"Бағалы қағаздар рыногы туралы" Қазақстан Республикасының 2003 жылғы 2 шілдедегі Заңының 3-бабының 2-тармағының 11), 15) тармақшаларына, 49-бабына және "Қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды мемлекеттік реттеу және қадағалау туралы" Қазақстан Республикасының 2003 жылғы 4 шілдедегі Заңының 9-бабының 1-тармағының 5), 6) тармақшаларына сәйкес инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымдардың қаржылық тұрақтылығын қамтамасыз ету мақсатында Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің (бұдан әрі – Агенттік) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

Меншікті капиталдың жеткіліктілік коэффициентінің мәні күн сайын кем дегенде 1 құрауға тиіс.

Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттiгi Басқармасының
2008 жылғы 22 тамыздағы
N 122 қаулысына қосымша
Күші жойылды деп танылатын нормативтік құқықтық актілердің тізбесі

1. Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді белгілеу, инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді есептеу Ережелерін бекіту туралы" 2004 жылғы 25 қыркүйектегі N 266 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3194 тіркелген, 2005 жылғы 14 қазанда "Заң газеті" газетінде N 190-191 (924-925) санында жарияланған).

2. Агенттік Басқармасының "Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысы қосымшасыны ң 9-тарма ғы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3868 тіркелген).

3. Агенттік Басқармасының "Инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді белгілеу, инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді есептеу Ережелерін бекіту туралы" 2004 жылғы 25 қыркүйектегі N 266 қаулысына толықтырулар мен өзгеріс енгізу туралы" 2005 жылғы 29 қазандағы N 388 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 3944 тіркелген).

4. Агенттік Басқармасының "Инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді белгілеу, инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативтерді есептеу Ережелерін бекіту туралы" 2004 жылғы 25 қыркүйектегі N 266 қаулысына толықтырулар мен өзгеріс енгізу туралы" 2006 жылғы 27 мамырдағы N 125 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде N 4272 тіркелген).

Қазақстан Республикасы
Қаржы нарығын және қаржы
ұйымдарын реттеу мен қадағалау
агенттiгi Басқармасының
2008 жылғы 22 тамыздағы
N 122 қаулысымен
Инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативті есептеу ережесі
Инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымдарға арналған пруденциалдық нормативті есептеу ережесі (бұдан әрі - Ереже) инвестициялық портфельді басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар (бұдан әрі - инвестициялық портфельді басқарушылар) орындауына міндетті "Меншікті капиталдың жеткіліктілік коэффициенті" пруденциалдық нормативін есептеу тәртібін белгілейді.
Бұл Ережелер зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдарға таралмайды.
Осы Ереженің брокер мен дилердің аффилиирленген тұлғалары бөлігінде көзделген нормалар "Самұрық-Қазына" ұлттық әл-ауқат қоры" акционерлік қоғамының аталған ұйымның дауыс беруші акцияларының жиырма бес және одан артық пайызын тікелей (банктер бойынша - жанама) иелену нәтижесінде аффилиирленген брокер мен дилер болып табылатын заңды тұлғалары мен оның аффилиирленген тұлғаларына қолданылмайды.

К = (ӨА - М) / МКТМ, бұл жерде
ӨА - осы Ереженің 3-тармағына сәйкес өтімді деп танылатын инвестициялық портфельді басқарушының өтімді активтері;
М - инвестициялық портфельді басқарушының жиынтық міндеттемелері ("репо" операциясын ашық сауда әдісімен өткізгенде, міндеттемелерге тек "репо" ашу сәтіне қор биржасының ішкі ережелеріне сәйкес айқындалған "репо" объектісінің нарықтық құнының дисконт сомасы кіреді);
МКТМ - меншікті капиталдың жеткіліктілігінің есебіне қабылданатын, осы Ереженің 2-тармағына сәйкес есептелген инвестициялық портфельді басқарушының меншікті капиталының ең төменгі мөлшері.

басқаруға қабылданған активтердің құны 40 000 000 000 (қырық миллиард) теңгеден аз болса, онда МКТМ = 20 000 000 (жиырма миллион) теңге;
басқаруға қабылданған активтердің құны 40 000 000 000 (қырық миллиард) теңгеден астам болса, онда МКТМ = 20 000 000 (жиырма миллион) + (БҚА - 40 000 000 000 (қырық миллиард) теңге) * 0,0002, бұл жерде БҚА - басқаруға қабылданған активтер.
МКТМ барынша жоғарғы мәні 1 600 000 000 (бір миллиард алты жүз миллион) теңгеден аспауы керек.
Егер 2010 жылғы 1 қаңтардан бастап:
басқаруға қабылданған активтердің құны 40 000 000 000 (қырық миллиард) теңгеден аз болса, онда МКТМ = 90 720 000 (тоқсан миллион жеті жүз жиырма мың) теңге;
басқаруға қабылданған активтердің құны 40 000 000 000 (қырық миллиард) теңгеден астам болса, онда МКТМ = 90 720 000 (тоқсан миллион жеті жүз жиырма мың) теңге + (БҚА - 40 000 000 000 (қырық миллиард) теңге) * 0,0007, бұл жерде БҚА - басқаруға қабылданған активтер.
МКТМ барынша жоғарғы мәні 1 600 000 000 (бір миллиард алты жүз миллион) теңгеден аспауы керек.
Егер 2010 жылғы 1 шілдеден бастап:
басқаруға қабылданған активтердің құны 40 000 000 000 (қырық миллиард) теңгеден аз болса, онда МКТМ = 181 440 000 (бір жүз сексен бір миллион төрт жүз қырық мың) теңге;
басқаруға қабылданған активтердің құны 40 000 000 000 (қырық миллиард) теңгеден астам болса, онда МКТМ = 181 440 000 (жүз сексен бір миллион төрт жүз қырық мың) теңге + (БҚА - 40 000 000 000 (қырық миллиард) теңге) * 0,0014,
бұл жерде БҚА - басқаруға қабылданған активтер.
МКТМ барынша жоғарғы мәні 1 600 000 000 (бір миллиард алты жүз миллион) теңгеден аспауы керек.

3. Осы Ереженің мақсаты үшін қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі уәкілетті орган (бұдан әрі - уәкілетті орган) "Standard & Poor's" агенттігінің рейтингтік бағасымен қоса "Moody's Investors Service" жә не "Fitch" агенттіктерінің ж ә не оларды ң рейтингтік еншілес ұйымдарының (бұдан әрі - басқа рейтингтік агенттіктер) рейтингтік бағаларын қабылдайды.

Халықаралық қайта құру және даму банкі;
Еуропалық қайта құру және даму банкі;
Америкааралық даму банкі;
Халықаралық есеп айырысу банкі;
Азиялық даму банкі;
Африкалық даму банкі;
Халықаралық қаржы корпорациясы;
Исламдық даму банкі;
Еуропалық инвестициялық банкі;
Еуразиялық даму банкі.

кассадағы ақша, инвестициялық портфельді басқарушының балансы бойынша активтер сомасының он пайызынан аспайтын мөлшерде;
осы тармақтың 2) тармақшасында көрсетілген Қазақстан Республикасының екінші деңгейдегі банктерінің ағымдағы шоттарындағы ақша;
бағалы қағаздар орталық депозитарийінің шоттарындағы ақша;
Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «ВВВ-» санатынан төмен емес ұзақ мерзімді және (немесе) қысқа мерзімді жеке рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент емес – банктердің ағымдағы шоттарындағы ақша;
ұйымдастырылған бағалы қағаздар нарығында операцияларды жүзеге асыру үшін ұйымдарға банктік қызметті көрсететін резидент емес-ұйымдардың шоттарындағы ақша;

банктердің Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «ВВ-»-тен төмен емес ұзақ мерзімді кредиттік рейтингі, немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар немесе Standard & Poor's-тың ұлттық шәкілі бойынша «kzBB-»-тен төмен емес рейтингілік бағасы, немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің ұлттық шәкілі бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар;
РҚАО-ның ескертпесі!
Абзац 2013.01.01 дейін қолданыста болады.
банктердің Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «В+»-тен «В»-ға дейінгі ұзақ мерзімді кредиттік рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейіндегі рейтингі, немесе Standard & Poor's-тың ұлттық шәкілі бойынша «kzBB-»-тен «kzB+»-ке дейінгі рейтингілік бағасы, немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің ұлттық шәкілі бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар;
банктер Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «А-»-тен төмен емес ұзақ мерзімді кредиттік рейтингі немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент емес - бас банктің еншілес резидент - банктері болып табылады;
банктер қор биржасының ресми тізімінің «акциялар» секторының бірінші және (немесе) екінші санатына енгізілген эмитент-банктері болып табылады;

3) ықтимал шығындар резервтерiн шегергендегi, негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомаларын ескергендегі, Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «ВВВ-»-тен төмен емес ұзақ мерзімді және (немесе) қысқа мерзімді жеке рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің ұқсас деңгейдегі рейтингі бар резидент емес банктердегі салымдар;

6) ықтимал шығындар резервтерiн шегергендегi, Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «ВВ-»-тен төмен емес рейтингілік бағасы немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі, немесе Standard & Poor's-тың ұлттық шәкілі бойынша «kzВВ-»-тен төмен емес рейтингілік бағасы, немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің ұлттық шәкілі бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының заңды тұлғаларының акциялары;

7) ықтимал шығындар резервтерiн шегергендегi, Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Қор биржасында айналымына жіберілетін (жіберілген) эмитенттерге және олардың бағалы қағаздарына талаптары, және де қор биржасы тізімінің бөлек санаттары туралы» 2008 жылғы 26 мамырдағы № 77 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5251 тіркелген) (бұдан әрі – № 77 қаулы) көзделген «акциялар» секторының бірінші (ең жоғарғы) немесе екінші (ең жоғарғы) санаттарының талаптарына сәйкес келетін, қор биржасының ресми тізіміне енгізілген заңды тұлғалардың акциялары;

8) ықтимал шығындар резервтерiн шегергендегi, Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес шығарылған, Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «В-»-тен төмен емес рейтингілік бағасы немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингілік бағасы, немесе Standard & Poor's-тың ұлттық шәкілі бойынша «kzВ-»-тен төмен емес рейтингілік бағасы, немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің ұлттық шәкілі бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасының заңды тұлғаларының мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздары (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомаларын ескергенде);

9) ықтимал шығындар резервтерiн шегергендегi, Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес шығарылған, қор биржасының ресми тізіміне енгізілген, № 77 қаулыда көзделген «борыштық бағалы қағаздар» секторының» «бірінші шағын санатының рейтингілік бағасы жоқ борыштық бағалы қағаздар (ең жоғарғы санат)» санатының талаптарына сәйкес келетін Қазақстан Республикасының заңды тұлғаларының мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздары (негізгі борыш сомасы мен есептелген сыйақыны ескергенде);

10) ықтимал шығындар резервтерiн шегергендегi, осы тармақтың 8), 9) тармақшаларында көрсетілген бағалы қағаздарды қоспағанда, қор биржасының ресми тізіміне енгізілген, Қазақстан Республикасының және басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес шығарылған, мынадай талаптарға сәйкес келетін Қазақстан Республикасының заңды тұлғаларының мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздары (негізгі борыш сомасы мен есептелген сыйақыны ескере отырып):
қор биржасымен танылған рейтингілік агенттіктердің бағалары бар болуы;
борыштық бағалы қағаздар эмитентін мемлекеттік тіркеу оның бағалы қағаздарын қор биржасының ресми тізіміне енгізу туралы өтініш берілген күнге дейінгі кемінде екі жыл бұрын жүзеге асырылды;
борыштық бағалы қағаздар эмитенті қаржылық есептілікті қаржылық есептіліктің халықаралық стандарттарына (International Financial Reporting Standards – IFRS) немесе Америка Құрама Штаттарында қолданыстағы қаржылық есептіліктің стандарттарына (General Accepted Accounting Principles – GAAP) сәйкес жасайды;
борыштық бағалы қағаздар эмитентінің қаржылық есептілігінің аудитін қор биржасымен танылатын аудиторлық ұйымдардың тізбесіне енетін аудиторлық ұйымдардың бірі жүргізеді;
аудиторлық есеппен расталған борыштық бағалы қағаздар эмитентінің қаржылық есептілігі кемінде аяқталған екі қаржы жылы үшін берілді;
борыштық бағалы қағаздар эмитентінің меншікті капиталы аудиторлық есеппен расталған, соңғы есепті күнге жасалған қаржылық есептілікке сәйкес, тиісті қаржы жылына республикалық бюджет туралы заңда белгіленген айлық есептік көрсеткіштің екі миллион елу мың еселенген мөлшерінен кем емес баламалы соманы құрайды;
соңғы екі жылдың біреуіндегі борыштық бағалы қағаздар эмитентінің таза пайдасы аудиторлық есеппен расталған, соңғы есепті күнге жасалған қаржылық есептілікке сәйкес, тиісті қаржы жылына республикалық бюджет туралы заңда белгіленген айлық есептік көрсеткіштің сексен бес мың алты жүз еселенген мөлшерінен кем емес баламалы соманы құрайды;
лизингтік ұйымды және кредиттік серіктестікті қоспағанда, қаржылық емес ұйымның – борыштық бағалы қағаздар эмитентінің негізгі қызметі бойынша соңғы екі жылдың әрқайсысындағы сатылым мөлшері аудиторлық есеппен расталған, қаржылық есептілік деректері бойынша тиісті қаржы жылына республикалық бюджет туралы заңда белгіленген айлық есептік көрсеткіштің екі миллион елу мың еселенген мөлшерінен кем емес баламалы соманы құрайды;
борыштық бағалы қағаздар эмитенті акционерлерінің жалпы жиналысында бекітілген корпоративтік басқару кодексінің бар болуы;
осы бағалы қағаздар қор биржасының ресми тізімінде болған уақытында борыштық бағалы қағаздар бойынша маркет-мейкердің бар болуы;
борыштық бағалы қағаздар эмитентінің құрылтай құжаттарында және (немесе) эмиссиялық бағалы қағаздардың шығарылым проспектісінде бағалы қағаздардың меншік иегерлерінің оларды иеліктен шығару (беру) құқықтарына нұқсан келтіретін немесе шектейтін нормалар қамтылмаған;

11) ықтимал шығындар резервтерiн шегергендегi, Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «ВВВ-»-тен төмен емес тәуелсіз рейтингі бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел мемлекеттерінің бағалы қағаздары (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомаларын ескергенде);

12) ықтимал шығындар резервтерiн шегергендегi, Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «ВВВ-»-тен төмен емес рейтингілік бағасы бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел эмитенттерінің мемлекеттік емес борыштық бағалы қағаздары (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомаларын ескергенде);

14) ықтимал шығындар резервтерiн шегергендегi, Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «ВВВ-»-тен төмен емес рейтингілік бағасы бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар шетел эмитенттерінің акциялары базалық активі болып табылатын депозитарлық қолхаттар;

15) ықтимал шығындар резервтерiн шегергендегi, Standard & Poor's агенттігінің халықаралық шәкілі бойынша «ВВ-»-тен төмен емес рейтингілік бағасы бар немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі, немесе Standard & Poor's-тың ұлттық шәкілі бойынша «kzВВ-»-тен төмен емес рейтингілік бағасы, немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің ұлттық шәкілі бойынша осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар Қазақстан Республикасы эмитенттерінің акциялары базалық активі болып табылатын депозитарлық қолхаттар;

17) ықтимал шығындар резервтерiн шегергендегi, Standard & Poor's агенттігінің «BBB-»-тен төмен емес халықаралық рейтингілік бағасы немесе басқа рейтингілік агенттіктердің бірінің осыған ұқсас деңгейдегі рейтингі бар халықаралық қаржы ұйымдары шығарған борыштық бағалы қағаздар (негізгі борыш пен есептелген сыйақы сомаларын ескергенде);

20) инвестициялық портфельді басқарушының балансы бойынша активтер сомасының он пайызынан аспайтын сомада шарт талаптары бойынша мерзімі өтпеген жұмысшылар мен басқа тұлғалардың дебиторлық берешегін шегергендегі, инвестициялық портфельді басқарушысына қатысты үлестес тұлғалар болып табылмайтын ұйымдардың дебиторлық берешегі (ықтимал шығындарға резервтерді шегергенде);

5. И нвестициялық портфельді басқарушы бағалы қағаздар рыногындағы кәсіби қызметті біріктіріп атқарған жағдайда, Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Бағалы қағаздар рыногында кәсіби қызмет түрлерін біріктіріп атқаратын ұйымдар үшін пруденциалдық нормативтерді есептеу ережесін бекіту туралы" 2009 жылғы 26 қыркүйектегі № 215 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 5810 тіркелген), қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу және қадағалауды жүзеге асыратын уәкілетті органның (әрі қарай – уәкілетті орган) нормативтік құқықтық актілерімен белгіленген ерекшеліктерді есепке ала отырып жүзеге асырылады.

6. И нвестициялық портфельді басқарушы осы Ереженің қосымшасына сәйкес нысан бойынша, осы Ереженiң 12, 13-тармақтарында көрсетiлген талаптарды сақтай отырып, алдыңғы жұмыс күнінiң соңындағы жағдай бойынша әрбiр жұмыс күнi пруденциалдық нормативтiң есебiн жүргiзедi. Қағаз тасымалдағыштағы пруденциалдық нормативтiң есебiне бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы тұлға), бас бухгалтер қол қояды, мөрмен куәландырылады және инвестициялық портфельді басқарушыда сақталады.

8. Пруденциалдық нормативтің есебі үшін пруденциалдық нормативтің есебі мен қосымша мәлiметтер (бұдан әрi - қосымша мәлiметтер) осы Ереженің қосымшасына сәйкес есептік тоқсанның соңғы күнтізбелік күні үшін уәкілетті органға осы Ереженің қосымшасына сәйкес есептік тоқсаннан кейінгі айдың бесінші жұмыс күні Астана қаласының уақыты бойынша 18.00 сағаттан кешіктірмей ұсынылады.

Инвестициялық портфельді басқарушы уәкілетті органның талап етуі бойынша сұратуды алған күннен бастап екі жұмыс күннен кешіктірмей белгілі бір күнгі жағдай бойынша есептілікті қағаз тасымалдағышта ұсынады.

15-1. Есептілікке өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізу қажеттілігіне байланысты, инвестициялық портфельді басқарушы есептілікті ұсынған күннен бастап үш жұмыс күн ішінде уәкілетті органға өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізу қажеттілігінің себептерін түсіндіре отырып жазбаша өтініш ұсынады.
Инвестициялық портфельді басқарушы ұсынған есептілікте толық емес және (немесе) шынайы емес ақпаратты анықтаған кезде уәкілетті орган ол жайында инвестициялық портфельді басқарушыға хабарлайды. Инвестициялық портфельді басқарушы уәкілетті орган хабарлаған күннен бастап екі жұмыс күнінен кешіктірмей уәкілетті органның ескертулерін ескере отырып пысықталған есептілікті ұсынады.

16. "Меншікті капиталдың жеткіліктілік коэффициенті" пруденциалдық нормативті бұзған жағдайда, инвестициялық портфельді басқарушы бұзушылық болған сәттен бастап үш күнтізбелік күн ішінде уәкілетті органға пруденциалдық нормативті бұзу фактісі мен себептері туралы, оны жою шараларының жоспарын ұсына отырып хабарлайды.

Инвестициялық портфельді
басқаруды жүзеге асыратын
ұйымдарға арналған пруденциалдық
нормативті есептеу ережесіне
қосымша
_________________________________________________
(инвестициялық портфельді басқарушының атауы)
20__ жылғы "___" ___________ жағдай бойынша
пруденциалдық нормативінің есебі
N
Көр­сет­кіш ата­уы
Ба­ланс бой­ын­ша со­ма
Ес­ке­рі­ле­тін мөл­шер (%)
Есеп­ке алы­на­тын со­ма
1.
Ақ­ша-бар­лы­ғы (жол со­ма­сы 1.1.-1.5.), оның ішін­де:
100
1.1.
кас­са­да­ғы ақ­ша (5-ба­ған­да ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив со­ма­сы­ның он пай­ы­зы­нан ас­пай­тын мөл­ше­рі есеп­ке алы­на­ды)
100
1.2.
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­тер­дің ағым­да­ғы шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
100
1.3.
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ор­та­лық де­по­зи­та­рий­і­нің шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
100
1.4.
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-" са­на­ты­нан тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді және/неме­се қы­сқа мер­зім­ді, же­ке рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ре­зи­дент емес банк­тер­дің ағым­да­ғы шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
100
1.5.
ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ұй­ым­дас­қан ры­но­гын­да опе­ра­ци­я­лар­ды жү­зе­ге асы­ру үшін ұй­ым­дар­ға банк­тік қыз­мет­ті көр­се­те­тін ре­зи­дент емес ұй­ым­дар шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
100
2.
Мы­на та­лап­тар­дың бiре­уiне сәй­кес кел­ген­де, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екiн­шi дең­гей­де­гi банк­терiн­де­гi са­лым­дар:
банк­тер­дің Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ-»-тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі, неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се Standard & Poor's-тың ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzBB-»-тен тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы, неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар;
ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­дi ше­гер­ген­де, банк­тер Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «А-»-тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ре­зи­дент емес - бас банк­тің ен­ші­лес ре­зи­дент - банк­те­рі бо­лып та­бы­ла­ды (негiз­гi бо­ры­штың со­ма­сын және есеп­тел­ген сый­а­қы­ны ес­керiп)
100
2-1.
Қол­да­ну­шы­лар на­за­ры­на!
2-1-жол­дың қол­да­ны­сы 2012.01.01 дей­ін та­ра­ла­ды.
Осы банк­тер­де "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "В+"-тен "В" дей­ін­гі ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се "Standard & Poor's" ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша "kzВВ-"-тен "kzВ+" дей­ін­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар де­ген та­лап­пен Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі са­лым­дар
100
2-2.
РҚАО-ның ес­керт­пе­сі!
2-2-жол 2013.01.01 дей­ін қол­да­ны­ста бо­ла­ды.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­дi ше­гер­ген­де, осы банк­тер­де Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «В+»-тен «В»-ға дей­ін­гі ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі, неме­се Standard & Poor's-тың ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzBB-»-тен «kzB+»-ке дей­ін­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы, неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар де­ген та­лап­пен Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екiн­шi дең­гей­де­гi банк­терiн­де­гi са­лым­дар (негiз­гi бо­ры­штың со­ма­сын және есеп­тел­ген сый­а­қы­ны ес­керiп)
100
3.
Осы банк­тер қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның бі­рін­ші са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген де­ген та­лап­пен, негіз­гі бо­рыш со­ма­сын және есеп­тел­ген сый­а­қы­ны ес­ке­ріп, ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі са­лым­да­ры
80
4.
Осы банк­тер қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның екін­ші са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген де­ген та­лап­пен, негіз­гі бо­рыш со­ма­сын және есеп­тел­ген сый­а­қы­ны ес­ке­ріп, ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі са­лым­да­ры
70
5.
Негіз­гі бо­рыш со­ма­ла­рын және есеп­тел­ген сый­а­қы­ны ес­ке­ріп, ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де­гі "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-"-тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді және/неме­се қы­сқа мер­зім­ді, же­ке рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ре­зи­дент емес банк­тер­де­гі са­лым­да­ры
100
6.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де­гі бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес ай­на­лым­ға шы­ға­ры­л­ған­дар­ды қо­са ал­ған­да Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы­ның со­ма­ла­рын есеп­ке ала оты­рып)
100
6-1.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар бой­ын­ша ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де­гі, "Са­мұ­рық-Қа­зы­на" ұлт­тық әл-ауқат қо­ры" ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ала оты­рып)
100
7.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­дi ше­гер­ген­де, ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сты Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ-»-тен тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі, неме­се Standard & Poor's-тың ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzВВ-»-тен тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы, неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар үле­стес тұл­ға бо­лып та­был­май­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның ак­ци­я­ла­ры
100
8.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, № 77 қа­у­лы­мен көз­дел­ген «ак­ци­я­лар» сек­то­ры­ның бі­рін­ші (ең жо­ға­ры) са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­на­сы бой­ын­ша аф­фи­ли­ир­лен­ген тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры
70
9.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, № 77 қа­у­лы­мен көз­дел­ген «ак­ци­я­лар» сек­то­ры­ның екін­ші (ең жо­ға­ры) са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­на­сы бой­ын­ша аф­фи­ли­ир­лен­ген тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры
50
10.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­ге­ріп, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ-»-тен тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар неме­се Standard & Poor's-тың ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzBB-»-тен тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар, ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сты үле­стес тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы­ның со­ма­ла­рын есеп­ке ала оты­рып)
100
11.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­дi ше­гер­ген­де, ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сты Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, № 77 қа­улы­ға сәй­кес қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің «рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар (ең жо­ғар­ғы са­нат)» са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «В+»-тен «В-»-ке дей­ін­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы, неме­се Standard & Poor's-тың ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzВ+»-тен «kzВ-»-ке дей­ін­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы, неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар үле­стес тұл­ға бо­лып та­был­май­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де)
80
12.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де (негіз­гі бо­рыш со­ма­сы мен есеп­тел­ген сый­а­қы­ны ес­ке­ре оты­рып), № 77 қа­у­лы­мен көз­дел­ген «бі­рін­ші ша­ғын са­нат­тың рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар (ең жо­ғар­ғы са­нат)» са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­на­сы бой­ын­ша аф­фи­ли­ир­лен­ген тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
80
12-1.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, осы Ере­же­нің 4-тар­ма­ғы­ның 10) тар­мақ­ша­сы­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сты үле­стес тұл­ға бо­лып та­был­май­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де)
80
13.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де­гі "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-"-тен тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар шет мем­ле­кет­тер­дің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­ке­ре оты­рып)
100
14.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де­гі "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­ке­ре оты­рып)
100
15.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де­гі "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің ак­ци­я­ла­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­ке­ре оты­рып)
100
16.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де­гі ба­за­лық ак­ти­ві "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің ак­ци­я­ла­ры бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
100
17.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ-»-тен тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі неме­се Standard & Poor's-тың ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzBB-»-тен тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның эми­тент­те­рі­нің ак­ци­я­ла­ры ба­за­лық ак­тив­те­рі бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
100
18.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де­гі қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның бі­рін­ші са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лы қ қол­хат­тар
70
19.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның екін­ші са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лы қ қол­хат­тар
50
20.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің "ВВВ-" кем емес ха­лы­қа­ра­лық рей­тинг ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­ке­ре оты­рып) ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
100
21.
Та­зар­ты­л­ған қым­бат ме­тал­дар және ме­талл де­по­зит­те­рі
100
22.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен са­уда-сат­тық ұй­ым­да­сты­ру­шы­лар­дың және ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гы­ның кә­сі­би қа­ты­су­шы­ла­ры ак­ци­о­нер­ле­рі бо­лып та­бы­ла­тын, ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гы ин­фра­құ­ры­лы­мы­ның бө­лі­гі бо­лып та­бы­ла­тын өзге де заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры
50
23.
Ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның он пай­ы­зы­нан ас­пай­тын со­ма­да шарт та­лап­та­ры бой­ын­ша мер­зі­мі ұзар­тыл­ма­ған қыз­мет­кер­лер­дің және бас­қа тұ­лға­лар­дың де­би­тор­лық бе­ре­ше­гін ше­гер­ген­де­гі ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­на­сы бой­ын­ша аф­фи­ли­ир­лен­ген тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын ұй­ым­дар­дың де­би­тор­лық бе­ре­ше­гі (ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де­гі)
100
23.1.
Алы­нып та­стал­ды - ҚР Қар­жы на­ры­ғын және қар­жы ұй­ым­да­рын рет­теу мен қа­да­ға­лау агент­ті­гі Бас­қар­ма­сы­ның 2009.12.29 N 265 (2010.04.01 ба­стап қол­да­ны­сқа ен­гі­зі­ле­ді) Қа­улы­сы­мен.
23.2.
Алы­нып та­стал­ды - ҚР Қар­жы на­ры­ғын және қар­жы ұй­ым­да­рын рет­теу мен қа­да­ға­лау агент­ті­гі Бас­қар­ма­сы­ның 2009.12.29 N 265 (2010.04.01 ба­стап қол­да­ны­сқа ен­гі­зі­ле­ді) Қа­улы­сы­мен.
24.
Ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның бес пай­ы­зы­нан ас­пай­тын со­ма­да жы­л­жы­май­тын мү­лік тү­рін­де­гі ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның негіз­гі қа­ра­жа­ты
100
24.1.
Алып та­стал­ды - ҚР Қар­жы на­ры­ғын және қар­жы ұй­ым­да­рын рет­теу мен қа­да­ға­лау агент­ті­гі Бас­қар­ма­сы­ның 2009.12.29 N 265 (2011.01.01 ба­стап қол­да­ны­сқа ен­гі­зі­ле­ді) Қа­улы­сы­мен.
24.2.
Алып та­стал­ды - ҚР Қар­жы на­ры­ғын және қар­жы ұй­ым­да­рын рет­теу мен қа­да­ға­лау агент­ті­гі Бас­қар­ма­сы­ның 2009.12.29 N 265 (2011.01.01 ба­стап қол­да­ны­сқа ен­гі­зі­ле­ді) Қа­улы­сы­мен.
24.3.
Алып та­стал­ды - ҚР Қар­жы на­ры­ғын және қар­жы ұй­ым­да­рын рет­теу мен қа­да­ға­лау агент­ті­гі Бас­қар­ма­сы­ның 2009.12.29 N 265 (2011.01.01 ба­стап қол­да­ны­сқа ен­гі­зі­ле­ді) Қа­улы­сы­мен.
25.
Өтім­ді ак­тив­тер­дің жиын­тығы (1-24 жол­дар­дың со­ма­сы) – ӨА
х
26.
Ба­ланс бой­ын­ша мін­дет­те­ме­лер
х
27.
Мен­шік­ті ка­пи­та­лы­ның ба­рын­ша тө­мен мөл­ше­рі (МКТМ)
х
х
28.
К1 "Мен­шік­ті ка­пи­та­лы­ның жет­кі­лік­ті­лік нор­ма­ти­ві" ((25-жол - 26-жол)/ 27-жол) 1-ден кем емес
х
х
Бірінші басшы немесе оны ауыстыратын тұлға _______ күні _____________
Бас бухгалтер _____________ күні _____________
Орындаушы _____________ күні _____________
Телефон: ___________
Мөр орны
_______________________________________________
(инвестициялық портфельді басқарушының атауы)
200__ жылғы "___" ___________ жағдай бойынша
пруденциалдық нормативті есептеуге арналған қосымша мәліметтер
Бел­гі­ні ң N
К ө рсет­кіш­ті ң ата­уы
Ба­ланс бой­ын­ша со­ма
8001
Ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның бес пай­ы­зы­нан ас­пай­тын со­ма­да жы­л­жы­май­тын мү­лік тү­рін­де­гі ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның негіз­гі қа­ра­жа­ты
8002
Алып та­стал­ды - ҚР Қар­жы на­ры­ғын және қар­жы ұй­ым­да­рын рет­теу мен қа­да­ға­лау агент­ті­гі Бас­қар­ма­сы­ның 2009.12.29 N 265 (2011.01.01 ба­стап қол­да­ны­сқа ен­гі­зі­ле­ді) Қа­улы­сы­мен.
8003
Алып та­стал­ды - ҚР Қар­жы на­ры­ғын және қар­жы ұй­ым­да­рын рет­теу мен қа­да­ға­лау агент­ті­гі Бас­қар­ма­сы­ның 2009.12.29 N 265 (2011.01.01 ба­стап қол­да­ны­сқа ен­гі­зі­ле­ді) Қа­улы­сы­мен.
8004
Бас­қа негіз­гі қа­ра­жат­тар
8005
Ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның он пай­ы­зы­нан ас­пай­тын со­ма­да шарт та­лап­та­ры бой­ын­ша мер­зі­мі өт­пе­ген жұ­мыс­кер­лер мен бас­қа да тұ­лға­лар­дың де­би­тор­лық қары­зда­рын ше­ге­ріп та­с­та­ған­да­ғы ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сты аф­фи­лир­лен­ген тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын ұй­ым­дар­дың де­би­тор­лық қары­зда­ры (ық­ти­мал шы­ғын­дар­дың ре­зерв­те­рін ше­ге­ріп та­с­та­ған­да)
8006
Алы­нып та­стал­ды - ҚР Қар­жы на­ры­ғын және қар­жы ұй­ым­да­рын рет­теу мен қа­да­ға­лау агент­ті­гі Бас­қар­ма­сы­ның 2009.12.29 N 265 (2010.04.01 ба­стап қол­да­ны­сқа ен­гі­зі­ле­ді) Қа­улы­сы­мен.
8007
Бас­қа де­би­тор­лық қарыз (ық­ти­мал шы­ғын­дар­дың ре­зерв­те­рін ше­ге­ріп та­с­та­ған­да)
8008
Та­зар­ты­л­ған қым­бат ме­тал­дар және ме­талл де­по­зит­те­рі
8009
Ө зге ма­те­ри­ал­ды қ емес ак­тив­тер
8010
Мы­на та­лап­тар­дың бiре­уiне сәй­кес кел­ген­де, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екiн­шi дең­гей­де­гi банк­терiн­де­гi са­лым­дар:
банк­тер­дің Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ-»-тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі, неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се Standard & Poor's-тың ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzBB-»-тен тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы, неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар;
ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­дi ше­гер­ген­де, банк­тер Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «А-»-тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ре­зи­дент емес - бас банк­тің ен­ші­лес ре­зи­дент - банк­те­рі бо­лып та­бы­ла­ды (негiз­гi бо­ры­штың со­ма­сын және есеп­тел­ген сый­а­қы­ны ес­керiп)
8010-1
2011 жы­л­ғы 1 қаң­тар­дан 8010-1 жол­дың кү­ші жой­ыл­ды - ҚР Қар­жы на­ры­ғын және қар­жы ұй­ым­да­рын рет­теу мен қа­да­ға­лау агент­ті­гі Бас­қар­ма­сы­ның 2009.08.05 N 185 Қа­улы­сы­мен.
8010-2
РҚАО-ның ес­керт­пе­сі!
8010-2-жол 2013.01.01 дей­ін қол­да­ны­ста бо­ла­ды.
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­дi ше­гер­ген­де, осы банк­тер­де Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «В+»-тен «В»-ға дей­ін­гі ұзақ мер­зім­ді кре­дит­тік рей­тин­гі неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­ін­де­гі рей­тин­гі, неме­се Standard & Poor's-тың ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzBB-»-тен «kzB+»-ке дей­ін­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы, неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар де­ген та­лап­пен Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екiн­шi дең­гей­де­гi банк­терiн­де­гi са­лым­дар (негiз­гi бо­ры­штың со­ма­сын және есеп­тел­ген сый­а­қы­ны ес­керiп)
8011
Осы банк­тер қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның бі­рін­ші са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген де­ген та­лап­пен, ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, негіз­гі бо­ры­штың со­ма­сын және есеп­тел­ген сый­а­қы­ны ес­ке­ріп, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі са­лым­да­ры
8012
Осы банк­тер қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның екін­ші са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген де­ген та­лап­пен, ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, негіз­гі бо­ры­штың со­ма­сын және есеп­тел­ген сый­а­қы­ны ес­ке­ріп, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рін­де­гі са­лым­дар
8013
Негіз­гі бо­ры­штың со­ма­ла­рын және есеп­тел­ген сый­а­қы­ны ес­ке­ріп, ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­ге­ріп, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-"-тен тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді және/неме­се қы­сқа мер­зім­ді, же­ке рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ре­зи­дент емес банк­тер­де­гі са­лым­да­ры
8014
Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның екін­ші дең­гей­де­гі банк­те­рі­нің ағым­да­ғы шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
8015
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ор­та­лық де­по­зи­та­рий­і­нің шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
8016
"Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-" са­на­ты­нан тө­мен емес ұзақ мер­зім­ді және/неме­се қы­сқа мер­зім­ді, же­ке рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ре­зи­дент емес банк­тер­дің ағым­да­ғы шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
8017
Ба­ға­лы қа­ға­з­дар­дың ұй­ым­дас­қан ры­но­гын­да опе­ра­ци­я­лар­ды жү­зе­ге асы­ру үшін ұй­ым­дар­ға банк­тік қыз­мет­ті көр­се­те­тін ре­зи­дент емес ұй­ым­дар шот­та­рын­да­ғы ақ­ша
8017-1
кас­са­да­ғы ақ­ша, ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ның ба­лан­сы бой­ын­ша ак­тив­тер со­ма­сы­ның он пай­ы­зы­нан ас­пай­тын мөл­шер­де
8018
Өзге ақ­ша
8019
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­ге­ріп, бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес ай­на­лым­ға шы­ға­ры­л­ған­дар­ды қо­са ал­ған­да Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның мем­ле­кет­тік ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы­ның со­ма­ла­рын есеп­ке ала оты­рып)
8019-1
Ық­ти­мал шы­ғын­дар бой­ын­ша ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де­гі, "Са­мұ­рық-Қа­зы­на" ұлт­тық әл-ауқат қо­ры" ак­ци­о­нер­лік қо­ға­мы шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын есеп­ке ала оты­рып)
8020
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де, ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сты Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ-»-тен тө­мен емес неме­се Standard & Poor's ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzBB-»-тен тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы, неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша рей­тин­гі бар үле­стес тұл­ға бо­лып та­был­май­тын, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның ак­ци­я­ла­ры
8021
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, № 77 қа­у­лы­мен көз­дел­ген «ак­ци­я­лар» сек­то­ры­ның бі­рін­ші (ең жо­ға­ры) са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­на­сы бой­ын­ша аф­фи­ли­ир­лен­ген тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры
8022
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, № 77 қа­у­лы­мен көз­дел­ген «ак­ци­я­лар» сек­то­ры­ның екін­ші (ең жо­ға­ры) са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­на­сы бой­ын­ша аф­фи­ли­ир­лен­ген тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры
8023
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де, ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сты Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ-»-тен тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тікте­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар неме­се Standard & Poor's-тың ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzBВ-»-тен тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы, неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар үле­стес тұл­ға бо­лып та­был­май­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де)
8024
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­дi ше­гер­ген­де, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, № 77 қа­улы­ға сәй­кес қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің «рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар (ең жо­ғар­ғы са­нат)» са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген, ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сты Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «В+»-тен «В-»-ке дей­ін­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі, неме­се Standard & Poor's-тың ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzВ+»-тен «kzВ-»-ке дей­ін­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы, неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар үле­стес тұл­ға бо­лып та­был­май­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де)
8025
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де (негіз­гі бо­рыш со­ма­сы мен есеп­тел­ген сый­а­қы­ны ес­ке­ре оты­рып), № 77 қа­у­лы­мен көз­дел­ген «бі­рін­ші ша­ғын са­нат­тың рей­тинг­тік ба­ға­сы жоқ бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар (ең жо­ғар­ғы са­нат)» са­на­ты­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­на­сы бой­ын­ша аф­фи­ли­ир­лен­ген тұ­лға­лар бо­лып та­был­май­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры
8025-1
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де, осы Ере­же­нің 4-тар­ма­ғы­ның 10) тар­мақ­ша­сы­ның та­лап­та­ры­на сәй­кес ке­ле­тін, қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­міне ен­гі­зі­л­ген, Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның және бас­қа мем­ле­кет­тер­дің заң­на­ма­сы­на сәй­кес шы­ға­ры­л­ған, ин­ве­сти­ци­я­лық порт­фель­ді бас­қа­ру­шы­ға қа­ты­сты үле­стес тұл­ға бо­лып та­был­май­тын Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы­ның заң­ды тұ­лға­ла­ры­ның мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­кер­ген­де)
8026
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де­гі "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг­тік агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің мем­ле­кет­тік емес бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы­ның со­ма­ла­рын есеп­ке ала оты­рып)
8027
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де­гі "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің ак­ци­я­ла­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­ке­ре оты­рып)
8028
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де­гі ба­ға­лы қа­ға­з­дар­мен са­уда-сат­тық ұй­ым­да­сты­ру­шы­лар­дың және ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гы­ның кә­сі­би қа­ты­су­шы­ла­ры ак­ци­о­нер­ле­рі бо­лып та­бы­ла­тын, ба­ға­лы қа­ға­з­дар ры­но­гы ин­фра­құ­ры­лы­мы­ның бө­лі­гі бо­лып та­бы­ла­тын өзге де заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры
8029
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де­гі ба­за­лық ак­ти­ві "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-"-тен тө­мен емес рей­тинг­тік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар ше­тел эми­тент­те­рі­нің ак­ци­я­ла­ры бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
8030
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, Standard & Poor's агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша «ВВ-»-тен тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі­лік ба­ға­сы бар, неме­се Standard & Poor's-тың ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша «kzBB-»-тен тө­мен емес рей­тин­гі­лік ба­ға­сы, неме­се бас­қа рей­тин­гі­лік агент­тіктер­дің бі­рі­нің ұлт­тық шәкі­лі бой­ын­ша осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар Қа­зақ­стан Рес­пуб­ли­ка­сы эми­тент­те­рі­нің ак­ци­я­ла­ры ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лық қол­хат­тар
8031
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де­гі қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның бі­рін­ші са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лы қ қ ол­хат­тар
8032
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де­гі қор бир­жа­сы­ның ре­сми ті­зі­мі­нің "ак­ци­я­лар" сек­то­ры­ның екін­ші са­на­ты­на ен­гі­зі­л­ген заң­ды тұ­лға­лар­дың ак­ци­я­ла­ры ба­за­лық ак­ти­ві бо­лып та­бы­ла­тын де­по­зи­тар­лы қ қ ол­хат­тар
8033
Ық­ти­мал шы­ғын­дар­ға ре­зерв­тер­ді ше­гер­ген­де­гі "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің ха­лы­қа­ра­лық шәкі­лі бой­ын­ша "ВВВ-"-тен тө­мен емес тәу­ел­сіз рей­тин­гі бар неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тинг­тік ба­ға­сы бар шет мем­ле­кет­тер­дің ба­ға­лы қа­ға­з­да­ры (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­ке­ре оты­рып)
8034
Ық­ти­мал шы­ғын­дар ре­зерв­те­рін ше­гер­ген­де­гі, "Standard & Poor's" агент­ті­гі­нің "ВВВ-" кем емес ха­лы­қа­ра­лық рей­тинг ба­ға­сы неме­се бас­қа рей­тинг агент­тікте­рі­нің бі­рі­нің осы­ған ұқсас дең­гей­де­гі рей­тин­гі бар (негіз­гі бо­рыш пен есеп­тел­ген сый­а­қы со­ма­ла­рын ес­ке­ре оты­рып) ха­лы­қа­ра­лық қар­жы ұй­ым­да­ры шы­ғар­ған бо­ры­штық ба­ға­лы қа­ға­з­дар
8035
Бас­қа ба­ға­лы қа­ға­з­дар
Бірінші басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы тұлға)
_______ күні____________
Бас бухгалтер _____________ күні_____________
Орындаушы _____________ күні_____________
Телефон: ___________
Мөр орны