В соответствии с подпунктами 11), 15) пункта 2 статьи 3, статьей 49 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" и подпунктами 5), 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций", в целях обеспечения финансовой устойчивости организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Значение коэффициента достаточности собственного капитала ежедневно должно составлять не менее 1.

Приложение
к постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан
по регулированию и надзору финансового
рынка и финансовых организаций
от 22 августа 2008 года № 122
Перечень нормативных правовых актов, признаваемых утратившими силу

1. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 сентября 2004 года № 266 "Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, утверждении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3194, опубликованное в газете "Юридическая газета" от 14 октября 2005 года № 190-191 (924-925).

2. Пункт 9 приложения к постановлению Правления Агентства от 27 августа 2005 года № 310 "О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3868).

3. Постановление Правления Агентства от 29 октября 2005 года № 388 "О внесении дополнений и изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 сентября 2004 года № 266 "Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, утверждении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3944).

4. Постановление Правления Агентства от 27 мая 2006 года № 125 "О внесении дополнений и изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 сентября 2004 года № 266 "Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, утверждении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4272).

Утверждены постановлением
Правления Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций от
22 августа 2008 года № 122
Правила расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем
Правила расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем (далее - Правила), устанавливают порядок расчета пруденциального норматива "Коэффициент достаточности собственного капитала", обязательного к соблюдению организациями, осуществляющих управление инвестиционным портфелем (далее - управляющий инвестиционным портфелем).
Настоящие Правила не распространяются на организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами.
Нормы, предусмотренные настоящими Правилами, в части аффилиированных лиц управляющего инвестиционным портфелем не применяются к юридическим лицам и их аффилиированным лицам, являющимся аффилиированными с управляющим инвестиционным портфелем в результате прямого (по банкам - косвенного) владения двадцатью пятью и более процентами голосующих акций указанных организаций акционерным обществом "Фонд национального благосостояния "Самрук-Казына".

К = (ЛА - О) / МРСК, где
ЛА - ликвидные активы управляющего инвестиционным портфелем, которые признаются ликвидными в соответствии с пунктом 3 настоящих Правил;
О - совокупные обязательства управляющего инвестиционным портфелем (при совершении операции "репо" методом открытых торгов в обязательства включается только сумма дисконтирования рыночной стоимости объекта "репо" на момент открытия "репо", определенная согласно внутренним правилам фондовой биржи);
МРСК - минимальный размер собственного капитала управляющего инвестиционным портфелем, принимаемый в расчет достаточности собственного капитала, рассчитанный в соответствии с пунктом 2 настоящих Правил.

стоимость активов, принятых в управление, составляет менее 40 000 000 000 (сорока миллиардов) тенге, то МРСК = 20 000 000 (двадцати миллионам) тенге;
стоимость активов, принятых в управление, составляет более 40 000 000 000 (сорока миллиардов) тенге, то МРСК = 20 000 000 (двадцати миллионам) тенге + (АПУ – 40 000 000 000 (сорок миллиардов) тенге) * 0,0002,
где АПУ - активы, принятые в управление.
Максимальное значение МРСК не должно превышать 1 600 000 000 (одного миллиарда шестисот миллионов) тенге.
С 1 января 2010 года в случае если:
стоимость активов, принятых в управление, составляет менее 40 000 000 000 (сорока миллиардов) тенге, то МРСК = 90 720 000 (девяноста миллионам семистам двадцати тысячам) тенге;
стоимость активов, принятых в управление, составляет более 40 000 000 000 (сорока миллиардов) тенге, то МРСК = 90 720 000 (девяноста миллионам семистам двадцати тысячам) тенге + (АПУ – 40 000 000 000 (сорок миллиардов) тенге) * 0,0007,
где АПУ - активы, принятые в управление.
Максимальное значение МРСК не должно превышать 1 600 000 000 (одного миллиарда шестисот миллионов) тенге.
С 1 июля 2010 года в случае если:
стоимость активов, принятых в управление, составляет менее 40 000 000 000 (сорока миллиардов) тенге, то МРСК = 181 440 000 (ста восьмидесяти одному миллиону четыремстам сорока тысячам) тенге;
стоимость активов, принятых в управление, составляет более 40 000 000 000 (сорока миллиардов) тенге, то МРСК = 181 440 000 (ста восьмидесяти одному миллиону четыремстам сорока тысячам) тенге + (АПУ – 40 000 000 000 (сорок миллиардов) тенге) * 0,0014,
где АПУ - активы, принятые в управление.
Максимальное значение МРСК не должно превышать 1 600 000 000 (одного миллиарда шестисот миллионов) тенге.

3. Помимо рейтинговых оценок агентства "Standard & Poor's" уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) также признаются рейтинговые оценки агентств "Moody's Investors Service" и "Fitch", и их дочерних рейтинговых организаций (далее - другие рейтинговые агентства).

Международный банк реконструкции и развития;
Европейский банк реконструкции и развития;
Межамериканский банк развития;
Банк международных расчетов;
Азиатский банк развития;
Африканский банк развития;
Международная финансовая корпорация;
Исламский банк развития;
Европейский инвестиционный банк;
Евразийский банк развития.

деньги в кассе, не более десяти процентов от суммы активов по балансу управляющего инвестиционным портфелем;
деньги на текущих счетах в банках второго уровня Республики Казахстан, указанных в подпункте 2) настоящего пункта;
деньги на счетах в центральном депозитарии ценных бумаг;
деньги на текущих счетах в банках-нерезидентах, которые имеют долгосрочный и (или) краткосрочный, индивидуальный рейтинг не ниже категории «ВВВ-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств;
деньги на счетах в организациях-нерезидентах, предоставляющих банковские услуги организациям для осуществления операций на организованном рынке ценных бумаг;

банки имеют долгосрочный кредитный рейтинг не ниже «ВВ-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку не ниже «kzBB-» по национальной шкале Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств;
Абзац действует до 01.01.2013.
банки имеют долгосрочный кредитный рейтинг от «В+» до «В» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку от «kzBB-» до «kzB+» по национальной шкале Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств;
банки являются дочерними банками-резидентами, родительский банк-нерезидент которых имеет долгосрочный кредитный рейтинг не ниже «А-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств;
банки являются банками - эмитентами, включенными в первую и (или) вторую категорию сектора «акции» официального списка фондовой биржи;

3) вклады в банках-нерезидентах с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения, за вычетом резервов на возможные потери, которые имеют долгосрочный и (или) краткосрочный, индивидуальный рейтинг не ниже «ВВВ-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств;

6) акции юридических лиц Республики Казахстан, имеющих рейтинговую оценку не ниже «ВВ-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку не ниже «kzBB-» по национальной шкале Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств, за вычетом резервов на возможные потери;

7) акции юридических лиц, включенные в официальный список фондовой биржи, соответствующие требованиям первой (наивысшей) или второй (наивысшей) категории сектора «акции», предусмотренным постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 мая 2008 года № 77 «О требованиях к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым (допущенным) к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям списка фондовой биржи» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5251) (далее - постановление № 77), за вычетом резервов на возможные потери;

8) негосударственные долговые ценные бумаги юридических лиц Республики Казахстан, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, имеющие рейтинговую оценку не ниже «В-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку не ниже «kzB-» по национальной шкале Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери;

9) негосударственные долговые ценные бумаги юридических лиц Республики Казахстан, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, включенные в официальный список фондовой биржи, соответствующие требованиям категории «долговые ценные бумаги без рейтинговой оценки первой подкатегории (наивысшая категория) «сектора «долговые ценные бумаги», предусмотренным постановлением № 77 (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери;

10) негосударственные долговые ценные бумаги юридических лиц Республики Казахстан, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, включенные в официальный список фондовой биржи, за исключением ценных бумаг, указанных в подпунктах 8), 9) настоящего пункта, (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери, соответствующие следующим требованиям:
наличие оценки рейтинговых агентств, признанных фондовой биржей;
государственная регистрация эмитента долговых ценных бумаг осуществлена не менее чем за два года до дня подачи заявления о включении его ценных бумаг в официальный список фондовой биржи;
эмитент долговых ценных бумаг составляет финансовую отчетность в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности (International Financial Reporting Standards - IFRS) или стандартами финансовой отчетности, действующими в Соединенных Штатах Америки (General Accepted Accounting Principles - GAAP);
аудит финансовой отчетности эмитента долговых ценных бумаг производится одной из аудиторских организаций, входящих в перечень признаваемых фондовой биржей аудиторских организаций;
финансовая отчетность эмитента долговых ценных бумаг, подтвержденная аудиторским отчетом, представлялась не менее, чем за два завершенных финансовых года;
собственный капитал эмитента долговых ценных бумаг составляет сумму, эквивалентную не менее двум миллионам пятидесяти тысячекратному размеру месячного расчетного показателя, установленному законом о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год, согласно финансовой отчетности на последнюю отчетную дату, подтвержденной аудиторским отчетом;
чистая прибыль эмитента долговых ценных бумаг за один из двух последних лет составляет сумму, эквивалентную не менее восьмидесяти пяти тысяч шестисоткратному размеру месячного расчетного показателя, установленному законом о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год, согласно финансовой отчетности на последнюю отчетную дату, подтвержденной аудиторским отчетом;
объем продаж эмитента долговых ценных бумаг - нефинансовой организации, за исключением лизинговой организации и кредитного товарищества, по основной деятельности за каждый из двух последних лет по данным финансовой отчетности, подтвержденной аудиторским отчетом, составляет сумму, эквивалентную не менее двум миллионам пятидесяти тысячекратному размеру месячного расчетного показателя, установленному законом о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год;
наличие кодекса корпоративного управления, утвержденного общим собранием акционеров эмитента долговых ценных бумаг;
наличие маркет-мейкера по долговым ценным бумагам во время нахождения данных ценных бумаг в официальном списке фондовой биржи;
в учредительных документах эмитента долговых ценных бумаг и (или) проспекте выпуска эмиссионных ценных бумаг не содержится норм, которые ущемляют или ограничивают права собственников ценных бумаг на их отчуждение (передачу);

11) ценные бумаги иностранных государств, имеющих суверенный рейтинг не ниже «ВВВ-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери;

12) негосударственные долговые ценные бумаги иностранных эмитентов, имеющие рейтинговую оценку не ниже «ВВВ-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери;

15) депозитарные расписки, базовым активом которых являются акции эмитентов Республики Казахстан, имеющих рейтинговую оценку не ниже «ВВ-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку не ниже «kzBB-» по национальной шкале Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств, за вычетом резервов на возможные потери;

17) долговые ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями, имеющие международную рейтинговую оценку не ниже «ВВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резервов на возможные потери;

20) дебиторская задолженность (за вычетом резервов на возможные потери) организаций, не являющихся аффилиированными лицами по отношению к управляющему инвестиционным портфелем, за вычетом дебиторской задолженности работников и других лиц, не просроченная по условиям договора, в сумме, не превышающей десяти процентов от суммы активов по балансу управляющего инвестиционным портфелем;

5. В случае совмещения управляющего инвестиционным портфелем профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг расчет пруденциального норматива - "коэффициент достаточности собственного капитала" и другие нормативы осуществляются с учетом особенностей, установленных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 сентября 2009 года № 215 "Об утверждении Правил расчета пруденциальных нормативов для организаций, совмещающих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5810).

6. Управляющий инвестиционным портфелем производит расчет пруденциального норматива каждый рабочий день по состоянию на конец предшествующего рабочего дня с соблюдением требований, указанных в пунктах 12 , 13 настоящих Правил, по форме согласно приложению к настоящим Правилам. Расчет пруденциального норматива на бумажном носителе подписывается первым руководителем (на период его отсутствия – лицом, его замещающим), главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится у управляющего инвестиционным портфелем.

8. Расчет пруденциального норматива и дополнительные сведения для расчета пруденциального норматива (далее - дополнительные сведения) представляются в уполномоченный орган в соответствии с приложением к настоящим Правилам за последний календарный день отчетного квартала, не позднее 18.00 часов времени города Астаны пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

13. Расчет пруденциального норматива и дополнительные сведения на бумажных носителях по состоянию на отчетную дату подписываются первым руководителем (на период его отсутствия – лицом, его замещающим), главным бухгалтером управляющего инвестиционным портфелем, заверяются печатью и представляются в уполномоченный орган, а также хранятся у управляющего инвестиционным портфелем.
По требованию уполномоченного органа управляющий инвестиционным портфелем не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность по состоянию на определенную дату на бумажном носителе.

15-1. В случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в отчетность, управляющий инвестиционным портфелем в течение трех рабочих дней со дня представления отчета представляет в уполномоченный орган письменное ходатайство с объяснением причин необходимости внесения изменений и (или) дополнений.
При обнаружении неполной и (или) недостоверной информации в отчетности, представленной управляющим инвестиционным портфелем, уполномоченный орган уведомляет об этом управляющего инвестиционным портфелем. Управляющий инвестиционным портфелем не позднее двух рабочих дней со дня уведомления уполномоченным органом представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность.

16. В случае нарушения пруденциального норматива "коэффициент достаточности собственного капитала" управляющий инвестиционным портфелем в течение трех календарных дней с момента нарушения сообщает уполномоченному органу о факте и причинах нарушения пруденциального норматива с приложением плана мероприятий по его устранению.

Приложение к Правилам
расчета пруденциального
норматива для организаций,
осуществляющих управление
инвестиционным портфелем
Расчет пруденциального норматива по состоянию на "___"________________ 20___ года ________________________________________________ (наименование управляющего инвестиционным портфелем)
№
На­име­но­ва­ние
по­ка­за­те­ля
Сум­ма по
ба­лан­су
Учи­ты­ва­е­мый
объ­ем (%)
Сум­ма к
рас­че­ту
1.
День­ги - все­го (сум­ма строк
1.1.-1.5.), в том чис­ле:
100
1.1.
день­ги в кас­се (в гра­фе 5
учи­ты­ва­ет­ся не бо­лее де­ся­ти
про­цен­тов от сум­мы ак­ти­вов
по ба­лан­су управ­ля­ю­ще­го
ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем)
100
1.2.
день­ги на те­ку­щих сче­тах в
бан­ках вто­ро­го уров­ня
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
100
1.3.
день­ги на сче­тах в
цен­траль­ном де­по­зи­та­рии
цен­ных бу­маг
100
1.4.
день­ги на те­ку­щих сче­тах в
бан­ках-нере­зи­ден­тах,
ко­то­рые име­ют дол­го­сроч­ный
и/или крат­ко­сроч­ный,
ин­ди­ви­ду­аль­ный рей­тинг не
ни­же ка­те­го­рии "ВВВ-" по
меж­ду­на­род­ной шка­ле
агент­ства "Standard &
Poor's" или рей­тин­го­вую
оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня
од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
100
1.5.
день­ги на сче­тах в
ор­га­ни­за­ци­ях-нере­зи­ден­тах,
предо­став­ля­ю­щих бан­ков­ские
услу­ги ор­га­ни­за­ци­ям для
осу­ществ­ле­ния опе­ра­ций на
ор­га­ни­зо­ван­ном рын­ке цен­ных
бу­маг
100
2.
Вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан при
со­от­вет­ствии од­но­му из сле­ду­ю­щих
усло­вий:
бан­ки име­ют дол­го­сроч­ный
кре­дит­ный рей­тинг не ни­же «ВВ-»
по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или
рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же
«kzBB-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле
Standard & Poor's, или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня по
на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств;
бан­ки яв­ля­ют­ся до­чер­ни­ми
бан­ка­ми-ре­зи­ден­та­ми,
ро­ди­тель­ский банк-нере­зи­дент
ко­то­рых име­ет дол­го­сроч­ный
кре­дит­ный рей­тинг не ни­же «А-»
по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств,
(с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и
на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за
вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные
по­те­ри
100
2-1.
Вни­ма­нию поль­зо­ва­те­лей!
Дей­ствие стр. 2-1
рас­про­стра­ня­ет­ся до
01.01.2012.
Вкла­ды в бан­ках вто­ро­го
уров­ня Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, при усло­вии, что
дан­ные бан­ки име­ют
дол­го­сроч­ный кре­дит­ный
рей­тинг от «В+» до «В» по
меж­ду­на­род­ной шка­ле
агент­ства «Standard &
Poor's» или рей­тин­го­вую
оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня
од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств, или
рей­тин­го­вую оцен­ку от
«kzВВ-» до «kzВ+» по
на­ци­о­наль­ной шка­ле
«Standard & Poor's»
100
2-2.
При­ме­ча­ние РЦ­ПИ!
Стро­ка 2-2 дей­ству­ет до
01.01.2013.
Вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, при
усло­вии, что дан­ные бан­ки име­ют
дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг
от «В+» до «В» по меж­ду­на­род­ной
шка­ле агент­ства Standard &
Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств, или
рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzBB-» до
«kzB+» по на­ци­о­наль­ной шка­ле
Standard & Poor's, или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня по
на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств
(с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и
на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за
вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные
по­те­ри
100
3.
Вкла­ды в бан­ках вто­ро­го
уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
с уче­том сумм ос­нов­но­го
дол­га и на­чис­лен­но­го
воз­на­граж­де­ния, за вы­че­том
ре­зер­вов на воз­мож­ные
по­те­ри, при усло­вии, что
дан­ные бан­ки вклю­че­ны в
первую ка­те­го­рию сек­то­ра
"ак­ции" офи­ци­аль­но­го спис­ка
фон­до­вой бир­жи
80
4.
Вкла­ды в бан­ках вто­ро­го
уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
с уче­том сумм ос­нов­но­го
дол­га и на­чис­лен­но­го
воз­на­граж­де­ния, за вы­че­том
ре­зер­вов на воз­мож­ные
по­те­ри, при усло­вии, что
дан­ные бан­ки вклю­че­ны во
вто­рую ка­те­го­рию сек­то­ра
"ак­ции" офи­ци­аль­но­го спис­ка
фон­до­вой бир­жи
70
5.
Вкла­ды в
бан­ках-нере­зи­ден­тах с
уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га
и на­чис­лен­но­го
воз­на­граж­де­ния, за вы­че­том
ре­зер­вов на воз­мож­ные
по­те­ри, ко­то­рые име­ют
дол­го­сроч­ный и/или
крат­ко­сроч­ный,
ин­ди­ви­ду­аль­ный рей­тинг не
ни­же ка­те­го­рии "ВВВ-" по
меж­ду­на­род­ной шка­ле
агент­ства "Standard &
Poor's" или рей­тин­го­вую
оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня
од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
100
6.
Го­су­дар­ствен­ные цен­ные
бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, вклю­чая
эми­ти­ро­ван­ные в
со­от­вет­ствии с
за­ко­но­да­тель­ством дру­гих
го­су­дарств, (с уче­том сумм
ос­нов­но­го дол­га и
на­чис­лен­но­го
воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том
ре­зер­вов на воз­мож­ные
по­те­ри
100
6-1.
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные ак­ци­о­нер­ным об­ще­ством «Фонд на­ци­о­наль­но­го бла­го­со­сто­я­ния «Са­мрук-
Ка­зы­на» (с уче­том сумм
ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де-
ния), за вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри
100
7.
Ак­ции юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, не яв­ля­ю­щих­ся по
от­но­ше­нию к управ­ля­ю­ще­му
ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем
аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми, име­ю­щих
рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «ВВ-»
по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или
рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же
«kzBB-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле
Standard & Poor's, или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня по
на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств, за
вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные
по­те­ри
100
8.
Ак­ции юри­ди­че­ских лиц, не
яв­ля­ю­щих­ся аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми
ли­ца­ми по от­но­ше­нию к
управ­ля­ю­ще­му ин­ве­сти­ци­он­ным
порт­фе­лем, вклю­чен­ные в
офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой
бир­жи, со­от­вет­ству­ю­щие
тре­бо­ва­ни­ям пер­вой (наи­выс-
шей) ка­те­го­рии сек­то­ра
"ак­ции", преду­смот­рен­ным
по­ста­нов­ле­ни­ем № 77, за
вы­че­том ре­зер­вов на
воз­мож­ные по­те­ри
70
9.
Ак­ции юри­ди­че­ских лиц, не
яв­ля­ю­щих­ся аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми
ли­ца­ми по от­но­ше­нию к
управ­ля­ю­ще­му ин­ве­сти­ци­он­ным
порт­фе­лем, вклю­чен­ные в
офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой
бир­жи, со­от­вет­ству­ю­щие
тре­бо­ва­ни­ям вто­рой (наи­выс-
шей) ка­те­го­рии сек­то­ра
"ак­ции", преду­смот­рен­ным
по­ста­нов­ле­ни­ем № 77, за
вы­че­том ре­зер­вов на
воз­мож­ные по­те­ри
50
10.
Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые
цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные
в со­от­вет­ствии с
за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств,
не яв­ля­ю­щих­ся по от­но­ше­нию к
управ­ля­ю­ще­му ин­ве­сти­ци­он­ным
порт­фе­лем аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми
ли­ца­ми, име­ю­щие рей­тин­го­вую
оцен­ку не ни­же «ВВ-» по
меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или
рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же
«kzBB-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле
Standard & Poor's, или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня по
на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств,
(с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и
на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за
вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные
по­те­ри
100
11.
Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые
цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, вы­пу­щен­ные
в со­от­вет­ствии с
за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств,
не яв­ля­ю­щих­ся по от­но­ше­нию к
управ­ля­ю­ще­му ин­ве­сти­ци­он­ным
порт­фе­лем аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми
ли­ца­ми, вклю­чен­ные в ка­те­го­рию
«дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги с
рей­тин­го­вой оцен­кой (наи­выс­шая
ка­те­го­рия)» офи­ци­аль­но­го спис­ка
фон­до­вой бир­жи в со­от­вет­ствии с
по­ста­нов­ле­ни­ем № 77, име­ю­щие
рей­тин­го­вую оцен­ку от «В+» до
«В-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле
агент­ства Standard & Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня
од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых
агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку
от «kzB+» до «kzB-» по
на­ци­о­наль­ной шка­ле Standard &
Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле
од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых
агентств (с уче­том сумм
ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го
воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том
ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри
80
12.
Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые
цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских
лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан,
не яв­ля­ю­щих­ся аф­фи­ли­и­ро­ван-
ны­ми ли­ца­ми по от­но­ше­нию к
управ­ля­ю­ще­му ин­ве­сти­ци­он­ным
порт­фе­лем, вы­пу­щен­ные в
со­от­вет­ствии с за­ко­но­да-
тель­ством Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан и дру­гих
го­су­дарств, вклю­чен­ные в
офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой
бир­жи, со­от­вет­ству­ю­щие
тре­бо­ва­ни­ям ка­те­го­рии
"дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги без
рей­тин­го­вой оцен­ки пер­вой
под­ка­те­го­рии (наи­выс­шая
ка­те­го­рия)", преду­смот­рен-
ным по­ста­нов­ле­ни­ем № 77 (с
уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га
и на­чис­лен­но­го воз­на­граж-
де­ния), за вы­че­том ре­зер­вов
на воз­мож­ные по­те­ри
80
12-1.
Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые
цен­ные бу­ма­ги юри­ди­че­ских лиц
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, не
яв­ля­ю­щих­ся аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми
ли­ца­ми по от­но­ше­нию к
управ­ля­ю­ще­му ин­ве­сти­ци­он­ным
порт­фе­лем, вы­пу­щен­ные в
со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих
го­су­дарств, вклю­чен­ные в
офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой
бир­жи, со­от­вет­ству­ю­щие
тре­бо­ва­ни­ям под­пунк­та 10) пунк­та
4 на­сто­я­щих Пра­вил, (с уче­том
сумм ос­нов­но­го дол­га и
на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за
вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные
по­те­ри
80
13.
Цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных
го­су­дарств, име­ю­щих
су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же
"ВВВ-" по меж­ду­на­род­ной
шка­ле агент­ства "Standard &
Poor's" или рей­тин­го­вую
оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня
од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств (с
уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га
и на­чис­лен­но­го
воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том
ре­зер­вов на воз­мож­ные
по­те­ри
100
14.
Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые
цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных
эми­тен­тов, име­ю­щие
рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же
"ВВВ-" по меж­ду­на­род­ной
шка­ле агент­ства "Standard &
Poor's" или рей­тин­го­вую
оцен­ку од­но­го их дру­гих
рей­тин­го­вых агентств (с
уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га
и на­чис­лен­но­го
воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том
ре­зер­вов на воз­мож­ные
по­те­ри
100
15.
Ак­ции ино­стран­ных
эми­тен­тов, име­ю­щих
рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же
"ВВВ-" по меж­ду­на­род­ной
шка­ле агент­ства "Standard &
Poor's" или рей­тин­го­вую
оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня
од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств (с
уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га
и на­чис­лен­но­го
воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том
ре­зер­вов на воз­мож­ные
по­те­ри
100
16.
Де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки,
ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых
яв­ля­ют­ся ак­ции ино­стран­ных
эми­тен­тов, име­ю­щих
рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же
"ВВВ-" по меж­ду­на­род­ной
шка­ле агент­ства "Standard &
Poor's" или рей­тин­го­вую
оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня
од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств, за
вы­че­том ре­зер­вов на
воз­мож­ные по­те­ри
100
17.
Де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым
ак­ти­вом ко­то­рых яв­ля­ют­ся ак­ции
эми­тен­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан,
име­ю­щих рей­тин­го­вую оцен­ку не
ни­же «ВВ-» по меж­ду­на­род­ной
шка­ле агент­ства Standard & Poor's
или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня
од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых
агентств, или рей­тин­го­вую оцен­ку
не ни­же «kzBB-» по на­ци­о­наль­ной
шка­ле Standard & Poor's, или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по
на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств, за
вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные
по­те­ри
100
18.
Де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки,
ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых
яв­ля­ют­ся ак­ции юри­ди­че­ских
лиц, вклю­чен­ные в первую
ка­те­го­рию сек­то­ра "ак­ции"
офи­ци­аль­но­го спис­ка
фон­до­вой бир­жи, за вы­че­том
ре­зер­вов на воз­мож­ные
по­те­ри
70
19.
Де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки,
ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых
яв­ля­ют­ся ак­ции юри­ди­че­ских
лиц, вклю­чен­ные во вто­рую
ка­те­го­рию сек­то­ра "ак­ции"
офи­ци­аль­но­го спис­ка
фон­до­вой бир­жи, за вы­че­том
ре­зер­вов на воз­мож­ные
по­те­ри
50
20.
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми,
име­ю­щие меж­ду­на­род­ную рей­тин­го­вую оцен­ку не
ни­же «ВВВ-» агент­ства Standard & Poor's или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств (с уче­том сумм ос­нов­но­го
дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за
вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри
100
21.
Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные
ме­тал­лы и ме­тал­ли­че­ские
де­по­зи­ты
100
22.
Ак­ции ор­га­ни­за­то­ров тор­гов
с цен­ны­ми бу­ма­га­ми и иных
юри­ди­че­ских лиц, яв­ля­ю­щих­ся
ча­стью ин­фра­струк­ту­ры рын­ка
цен­ных бу­маг, ак­ци­о­не­ра­ми
ко­то­рых яв­ля­ют­ся
про­фес­си­о­наль­ные участ­ни­ки
рын­ка цен­ных бу­маг за
вы­че­том ре­зер­вов на
воз­мож­ные по­те­ри
50
23.
Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность
(за вы­че­том ре­зер­вов на
воз­мож­ные по­те­ри)
ор­га­ни­за­ций, не яв­ля­ю­щих­ся
аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми по
от­но­ше­нию к управ­ля­ю­ще­му
ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем,
за вы­че­том де­би­тор­ской
за­дол­жен­но­сти ра­бот­ни­ков
и дру­гих лиц, не
про­сро­чен­ная по усло­ви­ям
до­го­во­ра, в сум­ме, не
пре­вы­ша­ю­щей де­ся­ти
про­цен­тов от сум­мы ак­ти­вов
по ба­лан­су управ­ля­ю­ще­го
ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем
100
23.1.
Стро­ка ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния АФН РК от
29.12.2009 № 265
23.2.
Стро­ка ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния АФН РК от
29.12.2009 № 265
24.
Ос­нов­ные сред­ства
управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным
порт­фе­лем в ви­де
недви­жи­мо­го иму­ще­ства в
сум­ме, не пре­вы­ша­ю­щей пя­ти
про­цен­тов от сум­мы ак­ти­вов
по ба­лан­су управ­ля­ю­ще­го
ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем
100
24.1.
Стро­ка ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния АФН РК от
29.12.2009 № 265 (вво­дит­ся в дей­ствие с 01.01.2011)
24.2.
Стро­ка ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния АФН РК от
29.12.2009 № 265 (вво­дит­ся в дей­ствие с 01.01.2011)
24.3.
Стро­ка ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния АФН РК от
29.12.2009 № 265 (вво­дит­ся в дей­ствие с 01.01.2011)
25.
Ито­го лик­вид­ные ак­ти­вы
(сум­ма строк 1-24) - ЛА
х
26.
Обя­за­тель­ства по ба­лан­су
х
27.
Ми­ни­маль­ный раз­мер
соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла
(МРСК)
х
х
28.
К1 "Нор­ма­тив до­ста­точ­но­сти
соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла"
((стро­ка 25-стро­ка
26)/стро­ка 27) не ме­нее 1
х
х
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _______ дата__________
Главный бухгалтер _____________ дата _____________
Исполнитель _____________ дата _____________
Телефон: ___________
Место для печати
Дополнительные сведения для расчета пруденциального норматива по состоянию на "___"________________ 20___ года ________________________________________________ (наименование управляющего инвестиционным портфелем
№
при­зна­ка
На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля
Сум­ма по
ба­лан­су
8001
Ос­нов­ные сред­ства управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным
порт­фе­лем в ви­де недви­жи­мо­го иму­ще­ства в
сум­ме, не пре­вы­ша­ю­щей пя­ти про­цен­тов от сум­мы
ак­ти­вов по ба­лан­су управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным
порт­фе­лем
8002
Стро­ка ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния АФН РК от
29.12.2009 № 265 (вво­дит­ся в дей­ствие с 01.01.2011)
8003
Стро­ка ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния АФН РК от
29.12.2009 № 265 (вво­дит­ся в дей­ствие с 01.01.2011)
8004
Про­чие ос­нов­ные сред­ства
8005
Де­би­тор­ская за­дол­жен­ность (за вы­че­том ре­зер­вов
на воз­мож­ные по­те­ри) ор­га­ни­за­ций, не
яв­ля­ю­щих­ся по от­но­ше­нию к управ­ля­ю­ще­му
ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми
ли­ца­ми, за вы­че­том де­би­тор­ской за­дол­жен­но­сти
ра­бот­ни­ков и дру­гих лиц, не про­сро­чен­ная по
усло­ви­ям до­го­во­ра, в сум­ме, не пре­вы­ша­ю­щей
де­ся­ти про­цен­тов от сум­мы ак­ти­вов по ба­лан­су
управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем
8006
Стро­ка ис­клю­че­на по­ста­нов­ле­ни­ем Прав­ле­ния АФН РК от
29.12.2009 № 265 (вво­дит­ся в дей­ствие с 01.04.2010)
8007
Про­чая де­би­тор­ская за­дол­жен­ность (за вы­че­том
ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри)
8008
Аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы и
ме­тал­ли­че­ские де­по­зи­ты
8009
Про­чие нема­те­ри­аль­ные ак­ти­вы
8010
Вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан при со­от­вет­ствии од­но­му из сле­ду­ю­щих
усло­вий:
бан­ки име­ют дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг не
ни­же «ВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств,
или рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «kzBB-» по
на­ци­о­наль­ной шка­ле Standard & Poor's, или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной
шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств;
бан­ки яв­ля­ют­ся до­чер­ни­ми бан­ка­ми-ре­зи­ден­та­ми,
ро­ди­тель­ский банк-нере­зи­дент ко­то­рых име­ет
дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг не ни­же «А-» по
меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard &
Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го
из дру­гих рей­тин­го­вых агентств (с уче­том сумм
ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го
воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­вов на
воз­мож­ные по­те­ри
8010-1
Вни­ма­нию поль­зо­ва­те­лей!
Дей­ствие стр. 8010-1 рас­про­стра­ня­ет­ся до
01.01.2012.
Вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, при усло­вии, что дан­ные бан­ки име­ют
дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг от «В+» до «В»
по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства «Standard &
Poor's» или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств,
или рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzВВ-» до «kzВ+» по
на­ци­о­наль­ной шка­ле «Standard & Poor's»
8010-2
При­ме­ча­ние РЦ­ПИ!
Стро­ка 8010-2 дей­ству­ет до 01.01.2013.
Вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, при усло­вии, что дан­ные бан­ки име­ют
дол­го­сроч­ный кре­дит­ный рей­тинг от «В+» до «В»
по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard &
Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го
из дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или
рей­тин­го­вую оцен­ку от «kzBB-» до «kzB+» по
на­ци­о­наль­ной шка­ле Standard & Poor's, или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной
шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
(с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го
воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­вов на
воз­мож­ные по­те­ри
8011
Вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и
на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния, за вы­че­том
ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри, при усло­вии, что
дан­ные бан­ки вклю­че­ны в первую ка­те­го­рию
сек­то­ра "ак­ции" офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой
бир­жи
8012
Вкла­ды в бан­ках вто­ро­го уров­ня Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и
на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния, за вы­че­том
ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри, при усло­вии, что
дан­ные бан­ки вклю­че­ны во вто­рую ка­те­го­рию
сек­то­ра "ак­ции" офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой
бир­жи
8013
Вкла­ды в бан­ках-нере­зи­ден­тах с уче­том сумм
ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния,
за вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри,
ко­то­рые име­ют дол­го­сроч­ный и/или
крат­ко­сроч­ный, ин­ди­ви­ду­аль­ный рей­тинг не ни­же
ка­те­го­рии "ВВВ-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле
агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тин­го­вую
оцен­ку ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
8014
День­ги на те­ку­щих сче­тах в бан­ках вто­ро­го
уров­ня Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
8015
День­ги на сче­тах в цен­траль­ном де­по­зи­та­рии
цен­ных бу­маг
8016
День­ги на те­ку­щих сче­тах в
бан­ках-нере­зи­ден­тах, ко­то­рые име­ют
дол­го­сроч­ный и/или крат­ко­сроч­ный,
ин­ди­ви­ду­аль­ный рей­тинг не ни­же ка­те­го­рии
"ВВВ-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
"Standard & Poor's" или рей­тин­го­вую оцен­ку
ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств
8017
День­ги на сче­тах в ор­га­ни­за­ци­ях-нере­зи­ден­тах,
предо­став­ля­ю­щих бан­ков­ские услу­ги ор­га­ни­за­ци­ям
для осу­ществ­ле­ния опе­ра­ций на ор­га­ни­зо­ван­ном
рын­ке цен­ных бу­маг
8017-1
день­ги в кас­се, не бо­лее де­ся­ти про­цен­тов
от сум­мы ак­ти­вов по ба­лан­су бро­ке­ра и
ди­ле­ра
8018
Про­чие день­ги
8019
Го­су­дар­ствен­ные цен­ные бу­ма­ги Рес­пуб­ли­ки
Ка­зах­стан, вклю­чая эми­ти­ро­ван­ные в
со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством дру­гих
го­су­дарств, (с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и
на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том
ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри
8019-1
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные
ак­ци­о­нер­ным об­ще­ством «Фонд на­ци­о­наль­но­го
бла­го­со­сто­я­ния «Са­мрук-Ка­зы­на» (с уче­том
сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го
воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­вов на
воз­мож­ные по­те­ри
8020
Ак­ции юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, не
яв­ля­ю­щих­ся по от­но­ше­нию к управ­ля­ю­ще­му
ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми
ли­ца­ми, име­ю­щих рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же
«ВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств,
или рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «kzBB-» по
на­ци­о­наль­ной шка­ле Standard & Poor's, или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной
шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств,
за вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри
8021
Ак­ции юри­ди­че­ских лиц, не яв­ля­ю­щих­ся
аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми по от­но­ше­нию к
управ­ля­ю­ще­му ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем,
вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой
бир­жи, со­от­вет­ству­ю­щие тре­бо­ва­ни­ям пер­вой
(наи­выс­шей) ка­те­го­рии сек­то­ра "ак­ции",
преду­смот­рен­ным по­ста­нов­ле­ни­ем № 77, за
вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри
8022
Ак­ции юри­ди­че­ских лиц, не яв­ля­ю­щих­ся
аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми по от­но­ше­нию к
управ­ля­ю­ще­му ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем,
вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой
бир­жи, со­от­вет­ству­ю­щие тре­бо­ва­ни­ям вто­рой
(наи­выс­шей) ка­те­го­рии сек­то­ра "ак­ции",
преду­смот­рен­ным по­ста­нов­ле­ни­ем № 77, за
вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри
8023
Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан,
вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств, не
яв­ля­ю­щих­ся по от­но­ше­нию к управ­ля­ю­ще­му
ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми
ли­ца­ми, име­ю­щие рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же
«ВВ-» по меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства
Standard & Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств,
или рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «kzBB-» по
на­ци­о­наль­ной шка­ле Standard & Poor's, или
рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной
шка­ле од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств,
(с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го
воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­вов на
воз­мож­ные по­те­ри
8024
Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан,
вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств, не
яв­ля­ю­щих­ся по от­но­ше­нию к управ­ля­ю­ще­му
ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми
ли­ца­ми, вклю­чен­ные в ка­те­го­рию «дол­го­вые цен­ные
бу­ма­ги с рей­тин­го­вой оцен­кой (наи­выс­шая
ка­те­го­рия)» офи­ци­аль­но­го спис­ка фон­до­вой бир­жи
в со­от­вет­ствии с по­ста­нов­ле­ни­ем № 77, име­ю­щие
рей­тин­го­вую оцен­ку от «В+» до «В-» по
меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's
или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую
оцен­ку от «kzB+» до «kzB-» по на­ци­о­наль­ной
шка­ле Standard & Poor's, или рей­тинг
ана­ло­гич­но­го уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле
од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств,
(с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го
воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­вов на
воз­мож­ные по­те­ри
8025
Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, не
яв­ля­ю­щих­ся аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми по
от­но­ше­нию к управ­ля­ю­ще­му ин­ве­сти­ци­он­ным
порт­фе­лем, вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с
за­ко­но­да­тель­ством Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и
дру­гих го­су­дарств, вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный
спи­сок фон­до­вой бир­жи, со­от­вет­ству­ю­щие
тре­бо­ва­ни­ям ка­те­го­рии "дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
без рей­тин­го­вой оцен­ки пер­вой под­ка­те­го­рии
(наи­выс­шая ка­те­го­рия)", преду­смот­рен­ным
по­ста­нов­ле­ни­ем № 77 (с уче­том сумм ос­нов­но­го
дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за
вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри
8025-1
Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
юри­ди­че­ских лиц Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, не
яв­ля­ю­щих­ся аф­фи­ли­и­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми по от­но­ше­нию
к управ­ля­ю­ще­му ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем,
вы­пу­щен­ные в со­от­вет­ствии с за­ко­но­да­тель­ством
Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и дру­гих го­су­дарств,
вклю­чен­ные в офи­ци­аль­ный спи­сок фон­до­вой бир­жи,
со­от­вет­ству­ю­щие тре­бо­ва­ни­ям под­пунк­та 10)
пунк­та 4 на­сто­я­щих Пра­вил, (с уче­том сумм
ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния),
за вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри
8026
Него­су­дар­ствен­ные дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги
ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щие рей­тин­го­вую
оцен­ку не ни­же "ВВВ-" по меж­ду­на­род­ной шка­ле
агент­ства "Standard & Poor's" или рей­тин­го­вую
оцен­ку од­но­го их дру­гих рей­тин­го­вых агентств
(с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го
воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­вов на
воз­мож­ные по­те­ри
8027
Ак­ции ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щих
рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "ВВВ-" по
меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства "Standard &
Poor's" или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств,
за вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри
8028
Ак­ции ор­га­ни­за­то­ров тор­гов с цен­ны­ми бу­ма­га­ми
и иных юри­ди­че­ских лиц, яв­ля­ю­щих­ся ча­стью
ин­фра­струк­ту­ры рын­ка цен­ных бу­маг, ак­ци­о­не­ра­ми
ко­то­рых яв­ля­ют­ся про­фес­си­о­наль­ные участ­ни­ки
рын­ка цен­ных бу­маг за вы­че­том ре­зер­вов на
воз­мож­ные по­те­ри
8029
Де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых
яв­ля­ют­ся ак­ции ино­стран­ных эми­тен­тов, име­ю­щих
рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же "ВВВ-" по
меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства "Standard &
Poor's" или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств,
за вы­че­том ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри
8030
Де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых
яв­ля­ют­ся ак­ции эми­тен­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан,
име­ю­щих рей­тин­го­вую оцен­ку не ни­же «ВВ-» по
меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства Standard & Poor's
или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня од­но­го из
дру­гих рей­тин­го­вых агентств, или рей­тин­го­вую
оцен­ку не ни­же «kzBB-» по на­ци­о­наль­ной шка­ле
Standard & Poor's, или рей­тинг ана­ло­гич­но­го
уров­ня по на­ци­о­наль­ной шка­ле од­но­го из дру­гих
рей­тин­го­вых агентств, за вы­че­том ре­зер­вов на
воз­мож­ные по­те­ри
8031
Де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых
яв­ля­ют­ся ак­ции юри­ди­че­ских лиц, вклю­чен­ные в
первую ка­те­го­рию сек­то­ра "ак­ции" офи­ци­аль­но­го
спис­ка фон­до­вой бир­жи, за вы­че­том ре­зер­вов на
воз­мож­ные по­те­ри
8032
Де­по­зи­тар­ные рас­пис­ки, ба­зо­вым ак­ти­вом ко­то­рых
яв­ля­ют­ся ак­ции юри­ди­че­ских лиц, вклю­чен­ные во
вто­рую ка­те­го­рию сек­то­ра "ак­ции" офи­ци­аль­но­го
спис­ка фон­до­вой бир­жи, за вы­че­том ре­зер­вов на
воз­мож­ные по­те­ри
8033
Цен­ные бу­ма­ги ино­стран­ных го­су­дарств, име­ю­щих
су­ве­рен­ный рей­тинг не ни­же "ВВВ-" по
меж­ду­на­род­ной шка­ле агент­ства "Standard &
Poor's" или рей­тин­го­вую оцен­ку ана­ло­гич­но­го
уров­ня од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
(с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и на­чис­лен­но­го
воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том ре­зер­вов на
воз­мож­ные по­те­ри
8034
Дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги, вы­пу­щен­ные
меж­ду­на­род­ны­ми фи­нан­со­вы­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми,
име­ю­щие меж­ду­на­род­ную рей­тин­го­вую оцен­ку
не ни­же «ВВВ-» агент­ства Standard &
Poor's или рей­тинг ана­ло­гич­но­го уров­ня
од­но­го из дру­гих рей­тин­го­вых агентств
(с уче­том сумм ос­нов­но­го дол­га и
на­чис­лен­но­го воз­на­граж­де­ния), за вы­че­том
ре­зер­вов на воз­мож­ные по­те­ри
8035
Дру­гие цен­ные бу­ма­ги
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее) _______ дата _______
Главный бухгалтер _____________ дата _____________
Исполнитель _____________ дата _____________
Телефон: ___________
Место для печати