тәу­е­кел ко­эф­фи­ци­ен­ті (%)
Есеп ай­ы­ры­су со­ма­сы
1
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры, тәу­ел­сіз рей­тин­гі "Standard & Ро­оr's" агент­ті­гі­нің "АА-"-дан тө­мен емес неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар шет мем­ле­кет­тер­дің ор­та­лық Үкі­мет­те­рі және ор­та­лық банк­те­рі шы­ғар­ған, мем­ле­кет­тік мәр­те­бе­сі бар ба­ға­лы қа­ға­з­дар, "Са­мұ­рық-Қа­зы­на" ұлт­тық әл-ауқат қо­ры" АҚ шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар тү­рін­де­гі сый­а­қы став­ка­сы­ның өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­ке­лі бар қар­жы құ­рал­да­ры­ның құ­ны
0
2
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның жер­гі­лік­ті ат­қа­ру­шы ор­ган­да­ры шы­ғар­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры тү­рін­де­гі сый­а­қы став­ка­сы­ның өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­ке­лі бар қар­жы құ­рал­да­ры­ның, тәу­ел­сіз рей­тин­гі "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің "А-"-тен тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар шет мем­ле­кет­тер­дің ор­та­лық Үкі­мет­те­рі мен ор­та­лық банк­те­рі шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­ның, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "А-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың, мөл­ше­рі ин­фра­құ­ры­лым­дық об­ли­га­ци­я­лар шы­ға­ры­лы­мы­ның то­лық кө­ле­міне сәй­кес ке­ле­тін, мем­ле­кет­тің ке­піл­ді­гі бар, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның ин­фра­құ­ры­лым­дық об­ли­га­ци­я­ла­ры­ның құ­ны
0,01
3
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның жер­гі­лік­ті ат­қа­ру­шы ор­ган­да­ры шы­ғар­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры тү­рін­де­гі сый­а­қы став­ка­сы­ның өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­ке­лі бар қар­жы құ­рал­да­ры­ның, тәу­ел­сіз рей­тин­гі "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің "ВВВ-"-тен тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар шет мем­ле­кет­тер­дің ор­та­лық Үкі­мет­те­рі мен ор­та­лық банк­те­рі шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­ның, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың құ­ны
1,2
4
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның жер­гі­лік­ті ат­қа­ру­шы ор­ган­да­ры шы­ғар­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры тү­рін­де­гі сый­а­қы став­ка­сы­ның өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­ке­лі бар қар­жы құ­рал­да­ры­ның, тәу­ел­сіз рей­тин­гі "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің "ВВ-"-тен тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар шет мем­ле­кет­тер­дің ор­та­лық Үкі­мет­те­рі мен ор­та­лық банк­те­рі шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­ның, тәу­ел­сіз рей­тин­гі "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың, мөл­ше­рі ин­фра­құ­ры­лым­дық об­ли­га­ци­я­лар шы­ға­ры­лы­мы­ның то­лық емес кө­ле­мі бой­ын­ша, мем­ле­кет­тің ке­піл­ді­гі бар, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның ин­фра­құ­ры­лым­дық об­ли­га­ци­я­ла­ры­ның құ­ны
3,2
5
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның жер­гі­лік­ті ат­қа­ру­шы ор­ган­да­ры шы­ғар­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры тү­рін­де­гі сый­а­қы став­ка­сы­ның өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­ке­лі бар қар­жы құ­рал­да­ры­ның, тәу­ел­сіз рей­тин­гі "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің "В-"-тен тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар шет мем­ле­кет­тер­дің ор­та­лық Үкі­мет­те­рі мен ор­та­лық банк­те­рі шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры­ның, тәу­ел­сіз рей­тин­гі "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "В-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың құ­ны
4,4
6
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мін­де­гі "бі­рін­ші ша­ғын са­нат­тың рей­тинг ба­ға­сы жоқ бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар" ша­ғын са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар тү­рін­де­гі сый­а­қы став­ка­сы­ның өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­ке­лі бар қар­жы құ­рал­да­ры­ның құ­ны
5,2
7
Сый­а­қы став­ка­сы­ның өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­ке­лі бар қар­жы құ­рал­да­ры­ның құ­ны
7,2
Ай­рық­ша тәу­е­кел жиын­тығы
х
Бірінші басшы немесе есепке қол қоюға
уәкілетті тұлға ___________________________________ __________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _____________________________________ _________
(тегі, аты, бар болса – әкесінің аты) (қолы)
Мөрдің орны

Бағалы қағаздар рыногында
кәсіби қызмет түрлерін қоса
атқаратын ұйымдарға арналған
пруденциалдық нормативтерді
есептеу ережесіне 4-қосымша
_______________________________________________________
(Ұйымның, Қордың атауы)
200___жылғы____________________________
жағдай бойынша жалпы пайыздық тәуекел
(мың теңге)
Ай­мақт ар
Уа­қыт ара­лық­та­ры
Қар­жы құ­рал­да­ры­ның құ­ны
Мөл­шер­леу ко­эф­фи­ци­ен­ті
Мөл­шер­лен­ген қар­жы құ­рал­да­ры­ның құ­ны
1
2
3
4
5
1
1 ай­дан кем
0,00
1-3 ай
0,002
3-6 ай
0,004
6-12 ай
0,007
1 ай­мақ­тың жиын­тығы
х
х
2
1-2 жыл
0,0125
2-3 жыл
0,0175
3-4 жыл
0,0225
2 ай­мақ­тың жиын­тығы
х
х
3
4-5 жыл
0,0275
5-7 жыл
0,0325
7-10 жыл
0,0375
10-15 жыл
0,045
15-20 жыл
0,0525
20 жыл­дан астам
0,06
3 ай­мақ­тың жиын­тығы
х
х
4
Жал­пы пай­ы­здық тәу­е­кел­дің жиын­тығы
Жиын­тық со­ма
х
Бірінші басшы немесе есепке
қол қоюға уәкілетті тұлға _____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Мөрдің орны
Кестені толтыру бойынша түсініктемелер:
Жалпы пайыздық тәуекел аймақтар бойынша мөлшерленген қаржы құралдарының құны сомасын білдіреді.
Ставкасы белгіленген қаржы құралдары өтеуге дейін қалған мерзімге сәйкес уақыт аралықтары бойынша бөлінеді.
Ставкасы өзгермелі қаржы құралдары ставканы қайта қарау күніне қалған мерзімге қарай уақыт аралықтары бойынша бөлінеді.
Орындау мерзімі екі уақыт аралығында тұрған қаржы құралдары бұдан бұрынғы уақыт аралығына бөлінеді.

Бағалы қағаздар рыногында
кәсіби қызмет түрлерін қоса
атқаратын ұйымдарға арналған
пруденциалдық нормативтерді
есептеу ережесіне 5-қосымша
________________________________________________________
(Ұйымның, Қордың атауы)
200___жылғы____________________________
жағдай бойынша қор тәуекелі
(мың теңге)
N
Ата­уы
Со­ма­сы
Тәу­е­кел ко­эф­фи­ци ен­ті
Есеп­ке ар­нал­ған со­ма
1
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "kzВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­лар ак­ци­я­ла­ры­ның ба­лан­стық құ­ны.
0,08
2
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның бі­рін­ші са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры­ның ба­лан­стық құ­ны
0,08
3
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, осы кесте­нің 1 және 2-жол­да­рын­да көр­се­ті­л­ген заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар­дың ба­лан­стық құ­ны
0,08
4
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, "Standard & Poor's principal stability fund ratings" ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "BBBm-"-тен тө­мен емес неме­се "Standard & Poor's Fund credit quality ratings" "BBBf-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ин­ве­сти­ци­я­лық қор­лар пай­ла­ры­ның ба­лан­стық құ­ны
0,08
5
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның екін­ші са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген заң­ды тұ­лға­лар­дың ба­лан­стық құ­ны
0,14
6
Осы кесте­нің 5-жо­лын­да көр­се­ті­л­ген заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар­дың ба­лан­стық құ­ны
0,14
7
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ше­тел эми­тент­те­рі ак­ци­я­ла­ры­ның ба­лан­стық құ­ны
0,12
8
Осы кесте­нің 7-жо­лын­да көр­се­ті­л­ген эми­тент­тер­дің ак­ци­я­ла­ры ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар­дың ба­лан­стық құ­ны
0,12
9
Бас­қа­ру­шы ком­па­ни­я­сы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­на­ма­сы­на сәй­кес құ­ры­л­ған заң­ды тұл­ға бо­лып та­бы­ла­тын ара­лық ин­ве­сти­ци­я­лық пай қор­ла­ры­ның қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген пай­ла­ры­ның ба­лан­стық құ­ны
0,14
10
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы Қар­жы на­ры­ғын және қар­жы ұй­ым­да­рын рет­теу мен қа­да­ға­лау агент­ті­гі Бас­қар­ма­сы­ның "Зей­не­та­қы ак­тив­те­рін ин­ве­сти­ци­я­лық бас­қа­ру жө­нін­де­гі қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру ере­же­сін бе­кі­ту ту­ра­лы" 2006 жы­л­ғы 27 қа­зан­да­ғы N 225 қа­улы­сы­мен бе­кі­ті­л­ген Зей­не­та­қы ак­тив­те­рін ин­ве­сти­ци­я­лық бас­қа­ру жө­нін­де­гі қыз­мет­ті жү­зе­ге асы­ру ере­же­сі­нің 1-қо­сым­ша­сы­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес кел­мей­тін қар­жы құ­рал­да­ры ( Нор­ма­тив­тік құқық­тық ак­ті­лер­ді мем­ле­кет­тік тір­кеу ті­зі­лі­мін­де N 4486 тір­кел­ген )
0,16
Қор тәу­е­ке­лі­нің жиын­тығы
Х
Бірінші басшы немесе есепке
қол қоюға уәкілетті тұлға _____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Мөрдің орны

Бағалы қағаздар рыногында
кәсіби қызмет түрлерін қоса
атқаратын ұйымдарға арналған
пруденциалдық нормативтерді
есептеу ережесіне 6-қосымша
________________________________________________________
(Ұйымның, Қордың атауы)
20___жылғы "__" жағдай бойынша
Ұйым мен Қорға арналған "Меншікті капитал жеткіліктілігі
коэффициенті" (К 1 ) пруденциалдық нормативін
есептеу үшін қосымша мәліметтер
(мың теңге)
Бел­гі­нің N
Көр­сет­кіш­тің ата­уы
Ба­ланс бой­ын­ша со­ма­сы
1
2
3
8001
Мен­ші­гін­де­гі неме­се тұ­рақ­ты жер пай­да­ла­ну құқы­ғын­да­ғы жер
8002
Мен­ші­гін­де­гі ғи­ма­рат­тар мен құ­ры­лы­стар
8003
Кө­лік құ­рал­да­рын қо­с­па­ған­да мен­ші­гін­де­гі ма­ши­на­лар мен жаб­дық­тар
8004
Бас­қа негіз­гі құ­рал-жаб­дық­тар
8005
Қыз­мет­кер­лер­дің және бас­қа тұ­лға­лар­дың де­би­тор­лық бе­ре­шек­те­рін ше­гер­ген­де­гі, Ұй­ым­ға, Қор­ға қа­ты­сты аф­фи­ли­ир­лен­ген тұл­ға бо­лып та­был­май­тын заң­ды тұ­лға­лар­дың шарт та­лап­та­ры бой­ын­ша үш күн­нен ас­пай­тын мер­зім­ге мер­зі­мі өт­кен де­би­тор­лық бе­ре­шек (ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де)
8006
Қыз­мет­кер­лер­дің және бас­қа тұ­лға­лар­дың де­би­тор­лық бе­ре­шек­те­рін ше­гер­ген­де­гі, Ұй­ым­ға, Қор­ға қа­ты­сты аф­фи­ли­ир­лен­ген тұл­ға бо­лып та­был­май­тын ұй­ым­дар­дың шарт та­лап­та­ры бой­ын­ша тоқ­сан күн­нен ас­пай­тын мер­зім­ге мер­зі­мі өт­кен, де­би­тор­лық бе­ре­шек (ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де)
8007
Бас­қа де­би­тор­лық бе­ре­шек (ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де)
8008
Та­зар­ты­л­ған қым­бат ме­тал­дар және ме­талл де­по­зит­те­рі
8009
Бас­қа ма­те­ри­ал­дық емес ак­тив­тер
8010
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, Ұй­ым­ға, Қор­ға қа­ты­сты аф­фи­ли­ир­лен­ген тұл­ға бо­лып та­был­май­тын, " Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "kzВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның ак­ци­я­ла­ры
8011
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, Ұй­ым­ға, Қор­ға қа­ты­сты аф­фи­ли­ир­лен­ген тұл­ға бо­лып та­был­май­тын, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның бі­рін­ші са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры
8012
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, Ұй­ым­ға, Қор­ға қа­ты­сты аф­фи­ли­ир­лен­ген тұл­ға бо­лып та­был­май­тын, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның екін­ші са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры
8013
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің ак­ци­я­ла­ры ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
8014
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "kzВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның ак­ци­я­ла­ры ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
8015
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның бі­рін­ші са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
8016
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның екін­ші са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
8017
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се "Standard & Poor's" ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "kzBВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар, Ұй­ым­ға, Қор­ға қа­ты­сты аф­фи­ли­ир­лен­ген тұл­ға бо­лып та­был­май­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де)
8018
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "В+"-тен ба­стап "В-"-ке дей­ін­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар, неме­се "Standard & Poor's" ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "kzB-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар, Ұй­ым­ға, Қор­ға қа­ты­сты аф­фи­ли­ир­лен­ген тұл­ға бо­лып та­был­май­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де)
8019
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің "рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ бі­рін­ші ша­ғын са­нат­та­ғы бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар" ша­ғын са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген, Ұй­ым­ға, Қор­ға қа­ты­сты аф­фи­ли­ир­лен­ген тұл­ға бо­лып та­был­май­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де)
8020
Бас­қа ба­ға­лы қа­ға­з­дар
8021
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­дің ағым­да­ғы шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
8022
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар ор­та­лық де­по­зи­та­рий­дің шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
8023
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-" са­на­ты­нан тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді және/неме­се қы­сқа мер­зім­ді же­ке рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ре­зи­дент емес – банк­тер­дің ағым­да­ғы  шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
8024
Ұй­ым­да­сты­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гын­да опе­ра­ци­я­лар­ды жү­зе­ге асы­ру үшін Ұй­ым­ға, Қор­ға банк­тік қыз­мет көр­се­те­тін ре­зи­дент емес - ұй­ым­дар­дың шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
8025
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кін­де­гі са­лым­дар
8026
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­де­гі са­лым­дар (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ал­ған­да), мы­на­дай шар­ттар­дың бі­ре­уіне сәй­кес кел­ген жағ­дай­да:
банк­тер­дің "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВ-"-тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі, неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се "Standard & Poor's" ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "kzBB-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар;
банк­тер "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "А-"- тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ре­зи­дент еме­стің - бас бан­кі­нің ен­ші­лес ре­зи­дент - банк­те­рі бо­лып та­бы­ла­ды
8027
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, (негіз­гі бо­рыш және есеп­тел­ген сый­а­қы­лар со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де), Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­де­гі са­лым­дар, осы банк­тер­дің қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның бі­рін­ші са­на­ты­на жай ак­ци­я­лар ен­гі­зі­л­ген эми­тент - банк бо­лу шар­ты­мен
8028
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ал­ған­да­ғы "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша " ВВВ- " -тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді және/неме­се қы­сқа мер­зім­ді же­ке рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің  бі­рі­нің ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ре­зи­дент емес - банк­тер­де­гі са­лым­дар
8029
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес эмис­си­я­лан­ған­дар­ды қо­са ал­ған­да­ғы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры  (негіз­гі бо­рыш және есеп­тел­ген сый­а­қы­лар со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де)
8029-1
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, "Са­мұ­рық-Қа­зы­на" ұлт­тық әл-ауқат қо­ры" ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ала оты­рып)
8030
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ше­тел мем­ле­кет­те­рі­нің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де)
8031
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­ке­ре оты­рып)
8032
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің ак­ци­я­ла­ры;
8033
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің "ВВВ-" кем емес ха­лы­қа­ра­лық рей­тинг ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­ке­ре оты­рып) ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
8034
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен са­уда-сат­тық ұй­ым­да­сты­ру­шы­лар­дың және ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гы­ның кә­сі­би қа­ты­су­шы­ла­ры ак­ци­о­нер­ле­рі бо­лып та­бы­ла­тын, ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гы ин­фра­құ­ры­лы­мы­ның бө­лі­гі бо­лып та­бы­ла­тын өзге де заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры
8035
Бас­қа са­лым­дар
Бірінші басшы немесе есепке
қол қоюға уәкілетті тұлға _____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Мөрдің орны

Бағалы қағаздар рыногында
кәсіби қызмет түрлерін қоса
атқаратын ұйымдарға арналған
пруденциалдық нормативтерді
есептеу ережесіне 7-қосымша
________________________________________
(Басқарушының атауы)
20__жылғы "__" ________" жағдай бойынша
Басқарушыға арналған пруденциалдық нормативтерді
есептеу үшін қосымша мәліметтер
(мың теңге)
Бел­гі­нің N
Көр­сет­кіш­тің ата­уы
Ба­ланс бой­ын­ша со­ма­сы
1
2
3
8001
Мен­ші­гін­де­гі неме­се тұ­рақ­ты жер пай­да­ла­ну құқын­да­ғы жер
8002
Мен­ші­гін­де­гі ғи­ма­рат­тар мен құ­ры­лы­стар
8003
Кө­лік құ­рал­да­рын қо­с­па­ған­да мен­ші­гін­де­гі ма­ши­на­лар мен жаб­дық­тар
8004
Бас­қа негіз­гі құ­рал-жаб­дық­тар
8005
Қыз­мет­кер­лер­дің және бас­қа тұ­лға­лар­дың де­би­тор­лық бе­ре­шек­те­рін ше­гер­ген­де­гі, Бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сты аф­фи­ли­ир­лен­ген тұл­ға бо­лып та­был­май­тын заң­ды тұ­лға­лар­дың шарт та­лап­та­ры бой­ын­ша үш күн­нен ас­пай­тын мер­зім­ге мер­зі­мі өт­кен де­би­тор­лық бе­ре­шек (ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де)
8006
Қыз­мет­кер­лер­дің және бас­қа тұ­лға­лар­дың де­би­тор­лық бе­ре­шек­те­рін ше­гер­ген­де­гі, Бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сты аф­фи­ли­ир­лен­ген тұл­ға бо­лып та­был­май­тын ұй­ым­дар­дың шарт та­лап­та­ры бой­ын­ша тоқ­сан күн­нен ас­пай­тын мер­зім­ге мер­зі­мі өт­кен, де­би­тор­лық бе­ре­шек (ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де)
8007
Бас­қа де­би­тор­лық бе­ре­шек (ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де)
8008
Та­зар­ты­л­ған қым­бат ме­тал­дар және ме­талл де­по­зит­те­рі
8009
Бас­қа ма­те­ри­ал­дық емес ак­тив­тер
8010
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, Бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сты афи­ли­ир­лен­ген тұл­ға бо­лып та­был­май­тын, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­ні ң ха­лы қ ара­лы қ ш ә кі­лі бой­ын­ша "ВВ -"-тен т ө мен емес рей­тинг­тік ба ғ асы бар неме­се бас қ а рей­тинг агент­тікте­рі­ні ң осы ғ ан ұқ сас де ң гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се "Standard & Poor's" агент­ті­гі­ні ң ұ лт­ты қ ш ә кі­лі бой­ын­ша "kz ВВ-"-тен т ө мен емес рей­тинг­тік ба ғ асы бар Қ аза қ стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ны ң за ң ды т ұ л ғ ала­ры­ны ң ак­ци­я­ла­ры
8011
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, Бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сты аф­фи­ли­ир­лен­ген тұл­ға бо­лып та­был­май­тын, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның бі­рін­ші са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры
8012
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, Бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сты аф­фи­ли­ир­лен­ген тұл­ға бо­лып та­был­май­тын, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның екін­ші са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры
8013
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­ні ң ха­лы қ ара­лы қ шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ -"-тен т ө мен емес рей­тинг­тік ба ғ асы бар неме­се бас қ а рей­тинг агент­тікте­рі­ні ң осы ғ ан ұқ сас де ң гей­де­гі рей­тин­гі бар ше­тел эми­тент­те­рі­ні ң ак­ци­я­ла­ры ба­за­лы қ ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лы қ қ ол­хат­тар
8014
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­ні ң ха­лы қ ара­лы қ шәкі­лі бой­ын­ша "ВВ -"-тен т ө мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се басқ а рей­тинг агент­тікте­рі­ні ң осы ғ ан ұқ сас де ң гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се "Standard & Poor's" агент­ті­гі­ні ң ұ лт­ты қ ш ә кі­лі бой­ын­ша "kz ВВ-"-тен т ө мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар Қ аза қ стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ны ң за ң ды тұ­лға­ла­ры­ны ң ак­ци­я­ла­ры ба­за­лы қ ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лы қ қ ол­хат­тар
8015
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның бі­рін­ші са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
8016
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның екін­ші са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
8017
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се "Standard & Poor's" ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "kzBВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар, Бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сты аф­фи­ли­ир­лен­ген тұл­ға бо­лып та­был­май­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де)
8018
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "В+"-тен ба­стап "В-"-ке дей­ін­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар, неме­се "Standard & Poor's" ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "kzB-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар, Бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сты аф­фи­ли­ир­лен­ген тұл­ға бо­лып та­был­май­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де)
8019
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің "рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ бі­рін­ші ша­ғын са­нат­та­ғы бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар" ша­ғын са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген, Бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сты аф­фи­ли­ир­лен­ген тұл­ға бо­лып та­был­май­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы ұй­ым­да­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де)
8020
Бас­қа ба­ға­лы қа­ға­з­дар
8021
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­дің ағым­да­ғы шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
8022
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар ор­та­лық де­по­зи­та­рий­дің шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
8023
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-" са­на­ты­нан тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді және/неме­се қы­сқа мер­зім­ді же­ке рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ре­зи­дент емес – банк­тер­дің ағым­да­ғы шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
8024
Ұй­ым­да­сты­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гын­да опе­ра­ци­я­лар­ды жү­зе­ге асы­ру үшін Бас­қа­ру­шы­ға банк­тік қыз­мет көр­се­те­тін ре­зи­дент емес - ұй­ым­дар­дың шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
8025
Қ аза қ стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ны ң Ұ лт­ты қ Бан­кін­де­гі са­лым­дар
8026
Ы қ ти­мал шы ғ ын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ны ң екін­ші де ң гей­де­гі банк­тер­де­гі са­лым­дар (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сыйа қ ы со­ма­ла­рын есеп­ке ал ғ ан­да), мы­на­дай шар­ттар­ды ң бі­ре­уіне с ә йкес кел­ген жағ­дай­да:
банк­тер­дің "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВ-"-тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі, неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се "Standard & Poor's" ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "kzBB-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар;
банк­тер "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "А-"-тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ре­зи­дент еме­стің - бас бан­кі­нің ен­ші­лес ре­зи­дент - банк­те­рі бо­лып та­бы­ла­ды
8027
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, (негіз­гі бо­рыш және есеп­тел­ген сый­а­қы­лар со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де), Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­де­гі са­лым­дар, осы банк­тер­дің қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның бі­рін­ші са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген эми­тент - банк бо­лу шар­ты­мен
8027-1
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­ке­ре оты­рып ) Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­ін­де­гі банк­те­рін­де­гі са­лым­дар, осы банк­тер қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның екін­ші са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген эми­тент банк­тер бо­лу шар­ты­мен
8028
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ал­ған­да­ғы "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы қ ара­лы қ ш ә кі­лі бой­ын­ша " ВВВ- -тен т ө мен емес ұ за қ мер­зім­ді ж ә не/неме­се қ ыс қ а мер­зім­ді же­ке рей­тин­гі бар неме­се бас қ а рей­тинг­тік агент­тіктер­ді ң бі­рі­ні ң ұқ сас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ре­зи­дент емес - банк­тер­де­гі са­лым­дар
8029
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес эмис­си­я­лан­ған­дар­ды қо­са ал­ған­да­ғы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш және есеп­тел­ген сый­а­қы­лар со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де)
8029-1
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, "Са­мұ­рық-Қа­зы­на" ұлт­тық әл-ауқат қо­ры" ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ала оты­рып)
8030
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-"-тен тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ше­тел мем­ле­кет­те­рі­нің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де)
8031
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­ке­ре оты­рып)
8032
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің ак­ци­я­ла­ры;
8033
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің "ВВВ-" кем емес ха­лы­қа­ра­лық рей­тинг ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­ке­ре оты­рып) ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
8034
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен са­уда-сат­тық ұй­ым­да­сты­ру­шы­лар­дың және ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гы­ның кә­сі­би қа­ты­су­шы­ла­ры ак­ци­о­нер­ле­рі бо­лып та­бы­ла­тын, ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гы ин­фра­құ­ры­лы­мы­ның бө­лі­гі бо­лып та­бы­ла­тын өзге де заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры
Бірінші басшы немесе есепке
қол қоюға уәкілетті тұлға _____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Мөрдің орны

Бағалы қағаздар рыногында
кәсіби қызмет түрлерін қоса
атқаратын ұйымдарға арналған
пруденциалдық нормативтерді
есептеу ережесіне 8-қосымша
________________________________________
(Ұйымның, Қордың атауы)
20__жылғы "__" ________" жағдай бойынша
Ұйымға, Қорға арналған "Меншікті капитал жеткіліктілігі коэффициенті" (К 1 )
пруденциалдық нормативін есептеу
(мың теңге)
N
Көр­сет­кіш­тің ата­уы
Ба­ланс бой­ын­ша құ­ны
Есеп­ке алы­на­тын кө­ле­мі (%)
Есеп­ке ар­нал­ған со­ма
1
Ақ­ша және ақ­ша­лай ба­ла­ма­ла­ры - бар­лы­ғы (1.1 - 1.5 жол­да­ры­ның со­ма­сы):
100
1.1
кас­са­да­ғы ақ­ша
100
1.2
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­дің ағым­да­ғы шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
100
1.3
ба­ға­лы қа­ға­з­дар ор­та­лық де­по­зи­та­рий­дің шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
100
1.4
"Standard & Poor's"  агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-" са­на­ты­нан тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді және/неме­се қы­сқа мер­зім­ді же­ке рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ре­зи­дент емес - банк­тер шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
100
1.5
ұй­ым­да­сты­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гын­да опе­ра­ци­я­лар­ды жү­зе­ге асы­ру үшін Ұй­ым­ға, Қор­ға банк­тік қыз­мет көр­се­те­тін ре­зи­дент емес-ұй­ым­дар­дың шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
100
2
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кін­де­гі са­лым­дар
100
3
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ал­ған­да­ғы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­де­гі са­лым­дар, мы­на­дай шар­ттар­дың бі­ре­уіне сәй­кес кел­ген жағ­дай­да:
банк­тер­дің "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВ-"-тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі, неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се "Standard & Poor's" ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "kzBB-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар;
банк­тер "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "А-"- тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі  неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ре­зи­дент еме­стің - бас бан­кі­нің ен­ші­лес ре­зи­дент - банк­те­рі бо­лып та­бы­ла­ды;
100
4
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, (негіз­гі бо­рыш және есеп­тел­ген сый­а­қы­лар со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де), Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­де­гі са­лым­дар, осы банк­тер­дің қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның бі­рін­ші са­на­ты­на жай ак­ци­я­лар ен­гі­зі­л­ген эми­тент - банк бо­лу  шар­ты­мен
80
5
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ал­ған­да­ғы "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша " ВВВ- "-тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді және/неме­се қы­сқа мер­зім­ді же­ке рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің  бі­рі­нің ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ре­зи­дент емес - банк­тер­де­гі са­лым­дар
100
6
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес эмис­си­я­лан­ған­дар­ды қо­са ал­ған­да­ғы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш және есеп­тел­ген сый­а­қы­лар со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де)
100
6-1
Ық­ти­мал шы­ғын­дар бой­ын­ша ре­зерв­тер­ді ше­ге­ріп, "Са­мұ­рық-Қа­зы­на" ұлт­тық әл-ауқат қо­ры" ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ала оты­рып)
100
7
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, Ұй­ым­ға, Қор­ға қа­ты­сты афи­ли­ир­лен­ген тұл­ға бо­лып та­был­май­тын, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "kzВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның ак­ци­я­ла­ры
100
8
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, Ұй­ым­ға, Қор­ға қа­ты­сты аф­фи­ли­ир­лен­ген тұл­ға бо­лып та­был­май­тын, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның бі­рін­ші са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры
70
9
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, Ұй­ым­ға, Қор­ға қа­ты­сты аф­фи­ли­ир­лен­ген тұл­ға бо­лып та­был­май­тын, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның екін­ші са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры
50
10
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің ак­ци­я­ла­ры ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
70
11
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "kzВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның ак­ци­я­ла­ры ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
100
12
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның бі­рін­ші са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
70
13
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның екін­ші са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
50
14
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се "Standard & Poor's" ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "kzBВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар, Ұй­ым­ға, Қор­ға қа­ты­сты аф­фи­ли­ир­лен­ген тұл­ға бо­лып та­был­май­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де)
100
15
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "В+"-тен ба­стап "В-"-ке дей­ін­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар, неме­се "Standard & Poor's" ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "kzB-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар, Ұй­ым­ға, Қор­ға қа­ты­сты аф­фи­ли­ир­лен­ген тұл­ға бо­лып та­был­май­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де)
80
16
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ше­тел мем­ле­кет­те­рі­нің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де)
100
17
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­ке­ре оты­рып)
100
18
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің ак­ци­я­ла­ры;
100
19
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің "ВВВ-" кем емес ха­лы­қа­ра­лық рей­тинг ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­ке­ре оты­рып) ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
20
Та­зар­ты­л­ған қым­бат ме­талл­дар және ме­талл де­по­зит­те­рі
100
21
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен са­уда-сат­тық ұй­ым­да­сты­ру­шы­лар­дың және ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гы­ның кә­сі­би қа­ты­су­шы­ла­ры ак­ци­о­нер­ле­рі бо­лып та­бы­ла­тын, ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гы ин­фра­құ­ры­лы­мы­ның бө­лі­гі бо­лып та­бы­ла­тын өзге де заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры
50
22
Қыз­мет­кер­лер­дің және бас­қа тұ­лға­лар­дың де­би­тор­лық бе­ре­шек­те­рін ше­гер­ген­де­гі, Ұй­ым­ға, Қор­ға қа­ты­сты аф­фи­ли­ир­лен­ген тұл­ға бо­лып та­был­май­тын заң­ды тұ­лға­лар­дың де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі (ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де)  ( 22.1, 22.2 жол­да­ры­ның со­ма­сы)
100
22. 1
Қыз­мет­кер­лер­дің және бас­қа тұ­лға­лар­дың де­би­тор­лық бе­ре­шек­те­рін ше­гер­ген­де­гі, Ұй­ым­ға, Қор­ға қа­ты­сты аф­фи­ли­ир­лен­ген тұл­ға бо­лып та­был­май­тын заң­ды тұ­лға­лар­дың шарт та­лап­та­ры бой­ын­ша үш күн­нен ас­пай­тын мер­зім­ге мер­зі­мі өт­кен де­би­тор­лық бе­ре­шек (ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де)
100
22.2
Қыз­мет­кер­лер­дің және бас­қа тұ­лға­лар­дың де­би­тор­лық бе­ре­шек­те­рін ше­гер­ген­де­гі, Бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сты аф­фи­ли­ир­лен­ген тұл­ға бо­лып та­был­май­тын ұй­ым­дар­дың шарт та­лап­та­ры бой­ын­ша тоқ­сан күн­нен ас­пай­тын мер­зім­ге мер­зі­мі өт­кен, де­би­тор­лық бе­ре­шек (ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де)
50
23
ба­лан­стық құ­ны бой­ын­ша ұй­ым­ның негіз­гі құ­рал-жаб­дық­та­ры (23.1 - 23.3 жол­да­ры­ның со­ма­сы)
100
23.1
мен­ші­гін­де­гі неме­се тұ­рақ­ты жер пай­да­ла­ну құқы­ғын­да­ғы жер
100
23.2
мен­ші­гін­де­гі ғи­ма­рат­тар мен құ­ры­лы­стар
100
23.3
Кө­лік құ­рал­да­рын қо­с­па­ған­да мен­ші­гін­де­гі ма­ши­на­лар мен жаб­дық­тар
100
24
Жиын­тығы өтім­ді және бас­қа ак­тив­тер (1 – 23 жол­да­ры­ның со­ма­сы)
25
Ба­ланс бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер
26
Тәу­е­кел дә­ре­же­сі бой­ын­ша мөл­шер­лен­ген қар­жы құ­рал­да­ры­ның құ­ны
27
Кре­дит­тік тәу­е­кел
28
Қор тәу­е­ке­лі
28.1
Сый­а­қы став­ка­сы­ның өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­кел (пай­ы­здық тәу­е­кел) (2010.01.01. ба­стап қол­да­ны­сқа ен­гі­зі­ле­ді)
28.2
Қар­жы құ­ра­лы­ның на­рық­тық құ­ны­ның өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­кел (қор тәу­е­ке­лі) (2010.01.01. ба­стап қол­да­ны­сқа ен­гі­зі­ле­ді)
28.3
Ва­лю­та­лар­дың ай­ыр­бас ба­ға­мы және қым­бат ме­тал­дар­дың ба­ға­мы­ның өзге­ру­іне бай­ла­ны­сты на­рық­тық тәу­е­кел (ва­лю­та­лық тәу­е­кел) (2010.01.01. ба­стап қол­да­ны­сқа ен­гі­зі­ле­ді)
29
Опе­ра­ци­я­лық тәу­е­кел
30
К 1 (24-жол - 25-жол)/26-жол
31
Зей­не­та­қы ак­тив­те­рі­нің ағым­да­ғы құ­ны
32
Ба­ланс бой­ын­ша ак­тив­тер­дің со­ма­сы
Бірінші басшы немесе есепке
қол қоюға уәкілетті тұлға _____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Мөрдің орны

Бағалы қағаздар рыногында
кәсіби қызмет түрлерін қоса
атқаратын ұйымдарға арналған
пруденциалдық нормативтерді
есептеу ережесіне 9-қосымша
_________________________________________
(Басқарушының атауы)
20___жылғы "___" ________ жағдай бойынша
Басқарушыға арналған "Меншікті капитал жеткіліктілігі коэффициенті" (К 1 ) пруденциалдық нормативін есептеу
(мың теңге)
N
Көр­сет­кіш­тің ата­уы
Ба­ланс бой­ын­ша құ­ны
Есеп­ке алы­на­тын кө­ле­мі (%)
Есеп­ке ар­нал­ған со­ма
1
ақ­ша және ақ­ша­лай ба­ла­ма­ла­ры - бар­лы­ғы (1.1-1.5 жол­да­ры­ның со­ма­сы):
100
1.1
кас­са­да­ғы ақ­ша (5-ба­ған­да Бас­қа­ру­шы­ның ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның он пай­ы­зы­нан астам еме­сі ес­ке­рі­ле­ді )
100
1.2
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­дің ағым­да­ғы шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
100
1.3
ба­ға­лы қа­ға­з­дар ор­та­лық де­по­зи­та­рий­дің шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
100
1.4
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-" са­на­ты­нан тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді және/неме­се қы­сқа мер­зім­ді же­ке рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ре­зи­дент емес - банк­тер шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
100
1.5
ұй­ым­да­сты­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гын­да опе­ра­ци­я­лар­ды жү­зе­ге асы­ру үшін Бас­қа­ру­шы­ға банк­тік қыз­мет көр­се­те­тін ре­зи­дент емес-ұй­ым­дар шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
100
2
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның Ұлт­тық Бан­кін­де­гі са­лым­дар
100
3
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ал­ған­да­ғы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­де­гі са­лым­дар, мы­на­дай шар­ттар­дың бі­ре­уіне сәй­кес кел­ген жағ­дай­да:
банк­тер­дің "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВ-"-тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі, неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се "Standard & Poor's" ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "kzBB-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар;
банк­тер "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "А-"- тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі  неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ре­зи­дент еме­стің - бас бан­кі­нің ен­ші­лес ре­зи­дент - банк­те­рі бо­лып та­бы­ла­ды;
100
4
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­де­гі са­лым­дар, осы банк­тер­дің қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның бі­рін­ші са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген эми­тент - банк бо­лу шар­ты­мен негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де
80
4-1
Негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де­гі Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі са­лым­дар, осы банк­тер қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның екін­ші са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген эми­тент банк­тер бо­лу шар­ты­мен (ы қти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі )
70
5
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ал­ған­да­ғы "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша " ВВВ- "-тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді және/неме­се қы­сқа мер­зім­ді же­ке рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ре­зи­дент емес - банк­тер­де­гі са­лым­дар
100
6
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес эмис­си­я­лан­ған­дар­ды қо­са ал­ған­да­ғы Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш және есеп­тел­ген сый­а­қы­лар со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де)
100
6-1
Ық­ти­мал шы­ғын­дар бой­ын­ша ре­зерв­тер­ді ше­ге­ріп, "Са­мұ­рық-Қа­зы­на" ұлт­тық әл-ауқат қо­ры" ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ала оты­рып)
100
7
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, Бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сты аф­фи­ли­ир­лен­ген тұл­ға бо­лып та­был­май­тын, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "kzВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның ак­ци­я­ла­ры
100
8
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, Бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сты аф­фи­ли­ир­лен­ген тұл­ға бо­лып та­был­май­тын, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның бі­рін­ші са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры
70
9
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, Бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сты аф­фи­ли­ир­лен­ген тұл­ға бо­лып та­был­май­тын, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның екін­ші са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры
50
10
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің ак­ци­я­ла­ры ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
70
11
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "kzВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның ак­ци­я­ла­ры ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
100
12
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның бі­рін­ші са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
70
13
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның екін­ші са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
50
14
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се "Standard & Poor's" ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "kzBВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар, Бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сты аф­фи­ли­ир­лен­ген тұл­ға бо­лып та­был­май­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де)
100
15
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "В+"-тен ба­стап "В-"-ке дей­ін­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар, неме­се "Standard & Poor's" ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "kzB-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар, Бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сты аф­фи­ли­ир­лен­ген тұл­ға бо­лып та­был­май­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де)
80
15-1
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы­лар со­ма­ла­рын ес­ке­ре оты­рып) қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің "бі­рін­ші ша­ғын са­нат­тың рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар" ша­ғын са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген, Бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сты аф­фи­ли­ир­лен­ген тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
80
16
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ше­тел мем­ле­кет­те­рі­нің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де)
100
17
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­ке­ре оты­рып)
100
18
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің ак­ци­я­ла­ры;
100
19
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің "ВВВ-" кем емес ха­лы­қа­ра­лық рей­тинг ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­ке­ре оты­рып) ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
20
Та­зар­ты­л­ған қым­бат ме­талл­дар және ме­талл де­по­зит­те­рі
100
21
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен са­уда-сат­тық ұй­ым­да­сты­ру­шы­лар­дың және ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гы­ның кә­сі­би қа­ты­су­шы­ла­ры ак­ци­о­нер­ле­рі бо­лып та­бы­ла­тын, ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гы ин­фра­құ­ры­лы­мы­ның бө­лі­гі бо­лып та­бы­ла­тын өзге де заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры
50
22
Қыз­мет­кер­лер­дің және бас­қа тұ­лға­лар­дың де­би­тор­лық бе­ре­шек­те­рін ше­гер­ген­де­гі, Бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сты аф­фи­ли­ир­лен­ген тұл­ға бо­лып та­был­май­тын заң­ды тұ­лға­лар­дың де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі (ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де)  ( 22.1, 22.2 жол­да­ры­ның со­ма­сы)
100
22.1
Қыз­мет­кер­лер­дің және бас­қа тұ­лға­лар­дың де­би­тор­лық бе­ре­шек­те­рін ше­гер­ген­де­гі, Бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сты аф­фи­ли­ир­лен­ген тұл­ға бо­лып та­был­май­тын заң­ды тұ­лға­лар­дың шарт та­лап­та­ры бой­ын­ша үш күн­нен ас­пай­тын мер­зім­ге мер­зі­мі өт­кен де­би­тор­лық бе­ре­шек, Бас­қа­ру­шы­ның ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның жиыр­ма пай­ы­зы­нан ас­пай­тын мөл­шер­де (ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де)
100
22.2
Қыз­мет­кер­лер­дің және бас­қа тұ­лға­лар­дың де­би­тор­лық бе­ре­шек­те­рін ше­гер­ген­де­гі, Бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сты аф­фи­ли­ир­лен­ген тұл­ға бо­лып та­был­май­тын ұй­ым­дар­дың шарт та­лап­та­ры бой­ын­ша тоқ­сан күн­нен ас­пай­тын мер­зім­ге мер­зі­мі өт­кен, де­би­тор­лық бе­ре­шек, Бас­қа­ру­шы­ның ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның он пай­ы­зы­нан ас­пай­тын мөл­шер­де (ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де)
50
23
ба­лан­стық құ­ны бой­ын­ша Бас­қа­ру­шы­ның негіз­гі құ­рал-жаб­дық­та­ры (23.1 - 23.3 жол­да­ры­ның со­ма­сы)
100
23.1
мен­ші­гін­де­гі Бас­қа­ру­шы­ның ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның он пай­ы­зы­нан ас­пай­тын мөл­шер­де­гі мен­ші­гін­де­гі неме­се тұ­рақ­ты жер пай­да­ла­ну құқы­ғын­да­ғы жер
100
23.2
мен­ші­гін­де­гі Бас­қа­ру­шы­ның ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның он пай­ы­зы­нан ас­пай­тын мөл­шер­де­гі мен­ші­гін­де­гі ғи­ма­рат­тар мен құ­ры­лы­стар
100
23.3
Кө­лік құ­рал­да­рын қо­с­па­ған­да мен­ші­гін­де­гі ма­ши­на­лар мен жаб­дық­тар, Бас­қа­ру­шы­ның ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның бес пай­ы­зы­нан ас­пай­тын мөл­шер­де
100
24
Жиын­тығы өтім­ді және бас­қа ак­тив­тер (1 – 23 жол­да­ры­ның со­ма­сы)
25
Ба­ланс бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер
26
Мен­шік­ті ка­пи­тал­дың ба­рын­ша тө­мен мөл­ше­рі
27
К1 "Мен­шік­ті ка­пи­тал жет­кі­лік­ті­лі­гі­нің нор­ма­ти­ві" (24 жол - 25 жол)/26 жол) 1 кем емес
Бірінші басшы немесе есепке
қол қоюға уәкілетті тұлға _____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Бас бухгалтер _____________
(тегі, аты, бар болса - әкесінің аты) (қолы)
Мөрдің орны

Бағалы қағаздар рыногында кәсіби
қызмет түрлерін қоса атқаратын
ұйымдарға арналған пруденциалдық
нормативтерді есептеу ережесіне
10-қосымша
Бағалы қағаздардың құнсыздануын тану критерийлері
Кри­те­рий ата­уы
Балл са­ны
1
Қар­жы­лық жай-күйі:
1.1
Тұ­рақ­ты­лық
+0
1.2
Қа­на­ғат­та­нар­лық
+1
1.3
Тұ­рақ­ты емес
+2
1.4
Сы­ни сәт
+5
2
Тө­лем­дер­дің кез-кел­ге­нін өте­уде мер­зім­нің өтуі:
2.1
Мер­зі­мі өтіп ке­ту­дің бол­мауы
-1
2.2
7 күн­ге дей­ін­гі мер­зім­нің өтіп ке­туі
+0
2.3
8–ден ба­стап 15 күн­ге дей­ін­гі мер­зім­нің өтіп ке­туі
+1
2.4
16–дан ба­стап 30 күн­ге дей­ін­гі мер­зім­нің өтіп ке­туі
+2
2.5
30 күн­нен асып ке­ту
+3
2.6
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры үшін мер­зім­нің өтіп ке­туі (бас­қа мін­дет­те­ме­лер (за­ем­дар, шы­ға­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер­дің орын­дал­мауы)
+1
2.7
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның ұй­ым­да­ры үшін бас­қа мін­дет­те­ме­лер (за­ем­дар, шы­ға­ры­л­ған ба­ға­лы қа­ға­з­дар) бой­ын­ша есеп­тен шы­ға­ры­л­ған бе­ре­шек­тер­дің бо­луы
+2
3
Ке­піл­дік­тің бо­луы:
3.1
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы мем­ле­ке­ті (негіз­гі бо­рыш пен сый­а­қы­ға 100% ке­піл­дік бер­ген кез­де)
-4
3.2
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы мем­ле­ке­ті (негіз­гі бо­рыш пен сый­а­қы­ға 100% ке­піл­дік бер­ген кез­де)
Балл со­ма­сы ("-4") ке­піл­дік мөл­ше­ріне тең­бе-тең есеп­те­ле­ді
3.3
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "А-" тө­мен емес рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар шет мем­ле­кет
-3
3.4
ҚР екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі
-3
3.5
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "А-" тө­мен емес рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ше­тел­дік эми­тент
-2
3.6
Ке­піл­дік­сіз
+0
4
Бел­сен­ді на­рық­тың бо­луы:
4.1
Бел­сен­ді на­рық
+0
4.2
Бел­сен­ді емес на­рық
+1
5
Рей­тинг­тің бо­луы:
5.1
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "А" тө­мен емес рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар
-4
5.2
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "А-"-дан ба­стап "ВВВ-" тө­мен емес неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар
-3
5.3
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-" тө­мен неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар
-2
5.4
Рей­тин­гі­сіз
+0
5.5
"Бі­рін­ші ша­ғын са­нат­тың рей­тинг ба­ға­сын­сыз бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар" ша­ғын са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
-1
5.6
"Екін­ші ша­ғын са­нат­тың рей­тинг ба­ға­сын­сыз бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар" ша­ғын са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
+0
5.7
Қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мін­де­гі "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның бі­рін­ші са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген эми­тент­тер­дің ак­ци­я­ла­ры және олар бой­ын­ша де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
-1
5.8
Қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мін­де­гі "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның екін­ші са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген эми­тент­тер­дің ак­ци­я­ла­ры және олар бой­ын­ша де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
0
5.9
Де­ли­стинг неме­се рей­тинг­ті тө­мен­де­ту
+2
5.10
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­ды ор­на­ла­сты­ру­ды тоқ­та­та тұ­ру (ор­на­ла­сты­ру­ды тоқ­та­та тұ­ру ту­ра­лы уәкі­лет­ті ор­ган­ның ше­ші­мі)
+2
1 (қоса алғанда) дейінгі балл сомасын алған кезде – бағалы қағаз стандартты ретінде жіктеледі.
2 бастап 4 (қоса алғанда) тең балл сомасы кезінде – бағалы қағаз 1-санатты күмәнді ретінде жіктеледі, 15 % провизия қалыптасады.
5 бастап 7 (қоса алғанда) тең балл сомасы кезінде – бағалы қағаз 2-санатты күмәнді ретінде жіктеледі, 15 % провизия қалыптасады.
8 бастап 10 (қоса алғанда) тең балл сомасы кезінде – бағалы қағаз 3-санатты күмәнді ретінде жіктеледі, 25 % провизия қалыптасады.
10 артық балл сомасы кезінде – бағалы қағаз қанағаттанғысыз ретінде жіктеледі, 50 % провизия қалыптасады.

" Бағалы қағаздар рыногында кәсіби
қызмет түрлерін қоса атқаратын
ұйымдарға арналған пруденциалдық
нормативтерді есептеу ережесіне
11-қосымша
Бағалы қағаздардың құнсыздануынан болуы мүмкін жоғалтуларды жабатын резервтердің (провизиялардың) мөлшері
Балл со­ма­сы
БҚ жік­те­лу са­на­ты
Ре­зерв­тер­дің (про­ви­зи­я­лар­дың) қа­жет­ті мөл­ше­рі
1
Стан­дарт­ты
0%
2-4
1-са­нат­ты күм­ән­ді
10%
5-7
2-са­нат­ты күм­ән­ді
15%
8-10
3-са­нат­ты күм­ән­ді
25%
10-нан ар­тық
Қа­на­ғат­тан­ғы­сыз
50%